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高管層合規(guī)履職報(bào)告范文第1篇

一、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員履職行為監(jiān)管的現(xiàn)狀及存在問題

在過去的監(jiān)管實(shí)踐中，由于缺少有效的監(jiān)管手段、方式、方法和措施，監(jiān)管部門未能建立起一整套適合高管人員履職行為監(jiān)管的有效管理模式，‘重審批、輕管理”現(xiàn)象普遍，使監(jiān)管僅僅滯留在任職資格管理上，缺乏后續(xù)行為監(jiān)管措施，形成監(jiān)管真空，在一定程度上影響了監(jiān)管工作的效果。目前，這方面問題仍然存在。

(一)現(xiàn)行監(jiān)管制度對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員履職行銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展。

(三)缺乏量化指標(biāo)，高管人員履職行為難評價(jià)。現(xiàn)實(shí)工作中，監(jiān)管部門對高管人員的日常監(jiān)管多采取質(zhì)詢、約見談話、調(diào)查走訪、現(xiàn)場檢查等考核的方式，但在考核評價(jià)中，采取定性東西多，定量指標(biāo)少，考核內(nèi)容也僅限于其分管的工作完成情況和是否存在違規(guī)違紀(jì)行為，一般情況下被考核的高管人員均能順利通過，很難全面對高管人員履職期間業(yè)務(wù)能力、管理能力、經(jīng)營業(yè)績等履職行為進(jìn)行綜合評價(jià)

(四)信息渠道不暢，履職行為監(jiān)管出現(xiàn)斷層。由于對高管人員履職行為監(jiān)管的相關(guān)信息多數(shù)從金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料中獲取，不足以全面及時(shí)反映高管人員情況，影響履職行為監(jiān)管效果。同時(shí)，對高管人員的監(jiān)管目前還未實(shí)行計(jì)算機(jī)信息化管理，未實(shí)現(xiàn)全省以至全國高管人員監(jiān)管信息共享，對高管人員跨地區(qū)、跨省干部調(diào)動(dòng)，造成監(jiān)管信息斷層，加大了高管人員異地任職的監(jiān)管成本，也使監(jiān)管的連續(xù)性受到影響，給一些違規(guī)高管人員制造了可鉆空子。

(五)高管人員履職行為監(jiān)管存在表面現(xiàn)象。目前，從省、市分局層面來看，對高管人員的監(jiān)管分散在各監(jiān)管處室，且普遍沒有單獨(dú)設(shè)立機(jī)構(gòu)高管監(jiān)管崗位，而是由其他崗位工作人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)業(yè)務(wù)。由于這部分人員既要承擔(dān)非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表收集、匯總、分析和上報(bào)，還要承擔(dān)繁重的現(xiàn)場檢查任務(wù)，工作量相當(dāng)大，難以集中力量、集中時(shí)間專心搞好履職行為監(jiān)管，使這方面監(jiān)管工作流于形式。

二、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員履職行為監(jiān)管的內(nèi)容和方式設(shè)想

(一)履職行為監(jiān)管考核評價(jià)內(nèi)容。鑒于履職行為監(jiān)管的內(nèi)容十分豐富，監(jiān)管考評應(yīng)建立一套健全的考核評價(jià)體系，對高管人員履職過程進(jìn)行全方位監(jiān)管，突出重點(diǎn)，著重考核經(jīng)營績效。據(jù)此，可以將監(jiān)管考評內(nèi)容歸結(jié)為以下幾個(gè)方面:

1.履職期間基本素質(zhì)的完備性，包括高管人員的政策理論水平、法制觀念;道德品行、行為操守、民主工作作風(fēng)，是否誠信、廉潔、遵紀(jì)守法等;現(xiàn)代銀行經(jīng)營管理知識的掌握程度和管理能力;勤政廉政情況;家庭重大事項(xiàng)，包括財(cái)務(wù)收支，直系親屬經(jīng)商辦企業(yè)、出境學(xué)習(xí)工作情況等方面。2.履職期間內(nèi)控制度的健全性，包括各項(xiàng)規(guī)章制度是否完備并得到有效遵守;機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置是否科學(xué)合理，崗位職責(zé)及培訓(xùn)制度是否明確;是否明確規(guī)定各部門、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任;風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制效果等方面。3.履職期間業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)性，包括各項(xiàng)政策法規(guī)是否得到貫徹落實(shí)，業(yè)務(wù)開展過程中各個(gè)程序、環(huán)節(jié)是否符合法律和制度規(guī)定;有違規(guī)經(jīng)營、重大案件等方面。4.履職期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營有效性，即表現(xiàn)為經(jīng)營績效，主要體現(xiàn)為是否完成了上級行下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)，是否取得預(yù)期結(jié)果;機(jī)構(gòu)資產(chǎn)質(zhì)量(不良資產(chǎn)升降)狀況，撥備提取及盈利等重要的風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營指標(biāo)變化情況等方面。

(二)履職行為監(jiān)管考核評價(jià)方式。在監(jiān)管工作中，監(jiān)管部門可依據(jù)監(jiān)管的內(nèi)容并結(jié)合被監(jiān)管者的實(shí)際情況采取多種多樣的履職行為監(jiān)管方式，在傳統(tǒng)約見談話、考試、現(xiàn)場檢查、質(zhì)詢的基礎(chǔ)上，加大履職行為調(diào)查力度，對高管人員在履職期間的表現(xiàn)進(jìn)行專項(xiàng)或全面了解，并作出對其任職行為的綜合評價(jià)。

1.制定考評辦法，進(jìn)行量化考評。現(xiàn)行辦法雖規(guī)定把高管人員的任期考核納入任職資格管理的范圍，但對考核內(nèi)容與考核方法均未有明細(xì)規(guī)定。要從個(gè)人品行、工作作風(fēng)、管理能力、業(yè)務(wù)經(jīng)營等方面，通過指標(biāo)量化對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行履職行為考評，構(gòu)建起包括任職資格審核、任職期間考核和任職資格取消的全方位、動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系。2.堅(jiān)持現(xiàn)場測評、監(jiān)管評價(jià)和專家評審相結(jié)合。考評工作分為現(xiàn)場測評、監(jiān)管部門評價(jià)和專家組評審三部分分別組織評審，將定量評價(jià)與定性評價(jià)結(jié)合起來，對被考評人員分別給出稱職、基本稱職、不稱職等不同評審結(jié)論，并對基本稱職、不稱職高管人員提出改進(jìn)和處理意見。3加強(qiáng)考核評價(jià)落實(shí)，強(qiáng)化履職行為后續(xù)監(jiān)管。要將考評結(jié)果反饋給被考評人征求意見，充分尊重其申辯的權(quán)力，促使考評依法合規(guī)進(jìn)行。對考評中發(fā)現(xiàn)的問題、相應(yīng)的改進(jìn)意見要分別送給被考評人員及其上級相應(yīng)管理部門，并督促其落實(shí)整改，對未落實(shí)整改，工作無明顯改進(jìn)或連續(xù)兩年被評為不稱職的，則建議有關(guān)部門予以調(diào)整或撤換。

