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水土保持方案評審細則范文第1篇

一、以效能回應需求，迅速部署抓好落實

2015年底，按照省政府先行探索的要求和市委、市政府“突破園區、聚力招引”的戰略部署，印發了《日照市人民政府辦公室關于開展建設項目前置審批區域化評估評審工作的通知》（日政辦發〔2015〕43號），全市建設項目前置審批區域化評估評審工作正式推開。同時，抓住山東省海上糧倉建設戰略機遇，我市規劃的人工魚礁集中建設區域迎來了項目建設集中階段，區域用海集中評估評審也成為回應企業和群眾熱切期盼、降低制度易成本的迫切需要。市推進政府職能轉變領導小組強化組織領導，要求涉及的各有關部門單位高度重視，加強組織協調。對建設項目開工前審批涉及的前置性評估評審事項進行了全面清理，沒有法定依據的，一律不作為行政審批的前置條件；有法定依據的，實行清單管理，并向社會公開。環保部門組織審查規劃環境影響評價報告，制定項目環境影響評價名錄，實行告知承諾制；國土資源部門組織審查區域化地質災害危險性評估報告和區域化壓覆重要礦產資源評估報告；水利部門組織審查區域化水土保持方案，地震部門負責委托中介機構對重點建設工程和可能發生嚴重災害的建設工程進行地震安全性評價，氣象部門組織開展區域化雷電災害風險評估報告；發改、經信部門對固定資產投資項目節能評估實行告知承諾制；海洋漁業部門負責對區域用海和集中用海的統一規劃和組織評估；政務服務中心管理辦公室負責協調督促相關職能部門開展評估報告審查、報批等工作。各個方面的舉措環環相扣、分工合作、形成了改革的強大合力，確保區域化評估評審工作取得實效。

二、以區域化規模效應打造行政審批“快速車道”

（一）先行先試，突出創新抓好試點。選取日照經濟技術開發區作為市級試點，率先推進改革。一是堅持科學定位，推進園區內試點。根據產業發展規劃和園區發展實際，在汽車及零部件產業園三期和生物醫藥科技產業園劃出2000畝地作為試點區域。據國家現行法律法規和區域功能定位，將項目節能、水土保持、環境影響評價、地質災害危險性、雷電災害風險等8個事項，確定為前置性評估評審事項。前置性評估評審事項先以園區為單位整體預辦，不再讓同一區域的創業者、投資者耗時費力重復辦理，將評估評審由“零售”變“批發”、“賣方市場”為“買方市場”，降低企業的非生產成本和政府的行政成本。目前，汽配園三期已完成420畝土地的場地平整和水電氣等基礎配套；生物醫藥產業園推進了500畝土地的場平，啟動了路、水、供熱等基礎配套建設，都具備了項目落地條件。通過區域化評估評審，變“生地”為“熟地”，使以前的“項目等土地”變成現在的“土地等項目”。二是實行柔性管理，最大限度提高審批效率。在加快推進“串改并”和“模塊化”審批的基礎上，打破建設項目各項前置審批的固有流程，在總體規劃框架內，確立了“提前+承諾”的評估評審工作框架。“提前”，就是在建設項目進入功能園區之前，根據已經形成的區域化評估評審成果，提前建立建設項目前置性評估評審事項控制指標目錄清單。“承諾”，就是在形成園區控制指標目錄清單的基礎上，對環境影響評價、固定資產投資項目節能評估兩個事項實行“告知承諾制”，由申請人依據審批條件書面承諾，并憑承諾書完成其他審批手續；對其他6個前置審批事項，實行成果共享，無需另行組織編制和評估評審。通過這種“兩提前一承諾”的柔性管理，變“串聯式”、“單體化”為“并聯式”、“模塊化”，打破了部門和流程界限，多項審批事項同時受理、同時審批、同時辦結，只需進行一次性集中前置審批，最大限度地縮短建設項目從立項到開工投產的時限，從而節省企業的建設周期和成本，加快實現建設項目的規劃落地、項目落地、開工落地。三是堅持市場運作，推動企業減費、政府減負。據測算，創業者投資一個實體工廠至少要蓋92個公章，繳納53筆費用，涉及23個中介，提供300多份材料，需66個環節，耗時2―3年時間，中介服務時間約占項目全部審批服務時間的60%―70%，且存在行業壟斷、收費高等不規范問題，影響了項目審批進程，甚至成為影響政府行政效能的障礙。試點單位專門制定了《區域化評估評審相關費用結算辦法》，加強對中介服務平臺建設和業務監管，通過開發區中介庫，由政府向社會公開招標確定了評估機構，并成立了由財政局、紀工委、審計局、檢察院組成的聯合評審組，與評估機構進行價格商談，確定相關費用，全部手續統一辦理完畢后，與企業進行結算。這一做法打破了評估業務壟斷和霸王條款等“瓶頸”，營造了公平有序的競爭環境，解決了中介機構編制報告時虛高要價的問題，節支率達到40%，工業項目落地時間可節省6到9個月，為企業節約了大量的資金，大幅度縮短了投產周期。

