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一、財(cái)產(chǎn)權(quán)問題

新制度主義者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的外部性導(dǎo)致環(huán)境問題的出現(xiàn),而產(chǎn)權(quán)制度缺損又是導(dǎo)致外部性問題的根源。因此,一個(gè)社會(huì)可以通過建立合理的資源產(chǎn)權(quán)制度來從根本上解決環(huán)境問題。針對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的合理界定并與特定社會(huì)政治文化因素的結(jié)合,西方學(xué)者在水權(quán)制度、林地產(chǎn)權(quán)制度、農(nóng)地制度等資源產(chǎn)權(quán)制度方面進(jìn)行了有益的探索和實(shí)證研究。英國(guó)倫敦大學(xué)的戴維•皮爾斯等人認(rèn)為,如果土地所有權(quán)(landtenure)能夠得到保障,那么土地的擁有者或使用者就會(huì)對(duì)價(jià)格刺激做出積極的反應(yīng)。如果沒有這種土地所有權(quán)或使用權(quán)的保證,就會(huì)出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)權(quán)失效或體制失效的現(xiàn)象。布羅姆利(Bromley)和塞爾諾(Cerneau)區(qū)分了4種獨(dú)立類型的財(cái)產(chǎn)制度,它們分別是政府的、私人的、公共的和自由進(jìn)入的財(cái)產(chǎn)制度。在第4種情況下財(cái)產(chǎn)概念失去了意義,前兩種情況下資源的所有權(quán)和使用權(quán)可通過所有人與使用人之間的承租協(xié)議方式實(shí)現(xiàn)分離。假若協(xié)議得到執(zhí)行,那么土地使用就會(huì)受制于有關(guān)環(huán)境保護(hù)的協(xié)議。公共財(cái)產(chǎn)指集體擁有而被私人占用的財(cái)產(chǎn)制度(集體之外的所有其他人被排除在使用和決策之外),集體中個(gè)人擁有權(quán)利和責(zé)任,當(dāng)然這種責(zé)任和權(quán)利不一定平等。C.萬初普(CiriacyWantrup)和畢曉普(Bishop)、布羅姆利和塞爾諾等人強(qiáng)調(diào)公共財(cái)產(chǎn)制度不是土地過度使用的單一原因。正如朗格(Lunge)研究的那樣,集體中所有個(gè)人都獨(dú)立行動(dòng)使自己利益最大化的假設(shè)是不恰當(dāng)?shù)?。許多經(jīng)典案例表明,公共財(cái)產(chǎn)制度能夠而且確實(shí)顯示了持續(xù)存在的能力和良好的環(huán)境管理能力。然而,它們也像其他財(cái)產(chǎn)制度那樣容易受到外部壓力(諸如技術(shù)進(jìn)步、與其他集體新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系或自然災(zāi)害等)的干擾而偏離方向,公共財(cái)產(chǎn)制度需要建立在一種強(qiáng)有力的集體行動(dòng)理論之上。有些學(xué)者強(qiáng)調(diào),混淆公共財(cái)產(chǎn)與自由進(jìn)入,從而假定在公共財(cái)產(chǎn)制度上可能看到“公地悲劇”是一個(gè)重大錯(cuò)誤。如果這個(gè)集體不能加強(qiáng)自己的權(quán)利來排除外人,那么情況可能是這樣的。私有化能夠?yàn)楦纳仆恋睾唾Y源提供不斷的刺激,但它也與最優(yōu)資源退化和擁有者之間外部性的存在相一致。由于自由進(jìn)入被定義為沒有財(cái)產(chǎn)的狀況,那里授權(quán)從來不存在,或者以前的權(quán)利不能或已無法得到加強(qiáng),那么“公地悲劇”就有可能發(fā)生。美國(guó)著名學(xué)者埃莉諾•奧斯特羅姆提出了公共池塘資源(common-pool-resource)概念,她認(rèn)為公共池塘資源是一種人們共同使用整個(gè)資源系統(tǒng)但分別享用資源單位的公共資源。在大量的實(shí)證案例研究的基礎(chǔ)上,她開發(fā)了自主組織和治理公共事物的制度理論,從而在企業(yè)理論和國(guó)家理論的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展了集體行動(dòng)理論,同時(shí)也為面臨公共選擇悲劇的人們開辟了新的路徑,為避免公共事物的退化,保護(hù)公共事物,可持續(xù)地利用公共事物,從而增進(jìn)人類福利提供了自主治理的資源產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)。20世紀(jì)80年代以來由于構(gòu)建水權(quán)交易市場(chǎng)的需要,國(guó)外學(xué)者對(duì)水資源產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了系統(tǒng)的研究,包括水權(quán)制度的構(gòu)建和制度績(jī)效的分析。但目前對(duì)水權(quán)尚無統(tǒng)一的定義,人們的水權(quán)觀念決定于一系列的正式制度和非正式制度安排,從而水資源可能存在私人物品、公共物品和社區(qū)共用物品等形態(tài)。一般認(rèn)為,水權(quán)的界定應(yīng)包括擁有者、數(shù)量、可靠性、可交易性和質(zhì)量等方面。排污權(quán)是一種特殊的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,它是對(duì)環(huán)境容量這一稀缺資源的明確界定和分配。排污權(quán)的分配并允許其交易,大大減少了環(huán)境政策的執(zhí)行成本,同時(shí),環(huán)境資源使用中的“產(chǎn)權(quán)擁擠”問題也得到了解決,使用者在追求自身利益最大化的同時(shí),也將使整個(gè)社會(huì)的利益實(shí)現(xiàn)最大化,使環(huán)境容量資源得到高效配置。排污權(quán)交易是未來環(huán)境政策發(fā)展的主要方向。

