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編者按：本論文主要從創(chuàng)新型國家建設(shè)與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的必然性；中國自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀與問題；創(chuàng)新型國家建設(shè)的推動力量；創(chuàng)新型國家建設(shè)的制度安排等進行講述，包括了企業(yè)創(chuàng)新過程中面臨的問題、有關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新分析、文化作為一種重要的非正式制度，在創(chuàng)新活動中發(fā)揮著重要作用、簡新華教授認為，建設(shè)創(chuàng)新型國家在實現(xiàn)機制方面等，具體資料請見：

摘要：日前，第六屆“中國光谷”國際光電子博覽會分論壇“創(chuàng)新型國家與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展”論壇在武漢召開。會議圍繞創(chuàng)新型國家建設(shè)與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的必然性、中國自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀與問題、創(chuàng)新型國家建設(shè)的推動力量和創(chuàng)新型國家建設(shè)的制度安排四個方面展開。本文是此次論壇的綜述。

日前，第六屆“中國光谷”國際光電子博覽會分論壇“創(chuàng)新型國家與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展”論壇在武漢召開。會議由全國人大常委、民建中央副主席、武漢大學戰(zhàn)略管理研究院院長辜勝阻教授主持。來自政界、學界和企業(yè)界的多位官員、專家學者和企業(yè)人士匯聚一堂，就推動我國創(chuàng)新型國家建設(shè)和促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)問題進行了廣泛而熱烈的討論。會議圍繞以下四個方面展開。

一、創(chuàng)新型國家建設(shè)與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的必然性

提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家是我國“十一五”時期的主要任務(wù)之一和重大戰(zhàn)略性目標。辜勝阻教授首先指出，多重因素決定了當前我國必須走一條有中國特色的自主創(chuàng)新道路。目前，我國的經(jīng)濟存在著“大而不強，快而不優(yōu)”問題，經(jīng)濟發(fā)展的對外依存度較高。過去十年，中國質(zhì)優(yōu)價廉的出口產(chǎn)品給海外消費者帶來極大的好處，留給自己的只是微薄加工費和大量消耗及污染。中國經(jīng)濟發(fā)展仍然依賴“兩頭在外，大進大出”的出口加工業(yè)，始終處在“微笑曲線”的最底端，只分享了全球價值鏈中微薄的利潤。伴隨著能源約束、環(huán)境約束以及高成本時代的到來，我國經(jīng)濟發(fā)展的基本環(huán)境正在發(fā)生變化，中國經(jīng)濟的進一步發(fā)展必然面臨著“高速增長與科學發(fā)展”的發(fā)展觀的選擇和“低勞力成本優(yōu)勢與創(chuàng)新品牌驅(qū)動”的經(jīng)濟發(fā)展模式的選擇。我們必須摒棄舊思路、舊模式，探索經(jīng)濟“又好又快”發(fā)展的新路子、新模式。這就要求必須重視自主創(chuàng)新，建設(shè)創(chuàng)新型國家，走一條有中國特色的自主創(chuàng)新道路。

大連軟件園股份有限公司副總裁楊冬先生認為，國家發(fā)展道路概括來講一般有三種：資源發(fā)展型、制造業(yè)依附型、創(chuàng)新發(fā)展型。一國經(jīng)濟發(fā)展道路的演化，應(yīng)逐步由資源型向依附型過渡并最終走上創(chuàng)新型的發(fā)展的道路。2006年，我國高技術(shù)產(chǎn)品進出口總額達到5287.5億美元，但在出口額和進口額中，外資企業(yè)的比重分別達到88.1％和79.8％；在高技術(shù)產(chǎn)品出口中，加工貿(mào)易的比重達87.3％，占絕對主導地位，我國仍然是制造業(yè)依附型的國家。武漢大學經(jīng)濟與管理學院簡新華教授進一步分析指出，除了經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的需要外，克服高新技術(shù)引進困難的需要、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的需要、滿足國內(nèi)市場需求和提高國際競爭力的迫切要求，決定了中國已經(jīng)進入由引進為主向自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)變的經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展階段。