（二）搶抓機遇，突破海上集中評審評估。一是創新實現區域用海和集中用海的統一規劃。創新提出區域用海集中審查審批，對全市近岸適合人工魚礁建設的三大片區、8468公傾海域進行了統一規劃，涉及人工魚礁項目上百個。重點打造海洲灣北部集中集約用海片區，實行整體規劃、整體環評、整體論證、分步實施，初步完成《海洲灣北部臨港產業聚集區區域建設用海規劃》、《石臼灣海洋裝備制造業聚集區區域建設用海規劃》，并已分別通過省政府審查同意轉報國家海洋局批復。二是創新實現重點建設用海項目集中開展海域使用論證和海洋環境影響評價。根據《日照市海洋功能區劃》和《日照港總體規劃》，積極爭取上級支持，按照區域用海集中審查審批的改革要求，石臼港區南作業區鐵路空車牽出線陸域形成工程、嵐山港區中作業區15萬噸級油品碼頭配套工程、嵐山港區中作業區30萬噸級原油碼頭配套罐區陸域形成工程等6個圍填海項目已經納入整體海域使用論證和海洋環境影響評價的重大項目試點范圍，無需單獨進行使用論證和環評。據測算，單個項目節約資金40-50萬元，節省審批時間80%以上，為企業節省了大量前期資金和辦理流程所花費的時間。近期日照港石臼港區南作業區又有4個重大用海項目提出集中審查辦理的申請，這是對這項創新工作的直接肯定。

（三）“多評合一”，打通服務企業群眾“最后一公里”。日照市以全面提高行政效能為目標，積極推動并聯審批改革，開展“跨部門審批、模塊化審批和市區一體化審批”。在區域化評審評估中實行企業投資項目“多評合一”制度已經提上日程，實施意見和細則已經拿出意見。項目前期推進階段所涉及的節能評估、環境影響評價、碳排放影響評估、安全評價、水土保持方案、地質災害危險性評估等技術評估及評估報告將一次報送，進行并聯審批，統一出具“多評合一”報告，將進一步提升前置審批效率，縮短審批時限，提高辦事企業和群眾滿意度。

