廉潔風險防控工作經(jīng)驗
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廉潔風險防控工作經(jīng)驗范文第1篇
一、主要做法
（一）構(gòu)建廉政風險管理基本框架。以規(guī)章制度、業(yè)務流程、內(nèi)控管理、工作行為“四個重點”，兩個不發(fā)生、三個明顯減少、四個明顯提高的“三個目標”，公司領(lǐng)導班子、職能部門、班組“三個層級”等要素確立了公司廉政風險管理體系建設(shè)的基本框架。領(lǐng)導重視，精心組織。公司成立風險防控管理專項領(lǐng)導小組。積極借鑒安全生產(chǎn)管理工作經(jīng)驗，認真吸取近年來營銷管理發(fā)生的違規(guī)違紀教訓，做好宣傳發(fā)動及階段工作安排，統(tǒng)一思想，明確要求，緊緊圍繞“識別、防范、控制”，全員、全方位、全過程深入“風險點”查找、分析和防控管理三個階段工作。
全員參與，全面梳理。開展風險查找，公司每位員工人人參與，自下而上，層層負責，實施員工崗位自查、前后工序互查、職能部門評查、分管領(lǐng)導評查。
廉政風險點“問題庫”的建立。根據(jù)風險出現(xiàn)的概率、頻率、潛伏期和波及面探索推進廉政風險分析、防控工作，建立風險點“問題庫”：一是建立逐級分析制。二是建立等級分析制（對廉政風險點進行等級評定評估）。三是建立常態(tài)分析制。四是建立分析制。
（二）建立廉政風險管理運行及防控機制。建立風險管理工作與責任機制。對照不同部門、不同業(yè)務的性質(zhì)，逐條細化作為各部門、基層所站《年度黨風廉政建設(shè)責任書》的重要內(nèi)容，列入年底考評并與業(yè)績考核掛鉤，明確業(yè)務部門風險防控方面的責任，形成以崗位為點、以流程為線、以制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控體系和“上一環(huán)節(jié)對下一環(huán)節(jié)負責，下一環(huán)節(jié)對上一環(huán)節(jié)監(jiān)督”的廉政風險管控責任機制，有利工作載體相互結(jié)合，相互促進。風險控制是風險管理的最終目的。按照“誰主管誰負責、管業(yè)務必須管廉政”要求，通過風險識別、評估、監(jiān)測，由公司黨政主要負責人組織協(xié)調(diào)，通過分級防控、易發(fā)腐敗關(guān)鍵點防控以及聯(lián)合管控等辦法規(guī)避風險、降低風險等級，加強前期防范、中期監(jiān)控和后期處置，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為。
（1）分級防控。一星級風險防控重點是對可能發(fā)生的習慣性違章進行防控;二星級風險防控主要是對違章行為進行調(diào)查處理并落實相應的防范措施和制度建設(shè);三星級風險防控主要是對可能存在的違法違紀線索進行調(diào)查處理。（2）關(guān)鍵點防控。針對梳理出的風險易發(fā)范圍、環(huán)節(jié)以及時間，界定滋生腐敗的重點環(huán)節(jié)、關(guān)鍵部位和敏感時期，按照管理權(quán)限和業(yè)務范圍，落實責任人、防控措施和整改期限，重點加以防控。（3）聯(lián)合管控。整合紀檢、監(jiān)察、審計、法律、工會等內(nèi)部監(jiān)督資源，開展效能監(jiān)察、明查暗訪、經(jīng)濟責任審計、“五五普法”、廠務公開等活動，形成“大監(jiān)督”工作平臺，實現(xiàn)監(jiān)督重點從偏重“監(jiān)事”向“監(jiān)權(quán)”轉(zhuǎn)移，監(jiān)督方法從偏重于事后監(jiān)督向事前、事中的過程監(jiān)督拓展。
廉潔風險防控工作經(jīng)驗范文第2篇
關(guān)鍵詞：工程服務類招標 風險識別 風險評估 風險防控
招標采購工作紛繁復雜，從計劃申報開始，經(jīng)過采購策略制定、招標文件編制、開標、評標、授標、定標等環(huán)節(jié)，最終與中標人簽訂合同，在整個招標采購過程中的每個環(huán)節(jié)都存在潛在的風險，如果不能及時規(guī)避，將會給企業(yè)帶來巨大的損失。總部在“十三五”物資管理專項規(guī)劃中，明確將風險防控機制建設(shè)作為未來五年專項規(guī)劃重點，并從健全風險管理組織體系、完善風險防控長效機制、完善風險管理技術(shù)手段三種途徑推進風險防控機制建設(shè)工作的開展。因此，如何通過規(guī)范工程服務類招標采購業(yè)務流程，制定風險防范策略，建立風險防控長效機制，健全整個工程服務類招標采購風險防控體系，最大程度降低采購過程中的風險，防患于未然，顯得尤為重要。
一、國內(nèi)外招標風險防控現(xiàn)狀
（一）國外研究現(xiàn)狀
西方發(fā)達國家早在上世紀70年代開始，就已開展招標風險分析和防控研究工作。他們認為任何工程都存在不確定性，會產(chǎn)生風險，無論約定風險由誰承擔，最后一般都是由建設(shè)單位承受，會影響企業(yè)投資及效益。因此需對風險進行預測并量化。在招標前，對風險進行識別，然后對可能的風險進行了分析量化。目前，西方發(fā)達國家招標風險防控不僅理論研究成熟，而且已初步形成了一套完整的招標風險防控體系，對控制項目安全、質(zhì)量、工期和造價起到了很好的作用。
（二）國內(nèi)研究現(xiàn)狀
我國市場經(jīng)濟發(fā)展時間較短，項目招標風險防控體系尚不健全。目前關(guān)于招投標問題的研究主要集中在現(xiàn)狀和問題、招投標方式方法和策略以及招投標的風險評估三個方面，對于招投標風險因素的識別、控制等方面的研究還比較粗淺，缺乏科學、系統(tǒng)的分析和研究。
二、基于流程的風險點識別與評估
（一）業(yè)務流程風險識別
本文采用流程分析法，以業(yè)務流程為主線，對涵蓋開標前、開標、評標、授標、定標、資料歸檔等各環(huán)節(jié)的全流程工程服務類招標采購整體業(yè)務進行梳理，辨識各環(huán)節(jié)的風險點，并對風險點進行分類。風險識別路徑如下：
第一步，梳理工程服務類招標采購業(yè)務內(nèi)的風險相關(guān)流程（環(huán)節(jié)）。
第二步，針對風險相關(guān)環(huán)節(jié)，梳理、分析環(huán)節(jié)內(nèi)風險涉及的工作任務。
第三步，針對風險相關(guān)的任務內(nèi)容識別風險點，即產(chǎn)生風險的具體業(yè)務行為或業(yè)務行為方式。
在此基礎(chǔ)上，邀請相關(guān)專業(yè)資深專家，結(jié)合自身實際工作經(jīng)驗，采用德爾菲法，對梳理的風險點進行頭腦風暴。
