貿易技術壁壘經濟探析
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貿易技術壁壘(technicalbarrierstotrade,TBT),又稱技術性貿易壁壘,簡稱技術壁壘。在當代國際貿易中,技術壁壘已經成為主要的非關稅壁壘形式。據統計,在20世紀70年代,國際貿易中的技術壁壘約占非關稅壁壘的10%~30%①;到了90年代末,這一比例已上升到45%左右。②技術壁壘的日益盛行并不斷強化,對整個國際貿易和世界經濟產生了深遠影響。然而,技術壁壘作為一種新型的貿易壁壘,具有一些明顯不同于傳統非關稅壁壘的特點,它的作用機制及經濟效應與傳統貿易壁壘存在較大差別。因此,需要從國際貿易中技術壁壘的種種表現出發,深刻認識技術壁壘的內涵,并在借鑒已有分析方法的基礎上對技術壁壘的作用機制和經濟效應進行深入剖析,從而從盡可能完整的意義上來認識和把握技術壁壘這一新型的貿易壁壘。
二、貿易技術壁壘的理論界定
貿易技術壁壘是當今國際貿易中的一個熱點問題,但是,對于什么是貿易技術壁壘?當前并沒有一個統一的認識。世界貿易組織雖然有《貿易技術壁壘協議》(WTO/TBT協議),但該協議并沒有對技術壁壘進行明確的定義。一種流行的觀點認為,貿易技術壁壘就是技術性貿易措施(DonnaRoberts,TimothyE.Josling,andDavidOrden,2000;陳志田、葉柏林,2002;郭從彭,2001;等等)。顯然,這種定義混淆了技術壁壘的現象和本質,值得商榷。在國際貿易中,技術壁壘確實表現為標準、技術法規等技術性貿易措施,但技術性貿易措施本身并不是貿易的技術壁壘,相反,技術性貿易措施在國際貿易中起著十分重要的作用。技術性貿易措施對于提高產品質量、促進專業化分工與協作、實現生產和消費的規模經濟、維護消費者的合法權益、保證人類安全健康和保護環境等具有十分重要的作用,是國際貿易順利進行必不可少的重要保證。將技術性貿易措施等同于貿易技術壁壘,明顯與事實不符。WTO/TBT協議前言也明確指出,“國際標準和合格評定體系能為提高生產效率和便利國際貿易做出重大貢獻”,并且“期望鼓勵制定此類國際標準和合格評定體系”。
顯然,WTO/TBT協議也不認為技術性貿易措施本身就是貿易技術壁壘。那么在什么情況下,技術性貿易措施才成為國際貿易的障礙,演變成為貿易的技術壁壘呢?首先,各國技術性貿易措施的體制性差異使之成為貿易的技術壁壘。影響一個國家技術性貿易措施體系發展的因素是多種多樣的,包括產業的規模和集中度,個別供應商或購買者的優勢地位,技術進步的水平和速度,安全、健康、環境等公共利益的保護等。由于這些因素在各個國家是不相同的,各國獨立發展起來的技術性貿易措施體系存在相當大的差異。以標準為例,目前存在大量的技術標準,有行業標準、國家標準,也有許多國際標準。這些標準水平不同、內容各異,很容易形成對國際貿易的巨大障礙。比如,由于英國、法國、比利時的市場對電視機的技術標準要求各不相同,比利時的飛利浦彩電生產商必須改用三條不同的生產線分別生產供應這三個不同市場的電視機,否則產品便無法打入這些市場。
