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由于戰(zhàn)爭(zhēng)環(huán)境和時(shí)代思潮的動(dòng)蕩，我的學(xué)生生活非常曲折。我曾經(jīng)歷北洋工學(xué)院、清華大學(xué)、北京大學(xué)，學(xué)過(guò)工科、理科、經(jīng)濟(jì)和歷史，非常雜，都沒(méi)學(xué)好。但是，后來(lái)我在專業(yè)經(jīng)濟(jì)史研究中，卻發(fā)現(xiàn)過(guò)去學(xué)的一點(diǎn)點(diǎn)理工知識(shí)(尤其數(shù)學(xué))很有用。我學(xué)過(guò)的文獻(xiàn)學(xué)，連同童年在私塾讀的經(jīng)文，也都常派上用場(chǎng)。這里的一個(gè)體會(huì)是：做學(xué)問(wèn)必須專，專才能精；但又要有比較廣泛的知識(shí)，博而后專，大有好處。

我做學(xué)生時(shí)學(xué)得很雜，但后來(lái)到哥倫比亞大學(xué)做研究生，就專學(xué)經(jīng)濟(jì)了。回來(lái)教經(jīng)濟(jì)學(xué)，又做了20年的經(jīng)濟(jì)行政工作。恰好我的直接領(lǐng)導(dǎo)薛暮橋、許滌新諸先生，都是著名學(xué)者，在行政工作中也叫我們做研究，并有不少成果，包括經(jīng)濟(jì)史。這里我的一個(gè)體會(huì)是：在經(jīng)濟(jì)機(jī)關(guān)研究經(jīng)濟(jì)史大有好處，因?yàn)槟苊芮新?lián)系實(shí)際，并易取得檔案和調(diào)查資料。

“”后我到中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所專業(yè)研究經(jīng)濟(jì)史了。據(jù)說(shuō)經(jīng)濟(jì)史是門交叉學(xué)科，其實(shí)沒(méi)有這門學(xué)科，研究經(jīng)濟(jì)史的不是學(xué)經(jīng)濟(jì)出身的，就是學(xué)歷史出身的。這就很自然地形成兩大學(xué)派：學(xué)歷史出身的注重史料考證，學(xué)經(jīng)濟(jì)出身的重視理論分析。這兩種研究方法都好，兩派比一派好，可互相促進(jìn)。但就每個(gè)研究者說(shuō)，不妨有自己的體會(huì)。

我算是學(xué)經(jīng)濟(jì)出身的。我研究經(jīng)濟(jì)史就主要用分析方法，并喜歡計(jì)量分析，因?yàn)槲覍W(xué)過(guò)計(jì)量學(xué)，并因此獲金鑰匙。但是，到上世紀(jì)80年代，看法開(kāi)始有改變。

我首先感到的是，統(tǒng)計(jì)分析很重要，計(jì)量學(xué)分析則有很大局限性。一個(gè)模型變量有限，許多事情只能假定不變，這不符合歷史。研究農(nóng)業(yè)，災(zāi)荒不好計(jì)量，只能有災(zāi)是1，無(wú)災(zāi)是0。1986年我在美國(guó)參加計(jì)量史學(xué)會(huì)議，那時(shí)R．w．福格爾還沒(méi)獲諾貝爾獎(jiǎng)，但有些老計(jì)量史家已經(jīng)轉(zhuǎn)業(yè)了。歷史現(xiàn)象，歷史學(xué)家把它看成是因果關(guān)系，有時(shí)嫌簡(jiǎn)單化。計(jì)量史家把它看成是函數(shù)關(guān)系，那就太簡(jiǎn)單了。正如R．索洛所說(shuō)，他們是“用時(shí)間變量代替歷史思考”①。歷史是要下功夫思考的，不能用t推論出來(lái)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論也有很大局限性。它沒(méi)有普遍意義，受時(shí)間空間限制。有些可稱為規(guī)律，如價(jià)值規(guī)律，但恩格斯說(shuō)，它可用于15世紀(jì)以前，到16世紀(jì)就要用生產(chǎn)價(jià)格理論，到19世紀(jì)(這不是恩格斯說(shuō)的)就要用邊際效益理論了。這指歐洲，中國(guó)還不行。1995年我寫了一篇文章，提出“在經(jīng)濟(jì)史研究中，一切經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都應(yīng)視為方法論”，“任何偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)，在歷史的長(zhǎng)河中都會(huì)變成經(jīng)濟(jì)分析的一種方法”。作為方法，它只能在一定的條件下應(yīng)用。這篇文章由《經(jīng)濟(jì)研究》發(fā)表，經(jīng)其他刊物轉(zhuǎn)載，并獲孫冶方經(jīng)濟(jì)學(xué)論文獎(jiǎng)。②

