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摘要：黨的十六屆六中全會是在我國經濟社會發展進入關鍵時期召開的一次重要會議，對于在新的歷史條件下不斷推進改革開放和現代化建設、確保全面建設小康社會以及構建社會主義和諧社會具有重大的現實意義和深遠的歷史影響。全會審議通過的《中共中央關于構建社會主義和諧社會若干重大問題的決定》，全面深刻地闡述了構建社會主義和諧社會的指導思想，指明了構建和諧社會的目標任務、必須堅持的原則和工作部署，是當前和今后一個時期指引工商行政管理工作的行動綱領。

新形勢下，工商行政管理部門作為政府主管市場監督管理與行政執法的主要職能部門，承擔著“把好市場主體準入關，當好市場運行的裁判員，做好市場秩序的堅強衛士”的重要職責，如何應對挑戰、趨利避害，探求工商行政管理的新模式以更好地適應社會主義市場經濟發展的要求，更好地為我國改革開放、經濟發展、構建和諧社會創造更有利的條件，是擺在我們面前的一個新的重要課題。

關鍵詞：工商行政管理和諧社會管理職能

一工商行政管理的職能概述

1.工商行政管理的職能與職責

工商機關作為承擔市場監管和行政執法職能的“經濟衛士”,積極并善于通過運用法律的、經濟的、行政的、教育的手段來加以引導和實施管理,規范市場競爭行為,進而促進建立市場經濟體制和運行機制,這是基本的職能和職責所在。

工商行政管理職能是指國家授權工商行政管理機關所實施的特定行政管理職能。根據國務院“三定”方案規定，這一職能是：依法確定各類工商企業和個體工商業的合法地位，監督管理市場上的各種經濟活動，檢查處理經濟違法行為，保護合法經營，取締非法經營，維護正常的市場秩序，保證社會主義商品經濟的健康發展。

依照國家工商行政管理總局關于內設機構的職能分工及《工商行政管理暫行規定》，工商行政管理職責是:

①確認經營者的法人資格或合法經營地位，負責經營者的登記注冊和核發證照，實行監督管理。

②負責外商投資企業和外國企業常駐代表機構的登記注冊和核發證照，實行監督管理。

③監督管理市場交易和競爭行為，查處壟斷、不正當競爭和流通領域的走私販私、傳銷和變相傳銷及其他經濟違法違章案件。

④依法組織各類市場經營秩序的規范管理，監督規范消費品市場、生產資料市場中的交易行為，參與金融、勞動力等要素市場的監督管理。

⑤負責合同的監督檢查，查處合同欺詐等違法行為，組織管理動產抵押登記，監管拍賣行為。

⑥保護消費者權益，查處侵犯消費者合法權益案件;組織監督流通領域商品質量，查處假冒偽劣等違法行為。

⑦監督管理個體工商戶、個人合伙和私營企業，規范其經營行為。

⑧監督管理廣告及與廣告經營活動，依法查處虛假廣告。

⑨負責商標的注冊和管理，認定和保護馳名商標，處理商標爭議事宜，依法查處商標侵權及假冒案件。

2.工商行政管理部門職能執行力的構成要素

工商行政管理部門在履行職能的時候，其執行力有以下幾個方面的構成要素:

1.2.1執行力主體

執行力主體，也即政策執行主體，是執行活動的核心因素和執行力量的重要來源，其在價值觀、認知水平、能力水平等諸多方面的優劣高低，往往也決定執行力其他要素和執行資源、執行機制能否高效運作。我國工商部門執行力主體是國家工商行政管理總局和地方各級工商行政管理機關及其組成人員，其人員構成中，基層工商行政管理局(分局)及其派出機構工商所人員占工商人員總數的80%，80%的市場監管任務是由他們完成的，其執行力的高低將基本決定整個工商

行政管理部門執行力的高低，是提高執行力的重點。

1.2.2執行資源

執行資源主要是指工商行政管理部門在執行公務、政策的過程中所需要的各種資源，主要表現為物質條件，包括經費資源、物質資源、信息資褥等，其中經費資源和物質資源是其他執行資源的基礎，信息資源是對政策的有效執行進行計劃組織領導控制的重要前提條件，權威資源既是推進政策有效執行的工具;也是增加政策目標群體對政策認同和接受程度的重要力量。

