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摘要:高技術產業是21世紀國際競爭中重要的戰略力量,我國提出建設“創新型國家”的戰略目標需要大力發展高技術產業。本文對我國高技術產業發展的現狀進行了分析,論證了從制度建設高技術產業發展中的重要作用,從而提出促進高技術產業發展在制度建設方面的對策建議。

關鍵詞:高技術產業;制度;知識產權;人力資源

隨著經濟全球化的發展,新的產業布局體系和分工體系正在形成。國際產業格局的現狀說明,當今國家和地區間的競爭已經表現在科學技術和產業升級上,沒有高技術產業的優勢,就沒有國家和地區的國際競爭力;只有大力發展高技術產業,才能提升國家和地區在產業格局中的地位。我國“建設創新型國家”和“加強自主創新,提升產業國際競爭力”的發展思路,必然要求高技術的重大突破和高技術產業的加快發展。高技術產業是國際經濟和科技競爭的重要陣地。發展高技術產業,對推動產業結構升級,提高勞動生產率和經濟效益,具有不可替代的作用。2006年全國科學大會上我國提出了要建設成為創新型國家的戰略目標和歷史任務,高技術產業在國家新的戰略目標的推動下,必然會有更大規模的突破。

發展高技術產業,所需科研費用高,從產品研制到投放市場需要一定的研究周期,其中的不確定因素難以預見,風險性也大。如何利用有限的資金和資源,發展高技術產業,是非常重要的一個課題。本文從制度環境建設的視角來分析高技術產業的發展,提出促進高技術產業發展在制度建設方面的對策建議。

一、當前我國高技術產業的現狀及問題

20多年來,我國的高技術產業從無到有,取得了飛速發展,尤其是在“九五”和“十五”期間,高技術產業規模高速增長,國際排名明顯提高。20世紀80年代以前,我國的高技術產業基本處于空白狀態,80年代中期后,我國高技術產業逐步起步,從1995—2005年的10年間,我國的高技術產業規模由4098億元增長到34429億元,增長了8.4倍。我國高技術產業的發展,主要表現在以下幾個方面[1]:

1.產業規模不斷擴大,拉動經濟增長。2005年,我國高技術產業繼續保持快速增長,成為推動經濟結構調整的重要力量。據統計,全年規模以上高技術產業完成增加值7839億元,比2004年增長19.8%,高出工業3.4個百分點,對工業增長的貢獻率為12.9%。

2.高技術產品進出口快速增長,推動外貿結構優化升級。2005年,高技術產品進出口總額累計達到4160億美元,同比增長27.2%,占全國外貿的比重達到29.2%。

3.生產效率不斷提高,勞動生產率進一步提高。2005年高技術產業勞動生產率達到11.8萬元/人,比工業勞動生產率高2萬元/人。

4.新增就業大幅增加,緩解就業壓力。2005年我國高技術產業全部從業人員達到666萬人,同比增長11.2%,比工業增幅高5個百分點;累計新增就業人數近80萬人,高技術產業已成為我國國民經濟中增加就業的重要渠道。

總體來看,我國高技術產業快速發展,對拉動國民經濟增長、優化產業結構的作用日益明顯。與此同時,我國高技術產業發展存在著深層次問題和矛盾,表現為:

1.核心競爭力弱、缺乏自主創新能力。我國高技術產業增加值從1995年的1081億元人民幣上升到2005年的7839億元人民幣。而這些增加值主要是三資企業實現的。2005年,我國高技術產業的增加值中,三資企業占比高達63%,其他企業僅為37%。從技術創新投入看,目前,我國大中型企業的研發投入占銷售收入的比重遠低于國外跨國企業5%—10%以上的比例。

2.處于產業價值鏈中低端、收益率偏低。高技術產業的一個重要特征是高收益,我國的高技術產業不具備高收益的特征,而且收益下降趨勢明顯。目前,我國高技術產業的利潤率已從2000年的6.71%下降到2005年的4.22%。在國際高技術產業鏈中,我國高技術產業的分工地位和利益分配地位較低,基本上處在產業價值鏈的中低端。長期這樣下去,很難通過發展高技術產業來推動我國產業結構進一步升級和提高經濟增長的質量。