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①R．M．Solow：“EconomicHistoryandEconomics”，EconomicHistory，V01．75，No．2(1985)．

②吳承明：《經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與經(jīng)濟(jì)史研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》1985年第4期，第3—9頁(yè)。

那時(shí)，法國(guó)年鑒學(xué)派和新制度學(xué)派的經(jīng)濟(jì)史都在中國(guó)流行起來(lái)。年鑒學(xué)派的整體觀和結(jié)構(gòu)主義都來(lái)自社會(huì)學(xué)，不是來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)。整體觀接近中國(guó)史學(xué)，它與經(jīng)濟(jì)學(xué)之強(qiáng)調(diào)分析，有如中醫(yī)與西醫(yī)。M．懷特寫了一本書(shū)《分析的時(shí)代》，指20世紀(jì)，敘述的歷史變成分析的歷史。不過(guò)近年來(lái)又有恢復(fù)敘述歷史的傾向。年鑒學(xué)派所稱結(jié)構(gòu)，就是部分與整體的關(guān)系。結(jié)構(gòu)的良窳造成經(jīng)濟(jì)興衰，這比原經(jīng)濟(jì)學(xué)的線性增長(zhǎng)理論要高明得多。D．諾斯的新制度學(xué)派是以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的，但他注意到非經(jīng)濟(jì)因素，把國(guó)家論和意識(shí)形態(tài)引進(jìn)經(jīng)濟(jì)史。這實(shí)際是中國(guó)史學(xué)傳統(tǒng)，中國(guó)歷史上是強(qiáng)政府，講義利論，不過(guò)，諾斯說(shuō)他是取法馬克思。總之，學(xué)習(xí)年鑒學(xué)派和新制度學(xué)派給我很大啟發(fā)。至少，經(jīng)濟(jì)史不能就經(jīng)濟(jì)論經(jīng)濟(jì)’要研究社會(huì)結(jié)構(gòu)、制度、思想。

然而，使我感觸最深的是J．A．熊彼特。他在傳世巨著《經(jīng)濟(jì)分析史》開(kāi)篇說(shuō)，經(jīng)濟(jì)分析有三項(xiàng)基本功：歷史、統(tǒng)計(jì)、(經(jīng)濟(jì))理論。其中歷史最重要，“如果一個(gè)人不掌握歷史事實(shí)，不具備適當(dāng)?shù)臍v史感或歷史經(jīng)驗(yàn)，他就不可能理解任何時(shí)代(包括當(dāng)前)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。”①

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①[美]約瑟夫．熊彼特著、朱泱等譯：《經(jīng)濟(jì)分析史》第1卷，商務(wù)印書(shū)館1991年版，第32頁(yè)

我深感自己缺乏歷史知識(shí)，沒(méi)有歷史感，這就做不好經(jīng)濟(jì)史研究。“歷史感’’尤難。我曾努力讀前人的“歷史哲學(xué)”，有十幾家，雖可借鑒，但還是別人的，不是自己的感。歷史感或歷史經(jīng)驗(yàn)要靠自己研究歷史得來(lái)，并要學(xué)古史，因?yàn)橐ü沤裰儭＿@我就不如學(xué)歷史出身的同行。好在我也讀過(guò)兩年歷史，并幸遇名師陳寅恪、錢穆等，還有孟森老先生。也寫過(guò)考據(jù)文章，只是太浮淺，需補(bǔ)課。