結(jié)合流程分析法和德爾菲法分析結(jié)果，共識別風險點30個，其中開標前環(huán)節(jié)風險點9個，開標環(huán)節(jié)風險點6個，評標環(huán)節(jié)風險點9個，定標及資料歸檔環(huán)節(jié)風險點6個。
（二）業(yè)務流程風險評估
為更好地加強對采購過程的管控，避免分析人員的主觀因素影響，提高結(jié)果的科學性和可靠性，文章參考概率風險分析模型，結(jié)合風險值量化理論，意將相關(guān)風險要素（主要考慮風險的不確定性，不利結(jié)果以及產(chǎn)生的影響程度等）進行量化處理，以各風險要素的乘積來表示風險，工程服務類招標采購過程的整體風險即為各環(huán)節(jié)的風險值的代數(shù)和。
本文結(jié)合工程服務類招標采購業(yè)務特點，將風險損失類型劃分為效率風險、法律風險、輿情風險及信息安全風險，以風險值量化理論為基礎(chǔ)，綜合考慮風險發(fā)生頻率、風險造成損失以及風險點對整個流程的影響程度三個因素，設(shè)計風險評估模型，具體公式如下：
[R=∑i（fi×di×kj）]
[fi]=發(fā)生風險事件的頻率；[di]=風險事件造成的損失；[kj]=該風險點對業(yè)務流程鏈的影響程度；[R]衡量的是一定時間段內(nèi)多個批次招標中形成的風險，通過對[R]值的分析對比，針對不同等級的風險制定對應的風險防控措施。
以開標前環(huán)節(jié)任務分配風險點、開標環(huán)節(jié)投標文件接收風險點、評標環(huán)節(jié)澄清風險點、定標及資料歸檔環(huán)節(jié)中標異議違規(guī)風險點為例，結(jié)合對歷史資料數(shù)據(jù)的分析和專家綜合打分，各參數(shù)取值及計算結(jié)果如下表：
以此類推，依次計算出其余二十六個風險點的R值，從而得出全流程所有風險點的風險等級。同時，結(jié)合風險發(fā)生概率和風險影響等級對采購風險作進一步的分析評估，可繪制工程服務類招標采購全過程風險一覽表，明確風險管理的重點，為制定風險防控措施提供參考。
三、風險防控措施研究
針對風險管理中的監(jiān)控焦點，本文重點從制度修訂、技術(shù)完善以及人員培訓三方面強化工程服務類招標采購過程管控，分析研究如何在采購過程中避免風險帶來的影響。
（一）建立招標活動責任落實制
建立覆蓋招標采購全業(yè)務流程的內(nèi)部風險制度體系，將風險管理與管控融入集中采購流程、制度、職責等方面，從管理體制上控制風險，使得招標全過程實現(xiàn)科學管控、廉潔公正。
1、明確公司與委托招標機構(gòu)各自法律義務
嚴格考核機構(gòu)，建立連帶的責任追究機制，責任機構(gòu)建立有效的內(nèi)部控制越權(quán)操作獎懲辦法，杜絕招標現(xiàn)場項目經(jīng)理臨時交叉替代現(xiàn)象。
2、定期維護專家?guī)旒芭涮讬C制
及時清理、定期維護評標專家、供應商資質(zhì)業(yè)績核實或評估專家、供應商產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督專家、監(jiān)察部監(jiān)督專家、法律專家等專業(yè)的專家?guī)欤晟瓶己恕⒃u估、獎懲制度，確保參與活動的專家從專家?guī)熘须S機抽取，并及時通知到人。
3、建立過錯問責機制
對招評標工作中弄虛作假、違規(guī)操作等行為及時查處，嚴格問責；對監(jiān)督工作中推諉扯皮、慢作為、不作為、亂作為等行為實行“零容忍”，情節(jié)嚴重的給予經(jīng)濟與行政處罰。
（二）推進招標采購信息化建設(shè)
隨著集中采購管理不斷深化，采購全流程各環(huán)節(jié)涉及的對象、數(shù)據(jù)、信息等不斷變更，采購過程管控不足以及業(yè)務功能模塊的缺陷導致了招投標系統(tǒng)應用效率低下，有必要通過對系統(tǒng)進行定期測試、改造以完善系統(tǒng)功能，確保信息系統(tǒng)在工程服務類招標采購過程中的高效應用。
1、用例庫建立
在招投標系統(tǒng)測試中，用例庫的建立與測試能夠快速發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中隱藏的問題，直接決定著系統(tǒng)測試的結(jié)果和效率。在用例庫建設(shè)時，首先要對系統(tǒng)需求及業(yè)務流程進行分析，便于指導用例設(shè)計；其次，將測試用例進行分類，且盡量考慮邊界、異常、性能的情況，便于發(fā)現(xiàn)更多的隱藏問題；隨后，建立測試用例庫，并進行測試用例的評審，以確認測試過程和方法是否正確。
2、動態(tài)更新機制
招投標系統(tǒng)因新增功能或更新需求會使得已有用例庫無法滿足現(xiàn)階段要求，因此用例庫必須要按時進行配套更新。在已有用例庫基礎(chǔ)上，建立用例庫動態(tài)更新機制，及時更新、豐富系統(tǒng)用例庫，便于工作人員快速、便捷的進行用例管理、變更未付、關(guān)聯(lián)復用，從而完善系統(tǒng)測試功能，提升信息系統(tǒng)應用效率。
（三）招標風險防控培訓
為了更好地提升風控工作水平，加強風險防控力度，定期對業(yè)務人員組織培訓和教育顯得十分重要。結(jié)合工程服務類招標采購全過程風險一覽表，從多個維度來分析總結(jié)風險防控培訓如何覆蓋且有效解決現(xiàn)有及潛在的業(yè)務風險點，將風險事件作為實際案例在培訓中加以分析，通過定期開展培訓、宣貫，形成長效的風險防控機制，進一步提升風險管理水平。
四、結(jié)束語
公司每年采購規(guī)模巨大，涉及眾多供應商的切身利益，公司集中采購一直是利益相關(guān)方關(guān)注的焦點、社會輿論關(guān)注的熱點，和公司廉政建設(shè)的難點，也是政府監(jiān)管及審計監(jiān)督檢查的重點。隨著集中采購集約程度的不斷擴大，集中采購資金量大、流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)多，涉及部門及人員廣，風險貫穿于集中采購全過程。因此，必須對電力企業(yè)招標采購業(yè)務風險加以科學識別和評估，并在此基礎(chǔ)上采取相應的防控措施，實現(xiàn)對采購全過程的有效管控，為持續(xù)提升物力集約化管理水平提供堅強保障。
參考文獻：
[1]賴業(yè)寧，薛禹勝，王海風.電力市場穩(wěn)定性及其風險管理[J].電力系統(tǒng)自動化，2003
廉潔風險防控工作經(jīng)驗范文第3篇
關(guān)鍵詞：農(nóng)村商業(yè)銀行；內(nèi)部審計；轉(zhuǎn)型
一、內(nèi)部審計在新常態(tài)農(nóng)村商業(yè)銀行轉(zhuǎn)型升級中的重要性和必要性分析
