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業(yè)務(wù)人員履職報(bào)告范文第1篇

2020年是我工作的第2年，在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和同事的大力幫助下，本人順利完成年度工作任務(wù)，現(xiàn)將履職情況匯報(bào)如下：

1、強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，優(yōu)質(zhì)高效為一線服務(wù)。做為一名信貸客戶經(jīng)理，服務(wù)的好壞直接關(guān)系到銀行的形象。在日常工作中，我注重對(duì)服務(wù)意識(shí)的培養(yǎng)，將人性化服務(wù)、親情化服務(wù)融入到工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中，扎實(shí)有效地踐行“以客戶為中心”的理念，想支行與客戶所想，急支行與客戶所急，高效率、高水平地為支行服務(wù)。

2、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《個(gè)人信貸業(yè)務(wù)營(yíng)銷手冊(cè)》和內(nèi)控管理制度等內(nèi)容。同時(shí)，對(duì)照工作找差距、找問(wèn)題，抓執(zhí)行、抓落實(shí)督促員工不折不扣嚴(yán)格執(zhí)行，從防范操作風(fēng)險(xiǎn)入手狠抓制度落實(shí)，逐步使管理工作向規(guī)范化方向邁進(jìn)。注重引導(dǎo)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),防控操作風(fēng)險(xiǎn)。如三季度在領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下重點(diǎn)加大對(duì)貸款調(diào)查的監(jiān)控力度，對(duì)全市召開(kāi)專題風(fēng)險(xiǎn)會(huì)議，下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示，強(qiáng)化全行業(yè)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí);制定更加嚴(yán)格的績(jī)效考核制度，以目標(biāo)為導(dǎo)向，促使員工成長(zhǎng)。

3、強(qiáng)化營(yíng)銷意識(shí)，積極為客戶服務(wù)。2016年是轉(zhuǎn)型的一年，我樹(shù)立了“營(yíng)銷無(wú)小事”的觀念，堅(jiān)持拓展與維護(hù)并重，留心客戶的需求，留心客戶的每一句話，深度挖掘客戶價(jià)值，順利完成了市分行下達(dá)的儲(chǔ)蓄存款貸款任務(wù)。

4、強(qiáng)化隊(duì)伍意識(shí)，提高條線人員綜合能力。一是注重員工愛(ài)崗熱情和工作能力的提高。持續(xù)開(kāi)展“營(yíng)業(yè)室員工輪崗體驗(yàn)”活動(dòng)，此舉得到行領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，充分肯定為我行在加強(qiáng)案件專項(xiàng)治理，完善內(nèi)部控制機(jī)制上的有力舉措。二是注重溝通反饋控制行為偏差。適時(shí)與支行溝通會(huì)出差錯(cuò)、工作量、銀企對(duì)賬、業(yè)務(wù)授權(quán)等情況，有的放矢進(jìn)行會(huì)計(jì)輔導(dǎo)。

5、工作中存在的不足及今后的打算。一是學(xué)習(xí)不夠。時(shí)代在變、環(huán)境在變，銀行的工作也時(shí)時(shí)變化著，每每都有新的東西出現(xiàn)、新的情況發(fā)生，面對(duì)這種嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，還缺乏一點(diǎn)學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺(jué)性。二是對(duì)一些業(yè)務(wù)還不夠精通。掌握新的理論基礎(chǔ)、專業(yè)知識(shí)、工作方法以適應(yīng)我行的發(fā)展，這都需要我跟著形勢(shì)而改變，提高自己的履崗能力，把自己培養(yǎng)成為一個(gè)業(yè)務(wù)全面的銀行員工。

在今后的工作中，我將發(fā)揚(yáng)成績(jī)，克服不足，朝著以下幾個(gè)方面努力：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，我將堅(jiān)持不懈的努力學(xué)習(xí)行里的新業(yè)務(wù)知識(shí)，并用于實(shí)踐，以更好的適應(yīng)我行發(fā)展的需要。

業(yè)務(wù)人員履職報(bào)告范文第2篇

今年，工商局把開(kāi)展黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)作為加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和干部職工自身素質(zhì)建設(shè)的重大契機(jī)，以建設(shè)模范單位、打造過(guò)硬隊(duì)伍為目標(biāo)，引導(dǎo)和推動(dòng)干部職工在思想觀念、素質(zhì)能力、工作作風(fēng)和工作方式方法上有了新轉(zhuǎn)變、新進(jìn)步、新提高。