當前，我國實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家不僅具有必要性，也具有可行性。麥肯錫公司全球董事合伙人彭壯壯博士從當前的國際潮流和世界信息化變革的趨勢分析了我國自主創(chuàng)新面臨的機遇。他認為，全球范圍內(nèi)創(chuàng)新中心的多極化將是一股不可阻擋的國際潮流，創(chuàng)新平臺或工具的易獲得性、虛擬社區(qū)趨于強化及知識產(chǎn)權(quán)更難保護是信息社會的三大變革趨勢。在這種環(huán)境下，人才、信息、知識的全球流動將無處不在。簡新華教授進一步從我國科學技術(shù)隊伍、技術(shù)水平、資金狀況、企業(yè)制度等自身條件出發(fā)，說明了我國已初步具備進行自主創(chuàng)新的必要的技術(shù)力量和基礎(chǔ)。

二、中國自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀與問題

1、企業(yè)創(chuàng)新過程中面臨的問題

當前，創(chuàng)新的“國家意志”呼聲高漲，但是現(xiàn)實中企業(yè)自主創(chuàng)新的狀況并不樂觀。辜勝阻教授將當前企業(yè)創(chuàng)新面臨的問題概括為：①動力不足，不想創(chuàng)新。我國國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬分之三。99％的企業(yè)沒有申請專利。一些民營企業(yè)家感嘆，靠技術(shù)創(chuàng)新不如通過經(jīng)營房地產(chǎn)利潤來得快和高；靠引進合資可以省時、省事。②風險太大，不敢創(chuàng)新?！俺扇龜∑?，九死一生”是創(chuàng)新活動的典型特征。有關(guān)研究表明，約有50％的中小企業(yè)在創(chuàng)立的3年內(nèi)死亡了。中小企業(yè)面臨一種“生不快，長不大，活不長”的發(fā)展環(huán)境。民營企業(yè)普遍存在“創(chuàng)新恐懼癥”。有企業(yè)甚至認為：“不創(chuàng)新是等死，創(chuàng)新也是找死”。此外，“你創(chuàng)新，我冒仿”的市場環(huán)境也讓企業(yè)不敢創(chuàng)新。③能力有限，不會創(chuàng)新。技術(shù)可以引進，但技術(shù)創(chuàng)新能力卻不可能引進。在江蘇調(diào)查表明：民企自主創(chuàng)新最大困難是“人才”瓶頸。全省70％以上的民營科技企業(yè)缺乏高級技術(shù)人才，35％的企業(yè)缺乏高級技術(shù)工人。④融資太難，不能創(chuàng)新。據(jù)調(diào)查顯示，86％的企業(yè)認為貸款太難。民營中小企業(yè)提供了城鎮(zhèn)就業(yè)人口75％以上的就業(yè)機會，研發(fā)新產(chǎn)品超過全國的八成，但獲得的貸款只有全部貸款的10％左右。

簡新華教授贊同辜勝阻教授的觀點，認為我國自主創(chuàng)新存在“政府熱心、企業(yè)不熱情”、“創(chuàng)新不多、能力不強、動力不足”的現(xiàn)實問題。他從四個方面分析了原因：一是自主創(chuàng)新比技術(shù)引進難度更大。自主創(chuàng)新需要充足的資本、良好的技術(shù)基礎(chǔ)、高素質(zhì)的人才、完善的制度等一系列因素的支撐，難度較大；二是在特定的經(jīng)濟發(fā)展階段，企業(yè)大量依賴于生產(chǎn)要素低成本的競爭方式；三是企業(yè)沒有形成規(guī)范、成熟的產(chǎn)權(quán)明晰、自主經(jīng)營、自負盈虧、面向市場、優(yōu)勝劣汰的企業(yè)制度，在企業(yè)內(nèi)部也沒有建立起合理有效的激勵約束機制，對創(chuàng)新人員的激勵不足；四是知識產(chǎn)權(quán)保護不夠，使得企業(yè)自主創(chuàng)新動力不足，擔心創(chuàng)新成果被別人模仿、假冒，自己得不到應(yīng)有的回報，不愿花力氣創(chuàng)新。

