國際反傾銷趨勢
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20世紀90年代以來，全球反傾銷立案數量呈增長趨勢，有越來越多的發展中國家開始運用反傾銷手段，尤其是少數發展中大國發起的案件數量增長迅速。
根據WTO的統計數字，從1987～2000年，共有37個國家(由于歐盟對外采取一致的反傾銷政，故分析中將歐盟當作一個國家處理；文中所用的“國家”或“國”均指國家或地區，以下同)發起過反傾銷調查，立案總數3100件。全球范圍內的反傾銷狀況呈現出以下幾個特點：
(一)立案數量總體呈增長趨勢
全球各年反傾銷立案數量有較大波動，但總體趨勢是增長的。80年代末，全球反傾銷立案每年在100起左右，90年代則為250起左右。圖中全球反傾銷立案數量曲線的兩個低點分別出現在1989年（96起）和1995年（157起），兩個高點則分別出現在1992年（325起）和1999年（356起）。從發達國家和發展中國家各自的立案數量看，兩者呈現出大致相同的變化軌跡，后者的軌跡自1993年以來已超過前者，與全球總數的增長趨勢更為吻合（圖1）。
(二)案件主要由少數國家發起，但發起國數量不斷增加
1987～2001年上半年，美國、歐盟、澳大利亞、加拿大、墨西哥、阿根廷、印度、南非、巴西和新西蘭這10國
圖11987～2000年全球
反傾銷立案數量(單位：件)
發起的反傾銷調查案就占到全球反傾銷立案總數的86.7%（圖2）。可見，全球反傾銷案件的發起國是相當集中的。
但是，如果把這14年半的期間分成兩個時間段來考察，就可以發現案件的國別集中程度是趨于下降的。首先，在1987～1994年，只有23個國家曾發起過反傾銷調查，而在1987～2001年上半年，共有35個國家發起過反傾銷調查，這說明有越來越多的國家開始使用反傾銷手段；其次，在1987～1994年，立案數列前8位的國家占全球立案總數的91.2%，而這一比例在1995～2001年上半年已降至76.4%（圖3、圖4）。
圖21987～2001年上半年全球反傾銷案件主要發起國
圖31987～1994年全球反傾銷案件主要發起國
(三)發展中國家發起案件數量增長迅速
在20世紀90年代以前，全球反傾銷案件的絕大部分均由發達國家發起，但是進入90年代以后，發展中國家發
圖41995～2001年上半年全球反傾銷案件主要發起國
起的反傾銷案件數量迅速增加，在全球案件年度數中所占比例在1993年一舉突破50%，首次超過發達國家，此后一直保持在該水平之上，并曾在1996年和1998年分別達到過67.4%和68.5%的高點（圖5）。
圖51987～2000年全球反傾銷案件發起國：發達國家和發展中國家各自所占比例
從圖3、圖4中可以看出，印度、南非、阿根廷這3個發展中大國在1987～1994年發起的反傾銷案分別為15件、16件、60件，在全球反傾銷立案總數中所占的比重分列第15位（1.0%）、第14位（1.0%）、第7位（3.8%），而在1995～2001年上半年，這三國的立案數則分別增至189件、155件、151件，在全球反傾銷立案總數中所占的比重分列第3位（11.5%）、第4位（9.5%）、第5位（9.2%）。
1987～1994年，美國、歐盟、澳大利亞和加拿大占全球反傾銷立案數的2/3，而在1995～2001上半年，印度、南非、阿根廷和巴西四國占全球立案數的35%，上述4個發達國家的比重則降至40%（圖3、圖4）。
(四)反傾銷調查針對的主要是少數國家
1995～2001年上半年，全球共有72個國家或地區成為反傾銷的目標國，其中遭反傾銷立案數列前11位的國家，其立案數之和占全球總數的70.9%，它們分別為：歐盟258件，中國229件、韓國127件、美國93件、中國臺北84件、日本71件、印度65件、印度尼西亞65件、泰國59件、俄羅斯58件、巴西54件（圖7）。
圖71995～2001年上半年全球反傾銷的主要目標國
(五)涉案產品相對集中，且分布結構比較穩定
在1987～1994年和1995～2001年上半年這兩個時間段里，涉案產品均主要集中在賤金屬制品、化工產品、機電和音像設備、塑料和橡膠制品、紡織品等5個部類，這5類產品的案件數之和占全部案件數的比重一直穩定在3/4左右（圖8、圖9）。其中，賤金屬制品的比重上升了5.6個百分點，機電和音像設備下降了2.4個百分點，其余3類主要產品變化不大。