二、可持續(xù)性問題

效率和倫理因素會(huì)影響私人和社會(huì)在環(huán)境問題上的選擇。國(guó)外關(guān)于資源配置的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)最優(yōu)原則的研究較為透徹,如對(duì)于礦產(chǎn)(可枯竭資源)開采量、林木(可再生資源)砍伐量的決定等研究都可歸納為特定的動(dòng)態(tài)最優(yōu)化問題。戴維•皮爾斯認(rèn)為,貼現(xiàn)率直接影響人們對(duì)資源的利用和相應(yīng)的投資行為,然而在現(xiàn)實(shí)情況下貼現(xiàn)率是一個(gè)難以估計(jì)的變量,所以全面分析貼現(xiàn)率與自然資源開發(fā)利用方式的關(guān)系是非常復(fù)雜的,但其要點(diǎn)在于:貼現(xiàn)率直接影響人們對(duì)收入和成本的預(yù)期,貼現(xiàn)率越高,可枯竭資源越以更快的速率折耗。高貼現(xiàn)率與資源開采價(jià)格和成本的高比率的結(jié)合會(huì)導(dǎo)致“資源的最優(yōu)滅絕”。因?yàn)楦邇r(jià)格—成本比率使得開采最后一個(gè)單位的資源仍然有利可圖,而高貼現(xiàn)率則鼓勵(lì)資源的現(xiàn)在利用而不是留待將來利用。貼現(xiàn)率受資源占用者的自然(地理位置和資源豐富程度)和經(jīng)濟(jì)(占用者的收入及影響收入分配的正式制度安排)的保障程度以及特定社群內(nèi)的共同規(guī)范(非正式制度)的影響?？沙掷m(xù)的觀念體現(xiàn)在,當(dāng)代人對(duì)福利的追求不能以后代人的福利降低為前提。西方學(xué)者在對(duì)環(huán)境資本(包括自然與人工資本)存量變動(dòng)作出嚴(yán)格界定的基礎(chǔ)上提出弱持續(xù)度、強(qiáng)持續(xù)度和環(huán)境的可持續(xù)性等概念。根據(jù)哈特衛(wèi)克規(guī)則(HartwickRule),如果將所有從稀缺性資源的使用中獲得的稀缺性租金以資本形式投資,則資源配置的結(jié)果會(huì)使社會(huì)在弱持續(xù)度上發(fā)展。一般而言,并非所有有效率的資源配置都具有可持續(xù)性,而且并非所有可持續(xù)的資源配置方式都是具有效率的,只有同時(shí)具備可持續(xù)性和效率性的資源配置才能同時(shí)增進(jìn)當(dāng)代人和后代人的福利。綠色NNP是近似調(diào)整環(huán)境因素后的國(guó)民生產(chǎn)凈值,它是總資本(人造資本加自然資本)存量減去當(dāng)年付出的環(huán)境補(bǔ)償量。在假定人造資本和自然資本可以完全替代的情況下,皮爾斯和阿特金森(PearceandAtkinson,1993)提出了弱可持續(xù)性指標(biāo)(PAM)。PAM的定義為:PAM=SY-δMY-δNY(1)若PAM>0,經(jīng)濟(jì)可持續(xù)。上式表明,如果儲(chǔ)蓄(S)超過人造資本(δM)和自然資本(δN)的折舊之和,則PAM為正值,這里Y代表收入。最新的集中于可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)福利度量是戴利和科布(DalyandCobb,1989)提出的可持續(xù)經(jīng)濟(jì)福利指數(shù)(IndexofSustainableEconomicWelfare,ISEW),他們首先把一個(gè)收入不平等指數(shù)應(yīng)用于私人消費(fèi),以此來反映分配的變化。這里隱含了一個(gè)假設(shè),即窮人消費(fèi)邊際效益增加的價(jià)值大于富人消費(fèi)邊際效益增加的價(jià)值。上述PAM和ISEW指標(biāo)均已被用于對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)體的分析之中。熱力學(xué)第二定律最重要的含義是:物質(zhì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行必然消耗維持其運(yùn)行的資源。資源稀缺性的增加和污染水平的上升都是物質(zhì)燃燒和消耗的不可改變的單向結(jié)果。為了測(cè)定一個(gè)經(jīng)濟(jì)過程或一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的能量流動(dòng),研究者們提出了幾種方法,這些方法中包括“過程分析法”和“投入產(chǎn)出法”。通過能量計(jì)算和動(dòng)態(tài)仿真模型,國(guó)外學(xué)者已經(jīng)把穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)思想拓展到可持續(xù)發(fā)展模型中,但目前的模型設(shè)計(jì)還比較簡(jiǎn)略。有人提出,使用地理信息系統(tǒng)(GIS)與專家系統(tǒng),可以幫助政策制定者們找到合適的、可以促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的管理戰(zhàn)略。

