討論裝備制造的構建發展
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1．我國裝備制造業發展現狀近年來，我國裝備制造業取得了長足的發展，在發展速度、發展質量和競爭能力等方面都有顯著的提升。在發展速度方面，據統計，2001～2007年，規模以上裝備工業增加值年均增速接近30%;裝備制造業總產值占全國工業總產值的比重也逐年提高，從2000年的30.81%提高到2008年的32.90%;2008～2011年，體現裝備制造業發展情況的全國規模以上工業增加值按可比價格計算分別比上一年增長17.18%、13.8%、15.7%和13.9%。在發展質量方面，機械工業萬元工業增加值綜合能耗逐年大幅下降。據統計，從2005年的0.65噸標準煤降至2009年的0.425噸標準煤，降幅達到34.6%，大幅超過“十一五”規劃提出的單位GDP能源消耗降低20%的指標;材料利用率大幅提高，大中型企業萬元工業增加值耗鋼量從0.47噸降至0.38噸，降幅達18.2%。在競爭能力方面，我國裝備制造業已掌握了一批核心和關鍵技術，重大技術裝備整體技術水平顯著提升，如寶鋼三期工程成套設備、三峽工程70萬千瓦特大型水輪發電機組等。東方電氣、沈陽機床、華為通信設備等一批具有較強自主創新能力和國際競爭力的中國裝備制造業企業著名品牌也在國際市場競爭中脫穎而出，高技術含量的產品出口增長迅速。
2．我國裝備制造業技術創新存在的問題盡管我國裝備制造業取得了快速的發展，但是技術創新能力薄弱依然是其升級的重要瓶頸，突出表現為:(1)技術創新意識不強由于技術創新投入大、回報周期長，存在較大的風險。因此，許多制造企業不太重視技術創新，甚至未制定技術創新戰略以及有效的創新激勵機制，導致企業創新文化缺失。(2)關鍵技術的創新能力低在重大設備研發中，核心技術和關鍵技術落后于國際先進水平，大部分核心技術依賴引進。同時，由于政府和企業對研發的投入都明顯不足，從而直接導致了裝備制造業整體自主創新能力薄弱，企業產品單一，附加價值低。比如，多數電子信息設備的核心技術依靠從國外引進，未形成自主開發能力。(3)技術消化吸收再創新的能力低長期以來，由于重引進輕消化吸收，加上企業研發投入的不足，導致了“引進－落后－再引進”的惡性循環，不僅產品技術含量低，而且還浪費了大量的創新資源。(4)集群化程度低目前，我國裝備制造業集群化程度較低，沒有真正形成以具有國際競爭力的企業集團為核心的大規模的裝備制造業集群，零部件制造企業實力、配套能力和協作能力不強，產業創新網絡脆弱。
二、開放式創新與裝備制造業升級
開放式創新理論近年來，開放式創新逐漸成為國際學術界創新管理的一個熱門研究領域。Chesbrough(2003)首次明確提出了“開放式創新(openinnovation)”概念，并認為企業應該善用外部的知識與創新，結合內部的資源與市場途徑，促進新技術的發展，創造出更高的價值。其核心理念在于，有價值的創意可以從公司的外部和內部同時獲得，其商業化路徑可以從公司內部進行，也可以從公司外部進行。開放式創新具有邊界可滲透性、網絡動態性和知識共享性等三個顯著特點，強調打破企業邊界，在企業、市場、科研機構、政府等之間形成創新網絡，充分整合和利用企業內外創新資源，以市場化的利益取向開展技術創新，最終提高企業的核心競爭能力。開放式創新與封閉式創新相比，存在明顯區別。在動態競爭環境下，企業封閉式創新已經不能適應新的經營環境，必須與外部環境建立最廣泛的聯系，在知識傳播和共享中實現知識的整合，利用企業內外各種創新成果，創造更高的商業價值，其開放式創新模式業集中度的典型特征，并產生了一批世界500強的高能力企業，如通用電氣、大眾、奔馳、波音等。裝備制造業升級是裝備制造業結構由低層次向高層次的轉換過程，是裝備制造業由低技術水平和低附加值狀態向高技術水平和高附加值狀態的轉變的結果。本文認為，開放式創新是裝備制造業升級的源動力，其促進裝備制造業升級的機理可概括為三個方面。一是開放式創新可促進裝備制造業核心企業技術升級。裝備制造業核心企業通過打破企業邊界，根據現有技術能力積累狀況，與外部擁有關鍵技術的企業、科研機構或高校合作，實現新技術的獲取、整合以及消化吸收再創新，達成新技術對原有技術的替換或更新，獲得高于行業平均水平的技術，從而促進裝備制造業核心企業技術的升級。