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內(nèi)容提要：本文針對(duì)“春運(yùn)”期間火車(chē)票漲價(jià)這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，結(jié)合中國(guó)鐵路行業(yè)現(xiàn)狀，進(jìn)行了實(shí)證的分析。審視鐵路行業(yè)的自然壟斷及缺陷，探尋在“鐵老大”低效率經(jīng)營(yíng)的今天，“春運(yùn)”漲價(jià)行為所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的變化，進(jìn)而說(shuō)明目前情況下，可供選擇的宏觀(guān)政策的方向。文章認(rèn)為：“春運(yùn)”漲價(jià)無(wú)法有效的“削峰平谷”，而且它會(huì)損害全社會(huì)的福利總量，降低了鐵路部門(mén)對(duì)其目前的低效率改革創(chuàng)新的動(dòng)力，不利于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：自然壟斷需求價(jià)格彈性效率特許經(jīng)營(yíng)投標(biāo)制

一、引言

2001年1月4日，鐵道部作為一個(gè)行業(yè)的管理者公布2001年春運(yùn)火車(chē)票票價(jià)上浮方案：節(jié)前，廣州、上海、北京站始發(fā)的部分列車(chē)，節(jié)后上海、鄭州、成都、南昌站始發(fā)的部分列車(chē)，以及其他地區(qū)的少量運(yùn)力緊張的列車(chē)、新型空調(diào)車(chē)票價(jià)上浮20%，其他列車(chē)上浮30%，兒童、學(xué)生、現(xiàn)役軍人、革命傷殘軍人票價(jià)不上浮。[1]

在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域日漸開(kāi)放的背景下，眼下還在實(shí)行資源和價(jià)格壟斷的行業(yè)已經(jīng)是屈指可數(shù)了。但就是這么幾個(gè)屈指可數(shù)的行業(yè)，每次政策調(diào)整，都是一石激起千層浪。龍年末的機(jī)票飆升議論聲剛過(guò)，春運(yùn)期間火車(chē)票漲價(jià)一事又是引來(lái)眾人評(píng)說(shuō)。現(xiàn)在，讓我們從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)分析一下“鐵老大”的漲價(jià)行為。

二、“鐵老大”自然壟斷及經(jīng)營(yíng)缺陷

根據(jù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈爾·瓦里安的定義，“壟斷”一詞的原意是“排他性銷(xiāo)售的權(quán)利”[2]。現(xiàn)在它已被用來(lái)描述一個(gè)廠(chǎng)商或幾個(gè)廠(chǎng)商在一給定市場(chǎng)上對(duì)某一產(chǎn)品具有排他性的控制。這里，采用鮑莫爾的成本次加性（Subadditivity）定義“自然壟斷”(Baumol,Panzar,andWillig,1982)。“成本次加性”是指這樣一種情況：對(duì)某個(gè)既定產(chǎn)量，由一家企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)的成本要小于由兩家或兩家以上的企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)的成本。如果成本次加性成立，則該產(chǎn)業(yè)是一個(gè)自然壟斷產(chǎn)業(yè)。這時(shí)，一家企業(yè)的生產(chǎn)可能處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段，也可能處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)階段。

“鐵老大”就是個(gè)典型的自然壟斷企業(yè)。它的固定資產(chǎn)使用壽命長(zhǎng)，且很難轉(zhuǎn)用于其他用途，具有很大的沉淀性。這種經(jīng)濟(jì)特征使得在同一地區(qū)重復(fù)設(shè)置鐵軌展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的做法非常不經(jīng)濟(jì)。因此，鐵路行業(yè)的基本特征是區(qū)域型自然壟斷。更確切的講，它屬于那種有進(jìn)入障礙的自然壟斷，因?yàn)榇罅砍恋淼墓潭ǔ杀疽褬?gòu)成了很高的進(jìn)入壁壘。

無(wú)論從理論上還是從實(shí)際上講，中國(guó)的“鐵老大”作為一個(gè)自然壟斷部門(mén)，都有以下幾點(diǎn)缺陷。[3]

1、管理松懈

每一個(gè)廠(chǎng)商都想使其成本最小，而且任何以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的廠(chǎng)商（不論是競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)或是壟斷行業(yè)），都會(huì)在其成本盡可能低的情況下，獲取盡可能高的利潤(rùn)。然而，現(xiàn)實(shí)中，中國(guó)的“鐵老大”不必經(jīng)過(guò)激烈競(jìng)爭(zhēng)就能賺很多錢(qián)，它缺乏盡可能降低成本的動(dòng)力，進(jìn)而表現(xiàn)為低效率，這被稱(chēng)為管理松懈。