一、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，重覺(jué)悟，進(jìn)一步增強(qiáng)黨性修養(yǎng)。為增強(qiáng)全局干部職工理論積淀和黨性修養(yǎng)這一重點(diǎn)，在教育實(shí)踐活動(dòng)中，該局堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)帶頭學(xué)習(xí)理論，帶頭作黨課報(bào)告，帶頭增強(qiáng)黨性修養(yǎng)，帶頭改進(jìn)工作作風(fēng)，帶頭查擺問(wèn)題，以實(shí)際行動(dòng)為全局干部職工樹(shù)立標(biāo)桿、作出表率；堅(jiān)持創(chuàng)新方法，把學(xué)習(xí)與實(shí)踐結(jié)合起來(lái)，把改造思想與改進(jìn)作風(fēng)、推動(dòng)工作結(jié)合起來(lái)，有針對(duì)性地列出若干專題，做到學(xué)習(xí)一個(gè)專題，解決一個(gè)問(wèn)題，增強(qiáng)了學(xué)習(xí)教育的針對(duì)性和實(shí)效性；堅(jiān)持務(wù)求實(shí)效，緊密結(jié)合工作實(shí)際，把黨性修養(yǎng)落到實(shí)處，為推動(dòng)全局改革創(chuàng)新和整體發(fā)展注入了強(qiáng)勁動(dòng)力。全局就黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)共組織了6次專題學(xué)習(xí)會(huì)，收集群眾意見(jiàn)100多條，領(lǐng)導(dǎo)班子相互查擺問(wèn)題共計(jì)40余條，并撰寫(xiě)個(gè)人對(duì)照檢查材料共計(jì)20余份。

二、加強(qiáng)作風(fēng)教育，重品行，進(jìn)一步強(qiáng)化廉潔意識(shí)。一是強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部的模范帶頭作用，強(qiáng)化廉潔意識(shí)，嚴(yán)格規(guī)范權(quán)力運(yùn)行；努力踐行中央“八項(xiàng)規(guī)定”，嚴(yán)明紀(jì)律，嚴(yán)格要求，著力解決存在的突出問(wèn)題，堅(jiān)決禁止大手大腳、奢侈浪費(fèi)，加大自查自糾力度；二是深入了解基層工商所情況，加大預(yù)防和懲治腐敗力度，繼續(xù)推進(jìn)和完善具有工商機(jī)關(guān)特點(diǎn)的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，努力實(shí)現(xiàn)反腐倡廉的源頭治理；三是深入開(kāi)展行政執(zhí)法人員向監(jiān)管服務(wù)對(duì)象代表述職述廉活動(dòng)，自覺(jué)接受人民群眾和社會(huì)輿論的監(jiān)督，強(qiáng)化“治庸、治懶、治散”，著力解決政令不暢等問(wèn)題；四是高度重視制度建設(shè)，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的工作方針，加強(qiáng)反腐倡廉教育，完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范制度，努力形成用制度管權(quán)、按制度辦事、靠制度管人的有效機(jī)制，推動(dòng)黨風(fēng)廉政建設(shè)深入開(kāi)展。

三、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，重實(shí)效，進(jìn)一步激發(fā)隊(duì)伍活力。為全面推動(dòng)工商職能轉(zhuǎn)變，加大改革力度，不斷提高服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力，該局特別注重干部職工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。一是理論學(xué)習(xí)與實(shí)務(wù)培訓(xùn)相結(jié)合。強(qiáng)化改革理論、最新法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，在此基礎(chǔ)上，該局進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)干部職工的實(shí)際操作能力，今年組織職工學(xué)習(xí)最新法律法規(guī)5次，開(kāi)展了為期3天的登記業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使干部職工進(jìn)一步掌握市場(chǎng)監(jiān)管、執(zhí)法辦案、消費(fèi)維權(quán)等業(yè)務(wù)工作要點(diǎn)，提升實(shí)戰(zhàn)水平。二是集中培訓(xùn)與實(shí)踐交流相結(jié)合。通過(guò)開(kāi)展集中統(tǒng)一培訓(xùn)掌握理論知識(shí)，然后在實(shí)際操作中加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流，吸取操作熟練、業(yè)務(wù)精干的職工干部的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)并在各工商所中進(jìn)行交流推廣，讓所有業(yè)務(wù)人員少走彎路、快速進(jìn)步，達(dá)到事半功倍的效果。三是條線培訓(xùn)與基層工商所培訓(xùn)相結(jié)合。該局由人教股、辦公室牽頭，每年年初組織各股室制定條線培訓(xùn)計(jì)劃，并統(tǒng)籌安排集中培訓(xùn)；在基層工商所，結(jié)合工作實(shí)際，由相關(guān)業(yè)務(wù)股室或所內(nèi)有某項(xiàng)業(yè)務(wù)專長(zhǎng)的業(yè)務(wù)人員對(duì)其他人員進(jìn)行培訓(xùn)和講解，既提高了干部職工的業(yè)務(wù)處理技能，也激發(fā)了干部的學(xué)習(xí)熱情，形成了“人人有所長(zhǎng)、事事勤鉆研”的良好氛圍。