三、對(duì)資源與環(huán)境的價(jià)值評(píng)估

價(jià)值評(píng)估是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)研究方向,目前這方面的研究仍在不斷完善。資源的價(jià)值包括使用價(jià)值和非使用價(jià)值兩個(gè)部分,即TVR=V1+V2,其中,V1=DVR+IVR+OVR。V1為資源的使用價(jià)值,V2為資源的非使用價(jià)值即存在的價(jià)值,DVR是資源的直接應(yīng)用價(jià)值,IVR是資源的間接使用價(jià)值,OVR表示資源的選擇使用價(jià)值。目前國(guó)外用來計(jì)量“非市場(chǎng)”物品價(jià)值的方法分為兩種:(1)互相依賴需求法。該方法的精髓是從可以觀察到的市場(chǎng)行為來估計(jì)非市場(chǎng)物品的內(nèi)在價(jià)值。例如,娛樂價(jià)值可以通過娛樂支出顯示出來,位置價(jià)值可通過財(cái)產(chǎn)價(jià)值顯示出來。所用的方法包括惟樂定價(jià)法和旅行費(fèi)用法。(2)另一個(gè)是直接方法,用直接提問來得出以下兩方面的估計(jì):為避免失去或獲得舒適而“甘愿付出”的費(fèi)用,為了失去舒適或一些權(quán)利而“甘愿接受”的賠償。這被稱為或有估價(jià)。惟樂定價(jià)法尋求包含在貿(mào)易商品或資產(chǎn)內(nèi)的特別品質(zhì)的價(jià)值或價(jià)格,這些商品或資產(chǎn)具有大量數(shù)量上和質(zhì)量上的特征。例如,可能在統(tǒng)計(jì)上評(píng)估出一些環(huán)境特征對(duì)房屋價(jià)格的影響,如有無開闊的鄉(xiāng)村環(huán)境、潔凈的空氣、進(jìn)入林地的通道,是否接近重工業(yè)區(qū)或交通要道等;同時(shí)惟樂定價(jià)法還能估計(jì)可量化變動(dòng)成本對(duì)價(jià)格的影響,如房屋年齡、浴室數(shù)目等等。這個(gè)方法有時(shí)可以估計(jì)受這些特征影響的商品和資產(chǎn)的環(huán)境價(jià)值。然而,對(duì)于不僅僅只有房主受公園的影響而賦予其存在價(jià)值的情況,這些計(jì)量只能是部分的,例如公園還有許多實(shí)際的和潛在的使用者。所以,就目前的研究水平而言,惟樂定價(jià)法只具有有限適用性。旅行費(fèi)用法也因其只適用于對(duì)娛樂性的游覽地的估價(jià)而用途有限。游客每次的游覽費(fèi)用能被測(cè)算出來(有許多相關(guān)變量),可以假設(shè)這是他們?yōu)榈玫綂蕵贩?wù)而付出的最少自愿費(fèi)用。通過回歸每位游客的旅行費(fèi)用和其他變量(如游覽其他替代地方的費(fèi)用、游客的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位和旅行次數(shù))就可以估計(jì)出游覽需求函數(shù)。需求曲線的下方區(qū)域表示對(duì)游客消費(fèi)者剩余的估計(jì)。這個(gè)函數(shù)可用來估計(jì)收取或改變?nèi)雸?chǎng)費(fèi)對(duì)這一景點(diǎn)游覽需求的影響。這個(gè)方法不可避免地導(dǎo)致方法論上的困難,但是因?yàn)猷l(xiāng)村旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)在農(nóng)村發(fā)展的各個(gè)階段都起著重要作用,所以這個(gè)方法的應(yīng)用越來越廣泛。雖然它有助于估計(jì)旅游資源對(duì)于游客的暗含價(jià)值,但卻遺漏了旅游資源對(duì)于不是游客的大量人群的選擇自由和存在價(jià)值?；蛴泄纼r(jià)是實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要方法,對(duì)行為和價(jià)值的估計(jì)是通過誘導(dǎo)出應(yīng)答者對(duì)假定問題的反應(yīng)得到的。如這個(gè)方法有可能得到關(guān)于應(yīng)答者為了阻止建一條通過國(guó)家公園的道路而自愿付費(fèi)的估計(jì),或者關(guān)于他們?cè)诶^續(xù)修路的情況下自愿接受補(bǔ)償?shù)墓烙?jì)。不管哪一種估計(jì),都得到了修建道路對(duì)應(yīng)答者,甚至對(duì)不住在國(guó)家公園附近的應(yīng)答者的外部成本的估計(jì)。因此或有估價(jià)是試圖估計(jì)不能從市場(chǎng)行為中得出的價(jià)值的有用程序,而且目前還不存在問卷試驗(yàn)不能試圖評(píng)估的問題?；蛴泄纼r(jià)試驗(yàn)的設(shè)計(jì)對(duì)結(jié)果的有用性至關(guān)重要。人們普遍認(rèn)識(shí)到,應(yīng)答者的回答包含偏愛成分。而且,或有估價(jià)試驗(yàn)需要仔細(xì)的抽樣才能把初步試驗(yàn)結(jié)果上升為整個(gè)人群的價(jià)值取向。不過,這是一種有高度靈活性和多種用途的工具。