三、加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員履職行為監(jiān)管的對策及建議

(一)完善對高管人員監(jiān)管的法律法規(guī)體系。《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》明確規(guī)定監(jiān)管部門對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事、高管人員實(shí)行任職資格管理，相應(yīng)要制定具體管理辦法，便于操作掌握。針對目前管理現(xiàn)狀，一是建議盡快制定《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理辦法》，增加和細(xì)化履職行為監(jiān)管相關(guān)內(nèi)容，使基層監(jiān)管部門有章可循，增強(qiáng)基層監(jiān)管部門的可操作性。二是出臺配套相關(guān)規(guī)章制度，進(jìn)一步補(bǔ)充和完善對高管人員任職資格的審查和履職行行為監(jiān)管的規(guī)定，從制度上建立起完善的監(jiān)管體系。

(二)樹立以人為本理念，資格審查和履職行為監(jiān)管有機(jī)結(jié)合。1.要嚴(yán)格市場準(zhǔn)人，把好任職資格審查關(guān)，防止不合格的人員進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)高級管理層。一是嚴(yán)格考試談話制度，著重考察擬任高管人員的金融政策水平;二是嚴(yán)格調(diào)查走訪制度，著重考察擬任人的思想品質(zhì)和經(jīng)營管理能力;三是嚴(yán)格離任審計(jì)制度，對離任審計(jì)中含糊不清的重大問題進(jìn)行現(xiàn)場檢查;四是實(shí)行任職資格公告公示制度，把金融高管人員任職資格的審批置于社會監(jiān)督之下，增強(qiáng)工作的透明度。2.加強(qiáng)履職行為監(jiān)管，建立高管人員動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系。一是要完善和落實(shí)各項(xiàng)管理制度。包括高級管理人員定期匯報(bào)制度、重要事項(xiàng)報(bào)告制度以及年度談話、提醒談話與誡勉談話制度，對在非現(xiàn)場監(jiān)管及現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題或潛在隱患，對高管人員及時(shí)進(jìn)行誡勉、警告、限期整改等，把金融風(fēng)險(xiǎn)消除在萌芽環(huán)節(jié);二是嚴(yán)把考核關(guān)，明確并細(xì)化考核形式、考核內(nèi)容和考核標(biāo)準(zhǔn)，定性考核與量化考評相結(jié)合，使監(jiān)管部門對高管人員的考核有依據(jù)、監(jiān)管有標(biāo)準(zhǔn)、處罰有尺度。任職資格管理不能等同于干部考核，但可以把于部人事制度改革中好的經(jīng)驗(yàn)引入對高管人員任職資格管理，使高管人員的任期考核工作能真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映被考核人的實(shí)際情況;三是嚴(yán)把評價(jià)關(guān)，對于年度評價(jià)為稱職的高管人員要建議其主管部門給予獎(jiǎng)勵(lì)，對于評價(jià)為基本稱職和不稱職的高管人員要實(shí)行降職、勸辭和免職處理，保持高管人員監(jiān)管的嚴(yán)肅性。3.要嚴(yán)格市場退出，誰撞“紅線”就處理誰，促使高管人員嚴(yán)格自我管理和約束。

(三)完善高管人員監(jiān)管檔案內(nèi)容，實(shí)行微機(jī)管理。一是要進(jìn)一步完善高管人員監(jiān)管檔案內(nèi)容，拓寬信息收集來源，特別要增加高管人員履職期間行為監(jiān)管的資料;二是開發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員檔案管理軟件，對監(jiān)管檔案實(shí)行計(jì)算機(jī)管理，對高管人員及時(shí)將高管人員任職期間的違規(guī)違紀(jì)情況、責(zé)任案件或事故等記錄在案，并作為對高管人員履職考評的重要依據(jù)，以此增強(qiáng)高管人員履職考評的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。同時(shí)要實(shí)現(xiàn)全國范圍內(nèi)的資源共享，提高對高管人員監(jiān)管的效率。

高管層合規(guī)履職報(bào)告范文第2篇

“獨(dú)立董事要贏得別人尊重的方式很多，核心是自己有獨(dú)立人格。”北京工商大學(xué)教授、兼任多家公司獨(dú)董的王斌對《董事會》記者表示，“做獨(dú)董，要把獨(dú)董當(dāng)作一種事業(yè)來看待。馬克思？韋伯寫了《新教倫理與資本主義精神》，在書中嚴(yán)格區(qū)分職業(yè)、事業(yè)；即便是要飯的人也有人格問題，他（她）可以穿得很整潔去要飯。”如何把獨(dú)董當(dāng)事業(yè)？王斌強(qiáng)調(diào)這需要平等對待所有股東、正確看待履職風(fēng)險(xiǎn)。

首先做到人格平等

身為北京工商大學(xué)商學(xué)院教授，王斌的主要研究領(lǐng)域?yàn)榧瘓F(tuán)治理與財(cái)務(wù)管理、管理會計(jì)與控制。2000年起，他先后兼任華潤雙鶴（原雙鶴藥業(yè)）、外運(yùn)發(fā)展、伊利股份、鐵漢生態(tài)、翠微股份、際華集團(tuán)等上市公司獨(dú)董，以及國有企業(yè)集團(tuán)和個(gè)別上市公司（如華勝天成）的外部董事。

“董事長、董事、管理層要做到人格平等。如果做不到這個(gè)，你就不要當(dāng)獨(dú)董。這是根本，盡管很難做到。”王斌說，“所以，去不去做獨(dú)董，第一要看人。我去做董事，肯定先做案頭工作，包括研究公司的情況，以及和公司核心管理層聊天。關(guān)鍵看靈魂人物是不是很直、很正，通過一兩次會面大體可以判斷出來。如果感覺董事長、總經(jīng)理等高高在上，那算了，我不是來你公司要碗飯吃的。千萬不要被別人瞧不起。”

2015年9月，因?yàn)閮蓪萌纹谧鰸M，王斌卸任了一家上市公司獨(dú)董職務(wù)。“我和這家公司董事長的關(guān)系挺好，因?yàn)槲覀兤降取！庇幸馑嫉氖牵昴赀^節(jié)，往往是董事長們先給王斌發(fā)短信，說些祝福的話，然后他回復(fù)。“我不會主動(dòng)先發(fā)――當(dāng)然不存在誰先誰后就‘怎么樣’，但心里面我們確實(shí)是平等的。在企業(yè)，董事長有權(quán)威性是必要的，但并不意味著他在人格上比你高一等。互相的信任、尊重，是交往的前提。如果你在對方心目中就是一個(gè)花瓶，你趕緊辭職。而且，如果相信別人把你獨(dú)董當(dāng)花瓶對待，那是你不自信。”王斌說，“沒有人天生比你聰明，也沒有人天生比你笨。無論董事、高管都要抱著人格的平等獨(dú)立，同時(shí)抱著相互學(xué)習(xí)的態(tài)度。”