根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測(cè)中心日前[4]在北京、武漢，西安三城市900位常駐居民進(jìn)行的問(wèn)卷抽樣調(diào)查來(lái)看，群眾普遍表示：盡管近年來(lái)鐵路部門(mén)服務(wù)質(zhì)量有了明顯提高，但鐵路部門(mén)管理松懈問(wèn)題依然很?chē)?yán)重——29.3%的人認(rèn)為購(gòu)票難，36.3%的人認(rèn)為鐵路設(shè)施落后，服務(wù)不盡如人意，27.3%的人認(rèn)為某些路線(xiàn)乘車(chē)環(huán)境差強(qiáng)人意……

自古以來(lái)，“門(mén)難進(jìn)，事難辦，臉難看”是政府部門(mén)的一大特征，“鐵老大”也沒(méi)能避免，面對(duì)即將入世的形勢(shì)，可以預(yù)計(jì)管理松懈這一“硬傷”，可能將會(huì)是“鐵老大”最為頭痛的問(wèn)題之一。

2、不大關(guān)心研究與開(kāi)發(fā)

“鐵老大”是一個(gè)國(guó)有企業(yè)，享有政府的補(bǔ)貼。就算其不進(jìn)行體制改革、降低成本的努力，也不會(huì)有明顯的損失。換言之，它常常缺乏降低成本提高效率的動(dòng)力和壓力。除非出現(xiàn)以下二種情況之一：一是公路，航空等的競(jìng)爭(zhēng)迫使火車(chē)行業(yè)做出反應(yīng)；二是“鐵老大”的行為極大的損害了大多數(shù)人的利益，使整體福利這塊蛋糕變小，影響了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，周?chē)鷫毫κ蛊涓母飫?chuàng)新成為必然。在中國(guó)，人口眾多是一大特征，而且目前的公路、航空網(wǎng)還遠(yuǎn)沒(méi)有鐵路網(wǎng)那樣發(fā)達(dá)，所以情況一在短期內(nèi)難以達(dá)到。

3、人為夸大價(jià)格，提供的服務(wù)量受限制。

在自然壟斷的情況下，成本遞減的技術(shù)特點(diǎn)排除了完全競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)“鐵老大”來(lái)說(shuō)，平均成本是遞減的，而邊際成本又低于平均成本。于是，當(dāng)價(jià)格等于邊際成本時(shí)，價(jià)格就會(huì)低于平均成本，而這樣“鐵老大”就會(huì)蒙受虧損，利潤(rùn)成為負(fù)數(shù)。如圖1所示：

圖中陰影即為損失。所以“鐵老大”不會(huì)在價(jià)格等于邊際成本的那一點(diǎn)上生產(chǎn)，而是會(huì)按邊際成本等于邊際收益的原則，在Pm價(jià)格下提供Qm量的服務(wù)。這已然造成了全民福利的損失。因?yàn)镼C才是社會(huì)有效率的產(chǎn)量，Qm

從理論上講，對(duì)于這樣的自然壟斷，政府應(yīng)按邊際成本定價(jià)原則（marginalcostpricing）或平均成本定價(jià)原則(averagecostpricing)實(shí)施價(jià)格管制，并適當(dāng)?shù)慕o予其補(bǔ)貼，以減少自然壟斷造成的全民福利損失。然而就價(jià)格管制而言，在未漲價(jià)前，火車(chē)票價(jià)格基本上是未加修訂的根據(jù)我國(guó)鐵道部部門(mén)提供的成本數(shù)據(jù)確定的。顯然，這種價(jià)格制定方式使得不存在競(jìng)爭(zhēng)壓力的鐵路部門(mén)，很容易將自身低效率經(jīng)營(yíng)的高額成本或?yàn)楂@取壟斷租金（Monopolyrent）人為夸大的那部分成本計(jì)入車(chē)票價(jià)格，從而導(dǎo)致車(chē)票價(jià)格以較大的幅度超過(guò)了正常的成本。正如《經(jīng)濟(jì)學(xué)的世界》一書(shū)中描述的，這造成了生產(chǎn)無(wú)效率（productioninefficiency）和資源的錯(cuò)誤配置（resourcemisallocation）。另一方面，如果政府想通過(guò)補(bǔ)貼來(lái)降低價(jià)格，使得社會(huì)穩(wěn)定（實(shí)際上也一直如此），那么主要途徑只有稅收。而稅負(fù)的增加又明顯地會(huì)導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)成本，使得社會(huì)福利減少。

