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編者按：本論文主要從貿易與環境關系問題的背景及必要性研究；貿易與環境之間的影響研究；貿易與環境關系協調途徑研究等進行講述，包括了國際背景層面、“環境革命視角”層面、國內因素層面、貿易對環境的影響研究、環境對貿易的影響研究、協調貿易與環境關系應遵循的原則等，具體資料請見：

隨著經濟全球化和貿易發展，環境問題越來越引起世界各國的關注，與環境有關的貿易爭端越來越多，環境與發展問題緊密聯系在一起，成為全人類和國際社會當前面臨的重大課題，協調貿易與環境關系已成為時代面臨的一項迫切任務。貿易與環境的關系問題主要包括國際和國內兩個層面，對于貿易與環境關系問題，國內外學者從不同角度出發，在各自領域進行了大量的研究，出現了一批成果。本文從若干方面對貿易和環境關系的研究現狀作一梳理，以期拓展此問題的研究空間。

貿易與環境關系問題的背景及必要性研究

隨著經濟貿易的發展，貿易和環境關系日益密切，其研究必要性日益凸顯，國內外學者主要從以下四個層面分析研究了這一問題的重要性：

第一，國際背景層面。隨著經濟全球化和國際貿易的發展，環境問題成為焦點問題之一。歷史形成的不合理的國際經濟秩序使環境污染和生態破壞日趨嚴重，隨著全球經濟的迅速發展，世界貿易以空前的規模急劇擴大，世界環境也受到了史無前例的沖擊，各種各樣的環境問題以前所未有的規模轉化成超越國界的全球問題。在經濟全球化和知識經濟高科技化的浪潮下，各國通過對外貿易追求世界市場占有份額的競爭日趨激烈，國際貿易中出現了關稅壁壘弱化和“綠色壁壘”強化的新趨勢，國際社會中與環境有關的貿易爭端越來越多，不僅影響了國際貿易的正常發展，也不利于全球環境保護。從經濟全球化的角度看，各國都在努力發展外向型經濟，并且通過國際組織呼吁取消關稅壁壘，進行自由貿易，開展公平競爭；另一方面，人們又把自由貿易看作破壞環境的因素之一。貿易準則和保護環境目標的不一致性，導致全球貿易與環境因素互動關系的走勢日趨復雜，引發的矛盾糾紛也越來越多。貿易與環境關系的矛盾與協同成為21世紀一個備受世界各國和國際社會關注的議題。在可持續發展原則指導下，貿易自由化可以為環境保護提供更多的資源和先進的技術，但是不顧環境和生態承受能力的貿易自由化則會導致資源與生態破壞和環境污染，而不恰當的環境保護措施則會制約貿易的發展，如何處理好貿易自由化與環境保護的關系已經成為世界各國所關注的問題。

第二，“環境革命視角”層面。人類社會正在經歷一場以保護生態環境、防治和減少環境污染、節約和合理利用自然資源為中心內容的環境革命。這深刻地影響著社會經濟生活的各個領域，國際貿易也不例外：各種環保意識、法律、規章和措施越來越多地涉及到與自然資源、人類和動植物生命及健康有關的商品的國際間流動，甚至擴展到服務貿易、技術貿易等領域，“迫使”國際貿易的基本原則、“游戲規則”、甚至基本理念都做出相應的改變。由此，“貿易與環境”問題成為國際社會所關注的焦點。在理論上認真分析研究國際貿易中的各種環境問題，在實踐上正確處理貿易與環境及環境保護的關系，已成為國際社會所面臨的一個重大課題。“環境與貿易”這一熱點的產生決不是偶然的。它是環境與貿易在當今的環境革命時展變化的結果。從深層次來看，具有內在增長機制的貿易活動對自然資源需求無限性和具有內在穩定性機制的生態環境對資源供給的有限性之間具有矛盾的關系。貿易的增長和發展是人類社會生產力和社會分工發展的客觀要求；生態環境的平衡穩定又是一種客觀自然規律，不以人類的意志為轉移。隨著國際貿易活動的強化和環境與資源問題的惡化，這一矛盾日趨激化，引起了國際社會的注目。特別是進入20世紀90年代以來，全球各階層人們對環境的關注程度超過了對貿易增長的關注，這使得各個國家和國際社會對環境的管制越來越嚴，各國政府的貿易政策日益成為更好地服務于環境目標的工具，為環保目的執行的限制或禁止進出口的環境貿易措施增多、增強，進而日益影響到國際貿易的正常發展，因此，環境與貿易問題成為焦點。