一方面，獨(dú)董是花瓶的質(zhì)疑聲很大；另一方面，近年來獨(dú)董圈中出現(xiàn)了獨(dú)董是弱勢群體的聲音。王斌認(rèn)為，“不能把獨(dú)董作為弱勢群體來看待，否則意味著自我貶低、自廢武功，貶低自身形象與人格。”

出于獨(dú)立性的考慮，A股上市公司獨(dú)董連任時(shí)間不得超過6年。王斌覺得，“獨(dú)董資源有點(diǎn)浪費(fèi)――兩屆、6年要退。獨(dú)立性是個(gè)人格的概念，跟履職時(shí)間無關(guān)。H股公司獨(dú)董就不存在這種時(shí)間問題。”

平等對待所有股東

中國證監(jiān)會2001年《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》，要求獨(dú)董認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。實(shí)踐中，一些人包括獨(dú)董理解為獨(dú)董的主要職責(zé)是保護(hù)中小股東利益。王斌直言：“我不太同意獨(dú)董主要是保護(hù)中小股東利益的說法。公司治理的最高價(jià)值，是在創(chuàng)造公司價(jià)值的同時(shí)，平等對待所有股東，這也是經(jīng)合組織（OECD）治理準(zhǔn)則的要求。”

長期以來，中國的上市公司一股獨(dú)大、“一言堂”文化普遍，特別是第一代企業(yè)家，不少是“草莽式”英雄，強(qiáng)勢、合規(guī)意識薄弱。這種情況下，獨(dú)董踐行“平等對待所有股東”并不容易。王斌在其履職過程中曾遇到過一件大事。某上市公司核心管理層曾挪用一筆金額不小的資金，王斌在審查季報(bào)時(shí)發(fā)現(xiàn)，該筆資金未經(jīng)董事會合理授權(quán)、資金用途及去向均不明，完全不符合股東利益。為此，全體獨(dú)董向董事會遞交報(bào)告，擬聘請獨(dú)立的審計(jì)機(jī)構(gòu)對該筆資金的來龍去脈進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。因公司核心管理層不同意這樣做，王斌在年度股東大會上就此事向股東大會提交相關(guān)報(bào)告并同時(shí)發(fā)表辭職聲明。其后，這件事一度影響了王斌的獨(dú)董任職生涯。時(shí)隔多年，他對《董事會》記者強(qiáng)調(diào)：“辭職一事談不上什么高大上，我們就是純粹地盡責(zé)、平等對待所有股東，維護(hù)全體股東利益，沒有猶豫、也不后悔。事后看，這個(gè)決定是明智的。”

發(fā)現(xiàn)公司有較大問題時(shí)，有的獨(dú)董息事寧人，選擇沉默，或辭職走人。王斌稱，“這不對，往高里說是未盡你的社會責(zé)任。走人能對社會不良現(xiàn)象進(jìn)行矯正嗎？我為什么講是社會責(zé)任，是對社會的矯正，因?yàn)槟惚M責(zé)了可能就有某種社會示范效應(yīng)，這是一種正能量。就像一個(gè)老太太摔倒，你扶還是不扶？一個(gè)典型事件的披露，社會是有反響的。”

有事情就說出來，不藏著掖著，王斌自認(rèn)在做事這點(diǎn)上是陽光的。在很多公司，他都得到類似的評價(jià)：王老師不錯(cuò)，在董事會上什么話都說出來，不藏著掖著，很透明。“老師這種職業(yè)，本身比較干凈、不存在所謂公司政治的概念，既然做獨(dú)董就要對公司負(fù)責(zé)。所以他們認(rèn)為我在專業(yè)上比較好打交道。獨(dú)董和公司高管沒必要非得建立私人感情。人和人交往的最高境界是讓別人覺得很舒服，適度保持一定的距離感就很舒服，就事論事，他不用防著你、你也不用防著他。”

當(dāng)成事業(yè)而非職業(yè)

2001年，鄭百文獨(dú)董陸家豪被罰10萬元，成為首個(gè)遭證監(jiān)會罰款的獨(dú)董。2013年，綠大地的3位獨(dú)董各被罰30萬元，遠(yuǎn)超獨(dú)董津貼。迄今證監(jiān)會處罰的獨(dú)董超過200人，導(dǎo)致一些獨(dú)董認(rèn)為履職風(fēng)險(xiǎn)過大。曾有很多獨(dú)董問王斌，怎么避免獨(dú)董個(gè)人的履職風(fēng)險(xiǎn)？他的回答是：“風(fēng)險(xiǎn)有很多，如經(jīng)營上的市場風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)人修為上的道德風(fēng)險(xiǎn)等。作為獨(dú)董，第一，要了解行業(yè)、企業(yè)的商業(yè)模式；第二，和公司財(cái)務(wù)總監(jiān)有良好的溝通；第三，保持和審計(jì)師通暢的溝通。當(dāng)然，知人知面不知心。對于個(gè)人修為上的道德風(fēng)險(xiǎn)，需要靠信息來彌補(bǔ)、靠時(shí)間去判斷。”

高管層合規(guī)履職報(bào)告范文第3篇

隨著計(jì)算機(jī)和信息網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，人民銀行的各項(xiàng)重要業(yè)務(wù)都發(fā)展為電子系統(tǒng)，通過計(jì)算機(jī)和通訊網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行和操作，業(yè)務(wù)系統(tǒng)的現(xiàn)代化為內(nèi)控管理提出了新的挑戰(zhàn)，內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督領(lǐng)域、監(jiān)督重點(diǎn)和監(jiān)督方法也要適應(yīng)科技發(fā)展的要求做出相應(yīng)調(diào)整。從2003年開始，中支緊跟各重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的上線步伐，及時(shí)開展了各項(xiàng)重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行和操作的專項(xiàng)審計(jì)。先后開展了業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)及個(gè)人辦公計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行管理、外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)運(yùn)行管理、信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案管理等重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)專項(xiàng)審計(jì)，及時(shí)解決了各業(yè)務(wù)系統(tǒng)在運(yùn)行載體發(fā)生變化后，各操作環(huán)節(jié)制度執(zhí)行中的問題，督促業(yè)務(wù)部門規(guī)范業(yè)務(wù)系統(tǒng)口令設(shè)置管理，加強(qiáng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)從看得見的紙上操作到看不到的電子操作過程中監(jiān)督制約制度的落實(shí)，確保了各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的合規(guī)、安全、有效運(yùn)行。

