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編者按：本論文主要從國際工程承包項目介紹；國際工程承包項目發生索賠的主要原因和依據等進行講述，包括了國際工程承包項目是指通過國際公開競爭招投標（ICB）進行承發包的工程項目、發生索賠的主要原因、進行索賠的主要依據、合同談判備忘錄及其附屬文件等，具體資料請見：

內容摘要：索賠問題是國際項目施工管理中的主要問題之一。本文介紹了國際工程的基本情況及進行國際項目規范化合同管理的FIDIC（菲迪克）合同條款，分析了國際工程項目索賠發生的原因以及進行索賠所需要的主要依據，并以FIDIC（菲迪克）索賠條款的選擇為例，提出了如何選擇適當的索賠條款，來進行國際承包工程項目的索賠。

關鍵詞：國際承包工程索賠FIDIC（菲迪克）合同

在我國“走出去”戰略的指導下和加入WTO的推動下，我國公司在國際工程承包市場上營業額每年以10%～20%的速度遞增。同時由于國際工程項目的復雜性導致了索賠問題的頻繁發生，而如何解決好索賠問題幾乎成了所有項目管理中的關鍵問題之一。

國際工程承包項目介紹

國際工程承包是指國際上的承包商(公司)以提供自己的資本、技術、勞務、設備、材料、許可權等，通過國際間的招標、投標、議標和其他協商途徑，為工程發包人(業主)營造工程項目，并按照事先商定的條件、合同價格、支付方式等收取費用的一種商業活動方式，國際工程承包也是國際經濟合作的主要方式之一。

國際工程承包項目是指通過國際公開競爭招投標（ICB）進行承發包的工程項目。根據國際金融組織的規定及國際慣例，凡是利用各國政府間贈款或優惠貸款以及國際金融組織如世界銀行、國際貨幣基金組織(IMF)、亞洲開發銀行、非洲開發銀行、歐洲復興開發銀行、加納比開發銀行、泛美開發銀行等的貸款作為建設資金的工程項目，都必須進行國際性的公開招標投標。通過公開的投標競爭，業主選定相對滿意的承包商并簽訂合同、進入工程項目的實施。國際工程承包項目具有以下特點：差異性大、綜合性強、風險大、合同金額大、策略性強等幾個方面。

FIDIC（菲迪克）合同條件

“菲迪克”是國際咨詢工程師聯合會(法文名稱FédérationInternationaleDesIngénieursConseils)的前5個字母組合，簡稱FIDIC，該聯合會在1957年首次出版了標準的土木工程施工合同條件格式，專門用于國際項目。FIDIC成立80多年來，對國際上實施工程建設項目，以及促進國際經濟技術合作的發展起到了重要作用。由該會編制的《業主與咨詢工程師標準服務協議書》(白皮書)、《土木工程施工合同條件》(紅皮書)、《電氣與機械工程合同條件》(黃皮書)、《工程總承包合同條件》(桔黃皮書)被世界銀行、亞洲開發銀行等國際和區域發展援助金融機構作為實施項目的合同和協議范本。使用基于FIDIC合同標準格式的詳盡的合同條款有明顯優點，能合理平衡有關各方之間的要求和利益，尤其能公平的在合同各方之間分配風險和責任。大多數情況下，合同各方都贊同遵守明確規定的義務，這就會在很大程度上避免了履約不佳、成本增加，以及由于施工合同各方彼此之間缺乏所需的信任而引起的爭端。

FIDIC合同條款被稱為“國際土木工程行業的圣經，是國際通用的語言”，菲迪克所制定的以規范建設項目管理的合同文本（簡稱FIDIC合同條件）已被聯合國有關組織和世行、亞行等國際組織及其成員國普遍承認和采用，具有廣泛而深刻的影響，是相關行業的國際規則。它的最大特點是：程序公開、公平競爭、機會均等，這是它的合理部分，對任何人都沒有偏見(至少出發點是這樣)。從理論上講，FIDIC對承包商、對業主、對咨詢工程師都是平等的，誰也不能凌駕于誰之上。因此，作為承包商應盡量采用FIDIC有利條款，充分地保護自己的經濟利益及合法權利。

