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石油、天然氣是當(dāng)今世界最重要的能源,而地震勘探法是目前最常用石油勘探方法,地震勘探儀器中最重要的組成部件就是地震檢波器。地震檢波器的好與壞,將直接關(guān)系到采集數(shù)據(jù)質(zhì)量和地質(zhì)分析的效果。研究內(nèi)容為了研究地震檢波器專利技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r,本文分別在中國專利檢索系統(tǒng)文摘數(shù)據(jù)庫(CPRSABS)和德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)庫(DWPI)中進(jìn)行了檢索,截止到2016年,在CPRSABS庫中檢索得到專利申請733項,在DWPI庫中檢索得到專利申請1780項。下文將基于該檢索得到的專利數(shù)據(jù)從全球及中國申請量趨勢、申請原創(chuàng)國分布、目標(biāo)國分布等方面開展系統(tǒng)分析。申請量趨勢圖1分別展示了在全球范圍和中國范圍內(nèi)申請量年度分布圖,其中全球范圍數(shù)據(jù)包含中國范圍數(shù)據(jù)。從全球申請量隨年份變化的趨勢可以看出,地震檢波器自20世紀(jì)60年代之前開始進(jìn)行研究,并在早期的地震勘探中投入生產(chǎn)和使用;從20世紀(jì)60年代到90年代初期,地震檢波器申請量較少,保持穩(wěn)定狀態(tài),其表明該時期技術(shù)革新較慢,處于新興技術(shù)萌芽階段。從20世紀(jì)90年度中期到2008年屬于地震檢波器發(fā)展期,申請量明顯超于前期水平,這主要是由于該時期全球石油地震勘探進(jìn)入技術(shù)突破期,傳統(tǒng)的低分辨率、低信噪比、低保真度的動圈式地震檢波器已經(jīng)不能適應(yīng)高精度地震勘探的技術(shù)革新;2008年至2014年迎來了地震檢波器專利申請量的快速上升期,并且在2012年達(dá)到了峰值,之后雖然略有下滑,但仍保持較高的申請量,其表明地震檢波器技術(shù)仍然是專利技術(shù)熱點;2015至今的申請量呈下降趨勢,這一現(xiàn)象主要是由于部分2015年及以后的專利申請尚未公開,因此還未出現(xiàn)在本次統(tǒng)計數(shù)據(jù)中。整體來看,地震檢波器技術(shù)仍然具有高的研究熱度,并且處于穩(wěn)步發(fā)展中。而在中國范圍,在中國專利局成立初期,便出現(xiàn)了關(guān)于地震檢波器的專利申請,雖然起步稍晚,但是在發(fā)展趨勢上依然跟緊國際步伐,在21世紀(jì)初進(jìn)入快速增長期,并于2012年達(dá)到了峰值,幾乎占到了全球申請量的一半,這足以說明中國市場有著巨大的潛力,相關(guān)企業(yè)和廠家越來越注重中國市場專利布局。
技術(shù)原創(chuàng)國分析
專利申請的原創(chuàng)國分布可以反映出各個國家或地區(qū)的專利技術(shù)實力和市場應(yīng)用情況。從圖2中可以看出,地震檢波器領(lǐng)域的專利申請技術(shù)原創(chuàng)國主要為中國和美國,占到了總申請量的70%,這反映了中國和美國在該技術(shù)領(lǐng)域強大的技術(shù)實力。其中中國提交的專利申請量最多,占比總申請量的39%,中國雖然技術(shù)起步較晚,但從圖1的申請量趨勢上可以看出,在進(jìn)入21世紀(jì)初后中國申請量進(jìn)入快速增長期,這也說明在全球技術(shù)發(fā)展程度趨于穩(wěn)定后,中國相關(guān)企業(yè)和科研機構(gòu)對地震檢波器技術(shù)研發(fā)仍然持續(xù)投入,以技術(shù)創(chuàng)新為契機占領(lǐng)市場份額。其次是美國,占總申請量的31%,美國擁有全球知名的地震勘探裝備研發(fā)制造公司:西方奇科公司和輸入輸出(I/O)公司,其對地震檢波器研發(fā)起步較早,對前沿技術(shù)的跟進(jìn)非常迅速并投入了極大的研究熱情,并注重對全球市場的專利布局,帶動了全球地震檢波器技術(shù)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。
專利申請目標(biāo)國分析
專利申請目標(biāo)國或地區(qū)分析可以反應(yīng)出企業(yè)的產(chǎn)品市場重心特征,對地震檢波器專利申請的所在國家或地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)組織分布進(jìn)行統(tǒng)計,得到圖3所示的數(shù)據(jù)分布情況。從圖3中可以看出,中國、美國、歐盟、加拿大排名在前,其占據(jù)了所有專利申請的61%,是地震檢波器最主要的技術(shù)市場,值得注意的是,在中國申請的專利數(shù)量最多,占比全球申請量的24%,這表明各國企業(yè)越來越重視中國這個潛力巨大的市場,積極在中國進(jìn)行專利布局,尋求專利技術(shù)保護(hù),以求占領(lǐng)中國的技術(shù)市場。
主要申請人分析
圖4為全球申請量排名前10的公司。整體來看,全球地震檢波器領(lǐng)域申請人分布比較分散,第一名也只有109項,只占到全球申請量的6%,這表明目前地震檢波器技術(shù)領(lǐng)域并沒有形成明顯的技術(shù)壟斷。此外,更值得注意的是,在申請量排名前十的申請人中,中國申請人占據(jù)4席,申請總量占據(jù)了全球主要申請人申請量的42%,其中,中石油、中石化為國有石油企業(yè),中科院為公立科研院所,威海雙豐為民營企業(yè),說明國內(nèi)各大企業(yè)與科研院所之間形成了良性的競爭形勢,中國作為地震檢波器領(lǐng)域的新生力量正逐漸占據(jù)國際重要地位。圖5為地震檢波器領(lǐng)域國內(nèi)主要申請人及其申請量分布,由圖可知,威海雙豐、中國石油、中國石化作為國內(nèi)重要申請人前三,其專利申請量分別為66項、62項和41項,合計僅占據(jù)該領(lǐng)域總申請量的23%,這也進(jìn)一步印證了該領(lǐng)域技術(shù)集中度不高,未形成明顯技術(shù)壟斷特點。在上述重要申請人中,除了中國科學(xué)院屬于科研院所以外,其他九位重要申請人均為企業(yè)申請人,這說明了在地震檢波器領(lǐng)域,高校和科研院所投入研究不足,企業(yè)基本上以自研、自產(chǎn)、自銷為主,企業(yè)與高校科研機構(gòu)未形成良性的產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展路線。
結(jié)語
Effect of Pregnancy Depression Psychological Counseling to Promote the Natural Childbirth of Pregnant Women/HE Ru-bi,HU Hai-bin,LIANG Yan-xia.//Medical Innovation of China,2015,12(18):111-113
【Abstract】 Objective:To discuss effect of pregnancy depression psychological counseling to promote the natural childbirth of pregnant women.Method: 96 cases of pregnant women from obstetrics and gynecology department of our hospital between February 2012 to October 2013 were selected and randomly divided into interventional group (n=132) and control group (n=124).All pregnant women were given conventional care,and the interventional group was added psychological nursing intervention.The delivery mode,natural delivery process,postpartum hemorrhage and neonatal asphyxia rate were compared.Result:The rate of natural childbirth of the two groups were 61.36% and 55.65%,with statistically significant difference between the groups(P
