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摘要：響應黨中央號召，加快建設國家創新體系，形成產學研結合的有效機制應對經濟危機已是大勢所趨。從產學研結合技術創新的激勵機制、風險管理機制、利益分配機制、成果導入機制和協同機制等角度，對產學研結合技術創新合作機制進行分析，提出了應該從政策、金融、制度等方面為合作機制提供保障。

關鍵詞：產學研；技術創新；機制。

1引言。

自十六屆五中全會以來，中共中央多次明確指出：要不斷增強企業創新能力，加快建設國家創新體系，形成產學研結合的有效機制。在十屆全國人民代表大會第四次會議上，總理所作的《政府工作報告（2009年）》再次強調，推進產業結構調整和優化升級主要措施之一還是要強化企業在自主創新中的主體地位，建立以市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。可見，產學研結合技術創新已成為新時期我國經濟社會發展必須解決的重大課題。

從2008年開始，隨著美國華爾街投行巨頭雷曼兄弟的倒閉，美國次貸危機正逐步演化成“百年不遇”的全球性金融危機，進而引發全球經濟危機。在金融危機的背景下，重振全球經濟的根本解決之道仍在于技術創新的重大突破，通過催生一系列新興產業，創造新的市場需求，培養新的經濟增長點，引領社會經濟向新的方向發展。發達國家越來越形成這樣的共識，技術創新才是渡過經濟危機的根本途徑。國內各界也充分認識到，當前正是我們大力提升自主創新的絕好機遇。變危機為契機，加強產學研結合實現自主創新，完善產學研結合技術創新合作機制不失為一條從容面對經濟危機的正確途徑。

2產學研結合技術創新合作機制分析。

2.1產學研結合技術創新的激勵機制。

激勵機制是通過一套理性化的制度來反映激勵主體與激勵客體相互作用的方式。主要包括：①股權激勵：企業和學研機構以產權為紐帶合作建立股份合作制企業，以企業內部技術市場取代缺少的外部技術市場。在這種合作方式中產學研各方將各自擁有的資金和技術等資源圍繞全部各方有效需求進行整合，并將合作創新活動完全納入企業組織內部進行。

在產權和合作各方的責權利明晰、企業的法規健全、運行正常的情況下，合作成本主要體現在產學研各方利益在企業內部的分配上，只要處理得當，對產學研合作創新的貢獻會最大。②高校的科研創新激勵機制。高校科研人員對激勵有不同層次的需要，處于不同層次的人員應獲得相應層次的激勵。

激勵要面向全體科研人員，不要僅僅注意對科研拔尖人才、優秀學術骨干的激勵，也不能僅僅注重對資歷較深的科研人才的激勵。高校的科研激勵機制成功的關鍵是通過調查發現每一種類型教師的動力和壓力，挖掘其科研潛力，設定合適的目標，該目標必須是通過努力可以達到的。③政策激勵。

市場機制的激勵作用有限，需要借助政府行為來發揮宏觀調控職能，加強政策面的導向和支持，以促進產學研合作向縱深發展。政府可以通過稅收優惠、信貸、價格、財政等經濟杠桿，形成對企業產學研合作的政策傾斜，從而最大限度地發揮政策激勵與引導作用，使企業隨著產學研合作過程獲得市場優勢并盡快將其轉化為競爭力，高校和科研機構有效獲得創新資金用于科學研究，提高整個社會的創新能力。政府應通過設立技術創新風險基金、建立產學研合作獎勵基金等辦法激勵產學研的深入合作。

2.2產學研結合技術創新的風險管理機制。

高風險、高收益是技術創新的顯著特征。創新的程度越高，相應的風險就越大。產學研結合技術創新的過程中存在很多風險影響創新的成功，對黑龍江省部分企業進行的調查研究結果發現，產學研合作中的主要風險因素排名前三位的為：技術風險（53.85%）、市場風險（46.15%）、戰略決策風險（23.08%）。為了有效規避這些風險，要完善風險管理機制。

