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一、國外鄧小平和鄧小平理論研究概況

1.深入發展階段

（1978年—1989年）這十一年是鄧小平政治生涯的頂峰時期，也是鄧小平理論形成的關鍵時期。作為中國改革開放的總設計師和黨的第二代領導核心，鄧小平參與了關系國家和民族發展的一切重大決策制定過程，通過出訪美日兩國從而在國際上掀起了一股“鄧旋風”，在此背景下，國外關于鄧小平及其理論的研究也如火如荼地發展起來。首先是出版了大量有關鄧小平生平的人物傳記，如德國記者弗蘭茲和法國作家那維亞分別著的同名書《鄧小平傳》、美國學者戴維的《鄧小平領導下的中國》、法國諾拉亞的《鄧小平：法國歲月》以及日本內藤雄三的《五尺巨人鄧小平》等；其次是編輯出版了鄧小平的理論著作，如英國培格曼公司總經理羅伯特1984年編輯出版了英文版的《鄧小平文集》，1988年蘇聯也出版了俄文版的《鄧小平選集》；此外不同于以往的是出現了一些關于鄧小平理論的較為深入的研究成果，并在事實上形成了歐美、日本和蘇聯三大研究基地，如美國學者費正清的《偉大的中國革命1800—1985》和布萊徹的《中國：一個反對偶像崇拜和厲行革新的社會主義國家》、日本學者天兒彗的《中國改革第一線———鄧小平政治展望》，以及小島朋之的兩篇文章《中國的政治社會———探索鄧小平以后》和《不斷變化的中國政治社會———轉折時期的矛盾與摩擦》、蘇聯學者亞諾夫斯基的《為了共同的利益一道前進》和雅科夫列夫的《鄧小平的政治肖像》等。

2.成熟繁榮階段

（1989年以后）1989年鄧小平主動辭去一切職務，此后國外鄧小平及鄧小平理論研究在經歷了三次高潮后趨于成熟，第一次高潮出現在1992年鄧小平南方談話之后，主要是圍繞鄧小平提出的一系列新理論展開研究；第二次高潮出現在1997年鄧小平逝世后，主要圍繞鄧小平及其理論的歷史地位展開研究；2004年鄧小平100周年誕辰前后圍繞鄧小平的歷史功績評價形成了第三次研究高潮。這一階段的研究成果按研究基地的不同可分為以下三類：歐美類，如施拉姆《鄧小平超過了嗎？》、伊文思《鄧小平與當代中國的誕生》、德里克《后社會主義：論有中國特色的社會主義》、夏泰寧《社會轉型時期中國人觀念的變化———寫在鄧小平南行之后》等；日本類，天兒彗《作為歷史的鄧小平時代》和《中國近現代史中的鄧小平》、竹內實《鄧小平是中國歷史上的第四位偉人》、矢吹晉《鄧小平以后的中國經濟》；俄羅斯類，杰柳辛《鄧小平———革命家、主義者、改革家》和《鄧小平和社會主義現代化理論》、沃爾加科夫《鄧小平與中國改革政策》，此外俄國學者還將《我的父親鄧小平》一書譯成俄文，影響極大。