四、基于市場(chǎng)的環(huán)境管理政策工具研究

基于市場(chǎng)的政策工具通過市場(chǎng)信號(hào)刺激人的行為動(dòng)機(jī),而不是通過明確的環(huán)境控制標(biāo)準(zhǔn)和條款來約束人們的行為。這些政策工具,如可交易許可證制度、污染收費(fèi)制度以及押金返還制度等,都以“利用市場(chǎng)力量”為顯著特征。如果這些政策得到很好的設(shè)計(jì)和執(zhí)行,那么廠商(或私人)在追求各自利益的過程中,就可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)環(huán)境政策目標(biāo),取得良好的集體(社會(huì))效益。基于市場(chǎng)的政策工具超越傳統(tǒng)的“命令—控制”方法的兩個(gè)最為顯著的特征是:低成本高效率的特點(diǎn)和技術(shù)革新及擴(kuò)散的持續(xù)激勵(lì)。從理論上來說,設(shè)計(jì)適當(dāng)并得以實(shí)施的基于市場(chǎng)的政策工具能以最低的社會(huì)成本實(shí)現(xiàn)預(yù)期的治污目標(biāo)。此時(shí),治污成本最低的廠商被激勵(lì)去進(jìn)行最大數(shù)量的治污工作。市場(chǎng)導(dǎo)向型的政策工具不像統(tǒng)一的排放標(biāo)準(zhǔn)那樣使廠商的污染水平均等,而是力求使各個(gè)廠商治污的邊際成本相等。政策制定者在選擇各種政策工具時(shí)所堅(jiān)持的原則是,以最低的成本實(shí)現(xiàn)既定的環(huán)境管制目標(biāo)。排污權(quán)交易制度是近一二十年發(fā)展起來的保護(hù)環(huán)境資源、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的市場(chǎng)制度,它由美國(guó)在70年代末首創(chuàng)。排污權(quán)交易主要是通過建立合法的污染物排放權(quán)利,并允許這種權(quán)利像商品那樣買入和賣出來進(jìn)行污染排放控制。基本操作思路是:政府機(jī)構(gòu)評(píng)估出使一定區(qū)域內(nèi)滿足環(huán)境要求的污染物最大排放量,并將最大允許排放量分割成若干規(guī)定的排放量,即若干排污權(quán),政府可以用不同的方式分配這些權(quán)利,如政府可以銷售、出租、拍賣或饋贈(zèng)等,并通過建立排污權(quán)交易市場(chǎng)使這種權(quán)利能進(jìn)行合法有償?shù)慕灰?。排污?quán)交易是在某一區(qū)域內(nèi)根據(jù)環(huán)境納污能力,在實(shí)行總量控制的前提下,利用市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行的數(shù)量調(diào)節(jié),體現(xiàn)出較強(qiáng)的公平性和效率性,有助于經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。排污權(quán)交易制度具有以下特點(diǎn):(1)能促使環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰;(2)具有良好的激勵(lì)效果;(3)可降低污染防治的交易成本。值得強(qiáng)調(diào)的是,各種政策工具之間可能存在一定的交互作用。例如,通過單一的談判或稅收政策可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)的最優(yōu)污染水平。然而,如果在政府征收了一筆稅收之后,污染受害者與污染者成功地進(jìn)行了談判,此時(shí)的污染可能就會(huì)處于一個(gè)次優(yōu)的低水平上。

五、環(huán)境問題的數(shù)量模型研究

1•環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)

倒U型的環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)自1994年由塞爾登(Selden)和桑(Song)兩位學(xué)者提出后,近年來成為環(huán)境經(jīng)濟(jì)實(shí)證研究中一個(gè)充滿爭(zhēng)議的主題。EKC表明:環(huán)境惡化與人均GDP在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起步階段呈正向變化關(guān)系,當(dāng)人均GDP達(dá)到一定水平后,二者表現(xiàn)為反向變化關(guān)系。國(guó)外研究文獻(xiàn)指出,除了人均GDP外,尚存在其他導(dǎo)致環(huán)境庫茲涅茨曲線向下傾斜的因素。澳大利亞學(xué)者麥格納尼(ElisabettaMagnani)在對(duì)環(huán)境庫茲涅茨曲線進(jìn)行實(shí)證研究的基礎(chǔ)上,著重分析污染削減政策的決定因子,提出環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系取決于收入分配函數(shù)而非其均值的觀點(diǎn)。如果多數(shù)人投票機(jī)制發(fā)生作用,那么收入分配參數(shù)將通過影響對(duì)于環(huán)境改善的支付意愿,進(jìn)而決定污染削減水平。麥格納尼認(rèn)為,環(huán)境庫茲涅茨曲線并非經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然路徑,而是一種政策引致的結(jié)果。非經(jīng)濟(jì)因素如政治制度的特征和文化價(jià)值觀念會(huì)導(dǎo)致不同的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策。在特定的投票制度下,收入分配函數(shù)中的各個(gè)參數(shù)對(duì)公共政策決策至關(guān)重要。如果多數(shù)人投票機(jī)制發(fā)揮作用,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通過影響主要投票人的環(huán)境支付意愿而影響公共政策決策過程。一般來說,相對(duì)收入和總體環(huán)境改善之間的相互關(guān)系取決于三個(gè)方面:污染行為的收益和成本的分配狀況、各個(gè)收入階層在政策制定者效用函數(shù)中的權(quán)重以及財(cái)富象征效應(yīng)和消費(fèi)中的攀比效應(yīng)。麥格納尼的分析將環(huán)境庫茲涅茨曲線與傳統(tǒng)庫茲涅茨曲線內(nèi)在地統(tǒng)一起來,具有很強(qiáng)的解釋力。傳統(tǒng)的庫茲涅茨曲線認(rèn)為收入分配不公現(xiàn)象在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平后逐步減弱,這將進(jìn)一步通過影響公共政策決策使環(huán)境改善,因此,麥格納尼的分析實(shí)現(xiàn)了環(huán)境庫茲涅茨曲線與傳統(tǒng)庫茲涅茨曲線在形式與內(nèi)容上的統(tǒng)一。污染強(qiáng)度與人均收入的一般經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型可表示為:mit=α0+βf(xit)+γt+uit此式對(duì)懸浮顆粒物(spm)、SO2排放量與人均收入之間的擬和效果明顯。多數(shù)實(shí)證研究選擇人均收入(xit)的2次或3次多項(xiàng)式形式,也有研究采用人均收入的對(duì)數(shù)平方和對(duì)數(shù)立方多項(xiàng)式形式,這取決于所考慮的因變量,以及所采用的是橫截面分析(cross-sectionsanalysis)還是分組分析(groupinganalysis)。這些因素導(dǎo)致了所獲得的庫茲涅茲曲線的不同形狀和轉(zhuǎn)折點(diǎn)的具體位置差異。