綜合起來(lái)，在“春運(yùn)”漲價(jià)之前，“鐵老大”的壟斷地位和缺乏競(jìng)爭(zhēng)的狀況，已經(jīng)使消費(fèi)者處于一種不利的境地，同時(shí)也造成了一部分的無(wú)謂損失。

三、“鐵老大”漲價(jià)行為分析

鐵道部作為一個(gè)行業(yè)的管理者利用自身行業(yè)壟斷的優(yōu)勢(shì)提升車(chē)票價(jià)格的行為，不是按照市場(chǎng)規(guī)律來(lái)操作的，不屬于市場(chǎng)行為。本來(lái)在運(yùn)力供不應(yīng)求的情況下，鐵路車(chē)票漲價(jià)本無(wú)可厚非，但票價(jià)只漲不跌自然不合理。另外，春運(yùn)漲價(jià)本身就不合法，因?yàn)閷儆诠卜?wù)的鐵路調(diào)價(jià)，應(yīng)按《價(jià)格法》舉行聽(tīng)證會(huì)，征求消費(fèi)者、經(jīng)營(yíng)者和有關(guān)方面的意見(jiàn)，論證其必要性和可行性。如果漲價(jià)是按市場(chǎng)規(guī)律操作，那么面對(duì)正月初一、初二的一些空蕩蕩的列車(chē)，“鐵老大”沒(méi)理由不降價(jià)。

根據(jù)壟斷的邊際收益與價(jià)格之間的關(guān)系來(lái)分析（孫亞峰，1998），有圖2

其中，假設(shè)需求曲線(xiàn)AB為線(xiàn)性，AC為邊際收益曲線(xiàn)。AC在AB之下，所以圖2反映的是一個(gè)壟斷行業(yè)，也就是上文分析的鐵路行業(yè)。設(shè)價(jià)格為P時(shí)，需求價(jià)格彈性為Ed：

根據(jù)各線(xiàn)段所代表的經(jīng)濟(jì)含義，OP=P，F(xiàn)Q=MR：

換言之，當(dāng)彈性有區(qū)別時(shí)，“鐵老大”可以在絲毫不作任何改進(jìn)的情況下，在需求彈性比較小的市場(chǎng)（A）索要比較高的價(jià)格，以增加其壟斷利潤(rùn)（此時(shí)的價(jià)格稱(chēng)為“差別價(jià)格”）。

在春節(jié)這一特定期間，會(huì)有大量流動(dòng)人口涌向各類(lèi)運(yùn)輸中心。此時(shí)，回家感受親情的收益會(huì)非常大。一般來(lái)說(shuō)，安全，迅速而又較便宜的仍屬火車(chē)。所以，春節(jié)時(shí)期，中國(guó)大量流動(dòng)人口乘坐火車(chē)的需求彈性很小，可以說(shuō)具有剛性，且需求量非常大，符合A市場(chǎng)特征。

在未調(diào)價(jià)前，鐵道部這一國(guó)有企業(yè)作為壟斷部門(mén)，通過(guò)壟斷價(jià)格已經(jīng)增加了它的生產(chǎn)者剩余，且同時(shí)也造成了很大的無(wú)謂損失。為了簡(jiǎn)化分析，假設(shè)MC為一常數(shù)，如圖（3）S◇NBCM為損失的消費(fèi)者剩余，S△MAN為無(wú)謂損失，壟斷部門(mén)利潤(rùn)增加。

圖3壟斷的無(wú)效率

在中國(guó)，春節(jié)期間，學(xué)生客流、民工客流、職工探親等幾股客流完全交織在一起，形成了持續(xù)不斷的客流高峰，且它的需求彈性很小。“鐵老大”應(yīng)用“差別價(jià)格”將因其自身低效率經(jīng)營(yíng)的高額成本得來(lái)的原票價(jià)再次上漲，使廣大旅客的境況更為不利——