【Key words】 Psychological counseling; Natural childbirth; Mother and infant
First-author’s address:Guangdong Provincial Maternity and Child Care Center Panyu Branch, Guangzhou 511400,China
doi:10.3969/j.issn.1674-4985.2015.18.041
妊娠是育齡期女性孕育胎兒的生理過程,對孕婦身心健康造成較大影響,導(dǎo)致大多孕婦產(chǎn)前出現(xiàn)緊張、恐懼、抑郁等不良情緒[1],而由于近年來計劃生育政策的實施和人們觀念的改變,大多孕婦均為初產(chǎn)婦,由于缺乏生產(chǎn)經(jīng)驗,緊張、恐懼、抑郁等不良情緒更易產(chǎn)生,可增加母嬰并發(fā)癥發(fā)生的風(fēng)險,易造成不良妊娠結(jié)局和新生兒預(yù)后[2]。據(jù)文獻(xiàn)[3-4]報道,產(chǎn)前及分娩時給予孕婦心理疏導(dǎo)和情感支持可有效消除孕婦不良情緒,促進(jìn)自然分娩。因此,本研究通過對孕婦采取妊娠期抑郁情緒心理疏導(dǎo)干預(yù),以消除孕婦妊娠期恐懼、抑郁等不良情緒,增加孕婦對自然分娩的信心,減少分娩時的痛苦,促進(jìn)自然分娩。現(xiàn)報道如下。
1 資料與方法
1.1 一般資料 選取2012年2月-2013年10月在本院住院分娩的孕婦256例,均為單胎足月初產(chǎn)婦,且產(chǎn)前骨盆內(nèi)外測量及胎位檢查正常,均無嚴(yán)重妊娠合并癥和并發(fā)癥。排除患有內(nèi)科疾病、具有精神病史或意識障礙和交流困難者。將上述孕婦隨機分為干預(yù)組和對照組,其中干預(yù)組孕婦132例,年齡22~31歲,平均(25.14±3.01)歲,孕周37~41周,平均(38.47±1.50)周;對照組孕婦124例,年齡21~32歲,平均(25.62±2.97)歲,孕周38~41周,平均(38.74±1.59)周。兩組孕婦在年齡、孕周、體質(zhì)量等一般資料上比較差異均無統(tǒng)計學(xué)意義(P>0.05),具有可比性。
1.2 研究方法 兩組患者均給予常規(guī)產(chǎn)前護(hù)理,干預(yù)組患者在該基礎(chǔ)上給予心理疏導(dǎo)護(hù)理干預(yù),具體如下:(1)在門診產(chǎn)檢時進(jìn)行心理情緒疏導(dǎo),加強與孕產(chǎn)婦的溝通交流,對孕婦的心理狀態(tài)進(jìn)行評估,協(xié)助孕婦緩解產(chǎn)前抑郁情緒,同時加強對孕婦家屬的溝通交流,尤其是孕婦的丈夫,讓其理解孕婦的心理變化并協(xié)助孕婦緩解產(chǎn)前抑郁情緒。(2)向孕婦及其家屬詳細(xì)講解分娩知識、各種分娩方式的利與弊,協(xié)助孕婦樹立順利分娩的信心并保持積極心態(tài)。(3)組織參加團(tuán)體心理咨詢活動,在心理醫(yī)生及產(chǎn)科醫(yī)生的指導(dǎo)下,讓孕婦間相互疏導(dǎo)抑郁情緒,鼓勵孕婦主動向心理醫(yī)生或產(chǎn)科醫(yī)生述說自己所困擾的問題及情緒狀態(tài)。(4)孕婦分娩時,允許其丈夫陪產(chǎn),并鼓勵其丈夫多用鼓勵性、安慰性語言與產(chǎn)婦溝通,增強產(chǎn)婦對自然分娩的信心。
1.3 觀察指標(biāo) 觀察兩組孕婦分娩方式、自然分娩總產(chǎn)程、產(chǎn)后2 h出血量及新生兒窒息情況。孕婦產(chǎn)后2 h出血量采用稱重法,新生兒窒息采用新生兒出生1 min后Apgar評分進(jìn)行判定,新生兒出生1 min后Apgar評分≤7分判定為窒息,其中4~7分為輕度窒息,0~3分為重度窒息[5]。
1.4 統(tǒng)計學(xué)處理 所有數(shù)據(jù)經(jīng)核對證實后均經(jīng)SPSS 17.0統(tǒng)計學(xué)軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)處理,計量資料采用(x±s)表示,兩組間比較采用t檢驗,計數(shù)資料采用 字2檢驗,以P
2 結(jié)果
2.1 兩組孕婦分娩方式的觀察 兩組孕婦自然分娩率分別為61.36%和55.65%,干預(yù)組孕婦自然分娩率明顯高于對照組,差異具有統(tǒng)計學(xué)意義(P
2.2 兩組自然分娩孕婦分娩情況的觀察 干預(yù)組自然分娩孕婦總產(chǎn)程明顯短于對照組孕婦,差異具有統(tǒng)計學(xué)意義(P
2.3 兩組孕婦新生兒窒息情況的比較 干預(yù)組共出現(xiàn)2例新生兒窒息,窒息率為1.52%,其中輕度窒息2例,重度窒息0例;對照組共出現(xiàn)3例新生兒窒息,窒息率為2.42%,其中輕度窒息2例,重度窒息1例。兩組新生兒窒息情況比較差異具有統(tǒng)計學(xué)意義( 字2=4.437,P
3 討論
孕婦作為一個社會特殊群體,其心理狀態(tài)對妊娠結(jié)局和新生兒預(yù)后至關(guān)重要,據(jù)相關(guān)研究[6-8]證實,孕婦妊娠期間,尤其是臨產(chǎn)前的不良情緒,可能引起子宮收縮節(jié)律異常、宮縮乏力等癥狀的產(chǎn)生,導(dǎo)致產(chǎn)程延長,甚至難產(chǎn)的發(fā)生,最終不得不行剖宮產(chǎn)術(shù),剖宮產(chǎn)術(shù)雖然可及時挽救母嬰的生命,但對孕婦的機體損害較大,影響孕婦產(chǎn)后康復(fù),同時還可增加新生兒窒息、再生育子宮破裂等風(fēng)險[9-10]。另外,妊娠期不良情緒的發(fā)生,還可直接影響胎兒宮內(nèi)生長環(huán)境,導(dǎo)致胎兒宮內(nèi)生長受限、新生兒窒息、低體重兒等[11-13]。隨著現(xiàn)代醫(yī)學(xué)模式的改變和新健康理念的提出,以患者為中心、重視患者心理健康的護(hù)理模式逐漸取代以任務(wù)為主的護(hù)理模式[14-15],本研究對本院住院分娩孕婦積極給予心理疏導(dǎo)干預(yù),以促進(jìn)自然分娩,降低剖宮產(chǎn)率。
第一條為及時公正處理人事爭議,維護(hù)單位和個人的合法權(quán)益,根據(jù)人事部《人事爭議處理暫行規(guī)定》、《河南省人事爭議處理暫行辦法》,制定本實施細(xì)則。
第二條本細(xì)則適用于本行政區(qū)域內(nèi)國家行政機關(guān)、事業(yè)單位與工作人員之間發(fā)生的人事爭議。
第三條人事爭議仲裁委員會(以下簡稱仲裁委員會)獨立行使仲裁權(quán),不受其它國家機關(guān)、社會團(tuán)體和個人的非法干涉。
第四條處理人事爭議應(yīng)當(dāng)遵循下列原則:(一)當(dāng)事人在適用法律上一律平等;(二)及時、公正、合理;(三)著重調(diào)解,依法裁決;(四)以事實為依據(jù),以法律為準(zhǔn)繩。
第二章組織機構(gòu)
第五條市、縣、區(qū)設(shè)立仲裁委員會,其工作職責(zé)為:(一)負(fù)責(zé)處理本委員會管轄范圍內(nèi)的人事爭議案件;(二)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督仲裁委員會辦事機構(gòu)和仲裁庭開展工作;(三)指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)調(diào)解委員會或者調(diào)解小組開展工作;(四)聘任專職和兼職仲裁員,并對仲裁員進(jìn)行管理。