三、以考核問效推進事中事后監管

水土保持方案評審細則范文第2篇

各類水利水電項目在帶來經濟效益的同時，也產生了一系列的環境問題。如移民安置問題，土地利用問題，施工中亂堆棄渣，擠占耕地；水流控制問題，截流蓄水影響下游用水，施工廢水、生活污水污染水質；爆破與噪聲對人群及周邊動植物棲息的影響；水質、水溫等水體參數變化問題，對水生動植物及下游需要灌溉的農作物影響等。水利工程對環境的影響是十分顯著的，具有不可逆性和長期性，因此應高度重視水利水電工程的施工期環境保護工作。針對水利水電工程建設過程中各個環境要素的不同，其環境監理主要控制要點如下：重點監理施工廢水處理措施的設計、施工、使用及運行情況和廢水排放情況；關注砂石料生產及運輸的揚塵采取的除塵措施及效果；關注施工場地及設備的選址是否避開環境敏感點，是否采取低噪聲設備和降噪措施，有無發生噪聲擾民事件；監理垃圾收集點布置是否合理；要注意跟蹤是否存在地表植被破壞和占壓面積增大的情況，是否對珍稀動植物采取必要的保護措施；關注工程擾動面積是否超出本項目水土流失防治責任范圍，棄渣是否運至棄渣場，并按照“先擋后棄”的原則采取防護措施，土石料、棄渣場的選址是否符合要求；監理是否落實了水生生態保護措施，是否采取魚類產卵場、索餌場、洄游通道等魚類棲息生境保護措施；等等。而針對某項工程的不同階段，也可以制定和落實不同的監理要點：

1.1設計階段環境監理要點審查施工設計在施工文件中是否采用了國家明令禁止的施工方法、施工工藝、施工設備，對于不符合國家產業政策要求、對生態環境影響較大的的施工方法予以及時糾正；對樞紐工程的主壩、副壩的壩址、溢洪道、輸水洞的選址，輸水工程的選線情況進行核定；對項目的料場、渣場的選址進行核定。對照環評審查項目初步設計有哪些防治環境污染和生態破壞的措施未落實，環保設施的投資概算是否滿足工程環保措施的建設要求，施工圖設計中有無遺漏和疏忽的環保問題；審查樞紐工程的施工設計，對主體工程的設計提出環保專項意見，對生態環境保護工程的設計提供技術咨詢服務。審查輸水工程設計管線穿越的河流、公路、自然保護區是否采取確實可行的保護措施、水土流失防護措施。審查項目風險防范措施的設計是否落實環評及批復要求，審查項目環境風險應急預案的制定情況。審查施工期對含油廢水、生活污水采取的處理措施，處理效率是否符合環評及批復要求。參與設計單位向施工單位的技術交底，提出環保合理化建議和意見，等等。

1.2施工期間環境監理控制要點監理主壩及副壩的建設地理坐標與環評要求是否一致，主壩防滲體施工是否采用合理施工方式，另外是否按環評要求設置相應的防護措施。監理溢洪道、進水塔和導流洞的施工是否采用設計要求，相關設置是否符合環評及批復要求，對主壩兩側山脊的施工是否采取確實可行的生態保護措施。監理輸水工程施工管線穿越的河流、公路、自然保護區是否采取確實可行的保護措施、水土流失防護措施。重點監理開挖場地的工程施工是否落實環評在生態環境保護方面的要求，等等。對水利水電項目涉及的動遷移民，要監理在造地過程中，是否采取有效的水土流失臨時防護措施；監理是否按環評要求在新建住宅區建設污水處理設施，建立固體廢棄物集中處理制度；是否按環評及批復要求設置后靠安置點、異地集中安置點、各鄉鎮安置點。在文物保護方面，監理項目施工期間對發現的文物是否按照國家或省級文物考古研究所制定的措施執行，對不同遺跡遺物，分別采取不同的發掘勘探措施等。施工期生態環境監理保護是整個環境監理工作的重中之重。在整個工程區域內設置環保警示標牌，加強施工人員環保宣傳教育等生態保護的避免、減緩及恢復措施；嚴格按照設計文件確定征占土地范圍，嚴格控制開挖施工作業面，并按設計規定的取土場、棄渣場進行取棄土作業；監理最小生態流量下泄保障措施的落實情況；監理野生動植物生態環境保護措施落實情況；監理各級自然保護區、資源保護區等減緩環境影響的生態保護措施。

2水利水電工程環境監理管理模式

一些大中型水利水電工程具有與其它工程不同的特點，它對生態環境的影響范圍和影響程度是一般工程所無法比擬的，如我國先前建設的三峽工程、小浪底工程、龍灘水電站工程等對長江流域、黃河流域和紅水河流域都有巨大的環境影響，因此針對其他在建或擬建的水利水電項目，必須高度重視施工期和運營期的環境保護和環境監理工作。

