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論文摘要：本文對現有的區域創新系統理論進行了綜述，內容涉及區域創新系統的概念、結構、機制、功能、創新主體的作用、系統構建等；在此基礎上，對現有理論作出了簡要評價，指出了其不足之處，并進而展望了未來需要進一步研究的若干問題。

論文關鍵詞：區域創新系統理論綜述展望

區域創新系統(Regionalinnovationsystems，RIS)概念1992年提出，1990年代，英國的庫克(Cooke，1996)較早對它進行了理論和實踐研究，同期，我國學者也開始引入這個概念并著手這方面的研究。迄今，關于區域創新系統的研究成果已見諸不少中外文獻。本文將首先概略描述現有的區域創新系統理論的主要內容，然后，對現有理論作一簡要評價，并以此為基礎試提出這一領域需要進一步研究的重要問題。

一、區域創新系統理論綜述

迄今，對于區域創新系統的研究主要涉及區域創新系統的概念，結構，機制，功能，人學、政府和中介組織的作用，以及系統如何建設等內容。

(一)、區域創新系統的涵義

區域創新系統概念最早是由庫克(1996)提出并定義的，他認為，區域創新系統主要是由在地理上相互分工與關聯的生產企業、研究機構和高等教育機構等構成的區域性組織體系，而這種體系支持并產生創新。

黃魯成(2000)認為，區域創新系統是指，在特定的經濟區域內，各種與創新相聯系的主體要素(創新的機構和組織)、非主體要素(創新所需要的物質條件)以及協調各要素之間關系的制度和政策網絡。

王核成、寧熙(2001)認為，區域創新網絡是指某一特定區域內互相聯系，在地理位置相對集中的利益相關多元主體共同參與組成的以技術創新利制度創新為導向、以橫向聯絡為主的開放系統，它是在地理位置相互靠近的經濟主體之間通過某種方式而形成的一系列長期交易關系集合，其中既包括把各類行為主體連結起來的一般聯系，更大量的則是體現在系統內以資產、信息、人才、技術的流動等具體形式之上的經濟主體之間的交互關系。

陳德寧、沈玉芳(2004)認為，區域創新系統是指由一個區域內參加技術創新利擴散的企業、大學及研究機構、中介服務機構以及政府組成的，為創造、儲備、使用和轉讓知識、技能利新產品提供交流關系的網絡系統。

可見，人們對區域創新系統的概念有多種的理解，但其基本內涵可以概括為以下五點：一是具有一定的地域空間范圍和開放的邊界：二是以生產企業、研究與開發機構、高等院校、地方政府機構和服務機構為創新主體；三是不同創新主體之間通過關聯，構成創新系統的組織結構和空間結構；四是創新主體通過創新(組織和空間)結構自身組織及其與環境的相互作用而實現創新功能，并對區域社會、經濟和生態產生影響；五是通過與環境的作用和系統自組織作用維持創新的運行和實現創新的持續發展(WiigH，WoodM，1999)。

(二)、區域創新系統的結構

ErkkoAutio(1998)認為，區域創新系統有兩個子系統構成，即“知識應用和利用子系統”(knowledgeapplicaitonandexploiationsub—system)和“知識產生和擴散子系統”knowledgegenerationanddifusionsub—system)。居于“知識應用和利用子系統”中心的是企業，其周圍是顧客、供應商、合作者和競爭者，企業與顧客和供應商構成縱向網絡，企業與合作者和競爭者構成橫向網絡。“知識產生和擴散子系統”則由技術中介機構、勞動中介機構、公共研究機構和教育機構組成。而在“知識應用和利用子系統”和“知識產生和擴散子系統”之間，存在著知識、資源和人力資本的流動(lfows)與相互作用。

胡志堅、蘇靖(1999)認為，區域創新系統的構成主要有主體要素、功能要素及環境要素等，其中主體要素包括區域內的企業、大學、科研機構、中介服務機構和地方政府，功能要素包括制度創新、技術創新、管理創新和服務創新等，環境要素包括體制、機制、政府或法制調控、基礎設施和保障條件等。

王稼瓊、繩麗惠f1999)等認為區域創新體系由包括創新機構、創新基礎設施、創新資源利創新環境在內的四個相互聯系、相互作劇、相互協凋的要素有機組合而成。創新機構主要包括企業、大學、科研院所、孵化器及其他中介機構，創新基礎設施包括信息網絡、圖書館、數據庫、公共基礎設施等基本條件，創新資源指資金、人才、信息、知識利專利等，創新環境是政策與法規、管理體制、市場與服務的統稱。

