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內容提要：民營企業進入國防產業，是社會主義市場經濟發展的必然要求，是提高國防生產效率和實現國防現代化的客觀需要。受傳統體制和防務產品生產自身特點影響，民營企業進入國防產業還面臨著獲利少、風險大、門檻高、管制嚴等障礙。為了使民營企業能夠更好地進入國防產業，需要在軍用規范和商業規范、保密生產和公開生產、軍事專用和軍民兩用、市場準入與市場開放等方面進行有效率的制度安排。

關鍵詞：民營企業；國防產業；防務產品；規范；專用性；保密性；準入

在社會主義市場經濟條件下，面對世界新軍事變革帶來的機遇和挑戰，能否充分利用和發揮民營企業優勢，促進國防產業的深入發展，從而加快我軍武器裝備現代化建設步伐，促進國防和軍隊現代化的跨越式發展，是當前我國國防建設和經濟建設面臨的一個重大課題。本文試就民營企業“要不要”、“能不能”和“如何”進入國防產業問題進行初淺的理論探討。

一、民營企業進入國防產業的必要性

在西方國家，武器裝備等防務產品的研制、生產和維修任務主要由私營企業承擔，因而不存在私營企業要不要進入國防產業問題。在我國傳統計劃經濟體制下，近似于純而又純的公有制經濟也不存在民營企業進入國防產業的命題。改革開放后，隨著我國以公有制為主體的社會主義基本經濟制度和社會主義市場經濟體制的確立，民營企業才得以獲得生存空間，并在實踐中得到不斷的發展和壯大，探討民營企業進入國防產業問題才有實際意義。然而，受計劃經濟體制下的傳統觀念影響，私營企業不能進入國防產業一直成為理論界和決策部門的主流觀點，現實中國防產業實際上成了民營企業進入的嚴格禁區。不允許私營企業進入國防產業的理由多種多樣，概括起來講，主要有“國有經濟主導論”和民營企業進入國防產業“威脅安全論”、“無能為力論”。

1．“國有經濟主導論”析。“國有經濟主導論”的基本觀點是：資本主義是建立在私有制基礎之上的，私人企業承擔防務產品的研制、生產和維修等任務是順理成章之事。而在以公有制為主體、多種所有制共同發展的社會主義基本經濟制度下，國有經濟在國民經濟中發揮著主導作用。國有經濟在國民經濟中的主導作用，主要體現在對國防產業等關鍵行業的控制力上。因而，必須由國有經濟來主導關系國家安全的國防產業，嚴禁民營企業進入國防產業領域。顯然，如果以國有經濟的主導作用作為禁止民營企業進入國防產業的理論依據，其理由是不充分的。首先，國有經濟對國防產業的控制力，并不要求國防產業中所有軍工企事業單位必須采取國有獨資的唯一組織形式。只要能夠確保國有資本在國防產業中占優勢，就能保證防務產品的發展方向，滿足國家安全防務的需要。如果允許非國有資本（包括民營企業資本）進入國有軍工行業，也就意味著民營企業可以進入國防產業。其次，在現代科學技術條件下，由于防務產品品種繁多，其構件十分龐雜，且簡易程度千差萬別，因而在實踐中不可能也沒有必要由國有軍工等國有經濟單位實現對防務產品生產的絕對壟斷。只要非國有經濟單位（包括民營企業）承擔了防務產品的某一環節生產任務，就意味著民營企業實際上進入了國防產業。