1.2.3執行制度

執行制度有正式制度和非正式制度之分，主要包括工商行政管理部門的組織

架構及運行制度、執行資源配置機制、績效獎懲機制、執行監督機制、意識形態、

風俗習慣等等。

1.2.4執行環境

執行環境包括自然環境、政治和法制環境、經濟環境和文化環境等。系統論

認為，工商行政管理部門是一個開放系統，同其執行環境相互作用。

二工商行政管理現狀與存在問題分析

1.管理現狀

2.1.1行政執法獨立性有所增強，市場監管領域及力度加大

新的形勢下，國家對工商機關的職能進行了重新定位，將與地方經濟聯系緊密但與市場監管無關的職能，包括引導個體私營濟發展、市場培育建設、指導廣告業發展的職能從工商機關中剝離出去，新增加了消費者權益保護、商品質量監管等市場監管職能，使工商機關在對地方經濟實施監管時更加超脫。也進一步確立了工商行政管理機關監管社會主義大市場的綜合行政執法機關的地位。明確了監管的目標是建立和維護社會主義市場經濟秩序，監管的核心任務是規范市場主體的準入、退出、交易和競爭行為，監管的對象是各類市場主體。也就是對市場主體及其所從事市場活動進行監督和管理，維護正常的市場秩序，保證市場運行的有序化，為市場機制充分發揮作用創造良好環境。通過以上調整，進一步增強了工商執法的獨立性、有效性、權威性。

2.1.2對市場主體的市場行為的監督管理

市場行為，是指市場主體資格被確認后，市場主體在相關市場匕首的市場經濟活動行為。即是指市場主體為了一定的經濟目的，如較高的利潤、較大市場份額等，而在市場上所采取的各種經濟行為。市場行為的類型很多，如定價行為、競爭行為、經濟合同行為、投資行為等。工商行政管理監督管理市場行為，能建立和維護社會主義市場經濟秩序，維護廣大消費者和商品經營者的利益，維護國家和社會的公共利益，促進社會主義市場經濟健康有序地發展。

2.1.3對市場主體的監督管理

市場主體是指經國家批準進入市場，從事商業、生產、經營、服務，以營利為目的的企業法人與自然人。對市場主體進行管理與監督管理，主要包括對市場主體進入市場進行登記注冊，確認市場主體企業法人資格與生產經營資格，發放《企業法人營業執照》或《營業執照》;進行日常監督管理與以年檢為中心的主體資格監督管理。這些管理與監督管理是十分必要的，監督管理市場主體，能建立起良好的市場進入與退出秩序，改善市場結構的狀況，提高資源配置的效率;能確保市場主體在市場運行過程中嚴格執行國家的法律、法規及方針、政策，依法經營;能維護社會主義市場經濟秩序，創造公平合理的競爭環境，維護市場安全等。

2.管理現狀存在的問題分析

但是，工商行政管理部門在促進經濟體制改革順利進行和商品經濟持續發展，構建和諧社會的同時，還存在許多問題。

2.2.1片面地強調服務地方經濟發展，弱化了監管職能

在工商行政管理體制實行垂直管理以后，地方政府與工商機關因財政、人事以及對執法價值理解的偏差而致的矛盾凸顯。地方政府對工商行政執法對地方經濟的保駕護航作用認識不到或者因各種原因認識存在誤區。強調工商機關要搞好服務，卻把服務與監管對立起來，認為講服務就是要放寬政策、降低條件，要少檢查、少罰款、少收費，使工商機關履行職責出現了偏差。強調了放寬市場準入，

忽視了條件和程序的把關，強調為企業服務，忽視對企業的監督管理;強調為地方經濟服務，忽視了公平競爭市場環境的營造;使工商行政管理工作出現了缺位、錯位、越位的現象。在這種觀念影響下，工商機關的監管執法工作往往會被認為是發展經濟、招商引資這一主旋律中的“不和諧音符”，從而在一定程度上影響了工商機關的工作指導思想。

2.2.2管理理念缺乏現代性

理念是承載文化內涵的核心部分，現代中國工商管理的種種弊端，首要的問題是管理理念的現代性缺乏。中國現代化的進程源于五四的新文化運動，在半封建半殖民的大背景下的中國現代化運動舉步維艱、幾經挫折。“半封建”說明對過去文化的揮之不去;“半殖民”說明現代進程中文化話語權的喪失。那么，肇始于80年代的改革開放雖驚雷貫耳，但是，傳統文化的力t決定了特有的“中國國情”。由此論，工商管理所經歷的現代化進程不可能離開這個大的背景，由此進行的改革并產生的理念在對現代文化的吸收和現代法理精神的理解中有轉型過程。這種理念，在古今中外四個維度中艱難地折衷，尤其在如何把握科學精神和人文精神的層面上，在現代西方管理也同樣面對科學精神和人文精神統一的問題中，在整個中西文化的大碰撞和大交流中，我們的現代性選擇，理念的確立是文化轉型必須解決的問題。但是，不管怎樣，如何抵制和解決傳統文化中固有的糟粕，在民主、科學的基本精神中，在科學精神和人文精神的基本追尋中確定自己的現念是現代工商管理需要重視和解決的癥結。

