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1.1.2鐵路安全風險管理是傳統安全管理的升華和發展

鐵路安全實踐表明，事故的發生與人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良條件、管理的失誤缺陷息息相關。鐵路安全風險管理正是抓住了主要矛盾，從本質安全化入手，升華和發展了傳統安全管理理論。一是對鐵路安全風險認識的升華和發展。鐵路安全風險管理較之傳統安全管理，在遵循管理的宏觀對象就是由人、物、環境和管理所構成系統的基礎上，從風險管理的角度分析了事故的形成機理，闡明了安全管理的微觀對象就是風險因子、危險源、隱患和事故，強調除不可抗力外，一切事故致因歸根結底是人的問題。二是對鐵路安全管理方法的升華和發展。鐵路安全風險管理的思想精髓是對系統中潛在的各種風險進行全面的識別和歸類，對風險因素可能造成的損失以及能否被接受進行量化評估，對不能接受的損失采取安全預防措施，達到降低直至消除損失的目的。因此，較之傳統安全管理，安全風險管理更加強調尊重安全生產的客觀規律，以及通過科學方法確保系統安全狀態。它將概率論、數理統計、模糊數學等自然科學引入風險識別、評估和控制等管理過程，極大地增強了安全風險管理的量化概念和可操作性，改變了傳統安全管理籠統定性、管理無據的狀況，實現了對安全系統的科學管理。

近年來，我國鐵路高速化、重載化、電氣化、信息化和自動化等發展迅猛，用短短幾年的時間走過了發達國家鐵路幾十年的發展歷程，導致在時間序列上應該在不同發展階段所面對的問題，被壓縮到了同一個發展時空中，造成軟硬件的不適應、不匹配、不協調、不完善問題所帶來的安全風險日益凸顯的不利局面。這些突出的新問題和新隱患，要求在安全管理上必須更新觀念、創新思路。通過增強風險意識、識別和研判風險危害、實施風險控制，實現鐵路安全管理的規范化、系統化和科學化。在高速鐵路安全管理創新方面，通過推行安全風險管理，可以進一步解決由于建設速度過快導致的高鐵安全規律掌握不足、法律法規和規章制度不健全、技術作業標準體系不完善、工程質量源頭管理存在缺陷、關鍵產品準入管理把關不嚴、設備設施維修養護不夠科學精細、職工安全及技術教育培訓嚴重滯后等一系列安全管理新問題。在重載鐵路安全管理創新方面，通過推行安全風險管理，可以進一步解決我國重載鐵路網快速形成過程中出現的重載列車長度長、質量大、行車密度大，以及繁忙干線客貨混跑、“速密重并舉”等一系列安全管理新問題。

安全風險管理具有較強的系統性，主要體現在內容上的完整性，機制上的層次性和方法上的關聯性。管理內容上，安全風險管理涵蓋了組織協調管理、安全生產責任制、安全生產獎懲、安全投入保障、安全教育培訓、安全生產監管、隱患排查治理、應急救援處置等眾多內容，充分體現了安全系統的完整性。管理機制上，安全風險管理強調發揮組織機構職能，重視法律法規、規章制度和標準化建設，強調安全生產逐級負責制，重視強化全員安全主體責任意識，強調以人為本，重視教育培訓，主張系統思維、精細管理，將安全責任落實在事前的風險預判、事中的風險防范和事后的風險危害控制上，充分體現了安全系統的層次性。管理方法上，安全風險管理從危險源辨識入手，采用定性與定量相結合的方法進行風險分析、評估和控制，建立基于閉環過程管理的安全風險防控體系，強調全員參與和持續改進，確保安全生產各個環節風險可控、能控、在控的客觀要求，充分體現了安全系統的關聯性。鐵路是一部大聯動機，鐵路自身特點及發展現狀要求安全管理必須從系統觀點出發，建立起科學、完整、全面的風險防控體系，而安全風險管理正是這一系統思想的集中體現。許多國家在制定鐵路系統風險管理標準時，充分運用了安全風險管理的思想和方法。例如，英國鐵路采用的低且合理可行原則，法國鐵路采用的至少總體良好原則，德國鐵路采用的最低限度內源性死亡率原則等，都是制定風險管理標準方面的成功案例。特別是根據英國ALARP原則制訂的標準以來，已被丹麥、新加坡、泰國和香港等許多國家和地區的鐵路行業采用。這些都為我國鐵路實施安全風險管理，提供了很好的借鑒。

安全風險管理與傳統安全管理之間創新與發展的辯證關系，決定了目前在全路推行安全風險管理，不是脫離現有安全管理另起爐灶，而是要在現有安全管理基礎上，引入安全風險意識，實施新的方法，創新性地建立安全風險管理體系。目前在全路推行和實施安全風險管理，必須著力強化6個方面的重要支撐條件。

1風險管理意識支撐條件

成功實施安全風險管理的先決條件是強烈的安全風險管理意識。盡管長期以來廣大干部職工高度重視安全工作，取得了一定成績，但危及安全生產的問題和隱患仍然不少，安全基礎薄弱的狀況始終沒有得到根本解決。為此，全路要廣泛開展安全風險意識、安全責任意識和安全發展理念教育，切實把風險意識根植于干部職工的思想深處，貫穿到運輸生產的全過程。

