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編者按：本論文主要從吸收能力的概念及其分析框架；吸收能力影響因素分析；基于技術吸收能力的我國鋁行業技術創新實例等進行講述，包括了吸收能力的概念雖然在學界一直沒有統一的準確定義、企業的社會資本是指一個企業與相關企業之間的橫向聯系、組織結構對企業獲取知識的深度和廣度是有影響的等，具體資料請見：

[摘要]動態競爭環境下，戰略選擇和組織適應力理論在分析企業持續成長時都存在著致命的硬傷。本文把企業如何持續成長的問題轉化為企業競爭優勢如何持續的問題，系統剖析了這兩大理論的各自優勢與不足，認為這兩大理論在企業與環境相互選擇過程中是動態融合的，在根本上是協同演化關系，在此基礎上，分析了企業競爭優勢如何構建的問題及其驅動因素，并構建了動態環境下企業協同演化的成長模型，以揭示企業可持續成長的內在機理。

[關鍵詞]技術吸收；技術創新；協同演化

隨著知識經濟時代的到來，全球性競爭的日盛，企業越來越依賴于創新，企業競爭力的高低越來越取決于技術水平的高低。在熊彼得所提出的5種創新形式中，技術要素的作用日益突出，特別是大型壟斷企業，所生產產品的市場和形態都定型已久，技術的創新和領先，尤其是技術要素和企業資源要素以及組織要素的協調與匹配，就意味著生產的優勢，就意味著企業的發展和壯大。基于能力的創新管理研究指出，能力的高低決定了企業創新的成敗與否，并提出各種能力的假說，用以解釋企業創新的過程。技術吸收能力的概念，基于企業學習新技術能力的角度，給出了合乎發展中國家企業技術創新現實的分析框架，深化了這些企業的技術創新研究，成為技術創新研究的新熱點之一。

一、吸收能力的概念及其分析框架

廣義的吸收能力概念是指企業在消化的基礎上掌握新技術知識，改進技術和創造新技術的動態能力。其中，在過程上強調的是技術知識從企業外部流轉到企業內部的一系列動態的過程，在結果上強調的是吸收后產生的新技術及其所帶來企業的產出。

吸收能力的概念雖然在學界一直沒有統一的準確定義，但是其在企業研究相關領域的應用，引起了學術界廣泛的重視，且已被用來解釋大量的企業組織現象，尤其表現出對企業技術創新現象和過程較強的解釋力。文獻顯示，吸收能力所涉及的企業研究領域有戰略管理，組織學習，認知管理和技術管理等。企業吸收能力的概念首先經由Cohen&Levinthal(1990)的提煉和總結，在戰略管理領域提出了其基本的定義，即為企業評估和選擇，消化外部知識并最終商業化應用的能力。具體來講，企業吸收能力包含了3種不同的能力，分別是識別外部新信息的能力、消化信息的能力和應用該信息于提高企業產出的能力。這樣的能力劃分，細化了企業外部知識內化的過程，也提供了一個研究吸收能力的大體框架。基于企業知識管理的角度，他們認為吸收能力是先驗知識的函數，被建立在企業已有的知識庫基礎上，前后知識之間具有起承轉合的關系和路徑依賴的特點。基于企業組織分析的角度，企業吸收能力依賴于個人吸收能力，但并不是個人吸收能力的簡單相加，更多的依賴于企業組織的吸收能力，這取決于接收企業組織和外界環境之間以及接收企業內部組織構建之間的交互界面、對知識吸收的適配性。這樣的理解被學界廣泛認同，并成為后一時期研究吸收能力的基礎。后來的研究者中，Mower和Oxley(1995)認為吸收能力是一系列應用范圍較廣的技能，它主要用來處理從企業外部轉移過來的新技術中的隱性知識，并使之適合于本企業應用，這強調了不易于表述的隱性知識才是企業要吸收的主要對象。Kim(1997a.1997b，1998)認為吸收能力是企業學習和解決問題的能力，是組織學習的函數，會影響到組織探索性和利用性學習方式的形成，并與組織學習呈現出共同演進的關系，這將吸收能力理論和組織學習理論聯系在一起，并認為他們在一定程度上相互重疊又互為補充。

Zahra＆George(2002)則整合了Cohen＆Levinthal、Mow—ery＆Oxley以及Kim的研究成果，提出吸收能力體現為企業獲取，消化，轉化以及利用外部知識的一系列組織慣例和過程。這樣的定義，較前人的創新之處在于，對知識的消化和轉化過程做了區分，強調吸收能力是黏附于企業組織慣例和過程中的動態能力，認為吸收外部知識的過程也就是整合企業已有知識的學習過程。這就進一步地指出了企業吸收能力概念在企業研究領域的立足點，提供了研究企業技術創新的一個新的切入點。