鋼鐵、化工、紡織是各國、特別是大國都擁有的產業，在發展中國家是實現工業化的主導產業，某些產品在發達
圖81987～1994年全球遭反傾銷的主要產品
圖91995～2001年上半年全球遭反傾銷的主要產品
國家則屬于結構調整難度較大的夕陽產業，在國際貿易中矛盾尤為突出。
二、全球反傾銷案件增長的主要原因
(一)貿易保護主義與經濟周期相伴而行
隨著世界貿易組織的正式成立和對各成員國約束力的增強，各國的關稅水平逐步降低，配額、許可證等傳統非關稅措施的使用也大大減少，這是貿易自由化不斷深化的結果。但是同時，各國仍然存在實施貿易保護的需要，這就使得反傾銷手段得到了越來越廣泛的應用。從圖1中可以看出，全球反傾銷立案數量在1995年之后大幅度增長，而1995年正是世界貿易組織正式成立的年份。
從圖10中可見，單國平均反傾銷立案數量與全球經濟的增長速度之間存在著比較明顯的反相關關系。在全球經濟增速下降時，反傾銷立案數量就趨于增加。如1989～1992年，在全球經濟增速上升時，反傾銷立案數量就趨于減少，如1993～1995年。這也在一定程度上說明，反傾銷正日益成為各國實施貿易保護的重要工具。
圖101987～2000年單國
平均反傾銷立案數量(單位：件)
(二)反傾銷自身的特點受到各國的廣泛采用
第一，反傾銷是得到WTO協議認可的。WTO“多邊貨物貿易協定”中的“反傾銷措施協議”使反傾銷制度在WTO框架下取得了合法地位，相應地，維護公平競爭就成為實行貿易保護的一個有力的借口。
第二，實施反傾銷行動所要求的利益損害(指傾銷行為對進口國國內產業造成的損害或損害威脅)認定，要比采取GATT1994第19條項下的保障措施所要求的利益損害(指進口激增對進口國國內產業造成的損害或損害威脅)認定更為簡單。采取保障措施的前提是認定進口對國內產業造成嚴重損害，而對反傾銷措施來說，損害認定標準較低，有造成實際損害的舉證就足夠了。導致兩者的認定標準存在差別的原因是，在前一種情況下，進口國國內產業的問題是由外國的公平競爭所致，在后一種情況下，問題的出現在于外國供應商不公平競爭。
第三，反傾銷可以針對個別國家。WTO并不要求反傾銷行動必須對所有出口國同時進行。
第四，反傾銷完全是單邊行動。WTO并不要求反傾銷案件的發起國對目標國進行補償，這是因為反傾銷是以維護公平貿易為出發點的，既然只是遏制不正當競爭，自然就無需進行補償。
第五，反傾銷和自動出口限制具有互補效應。反傾銷的威脅會使出口國更容易接受自愿出口限制，如美國對中國蜂蜜的反傾銷案就是以“中止協議”了結的（見附案例1）。
第六，反傾銷限制進口的效果顯著且迅速。無論案件結果如何，單是反傾銷調查本身就具有限制進口的作用。出口商將承受應訴和管理成本，同時還面臨不確定性的風險，因為在調查結束時，它有可能必須支付回溯的反傾銷稅（見附案例2）。
“國外對我出口反傾銷對策研究”課題組
本報告執筆：呂剛楊喆張小濟
附：
案例1
中止協議——美國的法律規定及美國對中國蜂蜜的反傾銷案
美國1979年反傾銷法規定，如果外國出口商作出特別承諾，案件可以在此基礎上“中止”。特別承諾包括三種類型：（1）在6個月內完全停止出口被調查產品；（2）修改價格，徹底消除任何低于正常價值的銷售；（3）修改價格，徹底消除進口產生的任何損害性影響。法律不允許調查在限制向美國出口數量的協議的基礎上中止，并且，該法律要求任何中止協議都要由出口公司分別簽訂，這些公司出口的產品合并構成“幾乎所有”該國向美國的該類產品出口。在1988年修改時增加了一條涉及非市場經濟國家的特別規定，即針對非市場經濟國家的反傾銷調查可經簽訂限制該國出口數量的協議而中止，協議不是同出口產品的公司簽訂，而是直接同出口國政府簽訂。蜂蜜反傾銷案是中美政府之間用中止協議(SUSPENSIONAGREEMENT)條款來處理反傾銷案件的第一例。此案背景是，美國養蜂協會和美國蜂蜜生產商在提出反傾銷起訴前，要求政府用“406條款”阻止從中國進口蜂蜜。