第三，國內因素層面。中國是近年來貿易和經濟增長速度最快的國家，但由于忽視了可持續發展，中國的高經濟增長伴隨著嚴重的環境惡化，寶貴的自然資源和環境成為高速發展的代價，同時，環保浪潮對我國對外貿易也產生了很大的影響。如何協調貿易發展和環境保護的關系也是目前擺在中國政府面前的一項迫切任務。

第四，學術研究層面。由于貿易與環境問題相對較新，雖然有關專家進行了大量的研究，并取得了一些有價值的研究成果，提出了“貿易誘致型環境退化假說”、“環境庫茲涅茨假說”、“污染天堂假說”、“向底線賽跑假說”、“波特假說”、“環境規制與FDI企業選址”等理論觀點，但有些方面尚未得出明確的結論，需要進一步的研究和實踐驗證。貿易與環境關系問題涉及因素眾多，從現有的研究情況看，國內外學者研究基本內容主要涵蓋了貿易對環境的影響、環境對貿易的影響、貿易與環境關系的協調、競爭力、與環境相關的標準等五個方面。

貿易與環境之間的影響研究

貿易與環境的關系日益密切，二者既相輔相成又互相矛盾，貿易對環境有影響，環境對貿易亦有反作用。

1.貿易對環境的影響研究

有學者認為，貿易是造成環境問題的根源，貿易是導致環境問題的直接原因，不加限制的貿易會使生態環境遭到破壞，在環境政策寬松的國家，貿易對環境的危害更大。有學者則堅持：貿易對環境有重要影響，但貿易不是環境問題的根源。環境問題的根本原因是市場失靈和政府失靈而導致經濟活動的環境外部不經濟性沒有被內部化。目前國內學者在此問題上大多持此觀點。貿易對環境的影響效應主要體現在以下方面：

第一，產品效應。產品效應反映的是與貿易產品和勞務商業交換相關的環境影響。貿易是通過特定的具有生態影響的產品和勞務的國際交換來影響環境的。一方面產品效應與技術效應密切相關，如果貿易產品本身是有利于環境保護的技術產品，或其生產技術是環境友好的，則該產品的環境效應是正的。發生正產品效應時，貿易作為商品流通手段對環境狀況有積極影響，這些商品有助于環境保護，或是另一種危害環境產品的替代物。貿易為那些解決特定生態問題的環境技術和服務在全球擴散提供了機會，貿易擴展了那些由對環境有益的技術生產的產品構成的市場，也孕育了對環境有益的投入品貿易，因而提高了生產國和消費國的環境保護水平。另一方面，如果貿易促進了有害物質的國際擴散，或進行瀕危物種的貿易，都將會產生環境的負效應。在缺少社會最優政策時，貿易會通過一些對生態系統有直接危害的產品(如：有害廢物、危險化學品和瀕危物種等)在國際間運輸和交換而產生負產品效應。