2•環(huán)境問題的CGE模型分析

國(guó)外學(xué)者用可計(jì)量的一般均衡分析方法(ComputableGeneral-EquilibriumApproach)對(duì)環(huán)境政策績(jī)效進(jìn)行模擬分析。可計(jì)量的環(huán)境一般均衡分析法以瓦爾拉斯一般均衡理論為基礎(chǔ),根據(jù)生產(chǎn)與污染的相互作用推導(dǎo)而來,與投入產(chǎn)出法和線性規(guī)劃法比較,具有下述特點(diǎn):第一,價(jià)格是模型的內(nèi)生變量,并由“市場(chǎng)”所決定;第二,模型以瓦爾拉斯一般均衡理論為基礎(chǔ),以產(chǎn)品市場(chǎng)和生產(chǎn)要素市場(chǎng)由于價(jià)值的調(diào)整而實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)的經(jīng)濟(jì)狀況為分析背景;第三,模型中的供給函數(shù)和需求函數(shù)由生產(chǎn)者的利潤(rùn)最大化行為和消費(fèi)者的效用最大化行為推導(dǎo)而來;第四,CGE模型通常是多部門和非線性的,內(nèi)含資源約束,更接近于現(xiàn)實(shí)。自20世紀(jì)80年代后期以來,CGE方法開始應(yīng)用于對(duì)環(huán)境問題的分析上,日益顯示出其在環(huán)境政策模擬上的優(yōu)勢(shì)。中國(guó)的環(huán)境污染伴隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而日益嚴(yán)重,因此中國(guó)環(huán)境問題成為國(guó)際上CGE模型分析的一個(gè)焦點(diǎn)。謝劍(XieJian)①開發(fā)了一個(gè)靜態(tài)的環(huán)境經(jīng)濟(jì)綜合CGE模型,將各種與污染有關(guān)的生產(chǎn)活動(dòng)整合進(jìn)模型中。他的模型增加了對(duì)環(huán)境污染與生產(chǎn)活動(dòng)的連接關(guān)系、污染控制活動(dòng)和環(huán)境政策變量的描述,并構(gòu)造了一個(gè)包含環(huán)境賬戶的社會(huì)核算矩陣作為模型的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。模型的生產(chǎn)模塊采用柯布—道格拉斯函數(shù),使用資本(K)和勞動(dòng)力(L)兩類基本要素,模塊的生產(chǎn)函數(shù)中未包含環(huán)境退化帶來的負(fù)面影響因素。模型包含了一些主要的有關(guān)環(huán)境的要素:生產(chǎn)部門中減少污染的行為和成本、污染稅(如生產(chǎn)部門的排污稅)、污染控制補(bǔ)貼、污染補(bǔ)償、獨(dú)立的環(huán)境投資和投資需求、不同的污染指標(biāo)。在該模型特有的污染模塊下定義了環(huán)境投資需求、排污稅、環(huán)境補(bǔ)償和污染削減成本等。利用此模型,謝劍分析了控制污染政策的實(shí)際環(huán)境效果及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)、收入和投資等的影響。全球變暖問題是CGE模型開發(fā)的另一個(gè)重點(diǎn)。二氧化碳排放是導(dǎo)致全球變暖的主要原因,國(guó)外有關(guān)碳稅的CGE模型數(shù)不勝數(shù)。較早針對(duì)中國(guó)的分析是由張中祥作出的。他分析了如何用碳稅來控制中國(guó)二氧化碳排放造成的各種宏觀影響。他的模型是一個(gè)遞推動(dòng)態(tài)模型,同時(shí)利用MARKEL模型來進(jìn)行二氧化碳減排技術(shù)的選擇。由于CGE模型無法描述生產(chǎn)技術(shù)的選擇,而結(jié)合了MARKEL這個(gè)線性規(guī)劃模型后,就可以在給定線性目標(biāo)函數(shù)和線性約束的條件下選擇最優(yōu)的技術(shù)。這個(gè)模型著重考察能源結(jié)構(gòu),在生產(chǎn)函數(shù)的投入要素中,除了通常的資本和勞動(dòng)力外,還包含了能源投入的合成要素,而此合成要素由4種不同的能源投入(煤炭、石油、天然氣、電力)構(gòu)成。加爾巴喬(Garbaccio)等人的模型在中國(guó)二氧化碳減排問題的研究上也頗具影響。此模型也是一個(gè)遞推動(dòng)態(tài)模型,模型將中國(guó)經(jīng)濟(jì)處理為計(jì)劃和市場(chǎng)共存的狀況,考慮了人口增長(zhǎng)、資本積累、技術(shù)變化和需求模型的改變等因素。模型模擬了征收碳稅對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響,在模型中此部分稅收用于補(bǔ)償給消費(fèi)者和生產(chǎn)者,從而促進(jìn)了投資。該模型得出了征收碳稅可得到雙重紅利(在長(zhǎng)期內(nèi)可增加GDP和消費(fèi))的結(jié)論。模型的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)是1992年的投入產(chǎn)出表。

