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專項(xiàng)監(jiān)理方案范文第1篇

一、治理目標(biāo)

按照“政府主導(dǎo)、村企聯(lián)動(dòng)、精準(zhǔn)治理、強(qiáng)化落實(shí)”的原則，以全面打贏大氣污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)，有效做好各類揚(yáng)塵污染管控為目標(biāo)，以全面落實(shí)揚(yáng)塵污染防治作業(yè)規(guī)范和監(jiān)管機(jī)制為要求，以落實(shí)主體責(zé)任為抓手，堅(jiān)決克服松懈、麻痹、厭戰(zhàn)情緒，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)抑塵防治措施，實(shí)施專班推進(jìn)制度，構(gòu)建起過(guò)程全覆蓋、管理全方位、責(zé)任全鏈條的揚(yáng)塵污染治理體系，形成長(zhǎng)效機(jī)制，全面徹底整治施工工地?fù)P塵，城鄉(xiāng)結(jié)合部道路揚(yáng)塵、交通公路揚(yáng)塵，裸土裸地?fù)P塵，工業(yè)企業(yè)揚(yáng)塵，露天礦山（含礦山治理）揚(yáng)塵，河道治理、水利整修建設(shè)揚(yáng)塵，飯店、停車場(chǎng)加油站停產(chǎn)場(chǎng)揚(yáng)塵，建筑垃圾、生活垃圾揚(yáng)塵，奮力扭轉(zhuǎn)被動(dòng)落后局面，為完成全年空氣質(zhì)量改善目標(biāo)任務(wù)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

二、時(shí)間安排

2020年3月26日——5月31日

三、整治范圍

集中專項(xiàng)整治全鄉(xiāng)范圍內(nèi)的各類揚(yáng)塵污染。

四、工作任務(wù)

（一）所有建筑、拆遷、管網(wǎng)電網(wǎng)通訊網(wǎng)建設(shè)改造、其他市政施工揚(yáng)塵及重點(diǎn)項(xiàng)目等施工工地?fù)P塵污染整治。

牽頭責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

責(zé)任村：各村

1.存在問(wèn)題。（1）部分工地（含無(wú)證工地）建設(shè)單位主體責(zé)任缺失，無(wú)揚(yáng)塵治理工作方案，沒(méi)有對(duì)工地進(jìn)行有效監(jiān)管，未督查、指導(dǎo)施工單位落實(shí)揚(yáng)塵治理措施；市政、電力、城鄉(xiāng)綠化和通訊等部分公用建設(shè)工地長(zhǎng)期實(shí)行系統(tǒng)內(nèi)部監(jiān)管，法律責(zé)任不明確，揚(yáng)塵治理措施不落實(shí)或落實(shí)不到位；（2）施工單位主體責(zé)任缺失，環(huán)保意識(shí)淡薄，肆意妄為、野蠻施工，“6+2個(gè)百分百”落實(shí)不到位，部分施工工地裸土和物料覆蓋不到位、車輛沖洗不到位、場(chǎng)區(qū)道路硬化不到位、濕法作業(yè)不到位，遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控和在線監(jiān)測(cè)設(shè)備安裝點(diǎn)位設(shè)置不科學(xué)，安裝不到位、運(yùn)行不正常，未與監(jiān)管部門和生態(tài)環(huán)境部門聯(lián)網(wǎng)；（3）執(zhí)法監(jiān)管主體責(zé)任缺失，體制不理順，相關(guān)部門未有效執(zhí)法，甚至存在不作為、慢作為、失職瀆職等行為；監(jiān)管存在盲區(qū)，一些移交的、交叉的監(jiān)管事項(xiàng)“兩不管”問(wèn)題突出，比如大量無(wú)手續(xù)工地、城郊裸土裸地等均存在監(jiān)管盲區(qū)，（4）工程監(jiān)理單位未將施工揚(yáng)塵治理納入工程監(jiān)理范圍，對(duì)施工單位揚(yáng)塵污染行為糾治不及時(shí)、不到位；（5）渣土運(yùn)輸車輛管控不到位，帶泥上路、密閉不嚴(yán)，路面遺撒嚴(yán)重，私拉亂倒現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生；（6）全天候監(jiān)管巡查力度不到位，夜間巡查管控不到位，偷排偷放、違法違規(guī)現(xiàn)象嚴(yán)重。

2.整治目標(biāo)。按照“誰(shuí)施工、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，建設(shè)單位和施工單位對(duì)揚(yáng)塵污染防治工作負(fù)主體責(zé)任，通過(guò)全面治理，確保各類施工工地符合《施工場(chǎng)地?fù)P塵排放標(biāo)準(zhǔn)》（DB13/2934—2019）中規(guī)定的施工場(chǎng)地?fù)P塵標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，強(qiáng)化全天候巡查監(jiān)管，確保各類施工揚(yáng)塵按照相關(guān)要求常態(tài)化管控到位。

（二）縣城區(qū)及城鄉(xiāng)結(jié)合部、開發(fā)區(qū)道路揚(yáng)塵整治，309國(guó)道及道路施工揚(yáng)塵整治。

1.存在問(wèn)題。（1）部分道路、支路街巷、城鄉(xiāng)結(jié)合部和城中村道路未硬化、路面破損嚴(yán)重。（2）309國(guó)道、神雪線道路積塵清理不到位，灑水頻次不夠。（3）神雪線改擴(kuò)建工程。未按照施工工地6個(gè)100%落實(shí)到位。2.整治目標(biāo)。定時(shí)清掃、灑水、保潔抑塵；神雪線施工工地按照6個(gè)100%進(jìn)行落實(shí)。

2.整治目標(biāo)。通過(guò)集中治理和常態(tài)化作業(yè)，實(shí)現(xiàn)“雙五雙十”和“六無(wú)六凈”標(biāo)準(zhǔn)。3.整治要求。深入推進(jìn)“潔凈城市”創(chuàng)建活動(dòng)，對(duì)轄區(qū)主要道路范圍內(nèi)的未硬化道路全面進(jìn)行硬化；堅(jiān)持常態(tài)化規(guī)范作業(yè)，清掃、灑水。4.責(zé)任主體。縣交運(yùn)局負(fù)責(zé)309國(guó)道段道路整治，轄區(qū)其它道路由責(zé)任村負(fù)責(zé)整治，確保抑塵管控到位。

（三）建筑垃圾、生活垃圾揚(yáng)塵治理?yè)P(yáng)塵整治。

1.存在問(wèn)題。部分村存在生活垃圾、建筑垃圾亂堆亂放。2.整治目標(biāo)。要嚴(yán)格做好日產(chǎn)日清。

（四）加油加氣網(wǎng)站點(diǎn)、飯店、商鋪停車場(chǎng)等揚(yáng)塵整治。

1.存在問(wèn)題。加油站氣、飯店停車場(chǎng)地存在清掃、灑水不及時(shí)。2.整治目標(biāo)。每日清掃、灑水、保潔抑塵。

（五）裸土裸地?fù)P塵整治。

1.存在問(wèn)題。（1）縣城區(qū)、開發(fā)區(qū)（含冀津園區(qū)）內(nèi)圍擋圍合區(qū)域內(nèi)、城區(qū)周邊裸土裸地存在監(jiān)管盲區(qū)，部分建筑和生活垃圾亂堆亂放，部分地塊種植農(nóng)作物；（2）城區(qū)道路兩側(cè)及公共區(qū)域、企事業(yè)單位及老舊小區(qū)內(nèi)部、城中村及城鄉(xiāng)結(jié)合部仍存在大量地面；（3）河道及河床兩側(cè)存在土地；（4）出讓未開發(fā)及拆而未建的閑置土地、國(guó)土儲(chǔ)備土地存在大量土地，綠化、硬化、苫蓋不到位。

2.整治目標(biāo)。對(duì)出讓未開發(fā)及拆而未建的閑置土地、國(guó)土儲(chǔ)備用地、道路兩側(cè)（含道路）及城市公共區(qū)域土地、企事業(yè)單位庭院及居民社區(qū)土地和樓頂裸土、河道及河床兩側(cè)土地、城中村及城區(qū)近郊土地、施工工地土地等七大類裸土裸地，列出清單，建立臺(tái)賬，分類整治，明確裸土裸地位置、面積、土地類型及性質(zhì)、所屬單位、分管部門、整治措施，整改時(shí)限等信息，本著“因地制宜、宜硬則硬、宜綠則綠”原則，全部高標(biāo)準(zhǔn)整治到位，全面減少裸土裸地造成的揚(yáng)塵污染。

（六）工業(yè)企業(yè)揚(yáng)塵整治。

1.存在問(wèn)題。（1）部分工業(yè)料堆未按要求進(jìn)行圍擋、苫蓋、封閉倉(cāng)儲(chǔ)，部分料棚四周封閉不嚴(yán)，未配備噴淋等防塵設(shè)施或降塵噴淋設(shè)施形同虛設(shè)；（2）場(chǎng)區(qū)內(nèi)道路硬化綠化不到位，不徹底；（3）物料傳送帶未采取密閉、吸塵等措施；（4）在線監(jiān)控設(shè)施安裝不到位、安裝未正常運(yùn)行，或未與當(dāng)?shù)刂鞴懿块T聯(lián)網(wǎng)；（5）出廠運(yùn)輸車輛未進(jìn)行沖洗；（6）生產(chǎn)過(guò)程中未采取抑塵措施，揚(yáng)塵污染嚴(yán)重。

2.整治目標(biāo)。按照《縣2019年重點(diǎn)企業(yè)無(wú)組織排放精準(zhǔn)治理實(shí)施方案》等相關(guān)文件要求，在物料存儲(chǔ)、物料運(yùn)輸、生產(chǎn)工藝過(guò)程、廠區(qū)道路、車輛管控、顆粒物監(jiān)測(cè)體系等方面精準(zhǔn)治理，實(shí)現(xiàn)無(wú)組織排放大幅度減少，長(zhǎng)效管控機(jī)制運(yùn)行完善。

（七）露天礦山揚(yáng)塵以及林業(yè)綠化整治

1.存在問(wèn)題。部分露天礦山未及時(shí)恢復(fù)植被，抑塵措施不到位；林業(yè)綠化抑塵措施不到位，管控不到位。

2.整治目標(biāo)。通過(guò)開展露天礦山生態(tài)環(huán)境綜合整治，著力解決露天礦山開采、生態(tài)修復(fù)以及林業(yè)綠化揚(yáng)塵污染問(wèn)題。

3.整治要求。（1）對(duì)已開采完結(jié)的采場(chǎng)、平臺(tái)及時(shí)覆土，種植草籽、側(cè)柏等綠植進(jìn)行綠化，綠化未到位前，積極采取高標(biāo)準(zhǔn)苫蓋和灑水噴淋等抑塵措施；（2）現(xiàn)有采場(chǎng)要自上而下分臺(tái)階開采，并配備灑水設(shè)備對(duì)開采、破石、裝卸、運(yùn)輸、道路等各個(gè)環(huán)節(jié)灑水抑塵，有效降低揚(yáng)塵污染；（3）開鑿巖孔作業(yè)時(shí)，要使用帶捕塵設(shè)施的潛孔鉆；（4）對(duì)易產(chǎn)生揚(yáng)塵的點(diǎn)位要采取臨時(shí)性抑制揚(yáng)塵措施，臨時(shí)堆放的石塊必須采取苫蓋、灑水等抑塵措施；（5）對(duì)采場(chǎng)內(nèi)的主要運(yùn)輸?shù)缆愤M(jìn)行硬化，并做好濕掃保潔；（6）按要求安裝無(wú)組織排放監(jiān)控設(shè)施，實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)。（7）林業(yè)綠化揚(yáng)塵整治，按照“誰(shuí)施工誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)主管誰(shuí)監(jiān)督”原則，從嚴(yán)落實(shí)揚(yáng)塵治理要求，現(xiàn)場(chǎng)全部落實(shí)“八必須八嚴(yán)禁”制度

4.處罰措施。對(duì)存在違法行為的主體，由縣生態(tài)環(huán)境等部門依法高限處罰到位。

（八）河道采砂石及河道內(nèi)砂石加工、水利整修建設(shè)等揚(yáng)塵整治

1.存在問(wèn)題。部分河道采砂石、水利整修建設(shè)抑塵措施不到位，管控不到位。

2.整治目標(biāo)。通過(guò)開展河道采砂石、水利修復(fù)綜合整治揚(yáng)塵治理，嚴(yán)厲打擊肆意妄為、亂采濫建、隨意作業(yè)等違法行為，著力解決河道修復(fù)整治揚(yáng)塵污染問(wèn)題。

3.整治要求。（1）河道采砂石項(xiàng)目揚(yáng)塵治理參照《縣2019年重點(diǎn)企業(yè)無(wú)組織排放精準(zhǔn)治理實(shí)施方案》要求落實(shí)；（2）水利整修建設(shè)，按照“誰(shuí)施工誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)主管誰(shuí)監(jiān)督”原則，從嚴(yán)落實(shí)揚(yáng)塵治理要求，現(xiàn)場(chǎng)全部落實(shí)“八必須八嚴(yán)禁”制度。

4.處罰措施。對(duì)存在違法行為的主體，由縣水利等部門依據(jù)職責(zé)分工，分別依法高限處罰到位。

五、保障措施

（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，成立工作專班。鄉(xiāng)政府成立由鄉(xiāng)政府鄉(xiāng)長(zhǎng)任指揮長(zhǎng)，鄉(xiāng)人大主席任副指揮長(zhǎng)的揚(yáng)塵治理指揮部，指揮部下設(shè)辦公室，辦公室主任由同志兼任。負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全鄉(xiāng)的揚(yáng)塵治理工作。