2.2.3管理模式缺乏多元性

分析中國現代工商行政管理的模式，幾乎是單一的、固定的垂直體制模式。在整個現代工商業發展突飛猛進、日新月異的變化中，在現代文化交流和對話成

為不可阻擋的潮流中，工商行政管理的模式的變化跟不上時展的節奏。當前

的垂直模式，基本的核心也是一種金字塔式樣的結構，其基本特點造就了行政實

施過程中個部門基本上是以上行下效為基本執法形式，完成政令和指標是各下級

部門的基本的、核心的任務，當然也就是升官發財之道。由此模式建立的考核和管理績效嚴重制約著整個管理團隊效率和創造性的發揮。模式的確定、管理的理念和因此生成的管理體制息息相關，是當前管理中存在的普泛性問題，那么，如何由傳統的“金子塔”模式向網狀的結構模式發展、如何向數字化的、信息化的管理模式發展，如何抓住制度和法制的核心，讓整個團隊充分發揮主觀能動性、積極參與管理變革、適應當前全球化發展的需要就是一個迫切的問題。

2.2.4市場監管主管部門的法律地位不明確、權威性不高

我國的工商行政管理機關的市場監管和行政執法的主管地位是在國務院批復的“三定方案”中確立的。誠然，作為政府職能部門，工商行政管理機關依政府的職能分工主管市場監管，由“三定方案”確立其市場監管執法的主管地位是符合行政授權的，但由于缺乏“市場監督管理法”這樣一部基本法來規定其在市場監管中的主管地位，會因相關法律關于職權設定的規定而引發市場監管權的沖突，實踐中甚至出現在市場的專項領域或某些專業市場，工商行政管理機關市場監管執法權受到質疑甚至排擠的現象。

作為競爭執法的主要機構，我國工商行政管理部門還存在權威性不夠、缺乏

必要的執法獨立性問題。國家工商行政管理總局是國務院的直屬機構，屬正部級

單位，而作為系統內執法主體的各省級工商行政管理局是同級政府的職能部門，

在業務上接受國家工商行政管理總局的指導，但在行政上受同級人民政府的領導，其機構編制、人事任免、經費等完全置于同級政府的直接管理和支配之下，缺乏必要的執法獨立性。如果說省級以下工商行政管理機關因直屬于省工商行政管理局，在監管執法中能夠排除地方政府的行政干擾，那作為同級政府職能部門的省級工商行政管理局是難以排除同級行政干擾的。

2.2.5工商行政管理法規問題

我國目前工商行政管理法規主要存在的問題是：一方面，法規體系不完善，在許多經濟領域的管理活動中缺乏相應的法規，如《私營企業法》、《反壟斷法》等。另一方面，法規處罰尺度過寬。如企業擅自更改名稱，規定可處以一萬元以下的罰款，罰一百元還是一萬元，區別就大不一樣，而決定權掌握在管理者手中，所以“行賄受賄”、“權大于法”的現象時有發生，它不僅損害了國家利益，也降低了法律的權威。同時，法規內容滯后，現有的一些法規無法對許多新的經濟現象進行規范，需要更新內容，重新修訂。這些問題的存在必然會導致在管理中因缺乏法律依據，而對一些經濟現象難以實施有效的控制和監督。建立社會主義市場經濟，就是充分利用市場機制，繁榮經濟，如果沒有健全的市場準則對市場主體、客體和市場行為加以規范，必然導致經濟混亂。

三強化工商行政管理職能到位的模式與對策研究

黨的十一屆三中全會以來，全省各級工商行政管理部門，為了支持和促進經濟體制改革的深入和商品經濟的發展，做了大量的工作，取得了很好的成效。這是有目共睹的事實。工商行政管理人員在履行工商職責時,必須把是否促進社會和諧作為謀劃工作思路的主要依據和檢驗工作成效的重要標準,嚴格依法行政,不斷提高執法效能,努力提高構建社會主義和諧社會的能力。