1999年我寫了篇文章，提出我對(duì)研究經(jīng)濟(jì)史的看法。我提出歷史、經(jīng)濟(jì)、制度、社會(huì)、文化思想五個(gè)方面。①

我以為，經(jīng)濟(jì)史首先是史。每個(gè)歷史時(shí)代都有它的時(shí)代的經(jīng)濟(jì)。如戰(zhàn)國(guó)時(shí)代，各國(guó)經(jīng)濟(jì)都要為戰(zhàn)爭(zhēng)服務(wù)；秦漢大統(tǒng)一，就有了《貨殖列傳》。這不是上層建筑決定論。歷史是上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)統(tǒng)一的整體。從歷史出發(fā)就是從整體人手。布羅代爾的《15—18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》一書(shū)的第1卷就是整體論，它規(guī)定著第2卷經(jīng)濟(jì)和第3卷資本主義的“邊界條件”。

歷史研究是研究我們還不認(rèn)識(shí)或認(rèn)識(shí)不清楚的過(guò)去的實(shí)踐，如果已認(rèn)識(shí)清楚，就不要去研究了。這種認(rèn)識(shí)，只有根據(jù)經(jīng)過(guò)考證的、你以為可信的史料，別的都不足為據(jù)。但歷史認(rèn)識(shí)是相對(duì)的，隨著知識(shí)的積累和時(shí)代的進(jìn)步，過(guò)去認(rèn)識(shí)清楚的東西又變得不清楚了，因此歷史總要沒(méi)完沒(méi)了地再考證，再認(rèn)識(shí)。

經(jīng)濟(jì)史是研究一定歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)是怎樣運(yùn)行的，以及運(yùn)行的機(jī)制和效果。這就出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)理論問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)理論是一定的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的抽象，但不能從抽象還原出實(shí)踐，正如不能從“義利論”中還原出一個(gè)君子國(guó)，世界上也沒(méi)有一個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”國(guó)家。在研究經(jīng)濟(jì)史時(shí)，一切經(jīng)濟(jì)理論都應(yīng)視為方法，思維方法或分析方法。

任何經(jīng)濟(jì)都是在一定制度下運(yùn)行的，否則就亂了。制度變遷通常是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。這和諾斯看法有異，是J．R．希克斯觀點(diǎn)，也是馬克思觀點(diǎn)。歷史上土地制度、賦役制度、租佃制度、雇工制度的變遷都是由于需要。但在重大的歷史變革，如由傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變中，單這些制度變遷還不行，還需要有體制的變革，以至根本法(constitutional)的變革。這是歷史學(xué)家關(guān)注的，經(jīng)濟(jì)學(xué)家忽略了。

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①《經(jīng)濟(jì)發(fā)展、制度變遷和社會(huì)與文化思想變遷的關(guān)系》，(吳承明集)，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2002年版，第349—353頁(yè)。

經(jīng)濟(jì)史本來(lái)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)史，老一輩經(jīng)濟(jì)史學(xué)家都研究社會(huì)。1952年禁止社會(huì)學(xué)，不敢研究了。1979年已解禁，自應(yīng)恢復(fù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展、制度變革、社會(huì)變遷，在最高層次上都要受文化思想的制衡。我不把文化思想看成“非正式制度”，不用“制約”，而用“制衡”(conditioned)，有二義：一方面，不合民族文化傳統(tǒng)的東西(如)行不通；另方面，文化思想又是改變傳統(tǒng)的先導(dǎo)，這在歷史上叫“啟蒙”。歷史學(xué)家重視啟蒙，經(jīng)濟(jì)學(xué)家不重視。從管子起，歷代都有啟蒙思想，研究經(jīng)濟(jì)史要注意它。