（二）強(qiáng)化過(guò)程管理，及時(shí)掌握動(dòng)態(tài)。各責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、各村要按照職責(zé)分工，對(duì)照工作任務(wù)，細(xì)化工作標(biāo)準(zhǔn)，組織專項(xiàng)排查，逐項(xiàng)建立任務(wù)清單和工作臺(tái)賬，確定監(jiān)管責(zé)任人，建立“橫向到邊、縱向到底”的網(wǎng)格化監(jiān)管體系，實(shí)行“定格、定員、定崗、定責(zé)”體系，強(qiáng)化精細(xì)化管理，切實(shí)解決監(jiān)管盲區(qū)。

專項(xiàng)監(jiān)理方案范文第2篇

一、總體要求

認(rèn)真貫徹落實(shí)中央、省、市關(guān)于安全生產(chǎn)的安排部署，按照“全覆蓋、零容忍、嚴(yán)執(zhí)法、重實(shí)效”的總體要求，嚴(yán)格落實(shí)停產(chǎn)整頓、關(guān)閉取締、上限處罰和嚴(yán)厲追責(zé)的“四個(gè)一律”執(zhí)法措施，集中打擊、整治一批當(dāng)前表現(xiàn)突出、嚴(yán)重威脅人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的非法違法、違規(guī)違章行為，進(jìn)一步依法規(guī)范全市安全生產(chǎn)秩序。

二、工作目標(biāo)

通過(guò)整治，實(shí)現(xiàn)“兩少一好”目標(biāo)（全市因非法違法行為造成的安全生產(chǎn)事故進(jìn)一步減少，事故死亡人數(shù)進(jìn)一步減少，全市安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)）。

三、工作內(nèi)容

突出城鎮(zhèn)燃?xì)狻⑽ｋU(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、油氣輸送管道、煤礦、非煤礦山、工貿(mào)企業(yè)等領(lǐng)域開展“五防”專項(xiàng)整治。

（一）開展餐飲場(chǎng)所防燃爆專項(xiàng)治理。

對(duì)使用天然氣、煤氣等燃?xì)獾某擎?zhèn)居民住宅、學(xué)校、賓館、飯店、食堂等餐飲場(chǎng)所安全隱患進(jìn)行整治。解決消防器材不配備，消防設(shè)計(jì)未經(jīng)審核、消防設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收投入使用，違規(guī)使用聚苯乙烯和聚氨酯泡沫塑料作裝修裝飾材料，安全出口疏散通道堵塞鎖閉，燃?xì)饩€路與電路交叉，燃?xì)怃撈繜o(wú)充裝標(biāo)識(shí)、未檢測(cè)、過(guò)期或者報(bào)廢仍使用等問(wèn)題。

牽頭單位：市住建局。

責(zé)任單位：縣（區(qū)）人民政府和市公安消防支隊(duì)、市質(zhì)監(jiān)局、市商務(wù)局、市旅游局、市工商局、市食品藥監(jiān)局、市安全監(jiān)管局（二科）。

（二）開展危險(xiǎn)化學(xué)品、

煙花爆竹、油氣輸送管道專項(xiàng)整治。解決危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)違規(guī)進(jìn)行倒罐、動(dòng)火、受限空間作業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位非法快運(yùn)寄遞、無(wú)許可證購(gòu)買、無(wú)通行證運(yùn)輸、廢棄物隨意處置及其他非法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，規(guī)范全市中小學(xué)校實(shí)驗(yàn)室使用危險(xiǎn)化學(xué)品行為。解決亂挖、亂鉆破壞損害油氣輸送管道，油氣輸送管道違法占?jí)骸踩嚯x不足、違規(guī)交叉穿越等問(wèn)題。解決煙花爆竹企業(yè)無(wú)證非法生產(chǎn)或一證多廠、分包轉(zhuǎn)包生產(chǎn)、“三庫(kù)四防”（中轉(zhuǎn)庫(kù)、藥物總庫(kù)、成品總庫(kù)，防爆、防火、防雷、防靜電）不達(dá)標(biāo)和下店上宅、前店后宅等問(wèn)題。

牽頭單位：危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹行業(yè)整治牽頭單位為市安全監(jiān)管局（危化科）；油氣輸送管道專項(xiàng)整治牽頭單位為市發(fā)改委（能源局）。

責(zé)任單位：危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹行業(yè)整治責(zé)任單位為縣（區(qū)）人民政府和市公安局、市教育局、市質(zhì)監(jiān)局、市環(huán)保局、市交通運(yùn)輸局、市衛(wèi)生局、市工商局、市郵政局；油氣輸送管道專項(xiàng)整治責(zé)任單位為縣（區(qū)）人民政府和市經(jīng)信委、市公安局、市國(guó)土局、市交通運(yùn)輸局、市環(huán)保局、市住建局、市安全監(jiān)管局（危化科）、市質(zhì)監(jiān)局。

（三）開展粉塵防爆專項(xiàng)整治。

整治全市涉及粉塵爆炸的危險(xiǎn)企業(yè)、單位和場(chǎng)所。重點(diǎn)整治煤炭生產(chǎn)、糧食加工、飼料生產(chǎn)、木材及木制品加工、紡織加工等企業(yè)。解決企業(yè)粉塵作業(yè)安全操作規(guī)程不健全，不佩戴使用防塵、防靜電等勞保用品上崗，企業(yè)負(fù)責(zé)人和安全管理人員不具備粉塵防爆安全專業(yè)知識(shí)和管理能力，不根據(jù)自身特點(diǎn)制定粉塵防爆實(shí)施細(xì)則，不編制粉塵爆炸專項(xiàng)應(yīng)急救援預(yù)案，建筑結(jié)構(gòu)不符合《粉塵防爆安全規(guī)程》要求，多層建筑不設(shè)置符合要求的泄爆口，未設(shè)計(jì)、安裝、使用和維護(hù)通風(fēng)除塵系統(tǒng)，所有產(chǎn)塵點(diǎn)未裝設(shè)吸塵罩，未按工藝分片（區(qū)域）設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的收塵系統(tǒng)，電氣設(shè)備設(shè)施選擇不符合防爆要求，所有金屬設(shè)備、裝置外殼、金屬管道、支架、構(gòu)件、部件未采用專用接地線可靠接地，防水防潮設(shè)施防范措施不落實(shí)等問(wèn)題。

牽頭單位：市安全監(jiān)管局（安監(jiān)一科）。

責(zé)任單位：縣（區(qū)）人民政府和市經(jīng)信委、市環(huán)保局、市住建局。

（四）開展水泥廠、非煤礦山企業(yè)防塵專項(xiàng)整治。

整治全市水泥制造企業(yè)和煤礦、頁(yè)巖磚廠、采石場(chǎng)等礦山企業(yè)。解決企業(yè)不按照《職業(yè)病防治法》和《工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)要求，落實(shí)粉塵危害防治責(zé)任，設(shè)立職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)，配備專兼職管理人員等問(wèn)題。解決企業(yè)未建立健全粉塵危害防治規(guī)章制度和崗位操作規(guī)程，未對(duì)勞動(dòng)者（含勞務(wù)派遣工）配備符合標(biāo)準(zhǔn)要求的合格防塵口罩，并監(jiān)督其正確佩戴與定期更換的問(wèn)題。解決企業(yè)不嚴(yán)格按照相關(guān)要求加強(qiáng)對(duì)作業(yè)場(chǎng)所的粉塵日常監(jiān)測(cè)，委托職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)病危害因素檢測(cè)的問(wèn)題。解決企業(yè)未對(duì)勞動(dòng)者開展職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)，依法履行職業(yè)病危害告知義務(wù)和設(shè)置警示標(biāo)識(shí)的問(wèn)題。解決企業(yè)不依法組織從業(yè)人員上崗前、在崗期間和離崗時(shí)的職業(yè)健康檢查和為勞動(dòng)者建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案的問(wèn)題。

牽頭單位：市安全監(jiān)管局（職業(yè)安全監(jiān)管科）。

責(zé)任單位：縣（區(qū)）人民政府和市人社局、市衛(wèi)生局、市經(jīng)信委、市國(guó)土局。

（五）開展液氨制冷企業(yè)管道防泄漏專項(xiàng)整治。

重點(diǎn)整治全市冷庫(kù)、食品加工等涉氨企業(yè)。解決企業(yè)相關(guān)證照不全，停產(chǎn)整頓未驗(yàn)收達(dá)標(biāo)擅自恢復(fù)生產(chǎn)，冷庫(kù)及制冷系統(tǒng)設(shè)計(jì)不合理，液氨管線直接通過(guò)有人員辦公、休息和居住的建筑物，氨制冷機(jī)房貯氨器等重要部位未安裝氨氣濃度檢測(cè)報(bào)警儀器，壓力容器和壓力管道及其安全附件未定期檢驗(yàn)，水噴淋系統(tǒng)、風(fēng)向標(biāo)、安全標(biāo)識(shí)等未按照要求設(shè)置，防護(hù)用具和急救藥品未按照要求配備，從業(yè)人員未經(jīng)過(guò)液氨使用管理及應(yīng)急處置等有關(guān)安全知識(shí)培訓(xùn)等問(wèn)題。

牽頭單位：市質(zhì)監(jiān)局。

責(zé)任單位：縣（區(qū)）人民政府和市環(huán)保局、市工商局、市安全監(jiān)管局（危化科）。

四、時(shí)間步驟

（一）動(dòng)員部署和自查自糾階段。

1.各縣（區(qū)）人民政府、市級(jí)有關(guān)責(zé)任部門要結(jié)合本地、本部門實(shí)際制定工作實(shí)施方案，深入宣傳動(dòng)員，層層分解落實(shí)目標(biāo)任務(wù)，督促指導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位全面開展自查自糾，并建立專項(xiàng)整治工作臺(tái)賬。

2.縣（區(qū)）人民政府要認(rèn)真履行屬地管理責(zé)任，組織對(duì)轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行全覆蓋檢查。市級(jí)有關(guān)責(zé)任部門組織對(duì)本行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)單位進(jìn)行重點(diǎn)抽查，對(duì)存在問(wèn)題且屬整治范圍內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位向社會(huì)公告。

（二）集中整治階段。

1.實(shí)行聯(lián)合執(zhí)法、集中整治，依法整改消除一批重大隱患，停產(chǎn)整頓一批嚴(yán)重違規(guī)違章企業(yè)，關(guān)閉取締一批非法違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，嚴(yán)厲懲處一批非法違法單位責(zé)任人。

2.采取“四不兩直“方式，對(duì)整治企業(yè)加強(qiáng)督促檢查，開展暗查暗訪，推動(dòng)各項(xiàng)工作措施落實(shí)到位。

（三）鞏固提升階段。

1.對(duì)重點(diǎn)地區(qū)和所涉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位隱患整改落實(shí)情況開展“回頭看”，對(duì)已責(zé)令停產(chǎn)整頓、關(guān)閉取締的企業(yè)逐一復(fù)查。市安委會(huì)辦公室將適時(shí)組織對(duì)各縣（區(qū)）人民政府、相關(guān)市級(jí)責(zé)任部門工作情況開展綜合督查。

2.各縣（區(qū)）人民政府、市級(jí)相關(guān)責(zé)任部門對(duì)專項(xiàng)整治工作開展情況要及時(shí)進(jìn)行總結(jié)。各牽頭單位將專項(xiàng)整治階段工作情況報(bào)市安委會(huì)辦公室，各縣（區(qū)）人民政府和各責(zé)任單位將專項(xiàng)整治情況報(bào)送市安委會(huì)辦公室，要針對(duì)突出問(wèn)題制定有力措施，全面落實(shí)整改，推動(dòng)建立安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。

五、工作要求

各縣（區(qū)）人民政府、市級(jí)有關(guān)責(zé)任部門要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真組織開展好此次專項(xiàng)行動(dòng)。要依照本方案要求，制定本地區(qū)、本行業(yè)領(lǐng)域具體實(shí)施方案。各縣（區(qū)）人民政府和各牽頭單位的工作方案報(bào)送市安委會(huì)辦公室。市安委會(huì)辦公室加強(qiáng)綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，將此次專項(xiàng)活動(dòng)所涉縣（區(qū)）人民政府、相關(guān)市級(jí)責(zé)任部門工作情況納入目標(biāo)考核。

（一）落實(shí)跨縣（區(qū)）、跨部門聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制。專項(xiàng)行動(dòng)期間，市安委會(huì)辦公室每季度組織開展1次，縣（區(qū)）人民政府、相關(guān)市級(jí)責(zé)任部門每月至少開展1次跨地區(qū)、跨部門的聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng)，督促生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位找隱患、搞整改。

專項(xiàng)監(jiān)理方案范文第3篇

為進(jìn)一步加強(qiáng)我行內(nèi)控管理，夯實(shí)管理基礎(chǔ)，提高內(nèi)控管理水平，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真貫徹落實(shí)總分行開展的“加強(qiáng)內(nèi)控管理全員防范案件專項(xiàng)治理活動(dòng)”、“規(guī)范柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作”專項(xiàng)活動(dòng)，根據(jù)《__加強(qiáng)內(nèi)控管理全員防范案件專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施細(xì)則》，制定本實(shí)施細(xì)則。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