2、有關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新分析

不同類型的產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟體系中發(fā)揮著不同的作用。支柱產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系的總產(chǎn)出中占較大比例，對整個國民經(jīng)濟發(fā)展具有舉足輕重的作用；新興產(chǎn)業(yè)代表著市場的新需求，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換起著導向性的作用。從產(chǎn)業(yè)的角度出發(fā)，與會的有關(guān)專家學者具體分析了我國的汽車產(chǎn)業(yè)和服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀。

汽車產(chǎn)業(yè)是我國的支柱產(chǎn)業(yè)。辜勝阻教授認為，與彩電行業(yè)“殺出一條血路”相比，我國的汽車產(chǎn)業(yè)的國產(chǎn)品牌的發(fā)展并不理想。在引進外資以市場換技術(shù)的發(fā)展道路上，我國的很多汽車企業(yè)都存在著很高的技術(shù)對外依賴度，對外來技術(shù)的引進過分依賴，企業(yè)逐漸失去了自主開發(fā)技術(shù)的激情與“夢想”，失去了創(chuàng)新的習慣。

湖北省信息產(chǎn)業(yè)廳副廳長、武漢理工大學胡樹華教授總結(jié)了世界各國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程，認為其產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式基本上可以分為三種類型：純進口消費型、產(chǎn)業(yè)依附型和產(chǎn)業(yè)主導型。他認為前兩者不適合我國國情，主導型才是中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的正確選擇，強調(diào)自主技術(shù)、自主品牌、戰(zhàn)略性可持續(xù)發(fā)展。

服務(wù)外包是實現(xiàn)自主創(chuàng)新的一條重要途徑。國內(nèi)外的實踐證明，服務(wù)外包是加快自主創(chuàng)新能力的有效途徑。以印度為例，隨著大量企業(yè)為客戶提供更為復雜和高端的信息技術(shù)外包服務(wù)，企業(yè)的研發(fā)能力、管理水平和創(chuàng)新能力快速提升。楊冬認為，從世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的發(fā)展歷程來看，如果說制造業(yè)是中國迎接世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的第一輪，那么服務(wù)外包則是中國面臨的第二輪轉(zhuǎn)移的重大歷史機遇。大連軟件園的服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)在全國居于領(lǐng)先地位，全市超過600家企業(yè)，8家服務(wù)外包企業(yè)超過2,000人，居全國首位，2007年實現(xiàn)軟件和信息服務(wù)銷售收入215億元，軟件出口7.2億美元。大連軟件和信息服務(wù)外包取得成功的核心在于“三大創(chuàng)新”：一是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，二是體制創(chuàng)新，三是園區(qū)管理創(chuàng)新。結(jié)合這種成功模式，他進一步指出服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)所推動創(chuàng)新活動與大連創(chuàng)新型城市建設(shè)的有效融合，并形象地概括為“推動一個產(chǎn)業(yè)，改變一座城市”。