“三農(nóng)”和小微企業(yè)的經(jīng)濟實力和抗風險能力相對較低，農(nóng)村金融信貸環(huán)境尚未成熟，使農(nóng)村商業(yè)銀行必須承擔和面對越來越多的金融風險。借助有效的內(nèi)部審計，可以為農(nóng)村商業(yè)銀行的發(fā)展提供更好的安全和利益保障，實現(xiàn)風險信息的有效識別和風險問題的有效監(jiān)控和預警。最后，隨著我國四大行等互聯(lián)網(wǎng)金融機構(gòu)對農(nóng)村金融市場的不斷滲透，必然導致銀行間的激烈競爭。與其他銀行相比，農(nóng)村商業(yè)銀行在治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務范圍、人員素質(zhì)和內(nèi)控管理等方面存在較大差距。為了維持競爭日益激烈的農(nóng)村市場，借助有效的內(nèi)部審計實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，提高風險防控水平已成為農(nóng)村商業(yè)銀行的迫切需求。
二、當前農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部審計存在的主要問題分析
（一）內(nèi)部審計的獨立性不強
農(nóng)村商業(yè)銀行進行內(nèi)部審計時，審計主體一般由本單位的紀檢監(jiān)察、審計、財務等部門組成。由于我國內(nèi)部審計時間較短，操作過程、內(nèi)容和方法均處于探索階段，從事內(nèi)部審計的人員缺乏該領(lǐng)域的工作經(jīng)驗。在審計過程中，遇到困難問題時，很難做出準確的判斷。內(nèi)部審計的對象是經(jīng)濟負責人所屬的部門和單位，審計的對象是其所在部門和單位的財務收支活動。在農(nóng)村商業(yè)銀行中，由于內(nèi)部審計的主體和對象屬于同一單位，各部門之間的經(jīng)濟關(guān)系復雜，因此審計主體往往難以作出客觀、公正的審計結(jié)論。就審計工作而言，相對良好的獨立性是保證審計工作有效性的重要前提。目前，農(nóng)村商業(yè)銀行雖然設(shè)立了內(nèi)部審計機構(gòu)，但普遍缺乏完善的審計制度。甚至部分農(nóng)村商業(yè)銀行成立了審計委員會進行內(nèi)部審計工作，但仍存在審計委員會議事規(guī)則不明確、履職不到位甚至不履職的情況。就目前的情況來看，農(nóng)村商業(yè)銀行的內(nèi)審機構(gòu)只是管理部門之一，還要執(zhí)行總務。未能與董事會形成緊密聯(lián)系，未能得到領(lǐng)導的高度重視，導致內(nèi)部審計機構(gòu)邊緣化，審計監(jiān)督評價作用無法發(fā)揮應有的作用。
（二）缺乏科學的內(nèi)部審計評價指標體系
目前，我國缺乏一套科學有效的內(nèi)部審計指標評價體系，社會各方對內(nèi)部審計內(nèi)容的認識存在差異。因此，各地采用的指標評價體系不統(tǒng)一，評價方法也不一致。選定的評價指標難以對審計對象產(chǎn)生全面的量化評價。審計結(jié)論是片面的，多為績效結(jié)果，很少有指標能夠解釋經(jīng)濟負責人能力的差異。部分農(nóng)村商業(yè)銀行在選擇指標時，注重對經(jīng)濟負責人的考核和獎勵，而不是評價本部門和本單位財政收支的真實性、合法性和有效性，本部門的國有資產(chǎn)是否和單位已經(jīng)失去，以及經(jīng)濟負責人的紀律守法、廉潔自律。這些經(jīng)濟責任評價指標重心的偏離將直接影響經(jīng)濟責任人的績效評價，增加審計風險。農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部審計體系的完善程度與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部審計隊伍素質(zhì)、資源配置、技術(shù)水平和制度支持直接相關(guān)。就目前情況來看，很多農(nóng)村商業(yè)銀行在治理結(jié)構(gòu)的前提下，并沒有構(gòu)建完善的內(nèi)部審計體系，內(nèi)部審計組織無法發(fā)揮作用，這也阻礙了審計工作的發(fā)展和創(chuàng)新。此外，農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部審計制度不健全、不完善，甚至缺乏必要的流程操作，導致審計判斷失誤嚴重。
（三）內(nèi)部審計的目的有失偏頗
內(nèi)部審計的主要目的是分清經(jīng)濟責任人在任職期間本部門、本單位經(jīng)濟活動中的責任，作為對有關(guān)部門的考核依據(jù)。一些單位領(lǐng)導對內(nèi)部審計存在認識誤區(qū)，認為內(nèi)部審計只是走個形式，不重視這項工作，使內(nèi)部審計無法發(fā)揮其在內(nèi)部控制中的作用。一些領(lǐng)導也對內(nèi)審寄予厚望，希望通過內(nèi)審調(diào)查農(nóng)村商業(yè)銀行生產(chǎn)經(jīng)營活動中的問題，挖掘人才。這兩種對內(nèi)部審計不切實際的期望將直接影響審計評價結(jié)論的準確性。目前，我國農(nóng)村商業(yè)銀行仍然采用傳統(tǒng)的以事后檢查為核心的內(nèi)部審計工作體系，內(nèi)部審計工作的定位仍然是檢查合規(guī)性。受部門職能定位、人員結(jié)構(gòu)等諸多因素影響，內(nèi)審部門需要監(jiān)督檢查，同時完成領(lǐng)導臨時交辦的任務，或者配合其他業(yè)務工作。內(nèi)部審計成果轉(zhuǎn)化存在較大問題，無法為農(nóng)村商業(yè)銀行的經(jīng)營提供有效的決策依據(jù)。內(nèi)部審計主要是通過檢查被審計方財務收支及相關(guān)經(jīng)濟活動的真實性、合法性和有效性，對被審計方經(jīng)濟責任的履行情況進行綜合評價。在實際應用中，影響一個單位的財政收支及其經(jīng)濟活動的因素是復雜的。有些是由于國家宏觀政策的調(diào)整，有些是由于農(nóng)村商業(yè)銀行外部環(huán)境的變化，這可能是人為的主觀原因、單位的集體決策或歷史遺留的問題。因此，很難通過在一個單獨的時期內(nèi)評估負責人的工作績效來確定審計責任，而且定性結(jié)論在審計報告中占的比例太大。
（四）內(nèi)部審計的相關(guān)法律法規(guī)不完善