為了將案件專項(xiàng)治理活動(dòng)貫徹好，落實(shí)好，支行成立以黨支部書記、行長(zhǎng)__為組長(zhǎng)，黨支部副書記、副行長(zhǎng)__和副行長(zhǎng)__、__為副組長(zhǎng)，綜合辦公室主任__、客戶部經(jīng)理__、計(jì)劃會(huì)計(jì)部經(jīng)理__為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在綜合辦公室，辦公室主任由支行黨支部副書記、副行長(zhǎng)、紀(jì)檢委員__同志擔(dān)任，副主任由綜合辦公室主任__擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組主要實(shí)施對(duì)活動(dòng)的組織協(xié)調(diào)工作。

二、實(shí)施步驟

（一）本次活動(dòng)分學(xué)習(xí)、檢查（　4月10日　－　7月31日　），整改（　8月1日　－　9月30日　），驗(yàn)收、總結(jié)（　10月1日　－　11月10日　）三個(gè)階段開展。

（二）本次活動(dòng)支行選取中山路支行和__分理處兩個(gè)網(wǎng)點(diǎn)作為重點(diǎn)治理網(wǎng)點(diǎn)。

三、活動(dòng)內(nèi)容

(一)學(xué)習(xí)、檢查階段(　4月10日　-7月月31日) 。一是將案件專項(xiàng)治理活動(dòng)的學(xué)習(xí)與“2+　3”　活動(dòng)相結(jié)合，與“治庸、治平、治軟、治懶”活動(dòng)相結(jié)合，與“企業(yè)文化建設(shè)大討論活動(dòng)”相結(jié)合，與“員工職業(yè)道德教育活動(dòng)”相結(jié)合，與“講黨性、重品性、做表率”活動(dòng)相結(jié)合，增強(qiáng)學(xué)習(xí)的針對(duì)性，提高學(xué)習(xí)效果。二是在學(xué)習(xí)方式上將集中學(xué)習(xí)與員工自學(xué)相結(jié)合，充分利用“一周三課”、“3＋　2”　學(xué)習(xí)方式，發(fā)揮員工學(xué)習(xí)的主動(dòng)性和自覺(jué)性，提高學(xué)習(xí)的實(shí)效，解決學(xué)習(xí)與網(wǎng)點(diǎn)開門營(yíng)業(yè)的矛盾。三是各主管行長(zhǎng)、部室經(jīng)理、機(jī)關(guān)員工要深入營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)主持指導(dǎo)網(wǎng)點(diǎn)員工的學(xué)習(xí)，組織員工重點(diǎn)學(xué)習(xí)《__防范案件工作指引》、《關(guān)于從重處罰幾種違規(guī)行為的暫行規(guī)定》、《__關(guān)于規(guī)范信貸決策行為的若干規(guī)定》、《____分行合規(guī)管理實(shí)施意見(jiàn)》、《__合規(guī)政策》、《__關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)貸后管理的若干規(guī)定(試行)》、《__員工法律必讀》等有關(guān)規(guī)章制度，組織員工集體學(xué)習(xí)時(shí)間不少于15個(gè)工作日。四是要采取邊學(xué)習(xí)、邊檢查的方式。通過(guò)規(guī)章制度、法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重要部位進(jìn)行全面檢查，做到學(xué)習(xí)、檢查、整改的有機(jī)結(jié)合，相互促進(jìn)。所有學(xué)習(xí)內(nèi)容見(jiàn)《__支行案件專項(xiàng)治理活動(dòng)學(xué)習(xí)內(nèi)容表》（附件一）

學(xué)習(xí)結(jié)束，由支行統(tǒng)一組織一次學(xué)習(xí)效果的考試。對(duì)學(xué)習(xí)、檢查階段發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各網(wǎng)點(diǎn)要建立臺(tái)賬，于學(xué)習(xí)檢查階段結(jié)束后的第二個(gè)工作日上報(bào)支行案件專項(xiàng)治理活動(dòng)辦公室，同時(shí)按照業(yè)務(wù)分類報(bào)支行對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)部室。

(二) 確定重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，進(jìn)行檢查整改(　8月1日　-　9月30日　)。

1、信貸管理方面。

(1)嚴(yán)控信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)禁幫助、默許客戶編造虛假信貸資料；嚴(yán)禁故意隱瞞調(diào)查發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題，誤導(dǎo)決策；必須按規(guī)定調(diào)查、審查、審批、發(fā)放貸款，嚴(yán)禁逆程序或變相逆程序?qū)徟l(fā)放貸款，嚴(yán)禁自批自貸和冒名貸款；嚴(yán)格按貸款合同約定的資金用途監(jiān)管貸款使用，嚴(yán)禁貸款挪作他用；嚴(yán)禁發(fā)放虛假按揭貸款；嚴(yán)禁虛假汽車貸款；違規(guī)辦理個(gè)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性貸款；嚴(yán)禁越權(quán)或化整為零等方式變相越權(quán)發(fā)放貸款；嚴(yán)禁以個(gè)人類貸款名義發(fā)放法人類貸款；必須按規(guī)定核實(shí)抵（質(zhì)）押物、質(zhì)押權(quán)利及保證人情況，嚴(yán)防擔(dān)保合同無(wú)效或保證人、抵（質(zhì)）押物、質(zhì)押權(quán)利不具備條件，或重復(fù)抵（質(zhì)）押及抵（質(zhì)）押品價(jià)值明顯高估，嚴(yán)禁超質(zhì)押比例發(fā)放貸款，嚴(yán)防虛假質(zhì)押；必須按規(guī)定保管質(zhì)押權(quán)利憑證，嚴(yán)禁擅自或提前抽取質(zhì)押權(quán)利憑證；貸款收回必須及時(shí)入賬；必須及時(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。嚴(yán)禁虛假汽車貸款、虛假住房按揭、虛假質(zhì)押貸

款、違規(guī)辦理個(gè)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性貸款。

(2)要嚴(yán)控票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。必須按規(guī)定條件嚴(yán)把票據(jù)準(zhǔn)入關(guān)；必須嚴(yán)格審核票據(jù)要素，辨別票據(jù)真?zhèn)危晦k理票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)必須按規(guī)定進(jìn)行查詢查復(fù)；嚴(yán)禁辦理自己承兌自己貼現(xiàn)業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁異地尋找票源；必須嚴(yán)格調(diào)查票據(jù)貿(mào)易背景的真實(shí)性；辦理銀行承兌匯票業(yè)務(wù)必須符合信貸準(zhǔn)入條件，必須開立保證金專戶，逐筆建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，按規(guī)定收取足額保證金，必須有合法、足值、有效的擔(dān)保，不得以貸款作保證金；嚴(yán)禁賬外簽發(fā)承兌匯票、滾動(dòng)簽發(fā)承兌匯票。

(3)要嚴(yán)控貸后管理風(fēng)險(xiǎn)。必須建立分層次貸后管理制度；必須明確部門職責(zé)，規(guī)范管理行為；必須加強(qiáng)和規(guī)范貸后檢查，落實(shí)首次跟蹤和日常檢查；必須建立和健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，通過(guò)客戶資金賬戶信息、信貸管理系統(tǒng)、貸后檢查、客戶財(cái)務(wù)報(bào)表及公開信息、上下游企業(yè)、行業(yè)及國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、客戶信用等級(jí)復(fù)測(cè)及貸款風(fēng)險(xiǎn)分類等及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)控制、化解信貸風(fēng)險(xiǎn)；必須規(guī)范信貸業(yè)務(wù)到期處理，嚴(yán)格貸款展期及借新還舊管理；必須嚴(yán)格信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類及不良貸款管理，要按照《__貸款風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法》規(guī)定及時(shí)進(jìn)行信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類，真實(shí)、動(dòng)態(tài)地揭示貸款質(zhì)量和潛在風(fēng)險(xiǎn)；必須建立統(tǒng)一的信貸檔案管理制度，實(shí)行檔案資料查閱登記制度；必須建立貸后管理責(zé)任追究和獎(jiǎng)勵(lì)制度，針對(duì)貸后管理質(zhì)量進(jìn)行獎(jiǎng)罰。

(4)要加強(qiáng)國(guó)際收支業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理。嚴(yán)格信用證的受理、客戶資料審核上報(bào)及自律監(jiān)管工作，有效防范和化解外匯經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

(5)要嚴(yán)控中間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。必須嚴(yán)格銷售網(wǎng)點(diǎn)開放式基金發(fā)行的合規(guī)性；嚴(yán)格銷售開放式基金手續(xù)費(fèi)和相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)措施的落實(shí)；嚴(yán)格基金檔案資料完整性；嚴(yán)格業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)按規(guī)定收取并入賬；嚴(yán)格網(wǎng)上銀行、__貸記卡營(yíng)銷的規(guī)范性及特約商戶管理的規(guī)范性；要通過(guò)培訓(xùn)使大堂經(jīng)理熟悉各類金融產(chǎn)品和柜臺(tái)業(yè)務(wù)，起到實(shí)行業(yè)務(wù)引導(dǎo)、咨詢和分流客戶的作用；各網(wǎng)點(diǎn)要嚴(yán)格按要求建立《貴賓客戶檔案》及員工臺(tái)帳；要檢查網(wǎng)點(diǎn)《保險(xiǎn)兼業(yè)許可證》的有效期，檢查員工持有《保險(xiǎn)從業(yè)資格證》的人數(shù)是否符合規(guī)定；進(jìn)一步規(guī)范基金銷售臺(tái)帳和憑證管理。

(6)檢查不良貸款清收處置過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格加強(qiáng)貸款清收和管理，檢查收回貸款是否及時(shí)入賬，是否有推遲入賬或挪用情況發(fā)生；檢查是否有未經(jīng)審批，越權(quán)或逆程序收取（處置）抵債資產(chǎn)的情況；嚴(yán)禁惡意串通抵債人或中介機(jī)構(gòu)，在收取抵債資產(chǎn)過(guò)程中故意高估抵貸資產(chǎn)價(jià)格；嚴(yán)禁收取抵債資產(chǎn)不入賬、少入賬或推遲入賬；嚴(yán)禁故意低估價(jià)格處置抵債資產(chǎn)；嚴(yán)禁截留抵債資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處置收入或不按規(guī)定列賬。

（7）對(duì)以前年度檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題匯總整理，進(jìn)行全面整改，整改率要達(dá)到100%，對(duì)確因客觀情況無(wú)法整改的要說(shuō)明原因，同時(shí)制定出切實(shí)可行的規(guī)范管理措施。

（8）針對(duì)近期新發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要下發(fā)整改通知書，限期整改，并按《__員工違規(guī)違紀(jì)書面檢查反省實(shí)施辦法(試行)》的要求責(zé)令其做出書面檢查和承諾，對(duì)今后違反有關(guān)制度規(guī)定的將嚴(yán)格按照《__員工違規(guī)行為積分管理辦法》進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果作為員工年終考評(píng)的依據(jù)。

（9）針對(duì)所有存量信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行逐戶自查，通過(guò)自查補(bǔ)充完善相關(guān)資料和防范風(fēng)險(xiǎn)漏洞。

（10）要加強(qiáng)外匯業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)防范。要強(qiáng)化員工對(duì)外匯業(yè)務(wù)相關(guān)政策法規(guī)的學(xué)習(xí)，做好信用證的受理、客戶資料審核上報(bào)及自律監(jiān)管工作，對(duì)　20__年10月1日　以來(lái)辦理的外匯業(yè)務(wù)進(jìn)行一次全面自查整理。

（11）做好信貸檔案的整理保管工作。要對(duì)歷次檢查及自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題建立《問(wèn)題整改臺(tái)帳》進(jìn)行歸檔保管，對(duì)相關(guān)處罰情況和責(zé)任人做出的檢查結(jié)果建立《書面檢查反省臺(tái)帳》，作為年終考評(píng)的依據(jù)。

（12）要下大力氣做好準(zhǔn)貸記卡不良透支清收工作。根據(jù)年初制定的《__支行個(gè)人準(zhǔn)貸記卡不良透支清收管理方案》，按照“先內(nèi)后外”、“先易后難”、“突出重點(diǎn)”的原則加強(qiáng)清收。即先催收內(nèi)部職工持卡人，后催收外部持卡人；先催收持卡人，后催收擔(dān)保人；先催收單位擔(dān)保人，后催收個(gè)人擔(dān)保人。同時(shí)逐戶確定清收責(zé)任人，確保方案的順利實(shí)施。對(duì)于員工卡及員工擔(dān)保卡形成的不良透支，要查清該員工的管理支行，與管理支行積極進(jìn)行聯(lián)系，將不良透支劃歸其清收，對(duì)__支行員工的不良透支，也要積極清收。

2、會(huì)計(jì)結(jié)算工作方面。

（1）重點(diǎn)環(huán)節(jié)

a、主管授權(quán)管理方面

薄弱環(huán)節(jié)：主管在授權(quán)前未認(rèn)真審核業(yè)務(wù)，授權(quán)業(yè)務(wù)存在隨意性；授權(quán)主管未在授權(quán)傳票上簽章；未嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)管理，存在明碼授權(quán)現(xiàn)象。

