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企業(yè)合規(guī)管理制度建設(shè)范文第1篇

一、合規(guī)風(fēng)險正成為銀行主要風(fēng)險

巴塞爾委員會會計(jì)工作組主席arnoldschilder先生說過，“發(fā)展和實(shí)施合規(guī)風(fēng)險管理的挑戰(zhàn)不亞于實(shí)施巴塞爾新資本協(xié)議所面臨的挑戰(zhàn)”。2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會了“合規(guī)與銀行合規(guī)部門”文件；2008年，該機(jī)構(gòu)公布了對21個國家或地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)原則實(shí)施狀況的調(diào)查報告。

調(diào)查結(jié)果表明，有20個國家或地區(qū)提出了合規(guī)要求，一些國家已將合規(guī)作為全面風(fēng)險管理框架的一部分。大部分國家將合規(guī)部門作為銀行重要風(fēng)險管控部門，強(qiáng)調(diào)“合規(guī)從高層做起”以及合規(guī)部門的獨(dú)立性。這表明合規(guī)管理的重要性已得到廣泛認(rèn)可。調(diào)查報告指出，引發(fā)合規(guī)事件最為明顯的原因是：不能持續(xù)強(qiáng)化全面合規(guī)的政策和程序，合規(guī)文化、意識和培訓(xùn)不足，不能有效識別或確認(rèn)已發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險。報告指出，合規(guī)建設(shè)是一個長期持續(xù)的過程，必須從各個方面得到加強(qiáng)。

銀行業(yè)合規(guī)管理工作是一項(xiàng)需要持續(xù)進(jìn)行的重要工作。早在2006年，中國銀監(jiān)會主席劉明康就從中國銀行業(yè)經(jīng)營管理發(fā)展角度強(qiáng)調(diào)了合規(guī)管理工作的重要性。他指出，“國內(nèi)外銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不斷暴露重大違規(guī)事件，機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)受到限制，財(cái)務(wù)損失數(shù)量驚人，機(jī)構(gòu)聲譽(yù)嚴(yán)重受損，危及公眾對銀行業(yè)的信心，大量合規(guī)失效的案例足以說明合規(guī)風(fēng)險正成為銀行業(yè)主要風(fēng)險之一，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)正面臨著巨大的合規(guī)性挑戰(zhàn)。而機(jī)構(gòu)的規(guī)模越是龐大、綜合化和國際化程度越高，發(fā)展和實(shí)施合規(guī)風(fēng)險管理的難度就越大，投入的資源就越多，花費(fèi)的成本也就越高。”

二、商業(yè)銀行合規(guī)制度存在的問題

根據(jù)銀行監(jiān)管部門要求，商業(yè)銀行需根據(jù)合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)定，對本行現(xiàn)有的管理制度進(jìn)行梳理，并報當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局備案。從商業(yè)銀行合規(guī)制度梳理的結(jié)果分析，因合規(guī)制度建設(shè)缺乏自上而下的總體安排，導(dǎo)致總體架構(gòu)混亂現(xiàn)象，這也成為影響合規(guī)管理實(shí)質(zhì)效果的重要因素。下面，以筆者調(diào)查的多家商業(yè)銀行合規(guī)制度為例，進(jìn)行簡單剖析：

首先，制度體系有待合理化。具體表現(xiàn)為三個方面，一是規(guī)章制度建設(shè)存在繁多籠統(tǒng)現(xiàn)象。有些銀行直接套用監(jiān)管規(guī)則，并沒有根據(jù)本行具體流程和特點(diǎn)進(jìn)行細(xì)化，因而形成“雞肋”制度，造成制度規(guī)章缺乏可操作性而難以執(zhí)行的后果。有些銀行的某些制度，在總行層面已經(jīng)相對細(xì)化，具有較強(qiáng)的可行性，但各個分支行依然盲目進(jìn)行制度重建，僅重述總行相關(guān)規(guī)章，不僅徒增內(nèi)部制度數(shù)量，也對相關(guān)執(zhí)行人員的工作造成困擾。二是合規(guī)制度體例和形式欠缺合理性，某些時效性較強(qiáng)的年度決策性規(guī)定也列入制度范疇，不利于制度建設(shè)的長期性和持續(xù)性。三是個別未列入銀監(jiān)會重點(diǎn)監(jiān)管范疇的制度更新速度慢，與銀行業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)踐不匹配。

其次，制度建設(shè)脫離具體運(yùn)營環(huán)境。在銀行組織架構(gòu)體系有待改進(jìn)的狀態(tài)下，某些制度建設(shè)任務(wù)需要一個較長的周期。也就是說，在銀行首先進(jìn)行組織架構(gòu)體系建設(shè)前提下，才有望設(shè)立并出臺具有高度執(zhí)行力的合規(guī)制度，否則，將因?yàn)橹贫冉ㄔO(shè)脫離具體運(yùn)營環(huán)境而成為一種徒勞的文字游戲。例如，某商業(yè)銀行制定了信息管理制度，涉及首席信息官的職能要求，但該商業(yè)銀行并沒有從董事會層面設(shè)置專門委員會和首席信息官職位，導(dǎo)致該制度建設(shè)形同虛設(shè)，也不可能從根本上符合銀行監(jiān)管部門的合規(guī)要求。

最后制度執(zhí)行力不足。例如，根據(jù)某商業(yè)銀行規(guī)章制度要求，“合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)由董事會審批”。但在具體執(zhí)行過程中，該行內(nèi)部所有制度普遍由合規(guī)部或各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)制定，并經(jīng)經(jīng)營管理層通過之后即進(jìn)入執(zhí)行階段，并未提交董事會決議。這種做法既不符合該商業(yè)銀行章程的要求，又不符合銀監(jiān)會監(jiān)管要求中關(guān)于“合規(guī)政策由董事會審議批準(zhǔn)”的規(guī)定。

三、商業(yè)銀行合規(guī)制度建設(shè)建議

上述商業(yè)銀行合規(guī)制度建設(shè)存在的問題，深刻反映了我國銀行業(yè)目前合規(guī)管理從理念、建設(shè)到執(zhí)行環(huán)節(jié)所存在的深層次問題。建議銀行同業(yè)考慮從以下五個方面改善合規(guī)管理工作，提高合規(guī)管理水平。