其次,技術性貿易措施的歧視性制定和實施使之成為貿易的技術壁壘。這種技術壁壘主要表現在:一些國家精心設計標準,專門用來對某些國家的產品形成貿易障礙;利用各國標準的不一致,機動選擇對本國有利的標準;標準和技術法規等經常變化,甚至制定內外有別的雙重標準,使外國商品難以符合這些要求;通過實施有關商品包裝和標簽的規定,迫使進口商品重新包裝或更換標簽,增加進口商品的技術和費用負擔;在實施技術標準、法規的過程中對外國產品設置重重障礙,使商品的銷售成本大大增加,或延誤交貨期,從而降低進口商品的競爭力。例如,美國環境保護局曾根據對《1990年清潔空氣法》的一項修正案,制定并頒布了一項法規,對進口汽油和國產汽油制定了兩種不同水平的技術標準。對于國產汽油,該法規只要求國內各煉油廠以1990年各廠的質量水平為基準線;而對于進口汽油,則由美國環保局根據1990年全國汽油的平均標準數值規定一項法定基準線。①
兩種不同的技術標準,使外國汽油很難進入美國市場。再次,技術性措施的經濟技術水平差距使之成為貿易的技術壁壘。這類技術壁壘突出表現在發達國家與發展中國家的貿易中。發達國家經濟發展水平高,對商品質量和性能的要求嚴格,制定的標準、技術法規等往往比較苛刻;發展中國家由于受經濟技術水平的限制,對商品質量和性能的要求相對較低,技術性措施的水平遠不及發達國家。這樣在發展中國家合格的產品,到了發達國家卻成了不合格的產品,造成了貿易的障礙。這類貿易壁壘突出表現在發達國家對產品的環保要求方面,如苛刻的綠色技術標準、綠色環境標志制度、綠色包裝制度、綠色衛生檢疫制度等等。這類高水平、嚴要求的標準和技術法規都是發達國家根據其國內生產和技術水平制定的,對于發達國家來說,是可以達到的,但對于發展中國家來說,卻很難達到。這種貌似公正、實則不平等的技術性貿易措施,勢必導致發展中國家的產品被排斥在發達國家市場之外。從發展中國家的立場出發,這是超過當前生產力水平的過高和過于苛刻的技術性要求,是實實在在的貿易壁壘。最后,技術性貿易措施的信息缺失使之成為貿易的技術壁壘。
當前,各國技術法規、標準繁多,各種技術規定及檢驗程序十分復雜,不易掌握。不僅中央政府,而且地方政府或民間機構也頒布了許多工業品和消費品的技術規定。例如,目前歐盟、美國各有10萬多個技術標準,德國僅工業標準就有1.5萬個,這給各國情報系統帶來很大壓力。由于受情報系統所限,出口國往往對進口方的各種技術法規、標準和合格評定程序難知其詳,或缺乏最新版本,從而貽誤成交機會,使商品出口受阻,造成貿易的障礙。正是基于以上認識,我認為,所謂貿易技術壁壘就是指,指由于各國的標準、技術法規、合格評定程序、檢驗檢疫措施等技術性貿易措施的體系不同,或水平不同,或信息不足,或不能相互協調,或歧視性制定和實施而給國際貿易造成的障礙。如果進口國為實現保護國家安全、保護環境、保護居民健康等合法目標,并按照有關世貿組織規則要求實施技術性貿易措施而給國際貿易造成障礙時,可以認為這是合法的技術壁壘;如果進口國以實現保護國家安全、保護環境、保護居民健康等合法目標為借口,并違背有關世貿組織規則要求實施技術性貿易措施而給貿易造成障礙時,則構成非法的技術壁壘;如果由于貿易各方技術性貿易措施的體制性差異或經濟技術水平差距而給國際貿易造成障礙時,則稱之為客觀性技術壁壘。
三、貿易技術壁壘的作用機制