目前，經(jīng)過近20年的發(fā)展，我國的內(nèi)部審計法律法規(guī)仍在建設(shè)和改進的過程中，目前還沒有統(tǒng)一的標準。此外，在實施內(nèi)部審計的過程中，在法律制度中存在一些操作困難，如農(nóng)村商業(yè)銀行負責人的定義，公司法規(guī)定他是農(nóng)村商業(yè)銀行的法定代表人。但在實際經(jīng)營過程中，農(nóng)村商業(yè)銀行的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)往往被分開，農(nóng)村商業(yè)銀行的日常經(jīng)營活動由經(jīng)營者實施。因此，在確定內(nèi)部審計負責人時，存在責任定義的問題。另一個例子是，目前對農(nóng)村商業(yè)銀行的離職審計往往是負責人先離職，然后再進行審計。審計結(jié)論對如何追蹤負責人沒有明確的條款，很難界定內(nèi)部審計的責任。
（五）缺乏高度信息化的內(nèi)部審計機構(gòu)
農(nóng)村商業(yè)銀行的內(nèi)部審計項目通常包括組織治理、經(jīng)營管理、風險管理、內(nèi)部控制、財務報告、信息系統(tǒng)、績效考核、薪酬管理、員工績效、問題整改等方面。就目前情況來看，與其他國有或全國性股份制商業(yè)銀行相比，農(nóng)村商業(yè)銀行的科技含量相對較低，沒有結(jié)合實際情況建立完善的審計制度，或者內(nèi)部審計制度缺乏足夠的可操作性，難以在內(nèi)部審計中充分利用金融科技。農(nóng)村商業(yè)銀行信息化審計水平較低，甚至很多工作還處于手工處理狀態(tài)，導致審計時間過長，審計效率低下。
三、新常態(tài)下農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部審計轉(zhuǎn)型升級對策
（一）強化內(nèi)部審計目標職能的準確定位
首先，農(nóng)村商業(yè)銀行需要積極改變傳統(tǒng)的事后監(jiān)督的內(nèi)部審計目標定位，將其轉(zhuǎn)型升級為事前、事中、事后監(jiān)督評價協(xié)調(diào)聯(lián)動的內(nèi)部審計目標定位，以保證審計的充分獨立性和權(quán)威性，實現(xiàn)風險防控的有效推進，進而將風險隱患控制在初始階段。其次，農(nóng)村商業(yè)銀行需要構(gòu)建完善的風險管理機制，確保內(nèi)部控制體系和組織架構(gòu)的合理合規(guī)，嚴格按照國家相關(guān)經(jīng)濟金融法律法規(guī)實施內(nèi)部審計工作，監(jiān)督內(nèi)部審計職能的履行，促進農(nóng)村商業(yè)銀行戰(zhàn)略規(guī)劃的實現(xiàn)。
（二）加強內(nèi)部審計的獨立性
內(nèi)部審計與農(nóng)村商業(yè)銀行的各個部門密切相關(guān)，也需要各個部門的積極配合。因此，有必要保證內(nèi)部審計的獨立性，以保證內(nèi)部審計的客觀性和公正性。首先，要加強內(nèi)部審計層級管理，將內(nèi)部審計部門置于董事會審計委員會的直接領(lǐng)導之下，充分保障其高級審計權(quán)威。其次，各管理部門和業(yè)務部門必須高度重視內(nèi)部審計工作，積極配合審計，最大限度地減少審計阻力。此外，審計部門必須配備高水平的專業(yè)審計人員，以保證審計工作的獨立性和有效性。改變農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部審計的內(nèi)部環(huán)境，相關(guān)部門和負責人由對內(nèi)部審計的被動應對轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極配合。被審核方對內(nèi)部審計形成了正確的認識，即通過內(nèi)部審計，不僅可以展示本部門和個人的業(yè)績和廉潔自律，還可以發(fā)現(xiàn)日常經(jīng)濟管理中存在的差距。有待完善，有利于整個農(nóng)村商業(yè)銀行平穩(wěn)有序發(fā)展。農(nóng)村商業(yè)銀行要形成自上而下的網(wǎng)絡(luò)管理體系，董事會負責內(nèi)部審計的建立、完善和有效實施，組織、紀檢、監(jiān)察、審計等部門協(xié)同工作，部門負責員工積極參與。在內(nèi)部審計實施過程中，各有關(guān)部門要密切配合，協(xié)同工作。農(nóng)村商業(yè)銀行決策層要為審計人員依法審計、解決問題保駕護航。與傳統(tǒng)的財務收支審計相比，內(nèi)部審計具有更特殊的審計環(huán)境，審計手段相對有限，風險因素更多。審計結(jié)論的準確性和公正性會影響到相關(guān)負責人的績效評價，甚至可能影響到相關(guān)負責人今后的崗位晉升。因此，被審計方一般對審計報告持謹慎態(tài)度，以盡量減少對審計結(jié)論的不利影響。但是，如果審計人員沒有披露發(fā)現(xiàn)的問題，就會影響審計結(jié)論的準確性，增加審計風險。為了預防和避免這些風險，我們必須“有明確的事實、可靠的依據(jù)、明確的責任和適當?shù)脑u估”，并出具客觀、公正的審計報告。審計報告中應對可量化的經(jīng)濟指標盡可能補充詳細的數(shù)據(jù)，定性結(jié)論應明確調(diào)查方法，形成對各方經(jīng)濟和社會效益的綜合評價。
（三）不斷完善內(nèi)部審計職能
監(jiān)督是內(nèi)部審計部門的主要職能，但基于前瞻性審計和風險防范的需要，農(nóng)村商業(yè)銀行應不斷完善內(nèi)部審計職能。首先，要不斷完善內(nèi)部審計制度，使審計工作規(guī)范化；其次，要建立完善的內(nèi)部審計流程并嚴格執(zhí)行，提高內(nèi)部審計的透明度、客觀性和權(quán)威性；再者，要加強內(nèi)部審計人員的培訓，不斷提高其法律和業(yè)務知識和技能，引導和促進新的審計理念和方法的形成，充分發(fā)掘潛在風險，避免損失。
（四）提高內(nèi)部審計機構(gòu)信息化建設(shè)水平
要從審計信息管理系統(tǒng)、員工信息技能等方面入手。比如，加強信息化建設(shè)，構(gòu)建完善的審計信息管理系統(tǒng)，借助信息化系統(tǒng)，特別是借助審計問題模型，建立規(guī)范的審計工作流程，提高審計工作的整體處理能力。目前，農(nóng)村商業(yè)銀行審計信息化程度較低，關(guān)鍵在于審計信息管理系統(tǒng)和員工信息，以達到提高內(nèi)部審計工作質(zhì)量和效率的目的。加強內(nèi)部審計人員信息審計技能培訓，要求農(nóng)村商業(yè)銀行配備合適的審計信息技術(shù)人才，促進內(nèi)部審計部門人員計算機業(yè)務能力的提高。同時，加強人才的引進和培養(yǎng)，有效提高審計人員的信息運作能力，使農(nóng)村商業(yè)銀行的內(nèi)部審計工作更加適應新常態(tài)的發(fā)展要求。