(一)商業(yè)銀行應(yīng)樹立全面合規(guī)建設(shè)理念

首先，合規(guī)制度內(nèi)容不僅應(yīng)重視專業(yè)性，更要兼顧全面性。

根據(jù)監(jiān)管要求，合規(guī)的“規(guī)”，既包括對現(xiàn)有的外部法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和自律組織的規(guī)定，也包括銀行內(nèi)部的規(guī)章制度。也就是說，商業(yè)

銀行的合規(guī)建設(shè)，屬于廣義的范疇，相對于合法而言，范圍更廣，要求更高，既要合“外規(guī)”，也應(yīng)合“內(nèi)規(guī)”。因此，銀行同業(yè)不僅需立足金融機(jī)構(gòu)的特殊角度，強(qiáng)化專業(yè)性的合規(guī)制度建設(shè)；也要從企業(yè)管理角度重視規(guī)章制度設(shè)置，建立完備的合規(guī)制度體系。從合規(guī)建設(shè)內(nèi)容角度，商業(yè)銀行應(yīng)重視全面性，不僅要涵蓋所有業(yè)務(wù)、各后臺部門、各分支機(jī)構(gòu)，更要涵蓋全體工作

人員；不僅重視專業(yè)合規(guī)，還應(yīng)涵蓋非專業(yè)合規(guī)。

據(jù)筆者了解，很多商業(yè)銀行目前普遍偏重銀行業(yè)務(wù)和產(chǎn)品、部門分支機(jī)構(gòu)及崗位職責(zé)、日常業(yè)務(wù)it系統(tǒng)等方面管理制度的清理、梳理、整合和優(yōu)化工作。即使從日常的合規(guī)管理角度，也更側(cè)重業(yè)務(wù)與機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理。而在后臺支持部門的合規(guī)運(yùn)作、勞動用工管理、知識產(chǎn)權(quán)管理等非金融企業(yè)特有的制度建設(shè)方面，其合規(guī)建設(shè)甚至有所欠缺，凸現(xiàn)出商業(yè)銀行法律意識、合規(guī)意識建設(shè)深度和廣度的不足。

其次，合規(guī)管理體系應(yīng)注重完整性。

合規(guī)管理體系從內(nèi)容角度，表現(xiàn)為商業(yè)銀行企業(yè)管理、日常經(jīng)營管理合規(guī)和員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)等多方面內(nèi)容的有效整合；從執(zhí)行力角度，合規(guī)管理應(yīng)涉及商業(yè)銀行決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋等不同工作環(huán)節(jié)；因此，合規(guī)建設(shè)及管理應(yīng)成為商業(yè)銀行全行的工作，而不僅是合規(guī)部門及其高管的任務(wù)。目前，很多商業(yè)銀行的合規(guī)管理并沒有實(shí)現(xiàn)自上而下、完全滲透到全部日常經(jīng)營和管理中的理想狀態(tài)。主要表現(xiàn)為：事前決策和事中執(zhí)行的合規(guī)抓得緊，而事中監(jiān)督和事后反饋環(huán)節(jié)的合規(guī)力度相對較弱；側(cè)重預(yù)先的風(fēng)險防范，但對于合規(guī)績效考核、合規(guī)問責(zé)制度、誠信舉報制度等需持續(xù)改進(jìn)的后續(xù)制度建設(shè)體系，相對弱化甚至不完整；合規(guī)管理的長效機(jī)制建設(shè)工作有待深化。

例如，商業(yè)銀行在公司治理方面的合規(guī)內(nèi)容，應(yīng)注意涉及股東會、董事會、監(jiān)事會、獨(dú)立董事在履行決策、監(jiān)督職能時的內(nèi)容；在商業(yè)銀行日常經(jīng)營管理的合規(guī)制度設(shè)置方面，應(yīng)考慮合規(guī)制度貫徹的可行性因素，細(xì)化銀行的法律部門、合規(guī)部門、內(nèi)部審計(jì)等不同部門需要重點(diǎn)負(fù)責(zé)的相關(guān)合規(guī)要求，從而實(shí)現(xiàn)銀行員工立足本職工作，全方位樹立自覺防范風(fēng)險的合規(guī)意識，最終提高商業(yè)銀行全方位合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范發(fā)展的高效執(zhí)行能力。

(二)商業(yè)銀行應(yīng)注意法律與業(yè)務(wù)人才在合規(guī)管理工作中的的協(xié)作

根據(jù)銀監(jiān)會監(jiān)管要求，銀行合規(guī)管理人才需要具備“多面手”的特點(diǎn)，即法律知識和銀行專業(yè)知識并重。合規(guī)管理人才既要理解法律內(nèi)涵，也應(yīng)了解本行業(yè)務(wù)，需要具備較高的綜合素質(zhì)。筆者認(rèn)為，這一要求，也反映了合規(guī)與合法的關(guān)系，銀行合規(guī)內(nèi)含了對合法性審查的要求，合法是合規(guī)管理的基礎(chǔ)。銀行要做好合規(guī)管理工作，就必須重視法律人才與業(yè)務(wù)人才的相互融合、充分協(xié)作。只有這樣，才有可能形成具有高度執(zhí)行性的全面合理合規(guī)管理機(jī)制。

目前，某些商業(yè)銀行依然處于法律與合規(guī)部門分設(shè)狀態(tài)。法律部人員主要由法律專業(yè)人士組成，一般負(fù)責(zé)訴訟與合同條款的審查，基本屬于銀行合規(guī)管理的事后處理部分。合規(guī)部門的員工基本由風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部門的金融專業(yè)人員組成，這些人員普遍具有業(yè)務(wù)專業(yè)知識強(qiáng)，而法律常識相對欠缺的特點(diǎn)。也有的銀行雖然部門合設(shè)，但法律人才與業(yè)務(wù)人才的分工也依然過分清晰，與部門分設(shè)環(huán)境下的工作效果類似。在這種模式下，合規(guī)建設(shè)與管理人員，既要判斷業(yè)務(wù)是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，又要判斷是否符合行業(yè)的規(guī)則、自律規(guī)則和內(nèi)部制度。從人力資源合理配置角度，形成對金融專業(yè)人員的法律素質(zhì)要求高于法律專業(yè)人員的不合理狀態(tài)。

上述工作模式，將“合法”，這一合規(guī)管理的基礎(chǔ)工作安置在合規(guī)建設(shè)的后期，導(dǎo)致銀行實(shí)務(wù)工作中，合法性判斷與合規(guī)性審查難以有效對接，不利于提高銀行整體工作效率。