二是開放式創新可促進裝備制造業產品升級。在開放式創新環境下，裝備制造業核心企業的技術創新會擴散到其他非核心企業，非核心企業對獲取的新技術進行消化吸收再創新，從而模仿開發和生產新的產品，最終促進新舊產品的更替與新產品上市。三是開放式創新可促進新技術的擴散與滲透來推動裝備制造業內部結構升級，從而提升行業競爭力。比如，新技術擴散并滲透到傳統裝備制造業，一方面可改造和提升部分傳統裝備制造業，促進產品質量的提升;另一方面可引導傳統裝備制造業中部分有實力的企業進軍高新技術行業，從而促進高新技術裝備制造業的發展，如電子計算機制造業、集成電路制造業、數控機床制造業等。
三、開放式創新模式下裝備制造業創新能力升級的路徑
基于知識吸收能力的觀點裝備制造業屬于技術知識密集型產業，具有強烈的技術知識需求，其升級是基于技術與知識的積累，從低技術知識水平向高技術知識水平躍升的過程，本質上表現為產業技術創新能力的提升。在經濟全球化背景下，從外部獲取關鍵技術知識并整合再創新是裝備制造業實現產業技術創新能力升級的重要路徑。根據Collis和D．＆C．Montgomery的相關研究，本文認為，裝備制造業創新升級最終取決于產業對內、外部創新資源和相關能力的整合能力。由于內部資源屬于產業的內生變量，所以相對比較穩定。因此，在開放式創新模式下，裝備制造業創新升級在很大程度上就有賴于產業對外部技術知識的吸收能力。裝備制造業技術吸收能力取決于產業內企業主體對外部技術知識的吸收能力以及它們之間的交互作用。同時，由于各企業的能力和知識基礎存在不同程度的差異，因此，在連接外部技術知識系統和內部技術知識系統以及連接內部不同技術知識源時，企業所扮演的角色不一樣。Cohen和Levinthal(1990)認為，通常采用“看門人”機制來探討組織外部技術知識的獲取問題。在借鑒ElisaGiuliani(2002)的相關研究成果，［本文基于知識吸收能力的觀點構建了開放式創新模式下裝備制造業創新能力升級路徑模型。通常，具有較高吸收能力的企業扮演“看門人”角色，即產業“能力人”;吸收能力相對較低的企業則扮演“非看門人”角色，即產業“非能力人”。裝備制造業產業知識吸收能力主要取決于產業內“能力人”的吸收能力，同時還受到“能力人”與“非能力人”之間的交互作用強度的影響。在裝備制造業技術知識獲取與擴散過程中，產業“能力人”充當外部技術知識的“接受器”的作用，其對外部技術知識的獲取能力是裝備制造業潛在吸收能力的重要表現。在產業“能力人”獲取并消化外部技術知識后，產業“能力人”與“非能力人”之間的非線性相互作用共同決定著產業將外部技術知識擴散到產業內其他企業的效率，這是裝備制造業現實吸收能力的主要表現。裝備制造業現實吸收能力越強，其知識積累和創新能力就越強。因此，裝備制造業潛在知識吸收能力和現實知識吸收能力的有效整合共同決定著產業對外部技術知識的獲取、擴散、積累和再開發，最終促進產業技術創新能力的提升。
四、促進我國裝備制造業創新升級的對策
從外部獲取關鍵技術知識并整合再創新。根據我國裝備制造業創新發展現實，本文認為，在開放式創新模式下，我國裝備制造業創新升級應以開放式技術創新意識的樹立為前提，以開放式學習機制的建立、開放式創新網絡的構建和開放式創新集群的培育為保障，以技術引進消化吸收再創新的加強為核心。
1．樹立開放式技術創新意識隨著世界裝備制造業從粗放型增長向集約型增長的轉變，裝備制造業企業必須比以往任何時候更加重視技術創新，促進技術升級。我國裝備制造企業應充分認識到開放式技術創新的必要性，樹立開放式技術創新意識，激勵全體員工參與創新;注重突破傳統封閉式創新思維模式，積極尋找并利用外部各種創新資源。同時，還應積極培育以創新觀念文化、創新制度文化和創新環境文化為核心的開放式創新文化，為裝備制造業創新升級提供動力保障。
2．構建開放式創新網絡開放式創新強調對企業內外創新資源的整合和利用，具有網絡特性。因此，裝備制造企業應積極構建開放式創新網絡，以開放的胸懷，加強與全球范圍內的客戶、供應商、競爭對手、科研究機構和大學等創新主體的全球化協同創新合作，充分整合各種創新資源并加以最優利用，從而促進裝備制造企業快速提升自主創新能力。比如，通過允許領先客戶參與創新，準確把握市場需求和創新機會;通過讓供應商參與創新，獲取新原材料信息;通過產學研合作、許可證貿易等方式有針對性地獲取先進技術等。
