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影響經(jīng)濟(jì)史學(xué)科發(fā)展的理論主要有兩類。一類是經(jīng)濟(jì)史理論(經(jīng)濟(jì)史論、經(jīng)濟(jì)史觀)，另一類是經(jīng)濟(jì)史學(xué)理論。它們都是當(dāng)前迫切需要加強(qiáng)研究的。

經(jīng)濟(jì)史理論是經(jīng)濟(jì)史學(xué)工作者研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程后作出的理論概括與抽象。到了現(xiàn)階段，凡是經(jīng)濟(jì)史學(xué)科研究的對象幾乎都有相關(guān)的理論。經(jīng)濟(jì)史研究工作者在研究某個問題時，都可以從有關(guān)這個問題的一般理論中受到啟迪。對于研究者來說，這種啟迪或理論指導(dǎo)是極為重要的。但更重要的是，研究者在完成研究工作時，在研究成果的表達(dá)方式上，應(yīng)史論結(jié)合，對研究成果進(jìn)行理論概括或抽象，得出理論性的結(jié)果，即史中出論(論從史出)，將這種理論納入經(jīng)濟(jì)史理論的寶庫，使經(jīng)濟(jì)史理論更加豐富。從嚴(yán)格的意義上說，經(jīng)濟(jì)史學(xué)研究就是對生動、復(fù)雜、變化的經(jīng)濟(jì)歷史進(jìn)行理論概括，研究者的科學(xué)研究能力主要表現(xiàn)為這種概括能力。純粹擺材料或僅敘述歷史過程的著作，有其存在的意義與作用，但它們只是研究過程中的一個階段性成果，而非研究成果的最終形態(tài)。

在筆者看來，今后需要從以下兩個方面努力。

一是擴(kuò)大概括的范圍。作為中國經(jīng)濟(jì)史學(xué)科，應(yīng)力圖抽象出中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體特色與理論。就中國經(jīng)濟(jì)史以往進(jìn)行理論概括的對象即研究范圍而言，有大有小，小到一個企業(yè)，一個家庭，一個村莊，大到某個部門，某個地區(qū)，某個時代，某種經(jīng)濟(jì)形態(tài)。理論概括的形態(tài)多數(shù)是抽象出它的特點，如中國城市產(chǎn)生的特點、城鄉(xiāng)關(guān)系的特點、土地所有制形式的特點、中國封建經(jīng)濟(jì)形態(tài)的特點等等。這類理論概括不僅是需要的，而且是極為重要的。因為它們是進(jìn)行更大范圍的理論概括的基礎(chǔ)?？墒?，至今還沒有一本可以回答“中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的特點是什么”的著作。這與缺少一本觀點統(tǒng)一(這必須由一人主持才能做得到)的中國經(jīng)濟(jì)通史密切相關(guān)。沒有后者，就不可能有前者。我們的前輩有不少人就想做這件事。我的老師尚鉞教授和傅筑夫教授就是其中的兩位。他們都致力于中國歷史上經(jīng)濟(jì)形態(tài)總體特色的研究。1957年和1958年，尚教授主持的《中國奴隸制經(jīng)濟(jì)形態(tài)片斷探討》、《明清封建經(jīng)濟(jì)形態(tài)探討》、《中國封建經(jīng)濟(jì)關(guān)系的若干問題》先后出版。之后，他受到極左路線下不公正的批判，惡棒的毒打，逼使他中斷了研究過程。我當(dāng)研究生時，傅筑夫教授給我們講授“中國近代經(jīng)濟(jì)史”與“外國經(jīng)濟(jì)史”兩門課。那時，他已著手寫一部多卷本的自有文字以來，即自殷以來的中國古代經(jīng)濟(jì)史。1957年，他被打成右派分子，仍矢志不移。中共十一屆三中全會之后，他已70多歲，每天堅持寫作2000字左右的論著，寫成并出版了《中國封建主義經(jīng)濟(jì)史》l～5卷(計劃寫7卷)。他在研究自殷商至近代中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體過程及歐洲經(jīng)濟(jì)史的基礎(chǔ)上，將中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程與歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程相比較，概括出中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的許多特點。《中國古代經(jīng)濟(jì)史論叢》上下冊、《中國古代經(jīng)濟(jì)史概論》就是他這種研究成果的部分反映。如同對待所有經(jīng)濟(jì)史學(xué)家的論著一樣，人們可能不同意他的論點，但他的這種精神和努力方向值得我們繼承。在這里想強(qiáng)調(diào)的是，要能做到他這樣的概括是很不容易的。他能做到這一點，與他的治學(xué)經(jīng)歷有關(guān)。他先攻理論經(jīng)濟(jì)學(xué)，繼后又研究中國現(xiàn)實問題，后專心致志于中國經(jīng)濟(jì)史，從30年代起，長期潛心收集、整理自古代至近代的經(jīng)濟(jì)史料，又赴英研究歐洲經(jīng)濟(jì)史。他研讀各家經(jīng)濟(jì)理論，掌握豐富史料，學(xué)貫中西，博通今古。且精力充沛，思維敏捷，下筆成章，前后半個世紀(jì)，猶赍志而歿。可見此事之難。