(三)商業(yè)銀行應(yīng)優(yōu)化合規(guī)監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全行協(xié)作合規(guī)監(jiān)管效果

要實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的最佳執(zhí)行效果，需要商業(yè)銀行全行協(xié)作，各有側(cè)重，建立合規(guī)管理的層層防線，提高合規(guī)風(fēng)險的管控能力。要達(dá)到上述效果，要求銀行合規(guī)監(jiān)管制度建設(shè)細(xì)化，實(shí)現(xiàn)責(zé)任和義務(wù)的統(tǒng)一。

據(jù)調(diào)查，從合規(guī)制度建設(shè)角度，商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)及其部門業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，普遍被賦予了對其管轄范圍內(nèi)經(jīng)營活動的首要合規(guī)監(jiān)管職責(zé)。但在實(shí)際工作中，很多業(yè)務(wù)主管人員只履行合規(guī)監(jiān)管報告職責(zé)而弱化合規(guī)監(jiān)管的初步識別任務(wù)。究其原因，從合規(guī)監(jiān)管機(jī)制角度，合規(guī)部門是負(fù)責(zé)合規(guī)性審查的最終機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)主管人員并不是合規(guī)監(jiān)管的主要負(fù)責(zé)者。業(yè)務(wù)主管經(jīng)常因更重視商業(yè)機(jī)會而從某種程度上忽略了合規(guī)責(zé)任的履行。

(四)商業(yè)銀行應(yīng)重視合規(guī)人才的培育和發(fā)展

銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新是銀行業(yè)擺脫同質(zhì)化競爭，進(jìn)行市場拓展和提升競爭力的重要途徑，而這也對合規(guī)建設(shè)和管理工作提出更高的要求。合規(guī)管理人員能力不足，導(dǎo)致其對合規(guī)風(fēng)險的判斷難以把握：一方面因忽略風(fēng)險而埋下風(fēng)控隱患，另一方面又可能因過分夸大風(fēng)險而影響本行的發(fā)展。從這一實(shí)務(wù)角度，對銀行合規(guī)人員提出比銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)更高的要求，除具備法律、業(yè)務(wù)知識以外，還要求其具有很好的學(xué)習(xí)和領(lǐng)悟能力。合格的合規(guī)工作人員，應(yīng)能夠做到及時、正確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展動態(tài)及其內(nèi)涵，分析其對銀行業(yè)經(jīng)營的影響，并及時提出規(guī)避風(fēng)險的解決方案或建議。

據(jù)調(diào)查，目前很多商業(yè)銀行的合規(guī)人員水平有很大提高，但依然難以滿足上述要求，因此，商業(yè)銀行應(yīng)重視在合規(guī)人才的吸收、培養(yǎng)方面加大投入。

企業(yè)合規(guī)管理制度建設(shè)范文第2篇

關(guān)鍵詞：合規(guī)經(jīng)營，保險公司，風(fēng)險防范

Abstract: since China since the reform and opening up, the insurance industry is developing high speed development and at the same time, the insurance company compliance management mechanism is relatively backward, not only increase the enterprise compliance risk, also become China's insurance industry development of "bottleneck". So in order to make the insurance industry better development, strengthening the construction of the company operation compliance mechanism, improve enterprise compliance awareness, the enhancement enterprise's ability to adapt to supervision is especially important.

Key words: the compliance management, the insurance company, risk prevention

中圖分類號：R-1文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

“合規(guī)”是指企業(yè)與其員工行為符合國家法律法規(guī)、自律規(guī)則、監(jiān)管規(guī)定和公司內(nèi)部制度、誠實(shí)守信的道德準(zhǔn)則，并對不合規(guī)行為進(jìn)行防范，避免引發(fā)法律責(zé)任、財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損失或是行政處罰。合規(guī)經(jīng)營已成為當(dāng)前國際金融保險行業(yè)所遵循的普遍準(zhǔn)則，與獨(dú)特風(fēng)險管理技術(shù)，受到業(yè)界的一直認(rèn)可。而我國尚未認(rèn)識到合規(guī)經(jīng)營的重要性，對該方面建設(shè)的重視程度不足，因此，我國保險公司大多存在一定的合規(guī)風(fēng)險問題。而保險行業(yè)是一個時刻與風(fēng)險相伴的行業(yè)，樹立企業(yè)“規(guī)矩”十分必要。建立合規(guī)經(jīng)營機(jī)制是保險機(jī)構(gòu)堅(jiān)持可持續(xù)健康發(fā)展道路的前提，是對保險公司風(fēng)險防范機(jī)制強(qiáng)化的關(guān)鍵之一。

1我國保險公司目前合規(guī)經(jīng)營中存在的問題

由于我國保險行業(yè)近年來的發(fā)展較為迅速，合規(guī)經(jīng)營問題也越加突出，因此，行業(yè)中眾多資深保險公司頻頻引入國際金融保險業(yè)成功經(jīng)驗(yàn)，紛紛設(shè)立公司合規(guī)部門，保險公司對合規(guī)經(jīng)營機(jī)制的建設(shè)越發(fā)重視。2007年我國保監(jiān)會制訂了《保險公司合規(guī)管理指引》，以此作為各保險公司合規(guī)經(jīng)營機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)。即使較多的中國保險公司作出了合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)的各種有益嘗試，卻仍未避免合規(guī)經(jīng)營中問題的產(chǎn)生：

1.1 其問題具體表現(xiàn)為：首先，保險公司中各種違規(guī)事件屢見不鮮，合規(guī)風(fēng)險始終居高不下。特別是近年來，保險行政處罰、保險投訴和保險訴訟案件持續(xù)上漲，保險公司合規(guī)經(jīng)營機(jī)制建設(shè)迫在眉睫。例如：在2002年到2004年期間，因違法違規(guī)而被處罰的保險公司分支機(jī)構(gòu)就高達(dá)1166家，有346名公司相關(guān)責(zé)任人受到處理。而第二年也就是2005年，受處罰的保險機(jī)構(gòu)相對增加了30.89%；受處罰的高管人員相對增加了25.93%；罰沒金額相比增加了144.56%；被吊銷行業(yè)許可證和資格證的人員是有增無減。此后，各保監(jiān)局又于2007年對813家保險公司的分支機(jī)構(gòu)和保險中介機(jī)構(gòu)的830家實(shí)施了行政處罰，其比例相對增長了93.47%。并責(zé)令保險公司撤換了102名高管人員，共罰沒3055.35萬元，公司吊銷許可證12項(xiàng)，56項(xiàng)新業(yè)務(wù)被責(zé)令停止，對246家機(jī)構(gòu)、360人予以警告處理。僅2008年上半年接到的保險投訴就達(dá)5448件，與去年同期相比，上漲了24.7%。以上這些受處罰和保險投訴案件均是由不規(guī)范操作和違規(guī)經(jīng)營引起的，保險公司中合規(guī)經(jīng)營問題越發(fā)突出。