從貿易技術壁壘的作用機制來看,一方面,技術壁壘具有控制進口商品數量的作用,即只有符合某些技術性要求的商品才能進口,否則不許進口;另一方面,技術壁壘具有控制進口商品價格的作用,即增加進口商品成本,進而提高進口商品的價格。有學者將這兩種作用機制分別稱之為技術壁壘的數量控制機制和價格控制機制(馮宗憲、柯大鋼,2001)。從技術壁壘的形成過程來看,首先是進口國對進口商品制定標準或技術法規等技術性要求,并根據這些技術性要求對進口商品進行合格評定,產品符合規定,則允許進口,否則禁止進口。如果進口商品完全達到進口國的各項要求,則進口可以自由進行,這時技術性貿易措施并沒有形成對貿易的障礙,并未形成貿易的技術壁壘;而一旦法規或標準的制定使得進口產品不符合規定的技術性要求,進口商品將被禁止進口,這時技術性貿易措施的壁壘作用是顯然的,技術性貿易措施演變成為貿易的技術壁壘,對進口商品產生明顯的數量控制作用。
由于利益驅動,出口方必然努力設法跨越技術壁壘以抓住市場機會。但是,此時進口產品要進入進口國市場,就必須按照進口國的技術性要求,改進產品質量,提高技術水平,或者改進產品的包裝,使之符合規定要求。而產品的改進,往往需要引進先進技術,或進行新的投資,從而增加進口產品的成本負擔,進而削弱進口產品的成本優勢。由于進口產品在進入市場前必須經過一定的合格評定程序,要支付檢驗費用及其他費用,從而進一步增加了進口產品的成本。因此,此時的技術壁壘通過增加進口商品的成本,提高進口商品的價格,形成了對進口商品典型的價格控制作用。圖中橫軸表示進口國的商品進口數量,Q表示同類商品的進口批量;縱軸表示進口國對商品的技術性要求,由下至上表示技術性要求水平的提高。當技術性要求為X0的水平時,圖中所列商品A、B、C、D、E等都因達到或超過規定的技術性要求而被允許進口。
而當進口國將對進口品的技術性要求提高到X1的更高的新水平時,則A、B商品因低于X1的要求而被拒絕進口。這里,進口國技術性要求的提高明顯地形成了對進口品的貿易障礙,對進口商品產生了數量控制作用。出口企業只有通過增加成本,對產品進行技術性改進,方能使產品達到新的要求,進而出口到該進口國市場。這時,技術壁壘便又會通過影響進口商品的成本,進而形成對進口商品的價格控制作用。Q表示某出口企業生產的產品數量,AC表示該產品的單位平均成本。由于一般情況下生產過程存在規模經濟,AC曲線凸向原點并嚴格遞減,即產量越大單位產品的成本越低。假設該產品的國際市場價格是P0,則在沒有技術壁壘的情況下,出口企業產量為Q1,出口到國際市場的單位產品利潤為w。
當進口國的標準、技術法規等與該產品的生產國不一致、或者進口國有意設置技術性貿易障礙時,出口企業勢必要調整生產過程或付出額外的費用以使其產品符合進口國的要求,這一額外的代價記為ACt。ACt的存在使該產品的單位平均成本曲線AC的位置上移,如圖3(b)所示。這樣,在出口企業產量仍為Q1的情況下,該產品在進口國的售價至少需要從P0提高到P1企業才能獲得正常利潤,否則會產生虧損。而價格的提高,無疑將降低該出口產品相對于進口國同類產品的競爭力。以上便是技術壁壘對進口產品的價格控制作用。在這種情況下,出口企業突破技術壁壘的一個有效辦法,就是充分利用規模經濟效應,將生產規模推進到Q2以上,盡可能降低單位平均成本以贏得競爭優勢,如圖3(b)中所示。從以上分析可以看出,技術壁壘具有對進口產品數量和價格上的雙重控制作用。當技術壁壘一旦形成或發生變動時,就會對進口產品產生數量控制作用和價格控制作用,進而對出口國和進口國的企業經營、產業結構和社會福利水平產生影響。
四、貿易技術壁壘的經濟效應