科學(xué)的制度體系是地市人民銀行規(guī)范高效運(yùn)行的重要保證。實(shí)現(xiàn)用制度管人、管事、嚴(yán)格按制度操作各項(xiàng)業(yè)務(wù)是體現(xiàn)單位科學(xué)化管理的重要標(biāo)志。近年來，人民銀行從上到下，從建立科學(xué)的內(nèi)部管理體系、嚴(yán)密的業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)為出發(fā)點(diǎn)，切實(shí)加強(qiáng)了各項(xiàng)制度建設(shè)。為了保證制度建立和執(zhí)行的有效性，中支先后開展對縣支行內(nèi)部制度建設(shè)、國庫業(yè)務(wù)內(nèi)控制度執(zhí)行、貨幣信貸內(nèi)部控制執(zhí)行和中支全系統(tǒng)內(nèi)控體系建設(shè)和執(zhí)行的專項(xiàng)審計(jì)，對中支內(nèi)控環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、應(yīng)對等進(jìn)行了客觀評價(jià)，對存在的制度不夠健全、執(zhí)行不夠嚴(yán)格等20個(gè)問題提出了加強(qiáng)和改進(jìn)的意見，在全行開展了以落實(shí)制度為主題的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理活動(dòng)，使全轄基礎(chǔ)業(yè)務(wù)更加規(guī)范，業(yè)務(wù)運(yùn)行更加安全，防止了各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和案件的發(fā)生。地市人民銀行的工作安全尤為重要，但從事任何業(yè)務(wù)工作的最終目標(biāo)不是為了安全，而是為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會和金融業(yè)的健康發(fā)展，內(nèi)部審計(jì)不能僅僅強(qiáng)調(diào)安全，而是要強(qiáng)調(diào)在保證安全前提下的履職績效最大化。因此內(nèi)部審計(jì)不僅要審業(yè)務(wù)的合規(guī)性，還要審履職的績效。中支按照“內(nèi)審工作要由傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)合規(guī)性審計(jì)向內(nèi)部控制審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)和績效審計(jì)轉(zhuǎn)變”的要求，積極探索開展績效審計(jì)。2011年開展了征信管理績效審計(jì)，對中支和縣支行推進(jìn)征信體系建設(shè)進(jìn)行了全面評價(jià)，鑒證了征信管理工作取得的實(shí)效，同時(shí)客觀反映了影響高效履職的9個(gè)方面的不足和問題，為提高征信管理及履職績效發(fā)揮了積極作用，也為內(nèi)審轉(zhuǎn)型積累了經(jīng)驗(yàn)。

地市人民銀行內(nèi)審轉(zhuǎn)型的制約因素

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理工作和績效審計(jì)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)建立滯后影響審計(jì)結(jié)論的科學(xué)性和嚴(yán)肅性。對被審計(jì)對象的監(jiān)督在執(zhí)行審計(jì)內(nèi)容上評價(jià)或鑒證的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是“以事實(shí)為依據(jù)，以制度為準(zhǔn)繩”，在傳統(tǒng)的合規(guī)性審計(jì)中，審計(jì)人員依據(jù)已執(zhí)行的制度作為度量標(biāo)準(zhǔn)，用制度來衡量工作，做到了就是做到了，沒做到就是沒做到，拿事實(shí)對標(biāo)準(zhǔn)一目了然，說服力很強(qiáng)。而在風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)和績效審計(jì)中，審計(jì)評價(jià)的內(nèi)容從做沒做延升到了做的程度的判定。目前，人民銀行對分支機(jī)構(gòu)還沒有風(fēng)險(xiǎn)管理和績效的判定標(biāo)準(zhǔn)，對風(fēng)險(xiǎn)大小、履職好壞要憑審計(jì)人員的主觀判斷來評價(jià)，為了讓被審計(jì)單位認(rèn)可審計(jì)結(jié)論，容易使審計(jì)人員做出“風(fēng)險(xiǎn)判斷就低不就高，履職績效就好不就壞”的審計(jì)結(jié)論，使審計(jì)報(bào)告變成掩蓋風(fēng)險(xiǎn)、歌頌成績的“喜報(bào)”，向主要領(lǐng)導(dǎo)和決策層傳達(dá)錯(cuò)誤信息，可能造成決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性的缺失。

（二）對內(nèi)部審計(jì)促進(jìn)管理作用的認(rèn)識不足影響轉(zhuǎn)型工作的開展。內(nèi)審轉(zhuǎn)型中，審計(jì)領(lǐng)域不斷拓寬和延伸，凡是存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的領(lǐng)域，凡是可能影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的領(lǐng)域都要納入審計(jì)關(guān)注的視野，使審計(jì)的項(xiàng)目和被審計(jì)部門增加，對其它職能部門的“打擾”相應(yīng)增多。許多部門負(fù)責(zé)人對審計(jì)的目的認(rèn)識不足，沒有建立起審計(jì)是為了查找工作中的不足，幫助自己提高管理和履職水平的認(rèn)識，錯(cuò)誤地認(rèn)為審計(jì)就是挑毛病、找問題、添麻煩，是既分散管理精力，又向領(lǐng)導(dǎo)暴露管理中問題和不足的事，對內(nèi)部審計(jì)雖不敢抵觸，但也表現(xiàn)出了不歡迎的態(tài)度，提供資料不及時(shí)、配合工作找理由推拖的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。使同在一個(gè)單位工作的審計(jì)人員對開展同級監(jiān)督有畏難情緒，認(rèn)為是出力不討好的事，工作的主動(dòng)性和積極性不高，影響了內(nèi)審轉(zhuǎn)型工作的推進(jìn)和審計(jì)績效的提高。

（三）內(nèi)部審計(jì)還沒有造就素質(zhì)權(quán)威的隊(duì)伍影響內(nèi)審轉(zhuǎn)型的步伐。當(dāng)前內(nèi)審部門的人員大部分是在以“財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)合規(guī)性”為主的傳統(tǒng)內(nèi)審職能下配備的，以長期從事財(cái)務(wù)會計(jì)工作的老同志為主，雖然他們有豐富的會計(jì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，但在信息化的時(shí)代，央行業(yè)務(wù)日新月異，業(yè)務(wù)操作電子化程度不斷提高的背景下，審計(jì)人員對新業(yè)務(wù)、新知識的學(xué)習(xí)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕不上業(yè)務(wù)發(fā)展步伐，缺乏必要的審計(jì)專業(yè)知識及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和履職績效的判斷能力。地市人民銀行具有CIA資格證書的審計(jì)人員的比例更低，使內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍綜合素質(zhì)很難適應(yīng)內(nèi)審轉(zhuǎn)型的需求。

（四）事后審計(jì)的內(nèi)部審計(jì)方式影響了內(nèi)審防風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)效。長期以來，單一的事后監(jiān)督使得審計(jì)成果價(jià)值下降進(jìn)而影響了審計(jì)的權(quán)威。尤其是在風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)上，由于內(nèi)審人員不直接參與管理層的決策，對一些與被審計(jì)對象相關(guān)的、甚至起決定性作用的重要信息的知曉范圍非常有限，內(nèi)審人員不能全方位掌握被審計(jì)對象的全面情況，在事后審計(jì)中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)已成實(shí)事，限制了內(nèi)部審計(jì)在防風(fēng)險(xiǎn)中作用的充分發(fā)揮。