專項(xiàng)治理：一是把好會(huì)計(jì)主管的準(zhǔn)入關(guān)，要選擇業(yè)務(wù)精通、素質(zhì)過(guò)硬、責(zé)任心強(qiáng)的會(huì)計(jì)骨干人員擔(dān)任會(huì)計(jì)主管，不得將不熟悉會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的人員委派到會(huì)計(jì)主管崗位。二是在去年會(huì)計(jì)主管培訓(xùn)工作取得的成果基礎(chǔ)上，繼續(xù)加大對(duì)會(huì)計(jì)主管的培訓(xùn)力度，特別是加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)主管風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力的培養(yǎng)，全面提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)。三是積極采取獎(jiǎng)勵(lì)措施。對(duì)認(rèn)真執(zhí)行規(guī)章制度，忠于職守，敢于堅(jiān)持原則抵制違規(guī)行為，做出顯著成績(jī)的會(huì)計(jì)主管，要給予精神的或者物質(zhì)的獎(jiǎng)勵(lì)。特別是對(duì)在任期內(nèi)未發(fā)生重大責(zé)任性事故和違規(guī)問(wèn)題的會(huì)計(jì)主管，或發(fā)現(xiàn)、堵住重大違規(guī)問(wèn)題的會(huì)計(jì)主管要給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。四是嚴(yán)格業(yè)務(wù)審查。對(duì)開立銀行結(jié)算賬戶、大額取現(xiàn)等需審批的業(yè)務(wù)，必須做到實(shí)時(shí)審批，對(duì)審批業(yè)務(wù)的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)、不得事后補(bǔ)批；對(duì)需要確認(rèn)客戶身份的，必須現(xiàn)場(chǎng)審核客戶的有效身份證件；對(duì)需授權(quán)的業(yè)務(wù)，必須核實(shí)原始憑證的主要要素與柜員輸入內(nèi)容是否一致，與授權(quán)業(yè)務(wù)交易成功后打印的信息是否一致，五是授權(quán)時(shí)實(shí)行安全認(rèn)證卡和密碼雙重控制，安全認(rèn)證卡、密碼嚴(yán)禁交予柜員或他人代授權(quán)。

b、賬戶及對(duì)賬管理

薄弱環(huán)節(jié)：賬戶管理不規(guī)范，資料要素不完整，個(gè)人結(jié)算賬戶開銷戶信息未及時(shí)上報(bào)；未及時(shí)發(fā)出和收回對(duì)賬單，對(duì)賬單收回率低，對(duì)賬不全面；對(duì)賬單預(yù)留印鑒不符；未達(dá)賬項(xiàng)未查明原因并及時(shí)處理；印鑒卡管理不規(guī)范，未確定專人保管，部分久懸未取款項(xiàng)無(wú)印鑒卡，舊印鑒卡片未及時(shí)附記賬憑證后和個(gè)別賬戶多留存印鑒卡存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。

專項(xiàng)治理：一是嚴(yán)把開戶關(guān)，對(duì)結(jié)算賬戶、儲(chǔ)蓄賬戶、銀行卡賬戶和銀行內(nèi)部賬戶的開立，要分別按照《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、實(shí)名制及我行有關(guān)規(guī)定辦理，認(rèn)真核實(shí)存款人出具的開戶資料。申請(qǐng)開立單位結(jié)算賬戶的，存款人身份必須經(jīng)客戶部門審核、確認(rèn)后，會(huì)計(jì)部門方可受理開戶申請(qǐng)；授權(quán)他人

辦理開戶的，除出具相應(yīng)證明文件外，還應(yīng)出具其法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的授權(quán)書及其身份證件，以及被授權(quán)人的身份證件，嚴(yán)禁違規(guī)開立賬戶。二是通過(guò)打印abis系統(tǒng)余額表、開銷戶登記簿和人行賬戶管理系統(tǒng)打印的結(jié)算賬戶開戶情況表進(jìn)行核對(duì)，保證我行行內(nèi)系統(tǒng)銀行結(jié)算賬戶與人民銀行賬戶管理系統(tǒng)賬戶完全一致。對(duì)不符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》規(guī)定開立的單位銀行結(jié)算賬戶，應(yīng)予以撤銷；對(duì)經(jīng)核實(shí)的各類銀行結(jié)算賬戶的資料變動(dòng)情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种校粚?duì)一年未發(fā)生收付活動(dòng)且未欠開戶銀行債務(wù)的單位銀行結(jié)算賬戶，應(yīng)通知單位自發(fā)出通知之日起30日內(nèi)辦理銷戶手續(xù)，逾期視同自愿銷戶，未劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)列入久懸未取專戶管理。三是要加強(qiáng)所屬營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)銀行結(jié)算賬戶使用的管理，對(duì)存款人使用銀行結(jié)算賬戶的情況進(jìn)行監(jiān)督，新開立的單位結(jié)算賬戶，必須嚴(yán)格按照要求，報(bào)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)核準(zhǔn)和備案，并在賬戶開立之日起三個(gè)工作日后方可辦理付款業(yè)務(wù)，不得提前辦理付款。要密切關(guān)注短期內(nèi)大額流進(jìn)、流出的賬戶，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)向上級(jí)行報(bào)告；要充分利用會(huì)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)、反洗錢系統(tǒng)等現(xiàn)有系統(tǒng)功能，對(duì)存款人的可疑支付應(yīng)按照人民銀行規(guī)定的程序及時(shí)報(bào)告。四是為減輕前臺(tái)操作壓力，在省分行將改變個(gè)人結(jié)算賬戶的申報(bào)操作流程后，由前臺(tái)柜員逐筆分散錄入變?yōu)槭》中泻笈_(tái)集中導(dǎo)入的方式。五是嚴(yán)格落實(shí)《____分行對(duì)賬管理實(shí)施細(xì)則(試行)》，要加強(qiáng)會(huì)計(jì)、客戶部門間的配合協(xié)調(diào)，明確各自責(zé)任，認(rèn)真履行各自職責(zé)，貫徹對(duì)賬工作的五項(xiàng)原則，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)外賬戶核對(duì)工作，確保賬務(wù)核對(duì)的全面、及時(shí)、準(zhǔn)確；發(fā)現(xiàn)賬務(wù)不符的要查明原因，及時(shí)處理。六是嚴(yán)格執(zhí)行崗位制約制度，對(duì)賬人員與記賬人員、上門收款人員、上門結(jié)算服務(wù)人員嚴(yán)格分離，絕不能混崗操作，對(duì)客戶經(jīng)理管護(hù)的企業(yè)也要做到換人負(fù)責(zé)對(duì)賬單的發(fā)送和收回，防止虛假對(duì)賬。七是正確維護(hù)系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)資金賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系，每日日終前通過(guò)相應(yīng)交易打印系統(tǒng)內(nèi)資金往來(lái)余額核對(duì)表進(jìn)行對(duì)賬，按季互發(fā)對(duì)賬單。對(duì)存款賬戶根據(jù)不同類型賬戶確定不同的對(duì)賬頻次和方法，對(duì)大客戶、動(dòng)賬頻率較高的賬戶按月對(duì)賬；對(duì)單筆金額較高的實(shí)時(shí)對(duì)賬；對(duì)一些長(zhǎng)期不動(dòng)的，或資金量很小的賬戶按季對(duì)賬；對(duì)提供上門服務(wù)（含上門收款和上門取送單）的客戶要重點(diǎn)進(jìn)行對(duì)賬。八是收回的對(duì)賬單必須換人復(fù)核，并認(rèn)真核對(duì)客戶預(yù)留印鑒，已經(jīng)配備電子驗(yàn)印系統(tǒng)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，要全面啟用電子驗(yàn)印系統(tǒng)核對(duì)印鑒，利用科技手段提高驗(yàn)印工作的質(zhì)量和效率。九是加強(qiáng)對(duì)客戶在對(duì)賬方面的宣傳引導(dǎo)，取得客戶的支持與配合，提高客戶進(jìn)行經(jīng)常性對(duì)賬重要性和必要性的認(rèn)識(shí)，以書面形式與客戶簽訂協(xié)議，明確銀企雙方在對(duì)賬過(guò)程中各自承擔(dān)的法律責(zé)任和義務(wù)。十是建立對(duì)賬工作考核制度，加大監(jiān)督檢查和責(zé)任追究力度。實(shí)行對(duì)賬率指標(biāo)考核，合理確定對(duì)賬達(dá)標(biāo)率，逐月檢查，實(shí)施獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，調(diào)動(dòng)對(duì)賬人員的工作積極性和主動(dòng)性。管理行要按季組織對(duì)賬專項(xiàng)檢查，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管必須堅(jiān)持定期檢查本機(jī)構(gòu)內(nèi)外對(duì)賬情況，包括檢查對(duì)賬人員履職情況、對(duì)賬單發(fā)出收回及保管情況、重點(diǎn)賬戶對(duì)賬情況、對(duì)賬結(jié)果核實(shí)情況、客戶對(duì)賬的反饋情況、客戶確認(rèn)簽章等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)查明原因，采取相應(yīng)措施正確處理和整改。對(duì)對(duì)賬工作責(zé)任不落實(shí)、職責(zé)履行不到位、對(duì)賬工作質(zhì)量差的要嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任；十一是用“0196維護(hù)上下級(jí)資金賬戶對(duì)賬關(guān)系”交易維護(hù)所有與上下級(jí)行系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)賬戶的對(duì)賬關(guān)系。每天是否通過(guò)“0198核對(duì)上下級(jí)資金賬戶余額”交易按日核對(duì)系統(tǒng)往來(lái)資金賬戶余額，并打印歸檔。是否按月逐筆勾對(duì)明細(xì)發(fā)生額，按月互發(fā)余額對(duì)賬單，并全部收回。十二是堅(jiān)持“誰(shuí)管理，誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則，指定專人保管印鑒卡，負(fù)責(zé)本網(wǎng)點(diǎn)印鑒核對(duì)，離柜收存，嚴(yán)禁印鑒卡隨意放置，崗位調(diào)離列入移交，明確移交內(nèi)容及移交印鑒卡張數(shù)，確保印鑒卡無(wú)盜用及遺失。

c、掛失業(yè)務(wù)管理

薄弱環(huán)節(jié)：柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作不規(guī)范，違規(guī)辦理掛失業(yè)務(wù)；掛失憑證內(nèi)容登記不完整、不規(guī)范，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患；未在規(guī)定的時(shí)間處理密碼掛失及憑證掛失業(yè)務(wù)；掛失登記簿登記內(nèi)容不規(guī)范，顧客漏簽字造成風(fēng)險(xiǎn)隱患。

專項(xiàng)治理：一是組織開展“規(guī)范柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作”專項(xiàng)活動(dòng)，進(jìn)一步深化合規(guī)操作文化建設(shè)，規(guī)范營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各類業(yè)務(wù)操作，加強(qiáng)對(duì)各類操作風(fēng)險(xiǎn)的管控，提高一線柜員的業(yè)務(wù)能力和防控能力，基本杜絕明顯違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題的發(fā)生。要加大學(xué)習(xí)培訓(xùn)的強(qiáng)度；落實(shí)“2+3”學(xué)習(xí)制度，制定培訓(xùn)計(jì)劃，每周組織各網(wǎng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。讓每個(gè)員工牢記自己崗位職責(zé)和操作要領(lǐng)，熟知與自己崗位相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，自覺(jué)遵守和執(zhí)行制度，自覺(jué)糾正自身違規(guī)操作行為，敢于抵制和揭發(fā)違規(guī)違紀(jì)行為。二是切實(shí)發(fā)揮“人控”、“機(jī)控”、“崗控”作用，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)計(jì)主管要認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)管人員重點(diǎn)針對(duì)掛失、解掛操作流程及登記簿重點(diǎn)檢查，采取分階段重點(diǎn)督辦的方式，每階段選定一至兩個(gè)內(nèi)容，實(shí)行高強(qiáng)度、高密度、高頻度集中督辦，督辦一個(gè)項(xiàng)目，規(guī)范一項(xiàng)業(yè)務(wù)，加大監(jiān)管員現(xiàn)場(chǎng)排查和輔導(dǎo)的力度，進(jìn)一步規(guī)范柜員操作流程。三是將掛失業(yè)務(wù)納入支行績(jī)效工資考核，確保柜員該類業(yè)務(wù)辦理準(zhǔn)確、及時(shí)、規(guī)范，杜絕推諉拖延現(xiàn)象，督促柜員提高掛失業(yè)務(wù)處理質(zhì)量，確保業(yè)務(wù)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)。

d、安全認(rèn)證卡和柜員信息管理

簿弱環(huán)節(jié)：安全認(rèn)證卡使用管理不規(guī)范，頂崗操作；柜員臨時(shí)離柜（崗）時(shí)未退出操作界面，未妥善保管安全認(rèn)證卡，容易導(dǎo)致丟失和損壞，存在更大風(fēng)險(xiǎn)隱患。