第二，規模效應。主要體現與市場和經濟活動擴張相關的環境影響。貿易促進經濟規模的擴張，而引起的資源過度利用與環境退化的負效應，以及環境治理成本的規模正效應。貿易對環境的一些影響，歸因于其對經濟活動整體和規模以及市場增長的擴展作用。貿易增加了收入，使得人們更有興趣投入更多的資金用于環境保護，貿易提高了國際市場的效率，產品和勞務能自由流動，資源被配置到成本最低收益最高的生產活動中，貿易就能讓具有不同資源和優勢的國家，克服因其能力有限而對增長產生的約束。一些研究表明：當一個國家的經濟繁榮到一定水平以后，其環境污染將趨向減少；盡管在這個國家經濟發展的初級及轉型階段污染可能增加。通過貿易發展經濟，既可以為這些國家提供對付環境問題的財政資源，又可以通過增加人均收入提高對環境問題的重視程度。然而在市場失靈和干預失靈的情況下，貿易所推動的增長會有規模負效應，導致經濟不能持續發展。若缺少手段去控制因市場和干預失靈可能造成的環境危害，全球性生產和消費活動的膨脹，會加劇環境問題的惡化，貿易帶來的市場擴張和經濟成長會造成自然資源的進一步退化和更快衰竭。

第三，結構效應。主要涉及與生產和消費活動分布和強度有關的環境影響。貿易的結構效應比規模或產品效應更為間接，它與貿易相關的生產和資源使用方式有關，貿易促進了專業化分工，將會促進在清潔生產方面具有比較優勢的國家產業更為清潔，反之，在污染產業方面具有比較優勢的國家產業更具有污染性，因而貿易的環境效應對于前者具有正效應，而對后者則是負效應。在改變國際生產和消費活動的分布和強度方面，貿易對環境有影響，部分原因在于貿易影響了市場價格，通過分配與不同國家的環境容量和條件相適應的經濟活動并提高資源使用效率，貿易的國家間資源配置效率最大化作用使其具有正結構效應。如果環境資產能正確估值和計量，并且其價值能包含在國際價格和市場中，其使用不被政府政策干預所扭曲，那么貿易將是推動發展的理想手段。當這種理想狀況不存在時，貿易就會把生產和消費分布到那些并不適于這些活動或活動強度的地區，因而產生負結構效應。由于市場和干預失靈，更主要的是環境政策失靈，貿易導致生產方式并未反應甚至無視國家自然資源情況。在某些國家，生產活動可能超過了其環境承載力，而另一些國家適合的自然資源卻未得到利用。在某些情況下，貿易機會使得生產方式只是建立在大規模投入化工產品、能源和資本的基礎上，而不是建立在自然資源情況和可持續的生產方式基礎上。

第四，技術效應。貿易具有促進環境保護技術的傳播與擴散的正效應，同時也會帶來不利環境保護的技術傳播，如果有害環境的技術更具有經濟效率，就會替代傳統的環境友好技術，從而產生環境的負效應。

第五，收入效應。經濟規模擴大伴隨著居民收入水平提高，消費者產生了對高標準的環境質量的偏好，刺激了環境保護的投資與技術創新，而經濟規模擴大使投資于環境保護成為可能，不斷增加的環境保護投資與技術創新改善了環境狀況，這一現象就是環境庫茲涅茨曲線描述的過程。由于收入效應與經濟規模及技術進步相聯系，因此，也有學者將其界定為規模正效應、技術正效應的表現。

第六，法規效應。主要是指在貿易協定中與環境相關條款對環境保護以及各國環境政策協調所起的積極(正效應)或限制(負效應)作用。

2.環境對貿易的影響研究。

大多學者認為：環境對貿易的影響是多方面的，環境既能夠促進貿易的增長，也能夠阻礙貿易的正常發展。主要體現在以下方面：

第一，環境是貿易正常進行的基礎和必要條件。環境是貿易正常進行的基礎，為貿易提供了豐富的資源和能源；環境差異導致各國比較利益和國際分工的差異，也影響了各國貿易的內容、規模和結構。同時，貿易發展的廣度和深度不同，又影響到環境資源的開發和環境保護的差異；環境政策的制定影響貿易的內容和方式；各國環境狀況的不同，也影響著貿易的發展。其次，環境保護政策也影響著貿易。各國的環境保護措施在某種程度上會對貿易有一定的限制性影響：綠色補貼或環境支持，政府對環境保護提供的有關支持，可以影響產品出口成本，從而影響國際市場競爭力。