四、加強(qiáng)創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)，重責(zé)任，進(jìn)一步凝練工作理念。落實(shí)目標(biāo)責(zé)任制，打造責(zé)任型干部職工隊(duì)伍。年初，縣局監(jiān)察室、人教股、辦公室根據(jù)工作實(shí)際，制定詳實(shí)細(xì)致的工作細(xì)化量化崗位職責(zé)，梳理工作流程，年終由相關(guān)股室按年初確立的工作內(nèi)容、目標(biāo)要求和完成情況實(shí)行百分制考核，對(duì)落實(shí)好的基層工商所進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)未完成目標(biāo)任務(wù)的將全局通報(bào)并做出檢討。通過(guò)檢查考核，使人人肩上有壓力，人人肩上有責(zé)任，進(jìn)而激發(fā)全體干部職工愛(ài)崗敬業(yè)、履職盡責(zé)、開(kāi)拓創(chuàng)新的工作潛力和活力。只有實(shí)施激勵(lì)機(jī)制，廣大干部職工才能呈現(xiàn)出后進(jìn)趕先進(jìn)，先進(jìn)帶后進(jìn)，激流涌進(jìn)的良好局面，涌現(xiàn)出一大批不辭勞苦干工作，一心一意為工作，任勞任怨、無(wú)私奉獻(xiàn)的工商干部職工。

業(yè)務(wù)人員履職報(bào)告范文第3篇

4月27日，省人大常委會(huì)副主任車秀蘭率視察組就全省人感染H7N9禽流感疫情防控工作開(kāi)展情況和全省衛(wèi)生工作情況到省衛(wèi)生疾病預(yù)防控制中心開(kāi)展視察。省人大教科文衛(wèi)委員會(huì)部分委員參加了視察。

視察組首先聽(tīng)取了省衛(wèi)生廳廳長(zhǎng)隋殿軍關(guān)于全省人感染H7N9禽流感防控工作開(kāi)展情況的匯報(bào)。省衛(wèi)生廳對(duì)此次疫情高度重視，一是先后下發(fā)了有關(guān)人感染H7N9禽流感防控領(lǐng)導(dǎo)小組、防控工作、救治工作、技術(shù)指導(dǎo)等文件，并及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)了國(guó)家衛(wèi)生計(jì)生委相關(guān)預(yù)案方案，要求全省各地加大工作力度，采取有效措施，將各項(xiàng)防控工作落實(shí)到位。二是多次召開(kāi)專題會(huì)議，對(duì)全省各市（州）疾控機(jī)構(gòu)和醫(yī)療機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并形成了疑似病例及時(shí)報(bào)告、及時(shí)取樣、及時(shí)檢測(cè)制度。三是開(kāi)展了對(duì)全省10家國(guó)家級(jí)流感監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)實(shí)驗(yàn)室的培訓(xùn)工作，各流感監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)實(shí)驗(yàn)室已將H7N9禽流感病毒納入常規(guī)檢測(cè)。四是進(jìn)一步規(guī)范新聞報(bào)道及防病宣教工作，確保新聞報(bào)道工作真實(shí)準(zhǔn)確。五是認(rèn)真貫徹落實(shí)王儒林書(shū)記在省疾控中心視察時(shí)的指示精神。六是對(duì)7家省級(jí)人感染H7N9禽流感醫(yī)療救治定點(diǎn)醫(yī)院開(kāi)展督導(dǎo)檢查工作。