加快地市人民銀行內(nèi)審轉(zhuǎn)型的思考

（一）在管理體制上體現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)的相對獨(dú)立性。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置方式，直接影響到內(nèi)部審計(jì)工作的獨(dú)立性，關(guān)系到審計(jì)監(jiān)督的權(quán)威性。尤其是以同級監(jiān)督為主的地市人民銀行的內(nèi)審部門，應(yīng)考慮內(nèi)部審計(jì)與組織的整體利益相分離，使其無論是地位上還是利益上都處于獨(dú)立的第三方，保持內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性、權(quán)威性和高層次地位。可以考慮在當(dāng)前內(nèi)審為行長負(fù)責(zé)的體制下，提高內(nèi)審部門的行政級別，由副行級領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任內(nèi)審部門負(fù)責(zé)人或者改由上級行下派制，將內(nèi)審人員的考核獎(jiǎng)勵(lì)等獨(dú)立于其他人員，為內(nèi)審人員建立相對獨(dú)立的履職地位，在工作中減少干擾，排除后顧之憂，敢于堅(jiān)持原則、敢于碰硬，營造良好的內(nèi)審監(jiān)督體制機(jī)制。

高管層合規(guī)履職報(bào)告范文第4篇

感謝支持本專題調(diào)研的各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、所有上市公司董秘、公募基金的基金經(jīng)理、券商分析師、財(cái)經(jīng)媒體記者、個(gè)人投資者、全景網(wǎng)

“新財(cái)富金牌董秘”評選已經(jīng)走過6年，6年來，《新財(cái)富》見證了中國上市公司董事會秘書制度的變遷及董事會秘書職群的發(fā)展壯大。對比歷屆董秘生存狀態(tài)調(diào)查報(bào)告與2010年的調(diào)查結(jié)果，本刊發(fā)現(xiàn)，董秘整體上正逐漸擺脫“光環(huán)下的弱勢職群”的形象，在上市公司內(nèi)、外部的地位都有不斷提升趨勢。自1994年在法律法規(guī)中正式確認(rèn)董秘一職為公司高級管理人員的16年后，其價(jià)值逐漸開始凸顯。

“史上最年輕董秘”事件

凸顯董秘職群高素質(zhì)

2009年以來，中國證券市場屢屢取得突破性進(jìn)展，創(chuàng)業(yè)板推出且漸入軌道，股指期貨塵埃落定已無懸念，在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、股市反彈的背景下，IPO重新啟動(dòng)，企業(yè)融資進(jìn)一步活躍，2009年深滬兩市累計(jì)完成412項(xiàng)融資活動(dòng)，募集資金9830.17億元；其中，共有111家公司完成IPO，使得上市公司董秘職群進(jìn)一步擴(kuò)大，截至2009年3月12日，在A、B股上市的1784家公司共聘請了1787位董秘。

上市公司能否成功在資本市場融資，具有持續(xù)盈利能力是投資者最為看重的。除此之外，上市公司的軟實(shí)力―公司治理是否完善、相關(guān)機(jī)制是否健全，也日益受到重視。目前，上市公司治理結(jié)構(gòu)中主要存在著內(nèi)部控制不完善、透明度（運(yùn)作透明度、經(jīng)營管理透明度、決策透明度）欠缺、“三會”（董事會、股東大會、經(jīng)營會）運(yùn)作有待完善等問題，而董秘在這些問題的解決中可以發(fā)揮獨(dú)特的作用，因?yàn)楣局卫碇械男畔⑴丁㈥P(guān)聯(lián)交易等都與董秘的工作息息相關(guān)。因此，“什么人來當(dāng)董秘”，是一個(gè)公司與投資者都備加關(guān)心的大問題。

處于各方利益交匯的樞紐點(diǎn)上的董秘，必須是掌握財(cái)務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理、公共關(guān)系等多方面專業(yè)知識的復(fù)合型人才，單是交易所對董秘資格考試的基本范圍屆定，就囊括了《公司法》、《證券法》、《刑法修正案（六）》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等多項(xiàng)法律法規(guī)的內(nèi)容。任何疏忽，都可能導(dǎo)致上市公司在合規(guī)運(yùn)作中暴露問題。

從2001-2008年度深交所公布的上市公司信息披露工作考評結(jié)果看，合格率總體上不斷提升，信息披露優(yōu)秀率也呈上升趨勢，這一定程度上反映出董秘的履職情況持續(xù)向好（圖1），但統(tǒng)計(jì)顯示，2009年至2010年3月，A股市場仍發(fā)生了上市公司違規(guī)事件67起，涉及61家上市公司，其中，與董秘工作直接相關(guān)的就包括“未及時(shí)披露重大事項(xiàng)”的20起、“信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述”26起、“未按時(shí)披露定期報(bào)告”1起，顯示董秘需要進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)的專業(yè)素質(zhì)。本刊的調(diào)查中，近九成董秘對此表示認(rèn)同，他們強(qiáng)烈認(rèn)識到，自己身處“公司高管層中最職業(yè)化的崗位”，所需的專業(yè)能力亟待提高。隨著監(jiān)管層對上市公司的監(jiān)管力度不斷加大，以及金融危機(jī)后風(fēng)險(xiǎn)管理備受重視，董秘更面臨工作壓力與執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)不斷增加的挑戰(zhàn)，其素質(zhì)提升更見必要。

2009年出現(xiàn)的“史上最年輕董秘”事件，也讓董秘的素質(zhì)問題更受社會關(guān)注。2009年7月28日，時(shí)代科技在資產(chǎn)重組后聘用了剛剛畢業(yè)、尚未滿24歲的董宋萍擔(dān)任董秘。盡管董宋萍取得了董秘的任職資格，但匆匆上位的年輕畢業(yè)生能否勝任以及該公司對董秘一職的定位難免讓人質(zhì)疑。一位資深董秘談及此事時(shí)認(rèn)為：“上市公司千差萬別，董秘自身?xiàng)l件與生存環(huán)境也因此千差萬別。這一事件不是個(gè)例，但一定不是主流，董秘應(yīng)該更加重視提高自身素質(zhì)。”

目前，上市公司董秘的年齡構(gòu)成、學(xué)歷構(gòu)成、專業(yè)背景等基本素質(zhì)等都反映出主流的董秘群體是一個(gè)高素質(zhì)職群。對本屆評選入圍董秘的調(diào)查顯示，其平均年齡為42歲；本科以上學(xué)歷者占85%，碩士以上學(xué)歷者占44%；92%的董秘?fù)碛懈鞣N職稱，其中78%是經(jīng)濟(jì)師、高級經(jīng)濟(jì)師、會計(jì)師、高級會計(jì)師等職稱；94%的董秘有過其他從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，其中，24%從事過公司相關(guān)主營業(yè)務(wù)運(yùn)營管理，20%從事過行政管理，從事過財(cái)務(wù)、法律、人事等工作的董秘各占16%（圖2）。如海通證券（600837）的董秘金曉斌曾在證券研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、兼并收購、資產(chǎn)證券化、新三板等業(yè)務(wù)部門任負(fù)責(zé)人。杭汽輪B（200771）的董秘俞昌權(quán)曾任分廠廠長、車間主任、子公司董事長等職。相關(guān)工作崗位上的歷練，豐富了他們的工作經(jīng)驗(yàn)。