1.樹立服務觀念，促進政府職能轉變，建立現代市場體系

建立社會主義市場經濟體制，要求建立“服務型”的政府，要求地方政府在觀念和指導思想上必須樹立服務觀念，擺脫管理型政府的觀念的影響，確立市場為導向的服務型政府思想理念。加快政府和職能部門間經濟調節、市場監管、社會管理的職能界定，確立地方政府“有權必有責，用權受監督，侵權要賠償”的行政理念和，貫徹“一切從大局出發，不袒護地方利益”的做法，推進政企分開、政事分開，實現政府權力本位向責任本位的轉變，并根據地方經濟發展的需要，運用經濟的、法律的手段來對市場和社會事務實施管理，強化大局意識和長遠發展觀念，打破部門保護、地區封鎖和行業壟斷，進而建設統一開放、競爭有序的現代市場體系。

2.變單一的行政手段為經濟、法律、行政等多種綜合手段

為了適應全球化發展要求，我國政府管理應由過去單一的方式管理到綜合運用政治的、法律的、經濟的和行政的手段與方法。要轉變在計劃經濟體制下主要用行政手段這只“有形的手”指揮經濟，通過行政審批制度和層層下達指令等方式來配置資源、管理經濟的做法，而讓市場這只“無形的手”在資源配置中發揮基礎性作用，除了涉及國家安全、國計民生等方面的少數特殊行業和領域外都應通過市場運作來調節。行政手段只是在市場失靈或偏離常規的地方和時候使用，而且應該十分謹慎，因為借助行政權力對經濟活動進行直接干預，很容易產生腐敗和效率低下等弊端。并且這種干預原則上應局限于調控市場運作的宏觀環境，而不是直接作用于微觀經濟。即使是對市場進行宏觀調控也應主要通過財政、利率、稅收、匯率等經濟杠桿來管理，市場則通過供求關系、價格機制和盈利水平來引導企業的經營。

3.把獨立執法與社會化執法有機統一起來

追求獨立執法是行政執法的內在要求。工商職能的中立性決定了工商部門必須主動摒棄利益部門化影響和體制束縛，從體制、人、財、物等方面繼續保持獨立性。但獨立執法并不排斥執法的社會化，相反，越是獨立執法，越要加強執法的社會化，否則，獨立就變成了孤立。工商部門必須充分發揮主觀能動性，緊緊依靠政府、群眾和社會各界的力量，形成行政執法、行業自律、群眾參與、社會監督四位一體的綜合執法體系，實現執法與社會的和諧互動。

4.促進經濟的發展，不忘執法力度

工商行政管理部門是綜合性的經濟監督管理部門和經濟行政執法機關，擔負著對各種形式的商品生產和經營活動進行監督管理的重要職能。隨著經濟體制改革的深入、對外開放的擴大和商品經濟的發展，以公有制為主體的多種經濟成分和多種經營方式已經出現；市場體系正在發育和逐步完善；新的經濟運行機制正在逐步確立；國家對社會經濟活動的管理正在由直接控制為主向間接控制為主轉變，工商行政管理任務會越來越重。做好各項工商行政管理工作，對于促進經濟發展，構建和諧社會極為重要。其中關鍵的一條是堅持生產力標準，把是否有利于生產力發展，作為考慮一切問題的出發點和檢驗一切工作的根本標準。

發揮工商行政管理職能，促進經濟發展，維護市場經濟秩序與構建和諧社會，不是拋開工商法規而談發展，關鍵的是要增強工商行政管理部門的執法力度。談執法力度，又不影響經濟發展，而是要更有利地促進經濟發展。這是一對矛盾，既矛盾又統一。只有把這對矛盾解決好，才能增強執法的力度。我們嚴肅執法，贏得了當地黨政領導和企業的支持，使違反工商法規者得到了應有的處罰。

5.堅持反腐倡廉,促進人與自然和諧

自然環境的和諧是和諧社會的基礎,離開了這一基礎,其他方面很難有所作為。許多重大安全責任事故和嚴重環境污染事件等損害自然環境行為的背后,往往隱蔽著一系列觸目驚心的腐敗問題。因此,各級紀檢監察機關要依據職責切實加大對縱容、包庇損害自然環境行為或者監管不力的單位和黨員干部查處力度。堅決制止污染環境行為,建立健全對安全生產、環境保護等領域的執法監察制度,把維護自然環境和諧作為執法監察的一項重要內容。