（1）建立和完善技術創新的風險預警機制。

預防是解決危機的最好辦法，要從日常化層面提升產學研結合技術創新的危機預警機制，使合作始終保持一個不間斷的警覺狀態，監控合作組織內部和外部所有可能引起危機的因素和征兆，收集、篩選、整理相關信息并對未來危機發生的可能性和危害性作出合理估計。技術創新危機預警機制的日常化管理工作體現在三個方面：①全面、系統、連續地搜集正在變化中的技術發展和創新的重要信息，發現并預知一切可能的變化，不斷修正技術創新的發展進程，制定新的發展戰略。②經常對組織內外環境的信息進行同步跟蹤和監測，利用最新的信息技術手段，對來自生產、經營、服務以及市場、政府、媒體、消費者等各方面的信息，進行及時的搜集、過濾、整理和分析判斷，力圖將各種潛在的創新危機消滅于萌芽之中。③堅持進行技術創新危機的教育、培訓和演練。開展危機知識的教育培訓和危機應對的模擬演練對提高應急能力和防范水平具有非常重要的作用。

（2）強化產學研結合主體的風險共擔意識。

產學研合作的核心是科技成果的推廣與轉化，科技成果轉化高風險和高收益同時并存。在現階段應當逐步建立起產學研結合技術創新利益與風險共擔的責任制度，實現分層次、分階段分解風險責任。誰投資多誰受益大，誰決策誰負責，誰掌握項目進展的主動權誰負責，誰影響了項目的進展誰負責，誰承擔風險大誰受益多。為了實現產學研合作的順利實現，必須建立風險責任制度，約束聯合各方共擔風險。研制階段的技術風險，主要由技術供給方，即學、研方承擔；轉化過程的技術風險應由雙方共同承擔；營銷階段的市場風險則主要由技術吸納方，即企業承擔。建立風險責任制度的基本目標應當是有效地約束聯合各方共擔風險責任，并為了一個共同的利益目標———技術創新項目的最終成功而合作到底。顯然，這一重要制度應當由政府在廣泛調查和實踐的基礎上加以制定。

2.3產學研結合技術創新的利益分配機制。

利益分配機制是產學研之間利益關系的反映，影響著合作的長期性和穩定性。產學研合作，是技術的合作，也是利益的合作，說到底就是產學研主體之間的利益合作。在合作初期對利益分配就要做好清晰明確的預先界定。

產學研結合的可分配利益不僅指利潤及其合作產品的分配，還包括合作過程中產生的專利權、商標權、技術訣竅、信譽和著作權等，對這些無形資產進行科學的評估，也成為產學研可分配利潤的重要組成部分，為利益分配提供依據。

產學研結合技術創新的利益分配機制指合作各成員作為利益主體對合作創新過程中形成的有形和無形的利益進行分配的制度安排。基于以上內容，建立產學研結合技術創新利益分配機制的框架圖，見圖1。

圖1產學研結合技術創新利益分配機制。

產學研結合技術創新利益分配機制需要注意以下幾點：

①分配方案要體現技術創新聯盟各成員為合作組織的組建和運營所做貢獻的大小。在設計利益分配方案時要體會責、權、利對等的原則，不能打擊參與成員的積極性。②產學研結合技術創新的利益要大于結合之前單個成員的收益之和，才能保證各成員在結合之后所獲取的利益大于其不加入時的利益，體現產學研結合技術創新的先進性。③不能忽視無形資產也是利益分配的重要來源。可供分配的無形資產是指技術創新過程中在原有無形資產的基礎上進行改造形成的無形資產以及全新創造的無形資產。因此，要選擇合適的方法對無形資產進行量化的分配。④采用公平分配原則，即采用同一尺度決定各成員參與分配份額。

2.4產學研結合技術創新的成果導入機制。

產學研結合技術創新成果的導入在整個合作過程中是必不可少的環節，直接決定了科研成果的轉化效率。根據產學研結合技術創新的過程模型[1],建立產學研結合技術創新成果導入流程圖，見圖2。

圖2產學研結合技術創新成果導入流程。

技術創新成果導入機制主要是針對目前科技成果轉化率低的問題而設置的。主要包括以下幾方面的內容：①導入切入點分析。成果導入部分可以作為整個合作創新過程的一部分也可以單獨進行，由合作初期各方商議確定。首先，學研方要重點了解企業對成果導入的需求、程度和預期效果的信息；其次，搜集企業相關信息，為導入工作做好信息準備工作；再次，分析企業獨立導入項目出現或可能出現的問題和障礙；最后，通過分析確定導入的具體方法。一般情況下在得到企業的認可后可以對企業相關研發人員和生產人員的培訓為切入點開展導入工作。②設計詳細的導入方案。成果導入方案主要包括導入項目的起止時間、主要工作內容、項目小組人員構成，項目預期效果等。③成果導入控制。為了更好地完成成果導入工作，配合成果導入方案制定導入控制方案，以監督各方相關人員的工作進度和工作效果。導入控制主要報告成果導入控制節點的設置、導入質量控制標準及項目檢查與調整措施。④成果導入效果考核。在完成成果導入工作的同時完成對成果導入效果的考核工作，作為對成果導入成員工作績效的重要組成部分，可以有效地激勵研發人員的創新熱情，調動其創新的積極性。