具體來講，他們把企業吸收外部知識的過程劃分成4個不同維度：獲取(acquisition)、同化(assimilation)、轉化(transformation)和開發利用(exploitation)。并突出強調了各個維度在企業技術創新的過程中發揮的不同作用。獲取，企業從所處的知識信息環境中辨別出相關可用知識的維度；同化，企業按照自身的組織慣例和過程來分析、處理、解釋和理解已被辨認出知識的維度；轉化，企業修改外部知識，并將之與自身已有知識進行融合的維度；開發利用，企業運用新知識產生競爭優勢的維度。4個不同的維度都構建于企業的組織慣例和過程之上，受其影響。

同時，Zahra&George(2002)將這4個維度區分成兩種不同部分的吸收能力，即潛在(potential)吸收能力與實際(realized)吸收能力，前者包含獲取和同化外部知識的能力，后者包含轉化和開發利用知識的能力。這樣的劃分，對于理解創新活動的過程是大有裨益的。從企業邊界的角度來看，這是對技術創新過程中知識流轉階段的一種劃分，著重于觀察研究企業外部知識如何由外而內的過程和機制，進而認識吸收能力對企業創新過程的影響。基于企業組織慣例和過程的角度，潛在吸收能力引發企業對外部知識的獲取和同化，在此過程中就會影響企業組織成員的認知模式，但本質上是在組織慣例下的過程，不會改變組織慣例，而實際吸收能力為企業對內外部知識進行編碼和整合，以便開發利用，在此過程中就會發展和優化組織慣例，提升企業的技術整體水平。這種潛在能力與實際能力的區分首先提供了一個檢驗和觀察企業內組織用以發展企業核心技術水平及其動態過程的基點。其次從組織學習的角度明晰了吸收能力與組織慣例的循環演進關系，這也有助于分析不同的管理方略對培育不同的吸收能力維度的影響。最后借以理清企業內外要素對企業吸收外部知識過程的不同影響方式，進而解釋企業要素對企業技術創新的影響作用。在企業技術創新過程中，

二、吸收能力影響因素分析

基于上述的分析框架，在辨析吸收能力影響因素的時候，我們可以將企業吸收能力的影響因素歸為兩類來理解，分別和企業的潛在吸收能力和實際吸收能力相聯系。與潛在吸收能力相聯系的因素有企業的社會資本、先驗知識以及引起企業組織變革的觸發事件；與實際吸收能力相聯系的因素有企業的組織結構和文化、人力資本以及社會整合機制；研發(R&D)投入作為企業技術創新的重要推動力，同時影響了兩種吸收能力。

企業的社會資本是指一個企業與相關企業之間的橫向聯系，與其供應鏈各環節之間的縱向聯系，與企業外相關實體、群體之間的社會聯系等社會關系總和，以及該企業獲取并利用這些關系來攝取外部信息和其他資源的能力總和。企業的社會資本是能夠被企業所控制的，有利于企業實現其目標和實現目標活動的，嵌入企業網絡結構中顯在和潛在的資源集合。包括結構性、關系性和認知性3個維度。

企業的先驗知識既包括基本技能、共同語言、學習經驗，也包括既定領域內科學和技術發展的已有知識，它對于企業認知、吸收、應用外界新知識具有重要的作用。在企業組織團隊層面上，Cohen&Levinthal就認為吸收能力的前提就是組織需要先驗知識來消化和利用新的知識。通過考察企業先驗知識和學習強度的相互作用，發現企業的學習強度與先驗相關知識具有這樣的關系：企業的學習強度高可以使企業的先驗知識提升到一定的高度。反之，則降低了先驗知識水平。企業的先驗知識直接影響了企業對外部知識的選擇、獲取和吸收，也就直接影響了企業的潛在吸收能力的高低。

組織結構對企業獲取知識的深度和廣度是有影響的，但其主要影響存在于企業轉化和開發利用已經獲取知識的過程，這決定了企業的實際吸收能力的高低。Tsai的研究結果表明，在企業內部層面，處于企業內部組織網絡中心地位的部門，更容易獲取其他部門的知識，其吸收能力水平就較高。在企業外部層面，George(2001)通過分析聯盟特征對吸收能力的影響發現，水平或垂直關系的聯盟結構可以使企業有機會能獲取更多的知識，提高了知識的廣度和深度，從而提高了企業的吸收能力。

組織結構中載負的組織文化，影響著對信息的儲存和傳播，知識的獲取和保留，決策框架的構建及人類學習的性質和程度。如果企業一貫經營策略比較保守，對于外部經驗和知識比較排斥，那么企業內的成員會墨守成規不愿意接受新知識，從而對企業的實際吸收能力產生消極的影響，不利于新技術成果的產出。

研發投入則是影響企業吸收能力的重要因素，研發投入的增加可以推動企業在外部知識源中尋求廣泛的合作，可以組織更多的企業資源消化引進的知識，可以為技術創新人員提供更好的平臺和支持，這必將全面地提高企業的吸收能力。