（五）完善內(nèi)部審計的相關(guān)法律法規(guī)
由于社會制度的不同，國外幾乎沒有有關(guān)內(nèi)部審計的文獻可以直接參考。國外對類似理論的研究主要集中在政府績效審計的理論上。我國政府的“內(nèi)部審計”始于1985年的“廠長、經(jīng)理離職后的內(nèi)部審計”和2008年的《經(jīng)濟審計與審計條例》（曝光草案）。經(jīng)過多年的發(fā)展，農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部審計的相關(guān)法律、法規(guī)和實施規(guī)章制度正在逐步完善。然而，農(nóng)村商業(yè)銀行正處于一個復雜的國際轉(zhuǎn)型之中，制度建設(shè)與農(nóng)村商業(yè)銀行的實踐之間始終存在著一定的脫節(jié)。只有不斷完善和完善相應的法律法規(guī)，才能為審計實踐提供明確的指導，審計員能夠規(guī)范、高效地開展審計工作。
（六）提高審計人員創(chuàng)新能力
通過推動審計創(chuàng)新，切實加強審計人才建設(shè)，努力培養(yǎng)審計人員的開拓創(chuàng)新能力、綜合分析能力、組織協(xié)調(diào)能力。加強理論研討，發(fā)揮內(nèi)審協(xié)會在審計理論研究方面的帶動作用，不斷強化科研保障、創(chuàng)新研究形式、拓展交流平臺，努力做到學以致用、用以促學、學用相長，組織審計理論學術(shù)研究研討會和交流會，充分調(diào)動審計人員參與審計工作研究的積極性，進一步提高理論水平和實踐能力，逐步培養(yǎng)一批能夠進行前瞻性、針對性、應用性和學理性研究的審計人才，激發(fā)了審計人員的內(nèi)在動力和研究興趣，提升審計人員的能力素質(zhì)。應當為審計人員參加業(yè)務培訓提供時間安排、經(jīng)費保障等支持和保障。培訓方式可采用講授式、互動式、參觀式等，提高審計人員在培訓中的參與度，增強獲得感。除了參加主管機構(gòu)舉辦的培訓外，內(nèi)部也積極組織交流分享，鼓勵審計人員分享外出培訓、工作經(jīng)驗總結(jié)、自學等多途徑獲取的知識、技能、經(jīng)驗等。制定學習計劃，明確學習主題、學習內(nèi)容、學習方式等，問題導向和目標導向相結(jié)合，多元化、多形式、全方位、全過程地培訓，確保各項學習任務落到實處，提高職業(yè)勝任能力。除了專業(yè)知識外，加大培訓力度，針對新興大數(shù)據(jù)軟件與平臺進行學習，掌握大數(shù)據(jù)內(nèi)部審計的流程，提高審計人員的電子數(shù)據(jù)分析取證業(yè)務能力。扎實抓好“傳、幫、帶”工作，采取以老帶新、以審代訓等方式，由經(jīng)驗豐富、業(yè)務能力強的同志帶領(lǐng)新進人員共同參與審計項目，讓新同志邊學邊干，達到理論與實踐相互交融，短期內(nèi)業(yè)務技能快速提升的效果。
四、結(jié)語
總而言之，為了更好的適應市場經(jīng)濟體制的發(fā)展，我國對銀行監(jiān)管體制機制進行了不斷完善，面對這樣的發(fā)展新常態(tài)，銀行機構(gòu)必須進行針對性調(diào)整才能更好地適應新形勢的發(fā)展要求。農(nóng)村商業(yè)銀行是我國實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興經(jīng)濟金融服務的主要力量之一，其經(jīng)過經(jīng)營結(jié)構(gòu)的不斷完善，實現(xiàn)了經(jīng)營效益的大幅提升。即便如此，其內(nèi)部審計工作的效能仍然較為低下，不利于自我監(jiān)督體系的形成與完善，對其職能發(fā)揮與經(jīng)濟效益的提升都產(chǎn)生了較大影響。因此，面對發(fā)展新常態(tài)，農(nóng)商銀行的內(nèi)部審計工作必須實現(xiàn)有效的轉(zhuǎn)型升級，才能充分發(fā)揮內(nèi)部審計監(jiān)督評價與決策支持作用，推動農(nóng)商銀行實現(xiàn)穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
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廉潔風險防控工作經(jīng)驗范文第4篇
尊敬的各位領(lǐng)導、各位評委、各位同事：
大家好!
我叫***，現(xiàn)任BSQ支行客戶部經(jīng)理，我今天競聘的崗位是支行副行長。首先非常感謝營業(yè)部黨委為我們提供了這次展示才能、揮灑激-情的機會。這次參加競爭上崗，對我來說，既是機遇也是挑戰(zhàn)。希望通過競爭，使大家對我的能力和理想有個全面了解，并對我的競爭給予支持。
我今天演講的主題是“求索”。
“路漫漫其修遠兮，吾將上下而求索”，這是屈原的人生態(tài)度，也是我在工作和生活上鞭策自己的名言。我認為，一個人只有不斷的學習充電，不斷的探求尋找解決各種問題的方法，不斷的修正優(yōu)化追求的目標，積累豐厚的人生經(jīng)驗，才能獲得長足的進步。
四年的大學學習，使我接受了系統(tǒng)的經(jīng)濟金融理論知識教育，參加工作以后，我始終堅持鉆研業(yè)務，提高技能，不斷地豐富自己，充實自己，將所學的知識不斷運用到實際工作中去。自2005年入行以來，我先后從事過儲蓄、會計、客戶經(jīng)理等崗位。不同的崗位讓我對銀行業(yè)務有了全面的了解和掌握，特別是對現(xiàn)代商業(yè)銀行市場營銷理論及方法手段有了更深的認識和理解。從處理客戶投訴到規(guī)劃安排客戶部門的年度工作，從點鈔記賬到營銷各類銀行業(yè)務，這些讓我積累了豐厚的人生經(jīng)驗。
還記得，我才擔任客戶部門經(jīng)理的時候，恰逢人員輪換，我們部門有經(jīng)驗的客戶經(jīng)理都到了別的工作崗位，我和3個新到崗的同事?lián)纹鹆苏麄€BSQ支行客戶部。那段青黃不接的時間，對我的鍛煉非常大，我也一直在思考要怎么才能把工作做好。對領(lǐng)導，我注意領(lǐng)會工作意圖，緊緊圍繞支行業(yè)務經(jīng)營中心任務去開展工作，執(zhí)行上級的決策，工作注重效率與質(zhì)量。對部門的同事，我堅持人本管理原則，注重調(diào)動大家的積極性，發(fā)揮集體的智慧和作用，共同把各項工作按時按質(zhì)完成。