第二，環境對貿易有制約作用。環境問題的出現，對國際貿易的手段和格局產生了深遠的影響，使國際貿易出現了新的障礙。環境法規和環保措施對貿易有一定限制作用；被污染物貿易、廢棄物貿易、污染型生產、污染型產業轉移會造成對貿易的接受方、用戶、消費者的生活環境與生產環境的破壞；生態資源貿易會造成對貿易輸出方生態環境的破壞。

第三，環境對貿易具有一定正效應。環保時代的到來，也給貿易帶來了新的機遇與挑戰，使其呈現出新的趨勢和特點，出現了“綠色壁壘”、環境認證、綠色產品、綠色消費、綠色營銷等新現象，有利于貿易的可持續發展。環境是一種貿易資源與產業，可以促進環境產業和生態旅游的發展。

貿易與環境關系協調途徑研究

與環境有關的貿易爭端越來越多，環境與貿易發展問題緊密聯系，貿易與環境既相輔相成又互相矛盾，研究當前環境與貿易關系問題、沖突之處、如何協調沖突是問題的關鍵。

1.協調貿易與環境關系應遵循的原則

協調貿易與環境關系，確立并堅持可持續發展原則，是學者們的基本共識，具體的協調原則就國際貿易來看，主要有五種觀點：

第一，聯合國“可持續發展、尊重國家、不損害他國環境和各國管轄范圍以外環境、共同但有區別的責任、損害預防、國際合作、共享共管全球共同資源”等七項原則。

第二，國際可持續發展研究院(IISD)“公平性、環境的完整性、屬地管理優先、國際合作、科學與預防、開放性”等六項原則。

第三，“共同而有差別的責任、國際經濟與環境合作、削減環境貿易壁壘、禁止污染轉移”等四項原則。

第四，“效率、平等、強化管理、有關方面參與、國際合作”等五項原則。

第五，“貿易與環境相輔相成、共同的但有區別的責任承擔、制定各國環境與發展的宏觀經濟政策推進區域可持續發展、環境貿易壁壘不應成為貿易自由化的障礙、發展中國家和發達國家有發展經濟與生存的權利”等五項原則。

2.協調貿易與環境關系的途徑

環境成本內在化為主流，主要有四種觀點：

第一，從長期看，處理貿易與環境的關系需要重新審視兩種體系中的相關因素，最終在一個新的相互結合的體系中將兩個問題綜合起來考慮，這或許需要一個世界環境組織來設定規則，像CATT在過去50年中主持貿易政策相同的方式來談判多邊協定，解決環境問題上的爭端。

第二，要實現環境成本內部化。保證貿易、經濟、環境的良性互動，為貿易到經濟增長的傳遞創造必要條件：貿易結構合理，符合比較優勢原則；貿易量擴大不會使貿易條件惡化；不存在市場失靈和制度失靈。

第三，要建立一個良好的市場秩序，倫理道德對貿易與環境協調同樣具有重要意義。

第四，需要改變舊的不平等的國際經濟秩序，建立新的平等的國際經濟秩序。

3.我國應采取的對策

第一，政府層面。一是加快經濟和科技發展，促進綜合國力的提高，增強在貿易活動中的應變能力，降低資源型產品在出口產品中的比重，發展高附加值、高技術含量產品貿易，推進貿易結構多元化，堅持資源的可持續利用。二是建立可持續的貿易發展戰略。建立可持續發展的出口商品結構，提高國際競爭力；以環保為基點培育競爭優勢；健全完善與國際接軌的環境標準體系和環境標志制度；大力促進環保產業的發展，積極參與環保產品與技術的國際市場競爭；根據我國環境庫茲涅茨曲線的特征，利用后發經濟優勢解決我國綠色貿易壁壘問題。三是嚴格禁止進口有毒有害的生活垃圾、工業廢渣和放射性廢物，堅持資源化利用的廢物供給立足于國內，加強對廢物監督管理，嚴格環保執法。四是在外資引進工作中，要注意防止已遭國外淘汰的污染產業轉移，優化外商投資的產業結構，重點鼓勵外資投向農業、高新技術產業、基礎工業、基礎設施、環保產業。五是積極參與貿易與環境問題的國際合作，增強可持續發展能力。中國政府在參與貿易與環境問題的國際合作上應堅持正確立場；加強國際合作，共同防止污染物跨國轉移；加強外貿商品環境管理和環保技術領域的國際合作；借鑒發達國家利用經濟手段進行環境管理的經驗；加強環境與貿易問題的國際討論和談判，積極參與國際規則的制定。六是健全法律政策及相關機制。加強環保立法，建立全方位控制污染的綠色管理體系；制定與完善一系列有利于對外開放與環境保護協調發展的政策，建立高污染密集產業特別控制區，靈活調整海外投資政策，防止招商引資過程中的污染轉移，建立貿易與環境的有效協調機制。七是密切注意國際貿易和環境動態，加強兩者關系及其對我國影響的研究，盡快采取有效措施，以減少不利因素對我國發展的影響。