2.5產學研結合技術創新的協同機制。

產學研結合是科研、教育、生產不同社會分工系統在功能與資源優勢上的協同與集成化，是技術創新上、中、下游的對接與耦合，其實質是促進技術創新所需各種生產要素的有效組合。以上分析的各種機制都應該在協同的基礎上才能有效開展，從全面創新管理的角度促進產學研的有機結合進行技術創新[2]。企業、高校和科研機構的協同能力越強，創新績效越高。合作各方有效協同，增加技術創新知識的供給數量，增強創新能力，從而提高知識開發的可能性和創新實現的可能性。產學研結合技術創新協同行為的最終目的是為了提高合作創新的績效水平，構建產學研結合技術創新的協同機制如圖3所示。

圖3產學研結合技術創新的協同機制。

從技術創新過程協同和要素協同兩個方面來分析產學研結合技術創新協同機制，協同機制的構建首先應體現合作創新的戰略需求和價值創造的支配動力，其次應體現技術創新協同是在各要素的協同作用下通過技術創新過程協同來實現的。要素協同為過程協同提供基礎與背景支持，并貫穿與技術創新過程的始終；而過程協同促進了各要素協同的改進與發展，并為其提供技術、結構、流程上的支持，二者相互融合，相互影響。當合作進行到一定階段，合作主體就要從合作技術創新績效方面進行總結和評價，根據總結和評價的結果，合作關系可以形成系統創新有序結構或者在各方同意下進行適應性調整。要素協同和過程協同的有效融合將共同促進產學研結合技術創新績效水平的提高。

3產學研結合技術創新合作機制的保障。

（1）政策保障。

對于具有深遠產業（行業）影響的重大科技攻關項目來說，僅有一般意義上的企業和高校、科研院所間的合作還遠遠不夠，必須有產業政策和技術政策導向下的產學研結合共同攻關。政策對產學研結合的作用是重要的、長期的，也只有政策才能真正調動產學研各方投入合作技術創新。中央及各地方政府要采取各種合作措施提高技術、知識等創新成果的應用、開發與轉化進程，提高技術創新成果的共享程度。

對于產學研結合而言，有效地學習和創新要求將獨立的產業政策、科技政策和教育政策等整合在一個整體框架內，任何政策都不是完全獨立存在的，合作創新政策逐漸從部分科技政策、經濟政策演化而來，但并不是各方面政策的簡單組合，而是政府以推動產學研結合活動為目的構建配套、協調的政策體系。

（2）金融保障。

科研往往需要先進的設備，并且面對很大的失敗風險，必要的資金是科研的經濟基礎。金融保障主要表現在政府的金融政策與各種金融機構結合后，各種金融手段、金融工具及金融市場體系等對產學研結合技術創新發展的作用活動，通過金融資源的合理、有效配置，促進產學研結合技術創新功能的實現。產學研結合技術創新需要針對創新的不同階段，提供不同形式的資金支持，拓展多種融資渠道，形成合理的風險投資體系。這些是推動并保證產學研結合技術創新順利進行的關鍵。目前，各國政府在這方面均做出了多種嘗試和探索，并逐步形成了一些較穩定的資金渠道。如“風險基金”、“匹配資金”、“科學基金”等。當科技中介機構和金融機構看中了科技創新成功時帶來的巨大收益，他們將形成一股強大的力量，推動產學研各方的結合。

（3）制度保障。

產學研結合技術創新發展滯后的一個重要原因在于制度創新的滯后，如產權關系不明晰、激勵機制不到位等。制度的變遷可以被理解為是一種更有效益的制度的“生產過程”，也就是一種效益更高、交易費用更低的制度對另一種效益較低、交易費用較高的制度的替代過程。產學研結合技術創新要求對合作系統內相應的制度體系進行調整，營造良好的合作技術創新環境。另一方面，合作技術創新涉及到不同主體間的協調過程，這一過程必須依賴相應的機制與管理方法，這就要求各主體在技術創新過程中，在技術創新與制度創新之間平衡分配資源，在推進技術創新的同時，不斷完善聯盟的制度體系，以保證其沿著正確的軌跡發展。

參考文獻：

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