隋殿軍廳長(zhǎng)在匯報(bào)關(guān)于全省衛(wèi)生工作進(jìn)展情況時(shí)說(shuō)，一是新農(nóng)合保證制度、國(guó)家基本藥物制度、基層醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系、公共衛(wèi)生服務(wù)均等化、公立醫(yī)院改革試點(diǎn)等三年醫(yī)改五項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)全面完成。二是基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)綜合改革全面實(shí)施。三是創(chuàng)造性地提出和實(shí)施公共衛(wèi)生醫(yī)療急救體系、衛(wèi)生應(yīng)急體系、傳染病防治體系、大病救治體系、衛(wèi)生信息化管理體系、基本藥物供應(yīng)保障體系等“六大體系”建設(shè)。四是基層醫(yī)療衛(wèi)生能力建設(shè)全面加強(qiáng)。五是公共衛(wèi)生服務(wù)水平全面提高。

與會(huì)的各位委員對(duì)全省衛(wèi)生系統(tǒng)牢記使命，履職盡責(zé)，在H7N9禽流感疫情防控工作中所付出的努力、做出的貢獻(xiàn)給予了充分的肯定和高度評(píng)價(jià)。關(guān)于全省衛(wèi)生工作情況，大家一致認(rèn)為，省衛(wèi)生廳的工作思路清晰、目標(biāo)明確、重點(diǎn)突出、措施得力，保證了全省衛(wèi)生事業(yè)又好又快發(fā)展，為全省人民健康幸福做出了貢獻(xiàn)。希望在H7N9禽流感的防控中不能麻痹大意，在保護(hù)全省人民生命健康安全的同時(shí)，也要切實(shí)做好醫(yī)務(wù)人員自身的保護(hù)，同時(shí)不能放松對(duì)其它傳染性疾病的安全防控。

業(yè)務(wù)人員履職報(bào)告范文第4篇

就業(yè)務(wù)高地的定位標(biāo)準(zhǔn)而言，財(cái)政監(jiān)督專項(xiàng)機(jī)構(gòu)的每一個(gè)成員無(wú)疑都應(yīng)成為業(yè)務(wù)骨干。何謂業(yè)務(wù)骨干，一言以蔽之，能夠勝任某一項(xiàng)財(cái)政監(jiān)督業(yè)務(wù)。“某一項(xiàng)”是對(duì)分工合作的監(jiān)督工作團(tuán)隊(duì)而言，由于財(cái)政監(jiān)督業(yè)務(wù)包羅萬(wàn)象，博大精深的特性決定了培養(yǎng)全才既不科學(xué)也不現(xiàn)實(shí)，培養(yǎng)“專家”型骨干既必要也現(xiàn)實(shí)。審理是培養(yǎng)這類業(yè)務(wù)骨干的“優(yōu)質(zhì)基地”，通過(guò)安排他們以“檢查組長(zhǎng)”的身份參加審理會(huì)議或出任“審理專家”，在審理會(huì)議上進(jìn)行“陳述”性發(fā)言或“主審”性發(fā)言，通過(guò)這類具體方式，就可以非常有效地培養(yǎng)監(jiān)督部門(mén)的業(yè)務(wù)骨干，使他們通過(guò)審理業(yè)務(wù)不斷提高自己勝任某一項(xiàng)財(cái)政監(jiān)督業(yè)務(wù)的專業(yè)水平，直至成為某一項(xiàng)監(jiān)督業(yè)務(wù)響當(dāng)當(dāng)?shù)摹皩＜摇薄?/p>