靠著組織正確的領(lǐng)導，靠著同事們的支持與幫助，我們客戶部的工作取得了很大進步，新增優(yōu)質(zhì)客戶十余個，當年存貸款超額完成計劃指標，在支行部門考核排名第一。同時，我個人的勤奮努力和踏實工作也得到肯定，在 2007年-2009年間，先后獲得了WD省分行優(yōu)秀客戶經(jīng)理、營業(yè)部優(yōu)秀客戶經(jīng)理、營業(yè)部十大標兵稱號、BSQ支行先進個人稱號，2009年被營業(yè)部列為后備干部進入管理人才庫。榮譽的取得，歸功于領(lǐng)導和同志的信任與關(guān)愛，也得益于自己始終保持了昂揚的斗志，始終有一顆樂于奉獻的求索心。
審視目前身處的時代，思考每日面對的工作，我發(fā)現(xiàn)作為一名現(xiàn)代商業(yè)銀行的高級管理人員，不但業(yè)務能力過硬，更要具備過硬的政治素質(zhì)、良好的道德品質(zhì)和專業(yè)素養(yǎng)。因此，自己平時一貫注重加強個人素質(zhì)的培養(yǎng)，堅決貫徹黨的路線、方針、政策，忠心耿耿、全心全意為黨和人民服務。對工作，我秉承事業(yè)與工作第一、坦蕩行事、老實做人的原則，以較強的事業(yè)心，高度的責任感，勤勉、廉潔的工作作風，認真、踏實、任勞任怨地做好每一項工作。對同事，我追求心底無私天地寬，樂于助人，關(guān)心同事。
BANK成功上市，自此作為世界500強的上市公司，客戶對BANK的要求更嚴格，而BANK對各階層管理者的要求更高了。 有哲人說：人生最大的快樂，莫過于做到別人認為你做不到的事，這就是一種敢于突破自我的表現(xiàn)。也是我參加這次競聘的初衷。
假如我是一名支行副行長，我認為在思想上要由配角意識，在行動上要盡職盡則。第一擺正位置，作為行長的副手和參謀 ，副行長起到了承接上下的橋梁作用。在班子內(nèi)部我會積極思考敢于提出自己的意見和看法，在行長確定了政策和方向后，我會堅決擁護并督促職工執(zhí)行，并及時把意見建議反饋給行長。第二，面對分管的工作，我會以身作則，做好表率。認清分管工作的職責、范圍和權(quán)限，鉆研學習，尤其是加強政治理論、金融理論和現(xiàn)代經(jīng)濟管理知識的學習，同時向領(lǐng)導和同事借鑒好的工作經(jīng)驗，學習行長處理問題的思維和技巧，工作積極主動，敢于擔當;第三要善于和其他副行長合作，有全局觀，并有原則的關(guān)心服務職工，在全行內(nèi)團結(jié)齊心，形成凝聚力。工作中既需要高智商，又需要高情商，既要大處著眼，又需要小處著手，既要大膽的開拓業(yè)務，又需要細致的防控風險。5年的工作歷練，現(xiàn)在的我穩(wěn)重而不死板，激進而不張揚，溫和而不懦弱，正直而不固執(zhí)，這些都為我的競爭奠定了堅實的基矗
假如我是一名支行副行長，我認為分管前臺會讓我更得心應手。我的想法是針對支行優(yōu)勢，借重點城市行的優(yōu)惠政策，做到“發(fā)展、控險、突破”。
一是全力增存。我仔細閱讀了重點城市行的發(fā)展目標，研究了近年各支行各項業(yè)務發(fā)展并對比同業(yè)情況，發(fā)現(xiàn)存款的發(fā)展和份額占有是難點。我認為要發(fā)揮支行本身優(yōu)勢，進一步提高儲蓄任務質(zhì)量。以BSQ支行為例，BSQ支行將搬遷到北京路俊發(fā)中心，那里是BSQ商業(yè)中心地帶，是KM幾個新城區(qū)中路網(wǎng)最為發(fā)達的片區(qū)，進出主城區(qū)距離近、入口多，交通更為方便。俊發(fā)中心本身是寫字樓設(shè)計，里面積聚了大量中小企業(yè)，這無疑對我們的對公存款會有所幫助，我們在儲蓄存款營銷上，會充分發(fā)揮網(wǎng)點優(yōu)勢，主動與這些客戶聯(lián)系，為這些客戶在服務質(zhì)量和效率上做到他們認為最滿意的程度，推動我行對公存款穩(wěn)定增長。另外俊發(fā)中心對面是頤高數(shù)碼城，往北走是北辰財富中心，這些地方都是BSQ比較有名的商業(yè)中心，我們會為客戶提供周到、溫馨的服務，真正作到將心比心，用真心的服務換取客戶的忠誠，確保存款業(yè)務可持續(xù)發(fā)展。
據(jù)統(tǒng)計，今年上半年全省貸款新增部分，房地產(chǎn)和建筑業(yè)的貸款投放占到增量的40%，在宏觀積極調(diào)控房地產(chǎn)行業(yè)的時候，這不是一個非常好的信號。我最熟悉的BSQ支行，客戶結(jié)構(gòu)單一一直是資產(chǎn)業(yè)務面臨的最大挑戰(zhàn)。假如我是一名支行副行長，我打算努力調(diào)貸，嚴格控險。還是以BSQ支行為例，我們由原來的3個法人客戶到現(xiàn)在的10個法人客戶，可以證明我們一直在努力改變我行的貸款結(jié)構(gòu)和業(yè)務品種，只有貸款結(jié)構(gòu)優(yōu)化了，業(yè)務發(fā)展才能均衡穩(wěn)定，不至于受制于個別行業(yè)和個別客戶，從而降低風險。隨著今年的BANK內(nèi)部各種辦法出臺，特別是對中小企業(yè)的簡式貸款的辦法，我行積極對中小企業(yè)客戶進行營銷，對我行綜合回報率較高的中小企業(yè)，我行已成功介入并進入受理階段。同時在業(yè)務品種的多樣化上也有進一步的發(fā)展，接觸比如國際業(yè)務、保函業(yè)務、城中村改造等項目，我的目標就是由現(xiàn)在的10戶拓展到20戶，在客戶調(diào)整上將得到重大改變。在營銷貸款的同時不忘控制貸款風險，對于支行來說，首先要認真研究“三個辦法一個指引”，在理論上武裝;其次要在貸款調(diào)查環(huán)節(jié)嚴控，防范于未然;再次要在貸后管理嚴控，密切關(guān)注貸款資金流向，嚴格按照受托支付操作;最后發(fā)現(xiàn)風險時要妥善處理，防止風險的擴大。
假如我是一名支行副行長，我還打算在中間業(yè)務的發(fā)展上有所突破。我考慮下一步會將通過AFP資格認證考試的人員組建成一個理財營銷團隊，針對不同行業(yè)的法人客戶我們會給予相應地理財方案，把我們的專業(yè)性突顯出來，讓客戶得到認可，從中收取一定的中間業(yè)務費用。
假如我是一名支行副行長，我還打算加強學習，提高素質(zhì)。一方面加強政治理論知識的學習，不斷提高自己的政治理論修養(yǎng)和明辯是非的能力，作到愛崗敬業(yè)、廉潔自律，作到權(quán)為民所用、心為民所系、利為民所謀、情為民所動;另一方面是加強業(yè)務知識和新知識的學習，緊跟時代步伐，我現(xiàn)就讀于YB大學MBA工商管理碩士，就是希望不斷充實完善自我，提升自身綜合素養(yǎng)，使自己更加勝任本職工作，
一個新的崗位是一個新的機會，更是一個新的挑戰(zhàn)。今天我能站在競聘的演講臺上，本身就是對我的激勵，也是對我的鞭策，我將會以更大的熱情投入到工作中去，為BANK的建設(shè)添磚加瓦。同時我承諾，一旦競聘成功，我將以更加飽滿的熱情、更加昂揚的士氣、更加踏實的作風，投入到BANK更廣闊的事業(yè)中!
