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一、問題的提出

近幾年來，隨著新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（NEG）的興起，空間和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段，它改變了傳統(tǒng)將區(qū)域發(fā)展不平衡歸結(jié)為傾向性政策的觀點(diǎn)（例如對(duì)外開放等），而把地理因素和政策因素并稱為影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的兩大主要因素（陸銘，陳釗，2005）。從新古典增長理論到內(nèi)生增長理論，要素稟賦的差異通常被視為地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長差異的主要因素，但是NEG改變了這一思考方式，它更強(qiáng)調(diào)“貨幣外部性”（PecuniaryExternality）而不是知識(shí)和技術(shù)的外部性，“貨幣外部性”產(chǎn)生了所謂的“本土市場(chǎng)效應(yīng)”（HomeMarketEffect）的作用，它反映本地市場(chǎng)需求的一個(gè)外生變化會(huì)導(dǎo)致更大的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)份額聚集到本地區(qū)，從而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在空間上的集聚。這是由于本地更大的市場(chǎng)份額導(dǎo)致該區(qū)域生產(chǎn)和交換更加便利，對(duì)于居民來說，由于消費(fèi)品成本較低，他們能夠享受到較低的物價(jià)水平帶來的物質(zhì)生活水平的提高，因而吸引更多的勞動(dòng)力和人力資本流入本地區(qū)；對(duì)于企業(yè)來講，在更接近市場(chǎng)的地區(qū)投資生產(chǎn)由于運(yùn)輸成本較低，因而利潤升高，吸引更多的“腳底松”（Footloose）資本流入該地區(qū)，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)集聚。保羅•克魯格曼（Krugman，1991）在1991年的論文是這一領(lǐng)域的經(jīng)典之作，他建立的“核心—邊緣”（Core—Periphery）模型成為之后諸多研究的基準(zhǔn)模型，而“本土市場(chǎng)效應(yīng)”則成為NEG的核心思想。后來的“腳底松資本”（FootlooseCapital，簡稱FC）模型（Martin和Rogers，1995）、“腳底松企業(yè)”（FootlooseEnterprises，簡稱FE）模型（Ottaviano，1996；Forslid，1999；Forslid和Ottaviano，2003）、“建設(shè)性資本”（ConstructedCapital，簡稱CC）模型（Martin，1999）、“全局溢出”（GlobalSpillovers，簡稱GS）模型和“局部溢出”（LocalizedSpillovers，簡稱LS）模型（Martin和Ottaviano，1999；Baldwin等，2001）以及其他變形。“本土市場(chǎng)效應(yīng)”暗示，如果公共財(cái)政政策能夠外生地變化本地市場(chǎng)的需求，那么就有可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)集聚，提高本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，縮小與地區(qū)間的差距（Trionfetti，1997；Martin和Ottaviano，1999；Brakmanetal，2002）。Kubin和Petraglia（2007）認(rèn)為上述文獻(xiàn)只是闡述了財(cái)政支出的“需求效應(yīng)”，實(shí)際上還存在著“生產(chǎn)力效應(yīng)”（ProductiveEffect），在這個(gè)模型中，政府生產(chǎn)性支出不僅影響工業(yè)品生產(chǎn)的區(qū)位，還影響資本存量的長期水平，資本存量的高低又進(jìn)一步加強(qiáng)或削弱了對(duì)工業(yè)品生產(chǎn)資本的吸引力。本文嘗試從公共支出的“需求效應(yīng)”和“生產(chǎn)效應(yīng)”的角度來對(duì)中國改革開放以來地區(qū)發(fā)展不平衡做出一個(gè)新的解釋。我們所要考慮的問題是，公共支出在上述過程中分別扮演了什么角色？是加速了還是緩解了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡？

二、分析框架

公共支出可以通過以下幾個(gè)傳導(dǎo)途徑影響中國的產(chǎn)業(yè)集聚和經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平等。