第二，企業層面。一是樹立綠色理念。二是樹立綠色營銷觀念，加強綠色營銷信息管理，靈活運用綠色營銷策略組合，實現綠色營銷。三是實施綠色設計與綠色制造，對產品的生命周期全過程(設計、制造、銷售、回收、處理等)進行主動控制，將廢物減量化、資源化和無害化，或消滅于生產過程之中，提高產品綠色程度，進一步提高企業市場競爭能力和可持續發展能力。四是加快綠色認證工作，開展清潔生產。國內各企業，尤其是外向型企業，應積極開展ISO14000的認證工作，大力推行清潔生產，以提高產品國際競爭力，同時有效地防治污染。五是加大宣傳力度，積極引導綠色消費。六是及時掌握國際動態，增強企業的適應性。七是提高企業環境管理水平。

第三，公眾層面。一是促進政府建立健全環境公眾參與制度。二是樹立和強化綠色消費意識。三是實行綠色文明規范。站在對國家和社會負責的角度，逐步轉變傳統觀念，把保護環境納入到自己的思想和行動中去。在自己的生活、工作、學習等方面，多考慮一下自己是在改善環境，還是在污染和破壞環境，只有這樣，綠色貿易經濟才有希望。四是積極實行綠色生活消費，以適度消費替代過度消費，注重綠色飲食、生態家園、綠色生活用品、環境清潔，以引導擴展綠色市場，促進企業經濟轉變。五是促進建立綠色家庭、綠色社區及綠色社會。

第四，合理利用國際法規層面。首先應根據《里約環境與發展宣言》“共同但有區別的責任”原則，在未來的談判中謀求公平待遇和承擔與自己國家相適應的責任；其次，應積極參加多邊貿易體制內環境貿易談判，與發達國家的成員方一起共同制定真正顧及發展中國家發展現狀與合理要求的多邊環境保護貿易規則；再次，應加強對雙邊貿易體制下環保問題的研究，最為重要的是，我們應根據MEAs和GATY／WTO規則來完善我國環保貿易法律，并在其允許的范圍內制定各種技術標準和衛生檢疫標準，可以現有的《對外貿易法》有關條款為基礎，制定更具有可操作性的法規，明確為保護環境可以采取的貿易措施的種類，包括禁止進出口、環境關稅調節、數量限制等；最后，一方面應通過立法鼓勵環保技術設備和綠色產品的出口，占領日益龐大的國際綠色市場，同時加強對出口行業的管理，解決出口商品的環保達標問題，另一方面，要分析和研究主要貿易伙伴國內與貿易有關的環境標準和法規，克服環境壁壘，堅決反對和抵制非法的環境貿易壁壘。