2．“威脅安全論”析?！巴{安全論”的基本觀點是：民營企業以利潤最大化作為唯一目標，國防安全意識比較淡薄。他們為了最大限度地追逐利潤，往往會不惜鋌而走險。若允許民營企業進入國防產業，承擔防務產品的研制、生產和維修等任務，他們不可避免地會采取“偷工減料”等方式來降低費用，從而使防務產品的性能和質量可靠性受到影響。除此之外，民營企業安全保密意識較為淡薄，一些敏感的需要進行保密的產品和技術極容易被泄密。因而，允許民營企業進入國防產業將會留下重大的安全隱患，嚴重威脅國家的安全利益。從表面上看，這種觀點似乎很有道路，但只要稍作分析就不難發現其嚴重缺陷。國家安全利益是一個主權國家的最高利益目標，社會主義國家如此，資本主義國家亦如此。既然西方資本主義國家的私人企業參與防務產品的研制生產可以兼顧國家安全利益，為何社會主義中國的民營企業進入國防產業就不能兼顧國家安全利益。在現代市場經濟條件下，民營企業對利潤最大化的追求要受到嚴格市場經濟規則（包括各種法律法規）約束。民營企業在生產經營過程中，能否遵循市場經濟規則，將直接影響和制約其利益目標（尤其是其長遠利益目標）的實現。因此，只要能夠制定比較完善的法律法規，民營企業進入國防產業，可以在維護國家安全利益的約束條件下從事防務產品生產和經營活動。再說，現代國家安全的概念已經大大擴展，它已延伸到了糧食、石油、金融、公共衛生等不同領域。如果涉及到國家安全的市場活動都不允許民營企業進入的話，那么糧食、石油、金融、公共衛生等領域的市場活動，民營企業也不能進入，而這恰恰是與社會主義市場經濟體制的發展不相容的。

3．“無能為力論”析。“無能為力論”的基本觀點是：新中國的民營企業是在改革開放以后才發展起來的，其經濟實力和技術實力還相當薄弱，難于擔當起從事高、精、尖防務產品的研制生產重任。此外，我國的民營企業主要分布于傳統產業領域，與防務產品生產對高新技術的要求有很大的差距。而且，民營企業缺乏防務產品生產的經歷和經驗，進入國防產業的成本很高，不具有與傳統專業性國有防務產品生產企業的競爭優勢。這一觀點咋看起來似乎很有道理，但沒有揭示民營企業的全貌。新中國的民營企業盡管發展的時間較晚，但發展的速度很快，并對我國國民經濟的增長起著舉足輕重的作用。民營企業有能力利用其積累起來的日益強大的經濟實力和技術實力，參與防務產品的生產經營活動。雖然我國的民營企業相當一部分分布在傳統產業領域，但近年來高新技術領域內的民營企業有了迅速的發展，其在計算機、軟件、網絡業等信息產業領域的發展尤其令人矚目。它不僅在推動國民經濟信息化的發展方面發揮了重要作用，而且可以在軍隊的信息化建設上發揮應有的作用。對于民營企業來講，盡管缺乏防務產品的生產經歷和經驗，進入國防產業領域有一定的困難，但民營企業歷史包袱輕、機制靈活，具有傳統國有專業性防務產品生產企業所不具備的競爭優勢。為了降低進入國防產業的難度，民營企業可以采取靈活多種方式進入國防產業。比如，通過對傳統國有軍工企業的購并，就可以直接利用軍工企業在軍事生產手段、技術和經驗等方面的優勢，直接進入到國防產業領域。

4．基本結論。民營企業不僅可以進入國防產業，而且民營企業進入國防產業后可以帶來一系列的好處。主要有：（1）提高防務產品的發展效率。民營企業進入國防產業后，可以充分利用民營企業的資金、技術、人才等資源優勢，促進防務產品的發展；可以為國防產業領域注入更多的競爭力量，促進防務產品的技術升級，提高防務產品質量和生產效率；可以促進傳統國防生產部門觀念的更新、管理方法的改進、現代企業制度的建立和運行機制的完善。（2）維持精干的專業軍工隊伍。民營企業進入國防產業后，可以大大壓縮專業軍工規模，使保留下了的專業軍工隊伍更加精干和高效；可以減輕政府對軍工生產進行扶持的負擔，從而組織更多的資源提升和發展專業軍工能力。（3）增強軍工生產的動員基礎。民營企業進入國防產業后，可以提高國民經濟的軍事生產含量，增強軍工生產的動員基礎。一旦國家面臨安全威脅或進入戰爭狀態，不僅可以擴大專業軍工的生產規模，而且可以隨時動員具有防務產品生產能力的民營企業從事防務產品生產。即使專業軍工在戰時遭到嚴重破壞，仍可通過對民營企業的動員維持軍事生產能力。（4）增強民營企業的自身實力。民營企業進入國防產業后，能夠更好地發揮軍事技術和軍工生產能力的民用潛力，促進軍事技術成果向民用領域轉移，從而起到增強民營企業實力和帶動整個國民經濟發展的作用。