專項(xiàng)治理：一是嚴(yán)格執(zhí)行《__柜面業(yè)務(wù)安全認(rèn)證卡管理辦法（試行）》通知，規(guī)范安全認(rèn)證卡功能，規(guī)范執(zhí)行安全認(rèn)證卡的新增、變更管理，嚴(yán)禁一人多卡或一卡多人，嚴(yán)禁交他人代管或與他人共用混用，加大對(duì)“一人多卡”嚴(yán)重違規(guī)行為處置力度；支行安全認(rèn)證卡管理人員要嚴(yán)格審批安全認(rèn)證卡的新增及變更內(nèi)容，加強(qiáng)日常管理，按規(guī)定內(nèi)容編寫安全認(rèn)證卡柜員信息；在《業(yè)務(wù)印章、聯(lián)行機(jī)具、庫(kù)房及保險(xiǎn)柜鑰匙登記簿》上詳細(xì)登記安全認(rèn)證卡使用和變更情況；根據(jù)《__會(huì)計(jì)檔案管理辦法》的規(guī)定按季對(duì)安全認(rèn)證卡的新增申請(qǐng)表、變更表等資料進(jìn)行裝訂、歸檔，保管期限十五年；柜員工作變動(dòng)等原因調(diào)離本工作崗位，及時(shí)填寫《柜面業(yè)務(wù)安全認(rèn)證卡變更申請(qǐng)表》連同安全認(rèn)證卡實(shí)物一并上繳制卡行，由制卡行對(duì)安全認(rèn)證卡進(jìn)行“作廢”處理；支行計(jì)劃財(cái)會(huì)部安排專人管理本行安全認(rèn)證卡的新增、領(lǐng)用、配發(fā)等管理，變更手續(xù)及時(shí)上報(bào)營(yíng)業(yè)部；檢查安全認(rèn)證卡密碼的使用，柜員必須10日內(nèi)變更必碼，3級(jí)主管30天內(nèi)變更密碼，9級(jí)主管90天內(nèi)變更密碼；柜員休假必須嚴(yán)格執(zhí)行柜員離職休假制度，及時(shí)在abis系統(tǒng)進(jìn)行離職休假操作。

e、庫(kù)存現(xiàn)金及重要空白憑證管理

薄弱環(huán)節(jié)：未嚴(yán)格執(zhí)行大額現(xiàn)金支取登記、審批、報(bào)備制度和大額現(xiàn)金提取預(yù)約制度；定期查庫(kù)、“一日三碰庫(kù)”制度未充分落實(shí)；atm鑰匙密碼平行交接登記不明晰，單人開箱加鈔、清點(diǎn)現(xiàn)金；會(huì)計(jì)主管、柜員每日日終重要空白憑證軋庫(kù)及“一日三碰庫(kù)”存在隨意性。

專項(xiàng)治理：一是嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金業(yè)務(wù)操作流程，辦理對(duì)公客戶現(xiàn)金收款業(yè)務(wù)，必須按規(guī)定套打現(xiàn)金交款單，再向客戶退回回單聯(lián)；嚴(yán)格按照《__現(xiàn)金業(yè)務(wù)操作規(guī)程》辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行大額現(xiàn)金支取登記、審批、報(bào)備制度和大額現(xiàn)金提取預(yù)

約制度。二是強(qiáng)化庫(kù)房管理制度執(zhí)行力，規(guī)范庫(kù)房日常管理，嚴(yán)格落實(shí)《____分行庫(kù)房管理操作指引》、《____分行突擊查庫(kù)實(shí)施辦法》和《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)現(xiàn)金調(diào)撥業(yè)務(wù)管理的通知》等庫(kù)房管理制度，規(guī)范庫(kù)房管理、現(xiàn)金調(diào)撥和出入庫(kù)業(yè)務(wù)操作。三是加強(qiáng)對(duì)自助設(shè)備現(xiàn)金的管理，確保密鑰分管，雙人加鈔、清點(diǎn)，堅(jiān)決杜絕單人管理自助設(shè)備的現(xiàn)象。四是通過(guò)突擊查庫(kù)、調(diào)閱會(huì)計(jì)憑證、交易流水和監(jiān)控設(shè)備等多種檢查方式，重點(diǎn)檢查庫(kù)房管理崗位設(shè)置、現(xiàn)金調(diào)撥流程、管理人員定期查庫(kù)、柜員“一日三碰庫(kù)”和現(xiàn)金箱雙人加鎖等制度落實(shí)情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象將嚴(yán)肅處理，確保制度落實(shí)到位，有效防范各類金庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)隱患。五是嚴(yán)格按《進(jìn)一步規(guī)范集中版abis業(yè)務(wù)操作的緊急通知》規(guī)定將所有重要空白憑證納入表外核算，按柜員開立業(yè)務(wù)憑證分戶賬核算柜員業(yè)務(wù)憑證；六是嚴(yán)格執(zhí)行重要空白憑證的領(lǐng)用、使用、保管規(guī)定，各網(wǎng)點(diǎn)指定后臺(tái)專人進(jìn)行重要空白憑證的領(lǐng)用及管理，每日及時(shí)核銷在途重要空白憑證；網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)主管每日日終檢查柜員現(xiàn)金及重要空白憑證并進(jìn)行清點(diǎn)，確保賬款、賬實(shí)相符。

（2）重點(diǎn)內(nèi)容

a、外匯賬戶管理

薄弱環(huán)節(jié)：賬戶管理及開戶手續(xù)不規(guī)范，客戶資料不完整，違規(guī)開立賬戶；售匯所需的有效商業(yè)單據(jù)及有效憑證不齊全，缺少相應(yīng)的合同及發(fā)票。

專項(xiàng)治理：一是嚴(yán)把開戶關(guān)，對(duì)外匯賬戶的開立，嚴(yán)格按照《__外匯賬戶管理信息系統(tǒng)運(yùn)行管理實(shí)施細(xì)則》辦理，認(rèn)真核實(shí)開戶資料；開戶資料必須專人保管，網(wǎng)點(diǎn)主任對(duì)開立賬戶要履行簽字審查制度，對(duì)不符合規(guī)定開立的賬戶，應(yīng)予以撤銷。網(wǎng)點(diǎn)為境內(nèi)機(jī)構(gòu)開立經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶時(shí)，必須通過(guò)省分行國(guó)際業(yè)務(wù)部賬戶系統(tǒng)操作員在外匯賬戶信息交互平臺(tái)上查詢?cè)摼硟?nèi)機(jī)構(gòu)是否已在外匯局進(jìn)行基本信息登記，如已登記且與實(shí)際情況一致的，網(wǎng)點(diǎn)可開立經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶并打印查詢結(jié)果，與境內(nèi)機(jī)構(gòu)開戶資料一并保存。如未登記，網(wǎng)點(diǎn)不得為其辦理開戶手續(xù)，并通知境內(nèi)機(jī)構(gòu)到外匯局辦理基本信息登記手續(xù)。二是對(duì)外匯業(yè)務(wù)必須配備業(yè)務(wù)素質(zhì)較高的專人辦理，并保證人員的相對(duì)穩(wěn)定；審核每筆結(jié)售匯業(yè)務(wù)所需得有效單據(jù)及有效憑證是否齊全、合規(guī)，審核是否按規(guī)定執(zhí)行大額結(jié)售付匯備案制度，資料不完整的是否擅自進(jìn)行辦理。

b、檔案保管方面

薄弱環(huán)節(jié)：會(huì)計(jì)檔案資料打印不完整，分戶賬不連續(xù)；會(huì)計(jì)檔案裝訂不及時(shí)、不整齊；歸檔不及時(shí)；調(diào)閱檔案手續(xù)不規(guī)范，未經(jīng)支行計(jì)劃財(cái)會(huì)部主管簽字審批。

專項(xiàng)治理：嚴(yán)格執(zhí)行《__會(huì)計(jì)檔案管理辦法》確保會(huì)計(jì)資料完整齊全，裝定及時(shí)；網(wǎng)點(diǎn)是否確定專人及時(shí)打印abis系統(tǒng)各項(xiàng)模塊子系統(tǒng)中的所有需要打印的資料，對(duì)于現(xiàn)金管理平臺(tái)按月打印的分戶賬及時(shí)整理和按年歸檔管理；按照會(huì)計(jì)檔案的歸檔范圍分會(huì)計(jì)憑證類、會(huì)計(jì)賬簿類、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告類、其他類歸類按年限分類保管；建立《會(huì)計(jì)檔案登記簿》，會(huì)計(jì)憑證按日裝訂，成冊(cè)的憑證編列順序號(hào)、日期、保管期限，由裝訂人和會(huì)計(jì)主管在加封處蓋章后歸檔保管；各種登記簿應(yīng)分類別按保管年限裝訂整理，計(jì)算機(jī)打印輸出登記簿按年裝訂，注明賬簿名稱、年度、保管期限，由裝訂人和會(huì)計(jì)主管在加封處蓋章后歸檔保管；日?qǐng)?bào)表按月裝訂，月報(bào)表、業(yè)務(wù)狀況報(bào)告表按年裝訂，報(bào)表封面注明報(bào)表名稱、年度、保管期限，由裝訂人和會(huì)計(jì)主管在加封處蓋章后歸檔保管；所有會(huì)計(jì)檔案必須保持整潔衛(wèi)生，做到“三防”、“五無(wú)”，專人保管；檔案保管人員變動(dòng)必須辦理交接手續(xù)；會(huì)計(jì)檔案一律不準(zhǔn)外借，內(nèi)部調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案，由調(diào)閱人提出申請(qǐng)，填寫《會(huì)計(jì)檔案調(diào)閱登記簿》，必須經(jīng)會(huì)計(jì)檔案保管部門主管簽字審批后調(diào)閱；法律、法規(guī)授權(quán)的部門查閱會(huì)計(jì)檔案時(shí)，必須持有效證件，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，在專人陪同下查閱；查閱人所的證據(jù)和有關(guān)資料，可抄錄、復(fù)印或復(fù)制，不得將會(huì)計(jì)檔案拆封、抽換和借出；查閱會(huì)計(jì)檔案的介紹信、查詢書等法律文書專夾保管。

c、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)

薄弱環(huán)節(jié)：對(duì)客戶資料的真實(shí)性審查不嚴(yán)；申請(qǐng)表及協(xié)議書的填寫不夠規(guī)范；電子銀行服務(wù)協(xié)議保管不規(guī)范；不能及時(shí)打印營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)電子銀行業(yè)務(wù)報(bào)表；相關(guān)表格使用不規(guī)范；在辦理電子銀行業(yè)務(wù)注冊(cè)、變更、注銷等業(yè)務(wù)時(shí)，存在他人代辦的現(xiàn)象；密碼掛失后重置業(yè)務(wù)時(shí)間掌握不準(zhǔn)確；客戶領(lǐng)取證書時(shí)未在相關(guān)登記簿上簽名。

專項(xiàng)治理：一是加強(qiáng)網(wǎng)上銀行相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，以便自如應(yīng)對(duì)客戶提出的各項(xiàng)服務(wù)要求；二是在授理客戶申請(qǐng)時(shí)認(rèn)真核對(duì)身份證原件與復(fù)印件、賬戶憑證原件與申請(qǐng)表內(nèi)容確保一致，申請(qǐng)表內(nèi)容信息與系統(tǒng)顯示的信息確保一致；在熟練掌握各類表格填寫基礎(chǔ)上正確引導(dǎo)客戶填制各項(xiàng)要素，確保字跡清晰、內(nèi)容規(guī)范，不得涂改；按相關(guān)規(guī)定要求服務(wù)協(xié)議保存至客戶辦理銷戶后五年；網(wǎng)點(diǎn)要按時(shí)打印電子銀行業(yè)務(wù)相關(guān)報(bào)表，對(duì)由于系統(tǒng)問(wèn)題不能打印的情況及時(shí)向支行計(jì)會(huì)部反映或與中心聯(lián)系；針對(duì)具體業(yè)務(wù)品種正確使用__行統(tǒng)一印制的各類表格，嚴(yán)禁用其他紙張代替；k寶的領(lǐng)取、保管、發(fā)放必須分管分用，營(yíng)業(yè)終了柜員憑證箱不得保管k寶，遵循隨用隨領(lǐng)的原則；三是支行計(jì)會(huì)部及時(shí)、準(zhǔn)確預(yù)測(cè)k寶的使用數(shù)量，提前做好訂購(gòu)工作，滿足柜面業(yè)務(wù)需要，確保業(yè)務(wù)正常有序開展。

d、atm自助機(jī)具管理

薄弱環(huán)節(jié)：自助設(shè)備的清潔保養(yǎng)工作不到位，外部視覺(jué)形象不符合標(biāo)準(zhǔn)；網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控設(shè)施配備不到位，個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)在配鈔環(huán)節(jié)未在電子攝像監(jiān)控范圍內(nèi)完成；對(duì)于atm吞卡、長(zhǎng)款未當(dāng)日記載相關(guān)登記簿，未及時(shí)納入“03013科目”、“66903科目”核算，相關(guān)登記簿無(wú)客戶認(rèn)領(lǐng)簽名；不能及時(shí)排解atm因各種原因停止使用的故障。