二、地位提升

審理作為財(cái)政監(jiān)督工作規(guī)程中一個(gè)承前啟后的重要環(huán)節(jié)，對(duì)于擴(kuò)大財(cái)政監(jiān)督的社會(huì)影響，提升財(cái)政監(jiān)督的權(quán)威地位有著舉足輕重的重要作用。這一作用主要是通過(guò)以下兩個(gè)方面加以實(shí)現(xiàn)：一是開(kāi)門(mén)審理。審理工作一般分為兩個(gè)階段，專家獨(dú)立審理和會(huì)議集體討論。由于財(cái)政監(jiān)督業(yè)務(wù)涉及系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)和系統(tǒng)外有關(guān)業(yè)務(wù)單位，因此審理專家和參與集體討論研究的人員必然來(lái)自各個(gè)方面，來(lái)源廣，影響大，財(cái)政監(jiān)督工作從理念到業(yè)務(wù)的相關(guān)信息就以這樣一種特殊的傳遞方式，把正面影響擴(kuò)散開(kāi)去。二是業(yè)務(wù)高位。財(cái)政監(jiān)督部門(mén)作為財(cái)政監(jiān)督的專職機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審理工作的全過(guò)程，從資料準(zhǔn)備、專家遴選、后勤保障到召集會(huì)議集思廣益，都是對(duì)財(cái)政監(jiān)督專職機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平和專業(yè)素質(zhì)的一次精彩展示，特別是在各位專家的建議和大家仁者見(jiàn)仁的討論意見(jiàn)面前，專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)的人員能夠以精深扎實(shí)的專業(yè)功底，高屋建瓴的綜合能力，去粗取精、去偽存真，從眾人意見(jiàn)中提煉概括出最準(zhǔn)確、最恰當(dāng)?shù)膶徖硪庖?jiàn)，因此無(wú)論是綜合工作能力，還是專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平，都能在高手云集的審理過(guò)程中展現(xiàn)“高位”，這無(wú)疑將在具備業(yè)務(wù)工作權(quán)威性層面，在人們的心目中產(chǎn)生非常寶貴的正效應(yīng)：地位提升。

三、審理效能的運(yùn)作與優(yōu)化

工作運(yùn)作得好，效能可以得到充分發(fā)揮，反之，內(nèi)在效能，外在效應(yīng)就會(huì)產(chǎn)生不同程度的反差。審理工作內(nèi)在的五大效能如何加以運(yùn)作才能得到充分體現(xiàn)？以下四點(diǎn)優(yōu)化建議可供參考。

（一）優(yōu)化“二審制度”

所謂“二審制度”是指專家的獨(dú)立審理制度和審理會(huì)議的民主集中制度，正確的定位是：專家審理是基礎(chǔ)，民主集中是關(guān)鍵。專家個(gè)人意見(jiàn)應(yīng)服從審理會(huì)議民主集中以后形成的意見(jiàn)。但是，現(xiàn)實(shí)工作中往往較注重審理專家的個(gè)人意見(jiàn)，而把審理會(huì)議只作一個(gè)程序或形式來(lái)安排，或者干脆省略。這樣一來(lái)，直接限制了審理效能的有效發(fā)揮，在正效應(yīng)得到扼制的同時(shí)，往往還會(huì)產(chǎn)生其反面的負(fù)效應(yīng)：一是專家個(gè)人意見(jiàn)有可能產(chǎn)生的偏頗和局限性無(wú)法有效地通過(guò)民主集中制加以糾正；二是影響了參與審理會(huì)議相關(guān)部門(mén)和單位業(yè)務(wù)人員與相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的積極性；三是極大限制了專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)在審理業(yè)務(wù)專業(yè)層面應(yīng)展現(xiàn)的“高位”效應(yīng)，同時(shí)也就大大地影響了專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)在專業(yè)業(yè)務(wù)上履職勝任的權(quán)威性。因此，審理的“二審制度”必須在實(shí)踐中加以堅(jiān)持和優(yōu)化，唯有如此，才能有效發(fā)揮審理工作的內(nèi)在效能。

（二）優(yōu)化主導(dǎo)高位“主導(dǎo)”與“高位”

對(duì)于專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)而言是勝任履職所必需的。審理是財(cái)政監(jiān)督工作程序鏈中重要的一環(huán)，也是專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要工作職責(zé)，“主導(dǎo)”必須由“高位”來(lái)保障，這里的“高位”主要是指專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)的專業(yè)勝任能力必須高人一籌，對(duì)于相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)，要具備“指導(dǎo)專家的專家”的專業(yè)功底，否則通過(guò)“高位”效應(yīng)所產(chǎn)生的權(quán)威效應(yīng)就無(wú)從發(fā)揮，審理的“二審制度”也很難真正落到實(shí)處。如何才能使專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)具備“高位”人才展現(xiàn)“高位”效應(yīng)，以下建議可作參考：實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度。由于財(cái)政監(jiān)督業(yè)務(wù)林林總總，包羅萬(wàn)象，要求每一個(gè)人成為全才，沒(méi)有必要也無(wú)可能，但要求某一個(gè)人成為某一項(xiàng)業(yè)務(wù)的專家，還是既必要也可行的。其基本路徑就是通過(guò)實(shí)行此項(xiàng)一專多能的“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人”制度，將財(cái)政監(jiān)督業(yè)務(wù)先分項(xiàng)（如部門(mén)預(yù)算監(jiān)督、內(nèi)部監(jiān)督、會(huì)計(jì)監(jiān)督等），再到人，即到具體的責(zé)任人，明確提出“專業(yè)精通”的“高位”要求，并限期達(dá)標(biāo)。通過(guò)組織培養(yǎng)與個(gè)人努力這一基本實(shí)現(xiàn)方式，在審理工作中，“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人”對(duì)所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目，從專家意見(jiàn)中甄別，到審理會(huì)議討論，就可以具體代表專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)展現(xiàn)專業(yè)層面的“高位”效應(yīng)。當(dāng)然，“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人”的個(gè)人見(jiàn)解在審理會(huì)議之前在專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行充分的醞釀和討論那將更為穩(wěn)妥、全面。