二、民營企業進入國防產業的主要障礙

即使民營企業可以進入國防產業，但也不一定完全就能夠進入國防產業。因為民營企業進入國防產業會受到諸多因素的影響和制約。在我國目前情況下，妨礙民營企業進入國防產業的因素較多。概括起來講，主要有以下幾個方面：

1．獲利少——“不愿進”。民營企業是以利潤最大化作為主要目標的，因而在沒有國家強制性規定的和平環境，民營企業必然會將能否盈利及盈利多少作為進入國防產業所要考慮的首要因素。如果進入國防產業無利可獲，或者獲利甚微，民營企業就會缺乏進入國防產業的意愿。由于防務產品及其生產的特殊性，企業在經營防務產品的過程中，會存在一些影響企業獲利的制約因素。概括起來講，主要有：（1）產品生產批量小。防務產品是用于保障國家安全需要的產品，平時軍隊對防務產品，尤其是耐用防務產品的消耗量非常有限。同時，一國政府為了保持軍事技術上的領先性和降低防務產品的淘汰成本，對同一型號的武器裝備等防務產品采購量也十分有限。如果一次性訂貨批量過小，會造成企業生產和經營防務產品規模上的不經濟，甚至可能陷入虧損。（2）產品訂貨間隔期長。一些防務產品（特別是大型武器系統）更新周期長，當某種防務產品批量生產和裝備軍隊后，往往需要較長時間才進行更新換代，期間將不可避免地使企業存在專用設備、人才等閑置浪費現象，影響企業的盈利能力。（3）生產成本高。防務產品對產品技術領先性、性能的可靠性和耐用性及交貨時間等有些特殊要求，因而防務產品的生產成本一般都要高于同類民用產品，甚至高出同類民用產品的幾倍。如果企業付出的高昂生產成本不能得到合理補償，企業的盈利水平必然會受到嚴重影響。另外，現行防務產品（主要是軍事裝備）采取的成本加上5%成本利潤率的定價方法，不僅利潤率偏低，而且產品定價方式一旦采取事前確定的做法，必將導致企業事后發生的成本難以補償，從而影響到企業的盈利水平。

2．風險大——“不敢進”。在市場經濟條件下，高風險常常伴隨著高收益。在高額回報的利益驅動下，應該說大多數企業都能勇于承擔風險。但這必須具備兩個前提條件：一是企業有承擔風險的能力，二是承擔風險使企業有獲得高收益的預期。對于民營企業來講，進入國防產業面對著以下風險：（1）專用性投資風險。防務產品是用于保障國家安全防務的特殊產品，在防務產品的生產過程中，對設備、工藝、材料和人員等都有一定特殊的要求，客觀上要進行一些專用性的投資。用于防務產品生產的專用性投資，通常被“鎖定”在防務產品生產上，企業能否獲得防務產品訂貨任務，以及獲得防務產品訂貨規模狀況，將直接影響和制約防務產品生產專用性投資的效率。（2）軍品生產波動性較大的風險。防務產品生產的規模和結構，直接受到軍事和戰爭需求的影響和制約。一般來講，國家平時對防務產品的需求規模較小，戰時對防務產品的需求規模較大，從而使企業的軍品生產缺乏應有的穩定性，甚至面臨停產的風險。（3）防務產品技術開發的風險。防務產品是新技術含量高、技術密集性強的社會產品。在防務產品的技術開發中，不僅需要投入巨額資金和大量的人力、物力，而且面臨失敗率極高的風險。研究表面，一般研發項目的失敗率高達95%，軍用研發項目的失敗率常常更高。民營企業進入國防產業所承擔的這些風險，如果不能使企業有獲得高收益的預期，甚至使企業產生利益受損的預期，那么民營企業就不愿去積極面對這些風險，也就不敢進入國防產業。