就經(jīng)濟(jì)史學(xué)科整體而言，理論概括的范圍當(dāng)然更大一些。它概括的對象是世界經(jīng)濟(jì)史，即整個人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程。除后文將要提到的英國約翰·?？怂沟摹督?jīng)濟(jì)史理論》，美國道格拉斯·C·諾思《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷》這類概括外，美國麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)史教授W·W·羅斯托在《經(jīng)濟(jì)增長的過程》、《經(jīng)濟(jì)增長的階段》(中譯本名為《經(jīng)濟(jì)成長的階段》)等專著，以及他主編的《從起飛進(jìn)入持續(xù)增長的經(jīng)濟(jì)學(xué)》等書中所表述的經(jīng)濟(jì)增長階段論，就是經(jīng)濟(jì)史學(xué)家對發(fā)達(dá)國家近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的一種理論概括．至于本世紀(jì)40年代以后興起的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，筆者以為，它也是對發(fā)展中國家近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的一種理論概括。當(dāng)然，對這類大范圍的研究對象作理論概括，更需要廣博的學(xué)識作基礎(chǔ)，要求研究者有很高的學(xué)術(shù)素質(zhì)和長期的努力，不是想這樣做就可以很快地做到的。通過集體的努力，可能是達(dá)到這個目標(biāo)的好辦法。正因為如此，通過《中國經(jīng)濟(jì)史研究》這種專業(yè)刊物，開展經(jīng)濟(jì)史理論的討論很有必要。

二是使理論概括進(jìn)入更高的層次?，F(xiàn)在我們從經(jīng)濟(jì)史研究中作出的理論概括，就概括的層次而言，有低的也有高的。就研究的方法而言，有從分析經(jīng)濟(jì)史實得出理論性結(jié)論或抽象出范疇的，也有從范疇人手分析經(jīng)濟(jì)史實的。王亞南的《中國半殖民地半封建經(jīng)濟(jì)形態(tài)分析》、胡如雷的《中國封建經(jīng)濟(jì)形態(tài)研究》，都是以一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)為對象，取類似經(jīng)濟(jì)學(xué)中規(guī)范方法進(jìn)行分析。它們是兩本有特色的書，可以向他們學(xué)習(xí)寫出類似的書來，例如“中國新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)分析”、“中國奴隸制經(jīng)濟(jì)形態(tài)分析”等等。當(dāng)然，也可以繼續(xù)對中國封建經(jīng)濟(jì)形態(tài)、半殖民地半封建經(jīng)濟(jì)進(jìn)行理論概括，成另一家之言。

從世界各國經(jīng)濟(jì)史發(fā)展的過程與趨勢來看，經(jīng)濟(jì)史的理論概括確實有不同的層次，以筆者手邊的書而言，德國于爾根．庫欽斯基在《生產(chǎn)力中的四次革命》中對歐洲近現(xiàn)代生產(chǎn)力史幾次突變的理論概括，是一種層次。