3．建立開放式學習機制裝備制造業開放式創新活動的有效開展在很大程度上取決于企業的學習。根據知識的來源，企業學習可以分為內部學習和外部學習兩種方式。內部學習是企業開放式創新能力培育的基礎，通常表現為以企業內部不同部門、不同員工之間的合作來促進知識流動、知識創新和知識轉化，從而衍生出企業異質性創新能力。外部學習是企業開放式創新能力提升的根本保障，通常表現為企業家或企業技術研發部門作為“技術學習人”的身份，引進外部創新知識，并通過消化吸收再創新轉化為企業知識，最終提升企業開放式創新能力。因此，裝備制造企業應建立基于內部學習和外部學習相結合的開放式學習機制，促進知識迅速地創造、成功地共享和有效地應用，最終提升裝備制造業開放式創新能力。
4．培育開放式創新集群產業集群化是裝備制造業提升競爭力的重要路徑。如美國硅谷電子設備業、德國索林根的刀具業和斯圖加特的機床業等國家制造業的可持續發展，都得益于產業的集群化和創新的集群化。集群由于具有互惠共生性、協同競爭性、資源共享性和地方結網性等特征，能較好地促進產學研的結合，全方位實現開放式創新，從而提升集群成員和集群整體的創新能力，最終促進裝備制造業創新升級。
5．加強技術引進和消化吸收再創新經濟全球化和跨國公司之間競爭為裝備制造企業引進先進技術提供了大量的機會。從日韓兩國裝備制造業發展的經驗表明，能否充分利用和把握好國際技術轉移，是欠發達地區裝備制造企業實施開放式創新的前提。通常，裝備制造業中的龍頭企業充當“技術引進人”角色，應鼓勵其參與國際競爭，融入全球價值鏈，與跨國公司進行技術合作(如技術共同研發、技術許可等)。但是，由于我國裝備制造業長期以來“重引進輕消化吸收”現象的存在，導致了“引進－落后－再引進”的惡性循環，不僅產品技術含量低，而且還浪費了大量的創新資源。因此，應加大企業技術研發資金和人才的投入，充分保障對引進技術的消化吸收和再創新，形成自主知識產權，從而全面提升裝備制造業自主創新發展能力和水平。
五、基本結論與政策建議
1．基本結論
(1)裝備制造業創新升級是基于技術與知識的長期積累和整合，整個行業從低技術知識水平向高技術知識水平不斷演進提升的過程，本質上是產業技術創新能力持續提升的過程。在開放式創新模式下，裝備制造業創新升級在很大程度上有賴于產業對外部技術知識的消化吸收能力。
(2)開放式創新是裝備制造業創新升級的內在源動力。通過開放式創新，可促進裝備制造業核心企業技術升級、行業產品升級以及行業內部結構升級，最終促進裝備制造業行業整體升級。
(3)在開放式創新模式下，樹立開放式技術創新意識是促進裝備制造業創新升級的前提，構建開放式創新網絡、建立開放式學習機制和培育開放式創新集群是促進裝備制造業創新升級的保障，加強技術引進與消化吸收再創新是促進裝備制造業創新升級的核心。
2．政策建議
國外裝備制造業創新升級的實踐表明，政府為了促進裝備制造業的持續發展，通常會采取一系列鼓勵、引導企業實施開放式創新的措施。顯然，裝備制造業開放式創新升級必定與政府政策制定有著密切的聯系。因此，按照裝備制造業創新升級的要求來制定、健全和完善相關的政策法規，勢必應成為政府的一項重要職責。本文認為，在促進裝備制造業創新升級的政策方面，政府可在稅收優惠和扶持投入兩個方面有所為。
(1)加大稅收優惠力度政府部門應切實制定符合本地區裝備制造業發展的稅收優惠政策并真正加以落實，可采取對增值稅、企業所得稅、房產稅、城鎮土地使用稅等進行減免或返還。如對科研設備實行加速折舊優惠政策;適當提高部分高技術、高附加值裝備產品的出口退稅率;對重大技術裝備關鍵零部件及原材料免征進口關稅和進口環節增值稅;鼓勵技術轉讓稅收優惠力度。
(2)加大扶持投入力度政府應加大對實施開放式創新的裝備制造企業的投入力度，設立重點領域企業開放式創新發展專項資金。一方面，政府可設立專門的關鍵技術引進消化創新科研機構，建立專門的消化創新基金，加大投入力度，引導和鼓勵企業加強對國外關鍵核心技術的引進、消化、吸收和再創新;另一方面，政府可對企業再創新產品的市場予以適度保護，比如在同等條件下，政府優先采購屬于重點領域扶持發展的引進消化吸收與再創新產品，從而激發裝備制造企業創新的積極性。
作者：牟紹波、任家華、田敏單位：西華大學管理學院、浙江工商大學財務與會計學院、西華大學管理學院