1.2 最后，我國仍處于合規(guī)管理制度建設(shè)的初級階段，尚未建立明確的職能劃分。保險公司上下均以保費(fèi)為先，并經(jīng)常以業(yè)務(wù)為主線設(shè)置公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，這是造成保險公司合規(guī)制度建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展嚴(yán)重失衡的主要原因，少數(shù)公司甚至錯誤的將合規(guī)建設(shè)與公司效益的提高對立起來。部分保險公司已有合規(guī)管理職能多分散于各個職能部門，尚未形成體系，公司的合規(guī)建設(shè)缺乏協(xié)調(diào)與合力。公司合規(guī)管理資源匱乏，公司內(nèi)從事合規(guī)風(fēng)險的管理人員的數(shù)量、素質(zhì)遠(yuǎn)不能支持體系、合規(guī)風(fēng)險管理實(shí)際建設(shè)運(yùn)轉(zhuǎn)需要。

2保險公司構(gòu)建合規(guī)經(jīng)營機(jī)制的重要性

建設(shè)保險公司的合規(guī)經(jīng)營機(jī)制，可有效改善企業(yè)合規(guī)管理合規(guī)管理滯后和合規(guī)意識薄弱的重要意義。

一是，保險公司的長期可持續(xù)的健康發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營機(jī)制的建設(shè)。保險公司合規(guī)經(jīng)營機(jī)制較為滯后，各種違法違規(guī)現(xiàn)象頻頻發(fā)生，它不僅增加了保險公司的經(jīng)營風(fēng)險，而且也有損保險行業(yè)形象，造成保險行業(yè)公信力低，這顯然阻礙了保險公司長遠(yuǎn)發(fā)展。為此，企業(yè)有必要加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營機(jī)制方面的建設(shè)，化解防范公司經(jīng)營風(fēng)險，為保險行業(yè)樹立良好新形象，推動保險公司健康持續(xù)發(fā)展。

二是，可將保險監(jiān)管方針政策落到實(shí)處。開展相關(guān)政策宣傳，實(shí)行監(jiān)督檢查，并逐漸提高監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容以及要求。落實(shí)監(jiān)管政策，為公司合規(guī)經(jīng)營機(jī)制建設(shè)提供相關(guān)建議。

三是，促進(jìn)員工合規(guī)意識的培養(yǎng)。依法構(gòu)建合規(guī)經(jīng)營機(jī)制，并有針對性的、對員工進(jìn)行教育，使員工了解監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)控要求，增強(qiáng)員工合規(guī)自覺性，使其自覺承擔(dān)公司的合規(guī)責(zé)任，盡量減少過失違規(guī)與主動違規(guī)發(fā)生概率，為公司培養(yǎng)合格從業(yè)人員隊(duì)伍。

四是，促進(jìn)公司高層的管理人員開展監(jiān)督工作。實(shí)施公司從上之下的合規(guī)機(jī)制建設(shè)。由公司合規(guī)部門將違規(guī)事項(xiàng)上報公司高層管理人員及董事會。其不具有直接否決權(quán)，避免出現(xiàn)相應(yīng)管理責(zé)任逃避的現(xiàn)象。

3保險公司構(gòu)建公司合規(guī)經(jīng)營機(jī)制措施

保險公司合規(guī)經(jīng)營機(jī)制的建立以其實(shí)施風(fēng)險管理為基礎(chǔ)及載體。我們可以通過以下方面來構(gòu)建保險公司的合規(guī)經(jīng)營機(jī)制：

3.1設(shè)置公司獨(dú)立合規(guī)部門

公司合規(guī)部門是公司進(jìn)行合規(guī)管理職能部門，也可將其稱做法律合規(guī)部以及內(nèi)控合規(guī)部等，它是重要的合規(guī)經(jīng)營機(jī)制組成部分。該部門主要負(fù)責(zé)制定并實(shí)施公司合規(guī)制度、進(jìn)行檢查監(jiān)督，防范公司經(jīng)營風(fēng)險、加強(qiáng)公司監(jiān)管部門與內(nèi)部各部門間的溝通與協(xié)調(diào)等。由于其特殊的職能、職責(zé)，保證合規(guī)部門作用的有效發(fā)揮，公司已經(jīng)將合規(guī)部門與審計(jì)部門、業(yè)務(wù)部門以及財(cái)務(wù)等部門分離出來，確保其工作的獨(dú)立性。

3.2加強(qiáng)保險公司合規(guī)人才隊(duì)伍建設(shè)

提拔職業(yè)道德高尚，擁有較高技術(shù)認(rèn)定能力和實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)、個人素質(zhì)較高、具有直言不諱的勇氣的人員為合規(guī)人員，能夠根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)提出及時的應(yīng)對方案。

3.3建立健全合規(guī)體系，培養(yǎng)公司合規(guī)文化

利用公司現(xiàn)有的學(xué)識較高的講師隊(duì)伍，從外部聘請監(jiān)管專家、法律專家對企業(yè)員工進(jìn)行教育培訓(xùn)，增強(qiáng)公司內(nèi)部人員的合規(guī)意識，并在日常管理工作中貫徹實(shí)施。形成企業(yè)健全額合規(guī)教育培訓(xùn)體系。并將合規(guī)制度轉(zhuǎn)化為公司全員自覺，充分發(fā)揮其作用，進(jìn)行企業(yè)合規(guī)文化培育。

結(jié)束語：

合規(guī)經(jīng)營是降低保險行業(yè)風(fēng)險，樹立良好的企業(yè)形象的規(guī)范，它有利于保險企業(yè)的長期健康發(fā)展，是我國保險公司長期發(fā)展的主題。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉迪：《保險企業(yè)的人文建設(shè)》，經(jīng)濟(jì)視角，2005，10。