3．門檻高——“難進入”。從事防務產品生產的主要是高科技、高投入的產業部門。而且防務產品需求方出于對國防安全的考慮，對防務產品的生產具有一些特殊的要求。因而，民營企業要進入國防產業，必然面臨著一個比較高的門檻。主要表現在：（1）特定技術要求高。防務產品生產是技術、知識密集性和新技術含量高的生產活動，對于民營企業來講，要進入國防產業，就必須首先滿足防務產品對特定的知識和技術要求。由于民營企業長期從事民用產品的生產經營活動，缺乏對防務產品生產的技術和知識積累，因而進入國防產業會面臨著特定知識和技術上障礙。（2）進入成本高。防務產品生產還是資本密集性的生產活動，加上需要進行專用性投資，因而民營企業進入國防產業的實際成本和機會成本都比較高。（3）特殊標準要求高。防務產品是用于滿足軍事和戰爭需要的特殊產品，對防務產品的生產有一些特定的軍用規范和標準。由于民營企業長期按照商業規范和標準運作，不僅一時難于適應特殊的軍用標準，而且需要對企業的生產設備、人員、管理等進行相應的改進或改造，從而造成進入上的困難。（4）安全保密要求高。為了保障國防安全的需要，一些防務產品的生產客觀上需要處在保密的狀態下進行。樹立保密意識，建立和健全保密制度，是民營企業需要逾越的門檻。正因為從事防務產品生產有較高的門檻，因而民營企業進入國防產業有一定的難度。

4．管制嚴——“進不了”。防務產品用于保障國家安全的特殊屬性，以及政府作為唯一買主的市場特征，決定了政府必須對進入國防產業的企業進行嚴格的管制。在西方國家，一般采取的是市場準入辦法，即由政府規定進入國防產業的企業所需具備的資格和條件，并按規范的審核制度和審核程序對進入國防產業企業進行審核。只有獲得政府許可的企業，才能進入國防產業從事防務產品的生產和經營活動。長期以來，我國對進入國防產業的企業通常采取的是政府指定辦法，即由政府直接指定某些企業作為專業性軍工隊伍從事防務產品的生產活動，任何企業不得隨意進入和退出國防產業。在傳統計劃經濟體制下，由于存在著對國有經濟的特殊偏好，對民營經濟的特殊偏見，只允許國有企業進入國防產業，而嚴禁民營企業進入國防產業。目前，雖然民營企業可以參與部分防務產品的生產經營活動，但也被嚴格限制在非常有限的產品生產范圍內。政府對進入國防產業的嚴格管制，導致民營企業與國有軍工企業在防務產品生產上的不平等地位。一是經濟地位上的不平等。國有軍工企業不僅可以優先獲得政府的防務產品訂貨，而且可以得到政府在技術改造和產品開發等方面的專項資金和技術支持。二是信息占有上的不平等。國有軍工企業是政府投資創辦的企業，可以憑借其與政府之間的特殊關系，在防務產品發展方向、訂貨計劃及其變更、產品定價等方面獲得比較充分的信息。比較而言，民營企業卻難于獲得政府給予國有軍工企業的各種優惠政策，從而在防務產品的生產和經營處于相對劣勢。因而，政府對國防產業的嚴格管制，實際上是從政策或制度上阻擋民營企業進入國防產業。三、民營企業進入國防產業的制度安排

如果要充分發揮民營企業優勢，就必須克服民營企業進入國防產業的障礙。為了有效地克服民營企業進入國防產業的障礙，必須對傳統防務產業的制度安排進行改革。從目前我國國防產業存在的制度缺陷和國防產業發展的基本趨勢來看，應著重解決以下幾個方面的制度問題：