上文所述W·W·羅斯托的《經(jīng)濟(jì)增長的階段》，是對發(fā)達(dá)國家近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)過程的一種理論概括，抽象出經(jīng)濟(jì)增長階段理論。這是另一種層次。

英國的約翰·希克斯(諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者)在《經(jīng)濟(jì)史理論》一書中，依據(jù)人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程，概括為由習(xí)俗經(jīng)濟(jì)和命令經(jīng)濟(jì)過渡到市場經(jīng)濟(jì)。這又是一種層次。

美國道格拉斯·C·諾思1993年在接受諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的演講“按時序的經(jīng)濟(jì)實績”中，開宗明義地指出：“經(jīng)濟(jì)史是關(guān)于按時序的經(jīng)濟(jì)實績的學(xué)問。我們研究它的目的，不僅在于使我們對經(jīng)濟(jì)的過去有新的認(rèn)識，而且通過提供一種能使我們理解經(jīng)濟(jì)變遷的分析框架，而在經(jīng)濟(jì)理論上有所建樹?！彼凇督?jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷》一書中，在前人研究成果的基礎(chǔ)上提出的產(chǎn)權(quán)是交易的根據(jù)，制度是實施產(chǎn)權(quán)的規(guī)則，產(chǎn)權(quán)與制度結(jié)構(gòu)的有效與否是決定經(jīng)濟(jì)興衰的關(guān)鍵，以及交易費用的作用、專業(yè)化增益和專業(yè)化費用之間不斷發(fā)展的緊張關(guān)系是結(jié)構(gòu)和變革的基本原因，也是現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)績效問題的核心，就是這樣的經(jīng)濟(jì)理論。這又是一種層次。

恩格斯在“《資本論》英文版序言”中說：馬克思“這個人的全部理論是他畢生研究英國的經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)狀況的結(jié)果”。眾所周知，馬克思以英國作為他研究資本主義經(jīng)濟(jì)史的典型，他還研究過其他一些國家的經(jīng)濟(jì)史。他在經(jīng)濟(jì)史研究中抽象出關(guān)于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑、社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)變革等一系列經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、歷史唯物主義理論、社會發(fā)展中的辯證法以及科學(xué)社會主義理論，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律預(yù)測人類的未來。這是更高層次的理論抽象。

中國是世界上為數(shù)不多的幾個文明古國之一，而且是唯一能延續(xù)至今的文明古國。中國的經(jīng)濟(jì)獨立發(fā)展。它是研究人類經(jīng)濟(jì)史的典型。中國古代文獻(xiàn)的豐富與系統(tǒng)又是世界之最。這是祖先為我們留下的偉大遺產(chǎn)。在這方面，中國經(jīng)濟(jì)史工作者擁有作出理論概括的最優(yōu)越的客觀條件，也面臨著既嚴(yán)肅又艱巨的任務(wù)。

有關(guān)經(jīng)濟(jì)史的理論問題很多，可以作出理論概括的層次也很多，不可盡述。每個研究者的研究對象、研究成果中概括出的理論及其層次都不相同。這使經(jīng)濟(jì)史理論涉及面廣，色彩紛呈，有利于經(jīng)濟(jì)史理論的全面發(fā)展。因此，既沒有必要，也不可能將經(jīng)濟(jì)史的理論研究局限在哪個或哪幾個方面。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)史研究者也有共同關(guān)心的理論問題；現(xiàn)實也會要求經(jīng)濟(jì)史研究者在一個時期特別關(guān)注某些理論問題，作為經(jīng)濟(jì)史研究工作者共同園地的《中國經(jīng)濟(jì)史研究》雜志，限于篇幅，也不可能探討所有的有關(guān)經(jīng)濟(jì)史的理論問題。因此，可以在一個時期集中討論一個或幾個問題。在今后一個階段，筆者認(rèn)為，以下幾個問題值得有計劃地引導(dǎo)或組織討論。

1．中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的特色問題與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共性和個性理論。

2．中國新民主主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展史與新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)理論。

3．中國社會主義初級階段經(jīng)濟(jì)形態(tài)的產(chǎn)生與經(jīng)濟(jì)形態(tài)發(fā)展的延續(xù)與跳躍的理論。

4．中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化進(jìn)程與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化理論。