專項(xiàng)治理：一是每日清潔、擦拭atm等自助機(jī)具，做到表面無(wú)塵垢，地面、墻面、門框整潔無(wú)暇，確保密碼鍵盤、出鈔口、屏幕無(wú)異物覆蓋；二是盡快與上級(jí)行相關(guān)部門聯(lián)系，配備監(jiān)控設(shè)備，杜絕違規(guī)操作；三是認(rèn)真登記相關(guān)登記簿，做到內(nèi)容完整，要素齊全，需客戶簽名的必須由本人親自簽署；四是由專管員負(fù)責(zé)及時(shí)排解atm交易差錯(cuò)、atm吞卡等故障，確保自助機(jī)具全天正常運(yùn)行；五是atm吞卡當(dāng)日納入表外 “03013科目”核算，對(duì)吞卡后次日起4個(gè)工作日內(nèi)無(wú)人認(rèn)領(lǐng)的銀行卡須做剪角處理，同時(shí)做出賬處理納入廢卡登記簿管理；六是發(fā)生長(zhǎng)款情況應(yīng)納入“66903科目”核算，入賬時(shí)根據(jù)交易流水查清卡號(hào)按明細(xì)主筆入賬，支取時(shí)必須作轉(zhuǎn)賬交易，并留存支取人身分證復(fù)印件作為銀行記賬憑證的附件。

e、表外業(yè)務(wù)及登記簿管理

薄弱環(huán)節(jié)：登記簿種類不全；部分信息未納入登記簿管理，形成潛在風(fēng)險(xiǎn)，網(wǎng)銀登記簿根據(jù)《轉(zhuǎn)發(fā)總行關(guān)于網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)及電子銀行業(yè)務(wù)補(bǔ)充規(guī)定的通知》（__銀__〔20__〕437號(hào)）第八十九條規(guī)定已取消，致使網(wǎng)點(diǎn)對(duì)網(wǎng)銀的開銷戶、變更信息、改密等業(yè)務(wù)無(wú)法進(jìn)行登記核實(shí)，形成新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。登記簿要素記載不全面；存在少登、漏登情況，使登記簿流于形式，存在引起投訴和經(jīng)濟(jì)糾紛的風(fēng)險(xiǎn)。表外科目使用不規(guī)范；賬、實(shí)物、登記簿余額存在不銜接現(xiàn)象。銀行承兌匯票、信用證入表外核算不及時(shí)；代保管抵押物、待保管質(zhì)物登記內(nèi)容不完整，賬、簿、卡不相符。

專項(xiàng)治理：一是要通過(guò)規(guī)范營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)柜臺(tái)操作行為，加強(qiáng)對(duì)各類操作風(fēng)險(xiǎn)的管控，提高柜員的業(yè)務(wù)能力和防控能力。杜絕柜臺(tái)業(yè)務(wù)中存在的操作不規(guī)范、制度執(zhí)行意識(shí)淡薄、有章不循等內(nèi)控管理方面的問(wèn)題。二是進(jìn)一步規(guī)范各類登記

簿的使用。對(duì)現(xiàn)在使用的各類登記簿內(nèi)容要記載全面、詳實(shí)，簽字、蓋章清晰。在辦理掛失、退票支取、吞卡退回時(shí)必須由客戶親自辦理簽字確認(rèn)，柜員不能代簽代辦；廢卡收回時(shí)必須登記《廢卡登記簿》，同時(shí)與實(shí)物核對(duì)相符。三是在規(guī)范表外科目使用的前提下，建立建全各種表外登記簿。atm機(jī)吞卡當(dāng)日必須納入表外科目“03013代保管有價(jià)值品”核算，同時(shí)登記《吞卡登記簿》，4天后出賬破壞磁條作為廢卡納入《廢卡登記簿》管理；正確使用“03015代保管抵押物”、“03016代保管質(zhì)物”科目核算內(nèi)容，按照抵（質(zhì)）押品分類和借款人設(shè)置相應(yīng)手工登記簿。銀行承兌匯票、信用證、待繳假幣按照金額及時(shí)入賬并登記表外登記簿。要求內(nèi)容記載全面完整規(guī)范，定期與賬、實(shí)物核對(duì)一致，保證代保管單證的完整。

3、綜合辦公室工作方面

一是加強(qiáng)印章管理的檢查整改

（1）對(duì)支行行政公章、各網(wǎng)點(diǎn)行政印章、支行合同專用章的使用、交接、銷毀進(jìn)行一次全面檢查。

（2）規(guī)范印章的使用登記、審批制度。

二是對(duì)支行各網(wǎng)點(diǎn)的安全保衛(wèi)制度落實(shí)情況進(jìn)行一次全面檢查整改。

（1）查看學(xué)習(xí)記錄、檢查登記簿，查看各網(wǎng)點(diǎn)主任、會(huì)計(jì)主管的日常安全學(xué)習(xí)是否到位，監(jiān)督檢查職責(zé)是否履行到位。

（2）檢查各種安全保衛(wèi)設(shè)施是否配置齊全，員工是否能夠正確使用。

（3）檢查各種監(jiān)控錄像系統(tǒng)是否按時(shí)開啟和關(guān)閉，是否保存有關(guān)記錄，調(diào)閱、維修、刻制是否進(jìn)行審批、登記。

（4）對(duì)各種違規(guī)現(xiàn)象先查明原因，再明確責(zé)任進(jìn)行嚴(yán)格整改。

三是對(duì)人事勞資系統(tǒng)的各種信息進(jìn)行一次全面檢查。

（1）檢查機(jī)構(gòu)人事信息的及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性。

（2）檢查各種人事、勞資制度的執(zhí)行情況。

（3）檢查員工行為排查以及有關(guān)人事管理的“四項(xiàng)制度”是否有走過(guò)場(chǎng)的現(xiàn)象。按照營(yíng)業(yè)部黨委確定的四個(gè)方面的排點(diǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)排查。

（4）組織各層面所有員工向支行寫出確保在業(yè)務(wù)操作和管理中不發(fā)生違規(guī)違紀(jì)、違法案件的《承諾書》。

四是對(duì)文書檔案進(jìn)行一次全面檢查。

（1）檢查檔案的分類是否準(zhǔn)確。

（2）檢查檔案的借閱是否建立登記制度

（3）檢查檔案的利用是否經(jīng)過(guò)有關(guān)人員審批。

五是對(duì)員工“2＋3”習(xí)情況進(jìn)行一次進(jìn)行全面檢查。

（1）檢查學(xué)習(xí)是否達(dá)到應(yīng)有的次數(shù)。

（2）檢查對(duì)規(guī)定的學(xué)習(xí)篇目是否都進(jìn)行了學(xué)習(xí)。

六是對(duì)中層以上員工的廉潔自律情況進(jìn)行一次全面檢查。

（1）是否有利用信貸、結(jié)算等過(guò)程使用客戶車輛等情況。

（2）是否有接受客戶的各種禮物、禮券、請(qǐng)客的現(xiàn)象。

(三)驗(yàn)收、總結(jié)階段(　10月1日　-　11月10日　)。

一是在驗(yàn)收總結(jié)階段，各部室要對(duì)布置的各種檢查內(nèi)容、整改情況進(jìn)行全面的總結(jié)，寫出書面總結(jié)報(bào)告，與　20__年10月20日前　報(bào)支行活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，由活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總上報(bào)營(yíng)業(yè)部活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。

四、幾點(diǎn)要求

（一）這次活動(dòng)內(nèi)容較多，時(shí)間跨度較長(zhǎng)，各部門必須加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，確保活動(dòng)開展的效果和質(zhì)量，從而達(dá)到預(yù)期目的。

（二）活動(dòng)各階段結(jié)束后，各部室必須寫出階段性活動(dòng)總結(jié)報(bào)支行活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，由活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室統(tǒng)一匯總上報(bào)營(yíng)業(yè)部活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

具體保速時(shí)間如下：學(xué)習(xí)階段總結(jié)報(bào)送時(shí)間為　7月25日前　；整改階段總結(jié)保送時(shí)間為　9月25日前　；驗(yàn)收總結(jié)階段總結(jié)的保送時(shí)間為　10月20日前　。

（三）按照營(yíng)業(yè)部活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小兩期以上的活動(dòng)工作動(dòng)態(tài)，支行要求各部室必須也要在活動(dòng)每個(gè)階段向支行報(bào)送兩次以上的活動(dòng)簡(jiǎn)報(bào)。

專項(xiàng)監(jiān)理方案范文第4篇

關(guān)鍵詞：軟件項(xiàng)目管理；實(shí)踐；培養(yǎng)方案；開源教學(xué)

中圖分類號(hào)：G642 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

文章編號(hào)：1672-5913 (2007) 22-0090-04

1引言

未來(lái)5年，中國(guó)軟件從業(yè)人員將從目前的90萬(wàn)人增加到250萬(wàn)人左右，有望推動(dòng)我國(guó)IT產(chǎn)業(yè)的更加快速發(fā)展。然而，我國(guó)IT行業(yè)在迅速發(fā)展的同時(shí)，也面臨著一些挑戰(zhàn)。

1.1軟件企業(yè)現(xiàn)狀

隨著計(jì)算軟件規(guī)模和復(fù)制度的增加，我國(guó)的軟件企業(yè)正在從“手工作坊式”向“軟件工廠式”轉(zhuǎn)變。許多中小型軟件企業(yè)的管理模式十分退后，面臨著很大的挑戰(zhàn)，它們要么成功轉(zhuǎn)型，要么在競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰。而轉(zhuǎn)型成功的關(guān)鍵是能否形成一個(gè)合理的軟件項(xiàng)目管理模式。根據(jù)文獻(xiàn)[0]的論述，我國(guó)項(xiàng)目管理發(fā)展滯后的一個(gè)重要原因就是缺乏合格的項(xiàng)目管理人才。可以預(yù)見(jiàn)到，我國(guó)軟件企業(yè)對(duì)項(xiàng)目管理人才的需求將會(huì)急劇增加。

1.2軟件人才現(xiàn)狀

在近幾年內(nèi)，盡管中國(guó)軟件從業(yè)人員將會(huì)大大增加，但是中國(guó)軟件人才目前仍然處于兩頭小、中間大的不合理人才梯隊(duì)結(jié)構(gòu)[0]，即中端人才過(guò)剩，高端和低端人才缺乏。從目前國(guó)內(nèi)的軟件高端人才數(shù)量現(xiàn)狀與軟件業(yè)較先進(jìn)的國(guó)家相比，未來(lái)五年，國(guó)內(nèi)軟件業(yè)高端人才至少缺口20萬(wàn)人[0]。而且目前國(guó)內(nèi)的軟件高端人才中卻普遍存在著“重技術(shù)輕管理”和“管理缺乏規(guī)范性”等問(wèn)題，執(zhí)行軟件項(xiàng)目管理的能力不強(qiáng)。這更加重了軟件企業(yè)對(duì)項(xiàng)目管理人才的需求。

1.3軟件項(xiàng)目管理人才培養(yǎng)的現(xiàn)狀

在軟件企業(yè)對(duì)項(xiàng)目管理人才的需求不斷升溫的情況下，社會(huì)上出現(xiàn)了許多軟件項(xiàng)目管理的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。雖然這類培訓(xùn)一般都是費(fèi)用高、時(shí)間短，很難達(dá)到預(yù)期效果，但是因?yàn)轫?xiàng)目管理人才供不應(yīng)求，這類培訓(xùn)仍然很有市場(chǎng)。

然而這類“救火式”的培養(yǎng)只能算是臨陣磨槍。因?yàn)榕嘤?xùn)時(shí)間短，學(xué)生除了完成一些案例分析之外，很少有實(shí)踐的機(jī)會(huì)，換句話說(shuō)，學(xué)生在培訓(xùn)過(guò)程中主要獲得了項(xiàng)目管理的理論知識(shí)。隨著時(shí)代的發(fā)展，項(xiàng)目管理的理論不能固定不變，況且項(xiàng)目管理課程的歷史較短，其底層理論尚未定型。文獻(xiàn)[0]詳細(xì)論證后指出，項(xiàng)目管理底層理論已顯得陳舊，需要更加廣泛和強(qiáng)大的理論作為支持。可見(jiàn)，在這種情況下，軟件項(xiàng)目管理的培訓(xùn)不應(yīng)只以理論為主，而需要伴以更多的實(shí)踐內(nèi)容。

在我國(guó)軟件企業(yè)對(duì)項(xiàng)目管理人才的需求不斷升溫的情況下，軟件項(xiàng)目管理人才的培養(yǎng)不能依賴于社會(huì)上的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，各高校應(yīng)增加投入，承擔(dān)起軟件項(xiàng)目管理人才的培養(yǎng)，這樣才能在數(shù)量和質(zhì)量上都滿足新形勢(shì)下我國(guó)對(duì)軟件人才的需求。

在各高校中開設(shè)“軟件項(xiàng)目管理”課程至今已經(jīng)五年多了，其教學(xué)模式一直在不斷完善。軟件項(xiàng)目管理課程與程序設(shè)計(jì)、算法分析、數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)等其他軟件類課程的一個(gè)重大區(qū)別在于學(xué)生的實(shí)踐機(jī)會(huì)很少。沒(méi)有參與到一個(gè)軟件項(xiàng)目中而去談軟件項(xiàng)目管理的實(shí)踐，這顯然是不現(xiàn)實(shí)的。然而，學(xué)生在工作之前很難有機(jī)會(huì)參與軟件項(xiàng)目，要體驗(yàn)規(guī)范的軟件項(xiàng)目管理就更加不可能。所以，為“軟件項(xiàng)目管理”課程增置相應(yīng)的課程實(shí)踐是非常必要的。

1.4相關(guān)研究以及本方案的特點(diǎn)