（三）優(yōu)化開(kāi)門(mén)審理

所謂“開(kāi)門(mén)審理”是指在查審分離、注重保密的基礎(chǔ)上，盡可能做到審理工作民主公開(kāi)，切忌搞神秘主義，切忌形成查審兩張皮。因此，有兩個(gè)要點(diǎn)應(yīng)予關(guān)注，一是凡是正式的財(cái)政監(jiān)督檢查工作都要納入審理工作程序，嚴(yán)格地按照查審分離的要求，遴選相關(guān)行業(yè)、項(xiàng)目的專家按照客觀、獨(dú)立、公正的原則進(jìn)行專業(yè)審理，并向?qū)Ｂ毐O(jiān)督機(jī)構(gòu)的審理會(huì)議提交正式的書(shū)面審理意見(jiàn)。在履行簡(jiǎn)易審理程序的情形下，專家審理工作也可以由專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)的相關(guān)“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人”代替；二是審理會(huì)議要盡可能吸收檢查組長(zhǎng)、相關(guān)部門(mén)的負(fù)責(zé)人和當(dāng)?shù)刎?cái)政監(jiān)督機(jī)構(gòu)有關(guān)人員參加，對(duì)重要的監(jiān)督檢查項(xiàng)目，還可以邀請(qǐng)相關(guān)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)參加，以使專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)通過(guò)審理工作所營(yíng)造的影響和履職勝任的權(quán)威性盡可能擴(kuò)大輻射面，讓更多的人了解財(cái)政監(jiān)督工作，參與具體項(xiàng)目的審理業(yè)務(wù)討論，對(duì)于促進(jìn)加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督工作，充分發(fā)揮審理工作的內(nèi)在效能，其正面效應(yīng)是不言而喻的。

（四）開(kāi)好審理會(huì)議

業(yè)務(wù)人員履職報(bào)告范文第5篇

內(nèi)部控制是公司治理問(wèn)題中不可缺少的環(huán)節(jié)。內(nèi)部控制是一個(gè)過(guò)程，是由公司的董事會(huì)、管理層和員工組成，目的在于為企業(yè)經(jīng)營(yíng)效果和效率、財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性以及遵守法律和規(guī)定提供保障，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系，對(duì)于有效應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)，促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，促進(jìn)會(huì)計(jì)工作更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，具有重要意義：一是有助于企業(yè)樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)理念，不斷提升經(jīng)營(yíng)管理水平和可持續(xù)發(fā)展能力；有利于深化企業(yè)改革，完善現(xiàn)代企業(yè)制度，健全現(xiàn)代市場(chǎng)體系；有利于維護(hù)社會(huì)公眾合法權(quán)益。健全有效的內(nèi)部控制可以提高上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告的有效性；可以保障公司資產(chǎn)安全，減少舞弊事件發(fā)生，堵塞漏洞，有效提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，降低公司風(fēng)險(xiǎn)；可以提高公司經(jīng)營(yíng)及效率，提升上市公司質(zhì)量，對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)及信息披露的主要要求對(duì)于督促公司建立和實(shí)施有效內(nèi)部控制有著重要的推動(dòng)性作用。

二、執(zhí)行內(nèi)部控制的方式

（一）全員參與以及各司其職是內(nèi)部控制得以有力執(zhí)行的必要保障

建立好一套規(guī)范完整且適合公司自身實(shí)際特點(diǎn)的內(nèi)部控制制度并付諸實(shí)施，才能發(fā)揮該制度的作用。從公司治理層到基層部門(mén)都要各司其職，董事長(zhǎng)到基層員工都要按照已建立好的內(nèi)部控制手冊(cè)的規(guī)定嚴(yán)格遵守，才能最終取得較好的內(nèi)控效果。具體表現(xiàn)為：