（一）公共支出的“需求效應(yīng)”1.通過勞動(dòng)力和“腳底松”企業(yè)流動(dòng)的“需求效應(yīng)”。通過勞動(dòng)力和“腳底松”企業(yè)的流動(dòng)，地方政府本級(jí)財(cái)政支出都會(huì)產(chǎn)生“本土市場(chǎng)效應(yīng)”，尤其是對(duì)于經(jīng)濟(jì)比較落后的內(nèi)陸省份來說，增加本地區(qū)在基本建設(shè)、科技研發(fā)和教育等方面的支出能夠顯著改善本地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施水平和公共服務(wù)水平，從而增加對(duì)勞動(dòng)力和企業(yè)的吸引力，形成經(jīng)濟(jì)集聚。因而，激勵(lì)地方政府本級(jí)支出、尤其是落后地區(qū)的公共支出有利于緩解地區(qū)間發(fā)展不平衡現(xiàn)象。但是，對(duì)于經(jīng)濟(jì)比較落后的省份來說，由于很多內(nèi)地省份還有比較濃厚的二元經(jīng)濟(jì)特征，政府的本級(jí)支出可能會(huì)更偏向城鎮(zhèn)基本建設(shè)投資和城鎮(zhèn)公共品的提供而忽視農(nóng)村基本建設(shè)投資和農(nóng)村公共品的提供，從而加劇地區(qū)內(nèi)城鄉(xiāng)不平等；這個(gè)問題對(duì)于經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的沿海省份來說可能并不嚴(yán)重，因?yàn)楫?dāng)?shù)氐某擎?zhèn)化水平已經(jīng)達(dá)到比較高的水平，本級(jí)政府公共支出只會(huì)從內(nèi)地省份或者其他沿海省份吸引更多的勞動(dòng)力和企業(yè)到本地區(qū)。即使考慮到戶籍等因素使得跨地區(qū)的勞動(dòng)力流動(dòng)是有限的，政府公共支出仍有可能通過“垂直關(guān)聯(lián)效應(yīng)”（VerticalLink-ageEffect）使得沿海—內(nèi)地原有的產(chǎn)業(yè)分工結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以強(qiáng)化而不是削弱，因而導(dǎo)致地區(qū)不平等程度提高，這一點(diǎn)還沒有在相關(guān)的文獻(xiàn)中得到深入的討論。中國特色的漸進(jìn)式改革和開放模式在很大程度導(dǎo)致沿海—內(nèi)地之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異，在沿海地區(qū)形成珠三角、長三角、環(huán)渤海等加工出口產(chǎn)業(yè)聚集地，而內(nèi)陸地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主要以農(nóng)業(yè)、原材料、能源等初級(jí)和中間產(chǎn)品部門為主，內(nèi)地各省相當(dāng)一部分工業(yè)企業(yè)部門的產(chǎn)出作為中間品被運(yùn)到沿海省份進(jìn)行最終產(chǎn)品的生產(chǎn)，然后銷往出口國外。由于沿海地區(qū)以民營經(jīng)濟(jì)為主的企業(yè)生產(chǎn)效率遠(yuǎn)高于內(nèi)陸地區(qū)以公有經(jīng)濟(jì)為主的企業(yè)生產(chǎn)效率，這導(dǎo)致中間品的生產(chǎn)收益率低于最終產(chǎn)品的生產(chǎn)收益率，最終產(chǎn)品所得利潤大部分為東部沿海省份獲得。如果政府公共支出提供的基礎(chǔ)設(shè)施僅僅是有利于降低內(nèi)陸地區(qū)中間品的跨省運(yùn)輸成本，它反而會(huì)強(qiáng)化原有的不平等的市場(chǎng)分工，加速經(jīng)濟(jì)活動(dòng)向沿海地區(qū)集中，從而加劇沿海—內(nèi)陸地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡。2.通過“腳底松”資本的“需求效應(yīng)”。地方政府本級(jí)財(cái)政支出擴(kuò)大了內(nèi)部市場(chǎng)需求，從而吸引更多“腳底松”資本的流入，縱使這些資本的流入只是尋求政策優(yōu)惠和利用本地區(qū)廉價(jià)的勞動(dòng)力進(jìn)行生產(chǎn)而不會(huì)從實(shí)質(zhì)上提高本地區(qū)的生產(chǎn)效率，但是市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大無疑會(huì)使得內(nèi)部交易的信息成本降低，進(jìn)而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集聚。這種形式的經(jīng)濟(jì)集聚有利于提高該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長水平和居民收入，因而有利于緩解沿海—內(nèi)陸地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)不平等。與勞動(dòng)力和企業(yè)流動(dòng)的情況一樣，一旦考慮到產(chǎn)業(yè)間的“垂直關(guān)聯(lián)效應(yīng)”，這種集聚不一定會(huì)降低沿海-內(nèi)地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平等，由于強(qiáng)化了內(nèi)陸地區(qū)初級(jí)產(chǎn)品和中間產(chǎn)品生產(chǎn)的專業(yè)分工程度反而導(dǎo)致沿海—內(nèi)地差距增加。這是因?yàn)椋绻澳_底松”資本主要投入到資本流出地產(chǎn)業(yè)的上游原材料和中間產(chǎn)品生產(chǎn)行業(yè)，那么資本的流入只會(huì)強(qiáng)化本地區(qū)在產(chǎn)業(yè)分工中所處的邊緣地位，使得外來資本攫取本地區(qū)更多的利益。如果放松FC模型的一個(gè)假設(shè)，“腳底松”資本的流入是為了節(jié)省運(yùn)輸成本、更好地滿足本地區(qū)市場(chǎng)的消費(fèi)需求而進(jìn)行生產(chǎn)，那么沿海—內(nèi)地企業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)就是水平型的，本地政府的公共投資會(huì)促進(jìn)本地區(qū)市場(chǎng)擴(kuò)大的同時(shí)，還會(huì)進(jìn)一步刺激“本土市場(chǎng)效應(yīng)”的形成，從而逐漸改變?cè)诋a(chǎn)業(yè)鏈中不利的分工地位。從這個(gè)角度上講，地方政府的財(cái)政支出如果有利于本地區(qū)居民消費(fèi)升級(jí)，刺激消費(fèi)需求，那么會(huì)吸引資本流入的同時(shí)，提高本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，縮減與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距。