國際工程承包項目發生索賠的主要原因和依據

索賠問題是國際承包工程項目中遇到的越來越多的問題，如何解決好項目索賠問題成了幾乎所有的國際項目管理中的主要問題之一。而要想獲得成功的索賠，首先必須對索賠原因進行詳細的分析，再根據索賠產生的原因找出適當的索賠依據。通常情況下，導致國際工程承包項目索賠發生的原因和進行索賠的依據如圖1所示，索賠的主要原因有：施工設計方面、施工合同方面、意外風險和不可預見因素、不依法履行項目施工合同、承發包管理模式發生變化、工程變更或終止等；而索賠的依據主要有：招標文件及投標報價文件、合同談判備忘錄及其附屬文件、來往信件、會議及現場同期記錄、工程財務記錄及市場信息資料等。下面針對導致索賠的主要原因和特點進行分析。

（一）發生索賠的主要原因

施工設計方面。在設計施工圖時，不可避免會出現設計的施工圖與現場實際施工在地質、環境等各方面的差異，或者是設計的圖紙對施工規范要求、施工說明等表達不嚴密，對機械設備、材料的名稱、規格等表示不清楚或工程量錯誤等許多方面的遺漏和缺陷，都會給工程項目的建設造成不利影響，從而引起因設計方面的原因而造成的涉及人工、材料、工期等方面的索賠。

施工合同方面。施工合同是工程建設雙方根據國際公認的施工準則、項目所在國家建筑法、招投標法等的法律和法規，簽訂的合同文件，一般采用標準合同文本。但是由于工程項目的建設是否成功不僅受到人為因素的影響，還會受到當地具體的自然環境、自然災害、法律法規的變化，加上用詞的嚴密性不強等因素的影響，這些都是雙方在簽訂施工合同時不能充分考慮和確定的各種因素對工程建設的影響，導致工程項目在實施過程中出現這樣或那樣的矛盾，從而引起因施工合同簽訂的疏忽和用詞不準確的施工索賠。

意外風險和不可預見因素。在工程項目的實施過程中，如果發生了戰爭、動亂、地震、臺風等人力不可抗拒的自然災害，或者在施工過程中出現了地質斷層、泥石流、地質沉陷、地下文物或構筑物等地質結構與標書中業主所提供資料的內容不同的情況，都可能引起工程造價的變化，從而引起施工索賠。

不依法履行項目施工合同。項目施工合同是經承發包雙方依法簽訂，并具有法律效力的、在施工過程中雙方必須遵守的規則。但是在合同的實際履行過程中，往往因為一些意見分歧和經濟利益的驅動等人為因素，不能嚴格按合同執行。同時雙方又都不愿意承擔義務或讓步，致使工程項目不能保質保量的按期交付，因而引起因為拖欠工程款、墊資、銀行利息、工期拖延等原因的工程糾紛和索賠。

承發包管理模式發生變化。當前的國際工程承包市場上，工程建設承發包的方式主要有：總包、分包（國內、國外）、指定分包（國內、國外）、勞務承包、設備材料供應承包等，使工程建設項目承發包變得復雜和管理模式難度增大，特別是一些國家為了解決國內的就業問題，還指定本國的所有工程項目建設勞務人員一律不準從國外輸入。在工程項目建設過程中，當任何一個承包合同不能順利履行或者管理不善，都將影響所建工程項目的建設工期、質量和數量等，繼而引發在項目工期、質量、數量和經濟等方面的索賠。

工程變更或終止。由于國際工程項目的復雜性，再加上業主（發包人）、承包人和監理人員一般都是來自三個國家的人員，各方對工程項目建設的目標有所不同，而導致因為修改設計、增加或減少工程量、修改施工計劃等產生的索賠。如：業主為了便民需要而增加一段通往居民區的道口支路等。如果遇到了不可抗力因素或業主違約等，導致在建工程終止也會引起索賠。

其他因素。由于國際工程項目一般具有周期長、資金占用大、環境復雜等特點，更容易造成因匯率變化、人員工資變化、所在國的法律變化等方面的影響而造成索賠。

（二）進行索賠的主要依據

為了達到索賠的目的，承包商要進行大量的索賠論證工作，來證明自己擁有索賠的權利，而且所提出的索賠款額是準確的，即論證索賠權和索賠款額。對于所有的施工索賠而言，承包商進行索賠的主要依據如下：