董秘兼任董事長:

對內(nèi)話語權(quán)增加，晉升空間擴(kuò)大

隨著公司治理和投資者關(guān)系管理越來越受重視，董秘工作越來越受到上市公司高管層的理解和重視。本刊調(diào)查中，65%的董秘表示自己在公司內(nèi)的地位有上升趨勢，這主要表現(xiàn)在董秘在公司決策中發(fā)揮著日見重要的作用，公司在遇到重大決策事項(xiàng)時(shí)都會咨詢董秘意見，并且其意見往往得到尊重和采納。

而一些實(shí)權(quán)派董秘，即兼任董事、副總等職務(wù)的董秘，更能夠?qū)嵸|(zhì)性參與管理，了解公司日常經(jīng)營活動(dòng)，更方便地開展董秘工作。在本刊的調(diào)查中，有63%的董秘是兼任董事、副總經(jīng)理、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、人力資源部負(fù)責(zé)人等職的實(shí)權(quán)高管。與過去5年的調(diào)查結(jié)果比較看，作為實(shí)權(quán)高管的董秘比例呈增長趨勢（圖3）。

擔(dān)任董秘后被提拔為實(shí)權(quán)高管，也是董秘受到公司重視的重要反映。一個(gè)極端的例子是，2009年3月26日，*ST炎黃（000805）董秘盧珊被擢升為公司董事長、總裁兼董秘。盡管事件背景為公司當(dāng)時(shí)處于被監(jiān)管部門調(diào)查的非常規(guī)狀態(tài)，但這也反映出董秘一職在上市公司中的特殊性與重要性。統(tǒng)計(jì)過去五屆評選中的202位“金牌董秘”（剔除重復(fù)獲獎(jiǎng)?wù)撸┑默F(xiàn)任職情況，剔除現(xiàn)在仍擔(dān)任董秘的139人后，已不再擔(dān)任董秘且升遷至公司實(shí)權(quán)高管的“金牌董秘”共23人，占比達(dá)37%（表1）。

董秘所在部門（一般為董事會辦公室）的擴(kuò)充，也是董秘在公司地位提升的顯著標(biāo)志。首先，按照《股票上市規(guī)則》要求，上市公司均配備了證券事務(wù)代表，全面配合董秘履職。此外，信息披露、三會運(yùn)作、投資者關(guān)系管理及法律咨詢等事務(wù)一般都放在董秘所在部門，大部分公司為董秘配置了專人分管相關(guān)內(nèi)容。調(diào)查顯示，全部接受調(diào)查董秘均配有助手，其中三成以上有助手3人以上，助手最多的達(dá)11人。

薪酬超過董事長:從價(jià)值發(fā)現(xiàn)到價(jià)值變現(xiàn)

薪酬水平最直接地反映了公司對員工崗位職責(zé)與能力的肯定程度。《新財(cái)富》2005-2010年的調(diào)查顯示，6年來董秘的薪酬滿意度整體呈提高趨勢（圖4）。

本刊對2008年度A股市場董秘薪酬的統(tǒng)計(jì)顯示，有公開披露信息的1492家公司的董秘中，年薪在10-20萬元者最多，占32%；20-30萬元和10萬元以下兩個(gè)檔次的董秘均占21%；30-40萬元的占12.06%；50-100萬元和40-50萬元兩個(gè)檔次的董秘占比大體相當(dāng)，均為6%；年薪在100萬元及以上的董秘占2%（圖5）。

這1492家公司董秘的平均薪酬為25.9萬元，而同期薪酬排名前三的高管單人均值為38.5萬元，顯示董秘薪酬整體上已處在高管層的中等偏上水平。這一結(jié)果也與我們的調(diào)查結(jié)果相符―有77%的董秘表示，其薪酬水平處于所在上市公司高管層的中等或以上水平，并對其薪酬水平基本滿意。

在少數(shù)公司，董秘的收入甚至在高管中排名前一，如國元證券董秘萬士清2008年年薪從上年的53萬元增至98萬元，超過了董事長鳳良志從公司領(lǐng)取的62萬元報(bào)酬；而浦發(fā)銀行董秘沈思2008年年薪也上漲98.7%至383.6萬元，居公司高管第二。董秘薪酬的提高，可以說是投資者關(guān)系受到重視的表現(xiàn)，然而這些董秘的薪酬大幅上漲、甚至位居高管前列卻引起了一些爭議。如何正視董秘價(jià)值提升之后的價(jià)值變現(xiàn)，投資者同樣需要與時(shí)俱進(jìn)。

A股上市公司董秘中，2008年薪酬排名第一位的是民生銀行副總經(jīng)理、董秘毛曉峰，其當(dāng)年薪酬達(dá)589.61萬元（表2）。薪酬排名前十位的董秘中，金融業(yè)上市公司占據(jù)7席，且囊括了前三名，在所有行業(yè)中具有絕對優(yōu)勢。此外，醫(yī)藥生物、電力設(shè)備與新能源、房地產(chǎn)三個(gè)行業(yè)各占一席。這一結(jié)果與2008年度行業(yè)報(bào)酬均值排序情況類似，其中，金融業(yè)年度報(bào)酬均值名列第一，為2189萬元，是位列第二采掘業(yè)的5倍（圖6）。

除年薪外，已實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的上市公司中，董秘還可以享受到股權(quán)激勵(lì)。據(jù)Wind資訊統(tǒng)計(jì)，目前共有98家上市公司實(shí)施或擬實(shí)施股權(quán)激勵(lì)方案。本次調(diào)查中，共有6家上市公司實(shí)施了股權(quán)激勵(lì)，其董秘全部享受到了股權(quán)激勵(lì)，激勵(lì)方式均是與公司業(yè)績掛鉤，激勵(lì)標(biāo)的物為期權(quán)，數(shù)量從40-60萬份不等。

獵頭瞄準(zhǔn)董秘：民企上市潮推動(dòng)市場化流動(dòng)

自2005年《新財(cái)富》開始關(guān)注董秘職群開始，市場化就一直是董秘們最關(guān)心的問題，因?yàn)閷?shí)現(xiàn)市場化是他們得到市場認(rèn)可、實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值和地位提升的重要途徑。6年后的今天，有八成董秘表示，已經(jīng)深切體會到董秘市場化趨勢正在加強(qiáng)。調(diào)查中，有4位董秘曾經(jīng)有過跳槽經(jīng)歷，而跳槽的原因集中于職業(yè)發(fā)展空間不大、升遷機(jī)會小。此外，歷屆“金牌董秘”中，有2人有過“跳槽”經(jīng)歷，原深深寶A董秘劉雄佳現(xiàn)在農(nóng)產(chǎn)品任董秘、董事會辦公室主任；原青島海爾董秘紀(jì)東，現(xiàn)在青島軟控任董秘、副總裁。