上圖（3）因此發(fā)生變化。需求曲線(xiàn)DD向右上方移動(dòng)且變陡峭。此處，以J點(diǎn)為軸，向右上方移動(dòng)需求曲線(xiàn)。設(shè)它與價(jià)格軸相交于E點(diǎn)。這樣就可以得到一個(gè)最基本的模型。又因?yàn)椋簤艛嘈袠I(yè)在需求曲線(xiàn)是直線(xiàn)的情況下，MR曲線(xiàn)的斜率總是需求曲線(xiàn)的斜率的2倍。所以，可畫(huà)出漲價(jià)后的邊際收益曲線(xiàn)MR2。邊際成本曲線(xiàn)MC相對(duì)于需求曲線(xiàn)DD變化不明顯，此處令其不變。面對(duì)類(lèi)似A市場(chǎng)的現(xiàn)狀，“鐵老大”將原本就不合理的票價(jià)上調(diào)：價(jià)格由P1漲到P2，需求曲線(xiàn)由D1變?yōu)镈2。為簡(jiǎn)化分析令供應(yīng)量Q不變，則變化如下圖4所示：

由于彈性很小，火車(chē)票漲價(jià)，并不能有效的達(dá)到預(yù)期的“削峰平谷”的效果，但卻實(shí)在能使“鐵老大”再狠賺一筆。消費(fèi)者剩余的損失量又在原來(lái)的損失上增加了S◇ABCD+S△BCJ，無(wú)謂損失又增加了S△BCJ。其中，面積為□FGCD的消費(fèi)者損失，并不構(gòu)成整個(gè)社會(huì)的損失，它只不過(guò)是種收入轉(zhuǎn)移。但是它助長(zhǎng)了鐵路行業(yè)維持低效率經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀并獲取超額利潤(rùn)的欲望，不利于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而增加的△BCJ部分的無(wú)謂損失，卻實(shí)在是整個(gè)社會(huì)的福利損失。另外，壟斷造成所得配置不均及資源運(yùn)用低效率（x-inefficiency）。也就是說(shuō)，“鐵老大”通過(guò)“春運(yùn)”漲價(jià)多獲得的那部分收入，很大程度上難以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

從旅客們的角度講，他們接受高價(jià)票的選擇是無(wú)奈的。從社會(huì)角度看，“鐵老大”的這種不合法，貌似符合市場(chǎng)機(jī)制的行為，不僅不能從根本上解決“鐵老大”的自身問(wèn)題，而且給整個(gè)社會(huì)的福利造成損失，影響了中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。在車(chē)票上漲的同時(shí)，服務(wù)和管理并沒(méi)有明顯改善，其原因仍是缺乏壓力與動(dòng)力：“鐵老大”本來(lái)就已將其自身低效率經(jīng)營(yíng)的高額成本或?yàn)楂@取壟斷租金人為夸大的那部分成本計(jì)入車(chē)票價(jià)格，現(xiàn)在又漲價(jià)，使其轉(zhuǎn)嫁了成本，獲得了更高的壟斷利潤(rùn)，更沒(méi)有提高效率的動(dòng)力了。

總之，春運(yùn)漲價(jià)的行為：（1）雖然在一定程度上調(diào)整春運(yùn)中客流，但不能有效的削峰平谷”；（2）使“鐵老大”短期內(nèi)又獲得更多超額利潤(rùn)，卻損害了大多數(shù)旅客的利益，使全民福利降低；（3）“漲價(jià)”無(wú)法促使“鐵老大”擺脫其三個(gè)缺陷，且使其更滿(mǎn)足于目前低效率的狀況，減弱了改革創(chuàng)新的動(dòng)力，使中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)受到阻礙。

四、政策建議

對(duì)于公益性、自然壟斷性的國(guó)有企業(yè)，如鐵路、電力等基礎(chǔ)設(shè)施，必須兼顧其社會(huì)目標(biāo)，而非單純盈利目標(biāo)。“漲價(jià)”無(wú)法從根本上解決問(wèn)題，且有可能加重社會(huì)不穩(wěn)定因素。