3.投資體制落后、融資瓶頸凸現。近年來,我國高技術產業固定資產投資增速低于制造業10個百分點以上,甚至低于全社會投資增速。由于缺乏有效的政策引導和扶持,沒有建立風險投資機制,社會對高風險的高技術產業投資熱情不足。2005年,我國高技術產業全年完成固定資產投資2172億元,增速比上年降低4.5個百分點,低于全社會固定資產投資增速4.4個百分點,低于制造業固定資產投資增速13.5個百分點。

二、我國高技術產業問題的原因分析

我國高技術產業之所以出現上述問題,主要原因是我國高技術產業的制度環境建設不健全,未能有效地促進技術創新與產業發展。

1.高技術企業沒有建立科技投入長期增長機制。近幾年,我國高技術產業企業研發經費投入占高技術產業增加值的比重基本維持在5%左右,明顯高于全國制造業的平均水平,但與發達國家相比,我國的高技術產業企業研發投入不足其1/5,甚至還低于一些發達國家制造業的平均投入水平。沒有較高的科技投入,就不可能創造出具有高技術水平的科研成果,更無法實現高技術產業快速的技術更新與升級,始終處在高技術產業國際分工的中下游水平。

2.尚未形成有利于企業技術創新的競爭環境。企業技術創新的動力來源于對經濟利益的追求和外部市場的競爭壓力,我國市場經濟體系不夠完善,企業的創新意識和競爭意識不強。

3.企業還沒有建立良好的技術創新機制。20世紀90年代以來,各級政府出臺了一系列鼓勵企業尤其是高技術企業進行科技開發的財稅政策和信貸政策,但由于貫徹落實沒有完全到位,企業技術創新的積極性并沒有充分調動起來。絕大部分企業的技術創新組織仍處于一種分散狀態,很難開發出高水平的科研成果。

4.沒有建立有效的政府政策扶持體系。我國財稅、金融、產權保護等政策存在著功能性缺陷和缺位,不能有效支持和促進高技術產業的快速發展。內外資企業所得稅不統一造成內資企業市場競爭中處于不利地位,高技術企業的生產型增值稅稅賦普遍高于一般傳統工業企業;政府采購政策未能有效發揮對促進自主創新和高技術產業發展的作用,知識產權保護工作還需要進一步加強等。

三、高技術產業發展中制度建設的重要性

高技術本身的發展要遵循一定的科學規律,而高技術產業發展除了遵循高技術自身的規律之外,還必須遵循一定的經濟規律。這其中,良好的制度環境和高效率的經濟組織對產業的發展至關重要。制度具有降低交易成本、提供激勵機制、為經濟提供服務、為實現合作創造條件等基本功能,在技術創新中的作用巨大。新制度經濟學創始人、諾貝爾經濟學獎得主諾斯認為,西歐社會之所以能夠擺脫傳統社會的“馬爾薩斯”循環進而步入現代社會的主要原因在于這些國家具有更有效率的經濟組織和保護個人產權的制度體系,這種制度體系保護了個人的權利和創造性。[2]美國經濟學家羅森堡和小伯澤爾在其著作中指出,西方國家的科技水平之所以后來居上、占居世界領先地位,原因是西歐在中世紀中后期建立了有利于不斷創新的社會機制。而產業革命之所以發端于西方,這種機制奠定了創新的基礎。

世界各國對高技術產業的發展都采取了種種優惠和鼓勵措施。從成功的經驗來看,其高技術產業之所以能夠取得較快發展,就在于這些國家和地區經過多年的探索,已經在促進高技術產業發展方面形成了一整套比較有效的投資、產權、激勵制度,從而調動了創業者的積極性。例如,風險投資制度激發了人們投資高技術產業的熱情,有限合伙制度較好地解決了普通投資者的收益和風險平衡問題,從而有效地解決了高技術企業的融資困難。同時,政府優惠的財稅政策、提供的貸款擔保和直接的資金扶持對高技術產業的發展也發揮了巨大的作用。因此,我國要發展高技術產業,就必須落實各項改革措施,建立起有利于高新技術以及相關產業發展的制度。有效的制度安排是推進高技術產業和推動技術進步的持久不衰的動力。

