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摘要：

高校的科技創新是國家科技創新體系的重要組成部分，評價分析高校的科技創新能力是提高科技創新水平的重要途徑。通過對我國高校2000-2015年的科技創新數據進行的分析，結果發現：高校用于科技創新的基礎設施投入和產出效率都處于不斷上升的趨勢；顯著影響高校科技創新能力的基礎設施要素主要有國家對高校的財政性經費投入、高校R&D經費內部支出和R&D人員全時當量。

關鍵詞：

高校；創新基礎設施；科技創新能力；實證分析

1我國高校科技創新現狀

高校是國家創新體系的重要組成部分，也是創新型國家的主體之一。高素質的科技創新人才是高校科技創新最根本的動力，是科技創新活動中最活躍和最重要的因素。從表1中可以看出從2000年到2015年我國高校參加科技創新的R&D全時人員年均23.04萬人，雖然每年人數略有波動，但總體呈逐步增長趨勢。這說明高校具有穩定的科技人力保障。高校科技活動經費投入方面，表2顯示科技活動籌集經費呈逐年增長趨勢，年均增長率在20%以上，增長較快的是2000、2004和2015年；在籌集的經費中，政府籌集資金占50%以上，企業資金占30%以上，金融機構貸款所占比重相對較低。高校的R&D經費內部支出總體上也是逐年增長的趨勢，占籌集總經費的比重也越來越大；在各項研究的支出中，應用研究占50%以上，基礎研究的比重在近幾年有大幅度提升。這些數據表明：第一，國家對高校投入的科技經費比重較大，是高校從事科技研發的主體；第二，高校與科研機構的聯系越來越密切，國有科研機構已經成為高校從事科技研發的主體之一；第三，高校對科學研究越來越重視，轉入研發支出的經費不斷增加；第四，高校對基礎研究的投入不斷加大，更加關注知識創新工作，有利于組建基礎研究創新團隊，擴大我國的基礎研究規模。高校科技產出方面（見表3），科技論文是基礎研究和應用基礎研究科研成果的主要反映形式。我國高校2000-2015年共發表科技論文8441362篇，總量上呈逐年遞增的趨勢。為了便于比較，我們整理計算出R&D人員產出率和R&D經費產出率，科技論文的R&D人員產出效率呈現遞增趨勢，但R&D經費產出效率有所下降。專利申請體現了高校科技成果的轉化能力，能夠綜合反映高校的科技創新能力。專利申請受理總量近幾年有大幅提升，R&D人員產出率和R&D經費產出效率均呈現逐步提升的趨勢。由此可以得出：專利申請受理數增幅較大，且產出效率增幅較大，說明高校重視科技創新工作，科技創新成果轉化為經濟效益的能力在不斷提高。

2變量的選取與模型的設定

2.1變量的選取

Porter和Stern（2002）的國家創新能力理論分析框架中，衡量國家創新基礎設施的指標主要有：一國的知識存量、總的研發資本投入（包括人力資本和資金資本）、教育投入比例、開放度、專利保護強度、反壟斷強度。根據這一框架，程雁和李平（2007）選取了人均GDP、研發經費、研發人員數、教育財政支出占GDP的比重、貿易依存度與外資依存度之和、專利保護強度作為我國區域創新基礎設施的重要組成要素。根據這些學者的國家、區域創新基礎設施的評估指標體系，本研究選取的評估變量主要有：高校的R&D人員全時當量，這是國際上通用的、用于比較科技人力投入的指標，是指全年從事R&D活動累積工作時間占全部工作時間的90%及以上人員，這一指標能夠有效地衡量高校科技創新的人力資本；高校的R&D經費內部支出，體現高校用于內部機構研究與開發的實際支出費用，是高校科技研發資本投入的重要指標；高校的國家財政性經費占GDP的比重，這一指標體現了國家對高校人力資本的投資比重；人均GDP，這可以反映國家的技術水平，能夠體現高校在不同時期所處的技術發展現狀；現有的技術發展水平，這會對今后的創新活動產生阻礙或者促進作用；此外，高校的開放度、專利保護強度也是創新基礎設施的重要組成部分，但由于存在數據可得性方面的困難，模型中沒有包括。

2.2模型的設定

高校科技創新能力的評估指標選取高校專利申請受理數，前面分析可以看出這一指標是高校科技創新能力的重要體現，國內外的實證研究多數都選用這一指標來衡量科技創新能力。根據Porter和Stern（2002）的國家創新能力分析框架，我們建立如下模型：LnPAt=α0+α1LnPRt+α2LnERt+α3LnHEt+α4LnTEt+ut其中，PAt為高校專利申請受理數，PRt為高校R&D人員全時當量，ERt為高校R&D經費內部支出，HEt為高校的國家財政性經費占GDP的比重，TEt為人均GDP。

3實證分析

3.1變量的平穩性檢驗

由于是時間序列數據，首先對各變量數據進行平穩性檢驗。單位根檢驗是檢驗時間序列平穩性最常用的方法之一，檢驗方法選擇ADF檢驗。檢驗結果顯示，取對數后的各序列在10%的顯著水平下均通過平穩性檢驗。