2.1施工期環境監理管理模式施工區環境監理主要負責監督施工區各承包商和業主的環境保護工作，移民環境監理則主要負責移民工程所涉及的所有環境保護工作．同時，這兩部分監理工作又統一受工程主管部門委托和監督并對其負責。施工區環境監理的工作性質要求監理工程師必須定期到施工區現場對承包商的環境保護工作進行巡視監督，發現環境污染問題要通知承包商環境管理員限期處理。同時，對要求限期處理的環境問題，按期進行檢查驗收。結合施工區工程實施特點，水利水電項目施工區環境監理采用了以下幾種工作方法：①進行日常的旁站式或巡視監理，及時發現環境隱患，必要時請相關部門進行環境監測；②現場環境問題查詢訪問，發現有環境污染問題及時糾正；③每月召開環境例會，與甲方、施工方以及各標承包商進行交流協商，及時發現和糾正施工過程中發生的環境問題，上報環保主管部門和業主。

2.2解決好環境監理和工程監理的關系在水利水電項目實際監理過程中，工程監理和環境監理關注的問題存在不少交叉點和共同關注點，因此我們還要解決好環境監理和工程監理的關系。因為相對于水利水電項目非常專業的工程監理來說，環境監理是工程監理的組成部分，但又具有相對的獨立性。尤其在當前建設生態文明的大環境下，環境監理獨立負責監督檢查工程是否按照環境保護的規定實施，在有違反環境保護情況或出現環境重大問題時要報告給建設單位和環保主管部門，并提出環保可行的解決方案。另外，工程監理工程師若發現環境方面的問題，也可責令環境監理進行檢查監督。

3水利水電項目環境監理的基本原則

3.1早期介入原則鑒于水利水電工程項目的生態環保要求的嚴肅性和重要性，監理機構必應盡早進入并參與環保設計審查，不僅審核環境影響報告書中環境保護措施是否全面落實，確保工程嚴格執行環境保護“三同時”制度，還可根據自身經驗結合工程的特性提出相應的實踐性建議，大大提高環境監理的作用和有效性。只要能及早的開展環境監理工作，環境監理公司就可以盡快參與到建設單位的設計審查中。在涉及到環境保護的部分，環境監理將幫助建設單位檢查工程設計中涉及到環境保護的部分，并有效的避免有可能出現的問題。與此同時，環境監理單位可以采取更加專業的方式協助建設單位工作，與涉及到的各單位及部門進行有效的溝通，這樣就進一步增強了工程設計在環境保護方面的可靠性，為將來環境保護措施的落實奠定了良好的基礎。有少數建設項目，由于未引入環境監理，致使項目本身設計和前期施工就存在嚴重的環境保護缺陷，最后導致建設項目沒能滿足環境影響評價及其批復中的要求，導致驗收無法進行，繼而不得不花費大量的時間來彌補以前的不足之處，有的進行補充環境影響評價，有的甚至重新進行環評，也有的甚至造成了相當大的經濟損失。

3.2全過程監理環境監理一般貫穿于工程設計、施工期、試運營期，尤其鑒于水利水電項目工程組成和建設的特殊性，真正實現全過程監理意義重大。如設計期，首先要確定水利水電項目的環保主要目的，明確項目環保工作總需求、確定要達到的環境目標和管理原則。環境監理部門可以協助業主及設計單位開展環保設計需求調研、完成調研報告；根據調研報告，協助編制或評審項目建議書；組織潛在的承包商開展環保技術交流；可以參與評審“項目可研報告”，為項目的環保理念從設計階段就做到預防為主，避免后期對生態環保措施作不必要的調整，甚至是返工。在施工階段，正是環境監理工作全面鋪開的階段，根據環境監理招投標文件、監理合同等編制項目環境監理計劃和工作細則，明確本項目控制的環保目標、進度和費用的目標；針對項目可能涉及的生態和環保問題確定環境監理控制重點，在不同建設階段有針對性的開展環境監理檢查，發現問題及時督促糾正或采取其他的補救措施，為項目驗收打好基礎。在水電項目的試運營，也就是開始蓄水期，生態環保問題逐漸呈現出來，如涉及生態恢復補償、上游污染物源清理、水質監測、淹沒區環保問題等等，這個階段更需要監理單位從實際出發，按照環評和環評批復要求逐項落實各項污染防治措施和生態保護措施落到實處，并要求善于發現新問題，解決新問題，為工程最終順利通過環保驗收奠定堅實基礎。