企業(yè)合規(guī)管理制度建設(shè)范文第3篇

一、重點(diǎn)突出，扎實(shí)推進(jìn)“合規(guī)管理年”活動。該行以“合規(guī)管理年”活動為抓手，緊緊圍繞全行經(jīng)營管理中心，服務(wù)和合規(guī)操作并重，以依法合規(guī)經(jīng)營、有效防范控制風(fēng)險為目標(biāo)，以“爭創(chuàng)合規(guī)經(jīng)營，爭做合規(guī)柜員”活動為契機(jī)，著重圍繞“三個突破”、“三個推進(jìn)”和28個重要風(fēng)險環(huán)節(jié)點(diǎn)，定期開好合規(guī)經(jīng)委會議，進(jìn)一步深化合規(guī)理念，加大現(xiàn)場與非現(xiàn)場的合規(guī)檢查力度和頻率，開展各種形式的專項(xiàng)檢查、非現(xiàn)場檢查分析和非現(xiàn)場核查等，糾正違規(guī)違章問題，使合規(guī)經(jīng)營管理基礎(chǔ)得到了進(jìn)一步夯實(shí)，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展提供了有力保障。

二、嚴(yán)格管控，有效保障信貸資產(chǎn)質(zhì)量。該行在認(rèn)真貫徹落實(shí)“三個辦法、一個指引”，切實(shí)加強(qiáng)貸款用途監(jiān)管，防范貸款挪用風(fēng)險的同時，有序開展轄內(nèi)地方政府融資平臺解包還原工作，防范和化解政府融資平臺貸款風(fēng)險。并注重潛在風(fēng)險貸款退出，本著無損退出的標(biāo)準(zhǔn)，制定計(jì)劃，落實(shí)措施，積極防范和化解擔(dān)保圈貸款風(fēng)險。加強(qiáng)對多頭融資、主業(yè)不突出的客戶作重點(diǎn)分析；開展信貸管理百日強(qiáng)化整頓活動，切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)理念；組織開展資產(chǎn)質(zhì)量分類檢查，對檢查存在問題“回頭看”；進(jìn)一步規(guī)范抵押品管理工作，防范抵押品風(fēng)險等。明確清收措施和責(zé)任，有效保障了信貸資產(chǎn)質(zhì)量。

三、精細(xì)管理，切實(shí)規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程。一是強(qiáng)化運(yùn)行管理。重點(diǎn)對全行業(yè)務(wù)流程、運(yùn)作模式、組織結(jié)構(gòu)和相關(guān)業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)進(jìn)行全面整合、再造，推動業(yè)務(wù)處理前后臺分離和后臺處理的集中運(yùn)作，全力打造技術(shù)先進(jìn)、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)作高效、響應(yīng)及時的運(yùn)營操作、服務(wù)和管理體系。全行業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險監(jiān)控、核查、披露、管理效率及質(zhì)量日趨提高。二是進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)管理制度。落實(shí)了各專業(yè)內(nèi)控案防責(zé)任人，哪個專業(yè)出了問題，責(zé)任人要負(fù)全責(zé)。對各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行了梳理，排查了各項(xiàng)風(fēng)險點(diǎn)，對制度存在漏洞的及時進(jìn)行整改。同時完善了財(cái)險業(yè)務(wù)等管理規(guī)定。三是高度重視信貸套現(xiàn)和欺詐風(fēng)險。通過嚴(yán)格用途管理、開展專項(xiàng)檢查、加強(qiáng)監(jiān)測通報、抓好清收處置等多項(xiàng)措施，抓好客戶風(fēng)險評估、產(chǎn)品風(fēng)險提示、規(guī)范營銷宣傳等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，高度重視防范風(fēng)險、欺詐風(fēng)險工作。四是突出維權(quán)意識，提高法律審查咨詢質(zhì)量。從注重業(yè)務(wù)合法合規(guī)性審查向合法、合規(guī)性和風(fēng)險、效益性并重轉(zhuǎn)變，并進(jìn)一步加強(qiáng)訴訟案件管理，規(guī)范和完善案件管理制度。

農(nóng)發(fā)行吉林市分行營業(yè)部

強(qiáng)化學(xué)習(xí)加強(qiáng)宣傳 著力推進(jìn)合規(guī)管理年建設(shè)

李國軍劉江孫冬梅

農(nóng)發(fā)行吉林市分行營業(yè)部在開展合規(guī)管理年活動中，以完善制度建設(shè)為基礎(chǔ)，以強(qiáng)化學(xué)習(xí)加強(qiáng)宣傳為手段，突出“強(qiáng)”、“嚴(yán)”、“實(shí)”的特點(diǎn)，不斷提高規(guī)范化、精細(xì)化管理水平，扎實(shí)推動“合規(guī)管理年”活動的有序開展。

一是夯實(shí)基礎(chǔ)，做到“強(qiáng)”字。一是強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。成立由部主任任組長、副主任任副組長、各部室中層干部為成員的活動領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)活動的組織、協(xié)調(diào)工作。二是強(qiáng)化措施。精心制定活動方案，層層動員，宣傳合規(guī)文化理念，充分認(rèn)識合規(guī)管理是立行之基、經(jīng)營之本，營造“合規(guī)管理年”活動的良好環(huán)境和氛圍。三是強(qiáng)化責(zé)任。按照活動內(nèi)容制定《目標(biāo)任務(wù)分解表》，將責(zé)任落實(shí)到各專業(yè)各崗位，將“合規(guī)管理年”活動細(xì)劃安排。

二是活重實(shí)效，緊扣“嚴(yán)”字。營業(yè)部要求員工在活動中認(rèn)真學(xué)習(xí)，其中集中學(xué)習(xí)達(dá)15次，分專業(yè)學(xué)習(xí)10次。在學(xué)習(xí)中強(qiáng)調(diào)注重實(shí)效，準(zhǔn)確掌握相關(guān)的政策、法律和法規(guī)。加強(qiáng)合規(guī)意識，認(rèn)真執(zhí)行員工行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格內(nèi)部管理。用嚴(yán)肅的態(tài)度、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾沓绦蚝蛧?yán)厲的管理手段，規(guī)范員工的經(jīng)營行為。嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦事，真正做到人人講合規(guī)、時時講合規(guī)、事事講合規(guī)。