六、越境環(huán)境問題

一個(gè)國(guó)家內(nèi)排放的廢物會(huì)影響到其他國(guó)家,這成為越境污染,如酸雨、海洋或國(guó)際湖泊的污染以及流經(jīng)幾個(gè)國(guó)家的河流的污染等。同樣,一個(gè)國(guó)家的資源退化也可能影響另一個(gè)國(guó)家的利益。這種越境問題至少需要雙邊談判,而且往往需要多邊合作來解決。根據(jù)外部性原理劃分國(guó)際環(huán)境問題是很有效的。外部性有兩種基本作用形式,即單向的和交互的。在單向作用中,一個(gè)實(shí)體損害了另一個(gè)實(shí)體,例如上游國(guó)家污染了河流或過度取水影響了下游國(guó)家的使用。在交互作用中,由于資源共享,損害也是相互的,如空氣、跨國(guó)湖泊和海洋。在這種情況下,一個(gè)國(guó)家把資源利用的成本加給了另一個(gè)國(guó)家,反之亦然,共有的外部性成了一個(gè)公共財(cái)產(chǎn)問題。全球資源包括由對(duì)流層和平流層組成的大氣以及環(huán)繞陸地的各國(guó)專署經(jīng)濟(jì)區(qū)以外的海域。由于這些資源由全世界共同擁有,通常被視為全球共有資源。確切地說,它們更接近于開放性資源(可自由進(jìn)入的)。盡管近年來人們通過簽署控制向海洋傾倒廢物的國(guó)際公約以及控制臭氧層損耗的國(guó)際協(xié)議等各種努力來實(shí)現(xiàn)對(duì)全球資源的管理,但總的來說,并未做到為了全世界的共同利益而管理全球資源。目前對(duì)全球公共資源的利用顯然超過了其在經(jīng)濟(jì)上的應(yīng)有水平,有時(shí)候還超過了生態(tài)承載能力。全球“溫室效應(yīng)”、臭氧層損耗及生物多樣性問題如今備受關(guān)注。流域水資源與水環(huán)境管理在國(guó)外越境環(huán)境問題研究中日益受到重視。國(guó)外學(xué)者提出一體化的水資源管理是從全球視角考慮的解決水安全問題的一個(gè)有效措施。目前發(fā)展中國(guó)家的水資源與環(huán)境問題比較突出,實(shí)施可持續(xù)的一體化水資源管理模式,能夠平衡人類需求與生態(tài)環(huán)境之間的關(guān)系。一體化的水資源管理模式鼓勵(lì)并能夠促進(jìn)流域內(nèi)或緊密相連的一定區(qū)域內(nèi)水資源的可持續(xù)高效利用。為了取得水資源利用的更大價(jià)值,有關(guān)利益主體必須認(rèn)識(shí)到他們對(duì)發(fā)展的進(jìn)程作出了貢獻(xiàn),他們必須理解水資源管理的目標(biāo),并意識(shí)到各自的責(zé)任對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的重要性。要做到這一點(diǎn),人們必須充分考慮到一定流域水資源的各種競(jìng)爭(zhēng)性用途,如生活用水、工業(yè)用水、農(nóng)業(yè)用水以及休閑娛樂等,并對(duì)各種用途的效果進(jìn)行估算,綜合權(quán)衡,以保證相關(guān)區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)目標(biāo)的協(xié)調(diào)。同時(shí),為改善水環(huán)境狀況,需要制定合理的水資源價(jià)格,以及對(duì)供水和污水處理基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行合理的運(yùn)營(yíng)設(shè)計(jì)。