1．軍用規范與商業規范。為滿足防務產品對特定性能的要求，以及為防務產品安全和保密提供保障，制定和采用軍事上專用的規范和標準是必不可少的。但如果過多過細地引用軍用規范和標準，不僅會限制對先進民用技術和產品的利用，從而影響防務產品的生產效率和產品質量，而且對民營企業進入國防產業起到相當大的阻礙作用。為了使民營企業能夠更順利地進入國防產業，有必要對防務產品生產規范和標準進行調整和改革。基本思路是：取消不適當的和過時的軍用規范和標準，采用必要的商業（民用）規范和標準。所謂不適當的軍用規范和標準，是指那些在防務產品生產過程中可以用商業規范和標準替代，且不影響產品軍事效用和技術水平的軍用規范和標準；或者那些在防務產品的分系統或部件生產過程中，可以用商業規范和標準替代，且不影響防務產品整體性能、技術水平和安全的軍用規范和標準。所謂過時的軍用規范和標準，是指那些未進行及時更新，且落后于商業規范標準的軍用標準。與此相適應，所謂必要的商業規范和標準，是指那些可應用于防務產品生產，且不影響防務產品的軍事效能與安全的商業規范和標準。如果在防務產品生產過程中能夠廣泛地采用商業規范和標準，民營企業不僅可以用企業現有的產品來滿足軍用需要，而且可以憑借其現存的設備、人力資源和生產工藝等直接從事防務產品的生產。這不僅降低了民營企業進入國防產業的技術門檻，而且大大降低了民營企業進入國防產業的成本。這樣，即降低了民營企業進入國防產業的難度，又增強了民營企業進入國防產業的動力。

2．保密生產與公開生產。防務產品是用于保障國家安全需要的特殊產品，因而防務產品或技術、工藝的完全公開將會嚴重損害國家安全利益。為了使某些防務產品及其技術、工藝等處于高度保密狀態，防務產品的生產：（1）必須與民用產品的生產相分離；（2）必須要有完善的保密制度。顯然，假若所有防務產品的生產都需要進行保密，那么民營企業進入國防產業就有一定的難度，因為絕大多數民營企業既不具有完善的保密制度，也不具備為保密而進行軍民分離生產的條件。為了使民營企業能更好地參與防務產品生產，應當對防務產品的保密生產制度進行適當調整，嚴格和明確界定哪些防務產品的生產必須進行保密生產，哪些防務產品生產可進行公開生產。一般地講，核心軍用產品、軍事生產能力，以及關鍵技術、設施和獨有軍事技術等，如核潛艇、導彈、信息戰系統及其相關技術和生產工藝等，應處在高度保密狀態，否則國防安全就會受到威脅。而一些與國防安全程度關系不大的非核心軍用產品及其非關鍵技術、設施和生產工藝等，如運載車輛、軍人日用品等產品及其生產技術、設施等，則可以處在公開狀態。如果防務產品生產，既有保密性質的生產，又有公開性質的生產，那么一些尚不具備進行保密生產條件的民營企業，可以比較順利地進入公開生產的國防生產領域。待民營企業保密生產條件逐步完善后，可進一步進入須進行保密生產的國防生產領域。在防務產品保密生產制度的安排上，關鍵在于如何恰如其分地確定保密生產和公開生產的邊界。如果把應該進行保密生產部分列入公開生產范圍，無疑將危及國家安全利益；如果把應該進行公開生產的部分列入保密生產范圍，又將妨礙民營企業進入國防產業領域，并影響防務產品生產效率。