三是豐富載體，抓住“實(shí)”字。一是通過突擊檢查、定期檢查及遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)等措施，對每位員工行為進(jìn)行監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，將隱患消滅在萌芽中。二是加大宣傳力度。為營造合規(guī)管理年的活動氛圍，在營業(yè)場所張貼了宣傳標(biāo)語、按時收看上級行開播的網(wǎng)絡(luò)視頻和光盤錄像，達(dá)到以案說法的目的。三是組織專人修訂完善制度建設(shè)，并結(jié)合實(shí)際定期進(jìn)行考核，達(dá)到用制度管操作避風(fēng)險的目的。

永吉縣農(nóng)發(fā)行

優(yōu)化辦貸程序提高辦貸效率

楊輝林 張洪勝

吉林省永吉縣農(nóng)發(fā)行認(rèn)真貫徹落實(shí)總行“兩輪驅(qū)動”戰(zhàn)略，為切實(shí)履行建設(shè)新農(nóng)村的銀行光榮職責(zé)，促進(jìn)信貸業(yè)務(wù)有效發(fā)展，該行認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于提高辦貸效率和辦貸質(zhì)量的意見》，著力解決辦貸環(huán)節(jié)過多，辦貸時間過長，辦貸質(zhì)量不高等問題，充分利用電子宣傳屏幕、宣傳單及向開戶企業(yè)發(fā)放《征求意見函》等多種形式，廣泛征求意見和建議，全行做到了優(yōu)化辦貸程序，提高辦貸效率和辦貸質(zhì)量，進(jìn)一步改進(jìn)了信貸服務(wù)。

一、縮短辦貸時間

該行盡力縮短貸款調(diào)查環(huán)節(jié)的辦貸時間。一是對準(zhǔn)政策性貸款的調(diào)查新客戶在4個工作日內(nèi)完成，老客戶在3個工作日內(nèi)完成。二是對農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)貸款等涉及新農(nóng)村建設(shè)的貸款調(diào)查新客戶在10個工作日內(nèi)完成，老客戶在7個工作日內(nèi)完成。三是客戶部門對貸款申報材料的合規(guī)性、完整性、項(xiàng)目的可靠性初審?fù)ㄟ^后上報市分行。市分行貸款批復(fù)后，縣行客戶部門在3個工作日內(nèi)完成貸款發(fā)放工作。

二、簡化辦貸手續(xù)

該行盡力簡化老貸款客戶基本貸款資料，對老貸款客戶，只要當(dāng)年的信用等級評定報批材料中已經(jīng)提供并仍在有效期內(nèi)的基本資料，申請貸款時，對貸款申報資料進(jìn)行簡化，只填報《報批基礎(chǔ)性材料證明清單》，并由客戶經(jīng)理、主管副行長、主調(diào)查人簽字確認(rèn)無誤，加蓋行公章，隨貸款申報材料上報市分行。二是簡化老貸款客戶擔(dān)保資料。對老貸款客戶的擔(dān)保資料，經(jīng)客戶經(jīng)理調(diào)查確認(rèn)，且擔(dān)保人提供的所有擔(dān)保資料合規(guī)合法并仍在有效期內(nèi)的，可不再提供原件及復(fù)印件，只需填報《法律審查基礎(chǔ)性材料證明清單》，由客戶經(jīng)理、主管副行長、主調(diào)查人簽字確認(rèn)無誤，加蓋行公章，隨貸款申報材料上報市分行。

企業(yè)合規(guī)管理制度建設(shè)范文第4篇

一、主要工作情況

（一）總體評價

201X年，XX市分公司合規(guī)工作情況總體良好，市分公司及各分支機(jī)構(gòu)、員工和營銷員的保險經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠實(shí)守信的道德準(zhǔn)則，未發(fā)生違法違規(guī)事件，未出現(xiàn)由于不合規(guī)的保險經(jīng)營管理行為而引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的情況，有力保證了公司業(yè)務(wù)的較快發(fā)展和效益的穩(wěn)步提升。

（二）工作措施

一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，健全合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)，配備合規(guī)管理人員。明確市分公司分管總經(jīng)理為合規(guī)負(fù)責(zé)人，本部各部門負(fù)責(zé)人為部門合規(guī)負(fù)責(zé)人，并將市分公司理賠部/法律部/合規(guī)部作為合規(guī)管理部門，在理賠部/法律部/合規(guī)部設(shè)合規(guī)崗，在本部各部門設(shè)合規(guī)聯(lián)絡(luò)人，在各支公司設(shè)合規(guī)崗，落實(shí)到具體人員，建立合規(guī)工作網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)一步明確各自合規(guī)管理職責(zé)，保證全市系統(tǒng)合規(guī)工作組織有序、整體推進(jìn)、有效開展。

二是打造作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化平臺構(gòu)建企業(yè)合規(guī)經(jīng)營系統(tǒng)。

近年來，面對財(cái)產(chǎn)險市場日益激烈的市場競爭，我司始終高度重視合規(guī)經(jīng)營工作，從自身實(shí)際情況出發(fā)，立足于練好內(nèi)功，以作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化（流程再造項(xiàng)目）為突破口，通過搭建標(biāo)準(zhǔn)化流程管理平臺，初步實(shí)現(xiàn)了公司全轄各個崗位工作的標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)范化，有效防范了因不合規(guī)的經(jīng)營管理行為引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

三是深抓統(tǒng)一授權(quán)經(jīng)營。人保財(cái)險公司統(tǒng)一法人授權(quán)經(jīng)營制度是人保財(cái)險開展各項(xiàng)經(jīng)營活動的綱領(lǐng)性制度。201X年4月中旬，我司根據(jù)省公司的授權(quán)，認(rèn)真編制分公司轉(zhuǎn)授權(quán)書下發(fā)各支公司并派發(fā)到本部各職能部門，以確保分公司的各項(xiàng)工作均在授權(quán)范圍內(nèi)開展，避免濫用授權(quán)或超越授權(quán)。今年來，分公司及所轄各支公司始終嚴(yán)格按照總、省公司的授權(quán)開展業(yè)務(wù)經(jīng)營活動和各項(xiàng)工作，沒有發(fā)生任何超權(quán)限經(jīng)營行為。