七、經(jīng)濟(jì)全球化背景下的貿(mào)易與環(huán)境問題

國(guó)際貿(mào)易、環(huán)境和可持續(xù)性之間的關(guān)系受到廣泛的關(guān)注。發(fā)展中國(guó)家的出口收入主要依賴于初級(jí)產(chǎn)品的出口,一般來說,初級(jí)產(chǎn)品出口獲取的外匯占出口所獲外匯的60%左右。工業(yè)化國(guó)家的貿(mào)易政策對(duì)發(fā)展中國(guó)家具有較大影響。如果貿(mào)易條件下降,出口國(guó)必須出口更多的產(chǎn)品以使其外匯收入保持不變。在農(nóng)作物的出口中,貿(mào)易條件惡化會(huì)使這些國(guó)家擴(kuò)大種植面積以增加出口。如果這種受影響的作物有害于環(huán)境,那么非邊遠(yuǎn)地區(qū)的土壤可能會(huì)受到直接的損害,對(duì)邊遠(yuǎn)地區(qū)土壤的損害可能更大。即使有些農(nóng)作物有益于環(huán)境,人們也會(huì)努力砍伐灌木以擴(kuò)大對(duì)邊遠(yuǎn)土地的耕作,而森林的砍伐又加劇了對(duì)土壤的侵蝕。近來人們對(duì)世界貿(mào)易組織中的環(huán)境爭(zhēng)端較為關(guān)注,如何在自由貿(mào)易的大趨勢(shì)下使資源與環(huán)境得到持續(xù)利用成為新的研究熱點(diǎn)。城市工業(yè)和生活造成的點(diǎn)源污染由于相對(duì)集中,污染源明確,污染控制取得了明顯的成效,但農(nóng)業(yè)面源污染的情況卻復(fù)雜得多。國(guó)外有關(guān)研究文獻(xiàn)認(rèn)為,發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)業(yè)市場(chǎng)化可能對(duì)環(huán)境帶來正面的和負(fù)面的影響,這取決于具體國(guó)家所采取的宏觀和微觀經(jīng)濟(jì)政策。經(jīng)濟(jì)全球化和農(nóng)業(yè)市場(chǎng)化對(duì)發(fā)展中國(guó)家的整個(gè)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈帶來直接影響,進(jìn)一步影響到發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境狀況。市場(chǎng)化導(dǎo)致農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中的下游產(chǎn)業(yè)如種植業(yè)生產(chǎn)的集約度日益提高,這對(duì)農(nóng)業(yè)環(huán)境造成更大的壓力,同時(shí),由于缺乏實(shí)證資料,轉(zhuǎn)基因作物的大量種植存在一定的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)化促進(jìn)了發(fā)展中國(guó)家農(nóng)業(yè)產(chǎn)生鏈條的延伸和農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的發(fā)展,這對(duì)水體和空氣質(zhì)量產(chǎn)生影響。技術(shù)條件的不同導(dǎo)致能源結(jié)構(gòu)變化,也會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響。另一方面,經(jīng)濟(jì)全球化導(dǎo)致生產(chǎn)資源得以在全球范圍內(nèi)進(jìn)行配置,發(fā)展中國(guó)家逐步放棄完全自給型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式(尤其在糧食方面),農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整趨于合理化,這將減弱傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)灌溉區(qū)的土地退化現(xiàn)象,對(duì)環(huán)境產(chǎn)生積極影響。然而,目前仍較缺乏這方面的實(shí)證研究。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的推進(jìn),環(huán)境問題越來越受到各國(guó)和有關(guān)國(guó)際組織的重視,許多國(guó)家和國(guó)際組織都開始討論貿(mào)易與環(huán)境問題。盡管在多邊貿(mào)易體制下討論環(huán)境問題的歷史并不長(zhǎng),但是由于世界各國(guó)對(duì)該問題的關(guān)注程度日益加深,環(huán)境問題正日益顯示出其重要性和敏感性。WTO中有關(guān)環(huán)境問題的討論也越來越引人注目。在WTO中,發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家對(duì)在多邊貿(mào)易體制下討論環(huán)境問題所持的態(tài)度有很大不同。發(fā)達(dá)國(guó)家由于受環(huán)境利益集團(tuán)(如環(huán)保組織、環(huán)境研究機(jī)構(gòu)和非政府組織等)的壓力日益加大,大都希望在WTO中討論貿(mào)易與環(huán)境問題,并制訂有關(guān)規(guī)則;而發(fā)展中國(guó)家則擔(dān)心,WTO對(duì)環(huán)境問題的過多關(guān)注可能會(huì)抑制貿(mào)易的發(fā)展,它們尤其懼怕向發(fā)達(dá)國(guó)家出口的產(chǎn)品會(huì)因更高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)而被附加上許多“綠色條件”。

八、環(huán)境非政府組織(NGO)的發(fā)展研究

國(guó)家機(jī)構(gòu)和企業(yè)機(jī)構(gòu)均存在缺陷,尤其在所謂的公共事務(wù)治理方面,社區(qū)或公眾組織更具優(yōu)勢(shì)。非政府組織(NGO)是政府失效和市場(chǎng)失效的產(chǎn)物,它是一種與傳統(tǒng)模式有別的可持續(xù)發(fā)展組織模式。無論在主觀還是客觀上,NGO都推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)主體結(jié)構(gòu)、秩序模式、制度規(guī)范和決策程序的變革,為環(huán)境與資源的利用和保護(hù)在制度和機(jī)制層面注入了新的活力。全球環(huán)境問題的出現(xiàn)對(duì)世界各國(guó)都有挑戰(zhàn)性,其影響是不分國(guó)界的,不受國(guó)家主權(quán)的影響,因而這樣一個(gè)問題的解決具有“全球公益性”。而在一個(gè)由主權(quán)國(guó)家占主導(dǎo)地位的世界里,各國(guó)由于受國(guó)家私利的影響難免會(huì)為這一問題的解決設(shè)置障礙,這就為環(huán)境非政府組織的興起提供了契機(jī)。由于環(huán)境非政府組織不代表某一國(guó)家的特殊利益,因此能夠比較客觀地對(duì)某一環(huán)境問題作出評(píng)價(jià),在推動(dòng)環(huán)境問題的解決方面可能發(fā)揮特殊的作用。環(huán)境非政府組織的活動(dòng)方式多種多樣:可以通過自己的研究,依靠自身科技的優(yōu)勢(shì)對(duì)環(huán)境問題進(jìn)行精確的研究、預(yù)測(cè);通過散發(fā)出版物等形式來影響公眾意識(shí)和政府決策;可以直接在公眾中宣傳保護(hù)環(huán)境的重要性,以提高公眾的環(huán)境意識(shí);可以通過游說政府,促使政府作出有利于環(huán)境的決策;也可以滲透到聯(lián)合國(guó)體系當(dāng)中,參與組織國(guó)際會(huì)議,督促和監(jiān)督國(guó)際條約的實(shí)施并協(xié)調(diào)各國(guó)之間的關(guān)系等?？沙掷m(xù)的自然資源和環(huán)境管理需要整合一系列行為人和利益相關(guān)者的價(jià)值和利益,這些行為人和利益相關(guān)者可能來自當(dāng)?shù)亍⒌貐^(qū)、國(guó)家或國(guó)際各個(gè)層次,這就需要一個(gè)可以容納各個(gè)層次利益相關(guān)者的參與機(jī)制。貧困階層通常在當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源方面具有最直接的利益,然而,他們通常在政治和經(jīng)濟(jì)方面被其他的利益集團(tuán)邊緣化,因此針對(duì)他們的參與機(jī)制顯得尤為重要。當(dāng)各個(gè)利益相關(guān)者都參與問題的解決時(shí),提出的方案在長(zhǎng)期內(nèi)更具有效性。如果沒有一定的參與機(jī)制,人們被排除在決策過程之外,一些重要的信息也就同時(shí)被排斥了,而這些信息對(duì)當(dāng)?shù)貦?quán)力結(jié)構(gòu)和當(dāng)?shù)刂R(shí)的積累非常重要。在世界各地活躍著許多民間環(huán)保團(tuán)體,它們?yōu)楣娫谏a(chǎn)、消費(fèi)行為以外提供了一個(gè)新的渠道來表達(dá)對(duì)于環(huán)境的立場(chǎng)和關(guān)心。民間環(huán)保團(tuán)體在提高公眾環(huán)境意識(shí),參與解決環(huán)境問題中占有舉足輕重的地位。它們是公眾環(huán)保權(quán)益的最直接代表,因此其行為有別于政府行為和商業(yè)行為。作為公眾的環(huán)境權(quán)益代表,它們?yōu)楣娞峁┬畔?進(jìn)行技術(shù)監(jiān)督,倡導(dǎo)綠色生產(chǎn)和消費(fèi)模式;作為與其他利益相關(guān)者談判的載體,環(huán)境NGO對(duì)于構(gòu)建多方制衡的環(huán)境與資源管理體制發(fā)揮著積極的作用。發(fā)展中國(guó)家民間環(huán)保團(tuán)體的發(fā)展和壯大首先需要得到制度上的保障,然后再在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步探索民間環(huán)保團(tuán)體的具體運(yùn)作模式,加強(qiáng)NGO自身的能力建設(shè)。