3．軍事專用與軍民兩用。防務產品特定的軍事用途，決定了防務產品和防務產品生產具有一定的專用性。這種專用性主要包括兩個方面，一是產品及其構件的專用性，二是生產工裝、工藝和人員等專用性。隨著現代科學技術的發展，軍用技術和民用技術的界限日趨模糊，長期以來防務產品對民用產品的絕對優勢也發生了重大變化，無論是性能的可靠性還是技術的領先性，民用產品在許多方面已經超過了防務產品，從而為防務產品的軍民兩用生產提供了可能。如果在防務產品生產中實行軍民兩用生產，民營企業就能夠比較順利地進入國防產業。一方面民營企業可將其現有產品直接滿足軍事需要，或作為防務產品構件滿足防務產品生產需要；另一方面，民營企業可利用其現有的生產要素，按照相同或相近的生產工藝進行軍用和民用產品的生產。這不僅有利于民營企業克服進入國防產業的技術和成本上的障礙，而且有利于克服防務產品生產波動性大、訂貨批量小和間隔時間長等因素給民營企業帶來的不利影響。在防務產品生產的軍事專用和軍民兩用制度安排上，關鍵是要解決兩大問題，一是界定哪些產品及其構件應該是軍事專用的，哪些產品及其構件可以是軍民兩用的；二是如何使企業在同一工廠、同一生產線或同一機床上生產軍民兩用產品。一般地講，軍事專用產品應該是滿足軍事需要且采用軍事規范和標準生產的產品，與此相適應，用于生產軍事專用品的工裝、工藝和人員等通常是軍事專用的。如潛艇、戰艦、戰斗機、武裝直升機、坦克等作戰系統的生產和組裝。軍民兩用產品則主要是采用商業標準或規范生產，可滿足軍用和民用需要的產品。用于軍民兩用品生產的工裝、工藝和人員等則是軍民兩用的。當然，如果使用柔性制造系統對民用和軍事專用生產線進行改造，并廣泛采用計算機信息技術，也可將民用和軍事專用工裝、工藝等改造為軍民兩用性的工裝和工藝等，從而可以在同一工廠、同一生產線或同一機床上，既可以生產軍用標準產品，又可以生產商業標準產品。

4．市場準入與市場開放。防務產品的生產事關國家安全利益，政府對進入國防產業企業進行一定限制和規定是必要的。為了使民營企業能夠比較便利于進入國防產業，在國防產業準入制度安排上需要進行一定的調整和改革?？煽紤]在實行必要的市場準入同時，在一定范圍內實行市場開放。市場準入和市場開放的制度安排，可依據軍用規范和商業規范、保密生產和公開生產、軍事專用和軍民兩用的制度安排來進一步展開。由于采用軍用規范和標準生產的防務產品，主要是軍事專用性的。據此，可按照生產的專用性和保密性的不同將防務產品分為以下四種類型：（1）不需要或很少需要軍事生產專用性資產，基本上可以在同一工廠、同一生產線，甚至同一機床上生產的，且不涉及國防安全保密的軍用和商用兩種標準產品；（2）需要軍事生產專用性資產，只能在相對獨立的工廠、生產線，或者機床上生產的，但不涉及國防安全保密的軍用標準產品；（3）需要軍事生產專用性資產，只能在相對獨立的工廠、生產線或者機床上生產的，且需要進行安全保密的軍用標準產品；（4）不需要或很少需要軍事生產專用性資產，基本上可以在同一工廠、同一生產線，甚至同一機床上生產的，但需要進行安全保密的軍用和商用兩種標準產品。針對防務產品存在的以上四種情況，對民營企業進入國防產業的準入制度規定可作如下安排：如果是涉及國防安全保密的防務產品，為了國防安全需要，對這類產品的生產應列入“市場準入”范圍，需要對生產廠商的保密資格和生產條件進行嚴格審查和認定，實行特許生產。如果需要專用性資產，但不涉及國防安全保密的防務產品，為減少資產重復配置和閑置浪費帶來的效率損失，政府對進入該領域民營企業的生產條件可作適當的限制和規定，同時應盡量發揮市場競爭機制的作用。而對于既不涉及國防安全保密，又不需要專用性資產的防務產品，則應當納入“市場開放”范圍，通過充分發揮市場機制的作用，鼓勵民營企業積極投入到這類產品的生產之中。

參考文獻：

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