3.3全范圍監理水利水電項目涉及地域空間范圍較大，工程流域范圍廣、淹沒占地面積大，陸域上游涉及匯水區居民、農田、山地、礦山、水域等各類環境現狀，下游涉及泄洪河道、兩岸流域等自然環境，整個區域環境影響較大，范圍較廣，涉及動植物棲息、人類生存、地質土壤變化等一系列環境污染預防及生態恢復問題。在以上環境監理范圍內，主要環境問題如下：水生、陸生生態保護及生態恢復問題；導流洞的最小下泄流量問題；地質和土壤保護問題；取棄土場的選址及對周圍環境影響問題；庫區清理、受污染土壤和河道低泥清理問題；上游污染企業的環保治理問題；水庫下游影響河段的生態保護問題；移民安置、人群健康問題；文物及景觀的保護和挖掘問題；輸水管線穿越自然保護區問題；對項目建設存在環境風險影響的問題，等等。因此該類工程建設應該本著環保先行、預防為主的思想，全范圍進行環境監理。

4當前水利水電工程環境監理尚存的主要問題

水土保持方案評審細則范文第3篇

企業的生產經營活動離不開采購管理，企業對工程建設、物資采購和技術服務領域中的招標管理已有明確法律和企業內部規章制度進行規范，但未達到招標條件和招標限額的非招標采購管理成為企業管理中的肓區，使企業非招標管理存在如頂層設計不完善、理解不一致、操作不一致、管理不規范等諸多問題，不僅增加了企業的采購成本，降低效率，對非招標采購領域容易生產腐敗，成為影響企業有質量、有效益發展的瓶頸。筆者通過對油田企業非招標采購存在的問題和產生的原因進行探析，并提出對策。

關鍵詞：

非招標采購方式;問題;對策

《中華人民共和國招標投標法實施條例》對工程以及與工程建設有關的貨物、服務從法律層面進行了規定，已經成為降低采購成本，有效遏制腐敗的有效手段之一，招標采購方式應用比較廣泛和成熟，但其程序冗繁，效率低下，交易成本較高也是招標采購的缺點。與招標采購方式相對應的非招標采購方式，是對招標采購方式的有效補充，具有相對靈活性、交易成本較低的優勢。加強對非招標采購管理和監督，降低成本，提高效益，是防止國有資產流失和從源頭上預防和治理腐敗的一項重要舉報，本文從非招標采購的定義、類型及適用范圍入手，試對當前非招標采購管理中存在的問題及采取的對策進行探討、分析。

一、非招標采購定義、類型及適用范圍

1.非招標采購定義。

非招標采購是指以公開招標和邀請招標之外的方式取得貨物、工程、服務所采用的采購方式和招標限額以下的大量的采購活動。

2.非招標采購方式。

非招標采購方式主要包括競爭性談判、詢價和單一來源采購。

2.1競爭性談判：是指采購人或者采購機構直接邀請三家以上供應商就采購事宜進行談判的方式。

2.2詢價：采購人向3家以上供應商發出詢價函，讓其報價，在報價的基礎上進行了比較，最后確定最優供應商的采購方式。

2.3單一來源采購：采購來源渠道單一或發生不可預見的緊急情況以保證原有采購項目貨物的一致性等原因，采購人按規定程序向單一供應商直接購買的采購方式。

3.非招標采購適用范圍。

3.1競爭性談判適用范圍：招標后沒有供應商投標或沒有合格的，或者重新招標未能成立；招標復雜或者性質特殊，不能確定詳細規格或者具體要求的；非采購人所能預見的原因或者非采購人拖延造成采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；因藝術品采購、專利、專有技術或者服務的時間、數量事先不能確定等原因不能事先計算出價格總額的。

