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為進一步建立健全城建檔案機構，形成完善的行業管理體系，各地在已有的城建檔案館（室）基礎上相繼建立了城建檔案管理辦公室，實現了一套人馬、兩塊牌子的管理體制。與此同時，城建檔案工作怎樣行使管理職能加強行政執法就成為擺在我們面前的新課題。結合我市工作實踐，本人對城建檔案行政執法談幾點淺顯看法。

一、行政執法的必要性

在長期的工作中，我們發現有兩方面的不利因素制約著城建檔案工作的開展：①全社會城建檔案意識淺薄，人們對城建檔案的認知還十分模糊，對城建檔案的作用和地位了解甚少，相當一部分建設單位甚至建設行政主管部門存在“重建設，輕檔案”的問題，城建檔案管理往往流于形式，沒有根本落實，城建檔案利用也遠遠不夠，有檔不查而造成很大損失的事情仍然存在；②自竣工檔案保證金取消后，城建檔案工作缺乏行之有效的約束手段，建設工程檔案管理和移交工作面臨很大困難，直接體現為建設項目檔案移交數量的大幅度下降。我市 1998 年至今建設項目 155 項，除少數在建外，大多數均已竣工，而移交檔案只有 68 項，且市政公用工程項目還未計算在內。同時，移交檔案案卷質量也有所下降，檔案技術資料、管理批復文件和竣工圖時有缺失，這些問題嚴重影響了城建檔案庫存積累和工作開展，與城市現代化建設進程背道而馳。為解決工程檔案管理和移交面臨的具體問題，在大力宣傳提高社會檔案意識基礎上， 必須有效地行使法律法規賦予城建檔案管理部門的權力，積極貫徹《檔案法》和《城建檔案管理辦法》，并依據《建設工作質量管理條例》和《行政處罰法》有關條款進行相應的處罰，將依法治檔落到實處，促進城建檔案工作步入正常軌道。

二、進行行政執法必須明確的問題

1.明確職責。首先，城建檔案館是工程檔案管理和接收的責任單位。城建檔案館應在工程建設過程中對工程檔案進行系統的業務指導、監督和管理，參加工程竣工驗收，核發工程檔案予驗收合格證和綜驗合格證，建設單位必須向城建檔案館移交工程檔案。其次，建設單位是編制和移交工程檔案的責任單位。在項目審批進程中，建設單位必須按規定簽訂《報送竣工檔案責任書》；在施工中，必須自覺建立健全項目檔案；在工程交工時，要遵照《遼寧省房屋建筑和市政基礎設施工程竣工驗收備案實施細則》要求，報請城建檔案館進行工程檔案予驗收，以便備案；在工程竣工之后三個月內，向城建檔案館移交全套建設工程檔案。

2.明確法律責任。（1）城建檔案行政執法人員必須具備執法資格。只有取得國家統一頒發的行政執法資格證書的人員，才能行使行政處罰權力。（2）行政執法人員要熟悉掌握相關法律法規，特別是《行政處罰法》、《行政復議法》及《建設工程質量管理條例》，做到有法可依，循章辦事。（3）明確執法主體和執法對象。《行政處罰法》第四章第二十條規定：“行政處罰由違法行為發生地縣級以上地方人民政府具有行政處罰權的行政機關管轄。”而城建檔案管理辦公室只能作為受委托組織以委托行政機關名義行使行政處罰權。城建檔案行政執法對象是工程項目建設單位。3.行政執法的具體實施。（1）確定工程竣工時間。以建設工程備案文件申報的時間。（2）在三個月規定期限內未移交檔案的，應先發出催交通知書或延期整改意見書，確定緩交期限，在限期內仍未移交的，決定執行處罰。（3）處罰的兩種類型：①對建設單位進行數額不等的罰款；②對有關責任人根據情節輕重報請其主管部門依法給予行政處分，特別嚴重的移交司法機關處理。（4）罰款要存入指定銀行賬戶，全部上繳財政，不得挪用。（5）罰款數額要以《建設工程質量管理條例》第五十九條規定執行，以 1—10 萬元為罰款上下限，并依據實際情況區別對待。

三、正確對待行政執法的作用

賦予城建檔案部門行政執法權力是完善城建檔案管理職能的需要，是依法治檔保證檔案工作正常開展的手段。所謂行政處罰，都是為落實城建檔案法律法規的有關要求，使建設項目檔案按規定編制和移交，是通過行政權力對建設單位的約束，而不是最終目的。在行使處罰權前，一方面，要利用各種途徑和方法，廣泛宣傳城建檔案工作，提高全社會對城建檔案的認知程度；另一方面，要加強業務指導監督工作，通過細致的日常工作提高建設單位檔案編制水平，培養一種自覺完善這項工作的慣性行為，督促其自覺移交檔案。行使處罰權時，要確立典型，以點代面，廣泛通報，起到教育警省作用。城建檔案管理部門具備行政執法權力，對于城建檔案事業具有重大意義，必將促進檔案事業健康發展，但這項工作還處于初級實踐階段，我們應當正確認識，認真學習和探索，不斷完善和加強，實現依法治檔，隨著我國城市建設與發展,對城建檔案工作提出了新的更高的要求,要使城建檔案工作適應城市發展的新形勢,必須要確立城建檔案工作管理規則,建立良好的運行機制,依法加強對城建檔案的監督與管理。當前，檔案行政執法與其他各類行政執法一樣，仍然存在執法體制不健全，執法部門之間職責不清、互相扯皮，現行法律、法規不完善等問題。然而，隨著法制社會的到來，檔案行政執法必須走法制化、規范化、科學化的道路，做到有法可依，有法必依，執法必嚴，違法必究。

作者:張波 單位:大連市普蘭店區城建檔案館