四是加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)。積極引導(dǎo)全市系統(tǒng)轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照保險業(yè)規(guī)律辦事，從公司整體利益出發(fā)，著眼于長遠(yuǎn)和大局，努力做到轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念求發(fā)展，強(qiáng)化內(nèi)控制度防風(fēng)險，嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)經(jīng)營制度，加強(qiáng)關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)管控，認(rèn)真落實(shí)業(yè)務(wù)、承保、財(cái)務(wù)、理賠等工作的管控要求，研究制定市、縣兩級公司《權(quán)責(zé)規(guī)范手冊》，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營活動依法合規(guī)進(jìn)行。

五是加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)，強(qiáng)化合規(guī)評價和監(jiān)督制度。根據(jù)保監(jiān)會《指引》和集團(tuán)公司《意見》的要求，保險公司應(yīng)當(dāng)提高制度執(zhí)行意識，強(qiáng)化執(zhí)行力建設(shè)，把合規(guī)工作落到實(shí)處。我司按照總、省公司的要求，提高制度執(zhí)行的自覺性和主動性，及時評估各項(xiàng)制度和流程，并根據(jù)評估結(jié)果進(jìn)行修訂，同時加大對制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度。

六是以推行依法合規(guī)經(jīng)營承諾制度為重點(diǎn)，在系統(tǒng)內(nèi)形成依法合規(guī)、信守承諾的良好合規(guī)文化氛圍，筑牢合規(guī)經(jīng)營第一道防線。為推進(jìn)合規(guī)經(jīng)營“三道防線”建設(shè)，為加大合規(guī)文化宣傳力度，規(guī)范公司經(jīng)營管理行為，提升公司合規(guī)管控水平，我司于201X年3月，推行依法合規(guī)經(jīng)營承諾制度，由經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人簽訂《依法合規(guī)經(jīng)營承諾書》，向市分公司作出承諾，承諾本人及所在機(jī)構(gòu)及下屬分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度，信守行業(yè)自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德準(zhǔn)則，在經(jīng)營過程中做到依法合規(guī)經(jīng)營。

七是加強(qiáng)法律訴訟工作。實(shí)行訴訟案件歸口管理，制定了訴訟案件集中管理辦法，由理賠部/法律部/合規(guī)部負(fù)責(zé)城區(qū)訴訟案件的登記、錄入、聘請律師、賠案處理等，四個縣（市）支公司的訴訟案件也實(shí)行了集中管理。訴訟中，嚴(yán)格把關(guān)，從嚴(yán)要求，對不實(shí)證據(jù)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查，對涉嫌保險詐騙的案件進(jìn)行初查后及時移送理賠偵查中心由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查、處理。

八是加強(qiáng)反洗錢工作。落實(shí)反洗錢工作要求，并做好XX人民銀行每季反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表的報送工作。201X年，為了更好地開展工作、提高反洗錢工作實(shí)效和效率，分公司設(shè)立了反洗錢聯(lián)絡(luò)人制度，在分公司各職能部門、各支公司分別設(shè)立一名反洗錢聯(lián)絡(luò)人，責(zé)任到人，避免了工作相互推諉，無人落實(shí)。

九是加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育和合規(guī)經(jīng)營教育，學(xué)會在經(jīng)營發(fā)展中懂法、守法、用法。認(rèn)真組織學(xué)習(xí)新《保險法》、《侵權(quán)責(zé)任法》等，并積極參與行業(yè)協(xié)會組織的廣場宣傳活動。

（三）存在不足

一是合規(guī)工作職能有待進(jìn)一步發(fā)揮，上下協(xié)調(diào)一致、共同防范合規(guī)風(fēng)險的能力有待提高。

二是合規(guī)崗工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有待提高，培訓(xùn)工作亟待加強(qiáng)。

三是合規(guī)檢查不夠深入，需要進(jìn)一步加大監(jiān)督考核力度。

二、201X年工作思路

（一）把握重點(diǎn)環(huán)節(jié)，提高合規(guī)工作效率

合規(guī)工作要以合規(guī)風(fēng)險防范為重點(diǎn)，加強(qiáng)對承保、理賠、財(cái)務(wù)、單證等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)控與督查，定期、不定期地開展合規(guī)檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題、查找不足。

（二）完善工作機(jī)制，確保合規(guī)要求落實(shí)

要強(qiáng)化制度執(zhí)行力，推行責(zé)任追究制度，確保合規(guī)工作落到實(shí)處。要深入開展自查自糾工作，定期通報公司在合規(guī)經(jīng)營中發(fā)現(xiàn)的一些問題，建立定期反饋制度，促進(jìn)業(yè)務(wù)部門加以改進(jìn)。

（三）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，促進(jìn)合規(guī)文化形成

企業(yè)合規(guī)管理制度建設(shè)范文第5篇

一、精細(xì)化管理的主要內(nèi)涵

精細(xì)化管理是以組織戰(zhàn)略清晰化、內(nèi)部管理規(guī)范化、資源效益最大化為前提的,與辦公室參謀、抓協(xié)調(diào)、督落實(shí)、辦實(shí)事的工作職能和圍繞中心、多點(diǎn)多面的工作特點(diǎn)相一致。實(shí)施精細(xì)化管理,有利于提升辦公室服務(wù)水平,提升工作成效,提升隊(duì)伍素質(zhì)。精細(xì)化管理是源于發(fā)達(dá)國家的全新管理理念,它是社會分工精細(xì)化以及服務(wù)質(zhì)量精細(xì)化對現(xiàn)代管理的必然要求,是建立在常規(guī)管理的基礎(chǔ)上,并將常規(guī)管理引向深入的管理模式,其主要目標(biāo)是最大限度地減少管理所占用的資源和降低管理成本。作為一種管理理念和管理技術(shù),精細(xì)化管理通過規(guī)則的系統(tǒng)化和細(xì)化,運(yùn)用程序化、標(biāo)準(zhǔn)化和數(shù)據(jù)化的手段,使組織管理各單元精確、高效、協(xié)同和持續(xù)運(yùn)行。精細(xì)化管理最基本的特征就是重細(xì)節(jié)、重過程、重具體、重落實(shí)、重質(zhì)量、重效果,講究專注地做好每一件事,在每一個細(xì)節(jié)上精益求精、力爭最佳。

