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編者按：本論文主要從企業(yè)技術(shù)能力介紹；外資對(duì)本土企業(yè)技術(shù)能力提升的影響；提升中國企業(yè)技術(shù)能力的建議等進(jìn)行講述，包括了負(fù)面影響、正面影響、營(yíng)造有效競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、技術(shù)教育和人力資本流動(dòng)、技術(shù)示范、外資間的競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)技術(shù)溢出、營(yíng)造有效競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、促進(jìn)人才流動(dòng)、豐富獲取知識(shí)的非正式途徑等，具體資料請(qǐng)見：

[摘要]將企業(yè)技術(shù)能力細(xì)化為識(shí)別技術(shù)、選擇技術(shù)、獲取技術(shù)、利用技術(shù)和保護(hù)技術(shù)等五個(gè)具體能力和一個(gè)核心的技術(shù)庫，五個(gè)能力會(huì)對(duì)外資對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生正面和負(fù)面影響。外資對(duì)中國企業(yè)技術(shù)能力的提升主要體現(xiàn)在獲取技術(shù)環(huán)節(jié)，外資對(duì)核心知識(shí)的封鎖是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然選擇，對(duì)于技術(shù)庫的知識(shí)累積，只能依靠企業(yè)自身的努力。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)能力；技術(shù)庫；外資；技術(shù)轉(zhuǎn)移

一、企業(yè)技術(shù)能力介紹

企業(yè)技術(shù)能力是企業(yè)成長(zhǎng)過程中逐漸使用的中介度量概念。筆者把企業(yè)技術(shù)能力定義為企業(yè)在整合內(nèi)部和外部資源的基礎(chǔ)上而形成的識(shí)別技術(shù)、選擇技術(shù)、獲取技術(shù)、利用技術(shù)和保護(hù)技術(shù)的累積性知識(shí)。累積性知識(shí)構(gòu)成企業(yè)的技術(shù)庫，技術(shù)庫是企業(yè)技術(shù)能力的內(nèi)核部分，它外化為操作層面的五個(gè)具體能力。通過技術(shù)庫和五個(gè)具體能力的互動(dòng)，企業(yè)形成技術(shù)能力系統(tǒng)(如圖1所示)。

構(gòu)建完善的企業(yè)技術(shù)能力系統(tǒng)，能夠使生產(chǎn)者與客戶和用戶進(jìn)行交流，從而提高創(chuàng)新在使用中的價(jià)值。通過企業(yè)技術(shù)能力的提升，能夠降低管理成本，壓縮創(chuàng)新周期，降低風(fēng)險(xiǎn)。簡(jiǎn)而言之，企業(yè)技術(shù)能力的提升可使企業(yè)在應(yīng)對(duì)環(huán)境變化、主動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部和外部技術(shù)學(xué)習(xí)過程中不斷累積知識(shí)存量(尤其是隱性知識(shí))。

二、外資對(duì)本土企業(yè)技術(shù)能力提升的影響

外資對(duì)本土企業(yè)技術(shù)能力的提升的影響可以從負(fù)面和正面兩方面分析。

(一)負(fù)面影響

1．技術(shù)轉(zhuǎn)讓的水平偏低，以有形技術(shù)為主。定牌制造(OEM)曾被認(rèn)為是一種技術(shù)獲取的廉價(jià)渠道，日韓許多企業(yè)從美國發(fā)包商學(xué)到一些重要的技術(shù)和營(yíng)銷技能。中國企業(yè)的OEM卻不容樂觀，外資公司利用中國勞動(dòng)力的總量和成本優(yōu)勢(shì)，在中國主要從事最終產(chǎn)品的加工組裝，而關(guān)鍵零部件仍大量依靠進(jìn)口。本土企業(yè)獲取的轉(zhuǎn)移技術(shù)更多地是采用打包方式的有形技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)引進(jìn)。2001年，關(guān)鍵設(shè)備與成套設(shè)備合同成交額仍為中國技術(shù)引進(jìn)方式的第一位。這種方式無法獲得伴隨設(shè)備產(chǎn)品的技術(shù)知識(shí)的細(xì)節(jié)，對(duì)企業(yè)技術(shù)庫的知識(shí)累積的增量貢獻(xiàn)不大，許多企業(yè)只是停留在機(jī)器的使用及簡(jiǎn)單維修階段。正如格蘭仕副總經(jīng)理俞堯易所說，中國家電企業(yè)根本沒有自己的技術(shù)，微波爐行業(yè)完全靠拼裝組裝，惟一有點(diǎn)技術(shù)含量的磁控管，技術(shù)也是掌握在日本人手里[2]。

2．技術(shù)獲取和利用的高成本。高成本是指國外技術(shù)獲得和使用的成本高，這一方面是因?yàn)椴糠滞赓Y具有某些專有技術(shù)，刻意提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格或者是提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓的條件，例如法國米西林公司在向中國轉(zhuǎn)讓輪胎制造技術(shù)上就提出了十分苛刻的條件，索取高額的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。同時(shí)，某些外商故意向中國輸出高污染的生產(chǎn)技術(shù)，提高了技術(shù)利用的成本。