招標文件和投標報價文件。招標文件是工程項目合同文件的基礎，包括通用條件、專用條件、施工技術規程、工程量表、工程范圍說明、現場水文地質資料等文本，都是工程成本的基礎資料。它們不僅是承包商投標報價的依據，也是索賠時計算附加成本的依據；在投標報價文件中，承包商對各主要工種的施工單價進行了分析計算，對各主要工程量的施工效率和進度進行了分析，對施工所需的設備和材料列出了數量和價值清單，對施工過程中各階段所需的資金數額提出了要求等等。所有這些文件，在中標及簽訂施工協議書以后，都成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索賠的基本依據。

合同談判備忘錄及其附屬文件。在簽訂施工協議書以前合同雙方對于中標價格、施工計劃合同條件等問題的討論紀要文件中，如果對招標文件中的某個合同條款作了修改或解釋，則這個紀要就是將來索賠計價的依據。

來往信件。如工程師(或業主)的工程變更指令、口頭變更確認函、加速施工指令、施工單價變更通知、對承包商問題的書面回答等等，這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有與合同文件同等的效力，是索賠和結算的依據資料。

會議和現場同期記錄。會議記錄是指標前會議紀要、施工協調會議紀要、施工進度變更會議紀要、施工技術討論會議紀要、索賠會議紀要等等。對于重要的會議紀要，要建立審閱制度，即由作紀要的一方寫好紀要稿后，送交對方傳閱核簽，如有不同意見，可在紀要稿上修改，也可規定一個核簽期限(如7天)，如紀要稿送出后7天內不返回核簽意見，即認為同意。這對會議紀要稿的合法性是很必要的；現場同期記錄主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質量檢查記錄、設備或材料使用記錄、施工進度記錄或者工程照片、錄像等等。對于重要記錄，如質量檢查、驗收記錄，還應有工程師派遣的監理員簽名。

工程財務記錄。如工程進度款每月支付申請表，工人勞動計時卡和工資單，設備、材料和零配件采購單、付款收據，工程開支月報等等。在索賠計價工作中，財務單證十分重要。

市場信息資料。對于大中型土建工程，一般工期長達數年，對物價變動等報道資料，應系統地收集整理，這對于工程款的調價計算是必不可少的，對索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價報道、外匯兌換率行情、工人工資調整等。

菲迪克合同條款在項目索賠中的具體應用

在索賠發生后，即使找到了充分的索賠依據，要想成功的得到合理賠償，還必須運用恰當的施工索賠條款。在FIDIC合同條件(第4版)中，凡是承包商可以引用的施工索賠條款，在“摘要”中都做了論述。該“摘要”在列出可索賠條款的同時，還提出每個不同的索賠內容可以得到哪些方面的補償，即不僅可得到附加的成本開支(Cost，代號為C)，還可得到計劃的利潤(Profit，代號為P)，或相應的工期延長(EOT，代號為T)。表1是FIDIC（菲迪克）合同條款與索賠問題相對應的具體說明。

表1所列20項索賠條款中，按條款主題內容分析，承包商有索賠權的事項原因是多方面的。其中：屬于工程變更的有6項(No.8，11，12，13，16，18)；屬于進行修理或補充勘探方面的有2項(No.5，10)；屬于工程師工作差錯或拖交圖紙的有3項(No.1，2，4)；屬于特殊風險或業主風險的有3項(No.6，14，15)；屬于不利自然條件的有2項(No.3，7)；屬于業主違約的有2項(No.9，17)；屬于法規或匯率變化的有2項(No.19，20)。

隨著全球經濟的不斷發展，影響經濟發展變化的因素越來越多，使得國際工程項目內外部環境的不確定性越來越大，所以索賠問題在國際工程項目承包中的地位也越來越重要。本文通過對國際工程施工項目特點和FIDIC合同條款的介紹，分析了國際工程施工項目索賠發生的主要原因，提出了我國從事國際工程承包項目的企業在進行索賠時所需要的主要依據，并以FIDIC（菲迪克）索賠條款的選擇為例，提出了如何選擇適當的索賠條款，來進行國際承包工程項目的索賠，對我國從事國際工程承包與施工企業具有一定的借鑒意義。