路漫漫其修遠兮，吾將上下而求索
廉潔風險防控工作經(jīng)驗范文第5篇
關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)型；升級；融資；凱邁；策略
1.引言
凱邁機電公司是中國空空導彈研究院的控股子公司，成立于1999年7月3日，是專業(yè)從事機電設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)的機械制造企業(yè)。公司主營產(chǎn)品為“三機一器一線”，分別為動力系統(tǒng)試驗裝備、聚合物造粒裝備、智能包裝設(shè)備、汽車零部件和鋰離子動力電池生產(chǎn)線。產(chǎn)品以專用裝備為主，橫跨化工化纖、汽車、食品包裝、新能源等領(lǐng)域，先后榮獲國家專利獎、技術(shù)進步獎、國家級新產(chǎn)品獎、質(zhì)量銀獎等四十余項次，是一個創(chuàng)新能力比較強的、有活力的國家級高新技術(shù)企業(yè)。
隨著全球經(jīng)濟緩慢復蘇，國內(nèi)經(jīng)濟繼續(xù)保持企穩(wěn)回升態(tài)勢，但國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟環(huán)境依然復雜多變，有效需求不足、企業(yè)效益下滑、資源環(huán)境約束趨緊等因素制約著經(jīng)濟持續(xù)回升的空間和力度，一定程度上影響了凱邁機電公司的快速發(fā)展。但從另一方面說，危機也是機遇，行業(yè)重新洗牌，也是公司從眾多競爭對手中脫穎而出的機會。要想在這一輪的“殘酷”競爭中“笑到最后”，就必須不斷提升企業(yè)的核心競爭力，做好企業(yè)的“轉(zhuǎn)型升級”。
2.公司的發(fā)展現(xiàn)狀和存在的問題
2.1 公司發(fā)展現(xiàn)狀
2.1.1 建立了較為規(guī)范的運營機制
公司制定了符合《公司法》要求的現(xiàn)代企業(yè)制度，組織機構(gòu)健全，制度完善，流程通暢，有效支撐了公司的持續(xù)健康發(fā)展。公司堅持將基礎(chǔ)管理工作體系化，先后通過了IO9001質(zhì)量管理、IO14001環(huán)境管理、OA18001職業(yè)健康安全管理、IO/16949標準、武器裝備科研生產(chǎn)許可、國家二級保密資格、CMC、CE等認證。同時，公司逐步建立了市場管理體系、法律風險防控體系和廉潔從業(yè)風險防控體系。
2.1.2 新產(chǎn)品研發(fā)能力不斷提升
依托中國空空導彈研究院雄厚的技術(shù)優(yōu)勢，公司秉承航空工業(yè)精益求精的質(zhì)量要求，不斷加大新品研發(fā)力度，堅持以合同帶動新品研制和技術(shù)攻關(guān)，通過技術(shù)進步和產(chǎn)品的更新?lián)Q代，鞏固和加強公司產(chǎn)品的市場競爭力。緊盯國際同行業(yè)技術(shù)發(fā)展動向，積極引進國際先進技術(shù)，加強與專業(yè)設(shè)計院的合作，不斷完善產(chǎn)品技術(shù)平臺，豐富產(chǎn)品型譜，各產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)均處于國際先進、國內(nèi)領(lǐng)先水平。公司先后被認定為河南省工程技術(shù)研究中心、河南省企業(yè)技術(shù)中心和河南省科技型中小企業(yè)。截止到目前，公司累計擁有專利數(shù)量252項，其中發(fā)明專利60項。
2.1.3 建成一支執(zhí)行力強的優(yōu)秀團隊
多年以來，通過不斷完善內(nèi)部管理，嚴格績效考核，公司著力建設(shè)一支“理念先進，目標一致，行動統(tǒng)一，紀律嚴明，業(yè)績突出，拼搏向上”的干部職工隊伍，引導全體員工以市場效益為導向，將一切管理指針都指向市場。經(jīng)過這幾年的市場洗禮，這支隊伍逐漸成熟，形成了一支意志堅定、執(zhí)行力強，懂市場、善于拼搏市場的優(yōu)秀團隊。有了這樣一支敢打硬仗、能打硬仗、善打硬仗的干部職工隊伍，公司連續(xù)多年圓滿完成董事會及上級單位下達的各項目標任務，實現(xiàn)了公司的平穩(wěn)健康發(fā)展。
2.1.4 生產(chǎn)管理模式不斷創(chuàng)新
以公司“兩頭在內(nèi)，中間在外，關(guān)鍵在手”的戰(zhàn)略為指導，對外協(xié)戰(zhàn)略布局進行調(diào)整，全方位策劃外協(xié)管理工作，逐步推行定點生產(chǎn)，通過篩選、甄別，初步選擇了一批實力強、質(zhì)量優(yōu)的外協(xié)配套單位，實現(xiàn)戰(zhàn)略共贏；針對各類型產(chǎn)品的不同生產(chǎn)組織特點，建立了相匹配的安全存量管理模式。通過進一步加強對合同的整體策劃，系統(tǒng)整合內(nèi)外部生產(chǎn)資源，不斷提升生產(chǎn)管理水平，有效保障了公司快速發(fā)展的需要。
2.1.5 經(jīng)營管理工作逐步規(guī)范
近年來，公司不斷加強基礎(chǔ)管理，積極向管理要效益。“十二五”期間對公司規(guī)章制度進行了兩次全面修訂。各業(yè)務部門按職能對所分管的工作進行梳理，確定了綜合管理、質(zhì)量管理和生產(chǎn)管理三大部分，基本囊括公司現(xiàn)有的業(yè)務范圍和流程。貫徹“全員參與，統(tǒng)籌規(guī)劃；科學設(shè)計，系統(tǒng)實施；創(chuàng)新管理，持續(xù)改進”的指導思想，策劃、建立和完善了公司表格化運營管理體系，使“公司的工作語言就是表格”這個管理理念逐漸被員工接受，并最終形成了較完整的公司流程庫及表格庫，為實現(xiàn)公司管理規(guī)范化目標提供了保證。
2.2 公司目前存在的問題
2.2.1 產(chǎn)業(yè)“升級”迫在眉睫
隨著國家政策和市場需求的不斷變化，公司現(xiàn)有的一些產(chǎn)品面臨著越來越復雜的競爭環(huán)境。近期，國家政策傾斜于節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，對公司電渦流緩速器產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了一定的影響，市場需求明顯下降，而且綜合各方面信息進行分析，電渦流緩速器的市場需求還將在近兩年繼續(xù)保持下降趨勢。受聚酯行業(yè)產(chǎn)能過剩、原料上漲、下游需求不足的影響，石化產(chǎn)業(yè)鏈全面不景氣，聚酯市場新上項目少，已經(jīng)啟動的很多項目也延遲上馬，公司聚合物造粒裝備產(chǎn)業(yè)的發(fā)展遇到了非常嚴峻的考驗。這些都要求公司進一步對產(chǎn)業(yè)進行“升級”，以保證公司整體利潤水平的平穩(wěn)增長。