3.2詢價適用范圍：按有關規定,采購規格、標準統一,市場資源充足且價格變化幅度小、采購活動需要在短時間內完成的,可以采用詢價方式采購。

3.3單一來源采購的適用條件:只能從唯一供應商處采購；發生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購；必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求,需要繼續從原供應商處添購,且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十。

二、加強非招標采購管理的必要性

1.加強非招標采購管理是執行國家法律規定的外部要求。

中石油作為中央企業，所有權屬于政府，因此，只要是使用國有資金或國有資金占主體的資金來源的應該適用于政府采購法。目前，國家已經出臺了《中華人民共和國政府采購法》和與之配套的《政府采購非招標采購方式管理辦法》，后者從2014年2月1日起執行，實施非招標采購管理有法可依。

2.加強非招標采購管理是企業自身發展的內在要求。

當前，集團公司提出突出質量效益發展的總體目標，從過去注重規模發展向更加注重質量效益發展轉型，現階段規模速度的發展與質量效益不同步的矛盾較為突出，投資回報率較低，成本上升較快，因此，相對于招標管理的規范，加強非招標采購管理降低采購成本符合集團公司質量效益原則，是企業自身發展的內在需求，規范非招標采購管理行為，降低采購成本，提高采購效益，應該是有非常大的潛力可挖。

3.全面引入競爭機制，促進非招標采購活動健康發展。

在非招標領域中引入充分的競爭機制，確保采購活動的“公開、公平、公正”，杜絕不正之風，防范采購人員的不廉潔行為，加強對非招標領域采購活動的監督管理，維護企業的合法權益，預防腐敗，促進企業采購活動健康發展。

三、非招標采購方式應用中存在的問題

1.化整為零，應招標項目未招標。

在實際采購中，存在以地域限制化整為零，肢解項目，規避招標，以非招標采購方式取代招標方式。如將鉆前工程排障施工項目以區域劃分為兩個項目，標的總金額達到800萬元，采用競爭性談判確定承包商；油田大量使用的通用化學試劑未進行集中招標采購等問題。

2.單一來源采購方式理由不充分。

目前，未達到招標限額的工程、物資采購和技術報務項目基本上選用單一來源采購方式，有的單位單一來源方式高達92.42%，如鉆前工程現場監理、管線防腐施工、無損檢測、安全驗收評價等施工和技術服務項目，單一來源采購理由不充分，對相關供應商因專利、專有技術等原因具有唯一性的具體論證不足，采購方式的單一性造成采購成本較高，也易存在腐敗現象。

3.將比選作為非招標采購方式之一。

《政府非招標采購管理辦法》中規定的非招標采購只有競爭性談判、詢價和單一來源采購三種方式。部分單位將比選作為非招標采購方式之一，比選應該是采購中遵循的一種基本原則，比選這種方式沒有法律上的定義，是市場為了避開公開、邀請、競爭性談判、詢價、單一來源等法定方式而創立的一種采購方式，因此，不能構成法定非招標采購方式的一種。

4.對非招標采購方式的選擇不恰當。

在選用非招標采購方式，對于競爭性談判、詢價的選擇不恰當，《非招標采購管理辦法》中明確詢價采購方式不適用于工程和服務采購項目。對于項目較復雜的維修工程，項目維修型號較多，對應的價格也不相同，采用詢價的方式不利用價格的談判和服務項目的確定；詢價適用于價格比較單一的物資采購。如天然氣裝置維修項目采用詢價方式，設備維護型號較多，輔助材料也較多，采用一次性報價，不能達到競爭性談判的效果。