1）牢固樹立安全價值觀

價值觀決定著人類的行為取向。在全路有效推行安全風險管理，必須牢固樹立“安全大如天”的安全價值觀，沒有安全就沒有一切的新理念，借此進一步統一全路干部職工對鐵路安全生產極端重要性的認識。

2）牢記“三點共識”

鐵道部黨組“三點共識”是全面實施鐵路安全風險管理的基石。全路干部職工要進一步牢固樹立“三點共識”，做到任何時候都把安全作為大事來抓，任何情況下都把安全放在第一位來考慮，任何影響安全的問題都要立即解決，牢牢掌握安全工作和安全風險管理的主動權。

2體制機制頂層設計支撐條件

推行鐵路安全風險管理必然要求建立與之相適應的科學、完善的體制與機制。創建安全風險管理體系，關鍵中的關鍵在于首先做好頂層設計。

1）以現行的鐵路安全管理體系為基礎

我國現行的鐵路安全管理實行的是國家監察、行業管理、群眾監督的模式，從體制上保障了安全責任的履行、安全措施的落實、安全管理的控制，為全面推行安全風險管理積累了豐富的安全管理經驗，也為鐵路建立新形勢下的安全風險管理體系提供了堅實的基礎。因此，在進行安全風險管理體制機制頂層設計時，應以現行的鐵路安全管理體系為基礎。

2）實用有效突出重點

推行安全風險管理應依據相關法律、法規和標準，結合鐵路現行的安全管理體系，堅持實用有效、突出重點的原則，大膽創新，形成行之有效的新的綜合管理體系。要切實抓住當前制約運輸安全的主要矛盾，圍繞高風險環節、關鍵崗位，實施系統管理、過程控制，以“安全第一、預防為主、綜合治理”為方針，以確保行車安全為重點，以推進安全生產標準化為載體，以落實安全生產責任制為保證，全面引入風險管理的理念和方法構建鐵路安全風險控制體系。

3）分層分級有序推進

創建安全風險管理體制機制、推行安全風險管理是一個系統工程，涵蓋鐵路建設和運營管理的各個方面。因此，必須尊重鐵路安全工作的客觀規律，堅持分層分級、有序推進的原則。一是要按照“自下而上、自上而下、上下結合”的方法，結合實踐持續改進完善，逐步實現全面覆蓋。二是科學設定階段目標，首先建立職責明確、程序清晰、適用有效的安全風險管理運行機制，經過深入實踐后，再基本建成機制健全、科學高效、管理規范、覆蓋全面的安全風險控制體系，實現安全風險全面受控、安全基礎全面加強、管理水平全面提升。三是各級專業部門要認真履行安全風險管理的主管責任，切實強化安全風險管控。四是各綜合部門必須承擔風險控制措施的綜合保障責任，保證監督檢查、安全投入、資源配置、隊伍建設、組織作用等控制措施的有效落實。

3技術支撐條件

安全風險管理是建立在科學技術發展成果之上的管理方法。鐵路推行安全風險管理，必須全面掌握風險管理技術方法，充分發揮安全生產科技的支撐保障作用。

1）發揮安全生產科技的支撐保障作用

全面實施安全風險管理，必須加強安全技術研究，推動安全科技創新，發揮科技支撐保障作用。應繼續健全安全生產科技政策、投入機制和技術創新體系，對鐵路重大事故風險防控和應急救援進行科技攻關，爭取在重大事故致災機理和關鍵技術研究方面取得原創性突破。繼續推進安全監管監察技術支撐機構工作標準化建設，搭建科技研發、安全風險評價、檢測檢驗、職業危害監測、安全培訓、安全標準認證與咨詢服務技術支撐平臺，推廣應用先進適用的工藝技術與裝備，完善安全生產科技成果評估、鑒定、篩選和推廣機制，建立多層次的安全科技基礎條件共享與科研成果轉化推廣機制。

2）掌握風險管理技術方法

風險管理以觀察、實驗和分析損失資料為手段，以概率論和數理統計為工具，以系統工程理論為方法，研究風險發生規律和風險控制技術的新興管理學科。因此，推行安全風險管理就必須要求全路干部職工學習風險管理理論知識，全面掌握風險識別、風險分析和風險控制的技術方法。

4設備支撐條件

安全風險管理的宏觀對象是人、物、環境，物的不安全狀態是導致事故的主要原因之一。提高鐵路技術裝備的質量和保障能力是解決物的不安全狀態的根本措施，也是保障鐵路安全的重要防線。

1）完善設備準入管理

安全風險管理強調的是事前管理，消除風險要從源頭抓起。全面實施安全風險管理，要求嚴格設備準入制度。全面提升設備質量，必須加強物資采購管理，建立公開透明的物資采購機制，健全鐵路產品技術標準，規范鐵路專用設備準入管理，完善鐵路產品認證管理辦法。