王麗麗(2000)認為區域創新體系主要包括制度創新、技術創新、管理創新和服務創新等體系。在區域體系建設中，制度創新是核心，技術創新是基礎，管理創新是前提，服務創新是保障。

(三)、區域創新系統的內部機制

D．Doloreus(2002)將“內部機制”描述為區域創新系統內部的基本動力(principalintemladynamics)，正是這些基本動力能夠解釋該系統的效率和成功。他認為，區域創新系統的內部機制有四個：一是相互學習finteractivelearning)，這是指系統內部的不同創新主體之間在創新過程中的相互學習過程；二是知識生產(knowledgeproduction)，相互信任和擁有共同文化的創新主體之間可以共享知識，從而促進各自知識的增加；三是“鄰近”(proximitv)，不同主體之間的“鄰近”對于區域創新系統的重要性體現在，由于空間上聚集在一起，不僅使企業之間的相互學習和知識共享更為方便，而且可以減少知識和信息交流和交易的費用，還有利于彼此之間的相互理解和信任，而這種理解和信任對相互之間交流知識尤其是隱性知識識(tacitknowledge)是不可缺少的；四是社會嵌入性(socilaembeddedness)，在新產業區理論中，社會嵌入性是指某現象的社會文化基礎，它強調地方行為主體之間應形成相對穩定的依賴于當地社會文化的非正式聯系、信賴關系和協作關系。這是參與方因為地理空間上的鄰近所形成的文化與價值觀念長期作劇的結果。

(四)、區域創新系統的功能

王稼瓊、繩麗惠(1999)等提出區域創新系統的功能有：激活中小企業，改造傳統產業，產品創新與成果轉化制度與機制創新，發展高新技術產業。

黃魯成(2000)則將區域創新系統的功能抽象為協凋功能，催化功能，化險功能和解惑功能。

顧新(2001)認為區域創新系統有三大功能，一是推動區域產業結構升級，區域創新系統可以通過系統內各創新主體的互動，持續地產生激勵創新的動力，形成連鎖反應機制，加快創新擴散，推動創新從企業創新擴散到產業創新，從單個產業創新擴散到產業簇群創新，從而推動整個區域產業結構升級；二是形成區域競爭優勢，區域創新系統可以優化創新資源配置，加強創新主體之間的互動，提高整個區域的創新能力和創新水平，提高區域核心競爭力，使區域主導產業、支柱產業在國內和國際市場保持持久競爭優勢；三是實現區域經濟跨越式發展，區域創新系統可以使后進區域在模仿創新的基礎上，將引進的先進技術吸收、消化、創新，提高區域自主創新能力，發揮后發勢跨越技術發展階段，實現區域經濟的跨越式發展，趕上或超越先進區域。

柳卸林(2003)則從宏觀層面概括了建設區域創新系統的重要意義，認為它是完善國家創新體系的重要組成部份，地方政府推動本地經濟發展的重要框架，是促進中國經濟發展的重要手段，是中國國家創新體系動力的重要來源。

(五)、大學、政府、中介組織在區域創新系統中的作用

雖然企業是區域創新系統的核心主體，但大學、政府和中介組織在這一系統中也占有重要地位，發揮重要作用。

關于大學在區域創新系統中的地位和作用，喬穎、王永杰、陳光(2002)認為，從知識創新來看，研究型大學處于知識生產的核心；從技術創新來看，研究型大學是革新和創造新技術的重要機構之一；從知識傳播來看研究型大學也是一個不可或缺的知識傳播組織。因而，研究型大學是區域創新系統中的重要主體之一。研究型大學在區域創新系統中的作用表現為是人才的培養者，是新技術的提供者，是知識的生產者，是高新技術產業化的推動者和9浮化器，是科學教育、繼續教育的中心和社會發展的促進者。