第六條仲裁委員會由主任1人,副主任2至4人和委員若干人組成。仲裁委員會的主任由同級人民政府分管人事工作的負(fù)責(zé)人擔(dān)任,副主任由同級人民政府人事行政部門的主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任,委員由同級人民政府有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人擔(dān)任。仲裁委員會組成人員應(yīng)當(dāng)是單數(shù)。第七條仲裁委員會辦事機構(gòu)設(shè)在同級人民政府人事行政部門,其工作職責(zé)為:(一)負(fù)責(zé)人事爭議處理的日常工作;(二)根據(jù)仲裁委員會的授權(quán),負(fù)責(zé)管理仲裁員,組織仲裁庭;(三)管理仲裁委員會的文書、檔案、印鑒;(四)負(fù)責(zé)有關(guān)人事爭議及其處理方面的法律、法規(guī)及政策的宣傳、咨詢;(五)辦理仲裁委員會授權(quán)的其它事宜。
第八條仲裁委員會處理人事爭議案件,實行仲裁庭制度。
仲裁庭由3名以上(含3名)的單數(shù)仲裁員組成,仲裁委員會應(yīng)當(dāng)指定1名仲裁員擔(dān)任首席仲裁員;簡單的人事爭議案件,也可以指定1名仲裁員獨任處理。
第九條仲裁委員會根據(jù)需要可以聘請政府有關(guān)部門的人員、有關(guān)方面的專家學(xué)者和律師擔(dān)任兼職仲裁員。兼職仲裁員與專職仲裁員在執(zhí)行仲裁公務(wù)時享有同等權(quán)利。
兼職仲裁員進(jìn)行仲裁活動時,所在單位應(yīng)當(dāng)給予支持。
第十條各機關(guān)、事業(yè)單位根據(jù)有關(guān)規(guī)定設(shè)立人事爭議調(diào)解委員會或者人事爭議調(diào)解小組。調(diào)解委員會或者調(diào)解小組在本單位和所屬行政區(qū)域內(nèi)仲裁委員會的指導(dǎo)下遵循當(dāng)事人雙方自愿的原則,調(diào)解本單位發(fā)生的人事爭議。
調(diào)解委員會調(diào)解人事爭議,應(yīng)當(dāng)自當(dāng)事人申請調(diào)解之日起30日內(nèi)結(jié)束;到期未結(jié)束的,視為調(diào)解不成。
當(dāng)事人對調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)自覺履行,不愿調(diào)解或調(diào)解不成的,可以在規(guī)定期限內(nèi)向仲裁委員會申請仲裁。
第三章受案范圍
第十一條仲裁委員會受理下列人事爭議案件:(一)行政機關(guān)與工作人員之間因錄用、調(diào)動、履行聘任合同發(fā)生的爭議;(二)事業(yè)單位與工作人員之間因辭職、辭退以及履行聘任合同或聘用合同發(fā)生的爭議;(三)依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以仲裁的人才流動爭議和其他人事爭議。
第十二條仲裁委員會對下列人事爭議不予受理:(一)超過時效的爭議;(二)有關(guān)執(zhí)法機關(guān)已受理或?qū)徑Y(jié)的爭議;(三)仲裁委員會已經(jīng)審結(jié),當(dāng)事人沒有新的事實、證據(jù)足以改變原仲裁結(jié)論又提出仲裁申請的;(四)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不應(yīng)受理的其他爭議。
第四章管轄
第十三條市直單位、經(jīng)市人事爭議仲裁機構(gòu)合同鑒證的中央和省駐漯單位以及跨縣區(qū)人事爭議案件,由市仲裁委員會管轄。縣、區(qū)的人事爭議案件,由縣、區(qū)仲裁委員會管轄。
第十四條仲裁委員會受理案件后,當(dāng)事人對管轄權(quán)有異議的,應(yīng)當(dāng)在提交答辯書期間提出,由仲裁委員會進(jìn)行審查。案件受理后,仲裁委員會的管轄權(quán)不受單位隸屬關(guān)系、行政區(qū)域變更的影響。
第十五條仲裁委員會之間因管轄權(quán)發(fā)生爭議的,由爭議雙方協(xié)商解決。協(xié)商不成的,報請共同的上級政府人事部門指定管轄。
有管轄權(quán)的縣、區(qū)仲裁委員會由于特殊原因,不能行使管轄權(quán)的,由市仲裁委員會指定管轄。
第五章仲裁參加人
第十六條因發(fā)生人事爭議而以自己的名義參與仲裁活動并受仲裁委員會裁決約束的利害關(guān)系人是仲裁活動的當(dāng)事人。
第十七條當(dāng)事人一方或雙方為2人以上,其爭議標(biāo)的是共同的,或者爭議標(biāo)的是同一種類、仲裁委員會認(rèn)為可以合并審理的,為共同仲裁,并統(tǒng)一登記和推舉代表參加仲裁活動。代表人數(shù)由仲裁委員會確定。
第十八條與人事爭議有利害關(guān)系的第三人,可以作為第三人申請參加仲裁活動,或者由仲裁委員會通知其參加。
第十九條當(dāng)事人可以委托1至2人參加仲裁活動。委托他人的,必須向仲裁委員會提交有委托人簽名或蓋章的授權(quán)委托書,明確委托事項和權(quán)限。
第六章處理程序
第二十條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)從知道或者應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利被侵害之日起60日內(nèi),以書面形式向仲裁委員會申請仲裁,并按被申請人人數(shù)遞交副本。
當(dāng)事人因不可抗力或者有其他正當(dāng)理由超過申請時效的,仲裁委員會應(yīng)當(dāng)受理。
第二十一條仲裁申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項:(一)當(dāng)事人姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、工作單位和住所,法人或者其他組織的名稱、住所、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù);(二)仲裁請求和所根據(jù)的事實、理由;(三)證據(jù)和證據(jù)來源、證人姓名和住所。
第二十二條仲裁委員會收到仲裁申請書后,應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定。決定不予受理的,應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人,并說明不予受理的理由。決定受理的,應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)將仲裁申請書副本送達(dá)被申請人,并組成仲裁庭。
被申請人應(yīng)當(dāng)在收到仲裁申請書副本之日起15日內(nèi)提交答辯書和有關(guān)證據(jù)。被申請人沒有按時提交或者不提交答辯書的,不影響仲裁程序的進(jìn)行。第二十三條仲裁機構(gòu)處理人事爭議應(yīng)先行調(diào)解,在查明事實,分清責(zé)任的基礎(chǔ)上,促使當(dāng)事人雙方自愿達(dá)成協(xié)議,但協(xié)議內(nèi)容不得違反法律、法規(guī)。
第二十四條調(diào)解達(dá)成協(xié)議的,仲裁庭應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)議內(nèi)容制作調(diào)解書,調(diào)解書自送達(dá)之日起具有法律效力。調(diào)解未達(dá)成協(xié)議或調(diào)解書送達(dá)前當(dāng)事人反悔的,仲裁庭應(yīng)及時裁決。
第二十五條仲裁應(yīng)當(dāng)開庭進(jìn)行,當(dāng)事人雙方協(xié)議不開庭,或者仲裁庭認(rèn)為不宜開庭的,可以書面仲裁。
第二十六條決定開庭審理的,仲裁庭應(yīng)當(dāng)提前5日將開庭時間、地點等書面通知當(dāng)事人。當(dāng)事人經(jīng)書面通知,無正當(dāng)理由拒不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的,對申請人按撤回仲裁申請?zhí)幚?對被申請人可以缺席裁決。