三、創(chuàng)新型國家建設(shè)的推動力量

在創(chuàng)新型國家建設(shè)的推動力量上，辜勝阻教授認為，國家創(chuàng)新體系建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，涉及到全社會的各個領(lǐng)域和各個層面，需要充分發(fā)揮政府和民間兩股力量、兩種優(yōu)勢，激發(fā)全民族的創(chuàng)新精神，不斷提升自主創(chuàng)新能力。政府在創(chuàng)新中扮演了重要角色，目前我國總體上處于工業(yè)化中期階段，民間力量較為薄弱，絕大部分研發(fā)投入、研發(fā)機構(gòu)和科研人員應(yīng)由政府提供，政府需要在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮積極的作用。同時美國硅谷成長經(jīng)歷告訴我們，政府支持(如軍事采購)能夠極大促進國家創(chuàng)新體系的發(fā)展完善。民間推動型創(chuàng)新是指由民間主體依據(jù)自身力量、技術(shù)水平和制度安排所實施的白下而上的創(chuàng)新，具有機制靈活、決策迅速以及政府主導型創(chuàng)新所無法比擬的貼近市場、反應(yīng)靈敏的優(yōu)勢。目前，我國民間創(chuàng)新有三種模式：一是溫州模式——草根階層通過其草根創(chuàng)業(yè)實現(xiàn)的草根創(chuàng)新。中國草根創(chuàng)新最成功、最典型、最活躍的地區(qū)是民營經(jīng)濟之鄉(xiāng)浙江省，其中溫州模式是草根創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的典型代表；二是中關(guān)村模式——科技精英階層離開正式的組織“下?！鞭k企業(yè)、通過科技創(chuàng)業(yè)實現(xiàn)的民間精英創(chuàng)新；三是深圳模式——來自各地的城市移民在實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)夢想中推動了民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。我國的民間創(chuàng)新是同廣大的中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)連在一起的，民間創(chuàng)新往往在草根創(chuàng)業(yè)中得以實現(xiàn)，14萬民營科技企業(yè)已經(jīng)成為民間創(chuàng)新的生力軍。

彭壯壯博士從民間力量推動創(chuàng)新的角度出發(fā)，認為打造開放式創(chuàng)新模式——“全民”創(chuàng)新的平臺和“全民”評比的機制將是在新一輪全球創(chuàng)新中勝出的必要條件之一。以日本移動通信i-mode為例，DoCoMo鼓勵成千上萬的合作伙伴百花齊放地創(chuàng)新，最終使i-mode形成了一個能夠持續(xù)改進的循環(huán)系統(tǒng)，進而極大地培養(yǎng)了客戶的忠誠度和鼓勵了用戶的使用。他還認為，企業(yè)的創(chuàng)新要有效利用全民創(chuàng)新的原動力，扶持政策和融資體系要向全民創(chuàng)新的模式延伸，中國在利用全民創(chuàng)新上有著獨一無二的優(yōu)勢和廣闊的前景。

胡樹華教授則結(jié)合汽車產(chǎn)業(yè)強調(diào)了政府主導的力量。他認為，目前汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展迫切需要國家工程。他提出了國家汽車創(chuàng)新工程(NationalAutomotiveInnovationProject，簡稱NAIP)，就是圍繞中國汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，由國務(wù)院直接領(lǐng)導組織官產(chǎn)學研大聯(lián)合，在5-10年內(nèi)投資500億，800億元，抓住汽車技術(shù)轉(zhuǎn)型換代的契機，依托已有的汽車技術(shù)基礎(chǔ)和高新技術(shù)優(yōu)勢，通過強有力資金支持和科學的組織管理，動員全國的科技力量和有效資源，協(xié)作攻關(guān)、重點突破，力圖在新能源、微電子、新材料等幾個局部領(lǐng)域取得世界級的進步和創(chuàng)新，真正擁有汽車技術(shù)或產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)，以搶占新一代汽車技術(shù)的制高點。他建議，由國家發(fā)改委牽頭組織相關(guān)部委，制定NAIP計劃，專班、專款、專項推進實施；借鑒美國新一代轎車計劃(PNGV)由總統(tǒng)主持的經(jīng)驗，成立國務(wù)院NAIP領(lǐng)導小組，聯(lián)動實施國家汽車創(chuàng)新工程；從政府采購到全民意識，倡導購買自主品牌國產(chǎn)車。

四、創(chuàng)新型國家建設(shè)的制度安排

提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家既需要制度創(chuàng)新也需要技術(shù)創(chuàng)新，但在轉(zhuǎn)型時期，制度重于技術(shù)。與會的各界人士就如何完善自主創(chuàng)新的制度安排進行了交流。