企業吸收能力的分析框架，站在新的視角梳理了影響企業技術創新的各個不同層次的因素，再現了企業引進技術后自主創新的過程和機制。企業中的組織結構、市場狀況以及戰略上的深刻變化等激發因素和企業生存的壓力因素，引導企業去尋求技術的創新。企業結合自身的社會資本和先驗知識，在外部環境中選定引進技術。當技術知識被引入企業邊界后，通過在不同方式上的增加和刪改，最終與企業內部的知識整合演化出新的可實際應用的技術知識，達到技術創新的目的。其中，吸收能力對技術創新過程影響的關鍵步驟是知識的開發利用，新知識的開發反映了一個企業通過組織結構和生產流程的再造將整合知識并運用于實際生產和收獲新產出的能力。

三、基于技術吸收能力的我國鋁行業技術創新實例

隨著世界各個行業的變革和經濟的發展，全球對金屬鋁的長期需求將持續強勁。作為具有資源、能源、資金、技術密集型特點的重要基礎原材料產業，我國鋁行業的發展同時面臨著巨大的壓力和機遇。在國內，1992年6月，鄭州鋁廠、中州鋁廠、鄭州輕金屬研究院、鄭州鋁礦山公司4家合并組建為中國長城鋁業公司。2002年1月，中國長城鋁業公司將氧化鋁、電解鋁生產板塊的優質資產上市，組成中國鋁業河南分公司，隸屬于中國鋁業股份有限公司。坐擁資源優勢和區位優勢的中鋁河南分公司，與中鋁公司的其他企業相比，產品結構不如山東分公司、規模不如山西分公司、成本不如廣西分公司、產業鏈不如貴州分公司、發展條件不如中州分公司，如果在主導產品的增產降耗方面不取得新的突破，河南分公司將會在競爭中落伍。為降低氧化鋁生產能耗，中國長鋁公司于上世紀90年代初自行研究設計，并引進德國部分設備，針對河南一水硬鋁石鋁土礦可磨性差、硅礦物結構形態復雜、難溶等特點，設置了磨礦、化灰、原礦漿預脫硅、管道化溶出、熔鹽加熱和酸洗等工序，使之成為了一個適合我國一水硬鋁石的管道化溶出系統，建成了我國第一套原礦漿處理量為300方／小時的一水硬鋁石管道化溶出生產線。這項被評為“十大科技成果”一等獎的“一水硬鋁石管道化溶出技術創新”項目，就是通過對引進技術的消化吸收和二次創新，解決了原料配置、管道磨損與結疤、溶出時間短、溶出溫度低等諸多技術難關，成功地研制開發出了適合處理我國主要鋁土礦(一水硬鋁石)的管道化溶出成套工藝技術和設備，不僅收獲巨大經濟效益，同時使我國一水硬鋁石強化溶出技術達到世界領先水平，是我國氧化鋁工業的一項重大技術成就。

縱觀中鋁河南的成功過程，我們可以發現用吸收能力的框架來分析企業技術創新過程，分析思路是比較清晰的，分析邏輯和現實情況也是比較吻合的。首先，企業環境生存的壓力和企業的重組引導了企業選擇新技術的過程。20世紀90年代初，國家改革開放，各個行業都面臨著變革，中鋁河南的前身4家國有企業分別是河南鋁行業中各個端口的優質單位，經過整合成立了中國長城鋁業公司。新成立的大型國有企業包含了鋁行業鏈條上從礦石資源、設計到生產的不同部分。為了實現企業合并后最大的產出績效，技術創新是必然的歷史選擇。同時，鋁行業是關系國計民生的傳統行業，西方發達國家在這些方面的技術體系比我國要領先，對于我們的企業來說，走技術引進的創新之路，是合理和明智的。此時中國長城鋁業公司，通過企業自身社會資本的甄別和先驗知識的比對，經評審放棄了前蘇聯的壓煮溶出技術，選擇引進了西德的管道溶出技術設備。該技術設備是基于西德礦產資源的特點而成型，從工藝角度講能夠滿足我國實際情況，但由于該裝置本身的一些問題以及該設備所處理的礦石特性不同，致使國內企業還有待于進一步探索最佳工藝操作條件。通過10年的創新探索，根據我國企業自身的資源特性，在先驗知識的基礎上，研發出適合的生產技術體系，實現了設備及其備件的國產化，并研制出適合我國國情的關鍵閥件，使之工作處于最佳狀態，延長閥件壽命。在前部技術不斷成功的基礎上，最終達成了技術重大創新，形成了一套適合我國國情的技術體系，提高了企業產量，降低了企業生產系統能耗，實現了對外部知識吸收的最佳產出效果，達到了技術引進吸收的創新目的。在該“吸收——創新”的實例中，我們不難看出吸收能力的重要部分是潛在吸收能力，是企業的重組和市場的變化促使了企業去搜尋外部知識以求發展壯大，其中企業的社會資本和先驗知識定位了吸收的對象，也決定著后來的創新之路。在技術引進之后，我們也可以看到實際吸收能力發揮了重要的作用，是實際吸收能力最終決定了技術創新產出的高低。總而言之，企業技術吸收能力的兩個部分——潛在吸收能力和實際吸收能力是吸收能力兩個前后關聯、相互耦合的有機組成部分，只有兩者共同作用才能達到吸收能力的最優化，實現“吸收——創新”路徑的創新效益產出。