結論和展望

總的來看，國外對環境與貿易關系的研究主要側重于宏觀方面的理論研究，規范分析和實證分析并重，并取得了一定的成果，形成了較系統的體系。我國對環境與貿易關系問題的研究起步相對較晚，主要是在國際貿易領域、環境領域和國際法領域，針對在實踐中出現的問題進行相對單一學科的分析，跨學科的綜合研究相對不足。雖然已經在各個相關學科取得很多成果，但是在理論上還需進一步深入，在實際中還缺乏可操作性的辦法和有效的運行機制。國內多數這方面的文章也只是泛泛而談，缺乏實證分析。對中國環境與貿易今后的發展趨勢和應對策略，大多也是針對某一或某幾個問題提出相應對策，缺乏完整系統的發展戰略，同時對于國內貿易中的環境問題研究基本上處于空白狀態，在內外貿一體化的發展過程中，對國內貿易中的環境問題展開系統研究的必要性和重要性日趨凸顯。綜合目前的研究分析，我們可以看出：

貿易主義和環境主義爭論的根源在于對環境的哲學認識上存在差異，貿易主義將環境從屬于人類的目的，環境主義以自然為本。環境保護與自由貿易二者既互相依存，又存在重大的矛盾；在人類發展的過程中，二者都將受到重視，但又很難和諧一致。貿易與環境之爭的深刻本質是功利主義與生態主義的思想分歧。貿易與環境本質具有統一關系，就是環境與發展的關系，無論是自由貿易還是環境保護都不是終極目的，而只是達到終極目的的一種手段。終極目的應該是人類生活水平的提高，全球經濟的繁榮與發展，就業的增加。

貿易與環境的協調發展應該建立在可持續發展理論之上，同時它也是可持續發展的一部分。現在，可持續發展既是全人類面臨的重大課題，也是世界各國要實現的發展戰略和目標，還是協調貿易與發展之間關系的根本指導原則。短期內將兩者的關系協調好絕非易事，因為貿易目標和環境目標存在相當大的差異。全球環境政策的目標為的是對全球環境資源進行管理，需要在明確認識環境資源是有限的前提下，實現可持續發展。貿易政策為的是防止出現新的貿易限制措施來保護貿易所得，取消現有的貿易壁壘和阻礙貿易的法規來增加貿易收益，所以如何平衡環境保護和自由貿易兩個體系、遵循何種原則是個關鍵問題。從長期看，處理貿易與環境的關系需要重新審視兩種體系中的相關因素，最終在一個新的相互結合的體系中將兩個問題綜合起來考慮。

為構建和諧社會，解決好發展過程中人與人、人與自然之間的矛盾，我們需要建立這樣一個貿易和生產體系，該體系中，每一環節都具有內在的可持續性和可恢復性。企業需要將經濟、生態和人類的各個系統統一為一個整體，從而開辟出一條貿易可持續發展的道路。傳統貿易活動對地球資源大量吞噬所導致的生態環境惡化使人類生存的可持續性面臨空前挑戰。而環保主義者和支持環保企業的種種措施也未能觸及問題的要害。創造一個可持續發展的貿易模式才是我們唯一真正的出路。在該模式中，企業“對社會負責”是自我推動的，與利益最大化的市場原則一致，而非道德規章約束的。要引入和討論社會生態原則，這一點至關重要；因為生態原則中不僅包含著我們所面臨的問題和挑戰，而且還包含著能夠用來改造我們的經濟和社會的辦法。環境問題的病因藏匿于工業文明的發展理念和生活方式之中，應從發展的機制上防止、堵截環境問題的發生，更要崇尚人類文明的創新與變革。

由此，國內貿易與環境關系問題的研究應以馬克思主義自然觀為指導，依據現代生態科學所提供的自然科學為前提，立足生態學與環境經濟學、貿易學等學科的交叉滲透融合，通過對國際貿易中的環境問題的系統分析及有關國家國內環境保護法規政策等的參照，從生態學、環境經濟學等角度對我國國內貿易涉及的環境方面問題中的歷史過程、基本特征、實踐價值進行邏輯梳理和理論概括，重點揭示國內貿易中環境問題的研究的必要性和我國的有關對策探討，既對貿易發展關切，又對我國生態系統及自然環境健全重視，立足于科學發展，從整體系統觀出發構建發展我國綠色貿易的戰略對策。