高技術產業的發展,體現的是一種全新的商業運作模式,是科學技術和市場經濟的結合過程。高新技術產業發展的快慢,從一定程度上取決于有利于創新活動開展和人的潛能充分發揮的制度安排、社會環境和文化氛圍,以解決高技術產業發展中諸如技術創新的動力機制、產業化的資金籌集、知識產權的保護等問題。而這些制度是傳統產業發展下所不曾有的,需要不斷地進行制度設計和創新,為高技術產業提供發展空間。四、推進我國高技術產業制度建設的對策建議

制度是實現技術創新的重要保障,鼓勵高技術產業發展的各種措施,要按照高技術產業發展的規律,在市場經濟條件下逐步推進適合高技術產業發展的制度建設,以促進我國高技術產業的發展。要通過體制創新和制度建設,解決當前突出存在的科技與經濟脫節的問題,優化技術資源與力量,構建以企業為主體、社會資源投入為主、充分調動科技人才積極性、結構布局合理的創新體系和創新機制。要加強研究開發投入,形成以產品為龍頭的系列化技術及裝備開發能力,形成具有持續推動技術升級、逐步接近國際先進水平的產業技術開發體系,為產業持續發展提供動力。

1.進一步深化科技體制改革。有資料顯示,目前在我國1萬余家科學研究機構中,約3千多家實行了企業化,占全部的33%,絕大部分非基礎性研究的科研開發機構還游離于市場需求之外,難以開發出市場所需的科研成果,這表明我國企業科研開發的主體地位不強,政府研究機構和高等院校仍占相當高的比重,科研與生產脫節的現象仍然存在。因此,必須進一步深化科技體制改革,在確保基礎性研究的同時,大力促使更多的科研機構進入企業或與企業聯合。鼓勵科技人員依靠科技入股的形式參與企業生產經營活動,促進高新技術科技成果的產業化。

2.強化對高技術企業的稅收優惠。對于高技術企業應盡快實現增值稅轉型,減輕企業稅負,促進技術進步。由生產型增值稅向消費型增值稅轉變是我國當前經濟發展及產業升級的客觀要求,有利于企業的技術開發和機器設備的更新換代,從而推動技術進步,加快高技術產業的發展。同時,對企業高技術人才的研究費用,可以視同研究開發支出;允許高技術企業的研究開發支出進行一定程度稅收抵扣;對高技術企業的生產設備,推行加速折舊制度;對高技術企業的企業所得稅和高技術企業內的技術人員的個人所得稅,可減半征收;鼓勵企業采用員工持股和股票期權的激勵制度,使從業人員得以享受延遲納稅的優惠。

3.構建完善的高技術企業的融資體系。當前我國高技術發展的主要瓶頸之一是融資手段的缺乏。在我國社會主義市場經濟體系還不健全的條件下,融資手段的缺乏是客觀存在的,而高技術企業的發展對融資體系健全和融資手段多元化的需求更為迫切,因此,要以高技術產業的發展為突破點,逐步增加企業融資手段,健全資本市場,構建完善的企業融資體系。[3]一是健全政策性風險投資基金、創業中心等。初始階段應該以政府為投資主體,以政策性不以贏利為目的的風險投資基金和風險投資公司為中小高科技企業提供資金和管理服務,再過渡到以企業和個人出資為主,最后發展到以成熟的機構投資者出資為主。二是建立專門為中小高科技企業融資的政策性金融機構。積極籌建政策性的中小企業銀行,不以營利為目的,對符合政策要求、研究開發有市場前景而不易或不能從商業銀行等金融機構獲得資金的中小高科技企業給予支持,并提供信用保證等服務。三是完善資本市場。應當放松對金融產品的管制,解決監管部門介入過多、行政管制干預市場定價機制的發揮等問題,放開直接投資領域的行政管制,嘗試放開企業債發行,發展股票期貨等金融衍生產品。放松對交易場所的管制,鼓勵、支持區域產權交易市場,解決多頭管理問題,實現統一監管,提供創業投資退出渠道,形成有效的場外柜臺交易網絡。放松投資者市場準入、投資領域的管制,鼓勵、規范私募基金,嘗試放寬保險等金融機構投資者市場準入,加快法規配套,發揮產業基金在創新投資中的作用。