文獻(xiàn)[0]提出了一種較為完整的軟件項(xiàng)目管理培養(yǎng)方案，內(nèi)容包括了教學(xué)與實(shí)踐，但是實(shí)踐的比重偏低。文獻(xiàn)[0]則提出了一種讓學(xué)生在虛擬的項(xiàng)目中鍛煉實(shí)踐能力的新構(gòu)想，并對(duì)實(shí)踐效果做了簡(jiǎn)要分析，但是并沒(méi)提及項(xiàng)目的來(lái)源和去向，以及項(xiàng)目的難度問(wèn)題。本文延續(xù)了筆者在文獻(xiàn)[0]中提出的“開源教學(xué)”思想，補(bǔ)充了文獻(xiàn)[0]中未提及的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)Learning by Doing的模式[0]，提出了一種新的“軟件項(xiàng)目管理”課程實(shí)踐方案，包含了情景演練和項(xiàng)目實(shí)踐這兩大重要內(nèi)容，可以與文獻(xiàn)[0]的培養(yǎng)方案結(jié)合，形成一套更加完整的，符合我國(guó)新形勢(shì)要求的“軟件項(xiàng)目管理”培養(yǎng)方案。

2實(shí)踐方案概述

2.1培養(yǎng)目標(biāo)

作為軟件項(xiàng)目管理課程的一部分，本實(shí)踐方案的目標(biāo)與整個(gè)課程的培養(yǎng)目標(biāo)保持一致，即培養(yǎng)學(xué)生對(duì)項(xiàng)目管理和控制能力，而在實(shí)際培養(yǎng)過(guò)程中，則體現(xiàn)為培養(yǎng)學(xué)生的協(xié)同開發(fā)能力、學(xué)習(xí)能力、溝通能力、表達(dá)能力和領(lǐng)導(dǎo)能力，使其具有開闊視野，合作、創(chuàng)新的精神[0](如圖1所示)。事實(shí)上，這五方面能力也必須在實(shí)踐過(guò)程中才能得到真正的鍛煉。

2.2培養(yǎng)模式

本實(shí)踐方案強(qiáng)調(diào)Learning by Doing的模式。這種模式最早是由美國(guó)卡奈基?梅隆大學(xué)提出的，目的在于培養(yǎng)工科學(xué)生實(shí)踐能力[0]。“Learning by Doing”的意思就是從在做的過(guò)程中學(xué)習(xí)。學(xué)生通過(guò)自己動(dòng)手實(shí)踐，獲得對(duì)客觀知識(shí)的最直接認(rèn)識(shí)，再經(jīng)過(guò)歸納和總結(jié)，形成自己的知識(shí)，從而完成整個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程。這種模式將徹底改變過(guò)去“填鴨式”的教學(xué)，讓學(xué)生處于教學(xué)的中心地位。

文獻(xiàn)[0]提出了將Learning by Doing的模式應(yīng)用于軟件項(xiàng)目管理的教學(xué)的一種方式。他們通過(guò)軟件模擬了現(xiàn)實(shí)的軟件項(xiàng)目管理的情景，為學(xué)生提供了方便易用、仿真度高的實(shí)踐平臺(tái)。學(xué)生可以通過(guò)類似于游戲的方式來(lái)體驗(yàn)軟件項(xiàng)目管理，能夠嘗試各種不同的決策以驗(yàn)證自己的想法。事實(shí)證明，他們以這種方式成功地將Learning by Doing的模式應(yīng)用于軟件項(xiàng)目管理課程。

3課程實(shí)踐內(nèi)容

3.1情景演練

情景演練是設(shè)置于課程實(shí)踐前期的實(shí)踐內(nèi)容，由老師或助教虛擬一個(gè)項(xiàng)目管理過(guò)程中的情景，將學(xué)生置身于情景之中，鍛煉學(xué)生解決實(shí)際問(wèn)題的能力。

情景的設(shè)計(jì)

這種虛擬情景并非純屬虛構(gòu)，而是由任課老師或助教根據(jù)實(shí)際的軟件項(xiàng)目管理案例而設(shè)計(jì)的。此外，還應(yīng)向?qū)W生提供一個(gè)較為清晰的項(xiàng)目背景，以及情景的上下文，爭(zhēng)取讓學(xué)生“身臨其境”。情景演練的內(nèi)容則貫穿軟件項(xiàng)目管理的五個(gè)過(guò)程組和九大知識(shí)領(lǐng)域，可以為學(xué)生提供軟件項(xiàng)目管理中可能遇到的各種實(shí)際問(wèn)題。

演練的方式

學(xué)生以小組為單位進(jìn)行情景演練，每個(gè)組員扮演情景中的一個(gè)角色并完成其特殊的工作。必要情況下，需要老師或助教扮演輔助角色。演練的時(shí)間視具體情景而定，演練一個(gè)項(xiàng)目的收尾也許只要一兩天，而演練一次項(xiàng)目計(jì)劃的時(shí)間則至少數(shù)倍與前者。演練完成之后，學(xué)生將向上臺(tái)報(bào)告演練結(jié)果，并聽取老師的點(diǎn)評(píng)和同學(xué)的意見(jiàn)。

在多次情景演練中，學(xué)生可以扮演不同的角色，體驗(yàn)項(xiàng)目管理中的不同工作，能夠更好的認(rèn)識(shí)自己的長(zhǎng)處和不足，確定下一步的學(xué)習(xí)重點(diǎn)。

情景演練可以讓學(xué)生“身臨其境”地體驗(yàn)到項(xiàng)目管理中所遇到的各種問(wèn)題，仿真度高于案例分析，是下一步項(xiàng)目實(shí)踐的必要基礎(chǔ)。

3.2項(xiàng)目實(shí)踐

相對(duì)于先前的情景演練，項(xiàng)目實(shí)踐更加“真刀真槍”。在項(xiàng)目實(shí)踐中，學(xué)生仍然以組為單位進(jìn)行實(shí)踐，通過(guò)團(tuán)隊(duì)協(xié)作完成一個(gè)軟件項(xiàng)目。

實(shí)踐的形式

在整個(gè)項(xiàng)目實(shí)踐中，任課老師或助教扮演項(xiàng)目的甲方，而學(xué)生團(tuán)隊(duì)則為乙方，乙方按照甲方的需求完成一個(gè)實(shí)踐項(xiàng)目。此外，任課老師或助教仍然會(huì)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候給予學(xué)生必要的指導(dǎo)。

當(dāng)一個(gè)學(xué)生團(tuán)隊(duì)接選定一個(gè)項(xiàng)目之后，他們自發(fā)地選擇其中一位成員作為項(xiàng)目經(jīng)理，然后由項(xiàng)目經(jīng)理主持完成系統(tǒng)分析員、開發(fā)人員、測(cè)試人員等職位的任命。任命的過(guò)程需要參考學(xué)生在情景演練中表現(xiàn)，爭(zhēng)取讓每個(gè)學(xué)生才能展現(xiàn)自己的特點(diǎn)。接下來(lái)，學(xué)生團(tuán)隊(duì)就可以在項(xiàng)目的五大過(guò)程中發(fā)揮他們所學(xué)的九大領(lǐng)域的知識(shí)，利用他們?cè)诎咐治龊颓榫把菥氈蟹e累的初步經(jīng)驗(yàn)來(lái)解決項(xiàng)目實(shí)踐中遇到的各種問(wèn)題。

在實(shí)踐過(guò)程中，學(xué)生依然可以更換角色。有的學(xué)生可能會(huì)在項(xiàng)目的不同階段扮演不同的角色，承擔(dān)不同的任務(wù)；有的重要角色(如，項(xiàng)目經(jīng)理)可能會(huì)實(shí)行“輪崗”機(jī)制，讓更多學(xué)生有機(jī)會(huì)體驗(yàn)該角色的工作。

項(xiàng)目收尾之后，老師將組織一個(gè)報(bào)告會(huì)，讓每個(gè)團(tuán)隊(duì)介紹自己的工作情況，分享經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，討論項(xiàng)目管理中問(wèn)題的解決辦法。這個(gè)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)使得整個(gè)項(xiàng)目實(shí)踐得以升華，是學(xué)生的一次寶貴經(jīng)歷，即便是對(duì)于軟件企業(yè)中的項(xiàng)目經(jīng)理，這種經(jīng)驗(yàn)交流也是十分難得的。

項(xiàng)目的來(lái)源與去向

項(xiàng)目的選題是項(xiàng)目實(shí)踐中比較重要的問(wèn)題。首先，所選項(xiàng)目必須貼近實(shí)戰(zhàn)，這就要求不能憑空想象一個(gè)沒(méi)有實(shí)際需求的項(xiàng)目，因?yàn)檫@會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目的范圍難以界定。最好就是任課老師正在負(fù)責(zé)某個(gè)項(xiàng)目，可以將其中的子項(xiàng)目交給學(xué)生實(shí)踐。但是這樣做風(fēng)險(xiǎn)較大，項(xiàng)目經(jīng)理不便由學(xué)生來(lái)?yè)?dān)任，而且項(xiàng)目的時(shí)間、規(guī)模和難度也不一定適合。

筆者認(rèn)為比較理想的項(xiàng)目來(lái)源是開源社區(qū)，上面有大量的開源項(xiàng)目，而且資料齊全，有足夠大的選擇空間，學(xué)生可以很容易地找到時(shí)間、規(guī)模和難度都適中的項(xiàng)目。

還有另一種情況則是學(xué)生本身有了很好的構(gòu)想，希望開發(fā)某種軟件，只是有待實(shí)現(xiàn)。這時(shí)也可以作為一個(gè)實(shí)踐項(xiàng)目。最后如果實(shí)現(xiàn)了這種新的軟件，何不將其開源，從而將好的構(gòu)想發(fā)揚(yáng)光大呢？筆者提倡從開源社區(qū)獲得實(shí)踐項(xiàng)目，并把項(xiàng)目實(shí)踐的成果貢獻(xiàn)給開源社區(qū)。

3.3開源教學(xué)

筆者在文獻(xiàn)[0]中首次提出了“開源教學(xué)”的想法，而在本軟件項(xiàng)目管理實(shí)踐方案中，“開源教學(xué)”的思想可以得到較好的體現(xiàn)。

當(dāng)前IT行業(yè)中有許多非常成功的軟件都是由開源軟件發(fā)展過(guò)來(lái)；有許多軟件為了得到更好的發(fā)展，也都紛紛加入到開源社區(qū)之中，使得開源社區(qū)迅速成為一個(gè)巨大的免費(fèi)軟件項(xiàng)目寶庫(kù)。在國(guó)外，開源社區(qū)的一大主力就是大學(xué)生。大批的學(xué)生本著學(xué)習(xí)和交流的目的在開源項(xiàng)目中工作，不僅自身能力得到了很好的鍛煉，還可以為后人留下寶貴的軟件財(cái)富。當(dāng)前國(guó)外的開源社區(qū)不但帶動(dòng)了軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)還培養(yǎng)了大量?jī)?yōu)秀的軟件人才，可謂一舉兩得。然而國(guó)內(nèi)的開源軟件起步較晚，發(fā)展較慢，急需大量的高校學(xué)生投身開源事業(yè)。

本文軟件項(xiàng)目管理實(shí)踐方案的項(xiàng)目實(shí)踐部分提倡從開源社區(qū)中選題的一個(gè)重要目的就是引導(dǎo)學(xué)生參加開源項(xiàng)目，加快我國(guó)開源事業(yè)的發(fā)展。

在軟件項(xiàng)目管理課程實(shí)踐引入“開源教學(xué)”的優(yōu)勢(shì)主要有：

(1) 開源社區(qū)為學(xué)生提供了極大的選題空間。國(guó)內(nèi)外的開源社區(qū)中都有大量的軟件項(xiàng)目，學(xué)生可以很容易地加入到開源項(xiàng)目中去，選擇最合適的項(xiàng)目作為實(shí)踐。

(2) 有齊全的技術(shù)資料和強(qiáng)大的技術(shù)支持。只要加入到開源項(xiàng)目，學(xué)生就可以獲得詳盡的項(xiàng)目文檔，并且可以方便地與其他開發(fā)者交流，共同解決問(wèn)題。

(3) 提供一個(gè)展示作品的平臺(tái)。學(xué)生團(tuán)隊(duì)完成了自己得意佳作之后，完全可以將其貢獻(xiàn)到開源社區(qū)，讓更多人了解自己的作品，以可以讓其他人共同參與完善這個(gè)作品。

(4) 壯大國(guó)內(nèi)開源社區(qū)，帶動(dòng)軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時(shí)培養(yǎng)高素質(zhì)的軟件人才。

在課程實(shí)踐效果分析中將會(huì)給出開源項(xiàng)目實(shí)踐與一般項(xiàng)目實(shí)踐的對(duì)比。

4課程實(shí)踐的考核與評(píng)價(jià)

考核與評(píng)價(jià)是本軟件項(xiàng)目管理實(shí)踐方案的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，它一方面能夠起到督促作用，激勵(lì)學(xué)生認(rèn)真完成課程實(shí)踐；但更重要的是考核與評(píng)價(jià)機(jī)制可以幫助學(xué)生認(rèn)識(shí)自己的學(xué)習(xí)的效果，發(fā)現(xiàn)自己在軟件項(xiàng)目管理中的長(zhǎng)處與不足，對(duì)將來(lái)運(yùn)用軟件項(xiàng)目管理的知識(shí)或在軟件項(xiàng)目管理領(lǐng)域深造都有重要的參考價(jià)值。

本課程實(shí)踐的考核與評(píng)價(jià)并非在實(shí)踐結(jié)束之后進(jìn)行，而是貫穿整個(gè)軟件項(xiàng)目管理的實(shí)踐過(guò)程。從課程實(shí)踐開始，老師就對(duì)學(xué)生的表現(xiàn)進(jìn)行記錄、考核和評(píng)價(jià)，直到學(xué)生完成所有的實(shí)踐內(nèi)容。整個(gè)考核與評(píng)價(jià)過(guò)程主要分為三個(gè)部分：情景演練的考核、項(xiàng)目實(shí)踐過(guò)程的考核和項(xiàng)目實(shí)踐結(jié)果的考核。三個(gè)部分的比例如圖2所示。