二、運(yùn)用精細(xì)化管理推進(jìn)辦公室工作整體水平的全面提升

辦公室工作千頭萬緒,紛繁復(fù)雜。細(xì)節(jié)決定成敗,細(xì)節(jié)決定結(jié)果,辦公室精細(xì)化管理有利于充分發(fā)揮辦公室職能,推動辦公室管理創(chuàng)新,促進(jìn)辦公室工作整體水平的全面提升。

(一)強(qiáng)化精細(xì)管理意識,提升專業(yè)隊(duì)伍素質(zhì)

思想是行動的先導(dǎo)。培養(yǎng)精細(xì)化管理意識,是精細(xì)化管理中不可缺少的一部分,能促使工作人員在工作中采用縝密思維,提高工作效率,確保工作成效。精細(xì)化管理是一項(xiàng)關(guān)系到辦公室目標(biāo)任務(wù)能否快捷、高效完成的大事,每位辦公室成員都要形成精細(xì)做事、精細(xì)管理的意識和嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的工作作風(fēng),把重視細(xì)節(jié)作為一種素質(zhì)、一種修養(yǎng)、一種工作態(tài)度,從小事做起,把小事做好,從細(xì)微之處見精神、見水平。在辦公室工作中,要善于發(fā)現(xiàn)細(xì)節(jié),把注意力集中到關(guān)鍵點(diǎn)、銜接點(diǎn)、隱藏點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)上。要堅(jiān)持從基礎(chǔ)抓起,從“細(xì)”上著眼,在“精”上下工夫,在“實(shí)”上做文章,真正使每位員工懂得并看到精細(xì)化管理所帶來的良好效果,確確實(shí)實(shí)樹立起精益求精、嚴(yán)密細(xì)致的工作態(tài)度,將精細(xì)化管理的理念積極融入到各自的日常管理、工作、學(xué)習(xí)之中。精細(xì)化管理最終的解決方案只能通過組織成員的整體素質(zhì)提升的方式實(shí)現(xiàn),提升辦公室專業(yè)隊(duì)伍綜合素質(zhì)是精細(xì)化管理得到順利實(shí)施的基礎(chǔ)和保障。高素質(zhì)、高效率的辦公室人員要求必須具備全面的辦公室專業(yè)知識和豐富的辦公室工作經(jīng)驗(yàn)、政治素質(zhì)過硬、責(zé)任感強(qiáng)、辦事效率高,同時還必須具有任勞任怨、吃苦耐勞、無私奉獻(xiàn)的精神。

(二)狠抓規(guī)章制度建設(shè),完善考核評議機(jī)制

推行辦公室精細(xì)化管理,要求辦公室工作走專業(yè)化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化之路。要按照精確、細(xì)致、深入的要求,明確崗位職責(zé),優(yōu)化工作流程,完善崗責(zé)體系,加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。要抓住辦公室管理的薄弱環(huán)節(jié),有針對性地采取措施,抓緊、抓細(xì)、抓實(shí),不斷提高管理效能。要通過完善規(guī)章制度建設(shè),努力營造高效有序的工作氛圍,減少人為因素的介入和工作部署的隨意性。狠抓管理制度落實(shí),建立健全和認(rèn)真執(zhí)行辦公室的各項(xiàng)管理制度、崗位責(zé)任制度和工作程序,堅(jiān)持按制度辦事,規(guī)范辦公室管理和服務(wù)行為。要根據(jù)崗責(zé)體系的要求,積極推進(jìn)辦公室績效考核,完善考核評議機(jī)制。借鑒企業(yè)績效管理的方法,科學(xué)設(shè)定績效考核指標(biāo)體系,堅(jiān)持定量考核與定性考核相結(jié)合、綜合考核和分類考核相結(jié)合、內(nèi)部考核與外部評議相結(jié)合的形式,以增強(qiáng)考核的科學(xué)性、公正性和可操作性。堅(jiān)持將考核結(jié)果與獎優(yōu)評先、職務(wù)晉升等有機(jī)結(jié)合起來,完善考核評議機(jī)制,推動辦公室各項(xiàng)工作水平的提高。

(三)培育精細(xì)管理文化,不斷提升辦公室軟實(shí)力

辦公室要努力將精細(xì)化管理上升為一種文化,使之成為打造和提升辦公室軟實(shí)力的重要途徑。美國管理學(xué)家、行為科學(xué)管理理論代表人物梅奧通過著名的“霍桑實(shí)驗(yàn)”表明,工人不僅僅是由金錢驅(qū)使的“經(jīng)濟(jì)人”,而且是“社會人”,精神的力量、社會關(guān)系的影響對工人的行為方式起著特殊的決定作用。推行辦公室精細(xì)化管理,同樣必須高度重視精神和文化因素在辦公室工作中的獨(dú)特作用。通過加強(qiáng)隊(duì)伍政治素質(zhì)教育,積極營造出昂揚(yáng)向上的文化氛圍,形成每個辦公室成員都自覺認(rèn)同并努力為之奮斗的核心價值觀。辦公室人員要自覺實(shí)踐服務(wù)育人、樂于奉獻(xiàn)的核心價值觀,努力做到圍繞中心、服務(wù)大局,愛崗敬業(yè)、甘于奉獻(xiàn),雷厲風(fēng)行、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致。要把精細(xì)化管理當(dāng)做一種工作要求：一種精神境界和一種文化素養(yǎng),真正融入工作、生活當(dāng)中,陶冶情操,提高能力,投身辦公室工作實(shí)踐,創(chuàng)造一流工作業(yè)績。

總之,精細(xì)化管理是精在事前,細(xì)在過程,意在結(jié)果的管理理念。精心是態(tài)度,精細(xì)是過程,精品是成績。精細(xì)化也是一種意識、一種觀念、一種認(rèn)真的態(tài)度、一種精益求精的文化。推行精細(xì)化管理是一個長期的過程,要有目標(biāo)、有組織、有步驟,踏踏實(shí)實(shí)地向前推進(jìn)。辦公室要建立適合自身工作需要的精細(xì)化管理長效機(jī)制,把準(zhǔn)行精細(xì)化管理與各階段工作任務(wù)、目標(biāo)、發(fā)展計(jì)劃結(jié)合起來,切實(shí)提高辦公室工作管理水平。

參考文獻(xiàn)

[1]秦懷茂,從行政管理角度談做好辦公室工作的認(rèn)識[J],新疆財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報,1999,(4).