董事會(huì)及其成員應(yīng)按照公司法人治理要求及董事會(huì)的職責(zé)科學(xué)選擇管理當(dāng)局并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督；清晰了解管理當(dāng)局實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的范圍；知道并同意單位的最大風(fēng)險(xiǎn)承受能力；及時(shí)知悉最大的風(fēng)險(xiǎn)以及管理者是否恰當(dāng)?shù)赜枰詰?yīng)對(duì)。董事會(huì)及其成員在內(nèi)控中起著領(lǐng)導(dǎo)作用，因而對(duì)管理當(dāng)局的正確選擇、授權(quán)、溝通和監(jiān)督，保證有著一支具有戰(zhàn)斗力的管理隊(duì)伍。

管理當(dāng)局直接對(duì)一個(gè)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)負(fù)責(zé)，總經(jīng)理尤其承擔(dān)重要責(zé)任，為高級(jí)管理人員提供領(lǐng)導(dǎo)和指引；定期與主要職能部門(mén)的高級(jí)管理人員進(jìn)行會(huì)談，以便全面掌握關(guān)鍵人員的履職情況。大力推動(dòng)內(nèi)部控制的實(shí)施，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行系統(tǒng)梳理，識(shí)別重要業(yè)務(wù)流程、流程中容易出錯(cuò)的環(huán)節(jié)、關(guān)鍵控制點(diǎn)，為內(nèi)部控制的執(zhí)行提供領(lǐng)導(dǎo)支持。

業(yè)務(wù)層則是涉及公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)及人員。各業(yè)務(wù)人員必須按照內(nèi)控手冊(cè)中具體業(yè)務(wù)流程實(shí)施的要求逐一落實(shí)，明確各自管理職責(zé)權(quán)限及各環(huán)節(jié)操作要求。建立有效的激勵(lì)和懲罰機(jī)制，并與員工個(gè)人績(jī)效考核掛鉤，確保嚴(yán)格按昭相關(guān)制度執(zhí)行。建立起自上而下、自下而上以及同級(jí)之間的信息平臺(tái)，建立與外部合作單位的信息溝通平臺(tái)。公司內(nèi)部應(yīng)建立起各部門(mén)閉環(huán)的信息傳遞渠道，各部門(mén)應(yīng)換位思考，為對(duì)方提供有價(jià)值、同口徑的信息，從而實(shí)現(xiàn)信息價(jià)值及效益最大化。

（二）執(zhí)行內(nèi)部控制要正確處理好內(nèi)部控制與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系

內(nèi)部控制絕不是一句簡(jiǎn)單的口號(hào)，也絕不是一劑藥到病除的萬(wàn)能妙丹，而是要效率和控制并重，讓內(nèi)部控制與企業(yè)發(fā)展更好地融合。掌握好規(guī)范控制和快速發(fā)展的平衡點(diǎn)。為降低內(nèi)部控制成本，內(nèi)部控制制度及時(shí)融入企業(yè)的管理制度和流程建設(shè)中，創(chuàng)新管理和考核的辦法，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況以及關(guān)鍵控制點(diǎn)的變化，應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，同步完善、不斷優(yōu)化。

（三）對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)控是內(nèi)部控制制度得以有效運(yùn)行的重要保證

財(cái)務(wù)部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)是對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行有效性的監(jiān)督。財(cái)務(wù)部門(mén)作為資金的管理部門(mén)，從資金的流入、流出到最后形成公司利潤(rùn)，都是在財(cái)務(wù)的監(jiān)督下完成的。財(cái)務(wù)部門(mén)的內(nèi)部控制監(jiān)督工作不僅體現(xiàn)在公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，還應(yīng)該在戰(zhàn)略制定、風(fēng)險(xiǎn)分析和投資決策中發(fā)揮重要作用。及時(shí)發(fā)現(xiàn)、上報(bào)和處理工作過(guò)程中的不妥行為；按照國(guó)家規(guī)定的會(huì)計(jì)制度規(guī)定，根據(jù)登記完整、核對(duì)無(wú)誤的會(huì)計(jì)賬簿記錄和其他有關(guān)資料編制財(cái)務(wù)報(bào)告，確保財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)可靠。“不做假賬”這是內(nèi)部控制的基本要求，也是財(cái)務(wù)部門(mén)作為監(jiān)督必須做到的。