1. 情景演練的考核

情景演練中考核學(xué)生在特定場(chǎng)景中對(duì)各種實(shí)際問(wèn)題的處理能力。由于每個(gè)學(xué)生可以經(jīng)歷多種情景，對(duì)學(xué)生的能力的考核比較全面。這個(gè)階段的評(píng)價(jià)占學(xué)生實(shí)踐總成績(jī)的25%，在下一階段確定學(xué)生在項(xiàng)目實(shí)踐中職務(wù)的時(shí)候，這個(gè)評(píng)價(jià)也起到關(guān)鍵作用。

2. 項(xiàng)目實(shí)踐過(guò)程的考核

在項(xiàng)目實(shí)踐過(guò)程中，學(xué)生的每一項(xiàng)活動(dòng)都會(huì)被記錄，作為考核和評(píng)價(jià)的依據(jù)。如果說(shuō)情景演練側(cè)重于在多個(gè)“點(diǎn)”上考核學(xué)生的能力，那么項(xiàng)目實(shí)踐過(guò)程則是在多個(gè)活動(dòng)主線上考核學(xué)生。相對(duì)于情景演練，這種考核更加全面和有參考價(jià)值，占學(xué)生實(shí)踐總成績(jī)的55%。

3. 項(xiàng)目實(shí)踐結(jié)果的考核

在項(xiàng)目實(shí)踐的最后有一個(gè)項(xiàng)目報(bào)告會(huì)，學(xué)生以團(tuán)隊(duì)為單位匯報(bào)項(xiàng)目實(shí)踐的結(jié)果，并分享經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。學(xué)生在報(bào)告會(huì)中的表現(xiàn)在一定程度上反映其在實(shí)踐過(guò)程中收獲，這部分考核占學(xué)生實(shí)踐總成績(jī)的20%。

5課程實(shí)踐效果分析

我們?cè)谟?jì)算機(jī)專業(yè)本科的一個(gè)班中實(shí)驗(yàn)了這種軟件項(xiàng)目管理課程實(shí)踐方案，將學(xué)生分為三組，每組10人。其中A和B兩組的實(shí)踐項(xiàng)目來(lái)自開源社區(qū)，而C組則選擇實(shí)驗(yàn)室中的實(shí)際項(xiàng)目作為對(duì)照。

在選題過(guò)程中，因?yàn)殚_源社區(qū)中項(xiàng)目資料豐富，A組和B組的學(xué)生表現(xiàn)出濃厚的興趣；而C組只能在實(shí)驗(yàn)室范圍內(nèi)選題，可選范圍比較小。

另外，C組實(shí)踐的項(xiàng)目是真實(shí)項(xiàng)目的子項(xiàng)目，關(guān)系到整個(gè)項(xiàng)目的順利進(jìn)行，所以C組項(xiàng)目經(jīng)理的決策需要經(jīng)老師或助教的批準(zhǔn)，受到較多的約束，鍛煉機(jī)會(huì)較少。

而從項(xiàng)目的結(jié)果上看，C組的項(xiàng)目完成效果較好，A組和B組項(xiàng)目則是基本達(dá)標(biāo)。課程實(shí)踐結(jié)束后，三組的學(xué)生均表示希望在所做的項(xiàng)目中做更進(jìn)一步的研究，但C組因?yàn)閷?shí)驗(yàn)室項(xiàng)目的保密因素，不能在原基礎(chǔ)上進(jìn)行研究。而A組和B組則可能會(huì)將實(shí)踐的成果重新貢獻(xiàn)到開源社區(qū)，讓更多人參與該項(xiàng)目。

總體來(lái)說(shuō)，參加課程實(shí)踐的學(xué)生都表現(xiàn)出較高的積極性，部分學(xué)生能夠較恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用軟件項(xiàng)目管理課程中的知識(shí)。開源教學(xué)對(duì)于提高學(xué)生的積極性起到了重要作用，雖然選擇開源項(xiàng)目的組實(shí)踐結(jié)果稍差，但是在實(shí)踐過(guò)程中更加自由，更能夠鍛煉學(xué)生的實(shí)踐能力。

6結(jié)束語(yǔ)

軟件項(xiàng)目管理人才的培養(yǎng)關(guān)系到我國(guó)新形勢(shì)下的軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展，各高校應(yīng)該承擔(dān)起培養(yǎng)高素質(zhì)軟件項(xiàng)目管理人才的責(zé)任。而培養(yǎng)關(guān)鍵在于理論和實(shí)踐的結(jié)合，尤其實(shí)踐能力的培養(yǎng)，高校應(yīng)重視這個(gè)被長(zhǎng)期忽視的問(wèn)題。本文介紹的軟件項(xiàng)目管理實(shí)踐方案堅(jiān)持Learning by Doing的教學(xué)模式，以開源教學(xué)為手段，是課程實(shí)踐模式的一次新的探索。

參考文獻(xiàn)

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作者簡(jiǎn)介

劉發(fā)貴，華南理工大學(xué)計(jì)算機(jī)學(xué)院計(jì)算機(jī)軟件工程系系主任、計(jì)算機(jī)技術(shù)中心副主任。教授，碩士生導(dǎo)師。

地址：廣州五山路381號(hào)華南理工大學(xué)510640

電話：020-87110893

專項(xiàng)監(jiān)理方案范文第5篇

為切實(shí)抓好海圣社區(qū)作風(fēng)建設(shè)專項(xiàng)治理工作，按照上級(jí)有關(guān)要求，結(jié)合我轄區(qū)工作實(shí)際，特制定本方案。

一、總體思路和目標(biāo)

以中、省、黑河市改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾有關(guān)規(guī)定為指導(dǎo)，以轉(zhuǎn)變作風(fēng)、提高效能、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境為主線，堅(jiān)持以自檢自查為主，集中檢查與日常監(jiān)督檢查相結(jié)合，糾正問(wèn)題與建章立制相結(jié)合，全面組織開展對(duì)社區(qū)作風(fēng)問(wèn)題的專項(xiàng)整治，完善相關(guān)制度規(guī)定，促進(jìn)作風(fēng)建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制建立，海圣社區(qū)將在三個(gè)月時(shí)間內(nèi)，實(shí)現(xiàn)干部工作作風(fēng)，履職效能等根本轉(zhuǎn)變。

二、工作任務(wù)

針對(duì)當(dāng)前作風(fēng)實(shí)際，重點(diǎn)解決以下問(wèn)題：

（一）機(jī)關(guān)風(fēng)紀(jì)問(wèn)題。重點(diǎn)解決紀(jì)律松散、我行我素、“慵懶散浮”、貪圖享受、驕氣十足等問(wèn)題。嚴(yán)禁社區(qū)工作人員遲到早退、擅離職守；嚴(yán)禁工作時(shí)間上網(wǎng)聊天、炒股、玩游戲或者從事與工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)；嚴(yán)禁工作日午餐飲酒；嚴(yán)禁無(wú)故缺席應(yīng)當(dāng)參加的會(huì)議或組織的活動(dòng)；嚴(yán)禁執(zhí)行公務(wù)時(shí)態(tài)度生硬、言辭粗俗、作風(fēng)霸道甚至故意刁難當(dāng)事人；嚴(yán)禁參與服務(wù)對(duì)象安排的各種娛樂(lè)活動(dòng)。

（二）履行職責(zé)問(wèn)題。重點(diǎn)解決不履行或不正確履行職責(zé)，辦事拖拉、推諉扯皮、敷衍塞責(zé)、不作為、亂作為、慢作為等問(wèn)題。嚴(yán)禁在公務(wù)活動(dòng)中索要好處或接受服務(wù)對(duì)象的饋贈(zèng)；嚴(yán)禁濫用權(quán)力，弄權(quán)勒卡，貪圖私利，以權(quán)謀私。

（三）與民爭(zhēng)利，侵害群眾利益問(wèn)題。重點(diǎn)解決社區(qū)工作人員亂用自由裁量權(quán)，失職、瀆職、亂收費(fèi)、亂罰款、亂攤派，在居民保障性及惠民問(wèn)題等方面損害群眾利益的突出問(wèn)題。

三、主要推進(jìn)措施

（一）成立領(lǐng)導(dǎo)小組。按照鐵西辦方案要求，結(jié)合實(shí)際，建立和落實(shí)作風(fēng)專項(xiàng)治理責(zé)任制，由社區(qū)支部書記負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，層層落實(shí)責(zé)任，一級(jí)抓一級(jí)，一抓到底。要明確治理的工作標(biāo)準(zhǔn)、階段性目標(biāo)、進(jìn)度要求、保障措施、責(zé)任部門。

（二）堅(jiān)持查改并舉。海圣社區(qū)支部將采取多種有效形式，通過(guò)大家找、自己查、集體議、互相幫、上級(jí)審、群眾評(píng)等方式，從每名工作人員做起，從身邊的每項(xiàng)具體工作抓起，自上而下查找機(jī)關(guān)作風(fēng)方面存在的突出問(wèn)題。要撰寫承諾書，認(rèn)真查找自身存在問(wèn)題，要堅(jiān)持邊查邊改，邊整邊改，立行立改。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要認(rèn)真梳理，剖析原因，制定切實(shí)可行的整改方案，明確整改內(nèi)容、整改時(shí)限、整改措施。

（三）嚴(yán)格紀(jì)律約束。海圣支部針對(duì)作風(fēng)專項(xiàng)治理暴露和查擺出機(jī)關(guān)風(fēng)紀(jì)等方面的突出問(wèn)題，結(jié)合實(shí)際，制定和完善本單位約束工作人員基本行為的準(zhǔn)則規(guī)定，對(duì)工作人員個(gè)人形象、紀(jì)律約束、工作標(biāo)準(zhǔn)等最基本的行為做出明確規(guī)定，讓每名干部都清楚地知道自己什么可為、什么不可為，堅(jiān)守行為底線，慎用權(quán)力，恪盡職守。

（四）公開作出承諾。社區(qū)要建立健全行為規(guī)范，并通過(guò)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱，按章執(zhí)行，完善履行職責(zé)、轉(zhuǎn)變作風(fēng)、提高效率。要注重制度的針對(duì)性、操作性、指導(dǎo)性，堅(jiān)持以制度鞏固落實(shí)整改成果，強(qiáng)化制度的硬約束。

（五）加強(qiáng)監(jiān)督檢查。由鐵西區(qū)街道黨工委牽頭，組成監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)一樓服務(wù)大廳及各社區(qū)窗口工作人員的服務(wù)態(tài)度、工作效率、履行職責(zé)等方面的監(jiān)督檢查，加大對(duì)不作為、亂作為、慢作為、“慵懶散浮”等問(wèn)題的整治力度，提高執(zhí)紀(jì)監(jiān)督的實(shí)效性、震懾力，形成加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)的高壓態(tài)勢(shì)。要求各科室及各社區(qū)每月至少上報(bào)四次工作情況動(dòng)態(tài)。黨工委監(jiān)督小組將隨時(shí)檢查，發(fā)現(xiàn)一起查處一起，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的要上報(bào)市紀(jì)委，決不姑息。

四、有關(guān)要求

（一）高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。切實(shí)提高對(duì)作風(fēng)專項(xiàng)治理工作的認(rèn)識(shí)，將此項(xiàng)工作納入了重要日程，建立了工作機(jī)構(gòu)，周密部署，統(tǒng)籌安排，精心組織。海圣支部要加快建立橫向到邊、縱向到底、責(zé)任到崗、任務(wù)到人、一抓到底的工作推進(jìn)機(jī)制。用扎實(shí)有效的工作，促進(jìn)問(wèn)題的解決和作風(fēng)的改善。

（二）層層落實(shí)，堅(jiān)持扎實(shí)有效開展。黨支部要切實(shí)發(fā)揮好牽頭作用，及時(shí)研究解決工作推進(jìn)中遇到的問(wèn)題，加強(qiáng)對(duì)工作推進(jìn)落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，切實(shí)解決工作落實(shí)不力、浮于表面、走過(guò)場(chǎng)等問(wèn)題。社區(qū)要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，并把壓力層層傳導(dǎo)下去，確保我社區(qū)作風(fēng)專項(xiàng)治理活動(dòng)扎實(shí)有效開展。

（三）健全制度，堅(jiān)持作風(fēng)建設(shè)常態(tài)化。要注重制度建設(shè)，注重從加強(qiáng)專項(xiàng)治理向工作常態(tài)化轉(zhuǎn)變，注重不斷提高作風(fēng)建設(shè)的針對(duì)性和實(shí)效性。要加大問(wèn)責(zé)力度，黨工委將加強(qiáng)對(duì)制度落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，對(duì)有令不行、有禁不止、搞變通、打折扣，致使職責(zé)范圍內(nèi)問(wèn)題遲遲沒(méi)有解決的，要嚴(yán)肅處理，追究相關(guān)人員和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

五、組織領(lǐng)導(dǎo)

為推進(jìn)此項(xiàng)活動(dòng)開展，成立作風(fēng)建設(shè)專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組 長(zhǎng)：陳秀蘭 （副書記）

副組長(zhǎng)：王亞莉 （婦聯(lián)主席）

成 員： 張金華 張 穎 李敏杰