從國內外實踐證明，要建立利完善區域創新系統，政府和中介機構在其中起了重要橋梁作用。在中國，政府在區域創新系統的作用，是舉足輕重的，既是創新活動規則制定者，也是區域創新活動的直接參與者。地方政府介入區創新活動的原因是多方面的。主要原因：一是地方政府對地方資訊的熟悉度，可節約創新活動成本；二是市場(中國)的不完善，決定了地方政府必須介入區域創新活動；三是創新活動的外部性，也促使地方政府介入區域創新；四是地方企業的弱小，也促使地方政府介入區域創新(何淑明，鄒小春，2002)。在區域創新活動中，地方政府的主要任務是什么?現有兩種代表性的意見：一種意見認為是提供政策支持系統，包括激勵政策、引導政策、保護型政策和協調型政策，從宏觀上為區域創新創造制度上的條件(何淑明，鄒小春，2002)；另一種意見認為地方政府的任務是建立企業創新的激勵機制，增加地方政府對R&D投入，建立技術、知識與人才的流動機制，加快創新成果的擴散和運用，建立和完善終身教育體系和制定具有地方特色的產業政策(李京文，葉裕民，2002)。國外，培育區域創新系統，需要政府利企業之間建立民事主體之間的關系，政府與企業之間相互溝通，主要通過中介組織的間接渠道進行，德國在此方面做得較為成功。中介機構在區域創新系統中具有二大功能：溝通粘結功能、咨詢服務功能、協調重組功能，可極大地提高創新資源配置效率(彭紀生，2000)。政府與中介機構在區域創新系統中的作用誰重誰輕，還要依據當地實際而定。一般而言，市場經濟發達的地區，中介機構在區域創新中作用大些，市場經濟欠發達地區，政府作用大些，從發展趨勢來看，中介機構在區域創新中作用越來越大。

(六)、區域創新系統的建設

關于區域創新系統的建設，柳卸林(2003)認為，從中國國情出發，有五個關鍵因素：一個以企業為創新主體的創新結構體系；一個開放的、可利用全球利國內各種資源的知識獲取體系；一個有區域特色的產業創新體系；面向創新管理的政府工作方式；適宜創新的環境和基礎設施。仝允桓(2004)提出，區域創新體系的建設主要包括四個方面的內容：一是培育創新主體。企業是技術創新的主體和高新技術產業的載體。區域經濟的發展最終要依賴于大量創新型企業的衍生、成長和壯大。培育創新主體的工作重點是培育創新型企業。二是構建創新網絡。企業是技術創新的主體，大學和科研機構是技術創新所需知識、思想、技術和人才的重要來源。創新體系建設的一個重要方面是將產、學、研等創新行為主體通過一定的組織形式和機制聯系起來，加強他們之間的交流與合作，形成有利于知識、信息、資金、人才等創新資源流動的開放的創新網絡。二是完善支撐體系。包括專業中介服務體系建設，創業服務體系建設，風險資本籌集與運作體系建設，技術支撐體系建設，人力資源開發體系建設。四是強化創新機制，包括創新資源配置機制，風險投資融資機制，創新激勵機制，合作創新機制。龔荒、聶銳(2002)建議，推進區域創新體系建設應采取五項主要措施，包括：培育提高具有區域特色的創新文化；加強組織領導，制定好區域創新體系的建設規劃和政策法規；通過科技體制改革，優化科技力量布局和科技資源配置；培育具有自主知識產權的高新技術產品群，加快建設高新技術產業區和科技園區；完善市場激勵機制，發展中介服務機構。

(七)、其他研究

除上述研究外，區域創新政策研究也是一個研究熱點。Asheim等(2003)在深入闡述有關中小企業和區域創新系統理論的基礎上，分析和比較了北歐區域集群和創新系統的大量案例，通過考察不同類型區域創新系統政策對促進北歐國家中小企業競爭力和創新的影響，提出了一系列重要的政策啟示和建議。Kyrgiaifni和Sefertzi(2003)認為，一項新的區域創新政策應該包括：知識創造和技術轉移機構與實踐；促進創新文化的形成；促進研究和創新的資金來源；促進有效的創新管理。針對前人的區域創新系統研究主要集中在大都市高科技產業集群的問題，Andersson和Karlsson(2002)研究了中小地區的區域創新系統問題，同時還討論了中小地區區域創新政策的制定。龔荒(2003)根據后發地區的特征，認為區域創新系統中政府政策工具的選擇應側重以下方面：財稅激勵政策、金融信貸政策、人才激勵政策、中介服務系統發展政策、中小企業發展政策、政府采購政策等。

另外值得注意的是，學術界對區域創新系統的案例研究已成為一個重要趨勢。如在國外有Asheim等(1997)對挪威國內區域創新系統的研究：FranzTodtling，AlexanderKaufmnan(2002)對奧地利的區域創新系統的研究；Snag-ChulPark等(2003)對瑞典和韓國的區域創新系統的比較研究；等等。在國內也有一些學者對中關村、長三角等區域創新系統進行了研究。這些研究試圖通過案例分析或比較研究的方法探究區域創新系統構建的一般規律、經驗和啟示。此外，有關理論還涉及區域創新系統的運行機制、績效評價、發展模式、創新環境等等，限于篇幅不一一列舉。

二、區域創新系統現有理論的不足與研究展望

區域創新系統概念1992年提出，1990年代后半段才開始較為全面和深入的研究，迄今雖然己形成不少文獻和研究成果，但由于時間較短，研究還不夠全面和深入，一些重要問題也有待于進一步地探討。