3．?dāng)D占了中國有限的創(chuàng)新資源和科研人才。在外資公司對(duì)中國科技人才的爭(zhēng)奪不斷升級(jí)。外資研發(fā)機(jī)構(gòu)工作的專業(yè)人才中，中國本土的科技人才占了90％以上。一些外資公司通過在中國著名高校設(shè)立獎(jiǎng)學(xué)金或及早簽約的方式，提前將優(yōu)秀人才招致麾下，增加人才儲(chǔ)備，拉大了與國內(nèi)企業(yè)在人才競(jìng)爭(zhēng)方面的差距。

4．多以獨(dú)資形式進(jìn)入市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)鎖定。外資公司進(jìn)入中國市場(chǎng)的模式主要有外商獨(dú)資企業(yè)、中外合資企業(yè)和中外合作企業(yè)。1998年之前，合資企業(yè)是跨國公司進(jìn)入中國的主要模式。可是到了2002年，獨(dú)資形式已成為外資公司進(jìn)入中國的主流模式[1]。獨(dú)資形式有利于外資實(shí)現(xiàn)“技術(shù)鎖定”戰(zhàn)略。具有先進(jìn)技術(shù)的外資公司利用其技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)在技術(shù)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝、包裝廣告及營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)等環(huán)節(jié)的關(guān)鍵部分，設(shè)置一些難以破解其訣竅的障礙，使中國企業(yè)難以獲得相應(yīng)的技術(shù)。據(jù)海關(guān)1999～2004年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)，除了計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)有大幅度貿(mào)易順差，生物技術(shù)貿(mào)易順差略微上升以外，其他所有的技術(shù)均為貿(mào)易逆差，且大部分技術(shù)隨著時(shí)間的推移，其貿(mào)易逆差逐漸擴(kuò)大。這說明，隨著外資數(shù)量的增加，中國在某些領(lǐng)域反而增加了對(duì)國外技術(shù)的依賴性。

(二)正面影響

外資對(duì)中國本土企業(yè)技術(shù)能力提升的有利影響，主要體現(xiàn)在技術(shù)溢出方面。技術(shù)溢出效應(yīng)指外資所具有的產(chǎn)品技術(shù)、管理技術(shù)和研發(fā)能力向東道國企業(yè)擴(kuò)散的效應(yīng)，外資公司對(duì)中國的技術(shù)溢出主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面。

1．通過配套實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出。通過外資公司與本土企業(yè)的后向和前向聯(lián)系，使本土資源得到有效配置，提升了本土企業(yè)的技術(shù)能力。一項(xiàng)針對(duì)北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)外資企業(yè)的調(diào)查顯示，在原料及零部件供應(yīng)上，國內(nèi)配套企業(yè)的供應(yīng)率相當(dāng)于樣本企業(yè)的71．78％[4]。

2．技術(shù)教育和人力資本流動(dòng)。外商投資企業(yè)主要是讓雇員通過直接參加生產(chǎn)過程來學(xué)習(xí)外商投資業(yè)企業(yè)所擁有的生產(chǎn)技術(shù)及經(jīng)營(yíng)方法。掌握外商企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)或經(jīng)營(yíng)方法的當(dāng)?shù)毓蛦T把技術(shù)轉(zhuǎn)移到本土企業(yè)或自己的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中。

3．技術(shù)示范。當(dāng)面臨外資公司的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，原來處于行業(yè)領(lǐng)先地位的本土企業(yè)為了保持競(jìng)爭(zhēng)力，會(huì)加快技術(shù)開發(fā)的速度。本土企業(yè)會(huì)利用逆向工程等手段學(xué)習(xí)外資公司的產(chǎn)品技術(shù)和工藝，并通過“干中學(xué)”進(jìn)行能力和經(jīng)驗(yàn)的積累。

4．外資間的競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)技術(shù)溢出。一方面，隨全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，新技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)的周期越來越短，這迫使外資公司急于在全球范圍內(nèi)尋找可榨取“成熟期技術(shù)”殘值的場(chǎng)所。加入WTO后，中國消費(fèi)市場(chǎng)的開放為外資公司延長(zhǎng)產(chǎn)品技術(shù)的生命周期提供了有利條件，緩解了新產(chǎn)品替代的壓力，外資公司紛紛加大對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移。另一方面，隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，消費(fèi)市場(chǎng)日趨龐大，尤其在加入WTO后，消費(fèi)市場(chǎng)這塊巨大的“蛋糕”對(duì)外資而言愈發(fā)觸手可及。搶占市場(chǎng)、擴(kuò)大市場(chǎng)份額成為外資對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移的新動(dòng)力，先進(jìn)的技術(shù)成為其快速占領(lǐng)這一目標(biāo)市場(chǎng)的手段。外資公司都努力開發(fā)適合東方消費(fèi)者偏好的產(chǎn)品，形成外資公司之間激烈的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。以汽車行業(yè)為例，通用汽車進(jìn)入中國時(shí)，面臨大眾公司在中國市場(chǎng)的戰(zhàn)略布局和寡頭地位，為了挑戰(zhàn)大眾公司，通用汽車開創(chuàng)了“技術(shù)換技術(shù)”的模式。通用汽車1995年在上海的合資項(xiàng)目中有關(guān)對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移的讓步曾被國際同行認(rèn)為代價(jià)高昂，并被斥為“背叛”，而通用汽車恰恰是基于此而在中國汽車市場(chǎng)建立了不同于先行者大眾公司的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)[5]。截至2004年，通用占中國汽車市場(chǎng)份額的19％，通用汽車中國有限公司董事長(zhǎng)兼CEO墨斐表示，通用汽車在中國的發(fā)展絕非短期套利，并提出了新項(xiàng)目發(fā)展計(jì)劃，涉及汽車核心設(shè)計(jì)研發(fā)設(shè)施新建、新產(chǎn)品規(guī)劃、汽車金融服務(wù)技術(shù)開發(fā)等多項(xiàng)領(lǐng)域，投資總額超過30億美元。

