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1工程索賠管理存在的問題及原因

（1）沒有一套完善的水利水電工程工程索賠機制，也會損害建設單位（業主）的利益。由于業主對建筑設計和施工技術不了解，不能有效地處理工程索賠，控制投資規模，工程質量和工期也得不到保證，影響基本建設的順利進行，不利于我國經濟快速、穩定地增長。

（2）新的適應社會主義市場經濟的解決水利水電工程索賠的體系和制度又沒有建立，造成許多工程索賠問題長期得不到解決，使建筑企業背上了沉重的包袱，使建筑市場處于新的無序狀態，建筑市場得不到充分的發育和完善，現代企業制度的建立缺少必備的外部條件。正是我國業主和承包商之間“不對稱”的地位關系，承包商往往考慮與業主之間長期合作，擔心索賠會損害己方與業主之間的關系和感情，害怕引起爭端，怕打官司。

（3）目前我國的法律體系尚不完備，在具體操作上難度較大，而且承發包方缺乏法律預警意識，尤其表現在對施工合同的蔑視上。作為發包人一方，利用自己的優勢地位任意提出苛刻條件，為了減少價款規避法律法規，與承包商簽訂陰陽合同。而一旦出現糾紛或是索賠時，也都不想按照合同約定來解決問題。本應具有最好解釋權利、與雙方利益息息相關的合同形同虛設。缺乏指導作用下的合同，雙方都以自己的利益為出發點，糾紛必定如戰火綿延。

（4）雙方理解的分歧。目前承發包商對技術規范、某些指標理解不一致。對合同條款也會由于不同立場產生不同理解，如約定某物資為某個單價，承包商認為只是出場價，而發包方則理解為包含運輸費、裝卸費在內的進場價。

（5）由于水利水電工程規模大、技術性復雜、投資額度大、工期長、材料設備的價格在施工期內變化較快，工程項目所處的內外部環境復雜多變，體現出水利水電工程的復雜性、長期性、特殊性、不確定性因素多、風險高、綜合性強諸多的特點。這些問題在水利水電工程實施過程中會不斷出現，必然會影響工程正常的進行，導致工程項目成本和工期的變化，這是索賠產生的根本原因。因此，索賠的發生是工程實施過程中的客觀存在。

2索賠分類以及在水電工程中的運用

索賠的分類方法很多，但最終不外乎要求對超出計劃成本的附加開支進行經濟費用補償和由于非承包人責任的原因而導致的施工進程延誤要求工期延長兩種情況。在FIDIC《施工合同條件》中，對引起承包商損失事件原因的不同，對承包人索賠可能給予合理補償工期、經濟費用和利潤的情況，分別作出了相應的規定不論是我國現行的《水電工程施工招標和合同文件示范文本》和FIDIC《施工合同條件》中，對索賠均有明示和默示的條款，對索賠的程序、時限、要求都有明確的規定。因此，索賠是合同文件和法律法規賦予正確履行合同者免受意外損失的權利，是一種未經對方確認的單方面行為，索賠要求是否得到最終實現，必須通過雙方共同確認（如雙方協商、談判、調解或仲裁、訴訟）后才能實現。對承包商而言，合理的索賠是一種保護自己、避免損失、增加利潤的重要手段；是落實和調整合同雙方經濟責、權、利關系的重要手段。離開索賠，合同責任就不能全面體現，合同雙方的責、權、利關系就難以平衡；索賠是合同法律效力的具體體現，對合同雙方形成約束條件。特別是能對違約者起警戒作用，使違約方必須考慮違約的后果和違約成本，從而盡量減少其違約行為的出現，以保障合同的順利履行；索賠對提高工程項目管理水平起著重要的促進作用。

3提高索賠管理水平的措施和方法

（1）組建一個精干有力、靈活機動的索賠班子。索賠的成功與否取決于承包商是否擁有既懂工程技術，又懂法律，既懂經營管理，又懂估價、財務的索賠專門人才。精干的索賠班子既能盡早地辨識索賠，又能適時地進行索賠談判；既能進行索賠費用的成本分析、審核和修改，又能進行合同條文的分析和運用；既能在談判桌上據理力爭，又能創造友好合作的氛圍。

（2）提高經營管理水平。建筑公司應加強財務管理，建立一套科學、完整、準確的財務會計制度，及時提供有關成本資料，以便盡早發現索賠；準確地計算索賠的金額。在有些情況下，索賠費用的計算是以財務會計資料為依據的，必要時，還要向業主或仲裁庭出示會計賬本，以證明費用計算的合理性和準確性。先進的施工組織管理水平，也能為索賠成功創造有利的條件。

（3）搞好良好的公共關系。搞好索賠工作，離不開和諧的內部環境和良好的外部環境。公共關系是一門內求團結、外求發展的學問，其目的就是通過新聞媒介和內部交流來創造良好的內部和外部環境。只有建立良好的公共關系，才能為索賠創造良好的環境，使索賠工作進展順利。

（4）要鼓勵承包商的索賠人員進行索賠，又要聘請咨詢顧問幫助進行索賠，內外配合，使工程索賠從以變更項目定價為主的初級索賠發展到超越合同條件的高級索賠，以擴大索賠的范圍，豐富索賠的解決方式。

4索賠的處理和預防方法

索賠的處理，是指工程師在接到承包商的索賠報告后對其進行的審議、核對工作，以及與承包商談判處理辦法，或者在雙方不能達成一致意見時獨立作出自己的處理決定的過程。從實踐經驗來看，要搞好索賠處理工作，必須強調：

①必須樹立正確的索賠觀念，認識到索賠的提出與處理是合同管理工作中的一項正常業務。

②公平和誠信原則是索賠談判和處理中應該遵守的一條基本原則。

③建立和健全工程師單位的內部管理制度，保證“公正、正確、迅速”地處理好承包商索賠。

④“以事實為依據、以合同為準繩”，實事求是地處理好承包商索賠。當招標文件中的地質資料和試驗數據的準確性不負責任，要求承包商自己進行勘察和試驗。如對于工地地質條件的變化，業主將向承包商提供所有地質條件的資料，但承包商應派人員到工地勘察，業主對所提供資料的準確性不負任何責任。這樣，就防止了承包商由于地質條件的變化而提出的索賠，對不可預見的現場條件的變化不承擔責任，業主對第三方的干擾引起的工程延誤不承擔責任。業主對不利的自然條件引起的工程延誤的經濟損失不承擔責任。業主對由于業主終止合同給承包商造成的損失不承擔責任。

5其他注意事項

（1）建立牢固的索賠意識，適時地提出索賠。對新增設項目，應盡量在施工前或施工的前期確定單價和延長的工期。

（2）要加強各工程項目組之間的協作，使企業內部人員能在項目組之間流動，以便在業主嚴重違約而又不及時解決索賠問題時，暫停工程施工，迫使業主盡快解決問題。

（3）在業主無協商誠意，并且在協商和調解不成的情況下，應盡早通過仲裁或訴訟解決懸而未決的重大索賠問題，或迫使業主達成和解，避免發生更大的損失。

（4）擴大分包工程量，特別是在國際工程承包中，可利用當地分包商，增加施工組織的靈活性，有錢就多干，沒錢就少干，減少停工時的人員費用損失。

（5）當索賠金額較大，合同雙方分歧嚴重，無法通過協商來解決索賠問題時，聘請第三者，或通過仲裁委員會、法院進行調解，是解決索賠的一種較好的方式，它有利于打破談判僵局，友好地解決索賠。

作者：任慶華單位：西北勘測設計研究院施工造價分院