第二十七條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對自己的主張?zhí)峁┳C據(jù)。
仲裁委員會認(rèn)為必要時,可自行收集證據(jù),有權(quán)向有關(guān)單位查閱與案件有關(guān)的檔案、資料,有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)予以配合,不得拒絕。
當(dāng)事人在仲裁過程中有權(quán)質(zhì)證和進(jìn)行辯論。辯論終結(jié)時,首席仲裁員或者獨任仲裁員應(yīng)當(dāng)征詢當(dāng)事人的最終意見。
只有經(jīng)過質(zhì)證認(rèn)定的證據(jù)材料才可作為仲裁的證據(jù)。
第二十八條當(dāng)事人在仲裁庭上可以提出新的證據(jù),經(jīng)仲裁庭許可,可以向證人、鑒定人發(fā)問,可以要求重新調(diào)查或者鑒定。
第二十九條有下列情況之一的,可以延期審理:(一)必須到庭的當(dāng)事人和其他仲裁活動參與人有正當(dāng)理由沒有到庭的;(二)當(dāng)事人臨時提出回避申請且理由成立的;(三)需要通知新的證人到庭,調(diào)取新的證據(jù),重新鑒定或者需要補充調(diào)查的;(四)其他應(yīng)當(dāng)延期的情形。第三十條書記員應(yīng)當(dāng)將開庭審理的全部活動記入筆錄,由當(dāng)事人和其他仲裁活動參與人當(dāng)庭閱讀。
仲裁庭筆錄由首席仲裁員、仲裁員、書記員、當(dāng)事人及其他仲裁活動參與人簽名或蓋章。
第三十一條裁決應(yīng)按照多數(shù)仲裁員的意見作出,不能形成多數(shù)意見時,按照首席仲裁員的意見作出。
仲裁庭對重大的或者疑難的人事爭議案件的處理,可以提交仲裁委員會討論決定,仲裁委員會的決定,仲裁庭必須執(zhí)行。
第三十二條仲裁庭應(yīng)當(dāng)在裁決作出后5日內(nèi)制作裁決書,裁決書應(yīng)當(dāng)載明:(一)當(dāng)事人雙方基本情況;(二)案由、仲裁請求、爭議事實和理由;(三)裁決認(rèn)定的事實、理由和適用的依據(jù);(四)裁決結(jié)果和仲裁費用的負(fù)擔(dān)。
第三十三條仲裁庭審理案件,應(yīng)當(dāng)在仲裁庭組成之日起60日內(nèi)結(jié)案。案情復(fù)雜需要延期的,經(jīng)仲裁委員會批準(zhǔn),可以適當(dāng)延期,但延長的期限不得超過30日。
第三十四條調(diào)解書、裁決書,應(yīng)在調(diào)解、裁決后及時送達(dá)當(dāng)事人。
調(diào)解書、裁決書一經(jīng)送達(dá),即發(fā)生法律效力。
第七章執(zhí)行和監(jiān)督
第三十五條當(dāng)事人對仲裁裁決不服的,自收到裁決書之日起15日內(nèi),可以依法向人民法院。一方當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不又不履行仲裁裁決,另一方當(dāng)事人可向人民法院申請執(zhí)行。
第三十六條仲裁委員會對已經(jīng)發(fā)生效力的仲裁決定,發(fā)現(xiàn)確有錯誤的,應(yīng)當(dāng)重新審理。
第三十七條仲裁委員會組成人員或者仲裁員有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)回避,當(dāng)事人有權(quán)以口頭或者書面方式申請其回避:(一)是人事爭議當(dāng)事人或者當(dāng)事人近親屬的;(二)與人事爭議有利害關(guān)系的;(三)與人事爭議當(dāng)事人有其它關(guān)系,可能影響公正仲裁的。第三十八條當(dāng)事人及有關(guān)人員在仲裁過程中有下列行為之一的,仲裁委員會可以予以批評教育、責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,依照《中華人民共和國治安管理處罰條例》的有關(guān)規(guī)定由公安機關(guān)予以處罰;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:
(一)干擾仲裁活動,阻礙仲裁工作人員執(zhí)行公務(wù)的;
(二)拒絕提供有關(guān)文件、資料和其他證明材料的;
(三)提供虛假情況的;
(四)對仲裁工作人員、仲裁參加人、證人進(jìn)行打擊報復(fù)的。
第三十九條仲裁工作人員在仲裁活動中、收受賄賂、、的,由所在單位或上級機關(guān)給予行政處分,情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的,依法追究其刑事責(zé)任。
第八章附則
第四十條人事爭議當(dāng)事人申請仲裁,應(yīng)按規(guī)定交納仲裁費。仲裁費包括案件受理費和處理費。收費標(biāo)準(zhǔn)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十一條市人事行政部門結(jié)合實際情況,依法制定仲裁委員會的組織規(guī)則、辦案規(guī)則。
第一條為公正及時處理勞動、人事爭議(以下簡稱爭議),規(guī)范仲裁辦案程序,根據(jù)《中華人民共和國勞動爭議調(diào)解仲裁法》(以下簡稱調(diào)解仲裁法)以及《中華人民共和國公務(wù)員法》(以下簡稱公務(wù)員法)、《中國人民文職人員條例》和有關(guān)法律法規(guī)、國務(wù)院有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)則。
第二條本規(guī)則適用下列爭議的仲裁:
(一)企業(yè)、個體經(jīng)濟(jì)組織、民辦非企業(yè)單位等組織與勞動者之間,以及機關(guān)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體與其建立勞動關(guān)系的勞動者之間,因確認(rèn)勞動關(guān)系,訂立、履行、變更、解除和終止勞動合同,工作時間、休息休假、社會保險、福利、培訓(xùn)以及勞動保護(hù),勞動報酬、工傷醫(yī)療費、經(jīng)濟(jì)補償或者賠償金等發(fā)生的爭議;
(二)實施公務(wù)員法的機關(guān)與聘任制公務(wù)員之間、參照公務(wù)員法管理的機關(guān)(單位)與聘任工作人員之間因履行聘任合同發(fā)生的爭議;
(三)事業(yè)單位與工作人員之間因除名、辭退、辭職、離職等解除人事關(guān)系以及履行聘用合同發(fā)生的爭議;
(四)社會團(tuán)體與工作人員之間因除名、辭退、辭職、離職等解除人事關(guān)系以及履行聘用合同發(fā)生的爭議;
(五)軍隊文職人員聘用單位與文職人員之間因履行聘用合同發(fā)生的爭議;
(六)法律、法規(guī)規(guī)定由仲裁委員會處理的其他爭議。
第三條仲裁委員會處理爭議案件,應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正的原則,先行調(diào)解,及時裁決。
第四條勞動者一方在十人以上的爭議,或者因履行集體合同發(fā)生的勞動爭議,仲裁委員會可優(yōu)先立案,優(yōu)先審理。
仲裁委員會處理因履行集體合同發(fā)生的勞動爭議,應(yīng)當(dāng)按照三方原則組成仲裁庭處理。
第二章一般規(guī)定
第五條因履行集體合同發(fā)生的勞動爭議,經(jīng)協(xié)商解決不成的,工會可以依法申請仲裁;尚未建立工會的,由上級工會指導(dǎo)勞動者推舉產(chǎn)生的代表依法申請仲裁。
第六條發(fā)生爭議的勞動者一方在十人以上,并有共同請求的,勞動者可以推舉三至五名代表人參加仲裁活動。
第七條代表人參加仲裁的行為對其所代表的當(dāng)事人發(fā)生效力,但代表人變更、放棄仲裁請求或者承認(rèn)對方當(dāng)事人的仲裁請求,進(jìn)行和解,必須經(jīng)被代表的當(dāng)事人同意。