二、國外鄧小平和鄧小平理論研究的基本觀點

國外鄧小平和鄧小平理論研究主要側重于三個方面：鄧小平的個性特征和人生經歷、鄧小平的歷史地位、鄧小平理論的內容及其影響?？偟目磥?，1978年以前研究側重于鄧小平的人生經歷，1989年以前主要研究鄧小平理論的具體內容，90年代以后則著眼于鄧小平的歷史地位與評價。關于鄧小平的個性特征研究主要集中在以下三個方面：一是鄧小平思維敏捷、充滿活力?？栠d在《中國的雙星》一書中稱贊鄧小平的頭腦像“芥末一樣辛辣”，美國前國務卿基辛格曾對鄧小平說過：“我知道中國有人比你更年輕，但我不知道，在中國還有人比你更有活力?！眾W克森伯格也認為鄧小平始終“擁有一種頗具吸引力的、敏銳而求知若渴的才智”。二是鄧小平求真務實、善于實踐。俄羅斯學者巴拉赫塔和庫茲涅佐夫認為鄧小平關于中國改革的構想的產生“是他作為具有務實精神和現實主義態度的一位大政治家合乎規律的成長過程?！笔赜暝凇吨袊鴮ν庹叩木琛芬粫蟹Q贊“鄧小平是務實風格的典范”。三是不屈不撓、敢于斗爭。鄧小平三起三落的傳奇經歷使得他被各國媒體稱頌為“打不倒的東方小個子”，國外學者對鄧小平生平實踐活動的研究，在國際上樹立了一個活生生的永不服輸的革命家的形象。國外關于鄧小平的歷史定位主要體現在四個方面：成功的改革家、“中國現代化之父”、世界和平的維護者、“社會主義事業的救星”。美國學者派依在《鄧小平和中國政治文化》中認為“在人類歷史上，大概還從未有過這樣一個社會，像去世后，鄧小平成為最高領導人以來的中國那樣，在沒有戰爭、暴力革命或經濟崩潰的條件下，進行如此重大而全面的改革?！编囆∑绞攀篮?，美國哈佛大學“費正清東亞研究中心”舉行學術討論，普遍認為，鄧小平是20世紀最偉大、最具影響力的領袖之一，是20世紀最偉大的政治家。日本學者竹內實更是直接將鄧小平與秦始皇、孔子、一起并稱為中華民族四大偉人。英國《金融時報》發表文章，稱“鄧小平將作為中國現代化之父，因而也是世界經濟史上具有重大影響事件之一的設計師載入史冊”。許多學者認為：“鄧小平將自己的一生都獻給了為社會主義中國而斗爭的事業，他不僅對自己國家的社會主義未來沒有喪失信心，而且對全世界的社會主義未來也沒有喪失信心。無論中國的‘’，還是蘇聯共產主義的失敗，都沒有破壞他的這種信念?！边@些評價，分別從改革開放、中國現代化進程、中國外交政策、社會主義前途命運四個主要方面來評價了鄧小平的歷史地位。國外關于鄧小平理論的研究幾乎涉及了政治、經濟、文化各個方面，但研究的熱點一般集中在改革開放“、一國兩制”、社會主義市場經濟三個方面。大多數學者都認為鄧小平的改革開放是一場和平漸進的革命，和平、漸進、革命三位一體，是鄧小平改革開放理論的三大顯著特征。和平反映了改革的方式，漸進體現了改革的步驟，而革命則點明了改革的性質。格里特認為“與以前的革命熱情相比，鄧改革的特征不是革命的言辭和方法，而是漸進性的、階段性的政策改變?！啊睙o論從改革的類型、范圍，還是從改革的深度來看，這場改革已涉及到整個社會經濟體制和經濟結構各個方面。”關于“一國兩制”，許多學者認為這是一個天才的構想，是解決港澳問題的關鍵，為最終解決臺灣問題提供了一個成功的模式，但也有學者認為聯邦制或德國模式比“一國兩制”更適合于解決臺灣問題。國外學者普遍認為鄧小平社會主義市場經濟理論實現了市場和社會主義的聯姻，“鄧強調中國共產黨在經濟改革中的主導地位，要求黨對經濟進行積極的干預。從這個意義上講，他是目前中國最‘主義’的領導人?！边€有的學者對鄧小平駕馭市場經濟的能力大加贊許，巴里•諾頓在《經濟學家鄧小平》一文中指出：“鄧小平沒有什么思想要強加給社會，因而，他愿意采取‘不干涉’的政策，他讓經濟（不是政治）發展按其發展規律自然展開，黨和政府不經常予以干涉?！薄八救吮憩F出了任經濟按自身規律發展的才能。”但這些學者同時強調，鄧小平并不是絕對的不干涉經濟。諾頓指出，雖然鄧小平很少直接干預經濟政策的判定，但這少數干預往往是關鍵性的?！班嚳偸谴_定政策的總方向，在關鍵時刻把握航向”，“在15年里，鄧親自制定經濟政策只有四五次，但每次都是關鍵性的”。