相對于傳統貿易壁壘而言,貿易技術壁壘的經濟效應分析要復雜一些。因為一般情況下,進口國貿易壁壘的存在會對進口產品產生價格或數量方面的控制作用,但并不會導致進口國國內此類產品的供給曲線或需求曲線的移動;但是技術壁壘就不同了,在多數情況下,技術壁壘確實不會影響進口國國內的供給或需求情況,但在某些條件下,技術壁壘卻又能夠使國內的需求曲線或供給曲線發生移動。因此,在運用貿易模型分析技術壁壘對進口國的經濟效應時,需要充分考慮上述這種差異。
(一)進口國國內供給和需求都不變動時技術壁壘的經濟效應為提供分析的基礎,此處首先做出如下假設:(1)進口國的進口水平相對于世界市場來說非常小,不會影響該產品的世界價格,即此處假設的是小國貿易模型;(2)進口國的技術壁壘對所有出口到該國的產品都適用;(3)貿易產品的進口不會帶來實際的風險,即不會導致國內該產品供給曲線的移動;(4)技術壁壘也不會帶來國內需求的變化,即不會導致國內需求曲線的移動。在這種假設條件下,技術壁壘的經濟效應將可以用圖4進行分析。圖中P表示商品的國內或國際價格,Q表示產品的供給量或需求量,S表示進口國該產品的國內供給曲線,D表示進口國對該產品的國內需求曲線,PW表示世界價格,C表示單位進口商品為達到進口國的有關技術性要求而增加的額外成本。根據假設,進口國是貿易小國,國內生產者和消費者面對的將是世界價格。在這一價格下,進口國國內消費者的需求量是QD1,國內生產者的供給量是QS1,兩者的差額是該國的進口量,以QS1—QD1表示。當進口國為保護國內生產者而采取增加進口商品成本的技術性貿易措施時,將會導致進口國國內價格上升到PW+C,進而使進口量下降到圖中的QS2—QD2。比較技術壁壘狀態與自由貿易狀態時的情況,可以看出,技術壁壘的存在,增加了進口國的生產者剩余,大小為圖中的面積a;減少了進口國的消費者剩余,大小為圖中的面積a+b+c+d;進口國生產者剩余的增加(a)全部來自于該國國內消費者剩余的減少。因而與自由貿易相比,這種技術壁壘產生了(b+c+d)的凈福利損失。從形式上看,上述分析與關稅壁壘的經濟效應分析非常類似,單位進口商品的額外成本C就相當于對單位進口商品征收的從價關稅。但實際上,這種技術壁壘對進口國所造成的福利損失要遠遠大于關稅壁壘。因為關稅壁壘雖然產生凈福利損失,但對進口國來說它至少還會帶來關稅收入,而這種技術壁壘除了帶來社會福利凈損失之外,卻什么收益也沒帶來。
(二)進口國國內供給不變而需求變動時技術壁壘的經濟效應在某些情況下,進口國為保證進口產品的質量,增加消費者的知情權,可能會對進口商品提出一些特定的技術性要求,比如實施強制性標簽制度。當這種技術性貿易要求造成對進口產品的貿易障礙時,便會成為貿易的技術壁壘。這種貿易技術壁壘的經濟影響具有兩面性:一方面,它會增加進口產品的成本,提高進口產品的價格,進而削弱進口產品的競爭力;但另一方面,由于進口產品達到了一定的技術性要求,特別是達到了進口國的一些特殊規定后,將會大大增強進口國消費者對該進口產品的消費信心,進而使得進口國該產品的需求曲線向右移動,即需求增加。表示沒有對進口產品提出強制性標簽等技術性要求時,進口國對該產品的需求曲線。它反映的是國內市場對進口產品只有有限信息時的需求情況。S代表進口國該產品的國內供給曲線。國內供給曲線將不會發生移動,因為此處的技術壁壘并不會改變國內的生產成本狀況。從圖5看出,沒有技術壁壘時該國的進口量將為QS1—QD1,記為M1。當進口國對進口產品提出技術性要求之后,只要進口產品達到了這些要求,消費者將會更充分地知道進口商品的有關屬性,進而提高消費者對該產品的消費信心,進口國對此產品的需求將增加到D2。