第八條發(fā)生爭議的用人單位被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷以及用人單位決定提前解散、歇業(yè),不能承擔(dān)相關(guān)責(zé)任的,依法將其出資人、開辦單位或主管部門作為共同當(dāng)事人。
第九條勞動者與個人承包經(jīng)營者發(fā)生爭議,依法向仲裁委員會申請仲裁的,應(yīng)當(dāng)將發(fā)包的組織和個人承包經(jīng)營者作為當(dāng)事人。
第十條在爭議申請仲裁的時效期間內(nèi),有下列情形之一的,仲裁時效中斷;從中斷時起,仲裁時效期間重新計算:
(一)一方當(dāng)事人通過協(xié)商、申請調(diào)解等方式向?qū)Ψ疆?dāng)事人主張權(quán)利的;
(二)一方當(dāng)事人通過向有關(guān)部門投訴,向仲裁委員會申請仲裁,向人民法院或者申請支付令等方式請求權(quán)利救濟(jì)的;
(三)對方當(dāng)事人同意履行義務(wù)的。
第十一條因不可抗力,或者有無民事行為能力或者限制民事行為能力勞動者的法定人未確定等其他正當(dāng)理由,當(dāng)事人不能在規(guī)定的仲裁時效期間申請仲裁的,仲裁時效中止。從中止時效的原因消除之日起,仲裁時效期間繼續(xù)計算。
第十二條勞動合同履行地為勞動者實際工作場所地,用人單位所在地為用人單位注冊、登記地。用人單位未經(jīng)注冊、登記的,其出資人、開辦單位或主管部門所在地為用人單位所在地。
案件受理后,勞動合同履行地和用人單位所在地發(fā)生變化的,不改變爭議仲裁的管轄。
多個仲裁委員會都有管轄權(quán)的,由先受理的仲裁委員會管轄。
第十三條仲裁委員會發(fā)現(xiàn)已受理案件不屬于其管轄范圍的,應(yīng)當(dāng)移送至有管轄權(quán)的仲裁委員會,并書面通知當(dāng)事人。
對上述移送案件,受移送的仲裁委員會應(yīng)依法受理。受移送的仲裁委員會認(rèn)為受移送的案件依照規(guī)定不屬于本仲裁委員會管轄,或仲裁委員會之間因管轄爭議協(xié)商不成的,應(yīng)當(dāng)報請共同的上一級仲裁委員會主管部門指定管轄。
第十四條當(dāng)事人提出管轄異議的,應(yīng)當(dāng)在答辯期滿前書面提出。當(dāng)事人逾期提出的,不影響仲裁程序的進(jìn)行,當(dāng)事人因此對仲裁裁決不服的,可以依法向人民法院或者申請撤銷。
第十五條當(dāng)事人提出回避申請,應(yīng)當(dāng)說明理由,在案件開始審理時提出;回避事由在案件開始審理后知道的,也可以在庭審辯論終結(jié)前提出;當(dāng)事人在庭審辯論終結(jié)后提出的,不影響仲裁程序的進(jìn)行,當(dāng)事人因此對仲裁裁決不服的,可以依法向人民法院或者申請撤銷。
被申請回避的人員在仲裁委員會作出是否回避的決定前,應(yīng)當(dāng)暫停參與本案的處理,但因案件需要采取緊急措施的除外。
第十六條仲裁員是否回避,由仲裁委員會主任或其授權(quán)的辦事機構(gòu)負(fù)責(zé)人決定。仲裁委員會主任擔(dān)任案件仲裁員是否回避,由仲裁委員會決定。
第十七條當(dāng)事人對自己提出的主張有責(zé)任提供證據(jù)。與爭議事項有關(guān)的證據(jù)屬于用人單位掌握管理的,用人單位應(yīng)當(dāng)提供;用人單位不提供的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。
第十八條在法律沒有具體規(guī)定,依本規(guī)則第十七條規(guī)定無法確定舉證責(zé)任承擔(dān)時,仲裁庭可以根據(jù)公平原則和誠實信用原則,綜合當(dāng)事人舉證能力等因素確定舉證責(zé)任的承擔(dān)。
第十九條承擔(dān)舉證責(zé)任的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在仲裁委員會指定的期限內(nèi)提供有關(guān)證據(jù)。當(dāng)事人在指定期限內(nèi)不提供的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。
第二十條當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集的證據(jù),仲裁委員會可以根據(jù)當(dāng)事人的申請,參照《中華人民共和國民事訴訟法》有關(guān)規(guī)定予以收集;仲裁委員會認(rèn)為有必要的,也可以決定參照《中華人民共和國民事訴訟法》有關(guān)規(guī)定予以收集。
第二十一條仲裁委員會依法調(diào)查取證時,有關(guān)組織和個人應(yīng)當(dāng)協(xié)助配合。
第二十二條爭議處理中涉及證據(jù)形式、證據(jù)提交、證據(jù)交換、證據(jù)質(zhì)證、證據(jù)認(rèn)定等事項,本規(guī)則未規(guī)定的,參照民事訴訟證據(jù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十三條仲裁期間包括法定期間和仲裁委員會指定期間。
仲裁委員會送達(dá)仲裁文書必須有送達(dá)回證,由受送達(dá)人在送達(dá)回證上記明收到日期,簽名或蓋章。受送達(dá)人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。
仲裁期間的計算和仲裁文書的送達(dá)方式,仲裁委員會可以參照民事訴訟關(guān)于期間的計算和送達(dá)方式的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條案件處理終結(jié)后,仲裁委員會應(yīng)當(dāng)將處理過程中形成的全部材料立卷歸檔。
第二十五條仲裁案卷分正卷和副卷裝訂。
正卷包括:仲裁申請書、受理(不予受理)通知書、答辯書、法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書、調(diào)查證據(jù)、勘驗筆錄、開庭通知、庭審筆錄、延期通知書、仲裁建議書、調(diào)解書、裁決書、送達(dá)回執(zhí)等。
副卷包括:評議記錄、立案審批表、調(diào)查提綱、閱卷筆錄、會議筆錄、底稿、結(jié)案審批表等。
第二十六條仲裁委員會應(yīng)當(dāng)建立案卷查閱制度。對不需要保密的內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人及其人查閱、復(fù)印。
第二十七條仲裁調(diào)解和其他方式結(jié)案的案卷,保存期不少于五年,仲裁裁決結(jié)案的案卷,保存期不少于十年,國家另有規(guī)定的從其規(guī)定。保存期滿后的案卷,應(yīng)按照國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定處理。
第二十八條在仲裁活動中涉及國家秘密和軍事秘密的,按照國家和軍隊有關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。
第三章仲裁程序
第一節(jié)申請和受理
第二十九條申請人申請仲裁應(yīng)當(dāng)提交書面仲裁申請,并按照被申請人人數(shù)提交副本。
仲裁申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項:
(一)勞動者的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位、住所、通訊地址和聯(lián)系電話,用人單位的名稱、住所、通訊地址、聯(lián)系電話和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù);
(二)仲裁請求和所根據(jù)的事實、理由;
(三)證據(jù)和證據(jù)來源,證人姓名和住所。
書寫仲裁申請確有困難的,可以口頭申請,由仲裁委員會記入筆錄,經(jīng)申請人簽名或者蓋章確認(rèn)。