2）加強設備檢修維護

保證設備運營過程中時刻處于良好狀態是安全風險全過程控制的重要環節。實施安全風險管理必須健全鐵路設備養護維修機制，牢固樹立“檢重于修、慎修精修”的理念，切實強化線路維修過程的質量控制，把好項目確定、作業精度、質量確認等關鍵環節，完善設備檢修技術標準和作業流程，加強日常檢查監測和養護維修，確保設備運行穩定可靠。

3）采用安全新設備

推行安全風險管理需要加大對安全設施的投入，研發應用先進可靠的安全技術裝備。其中，需要重點發展檢測監控、安全避險、安全防護、災害監控及應急救援等技術研發和裝備制造，采用先進的安全檢測監控手段，深化固定設施服役狀態監測，加強移動設備在線檢測，對鐵路設備進行全方位、全天候的動靜態監測，提高基礎設施綜合檢測、預警及分析評估能力。同時，還需要完善高速動車組車載診斷技術，提高動車組運行可靠性；積極研發高速動車組車載接觸網在線安全監控裝置；建立健全防災安全監控系統，設置風、雨、異物侵限、地震等監測裝置，確保安全風險可控。

5基礎建設支撐條件

全路干部職工只有進一步加強安全基礎建設，打牢安全基礎，才能適應全面推行安全風險管理的新形勢，不斷提升鐵路安全管理水平，以實現安全風險的預先控制、超前防范。

1）明晰和落實安全風險管理責任

全路需要進一步完善鐵路安全監管體制，建立權責明晰、運轉高效、落實到位的鐵路安全管理新體制；進一步強化政府安全監管，加大鐵道部對鐵路企業安全生產的監管力度，形成權責明確、監管有力、協調順暢的安全監管格局；進一步加快確立鐵路運輸企業市場主體地位，落實鐵路局安全主體責任，嚴格落實各級安全生產責任制。同時，各專業管理部門還需要切實加強專業管理。

2）加強安全生產法制建設

一方面應加大安全執法力度，凈化鐵路安全環境，另一方面還應加快規章制度建設和管理，形成科學嚴密、規范有效的安全管理制度體系。建立健全安全風險管理考核機制，開展好考核評估工作，以對安全風險管控實行有效的監督，提高安全風險管理的效能。

3）注重安全風險的科學研判和有效處置

安全風險管理的重點是對安全風險的過程控制，風險過程控制的基礎是對安全風險的研判。為此，要根據風險因素不同層次與類別，確定風險偏好和風險承受度，據此確定風險的預警線及相應采取的對策。其中，要明確處置流程、處置措施和職責分工，科學制定管控措施，做到簡明實用、便于操作。針對不同風險，按照設備質量標準和職工作業標準，分系統、分層次制定控制風險和消除風險的措施，按照“逐級負責、專業負責、分工負責、崗位負責”的要求，把風險責任和風險措施落到各工種、各崗位。同時，還要做好安全風險的應急處置工作。

6職工素質支撐條件

風險管理的第一要素是人。實現安全風險管理的效果在于職工素質的提高。

1）提高領導干部的安全風險管理能力

搞好安全風險管理的關鍵在領導，推行安全風險管理首先要提高領導干部的能力，各級領導干部要把安全風險管理作為提升安全工作水平的重要抓手，帶頭學習風險管理的新理論、新知識、新技術，提高安全管理能力，按照安全風險管理的目標、方法和程序，督促各部門落實安全風險管理職責。

2）加強安全風險管理專業人才隊伍建設

進行風險識別、估計、評價、決策、監控的全過程控制，需要安全風險管理專業人員指導。為此，全路需要注重安全風險管理專業人員的培養、引進和使用，努力造就一支高素質的人才隊伍。大力實施安全工程師教育培養計劃，建立注冊安全工程師使用管理配套政策，加強職業安全健康專業人才和專家隊伍建設，培養高危行業專業人才和生產一線急需技能型人才。

3）全員安全風險管理知識的培訓普及

安全風險管理的成功與否，關鍵在于每一個職工的參與。為此，必須加強對安全風險管理知識的普及和宣傳教育工作，使全路職工理解掌握安全風險管理的概念、標準和方法，明確各自的工作任務和目標，提高安全生產技能、安全風險管理控制能力、各種應急情況下的處置能力，培育善于觀察、思考、總結經驗的良好習慣。另外，還要把握好提高教育培訓效果的關鍵環節，突出抓員工的崗前培訓、發生事故后的反思或定期的工作總結等環節，實現全體員工“我會安全”的目標。

4）加強安全風險文化建設

推行安全風險管理，必須要充分發揮安全文化的引領、激勵、凝聚和規范作用。通過安全風險文化建設，把崗位安全立功競賽、案例警示宣傳、安全法規教育滲透到安全生產各崗位、全過程，養成遵章守紀的良好習慣，形成人人講安全、文化促安全、合力保安全的氛圍。同時，通過加強安全風險文化建設，有效整合分散的安全要素，形成安全生產內在的、長效的約束機制，真正使職工自覺地從內心深處認同企業安全風險文化，把安全風險文化內化于心，固化于制，外化于行。