5．中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)史與個體農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論。

經(jīng)濟(jì)史學(xué)理論是以經(jīng)濟(jì)史學(xué)科為研究對象的。經(jīng)濟(jì)史學(xué)科屬于社會意識形態(tài)。在《財經(jīng)大辭典》經(jīng)濟(jì)史分卷“總論”、“經(jīng)濟(jì)史學(xué)科”詞目中，我將按照時序研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展客觀過程的學(xué)科，稱之為經(jīng)濟(jì)史學(xué)科(簡稱“經(jīng)濟(jì)史”)；將在經(jīng)濟(jì)史研究中抽象出的概念、范疇和理論(如上所述)，稱之為經(jīng)濟(jì)史學(xué)通論；將以經(jīng)濟(jì)史學(xué)科為研究對象的理論，稱之為經(jīng)濟(jì)史學(xué)概論，即經(jīng)濟(jì)史學(xué)理論。

經(jīng)濟(jì)史學(xué)理論包括經(jīng)濟(jì)史學(xué)的研究對象、研究方法、社會功能和任務(wù)，它的任務(wù)，它的分支與分類，指導(dǎo)研究經(jīng)濟(jì)史的理論和學(xué)派，它與相鄰學(xué)科的關(guān)系等等．其中，最重要的是包括工作程序在內(nèi)的研究方法。

對經(jīng)濟(jì)史研究方法極重視，確定并發(fā)表了系統(tǒng)論著的，是我們中國經(jīng)濟(jì)史研究會的第一任會長嚴(yán)中平教授和現(xiàn)任會長吳承明教授。嚴(yán)中平教授在60年寫作過幾篇專門論研究方法的文章，80年代出版了《科學(xué)研究方法十講》一書。從80年代中期開始，吳承明教授發(fā)表了一系列有關(guān)經(jīng)濟(jì)史研究方法的文章，我所讀到就有：“外國研究中國經(jīng)濟(jì)史的學(xué)派和方法”、“中國經(jīng)濟(jì)史研究方法雜談”、“中國經(jīng)濟(jì)史研究的方法論問題”、“論歷史主義”、“經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與經(jīng)濟(jì)史研究”等。這些文章總結(jié)了中外研究經(jīng)濟(jì)史的各種方法，分析它們的長與短。他在這個時期寫的“試論交換經(jīng)濟(jì)史”、“論廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”、“論二元經(jīng)濟(jì)”等論文，就我的體會而言，也都具有方法論的意義。吳承明教授認(rèn)為史無定法；任何偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)說，在歷史的長河中都會變成經(jīng)濟(jì)分析的一種方法。馬克思的經(jīng)濟(jì)理論，在研究經(jīng)濟(jì)史中也是一種方法，即分析方法。“在經(jīng)濟(jì)史研究中，一切經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都應(yīng)視為方法論”。馬克思的世界觀和歷史觀，即歷史唯物主義，是我們研究歷史的最高層次的指導(dǎo)，但它也只是一種方法。因此，經(jīng)濟(jì)史“只能以歷史資料為依據(jù)，其它都屬方法論”。這種高明而準(zhǔn)確的見解，對中國經(jīng)濟(jì)史學(xué)的發(fā)展有重要的現(xiàn)實意義。它從根本上指出一度很流行、現(xiàn)今遠(yuǎn)未絕跡的如下錯誤：把某種理論的具體結(jié)論、論點都視為絕對真理，用作框框來套中國經(jīng)濟(jì)史上的事實，把中國的實際納入這些框框之內(nèi)，作為這些結(jié)論的例證。這種做法既導(dǎo)致扼殺了研究的創(chuàng)造性，又導(dǎo)致抹煞中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特色。它曾長期影響中國經(jīng)濟(jì)史學(xué)的發(fā)展。吳承明教授的觀點有助于中國經(jīng)濟(jì)史研究者的思想解放。