申請人的書面仲裁申請材料齊備的,仲裁委員會應(yīng)當(dāng)出具收件回執(zhí)。
對于仲裁申請書不規(guī)范或者材料不齊備的,仲裁委員會應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在五日內(nèi)一并告知申請人需要補正的全部材料。申請人按要求補正全部材料的,仲裁委員會應(yīng)當(dāng)出具收件回執(zhí)。
第三十條仲裁委員會對符合下列條件的仲裁申請應(yīng)當(dāng)予以受理,并在收到仲裁申請之日起五日內(nèi)向申請人出具受理通知書:
(一)屬于本規(guī)則第二條規(guī)定的爭議范圍;
(二)有明確的仲裁請求和事實理由;
(三)在申請仲裁的法定時效期間內(nèi);
(四)屬于仲裁委員會管轄范圍。
第三十一條對不符合第三十條第一、二、三項規(guī)定之一的仲裁申請,仲裁委員會不予受理,并在收到仲裁申請之日起五日內(nèi)向申請人出具不予受理通知書。
對不符合第三十條第四項規(guī)定的仲裁申請,仲裁委員會應(yīng)當(dāng)在收到仲裁申請之日起五日內(nèi),向申請人作出書面說明并告知申請人向有管轄權(quán)的仲裁委員會申請仲裁。
對仲裁委員會逾期未作出決定或決定不予受理的,申請人可以就該爭議事項向人民法院提訟。
第三十二條仲裁委員會受理案件后,發(fā)現(xiàn)不應(yīng)當(dāng)受理的,除本規(guī)則第十三條規(guī)定外,應(yīng)當(dāng)撤銷案件,并自決定撤銷案件后五日內(nèi),按照本規(guī)則第三十一條的規(guī)定書面通知當(dāng)事人。
第三十三條仲裁委員會在申請人申請仲裁時,可以引導(dǎo)當(dāng)事人通過協(xié)商、調(diào)解等方式解決爭議,給予必要的法律釋明及風(fēng)險提示。
第三十四條仲裁委員會受理仲裁申請后,應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)將仲裁申請書副本送達(dá)被申請人。
被申請人收到仲裁申請書副本后,應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向仲裁委員會提交答辯書。仲裁委員會收到答辯書后,應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)將答辯書副本送達(dá)申請人。被申請人逾期未提交答辯書的,不影響仲裁程序的進(jìn)行。
第三十五條被申請人可以在答辯期間提出反申請,仲裁委員會應(yīng)當(dāng)自收到被申請人反申請之日起五日內(nèi)決定是否受理并通知被申請人。
決定受理的,仲裁委員會可以將反申請和申請合并處理。
該反申請如果是應(yīng)當(dāng)另行申請仲裁的爭議,仲裁委員會應(yīng)當(dāng)書面告知被申請人另行申請仲裁;該反申請如果是不屬于本規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)受理的爭議,仲裁委員會應(yīng)當(dāng)向被申請人出具不予受理通知書。
被申請人在答辯期滿后對申請人提出反申請的,應(yīng)當(dāng)另行提出,另案處理。
第二節(jié)開庭和裁決
第三十六條仲裁委員會應(yīng)當(dāng)在受理仲裁申請之日起五日內(nèi)組成仲裁庭并將仲裁庭的組成情況書面通知當(dāng)事人。
第三十七條仲裁庭應(yīng)當(dāng)在開庭五日前,將開庭日期、地點書面通知雙方當(dāng)事人。當(dāng)事人有正當(dāng)理由的,可以在開庭三日前請求延期開庭。是否延期,由仲裁委員會根據(jù)實際情況決定。
第三十八條申請人收到書面通知,無正當(dāng)理由拒不到庭或者未經(jīng)仲裁庭同意中途退庭的,可以按撤回仲裁申請?zhí)幚恚暾埲酥匦律暾堉俨玫模俨梦瘑T會不予受理。被申請人收到書面通知,無正當(dāng)理由拒不到庭或者未經(jīng)仲裁庭同意中途退庭的,可以缺席裁決。
第三十九條開庭審理時,仲裁員應(yīng)當(dāng)聽取申請人的陳述和被申請人的答辯,主持庭審調(diào)查、質(zhì)證和辯論、征詢當(dāng)事人最后意見,并進(jìn)行調(diào)解。
第四十條仲裁庭應(yīng)當(dāng)將開庭情況記入筆錄。當(dāng)事人或者其他仲裁參加人認(rèn)為對自己陳述的記錄有遺漏或者差錯的,有權(quán)申請補正。仲裁庭認(rèn)為申請無理由或者無必要的,可以不予補正,但是應(yīng)當(dāng)記錄該申請。
仲裁員、記錄人員、當(dāng)事人和其他仲裁參加人應(yīng)當(dāng)在庭審筆錄上簽名或者蓋章。當(dāng)事人或者其他仲裁參加人拒絕在庭審筆錄上簽名或者蓋章的,仲裁庭應(yīng)記明情況附卷。
第四十一條申請人在舉證期限屆滿前可以提出增加或者變更仲裁請求;仲裁庭對申請人增加或者變更的仲裁請求審查后認(rèn)為應(yīng)當(dāng)受理的,應(yīng)當(dāng)通知被申請人并給予答辯期,被申請人明確表示放棄答辯期的除外。
申請人在舉證期限屆滿后提出增加或變更仲裁請求的,應(yīng)當(dāng)另行提出,另案處理。
第四十二條當(dāng)事人申請仲裁后,可以自行和解。達(dá)成和解協(xié)議的,可以撤回仲裁申請,也可以請求仲裁庭根據(jù)和解協(xié)議制作調(diào)解書。
第四十三條仲裁調(diào)解達(dá)成協(xié)議的,仲裁庭應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書。
調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明仲裁請求和當(dāng)事人協(xié)議的結(jié)果。調(diào)解書由仲裁員簽名,加蓋仲裁委員會印章,送達(dá)雙方當(dāng)事人。調(diào)解書經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后,發(fā)生法律效力。
調(diào)解不成或者調(diào)解書送達(dá)前,一方當(dāng)事人反悔的,仲裁庭應(yīng)當(dāng)及時作出裁決。
第四十四條仲裁庭裁決案件,應(yīng)當(dāng)自仲裁委員會受理仲裁申請之日起四十五日內(nèi)結(jié)束。案情復(fù)雜需要延期的,經(jīng)仲裁委員會主任批準(zhǔn),可以延期并書面通知當(dāng)事人,但延長期限不得超過十五日。
第四十五條有下列情形的,仲裁期限按照下列規(guī)定計算:
(一)申請人需要補正材料的,仲裁委員會收到仲裁申請的時間從材料補正之日起計算;
(二)增加、變更仲裁申請的,仲裁期限從受理增加、變更仲裁申請之日起重新計算;
(三)仲裁申請和反申請合并處理的,仲裁期限從受理反申請之日起重新計算;
(四)案件移送管轄的,仲裁期限從接受移送之日起計算;
(五)中止審理期間不計入仲裁期限內(nèi);
(六)有法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)另行計算的其他情形的。
第四十六條因出現(xiàn)案件處理依據(jù)不明確而請示有關(guān)機構(gòu),或者案件處理需要等待工傷認(rèn)定、傷殘等級鑒定、司法鑒定結(jié)論,公告送達(dá)以及其他需要中止仲裁審理的客觀情形,經(jīng)仲裁委員會主任批準(zhǔn),可以中止案件審理,并書面通知當(dāng)事人。中止審理的客觀情形消除后,仲裁庭應(yīng)當(dāng)恢復(fù)審理。
第四十七條當(dāng)事人因仲裁庭逾期未作出仲裁裁決而向人民法院提訟的,仲裁委員會應(yīng)當(dāng)裁定該案件終止審理;當(dāng)事人未就該爭議事項向人民法院提訟,并且雙方當(dāng)事人同意繼續(xù)仲裁的,仲裁委員會可以繼續(xù)處理并裁決。
第四十八條仲裁庭裁決案件時,其中一部分事實已經(jīng)清楚,可以就該部分先行裁決,當(dāng)事人就該部分達(dá)成調(diào)解協(xié)議的,可以先行出具調(diào)解書。當(dāng)事人對先行裁決不服的,可以依照調(diào)解仲裁法有關(guān)規(guī)定處理。