也就是說,進口國對該產品的真實需求是更高的需求水平D2,只是由于信息不充分,才使需求水平處于D1的較低的位置上。當然進口產品為滿足這些技術性要求,必然會產生額外成本C,從而使進口國國內價格提高到PW+C。這時,貿易量將變為QS2—QD2,記為M2。但此例中,我們無從判斷M2與M1的大小,也無從判斷此種情況下技術壁壘的凈福利效應是正是負。這將取決于技術壁壘使進口產品成本的增加與需求曲線移動幅度的大小之間的比較:如果技術壁壘只少許增加進口產品的成本,而使需求曲線向右大幅度移動,則該技術壁壘將會提高進口國的凈福利水平;反之,則會造成進口國的凈福利損失。
(三)進口國國內需求不變而供給變動時技術壁壘的經濟效應在一些情況下,如果一國對進口產品不采取任何技術性措施,任憑產品自由輸入,則確實存在伴隨產品進口而帶來的動物疾病、植物蟲害或環境破壞等風險。這些疾病或蟲害一旦在國內蔓延,將會嚴重影響國內生產能力,使該國的供給曲線向左移動,即產出能力下降。分析表明,在這種情況下,實施為滿足合法目標所必需的技術壁壘將比完全自由貿易或完全禁止貿易的效果要好。S1代表沒有貿易時進口國的國內供給曲線。如果進口國為避免進口產品可能帶來的風險,禁止該產品的進口,則這種條件下,進口國國內市場的均衡價格將為PA。如果該國實行對進口產品不施加任何技術性要求,則進口國國內供給曲線會因病蟲害等的蔓延而左移到S2的位置,即產出減少。此時的國內價格是PW,即世界價格。對比自由貿易與禁止貿易這兩種極端的情況,顯然,如果沒有伴隨進口產品的病蟲害風險的存在,即如果進口國國內供給曲線不會發生移動,則完全的自由貿易會帶來明顯的福利收益。但是,由于確實存在著病蟲害蔓延的風險,這樣自由貿易的短期福利收益便變得微不足道,它將會被進口產品攜帶的病蟲害在國內的蔓延給國內生產帶來的損失而抵消,甚至這種損失會大大超過自由貿易帶來的收益。因此,與自由貿易相比,采取完全禁止貿易的政策將是比較好的選擇。但是,如果進口國在關境采取必要的技術性措施便能檢測出這些病蟲害,確保產品進口不會影響國內生產能力,即不會導致供給曲線的移動,則這樣雖增加了成本C,提高了國內價格,但卻糾正了伴隨進口產品帶來的負的外部性,綜合來看,是合算的。這種情況下,PW+C便成為不存在病蟲害風險的世界市場價格。從圖中可以看出,采取適當水平的檢驗檢疫措施要比完全禁止貿易效果為好。從以上分析看出,貿易技術壁壘對進口國的經濟效應呈現出多重性和復雜性:如果進口國供給曲線和需求曲線都不會發生移動,則這時技術壁壘會給進口國帶來明顯的凈福利損失;如果進口國國內供給不變而需求發生變動時,則技術壁壘的凈福利效應是正是負,將取決于技術壁壘使進口產品成本的增加與需求曲線移動幅度的大小之間的比較;如果進口國需求不變而供給曲線發生移動時,實施為滿足合法目標所必需的技術壁壘將比完全禁止貿易或完全自由貿易的效果要好。
五、結語
貿易技術壁壘是一種新型的貿易壁壘。由于具有靈活性、隱蔽性、復雜性、利弊雙重性和一定的合法性與客觀性,技術壁壘已經構成當代國際貿易的主要障礙之一,并已成為新貿易保護主義者最常用、最有力的貿易保護手段。雖然在國際社會的不懈努力和共同協調下,一部分技術壁壘得以削減或消除,但新的技術壁壘卻隨著科技的發展和安全、環保要求的強化而不斷產生和更新。當代國際貿易中綠色壁壘日益突出,原產地規則、勞工標準越來越成為貿易的技術壁壘就是明證。技術壁壘將為21世紀世界經濟和貿易發展的一大挑戰!