正如吳承明教授指出的：“研究經(jīng)濟(jì)史要有歷史學(xué)修養(yǎng)，又要有經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)”。為此，在經(jīng)濟(jì)史學(xué)理論方面要有所建樹，如吳承明教授這樣，是很不容易的。在這方面，我有實踐后的體會。我當(dāng)過中國經(jīng)濟(jì)史專業(yè)的研究生，攻讀三年之后，總感到專業(yè)方面缺少點什么，后來逐漸地明白，缺的是有關(guān)這門學(xué)科本身的理論知識，如：什么是經(jīng)濟(jì)史，這門學(xué)科是研究什么的?它有哪些門類，包括哪些分支，這些門類、分支各自的研究對象是什么?它是何時產(chǎn)生的，它為什么會產(chǎn)生，為什么為成為一門獨立的學(xué)科，科學(xué)和社會的發(fā)展為什么需要它，它的社會功能與時代任務(wù)有哪些?它是怎樣發(fā)展的，已經(jīng)取得哪些成果，在發(fā)展過程中形成了哪些學(xué)派，當(dāng)前的發(fā)展趨勢是什么?有沒有可以指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)史研究的理論與方法，如果有，是什么，有多少種。它們的特點何在，與歷史理論及研究方法，與經(jīng)濟(jì)理論及研究方法有何不同?研究經(jīng)濟(jì)史要具備怎樣的知識結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)史與哪些學(xué)科的關(guān)系密切?如此等等。因為自己當(dāng)研究生時沒有學(xué)習(xí)這些知識，因為在幾十年的研究與教學(xué)生涯中感到需要這些知識，所以到了帶研究生時，就想同他們討論這些問題，為此開設(shè)了一門叫做《經(jīng)濟(jì)史學(xué)概論》的課程。我把自己學(xué)習(xí)、探索這些問題所得的部分心得，寫成講稿、教學(xué)大綱、文章、詞條和小冊子。1991年，我向中國社會科學(xué)出版社郭瑗同志談及，想將它們整理成書出版。這個想法獲得她及該社領(lǐng)導(dǎo)的熱情支持，列入了1993年的出版計劃(這可能與中國至今還沒有一本這方面的書有關(guān))。1992年，我費了很大的功夫?qū)逭砗?。幾次想寄出，幾次都猶豫了。原因是自己對書稿也不滿意：對已涉及的問題，有些沒有講清楚；還有幾個應(yīng)涉及的問題沒有談到。近三年，陸續(xù)讀到吳承明教授的論文，使我有“崔顥題詩在上頭”之感，慶幸自己沒有匆忙地將書稿交與出版社。

在這十多年“經(jīng)濟(jì)史學(xué)概論”課程的教學(xué)討論與相關(guān)論著的寫作過程中，我體會較深的有三點。第一，經(jīng)濟(jì)史學(xué)科是一門獨立的學(xué)科，有其獨立的學(xué)科理論。這種理論，可以從歷史學(xué)理論中吸取有益的資料，但它與歷史學(xué)理論不同；它可以從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中吸取有益的養(yǎng)料，但它與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不同。它不僅不同于歷史學(xué)理論和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，也不是這兩種理論的簡單相加或混合。第二，關(guān)于經(jīng)濟(jì)史學(xué)的理論很重要。經(jīng)濟(jì)史學(xué)要有更大的成就，有賴于對這些理論問題進(jìn)行深入的探討。以往的事實已證明，對這些理論中每一個問題的討論，都推動了經(jīng)濟(jì)史學(xué)科的發(fā)展。第三，關(guān)于經(jīng)濟(jì)史學(xué)的理論、內(nèi)容涉及面廣，很豐富。要把這些問題研究清楚，既需要研究的實踐經(jīng)驗，又需要廣博的有關(guān)學(xué)科的知識，非貫古今通中外不可。因此，需要集體的力量，不同學(xué)者發(fā)揮各自的優(yōu)勢，從不同的角度與方面，進(jìn)行闡述和探討。我衷心希望《中國經(jīng)濟(jì)史研究》在今后的十年中，在引導(dǎo)、組織同行們在經(jīng)濟(jì)史理論的探討方面，取得更大的成就。