第四十九條仲裁庭裁決案件時,裁決內(nèi)容同時涉及終局裁決和非終局裁決的,應(yīng)分別作出裁決并告知當(dāng)事人相應(yīng)的救濟(jì)權(quán)利。
第五十條仲裁庭對追索勞動報酬、工傷醫(yī)療費、經(jīng)濟(jì)補償或者賠償金的案件,根據(jù)當(dāng)事人的申請,可以裁決先予執(zhí)行,移送人民法院執(zhí)行。
仲裁庭裁決先予執(zhí)行的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確;
(二)不先予執(zhí)行將嚴(yán)重影響申請人的生活。
勞動者申請先予執(zhí)行的,可以不提供擔(dān)保。
第五十一條裁決應(yīng)當(dāng)按照多數(shù)仲裁員的意見作出,少數(shù)仲裁員的不同意見應(yīng)當(dāng)記入筆錄。仲裁庭不能形成多數(shù)意見時,裁決應(yīng)當(dāng)按照首席仲裁員的意見作出。
第五十二條裁決書應(yīng)當(dāng)載明仲裁請求、爭議事實、裁決理由、裁決結(jié)果、當(dāng)事人權(quán)利和裁決日期。裁決書由仲裁員簽名,加蓋仲裁委員會印章。對裁決持不同意見的仲裁員,可以簽名,也可以不簽名。
第五十三條對裁決書中的文字、計算錯誤或者仲裁庭已經(jīng)裁決但在裁決書中遺漏的事項,仲裁庭應(yīng)當(dāng)及時予以補正并送達(dá)當(dāng)事人。
第五十四條對于權(quán)利義務(wù)明確、事實清楚的簡單爭議案件或經(jīng)雙方當(dāng)事人同意的其他爭議案件,仲裁委員會可指定一名仲裁員獨任處理,并可在庭審程序、案件調(diào)查、仲裁文書送達(dá)、裁決方式等方面進(jìn)行簡便處理。
第五十五條當(dāng)事人對裁決不服向人民法院提訟的,依照調(diào)解仲裁法的有關(guān)規(guī)定處理。
第四章附則
(一)美國仲裁協(xié)會證券仲裁程序及特點
1、仲裁協(xié)議
仲裁是自愿的,所以各方必須首先同意仲裁。美國仲裁協(xié)會的標(biāo)準(zhǔn)仲裁條款為:“任何因本合同或與本合同有關(guān)的、或因違反本合同引起的爭議或請求,須根據(jù)美國仲裁協(xié)會證券仲裁規(guī)則通過仲裁解決。由仲裁員作出的裁決可由任何有管轄權(quán)的法院執(zhí)行。”這是合同各方將爭議提交AAA仲裁的前提。如果沒有仲裁條款,則爭議各方可以另行達(dá)成仲裁協(xié)議。仲裁協(xié)議在爭議發(fā)生后達(dá)成,所以其內(nèi)容將比仲裁條款更加具體。
2、開始仲裁
爭議發(fā)生后,如各方不能自行解決,一方可向AAA提交“仲裁申請書”。該仲裁申請書通知另一方該方依據(jù)其權(quán)利已提出仲裁。仲裁申請書將提交到美國仲裁協(xié)會的地區(qū)辦公機構(gòu)和被申請方。當(dāng)然,提交仲裁申請的一方必須先付一定的行政管理費用給協(xié)會。費用的金額以爭議額為基礎(chǔ)計算。該費用是不可返還的。如爭議金額超過50000000美元,協(xié)會會在仲裁費用上給予優(yōu)惠。
提交仲裁申請后,案件將由AAA分給一個當(dāng)?shù)胤Q為仲裁庭行政處的辦公機構(gòu),并指定相應(yīng)的辦公人員,由其負(fù)責(zé)監(jiān)督案件從提起到結(jié)束的處理(類似CIETAC的經(jīng)辦人)。行政處將在7天內(nèi)給雙方各一份仲裁申請收據(jù)和供雙方選擇的仲裁員名冊。雙方各有20天的時間來審閱該名冊,劃去不能接受的名字,并把名冊送回行政處。
雖然被申請人不進(jìn)行答辯被視為對申請人仲裁請求的否認(rèn),但被申請人有權(quán)從行政處辦理案件起20的期限提出答辯或反請求。
3、加速程序
當(dāng)所有各方提出的爭議額除去利息和仲裁費外少于20000美元時,爭議將在一個收費僅300美元的特別加速程序下進(jìn)行。在加速程序中,以電話通知有關(guān)情況,在相當(dāng)短的時間內(nèi)(通常為10天)提送各種行政文件。行政處提供該5個仲裁員的名字和個人概況。案件由這5位仲裁員中選一人為仲裁員。加速程序的開庭審理通常一天結(jié)束,裁決則在庭審?fù)戤吅?0天內(nèi)作出。
如爭議金額少于5000美元,則案件將視為放棄口頭審理,只進(jìn)行書面審理,除非一方對此予以反對。
4、有關(guān)仲裁員
仲裁員
美國仲裁協(xié)會的仲裁員不是協(xié)會的雇員。協(xié)會擁有55000名仲裁員。個人在申請作為協(xié)會仲裁員時,要經(jīng)過協(xié)會仲裁員名冊管理部門篩選。協(xié)會還定期對仲裁員進(jìn)行培訓(xùn)。
仲裁員人數(shù)
規(guī)則對任何一方提出爭議額在除利息和仲裁費外超過20000美元的案件要求由3個仲裁員審理和決定,其它案件由獨任仲裁員審理。如爭議方對仲裁員人數(shù)另有約定則不受此規(guī)定限制。
仲裁員資格
在加速程序即獨任仲裁員案件中,該獨任仲裁員不能屬于證券業(yè)組織。在三人仲裁員案件中,只有1人可以是屬于證券業(yè)。在普通程序案件中,每一方將收到一份包括兩套名字的同樣名單:一套包括建議的5個屬于證券業(yè)的仲裁員,另一套包括建議的10個不屬于證券業(yè)的仲裁員。雙方對這些仲裁員給予評審,并劃去認(rèn)為不適合、不能接受的名字。協(xié)會將從未被劃去的名字中選擇三人組成仲裁庭。其中一名仲裁員從第一套證券業(yè)仲裁員中選出,另兩名從第二套中選出。
規(guī)則未對“證券業(yè)”的含義作規(guī)定。但協(xié)會通常的界定是:5年內(nèi)直接或間接地被產(chǎn)業(yè)自律組織(SRO)或SRO所屬機構(gòu)雇傭或作為法律顧問、咨詢者、顧問或律師的人。從代表SRO或SRO所屬機構(gòu)實質(zhì)上取得收入的律師事務(wù)所的合伙人或其他雇員也屬于證券業(yè)。
仲裁員的指定
仲裁員名冊被送回后,行政處將比較他們建議的仲裁員名字是否雙方都接受。相互接受的仲裁員由行政處來聯(lián)系,看該仲裁員是否能參加仲裁。如果雙方不能同意任何一個給予的名單上的仲裁員,協(xié)會有權(quán)依規(guī)則指定一個不在名單上的仲裁員。
仲裁員的回避
被指定的仲裁員必須完全公正的審理案件。他有義務(wù)披露任何過去或現(xiàn)在與當(dāng)事人、當(dāng)事人的律師、證人和其它可能與該案有關(guān)人員的親屬或商業(yè)、個人的關(guān)系。AAA在認(rèn)為所披露的關(guān)系可能影響仲裁的公正性時有權(quán)更換案件的仲裁員。
仲裁員的報酬
仲裁員按審理時間來計收報酬。在證券規(guī)則下,仲裁員被要求義務(wù)服務(wù)1天。這樣可以降低當(dāng)事人的仲裁費用。同時,為了吸引足夠資格的仲裁員審理證券爭議案件,規(guī)則規(guī)定在一個案件的進(jìn)行超過1天時,由雙方當(dāng)事人給予仲裁員第二次開庭及以后審理時的報酬。
5、審理前程序
對于較復(fù)雜的證券仲裁案件,仲裁規(guī)則提供了一種行政會議或初步審理程序。行政會議由協(xié)會高級職員組織,主要討論指定仲裁員的技術(shù)資格和方法,報酬協(xié)議,估計審理時長,開庭日期,審理地點的設(shè)施安排等。初步審理在仲裁員指導(dǎo)下進(jìn)行,其目的在于建立一個為雙方準(zhǔn)備和出庭的較大和較復(fù)雜的案子有序的程序。所討論的議題涉及案件請求額大小,反請求,未驗證事實情況,交換材料的安排,包括任何來自專家的報告,證人名單,物證的同一認(rèn)定等。交換文件和其它材料的指導(dǎo)在庭審前程序中也要確認(rèn)。
證券仲裁規(guī)則還提供一種調(diào)解程序。調(diào)解須在雙方自愿前提下進(jìn)行,調(diào)解人一般非案件中指定的仲裁員。調(diào)解根據(jù)商業(yè)仲裁規(guī)則進(jìn)行,無需交納額外的處理費用。調(diào)解成功,調(diào)解人協(xié)助雙方達(dá)成和解協(xié)議,但不能作出約束性的決定或裁決。在美國仲裁協(xié)會,調(diào)解成功率高達(dá)75-80%.