工商行政管理現行“六管一打”的機構設置，基本上是為計劃經濟體制服務的。雖然，這種體制在一定的歷史時期發揮了積極的作用，但按照社會主義市場經濟體制要求來看，這些部門的職能分割，交叉重疊，而且不能覆蓋整個經濟領域，必須改革現行不適應的部分。要按照管理現代市場經濟的要求，重新設置。

在內部體制改革中，還必須將國家行政職能與事業性服務職能分離。將一些事務性的工作從目前的行政職能中分離出去，設立事業性的服務機構，如商標事務所、廣告事務所、經紀人活動事務所、經濟合同仲裁院等。

6.切實提高隊伍的內在素質

近年來工商行政管理機關的隊伍素質有了明顯的提高，但是，現在的隊伍素質與監管社會主義大市場的要求仍有差距。我們的工商形象建設在某種程度上還停留在外在形象和外在素質的建設。社會上對于工商行政管理機關的隊伍素質也有一些成見和偏見，對我們能否肩負起監管大市場心存疑慮。在新的執法形勢面前，我們的干部也普遍感到需要提高自身的執法水平，要求加強培訓和教育的呼聲越來越高。所有這些都要求盡快提高我們隊伍的內在素質。

要采取多種形式和途徑來解決這個問題，既要修訂落實崗位培訓的長期規劃，又可以摘短期專題培訓班；既要組織到外地考察，又可以組織大家邊干邊學，邊學邊用，在實踐中積累和提高。同時還可以引進一些專業人材，改變我們目前干部素質現狀。提高隊伍的外在素質是一項長期和艱難的工作，不可能一蹴而就。我們既要注意吸收高層次人才，又對現有干部進行多層次、多渠道的教育、培訓。我們應當借鑒有些部門教育、培訓干部的經驗。

再者，要積極引進人才，優化結構。有效地擔負起主管市場監督管理和行政執法的職能，完成保障市場經濟運行的重要使命，沒有高素質的隊伍做基礎，是不可想象的，積極引進專門人才，尤其是法律方面的人才是當務之急。我們要適應新情況，就要積極引進人才，不斷優化人員結構，提高隊伍整體素質。同時，打開出口，對經過培訓仍沒有提高，不能勝任工商行政管理工作的，讓其另尋出路。

7.完善制度，強化責任，防止隨意執法

要健全于部因個人違法失職、濫用職權、貪污腐敗必須受到行政處分的行政責任制度。要健全執法部門因違法失職、濫用職權、損害公民及法人合法權益而引起行政行為被撤銷、變更、責令重做、損害賠償或補償的法律責任制度，以及在此過程中工商干部因故意或重大過失導致違法侵害發生而對國家的賠償責任和個人應承擔的責任追究制度。要建立工商部門及其干部因輕微違法失職或官僚主義等而向公民、法人賠禮道歉的道義責任制度。

要強化監督制約。要注重人大、檢察院、行政監察、紀委、政協、派的監督作用的發揮，注重輿論監督體系，促進行政執法部門嚴格依法行政。再次，要嚴格遵循執法程序。“程序的實質是管理的決定的非人情化，其一切布置都是為了限制肆意、專斷和過度的裁量”。如果我們都能夠嚴格按程序執法，那么，執法的規范化程度就會大大提高。

五結語

維護市場經濟秩序，促進社會主義市場經濟體制的建立，構建和諧社會是工商行政管理部門在現階段的實施工商行政管理行為的管理目標，在此目標下，工商行政管理部門應當確立實施國家產業政策，實施宏觀調控的職能，規范市場經濟行為，維護市場經濟秩序的市場監管和行政執法職能，發揮職能作用，把好市場主體的入門關、當好市場運行的裁判員、做好市場秩序的堅強衛士。

基層工商行政管理部門更應當在依法監管、維護公平中體現為地方經濟發展服務的宗旨，堅持有法必依、依法規范，維護法律的尊嚴和權威性，并牢固樹立執政為民的思想，進一步增強服務意識，提高監管服務水平，促進職能到位。還要進一步改進管理模式、提高工作效率，為地方企業和人民群眾提供優質高效的服務，通過強化監管、嚴格執法，努力營造良好的市場環境，盡心盡力為促進地方經濟發展服務，為構建和諧社會做出應有的貢獻。按照國家工商總局提出的“四個統一”要求，正確處理監管執法與服務的關系，在服務之中加強監管執法，在監管執法中體現服務，努力實現監管與服務的統一，為構建和諧社會做出應有的貢獻。

參考文獻：