（二）公共支出的“生產(chǎn)效應(yīng)”1.公共投資改善了本地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施，從而提高了私人資本的收益率。私人資本收益率的提高一方面有利于吸引“腳底松”企業(yè)進(jìn)入本地區(qū)，另一方面有利于本地區(qū)資本積累水平的提高，從而形成經(jīng)濟(jì)集聚，這是FE模型和CC模型的內(nèi)在含義。這種形式的經(jīng)濟(jì)集聚不會(huì)強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)分工鏈中處于邊緣地位地區(qū)的不利地位，反而有可能通過內(nèi)在資本的積累促進(jìn)更高級(jí)產(chǎn)業(yè)的形成，從而縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距。2.如果考慮產(chǎn)業(yè)聚集過程中知識(shí)生產(chǎn)的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”，我們還可以發(fā)現(xiàn)，知識(shí)資本在地區(qū)間的“全局溢出”和地區(qū)內(nèi)的“局部溢出”都加速形成經(jīng)濟(jì)集聚。在沒有政府干預(yù)的情況下，初始收入水平比較高的地區(qū)由于有較高的知識(shí)積累，因而會(huì)生產(chǎn)更多的知識(shí)資本，從而本地區(qū)收入提高，與貧窮地區(qū)的差距越來越大。這時(shí)候，落后地區(qū)增加對(duì)知識(shí)資本生產(chǎn)的投入，例如教育、研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)等，會(huì)增強(qiáng)本地區(qū)知識(shí)資本溢出效應(yīng)，提高本地區(qū)生產(chǎn)效率，從而縮減與富裕地區(qū)的收入差距。

三、政策含義和啟示

綜上所述，我們認(rèn)為，政府的公共支出對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)不平等的影響是多維的，不同的支出類型在不同的條件下會(huì)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不同的影響。總的來說，有利于提高轄區(qū)內(nèi)需求和生產(chǎn)率的公共支出會(huì)強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)向本地區(qū)集聚；公共服務(wù)的改善有利于轄區(qū)內(nèi)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)，那么這類公共支出也會(huì)有利于吸引高質(zhì)量的資本流入本地區(qū)，從而改善不利的分工地位；僅僅提高基本建設(shè)的公共投資不一定會(huì)縮減地區(qū)差距，一方面公共財(cái)政過多地偏向資本支出可能會(huì)產(chǎn)生更大的城鄉(xiāng)差距，另一方面資本支出可能只是使內(nèi)地中間產(chǎn)品和原材料以更低的價(jià)格運(yùn)往沿海地區(qū)，反而強(qiáng)化了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上原本就存在的失衡狀態(tài)，兩者都不利于縮減地區(qū)差距。從1978年以來，我國不斷嘗試進(jìn)行財(cái)政分權(quán)，提高地方政府在地區(qū)事務(wù)上的財(cái)權(quán)。如果說財(cái)政分權(quán)有利于地方政府為轄區(qū)內(nèi)居民普遍提供更好的公共服務(wù)，那么這無疑會(huì)提高本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長水平，所轄地區(qū)之間的差距。相對(duì)來說，中央政府異于地方政府的行為更有激勵(lì)投資于跨省和地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，例如鐵路、公路、通信等，那么這反而有可能導(dǎo)致地區(qū)不平等更加嚴(yán)重。因此，當(dāng)財(cái)政分權(quán)程度降低時(shí)，中央政府支出比重上升會(huì)加劇地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平等。從這個(gè)角度來說，財(cái)政分權(quán)也有利于縮小地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距。圖1就清楚表明了財(cái)政分權(quán)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異的關(guān)系，從1978—2008年，用地區(qū)人均GDP人口加權(quán)的變異系數(shù)反映的地區(qū)不平等程度與中央政府支出比重衡量的財(cái)政集權(quán)（財(cái)政分權(quán)的反面）的關(guān)系基本上是同向的，中央財(cái)政集權(quán)程度越高，地區(qū)經(jīng)濟(jì)不平等程度越高。

因此，繼續(xù)完善我國的財(cái)政分權(quán)體制，理順中央和地方之間的關(guān)系是通過財(cái)政政策縮減地區(qū)經(jīng)濟(jì)不平等程度的制度保障。