5.未建立非招標采購管理制度和工作流程。

就目前而言，集團公司制定了招標采購等管理辦法和業務流程進行規范，對非招標采購方式僅在《合同管理辦法》、《工程建設承包商管理辦法》、《物資采購管理辦法》中簡單提及，但未按照業務分類統一制定非招標采購相關規定，明確非招標采購方式的范圍、標準、適用條件、談判實質性內容、具體工作流程等內容，造成各單位根據自己的理解進行非招標采購，如成立談判小組的時間、競爭性談判文件的編制要求、確定供應商名單的方式、談判中是否公布供應商報價執行不一致等不規范的問題。

6.采購信息不夠公開。

集團公司對招標信息公開有相應的管理辦法，但對非招標采購方式的采購信息未明確信息渠道、采購公告內容、采購公告公示期的時間、成交公告公示期的時間等內容。

7.供應商評定的標準操作性不強。

非招標采購的成交原則應該是采購人根據符合采購需求、質量和服務相等且報價最低的原則確定。但在項目實踐中，“質量與服務相同的情況下”這一原則較難判斷，不同品牌的產品質量有差異，不同供應商、承包商和服務商的水平也有差異，因此，如何衡量質量和服務標準難以確定，以“最低報價法”原則成交，可能會導致低價低質的采購；以服務和質量采購又可能造成價格不是最低的現象。

8.以不恰當方式排斥潛在服務商。

在油氣田企業，技術服務領域選商方式大量采用單一來源采購方式。如土地復墾技術方案按照行政區域劃分標段規避招標，也以行政區域選擇服務商，而不是按照服務商所持有的水土保持方案編制資格證書所規定的資質等級來確定服務商。

9.以行政干預確定承包商、供應商和服務商。

部分單位、部門以會議紀要等行政方式干預工程建設項目、物資采購和技術服務的承包商、供應商和服務商的選擇，未進行公開、公正和公正的選商。10.承包商庫準入不夠，可供選擇的承包商競爭不充分。如定期檢驗FD1、FD2（含在線校驗）在油田企業僅準入一家，且此家沒有取得HSE準入資格；如化工、凈化裝置、爐窯工程施工，車輛GPS導航定位服務等僅2家準入施工單位，套管防磨技術服務僅1家準入單位，承包商庫準入不夠，不能形成充分的市場競爭。

四、原因分析

以上問題的存在，究其原因是多方面的，既有主觀上的原因，也有客觀上的原因，既有管理制度不健全，也有監督措施不得力的原因，有的則和領導干部不能廉潔自律、相關人員與供應商內外勾結腐敗有關。

1.油田企業快投快建是影響非招標采購管理行為遵循規范性的客觀因素。

當前，市場對天然氣的剛性需求，使油田企業采取超常措施加快產能建設，一方面狠抓老氣田穩產，另一方面勘探開發快速高效推進產能配套和重點工程建設快速推進，為達到快投快建保障天然氣供應，在工程建設項目、物資采購和技術服務等采購中存在應招標項目未招標，選商方式不符合規定、提前做完成未進行競爭性選商等逾越、簡化程序的問題，使企業在非招標采購管理的規范性受到一定影響。

2.企業管理理念不到位，主觀上不愿意采用競爭性選商。

部分單位領導對競爭性選商的理念認識不到位，業務管理人員責任心不強，未有“貨比三家”的競爭性意識，習慣于“隨用隨購”，認為單一選商方便實用，主觀上存在不愿意采用競爭性談判和詢價等有利于企業加強采購管理，降低采購成本的采購方式。

3.企業管理存在管理缺位，未從頂層設計建立非招標管理制度。

國家財政部第74號令頒布了《政府非招標采購管理辦法》明確了非招標采購方式的管理，但集團公司未建立非招標管理制度，僅在集團公司《合同管理辦法》、《工程建設承包商管理辦法》、《物資采購管理辦法》、《招投標管理辦法》中簡單提及，沒有建立制度和業務流程，存在管理缺位，油田公司也未建立非招標管理制度，采購業務部門對非招標采購的認識不足，操作規程不熟悉，造成非招標采購方式的不規范。