2.2.2 合同交付瓶頸還未有效突破
隨著動力系統(tǒng)試驗裝備產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)面臨的合同交付壓力進一步顯現(xiàn)，公司雖然進一步加大了資源配置力度，對生產(chǎn)流程進行了細致地梳理，并成立了動力系統(tǒng)試驗裝備公司，但是由于試驗裝備公司成立時間尚短，新運營模式的優(yōu)勢還沒有得到充分顯現(xiàn)，動力系統(tǒng)試驗裝備合同交付的壓力還沒有徹底得到緩解。
2.2.3 人才儲備不能滿足發(fā)展需求
公司近幾年新進員工較多，他們的工作經(jīng)驗不足，而對他們的技能培養(yǎng)與技術(shù)指導缺乏有效方式與途徑，較難在短時間形成有效戰(zhàn)斗力；隨著項目管理等先進管理方法的推廣運用，顯現(xiàn)出管理人員專業(yè)覆蓋面不廣，知識結(jié)構(gòu)不完整，具備工程、經(jīng)濟、法律、合同管理等方面系統(tǒng)知識的復合型人才較為缺乏，人力資源規(guī)劃、人才儲備趕不上公司發(fā)展需要，職工隊伍建設(shè)還有很多工作要做。
2.2.4 融資方式還比較單一
公司近幾年的主要融資方式是“委托貸款”、“銀行貸款”和“銀行承兌”三種，受國家政策變化等影響，公司2014年清退了全部“委托貸款”，以后也不會再通過“委托貸款”方式進行融資；“銀行貸款”要支付較高的利息，到期還要及時籌措大量資金進行還款，對于還款前后公司的正常周轉(zhuǎn)會帶來一定的困難；“銀行承兌”雖然一定程度上緩解了資金周轉(zhuǎn)的問題，但是由于“銀行承兌”最長只能開12個月，到期就必須進行轉(zhuǎn)簽，比較麻煩，同時“銀行承兌”并不能用于發(fā)工資、交社保等使用，貼現(xiàn)也會產(chǎn)生一定費用，因此部分合作企業(yè)也不太愿意接受“銀行承兌”。
2.2.5 組織架構(gòu)還無法適應新的形勢
公司現(xiàn)階段的組織架構(gòu)是以直線職能制為主的復合型架構(gòu)，以垂直管理為主設(shè)置命令鏈和管理幅度，將管理工作按職能劃分為若干個部門，既保證了公司管理體系的集中統(tǒng)一，又能充分發(fā)揮各專業(yè)管理機構(gòu)的作用。但是目前的組織架構(gòu)基本上以職能為主導，而不是以顧客為中心，無法適應發(fā)展戰(zhàn)略和競爭環(huán)境的快速變化；團隊和部門間壁壘森嚴，員工對市場壓力缺乏直接感知而開始“惰化”，獎懲機制也變得間接而復雜，在公司內(nèi)部悄悄蔓延。
3.推進公司“轉(zhuǎn)型升級”的建議措施
3.1 加強全方位多層面的市場開拓，加快產(chǎn)業(yè)“升級”步伐
加大新產(chǎn)品A（發(fā)動機智能冷卻系統(tǒng)）在終端市場的推廣力度，積極探索汽車零部件領(lǐng)域新產(chǎn)品、新項目開發(fā)。大力推廣以電力測功機為主的發(fā)動機性能臺架、動力總成臺架、發(fā)動機出廠熱式臺架、集裝箱臺架、高自動化中高端試驗裝備；聚合物造粒裝備產(chǎn)業(yè)以QB系列干切機的開發(fā)為契機，加大對改性工程塑料市場的開拓力度；繼續(xù)關(guān)注國內(nèi)保健品市場的發(fā)展動態(tài)，開拓中草藥包裝市場；進一步積累鋰離子動力電池生產(chǎn)線建設(shè)經(jīng)驗，積極研究動力鋰電池生產(chǎn)線項目新的商業(yè)模式，尋找產(chǎn)業(yè)新的發(fā)展契機。
3.2 加強資源配置，重點破解生產(chǎn)交付瓶頸
針對動力系統(tǒng)試驗裝備產(chǎn)業(yè)目前遇到的合同交付瓶頸，公司要從各方面加大支持力度，通過內(nèi)部調(diào)配、借調(diào)等方式，將具有豐富工作經(jīng)驗的裝配、計劃人員，以及經(jīng)過一段時間培養(yǎng)的年輕設(shè)計、工藝、外協(xié)配套人員補充到動力系統(tǒng)試驗裝備公司，同時在辦公場地、庫房、生產(chǎn)場地、加工設(shè)備及財務付款、外協(xié)配套等方面給予一定的傾斜。公司各相關(guān)部門在制度允許的范圍內(nèi)，也要給予最大的支持，幫助動力系統(tǒng)試驗裝備公司度過成立初期的困難，破解產(chǎn)業(yè)目前的生產(chǎn)交付瓶頸。
3.3 加大人才培養(yǎng)力度，為公司未來發(fā)展做好人才儲備
制定公司《“十三五”人才培養(yǎng)發(fā)展規(guī)劃》，將人才培養(yǎng)上升到戰(zhàn)略高度，重點將以“三劃四法”為主要內(nèi)容的人才培養(yǎng)方案落到實處。同時，要進一步加大對公司各類員工，特別是青年員工職業(yè)生涯規(guī)劃的指導，有針對性地增加對員工培訓的投入，通過自學、內(nèi)部講師和外聘講師授課、外出短期培訓、學歷教育等多種方式，為員工崗位成才提供助力。
3.4 探索多元化的融資方式
創(chuàng)新融資方式，探索通過發(fā)行公司債、大股東增加投資、引入新的第三方投資者加入等方式進行融資；結(jié)合集團公司相關(guān)文件要求，探索對公司進行混合所有制改革，在此基礎(chǔ)上嘗試將公司改組為股份有限公司，積極探索通過掛牌新三板或者IPO等方式進行融資。
3.5 創(chuàng)新管理模式，進一步推進公司管理轉(zhuǎn)型
探索建立對分公司實施管控的運行機制，明確總公司與分公司之間的管理接口；進一步明確分工，理清職能、理順流程，結(jié)合公司及產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，適時對組織機構(gòu)進行調(diào)整，完善總分公司運營機制，推進公司管理“轉(zhuǎn)型”。
4.結(jié)束語
馬云曾說過：“每個企業(yè)都要升級，我相信只要升級做好，轉(zhuǎn)型是一個自然地結(jié)果”。轉(zhuǎn)型升級是事關(guān)公司前途命運的一場硬仗，必須“精心策劃，穩(wěn)妥推進”，盡可能避免實施過程中帶來的各種風險。在實施過程中，公司全體干部員工必須保持強烈的使命感和危機感，以極大的勇氣和智慧投身到這項艱巨的攻堅戰(zhàn)中，力求通過努力，優(yōu)化我們的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以“轉(zhuǎn)型升級”帶動公司持續(xù)健康發(fā)展。
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