對于現有的區域創新系統理論，陳德寧、沈玉芳(2004)作了一個簡要評價，認為這些研究有三個特點：一是區域創新系統的一些基本概念仍存在較多的爭議，尚沒有形成比較完整的理論體系；二是研究方法上，以表層的描述和分析為主，沒有深入系統內部進行綜合性的定性利定量研究；三是在中國，國外理論引進與吸收，理論與實踐的結合仍值得進一步探討。

林迎星(2002)則專門指出了目前國內研究的不足之處，認為我國區域創新系統的研究尚處在初始階段，是我國創新理論研究中的一個薄弱環節。具體來說，區域創新系統研究存在四個主要問題，一是忽視區域創新系統的特殊性，對區域創新系統研究的重視不夠；二是沒有對區域創新系統的運行及其對社會經濟的影響作具體深入的分析，無法從理論上說清區域創新系統的作用；三是缺乏系統、深入的區域創新系統專題研究，不能為政府決策提供科學的依據和可操作的對策：四是局限于個體案例的經驗總結和定性分析，沒有總體性的定量分析，難以使研究引向深入。

展望區域創新系統理論研究的發展趨勢，胡明銘(2004)提出可在以下幾方面進一步開展深入研究：一是運用產業集群理論研究區域創新系統的建設模式問題；二是通過創新障礙分析以及政策比較來研究區域創新系統建設的政策問題；二是運用社會經濟學理論研究區域創新系統社會資本的培育問題；四是開展區域創新系統要素互動的定量研究，深入把握區域創新系統的狀態和運行情況；五是結合國內實際，深入、系統地開展區域創新系統專題研究。政府決策提供科學的依據和具有可操作性的指導。

筆者認為，以上學者對區域創新系統理論研究的評述與展望是具有啟發意義的，但還限于抽象和宏觀層面，尚需具體化，這樣才能真正把現有理論的缺陷描述清楚，并有助于弄清需要進一步研究的問題。就此，筆者試提出以下幾點思考：

從現有文獻看，對于區域創新系統還存在著概念混亂的問題。區域創新系統概念是繼國家創新系統概念之后提出來的。目前學者們在多個層面上使用區域創新系統概念，如在國際層面上，有歐洲區域創新系統的提法；在省際層面上，有長三角區域創新系統的提法；在更低的層面上，有某省、某市的區域創新系統；在最低的層面上，有硅谷、中關村區域創新系統等。在這些不同層面上，其創新系統的概念、結構、機制、功能等有何異同?如果不同層面上的創新系統彼此之間存在著較大差異，那么，用單純一個區域創新系統概念來統統涵蓋適當嗎?是否有必要提出其他的概念，如城市創新系統等，與這些不同的層面相對應?理清概念，是研究問題的基礎。

如果我們把區域創新系統界定為中觀層面，看作國家創新系統的子系統，那么，它與宏觀層面的國家創新系統和微觀層面的企業創新系統之間有什么內在關系?彼此之間是如何互動的?現有文獻較少對這一問題展開深入研究。

區域創新系統到底如何構建?比如，在后發地區區域創新系統能否從無到有，如何由弱變強?在發達地區區域創新系統如何得以不斷推進和升級?在這一過程中，政府的職能定位、功能作用和政策措施問題，都是很值得研究的。

案例分析是一個重要的研究方法，國外對區域創新系統的案例研究較多，但在國內這方面的研究較少。通過案例分析，我們似應回答以下問題：國內有那些較為成型的區域創新系統?其運行機制如何?系統績效如何?成功經驗和失敗教訓是什么?在區域經濟發展中占有什么地位、發揮何種作用?如何不斷推進和升級?其啟示意義和借鑒價值如何?等等。

比較研究也是經濟和管理研究中的重要方法，一些國外學者已開始了這方面的研究，目前國內學者還較少采用。我們可以選擇不同條件下的區域創新系統進行比較研究，從國外與國外、國外與國內、國內與國內，發達地區與發達地區、發達地區與落后地區、落后地區與落后地區等等不同角度選擇研究對象加以比較分析，以得出有意義的見解。

目前的文獻中定性的描述和研究較多，而定量化研究較少，這一點帶來的缺陷是理論的說服力不大。定量研究可用以衡量系統內各創新主體的成本收益，可用以評價系統運行的整體績效等等。

總之，豐富和深化對區域創新系統的研究，既涉及研究內容，也涉及研究方法。展望未來，可以說這一方向的研究方興未艾。超級秘書網：