盡管跳槽的董秘人數(shù)仍不多，但董秘的需求市場已然敞開，隨著中小板、創(chuàng)業(yè)板的推出，民營企業(yè)上市不斷。證監(jiān)會主席尚福林在2010年“兩會”期間與工商聯(lián)界政協(xié)委員座談時(shí)曾指出，截至2010年2月12日，深滬兩市共有民營上市公司703家（滬市242家，深圳主板137家，中小板270家，創(chuàng)業(yè)板54家），占比由1993年的2.4%升至目前的近40%。無論上市還是擬上市民企，急需引進(jìn)有助于提升公司治理結(jié)構(gòu)水平、提高信息披露質(zhì)量、資本市場合規(guī)運(yùn)作方面的人才，董秘一職首當(dāng)其沖。在招聘網(wǎng)站“前程無憂”搜索董秘職位需求，結(jié)果達(dá)120條，其中近一半來自民營企業(yè)。有董秘就表示：“經(jīng)常接到獵頭公司電話，看來董秘職位確實(shí)越來越市場化了。”

“董秘交流圈”成形:

人脈延伸，社會認(rèn)可度提高

如果說市場化是董秘價(jià)值得到市場認(rèn)可的標(biāo)志，那么，交流圈的形成則是董秘職群走向成熟的重要標(biāo)志和市場化的基礎(chǔ)。

本刊調(diào)查發(fā)現(xiàn)，過去董秘間鮮有交流的割裂狀態(tài)已經(jīng)大為改觀，通過各種途徑，董秘們結(jié)成了不同特征的同業(yè)交流圈。接受調(diào)查的全部董秘都表示與同行有接觸和交流，每位董秘平均與37位同行保持經(jīng)常性聯(lián)系，其中，結(jié)識同行最多的董秘交流圈達(dá)300人之廣。

從交流圈的特點(diǎn)看，有34%的董秘交流圈完全不受地域、行業(yè)限制，有24%的董秘交流圈是集中于同一地域的董秘，有18%的董秘交流圈由同一地域且是同業(yè)的同行構(gòu)成。在董秘交流圈的結(jié)識途徑上，最常見的是通過證監(jiān)局、上市公司協(xié)會、董秘協(xié)會組織的會議、經(jīng)驗(yàn)交流和聯(lián)誼活動(dòng)，此外還包括交易所組織的培訓(xùn)、各行業(yè)協(xié)會的會議、第三方組織的交流活動(dòng)等。有意思的是，董秘交流圈日常主要的溝通交流方式是電話、MSN和QQ等。

在董秘的外部社交圈中，除了互通消息、共享經(jīng)驗(yàn)的同業(yè)，還包括他們在工作中建立的涉及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)投資者和券商分析師等資本圈各類主體的核心人脈圈。首先，作為上市公司信息披露的指定聯(lián)系人，董秘要與交易所、證監(jiān)局保持日常溝通，匯報(bào)相關(guān)工作和接受相關(guān)培訓(xùn)等。其次，與機(jī)構(gòu)投資者的溝通也是董秘所主管的投資者關(guān)系管理的重中之重，充分溝通，特別是重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)的充分溝通，以取得機(jī)構(gòu)投資者的信任和理解，尤為重要，否則，換來的只會是機(jī)構(gòu)投資者用腳投票，2008年發(fā)生的“平安增發(fā)門”即是生動(dòng)的教材。此外，與券商分析師的交流也必不可少。分析師普遍認(rèn)為，在公司調(diào)研過程中，如果董秘所作的投資者關(guān)系管理工作到位、信息披露公開透明及時(shí)，積極配合回答問題，那么他們一般會提高公司估值。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，接受本刊調(diào)查的董秘平均每年要到交易所3次、屬地證監(jiān)局6次；而基本所有的董秘都表示，會因工作關(guān)系結(jié)識一些基金經(jīng)理和券商分析師并保持經(jīng)常性聯(lián)系，這在資本市場的寵兒―藍(lán)籌公司表現(xiàn)得更為明顯。除個(gè)別董秘表示“平時(shí)接觸到的基金經(jīng)理和分析師太多了，難以統(tǒng)計(jì)”以外，接受調(diào)查的董秘平均要與15位券商分析師、22位基金經(jīng)理保持經(jīng)常性溝通，遇到公布年報(bào)、半年報(bào)以及增發(fā)等重大事項(xiàng)的時(shí)候，董秘甚至?xí)赎?duì)到各大基金、券商處上門路演推介。調(diào)查中結(jié)交人脈最廣的董秘當(dāng)數(shù)中國神華（601088）的董秘黃清，其交流圈輻射到了50位券商分析師、100位基金經(jīng)理。

董秘交流圈的形成，不僅生動(dòng)地反映出董秘職群的職業(yè)化水平不斷提高，其不斷輻射也使得董秘的人脈關(guān)系得以拓展，社會認(rèn)可度隨之提升。董秘的價(jià)值發(fā)現(xiàn)之路還剛剛啟程，隨著董秘在公司治理中的作用日益發(fā)揮，中國董秘如其海外同行那樣成為公司的“首席治理官”或也為時(shí)不遠(yuǎn)。

“金牌”們的業(yè)余時(shí)間……

隨著董秘的地位提升、價(jià)值被認(rèn)可，其責(zé)任也不斷升級，自在休閑也成了一種奢侈。

家庭生活更受重視

在本刊2008年的調(diào)查中，多數(shù)董秘表示，最大的期待就是平衡事業(yè)與生活的關(guān)系、多抽時(shí)間陪伴家人。今年，這一意愿同樣強(qiáng)烈，不過同前幾年的調(diào)查結(jié)果相比，董秘在工作之余更多注重家庭的重要性，本刊關(guān)于“業(yè)余時(shí)間做什么”的調(diào)查中，23.85%的回答為“與家人在一起”，和朋友聚會則占了20%，看書和休閑健身分別占18.46%和16.15%，也有10.77%的選擇為加班工作（圖1）。另外，董秘們還會選擇逛街購物、上網(wǎng)娛樂、旅游、聽音樂等活動(dòng)度過閑暇時(shí)光。

保證健康有絕招

對自己的身體狀況，董秘們基本持滿意態(tài)度（圖2），認(rèn)為身體一般或不滿意現(xiàn)有健康狀況的只占25.64%和10.26%。良好的身體狀況和好的習(xí)慣分不開，基本每一位董秘都有自己的運(yùn)動(dòng)方式，徒步、攝影旅游、登山、健身、高爾夫、羽毛球等活動(dòng)都受到他們的喜愛。