客觀總結(jié)外資對(duì)中國企業(yè)技術(shù)能力提升的影響。一方面，外資公司會(huì)抑制本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，

強(qiáng)化東道國對(duì)外資公司的技術(shù)依賴，爭(zhēng)奪稀缺的物質(zhì)和人力資源等，外資公司還會(huì)采取各種手段實(shí)行嚴(yán)格的技術(shù)控制，限制東道國的研發(fā)活動(dòng)，分解東道國的研發(fā)隊(duì)伍，以維持其技術(shù)領(lǐng)先地位；另一方面，外資的大量進(jìn)入，不可避免地發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)，尤其為了爭(zhēng)奪中國巨大的消費(fèi)市場(chǎng)促使外資加大了技術(shù)轉(zhuǎn)移的力度。總的來看，外資對(duì)中國企業(yè)技術(shù)能力的提升主要體現(xiàn)在獲取技術(shù)環(huán)節(jié)，而實(shí)際上，外資對(duì)核心知識(shí)的封鎖是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然選擇，我們不能希望外資主動(dòng)幫助豐富本土企業(yè)的技術(shù)庫，對(duì)于技術(shù)庫的知識(shí)累積，只能依靠企業(yè)自身的努力。

三、提升中國企業(yè)技術(shù)能力的建議

針對(duì)以上研究，筆者認(rèn)為，應(yīng)從以下四方面提升企業(yè)技術(shù)能力。

1．營(yíng)造有效競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。只有競(jìng)爭(zhēng)才能打破市場(chǎng)寡頭壟斷格局。利用外資公司爭(zhēng)奪市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)格局來促進(jìn)外資最大可能地轉(zhuǎn)讓技術(shù)，從而導(dǎo)致溢出效應(yīng)加大。

2．促進(jìn)人才流動(dòng)。掌握技術(shù)人員的流動(dòng)是技術(shù)獲取的極佳通道。溫州大虎打火機(jī)廠1993年從韓國聘請(qǐng)打火機(jī)高級(jí)工程師，直接指導(dǎo)“大虎”為德國人Intergel創(chuàng)牌生產(chǎn)SOLO，使“大虎打火機(jī)”的生產(chǎn)技術(shù)與管理水平有了很大提高[7]。

3．豐富獲取知識(shí)的非正式途徑。正式渠道獲取技術(shù)轉(zhuǎn)移是有限的，困難也很多，也不現(xiàn)實(shí)。但是非正式渠道的技術(shù)溢出是不可避免的，大多數(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓都是通過非組織、非正式的途徑。很多韓國和中國臺(tái)灣的計(jì)算機(jī)制造商要在美國的硅谷建立一個(gè)小型子公司，作為觀察美國技術(shù)的“窗口”。同樣，很多美國和歐洲的跨國公司也在日本建立小型子公司，目的是為總部搜集情報(bào)、監(jiān)視日本的技術(shù)發(fā)展，以便可以先發(fā)制人以對(duì)付競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，維護(hù)自己在全球市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)地位[6]。在中國，外資的進(jìn)入在加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，也豐富了知識(shí)存量，促進(jìn)了知識(shí)流動(dòng)。本土企業(yè)要抓住機(jī)遇，豐富獲取知識(shí)的非正式途徑。

4．加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部努力。內(nèi)部努力包括員工培訓(xùn)、內(nèi)部研發(fā)及生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)積累等。寶鋼股份有限公司冷軋廠為了保證汽車板的光潔度，根據(jù)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的問題提出了140多個(gè)技術(shù)控制點(diǎn)，一個(gè)個(gè)攻關(guān)，有人發(fā)現(xiàn)在某工序進(jìn)行前用刷子刷鋼卷可以明顯改善鋼板的成品率[3]。在具有復(fù)雜工藝技術(shù)的設(shè)備引進(jìn)中，需要技術(shù)人員投入大量的努力去挖掘技術(shù)訣竅。

總之，提升企業(yè)技術(shù)能力的關(guān)鍵在于充實(shí)企業(yè)的技術(shù)庫，技術(shù)庫的知識(shí)存量豐富了才能反過來促進(jìn)企業(yè)識(shí)別技術(shù)、選擇技術(shù)、獲取技術(shù)、利用技術(shù)、保護(hù)技術(shù)的能力。