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)作為內(nèi)部控制有效性的監(jiān)督部門(mén)，對(duì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)行為進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)并糾正公司的各種財(cái)務(wù)違規(guī)行為，確保會(huì)計(jì)資料真實(shí)完整、提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，確保單位的財(cái)務(wù)報(bào)告是在國(guó)家的法律和制度下執(zhí)行，并對(duì)與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的內(nèi)部控制的缺陷，提出修改和完善建議。

由于財(cái)務(wù)部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)都是公司的內(nèi)設(shè)部門(mén)，難免會(huì)受本公司的利益驅(qū)使而失去必要的監(jiān)督。所以開(kāi)展外部審計(jì)顯得尤其重要。它有利公司建立健全內(nèi)部控制體系和有效執(zhí)行，增強(qiáng)內(nèi)部控制效能，促進(jìn)全面提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力和經(jīng)營(yíng)管理水平，從而更有利于公司的健康發(fā)展。注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司內(nèi)部控制有效性進(jìn)行客觀、獨(dú)立的鑒證，不僅能夠監(jiān)督、推動(dòng)公司將內(nèi)部控制規(guī)范落到實(shí)處，促進(jìn)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)，提升財(cái)務(wù)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)防范能力，同時(shí)也能夠進(jìn)一步提升企業(yè)信息披露的透明度，增強(qiáng)投資者對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)信息可靠的信心，對(duì)保護(hù)投資者權(quán)益和社會(huì)公眾利益具有重要作用。內(nèi)部控制的外部審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、企業(yè)文化、人力資源政策等內(nèi)部控制環(huán)境因素，以及企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估程序、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和信息傳遞有效性、保證內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)和有效運(yùn)行的機(jī)制等，全面評(píng)議企業(yè)設(shè)計(jì)和運(yùn)行的內(nèi)部控制是否能夠合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息合法、真實(shí)、完整以及用于保護(hù)資產(chǎn)安全的內(nèi)部控制是否可靠。外部審計(jì)在建設(shè)項(xiàng)目、采購(gòu)業(yè)務(wù)、銷售業(yè)務(wù)是關(guān)注的關(guān)鍵領(lǐng)域，其相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員及領(lǐng)導(dǎo)更應(yīng)該是關(guān)鍵中的關(guān)鍵。公司應(yīng)盡早落實(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所進(jìn)行內(nèi)部控制審計(jì)，并推動(dòng)實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作與內(nèi)部控制審計(jì)工作的良性互動(dòng)，能夠檢查企業(yè)的內(nèi)部控制效果，督促企業(yè)完善運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)良性發(fā)展。

三、自我評(píng)價(jià)報(bào)告是檢驗(yàn)內(nèi)部控制執(zhí)行效果的有力手段

經(jīng)過(guò)一年的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行，在實(shí)踐中可以發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制制度在建立、執(zhí)行中出現(xiàn)的問(wèn)題，公司董事會(huì)對(duì)從上一個(gè)會(huì)計(jì)年度末以來(lái)與與財(cái)務(wù)報(bào)告的有關(guān)的內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評(píng)估，其內(nèi)容包括與財(cái)務(wù)報(bào)告的有關(guān)的內(nèi)部控制的是否有效進(jìn)行公開(kāi)聲明。通過(guò)自我評(píng)價(jià)，董事會(huì)能夠及時(shí)修改某些制度缺陷，也能夠檢驗(yàn)執(zhí)行的效果。

四、內(nèi)部控制執(zhí)行中存在的問(wèn)題

在披露信息的充分性和客觀性方面還存在一定的問(wèn)題：一是部分企業(yè)沒(méi)有真實(shí)、客觀地披露內(nèi)部控制存在的問(wèn)題，以至在由于內(nèi)部控制失效造成虛假信息披露，披露的內(nèi)容格式和詳略程度。由于信息披露的不客觀、不完整以及內(nèi)容格式的不統(tǒng)一，使得內(nèi)部控制自評(píng)報(bào)告及其信息披露對(duì)投資者的參考價(jià)值，大大折扣。

內(nèi)控制度的信息化建設(shè)是制約內(nèi)部控制執(zhí)行的難題。企業(yè)的信息系統(tǒng)應(yīng)覆蓋人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理，如果沒(méi)有一個(gè)有效的信息化系統(tǒng)，內(nèi)部控制制度很難落到實(shí)處。