度假鐘情大自然

高管層合規(guī)履職報(bào)告范文第5篇

近年來，江蘇姜堰農(nóng)商行以建立有效的合規(guī)管理機(jī)制為基礎(chǔ)，以防范化解各類風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，以全新的理念積極開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作，倡導(dǎo)誠信、正直、合規(guī)、盡職的職業(yè)操守，立體式、交互式地進(jìn)行合規(guī)管理工作，著力構(gòu)建合規(guī)管理的長效機(jī)制，促進(jìn)合規(guī)管理向規(guī)范化、制度化方向發(fā)展，保障全行依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，取得了良好成效。

截至2014年3月末，該行各項(xiàng)存款余額177.8億元，較年初增加16.9億元，增長10.5%；各項(xiàng)貸款余額125億元，較年初增加5.96億元，增長5%；不良貸款余額1.76億元，占比與去年持平。

強(qiáng)化基礎(chǔ)，完善合規(guī)體系

為提高合規(guī)管理效能，姜堰農(nóng)商行單獨(dú)成立了合規(guī)部，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)全行的合規(guī)管理，組織實(shí)施對全行業(yè)務(wù)合規(guī)性和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)督、檢查、評價(jià)，并向高管層提供合規(guī)建議。

一是確定合規(guī)管理的基本架構(gòu)。制定了《姜堰農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)政策》和《合規(guī)管理辦法》，對合規(guī)管理原則、組織架構(gòu)與職責(zé)、識別與評估、程序與規(guī)則、報(bào)告路徑、考核與問責(zé)、積分運(yùn)用等方面進(jìn)行了細(xì)化。

二是不斷完善內(nèi)控制度。持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對規(guī)章制度進(jìn)行梳理、修訂和維護(hù)，確保各項(xiàng)規(guī)章制度符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。

三是加強(qiáng)合規(guī)隊(duì)伍素質(zhì)。各職能部門和分支機(jī)構(gòu)均配備了兼職或?qū)Ｂ毢弦?guī)管理員。截至2013年底，轄區(qū)內(nèi)所有專兼職合規(guī)管理員均通過了省聯(lián)社合規(guī)崗位資格認(rèn)證考試，為合規(guī)工作的有效開展提供了有力的人力資源保障。

四是結(jié)合自身實(shí)際，制定了培訓(xùn)方案。根據(jù)每個(gè)員工的工作實(shí)際，對學(xué)習(xí)培訓(xùn)的內(nèi)容、時(shí)間、措施等進(jìn)行分解細(xì)化，以聘請外部專家和網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的新形式，提高培訓(xùn)的實(shí)效，切實(shí)增強(qiáng)員工合規(guī)操作意識。

多元管理，實(shí)現(xiàn)深度發(fā)展

目前該行基本形成了層級分明、操作性強(qiáng)、考核嚴(yán)格的合規(guī)管理體系，逐步提高了合規(guī)管理效率。

一是開展合規(guī)審查工作，制定《合規(guī)性審查管理制度》，明確了合規(guī)性審查原則、內(nèi)容及流程。二是有效開展合規(guī)檢查，對全行業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行事前、事中、事后合規(guī)檢查。三是適時(shí)進(jìn)行合規(guī)報(bào)告，制定了《合規(guī)報(bào)告管理制度》，明確了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容、路線、程序、處罰及保密等規(guī)定。四是開展合規(guī)達(dá)標(biāo)機(jī)構(gòu)評價(jià)工作，制定了《合規(guī)達(dá)標(biāo)機(jī)構(gòu)評價(jià)辦法》及細(xì)則，通過合規(guī)達(dá)標(biāo)評價(jià)，使全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)有序運(yùn)行。五是強(qiáng)化合規(guī)考核與問責(zé)，把合規(guī)經(jīng)營成果納入業(yè)績考評體系，建立有效的內(nèi)部考核評價(jià)與問責(zé)制度，定期考核評價(jià)各機(jī)構(gòu)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力和效果，正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營的關(guān)系。

三方合作，構(gòu)建全面案防體系

為提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，扎實(shí)推進(jìn)案防長效機(jī)制建設(shè)，該行構(gòu)建了全方位、多元化的檢查網(wǎng)絡(luò)，提高了內(nèi)控制度的執(zhí)行力，保證了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康有序發(fā)展。

一是對各項(xiàng)業(yè)務(wù)適時(shí)開展合規(guī)檢查，及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整理通報(bào)。二是案防長效檢查，由各基層支行負(fù)責(zé)人及內(nèi)部主管自查，業(yè)務(wù)條線部門專項(xiàng)檢查，行領(lǐng)導(dǎo)突擊檢查構(gòu)成。三是與第三方合作開展全面檢查，聘請中介機(jī)構(gòu)對財(cái)務(wù)會計(jì)、信貸、科技、安全保衛(wèi)等業(yè)務(wù)及管理領(lǐng)域進(jìn)行全面檢查，進(jìn)一步提高全行干部員工的思想認(rèn)識。四是與銀監(jiān)機(jī)構(gòu)開展聯(lián)合檢查，深入基層網(wǎng)點(diǎn)，找出全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)管理和內(nèi)控執(zhí)行力。

突破模式，提高有效執(zhí)行力

為有效遏制有章不循、有禁不止、屢查屢犯等違規(guī)行為，今年該行出臺了《員工違規(guī)違章行為積分管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，對積分規(guī)則、積分管理程序、積分運(yùn)用進(jìn)行了規(guī)范，積分累計(jì)結(jié)果與員工個(gè)人、所在單位負(fù)責(zé)人、所在單位年度考核和評優(yōu)評先掛鉤。通過實(shí)行量化考核，以記分建檔的方式，對員工違規(guī)違章行為進(jìn)行動(dòng)態(tài)考核。由各職能部門對違規(guī)違章行為積分按月統(tǒng)計(jì)報(bào)合規(guī)部，合規(guī)部將問題和積分進(jìn)行梳理匯總，按季公布積分及處罰結(jié)果，并形成“問題庫”，通過分析、分類，及時(shí)把握苗頭性、傾向性的問題，做到未雨綢繆。

借力科技，實(shí)現(xiàn)管理信息化

今年，姜堰農(nóng)商行借助IT技術(shù)建立合規(guī)管理系統(tǒng)，真正實(shí)現(xiàn)了合規(guī)管理工作的全覆蓋和高效率。同時(shí)，建立日常工作平臺和信息報(bào)告、整合共享與分析平臺，對各類信息的采集進(jìn)行有效控制，規(guī)范數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，增強(qiáng)數(shù)據(jù)和報(bào)告的利用價(jià)值。該行的目標(biāo)是，以合規(guī)管理系統(tǒng)為抓手，最終實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理從事后向事中、事前的前移，并由此實(shí)現(xiàn)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)、專業(yè)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)與流程的有效整合和深度銜接，實(shí)時(shí)監(jiān)測和預(yù)警各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。