三、國外鄧小平與鄧小平理論研究的主要方法及其局限

國外學者在鄧小平及鄧小平理論的研究方法上比較善于發掘新的分析模式，從而在實踐中形成了許多比較科學的研究方法，這對于國內學者的研究也具有明顯的借鑒意義，現擇其要者介紹之。第一，比較研究法，這是歐美學者常用的研究方法。國外學者對鄧小平理論采取了廣泛而深入的比較，既有國內比較，又有國際比較；既有縱向比較，也有橫向比較；既有思想理論、歷史地位比較，也有領導風格、人物個性比較，他們認為，鄧小平理論的特色與獨特的歷史貢獻只有在比較中才能更好地展現和把握。最常見的是把鄧小平與、、陳云等中共其他領導人進行的比較，如戴維•W.張就曾認為“，是一個富于想象的理想主義者，是一個腳踏實地的實干家，鄧小平則是一個富有勇氣的改革家，一個堅持斗爭并斗爭到勝利的對抗主義者”。內藤雄三也曾用此法分析過鄧小平和所代表的“剛”和“柔”兩種不同的領導風格。當然也有把鄧小平同列寧、戈爾巴喬夫等外國領導人進行比較分析的。第二，實地考察研究法，日本學者由于享有近水樓臺先得月的優勢廣泛采用此法。實地考察研究促進了國外學者研究方法的變革，他們不再局限于閱讀和研究中國的報刊資料和文件，一改以往歷史定性和思維定性分析，不再拘泥于理論的思辨，而是更多采用了實地調查、實際考察的實證性研究。天兒彗所著的《中國改革第一線———鄧小平政治展望》一書就是作者在華實地考察訪問兩年后回國完成的。第三，概念定性研究法，前蘇聯以及西方左翼學者受意識形態的影響大多采用這種方法。他們大多肯定鄧小平理論的馬克思主義特性，承認鄧小平理論是馬列主義、思想在新時期的發展，但也有一些學者并沒有掌握馬克思主義的精髓，僅根據經典作家個別論斷以及他們自己理解的馬克思主義來評價鄧小平理論，認為鄧小平理論背離了馬列主義和思想，是一種實用主義的理論。第四，結構主義研究方法。國外對鄧小平理論的研究是在對已有的方法進行批判與改進中進行的。到了20世紀80年代，人們更注重社會結構對中國領導層與群眾兩方面行為的限制，正如美國學者哈里•哈丁指出的，無論在對中國國內還是對外方面的研究，行為主義已被結構主義方法所取代。

四、總結

總的說來，國外鄧小平和鄧小平理論的研究經過半個多世紀尤其是最近二十多年的發展碩果累累，已經達到了相當的高度，但是不容否認的是仍然存在一些不足和缺陷，這主要體現在一些西方學者難以擺脫意識形態的偏見，特別是以索爾茲伯里為代表的一批西方學者提出重新評價鄧小平的問題，更有甚者認為鄧小平促成了中國狹隘民族主義情緒的產生，這種觀點在近年中日關系冷淡大背景下的日本學界有一定的市場。此外由于受資料不全、信息閉塞、文化背景的差異等客觀因素的制約，國外學者的研究與國內學者相比仍有相當大的差距，缺乏有一定理論深度和深入細致的研究。隨著中國綜合國力的提升和國際影響的擴大，相信會有越來越多的學者研究鄧小平和鄧小平理論，越來越多的有分量的研究成果也必將隨之問世，上述缺陷也或許終將得到克服。

作者：馬寧單位：北京農學院