由于“406條款”要求政府要考慮美國消費者的利益，因此中方聘用律師成功爭取到了美國消費者的支持，讓消費者給政府施加很大壓力，結果是中方取勝，“406條款”下的調查中止。1年之后，原起訴方于1994年10月根據反傾銷法再次起訴中國蜂蜜以低于公平價值的價格向美國市場傾銷。此案初裁時，商務部用印度作為“替代國”。由于所選用的“替代國”與中國存在許多不可比因素，使計算的傾銷幅度過高。這個結果不僅反映了不公平和不公正的審理，同時給中方應訴方以明確的信息，即如果傾銷審理繼續進行，在高稅率的情況下，中國蜂蜜向美國的出口有可能完全終止。為此中方聘用律師又通過美國蜂蜜主要消費者向政府施加壓力，最后商務部同意用中止協議的方式停止反傾銷調查。中止協議對中國向美國出口蜂蜜的數量和價格都進行了限制，其主要條款包括：
(1)目的：中止協議的目的主要是，阻止進口產品對美國市場同類產品的價格產生抑制和降價作用；保護美國消費者利益；易于監控。
(2)出口數量限制(EXPORTLIMITS)：協議規定年度出口量為43925000磅，按美國蜂蜜市場增長情況，出口量的調整最多不超過年度配額量的6％。配額量按半年分配，允許有接轉(CARRIED-OVER)和借用(CARRIED-BACK)。
(3)參考價格(RFERENCEPRICE)：被訴產品的銷售價格不能低于參考價格。
(4)協議期限：本中止協議有效期至2000年8月1日共5年時間。
(5)配額證書(QUOTACERTIFICATE)：中國政府根據出口限量，直接和間接控制向美出口被訴產品的數量。
(6)反規避行為(ANTI-CIRCUMVENTION)：中國政府要采取一切可行的措施防止規避行為發生。
(7)核實(VERIFICATION)：中國政府要為核實提供所有資料。
與征收反傾銷稅相比，中止協議方式對維持出口有一定的好處。進口商不必再繳納保證金，并可在遵守數量和價格限制承諾的條件下繼續向立案國出口。也就是說，中止協議提供了更強的確定性，使企業可以事先知道他們能安全地進行產品銷售的數量和價格。然而中止協議對數量和價格的雙重限制也使得企業的出口變得十分困難。在中美蜂蜜案達成中止協議后，就有出口商對此提出抱怨。
資料來源：《如何應對國外反傾銷》，中國對外經濟貿易出版社，2000年。中國反傾銷反補貼保障措施網上圖書館，/。
案例2
反傾銷限制進口的作用——美國的法律程序
從美國的反傾銷法律程序，可以清楚地看到反傾銷限制進口的作用。
首先是案件審理的周期長。
美國廠商提出投訴后20天內由商務部確定是否立案調查，45天內由國際貿易委員會舉行聽證會，就該項商品是否對美國國內產業造成實質性損害或造成威脅作出初步裁決。投訴后160天內由商務部確定“公平價格”，并對低于“公平價格”的幅度向進口商征收保證金（原告或商務部可提出延長50天）。商務部初裁后75天舉行聽證會，進行終裁（被告可要求延長60天）。商務部終裁后，案件又回到國際貿易委員會，由后者在45天內舉行聽證會，就產業損害問題進行終裁。終裁7天后在《聯邦紀事報》上公布結果并開征反傾銷稅。可見，自投訴到國際貿易委員終裁，案件審理時間可長達287天，若原告和被告分別要求延長，則可長達397天。如此漫長的審理程序不僅使應訴企業必須付出高昂的費用，而且使之面臨巨大的時間成本。
其次是占壓資金。自商務部初裁之日起，海關根據初裁確定的低于“公平價格”的幅度向進口商征收保證金。反傾銷稅以商務部終裁的低于“公平價格”的幅度為準，進口商所交保證金多退少補。國際貿易委員會的終裁是在9個月之后，而進口商在起訴方投訴后160天內就必須交納保證金，即使被告最后獲得勝訴，這中間的時間差也會使進口商付出巨大的資金成本。
第三是反傾銷稅具有回溯性。進口商須交納的反傾銷稅可能高于保證金數額，因為只要起訴方請求，商務部就會對案件進行年度復審，以確定實際應繳的稅額。若稅額高于保證金，進口商將收到一份帳單，效力可以追溯到進口之后兩年內應繳的追加稅款。
第四是程序復雜，案件的最終結果難以預料。整個審理過程可能需要3次聽證會、4次裁決，雖然除國際貿易委員會初裁外，其余3次裁決中只要有一次裁決否定傾銷或損害，被告就能勝訴，但審理程序復雜，牽涉因素很多，結果很難預料。
上面幾項因素綜合起來，還會對被訴國家及其他國家潛在的出口商構成的巨大心理壓力，使他們對美國市場望而卻步。