4.個人私利益驅動，單方選商易于操作。

個別領導和業務人員受個人利益驅動，以此方式靈活、周期短、程序少、工作量小、易操作可以有效保障工程建設項目、物資采購和技術服務采購為理由，大量采用單方談判選商，搞意向內定、達到個人獲取利益的目的。

五、對策

1.從制度層面完善管理缺位，建立健全頂層設計。

集團公司執行《政府采購法》、《政府非招標采購管理辦法》等法律的同時，對非招標采購活動中制定實施細則和一系統規章制度，將法律法規一些原則性規定具體化，增強其可操作性。對非招標采購方式的適用范圍、適用標準、采購信息公開渠道管理、采購程序、供應商確定、明確相關部門的職責和權限、違規違紀處罰規定以及業務流程等進行具體規定，從頂層設計建立健全管理機制，使非招標采購管理在公開、公平、公正的原則下，更加規范化、制度化和程序化，用制度保障采購活動的陽光操作。

2.加大對非招標采購方式應用的考核檢查，促進管理的規范。

采購主管部門應加大對非招標采購方式的考核檢查，充分運用競爭性談判方式，追求最大限度的經濟效益，采購到性價比最優的貨物和服務；規范使用詢價采購方式，采用最低報價與綜合評審相結合，合理確定成交供應商；謹慎選擇用單一來源采購方式，對于此方式應嚴格審批程序，規定公示內容，杜絕腐敗現象，對于各種方式應加大考核力度，將競爭性談判比率納入物資采購管理的考核指標，提高競爭選商的比率，降低采購成本，讓采購在陽光下規范運作。

3.加強對非招標采購管理的持續監管，有效提升監督效果。

對非招標采購要由現在的事后審計向事前、事中全過程監督轉變，由披露問題向預防問題、控制風險轉變，由階段性審計向持續性監督轉變。借助集團公司現有的合同管理系統應用平臺，對非招標采購活動過程進行在線適時、連貫的監測和修改，將審計關口前移，實現事后向事中、事前轉變；利用審計查證和審計咨詢相結合的方式，由披露問題向預防問題、控制風險轉變。通過持續監督更好地發揮審計監督的預防和警示作用，改善非招標采購的內部控制管理，使企業問題越來越少，問題出現的概率越來越低，實現審計監督的“免疫”功能作用。

4.以完善和構建資管理懲治和預防腐敗體系為目標，探索建立物資采購廉政風險評估和預警機制。

實行廉政風險評估和預警，有利于增強反腐倡廉建設的預見性、針對性和主動性，建立健全物資廉政信息采集、分析、反饋處理制度，及時發現苗頭性、傾向懷問題，及早提出對策、完善和構建物資采購管理懲治和防治措施。

5.實行供應商分類管理，形成供應商競爭機制。

通過建立供應商資源庫，在保證充分競爭的前提下，每年按業務類型補充一定比例的優秀供應商，淘汰不合格供應商，對供應商考核實行“黑名單”制度。同時，采取ABC分類管理法對供應商進行分類管理，按照油田公司物資供應的重要性進行分類，對不同的供應商采取不同的供應商管理策略，一方面通過競爭機制激勵供應商不斷改善產品和服務，另一方面采購方也可以根據自身實力和需要在供應商名單內自主選擇供應商，合理有效利用企業資源，保證物資供應穩定，提高運作效率，降低采購過程中的風險和成本。

6.強化培訓力度，提高采購人員專業化水平。

加強對采購人員專業化水平的培訓，現有采購人員對非招標采購的法律法規不熟悉，理解不到位，習慣型、經驗型采購人員居多，對非招標采購的操作應用仍處于起步階段，應用中存在諸多問題，應加強采購人員專業化水平培訓力度，促進采購工作效率和效果的提高。

作者：劉錦屏 單位：中國石油西南油氣田分公司審計中心

參考文獻：

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