辜勝阻教授認為，建設(shè)創(chuàng)新型國家必須依靠制度創(chuàng)新。要通過一系列的財稅扶持政策，建立利益補償機制，解決民營企業(yè)的創(chuàng)新動力問題；完善風險分擔機制，大力發(fā)展風險投資事業(yè)，加大對自主知識產(chǎn)權(quán)的保護與激勵，分擔民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風險，降低創(chuàng)新成本；通過建立合作機制，鼓勵中小企業(yè)與大企業(yè)進行技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，實施有效的產(chǎn)學研合作，推進開放創(chuàng)新，提升民營企業(yè)的創(chuàng)新能力；重構(gòu)為創(chuàng)新服務(wù)的金融體制，盡快推出創(chuàng)業(yè)板市場，發(fā)展各類技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易，構(gòu)建支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場解決民營企業(yè)創(chuàng)新融資難問題。從多方面激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新意愿，使自主創(chuàng)新真正成為民營企業(yè)的內(nèi)在需求，由“要我創(chuàng)新”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獎?chuàng)新”的行為模式。

華中科技大學經(jīng)濟學院張建華教授也認為，建設(shè)創(chuàng)新型國家，核心就是把增強自主創(chuàng)新能力作為發(fā)展科學技術(shù)的戰(zhàn)略基點，其中體制機制創(chuàng)新是關(guān)鍵。創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化體制機、創(chuàng)新投融資體制機制、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚體制、創(chuàng)新人才激勵機制對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要意義。他建議，要修訂并完善高技術(shù)企業(yè)認定制度，合理配置科技資源，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的動力機制，改革科研人員流動體制機制，強化科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)體制機制；完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈，發(fā)展雁行產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略，合理布局園區(qū)，推動高新園區(qū)“二次創(chuàng)業(yè)”。

簡新華教授認為，建設(shè)創(chuàng)新型國家在實現(xiàn)機制方面，要以市場機制為主，更好地發(fā)揮政府的作用；完善創(chuàng)業(yè)投資機制，增大研發(fā)投入；發(fā)揮高新科技開發(fā)區(qū)的先導作用；走“產(chǎn)、學、研”相結(jié)合的道路；在增強創(chuàng)新動力方面，要合理提高生產(chǎn)要素價格。形成合理的資源價格；完善企業(yè)制度尤其是國有企業(yè)制度；改進針對創(chuàng)新人員的激勵手段；加強知識產(chǎn)權(quán)保護。

文化作為一種重要的非正式制度，在創(chuàng)新活動中發(fā)揮著重要作用。研究表明，硅谷的成功是一種文化現(xiàn)象。硅谷的不可復制性很大程度上源于其文化的根植性。辜勝阻教授總結(jié)指出，區(qū)域創(chuàng)新體系除了機構(gòu)實體如企業(yè)、大學和研究機構(gòu)等之外，還有支撐體系，創(chuàng)新文化是創(chuàng)新體系的重要支撐體系。由創(chuàng)新文化構(gòu)成的經(jīng)濟文化是區(qū)域創(chuàng)新體系的“軟因素”和“軟實力”。制度與文化是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素。浙江民營經(jīng)濟的發(fā)展，既極少依靠外資、也少有上市公司，更沒有特區(qū)政策，完全是依靠自身力量發(fā)展起來的，根植性很好，競爭力很強。這背后的原因就在于浙江地區(qū)的區(qū)域文化中有強烈的創(chuàng)新精神、創(chuàng)業(yè)意識、流動偏好、開放思維、合作意識和信用觀念。硅谷地區(qū)鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的創(chuàng)新文化是硅谷獲得成功、成為世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群典范的關(guān)鍵性因素。因此，建設(shè)創(chuàng)新型國家、創(chuàng)新型城市必須高度重視重塑區(qū)域經(jīng)濟文化，培育創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新精神。