4.加大對高技術企業的直接扶持和服務力度。政府為高技術企業提供各種形式的資助,是激勵高技術產業發展的最為直接的一種形式。進一步完善科技型中小企業技術創新基金,多方增加政府投入,通過貸款貼息、無償資助和資本金注入等方式,對一些技術含量高、市場前景好、商業性資金尚不具備進入條件的中小企業項目給予資金支持,以促進其產業擴張。政府可協助進行市場的可行性研究,提供實驗室和實驗設備,提供管理指導和法律服務,并協助尋找投資伙伴等。

5.建立健全知識產權保護制度。良好的法律環境是發展高技術產業的必備條件,其中知識產權法律制度的保障尤為重要。知識產權制度是科技進步和商品經濟發展的產物。知識產權制度以承認知識所有權為基礎、鼓勵發明創造與新技術傳播,從而能夠促進技術進步和經濟發展。我國應加快知識產權保護法律制度建設的進程,重點保護高技術產業化中專利知識產權保護,加強專利戰略的援救和運用,加強專利產權管理,制訂知識產權參與分配的政策,強化國家及高技術開發區的專利保護工作,等等。

6.建設充分發揮人力資源優勢的制度。政府的主要職能并不是直接主持科學技術研究和高技術產品的生產,而是為高技術產業的發展準備合適的制度環境。發展高技術產業需要政府投入大量的資金,但是把發展高技術產業的主要希望寄托在政府為之投入大量物質資本上,結果可能是“高投入、低產出”。高技術產業再生產的諸要素中,掌握知識的專業人員扮演著最為關鍵的角色。因此,要創造人才脫穎而出的環境和機制,按照中央人才工作精神的要求,建立人才匯集和發揮其才智的機制,調動廣大科技人員開展自主創新、研究開發的積極性和主動性,創造有利于人才脫穎而出的良好環境。支持有能力和愿望的人創業,發展中小企業,進一步推進企業改革,保證公平競爭和優勝劣汰的市場環境,營造寬松、自由、兼收并蓄、鼓勵個性發展和創造的軟環境。

7.建立競爭的制度環境。在市場經濟條件下,競爭能夠促進資源優化配置。不同領域、不同類型的經濟活動對市場競爭強度的要求不相同。高技術產業的知識密集性、產品的差異性、創新的獨占性、創新的高投入性和高風險性決定了高技術產業市場的不完全競爭性。市場的不完全競爭性是創新的結果,又是創新得以持續的必要條件。一個適度的不完全競爭市場對于激勵和保護創新的持久動機是極為重要的。目前我國向市場經濟的轉軌尚未完成,又面臨著高新技術產業迅猛發展的嚴峻挑戰。要在市場機制運行不暢、市場主體行為不規范的條件下推進我國高技術產業的發展非常艱難。控制市場的競爭程度,需要國家通過建立和完善制度和法律體系來規范市場,矯正不正當的和過度的競爭和壟斷。

8.加速推進產業的集聚式發展。較傳統產業而言,高技術產業具有更明顯的集群特性,集聚化是高技術產業發展的一般趨勢和必然規律。要在一定區域內創造良好的創新創業服務環境和政策環境,通過知識、技術、人才等的高度集中,促進科研、教育、生產的一體化,打造一批高技術產業集群,形成一批集聚效應突出的高技術產業基地。

參考文獻:

[1]國家發展改革委高技術司.2005年我國高技術產業發展報告[OL].國研網.

[2]諾斯.經濟史中的結構與變遷[M].陳郁、羅華平譯,上海:上海三聯書店,1999.

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[4]郭勵弘,等.高新技術產業:發展規律與風險投資[M].北京:中國發展出版社,2000.

[5]趙放.論技術和制度在經濟增長中的關系[J].理論經濟學,2003,(3):41-47.