九、環(huán)境與資源管理中利益相關(guān)者的行為研究

經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的信息不對(duì)稱和不完全信息使得價(jià)格制度常常不是實(shí)現(xiàn)合作和解決沖突的最有效安排。非價(jià)格制度,即參與人之間行為的相互作用是解決個(gè)人理性和集體理性之間沖突的辦法之一。環(huán)境與資源問題中的利益相關(guān)者分析主要涉及利益相關(guān)者的特征行為分析(目標(biāo)函數(shù)和策略空間)、組織框架、各利益集團(tuán)的環(huán)境參與機(jī)制、利益相關(guān)者對(duì)環(huán)境資源政策工具的反應(yīng)和相應(yīng)的分配效應(yīng),以及利益相關(guān)者的權(quán)利保障和沖突解決機(jī)制的建立等。這些研究需要應(yīng)用交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法。國(guó)外學(xué)者研究了不確定情況下環(huán)境政策選擇中的逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)和信息提供等問題。在環(huán)境管制實(shí)踐中,對(duì)一方(委托人,即環(huán)境管制當(dāng)局)的支付取決于另一方(人,即污染者)的行為,但人的行為無法被低成本地觀察或監(jiān)測(cè)到,此時(shí)就可能出現(xiàn)委托中的“隱藏信息”和“隱藏行為”問題。對(duì)于隱藏行為問題,政策制定者必須設(shè)計(jì)一種可行的合約來激勵(lì)人的行為以達(dá)到預(yù)期績(jī)效。從理論上說,這個(gè)問題可以應(yīng)用作物分成模型的原理把人的收益與行為結(jié)果聯(lián)系起來而得以解決。但在現(xiàn)實(shí)情況下,管制當(dāng)局普遍缺乏相關(guān)的信息,它們無法準(zhǔn)確估計(jì)廠商的生產(chǎn)函數(shù)以及居民的效用函數(shù),不確定性也難以消除。然而,管制機(jī)構(gòu)仍然可以獲取一些有用的信息,如事后的反饋、來自行業(yè)內(nèi)部和第三方(如消費(fèi)者)的信息等,并利用這些信息來矯正污染者的行為。如果廠商認(rèn)為他們能夠影響環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)的評(píng)估,那么廠商就存在低估治污成本以獲取更低稅率的激勵(lì)。但如果廠商沒有完成預(yù)定的污染削減量,他們將會(huì)遭到制裁。這種情景假定存在信息反饋,而且管制當(dāng)局與廠商存在長(zhǎng)期的關(guān)系。由于信息流動(dòng)客觀上存在不對(duì)稱性,所以設(shè)計(jì)復(fù)雜的政策工具迫使廠商提供其真實(shí)信息是相當(dāng)必要的。埃莉諾•奧斯特羅姆從博弈的角度探索了理論上可行的在政府與市場(chǎng)之外自主治理公共池塘資源的可能性。她提出了“自籌資金的合約實(shí)施博弈”,認(rèn)為在沒有徹底的私有化、沒有完全的政府權(quán)力的條件下,公共池塘資源的使用者可以通過自籌資金來制定并實(shí)施可有效使用公共池塘資源的合約。以上9個(gè)問題的劃分沒有實(shí)質(zhì)性的界限,完全是為了敘述上的方便,在實(shí)際研究當(dāng)中,各個(gè)問題常常是相互交織在一起,而不是完全獨(dú)立的。