3.2格蘭杰因果檢驗

在平穩性檢驗通過的前提下，對變量之間的關系進行格蘭杰因果檢驗。格蘭杰因果檢驗結果可幫助變量之間確定因果關系是否存在，以及確定因果關系的方向：雙向因果關系、單向因果關系、無因果關系。運用格蘭杰方法檢驗變量LnPR、LnER、LnTE、LnHE與變量LnPA的因果關系，即檢驗創新基礎設施與科技能力之間的因果關系。檢驗過程中滯后階數分別選擇了1階和2階。結果顯示：滯后階數為1階時，LnHE是LnPA的原因是顯著的，LnPA是LnPR、LnER、LnTE的原因也是顯著的，即顯示為單向因果關系；滯后階數為2階時LnPR、LnER、LnTE、LnHE均顯示與LnPA互為因果關系，即存在雙向因果關系。LnHE與LnPA的因果關系說明國家對高校的財政性支持始終是高校科技創新能力提高的重要原因。滯后1階時LnPA是LnPR、LnER、LnTE的原因，說明高校已有的專利申請受理量即已有的知識存量會影響科技人力資本、科技研發資本的投入和國家現有的技術水平。滯后2階時LnPR、LnER、LnTE也成為LnPA的原因，說明當高校投入科技研發人員和研發資本之后，及國家整體技術水平提升后，都會對高校科技創新能力的進一步提高產生正面影響。這表明創新基礎設施的投入正是高校科技創新能力進一步提高的原因，而科技人力資本、研發資本和國家的技術水平對高校科技創新能力的影響存在滯后效應。

3.3基于滯后變量模型的回歸分析

根據格蘭杰因果檢驗的結果，創新基礎設施的投入對高校科技創新能力的影響存在滯后效應。因此在模型中采用相應的滯后變量，基于滯后變量模型的基礎上進行回歸分析。最終選擇的滯后變量模型如下：LnPAt=6.8234+1.6270LnPRt-1+1.6836LnERt-1+0.4563LnTEt-1+2.4069LnHEt-1最終回歸結果表明，當前我國高校的專利申請受理量主要受到滯后的R&D人員全時當量、R&D經費內部支出和高校的國家財政性經費占GDP的比重的影響，滯后期為一年，這三個滯后變量在5%的顯著水平下對高校的科技創新具有顯著影響。滯后的人均GDP雖然影響不夠顯著但表現出了與高校專利申請受理量的正相關關系。從具體的影響程度看，高校國家財政性經費占GDP的比重對高校專利申請受理數的貢獻最大，國家財政性經費占GDP的比重每提高1%，專利申請受理數將提高約2.41個百分點，說明國家對高校財政經費上的投資對科技創新能力的邊際促進作用最大。R&D經費內部支出和R&D人員全時當量對高校專利申請受理數的影響作用次之，R&D經費內部支出每提高1%，專利申請受理數將提高約1.68個百分點，R&D人員全時當量每提高1%，專利申請受理數將提高約1.63個百分點，說明科技經費和人力資本的投入仍是提高高校科技創新能力的重要影響因素。相對來說人均GDP對高校科技創新能力的影響作用較小。

4研究結論與建議

綜合以上研究結果，可得出以下基本結論：①我國高校的科技創新能力越來越強，無論是科技人力資源、財力資源的配置，還是從科技投入的產出效率看，高校用于科技創新基礎設施的投入和產出效率都處于不斷上升的趨勢，說明我國高校的科技創新能力在逐步提高；②高校科技創新的基礎設施是高校科技創新能力提高的重要影響因素，且具有滯后的影響效應，滯后期為一年，即創新基礎設施投入一年后，對高校科技創新能力的提升產生作用。創新基礎設施各要素中，國家對高校的財政性經費投入對科技創新能力提高的貢獻最大，說明國家對高校人力投資的支持直接影響了高校的科技創新能力；高校自身用于科技創新的人力投資和財力投資對高校科技創新也具有重要的影響作用，其中研發經費的支持影響更大一些；同時我國現有的技術發展水平對高校的創新活動也具有促進作用。鑒于以上結論，提出以下建議：①加大科技經費的投入力度，一方面政府要加大對高校的投入，另外一方面高校自身也要增加研發資金的投入，高校可以通過加強與企事業的聯系，引導企事業加大技術研發投入力度，形成“產學研”的有效結合，通過市場和企業解決科技經費投入的問題；②加大科技人力資源的投入力度，高校在科技管理工作中要以人才為中心，營造良好的科技創新環境，引進高層次科技人才，培養現有人才，依托優勢學科和重點實驗室組建科技創新團隊，充分發揮科技人才創新的主觀能動性；③此外，雖然模型中沒有涉及高校的開放度和專利保護程度，但這兩方面對高校科技創新能力均有一定的影響，因此，高校應根據市場經濟發展導向，加強高校科技成果轉化能力，提高專利保護意識，同時增強國際、地區之間的科技交流與合作，鼓勵高校科技人員參加國際學術交流活動。

參考文獻：

[1]呂建榮.中國高校科技創新能力的歷史與現狀[D].西安:西北大學,2014.

[2]程雁,李平.創新基礎設施對中國區域技術創新能力影響的實證分析[J].經濟問題探索,2016,5(9).

[3]徐俠,安同良.東部地區高新技術產業同構度的測度與分析[J].科技進步與對策,2015(8).

[4]江蕾,安慧霞,朱華.中國科技投入對經濟增長貢獻率的實際測度：2000—2015[J].自然辯證法通訊,2016(5).

作者:黨楊 景莉莉 單位:長春財經學院