在這方面，香港對(duì)公用事業(yè)的管理可資借鑒。香港公用事業(yè)的體制有三種基本形式：1）政府直接控制和經(jīng)營(yíng)的公用事業(yè)。2）政府管制下的私人特許經(jīng)營(yíng)公司，它需要經(jīng)過(guò)投標(biāo)才能獲得政府的特許經(jīng)營(yíng)。政府對(duì)特許公用事業(yè)的管制，主要包括兩個(gè)方面：一是規(guī)定企業(yè)必須達(dá)到的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；二是管理批準(zhǔn)企業(yè)服務(wù)價(jià)格。3）不受政府管制，由私商經(jīng)營(yíng)的公用事業(yè)，主要是燃?xì)夤?yīng)與集裝箱碼頭。在香港公用事業(yè)的三種體制中，占主體的體制是政府管制下的私人特許經(jīng)營(yíng)。

綜合前文分析和我國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀，在此提出以下建議供政府有關(guān)部門(mén)參考：

（1）實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)投標(biāo)制，建立內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)性機(jī)制。

從邏輯上講，對(duì)壟斷行業(yè)實(shí)行價(jià)格管制、補(bǔ)貼等手段，使其得以按邊際成本定價(jià)（marginalcostpricing），可以提高各項(xiàng)資源的配置效率。然而在我國(guó)，由于信息不對(duì)稱(chēng)廣泛存在，而且鐵路部門(mén)又嚴(yán)重缺乏提高效率的激勵(lì)機(jī)制，所以此種方法不一定總能達(dá)到帕累托改進(jìn)的目的。

實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)投標(biāo)制（Franchisebidding）（Demsetz,1968），由政府通過(guò)拍賣(mài)的形式，讓多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)一個(gè)或數(shù)個(gè)地區(qū)某一時(shí)期（幾年）的經(jīng)營(yíng)權(quán)，由提供最低報(bào)價(jià)的那家企業(yè)取得經(jīng)營(yíng)特許權(quán)。顯然，這種方法既可以避免由價(jià)格管制引出的諸多弊端，又可以以此建立激勵(lì)機(jī)制，有效而經(jīng)濟(jì)的約束鐵路壟斷行為，從而，車(chē)票價(jià)格也可以降至有效率的平均成本水平，最終實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)。

這一建議有其可行性。第一，投標(biāo)的企業(yè)僅有經(jīng)營(yíng)權(quán)，不存在資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題。第二，特許合同的款項(xiàng)較簡(jiǎn)單，包括1、鐵路設(shè)備的維護(hù)，2、企業(yè)服務(wù)價(jià)格，3、企業(yè)必須達(dá)到的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。這樣，政府監(jiān)督、管理較為方便，且可以保證固定資產(chǎn)的保值和增值。

（2）發(fā)展公路，航空運(yùn)輸系統(tǒng)，引入外部競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

大力發(fā)展公路、航空系統(tǒng)，使之降低成本，分流旅客。既可緩解各站點(diǎn)的旅客流量，又可以給整個(gè)鐵路行業(yè)以壓力，提高整體效率。

結(jié)束語(yǔ)：春運(yùn)漲價(jià)，沒(méi)能使“鐵老大”的旅客分流多少，卻使其在未改變自身低效率經(jīng)營(yíng)的高額成本下又獲得更高的超額利潤(rùn)，客觀(guān)上再一次降低了其改革創(chuàng)新的動(dòng)力，降低了全民福利，阻礙了中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。

以上分析是立足于中國(guó)，對(duì)擁有自然壟斷的地位的“鐵老大”春運(yùn)漲價(jià)行為的分析。僅分析了短期的情況，對(duì)長(zhǎng)期沒(méi)有涉及。本文否定現(xiàn)有的漲價(jià)行為，提出新的解決方法，亦旨在引起更多人的思索與探求。

參考資料：

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Baumol,W.j.,Panzar,J.C.,andWillig,R.D.,1982:ContestableMarketsandTheoryofIndustrialStructure,NewYork:HarcoutBraceJovanovich,Ltd.

Demsetz,H.,1968，“WhyRegulateUtilities?”JournalofLawandEconomics11:55-65

[1]以上數(shù)據(jù)參見(jiàn)南方網(wǎng)（2001年3月13日）。

[2]哈爾·瓦里安（美），1997，《微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)》（高級(jí)教程），經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，第248頁(yè)。

[3]有關(guān)壟斷的缺陷，這方面研究很多，本文僅就中國(guó)鐵路行業(yè)目前所表現(xiàn)出的明顯缺陷作一分析。

[4]以上數(shù)據(jù)參見(jiàn)《中國(guó)商報(bào)》2001年3月13日有關(guān)新聞。