6、開庭審理
在仲裁員確定后不久案件就將安排開庭審理。審理日期通常要征得雙方當(dāng)事人同意,并且要至少提前14天通知。但在必要情況下,仲裁員/庭也可以自行確定開庭時間。
依據(jù)證券仲裁規(guī)則,仲裁當(dāng)事人有權(quán)委派律師或其他代表出席庭審。審理以非正式方式進(jìn)行(相對于法院而言)。仲裁員不受證據(jù)的嚴(yán)格規(guī)則約束,仲裁員在是否接受證據(jù)以及接受什么樣的證據(jù)上有很大的自由。一些必須程序同法院程序相同,比如,當(dāng)事人的公開陳述,證據(jù)取得及出示,交叉詢問證人和證據(jù)引入。
7、裁決
仲裁員的裁決必須在審理結(jié)束后30天內(nèi)做出,除非當(dāng)事人雙方同意延長。根據(jù)證券仲裁規(guī)則,只有當(dāng)事人可以延長首次到期日,協(xié)會和仲裁員都沒有這種權(quán)力。開庭審理結(jié)束并不一定是審理結(jié)束,如果雙方當(dāng)事人在開庭后還準(zhǔn)備了法律意見書,則審理并未正式結(jié)束。這要等到仲裁員確定的收到該意見書的最后日期才為審理結(jié)束。
裁決必須由獨任仲裁員或多個仲裁員中的多數(shù)簽字才生效。除非雙方特別要求,裁決一般情況下不附意見。裁決可以援引任何公平或衡平法上的及雙方協(xié)議范圍內(nèi)的任何救濟(jì)。
8、其他
AAA證券規(guī)則進(jìn)一步保證了仲裁的快捷和低廉。例如,證券規(guī)則特別允許使用電子交換如傳真、電傳、電報等書面形式。在加速程序中,電話也是通知的一種方式。為降低費用和方便當(dāng)事人,規(guī)則還規(guī)定一方可以通過繳納300美元文件費的形式提起仲裁,余下的費用在協(xié)會行政處理開始后90天內(nèi)支付。協(xié)會還規(guī)定對超過5000萬美元的案件給予優(yōu)惠收費,以減少當(dāng)事人的負(fù)擔(dān)。
(二)對我國證券仲裁的反思
根據(jù)證券仲裁規(guī)則,AAA每年受理300件以上的證券爭議案件,涉及標(biāo)的幾億美元。從這方面看AAA的證券仲裁及其證券仲裁規(guī)則取得了巨大成功,盡管這得益于美國證券業(yè)的異常繁榮。我國自建立股票、債券市場以來尤其是在1992年以后,證券業(yè)也是飛速發(fā)展。1994年國家證券委員會授權(quán)中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會為股票爭議的仲裁機構(gòu)。同期,STAQ交易系統(tǒng)的國債回購協(xié)議也將中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁解決爭議規(guī)定在標(biāo)準(zhǔn)合同中。中國證券仲裁自此開始。筆者曾為此歡欣鼓舞,也經(jīng)辦了中國第一起證券仲裁案。六年以來,中國股市、債券市場的迅猛發(fā)展居世界前列,二板市場也開鑼在即,但中國的證券仲裁依然寥寥無幾。比較紅火的美國證券仲裁,不能不讓我們反思。
證券仲裁的發(fā)展外部及前提條件是證券市場的繁榮。市場繁榮帶來證券交易的增加和更多爭議的發(fā)生。貿(mào)仲在1996、1997年商事爭議仲裁大量增加并創(chuàng)受案量歷史之最,即是緣于這一時期中國進(jìn)出口貿(mào)易的增加和大量三資企業(yè)的設(shè)立。美國道瓊斯指數(shù)的節(jié)節(jié)攀升,納斯達(dá)克指數(shù)的翻倍,為美國證券仲裁的發(fā)展提供了可能。同樣,中國(以上海為例)上證指數(shù)從100點到從破2000點大關(guān),也為中國證券仲裁的發(fā)展提供了條件。與美國相比,中國并不缺少證券仲裁發(fā)展的外部條件。中國缺少的是證券仲裁的內(nèi)部條件。
從已經(jīng)審理的證券仲裁案件看,中國證券仲裁適用的是貿(mào)仲國際商事仲裁規(guī)則,這一規(guī)則規(guī)定的程序期限較長,費用也不低,所以很難以此吸引證券爭議的當(dāng)事人。證券的特點是時效性強,瞬息萬變。所以解決其爭議的第一要求是快速。美國證券仲裁切合證券爭議的特點,既快捷又低廉。無論是電話口頭通知、電子交換方式送達(dá)還是在審理結(jié)束后30天內(nèi)作出裁決,都保證爭議快速解決。貿(mào)仲組庭后9個月結(jié)案,仲裁庭還可申請延期,這相對于證券爭議而言,無疑是稍顯漫長了些。
美國證券仲裁兼顧了證券專業(yè)性和法律公正性,它很細(xì)致地規(guī)定了證券爭議案件的仲裁員(三位仲裁員時)只有一人可以從證券業(yè)人士中選定,且不能擔(dān)任首席仲裁員。仲裁庭中有一人為證券業(yè)內(nèi)人士,可以使案件審理和裁決能考慮到證券業(yè)的特殊規(guī)定。同時,只能有一人又可以避免證券業(yè)內(nèi)人士在一般法律認(rèn)識上可能存在的不足,以及對同業(yè)人員可能存在的偏袒。中國證券仲裁顯然考慮到了證券爭議的專業(yè)性,貿(mào)仲也單列了一些證券仲裁員名單,但是否考慮了證券爭議的一般法律特性呢?美國證券仲裁中這一避免證券業(yè)仲裁員認(rèn)識偏頗的規(guī)定值得借鑒。