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檔案室整改措施及建議范文第1篇

鎮檔案管理工作匯報

我鎮歷來對檔案工作相當重視，從建立伊始，一步一個臺階，踏踏實實促進了檔案工作的發展，為進一步落實檔案工作政策，貫徹縣委、縣府《關于進一步加強新時期檔案工作的意見》（縣委辦[××××]××號文件）精神,現將我鎮檔案工作的有關情況匯報如下。

一、基本情況及主要做法。

×、高度重視，確定領導負責制。

在鎮黨委的關心和重視下，專門落實黨群副書記***（電話：×××××××）親抓檔案工作，確定領導責任制，劃定階段性任務、目標。檔案工作實行目標管理，實現了檔案管理制度化、規范化。同時，鎮黨委把學習貫徹《檔案法》，提高檔案管理水平，列入了的重要議事日程，對檔案工作進行了多次的專題研究，重點認真查找檔案管理工作中存在的薄弱環節，制定整改措施，研究探討進一步做好檔案管理和服務的辦法措施，對相關工作進行認真的部署安排，促進工作的落實。同時從經濟投入、人員配備、設備裝具購置等方面給予大力支持，確保檔案室的正常運轉和安全。

×、嚴格管理，全面落實檔案工作。

我鎮嚴格按照國家有關檔案工作的法律法規，對應歸檔的文件材料，做好文件的收集、歸檔工作，對檔案文件嚴格按照程序做好鑒定、銷毀、歸檔工作。

目前，我鎮下屬行政村（居委會）有***等××個行政村及***居委會。億元產值以上企業××家，建檔××家。

×、明確職責，建立常抓機制。

檔案工作是一項基礎性工作，許多人對檔案工作比較陌生，不夠了解，不夠重視，為此，我鎮多次強調對檔案的管理、使用和愛護。認真學習文件精神，明確職責，建立了常抓機制。我鎮設立專門的檔案員對文件、材料的收集、整理、分類進行專門負責，特別是對散存在領導班子成員手中的文件、材料，及時予以收集，避免了檔案、材料的丟失。

×、積極落實，推進檔案信息化。

我鎮積極落實文件精神，把信息化建設提上了日程。目前我鎮已經普遍運用紹興縣政務網來收發文件及文件的歸檔等工作，運用縣政務網的電子政務和辦公自動化的信息平臺，實現了檔案服務利用網絡化。

二、存在問題。

×、硬件設施不夠齊全。

×、信息化進程緩慢。

三、下一步打算。

為進一步加強檔案管理建設，落實縣委、縣府《關于進一步加強新時期檔案工作的意見》精神，針對以上問題，我鎮下一步打算及建議主要有：

×、加強對檔案管理工作的重視。

繼續加強鎮領導的管理和負責制；宣傳檔案管理的重要性，學習《檔案法》及《檔案法實施辦法》，加強檔案管理法律意識；提高對檔案管理的經費投入，保證檔案工作的順利開展。

×、推進檔案管理信息化進程。

目前，我鎮的檔案信息化管理主要是依托紹興縣電子政務網的平臺上進行的，缺乏獨立的信息平臺及專門的檔案數字化管理人員，在信息化管理提上日程之際，我鎮也應該積極提高自身的信息化管理水平，為開展信息化管理打下更為扎實的基礎。目前，我鎮的信息化建設步伐比較緩慢，對于量子軟件的應用方面存在不足，檔案保存手段還比較老，在下一步的規劃中，信息化將是努力和方展的以各重要方向。

檔案室整改措施及建議范文第2篇

關鍵詞：醫院；人事檔案；管理；應用

Abstract ： The management of hospital personnel files is very important to promote hospital sustainable development of medical talent resource. This article put forward some suggestions according to the current prominent problems.of hospital personnel files management applications

Key word ： Hospital . Personnel files. Management Application

引言

t院人事檔案是記載醫護職業生涯的重要依據，是醫院選賢任能、干部任免的正確導向。一份完整、齊全的人事檔案能夠系統、全面、真實地反映出一個人的學習經歷、政治面貌、思想品德、業務科研能力、工資福利等信息，人事檔案管理工作成效如何，對于更好用好人才資源、推動醫院發展起著舉足輕重的作用。

隨著經濟社會突飛猛進的發展，醫療衛生事業取得了卓越的成就，各級醫院育才引才模式、醫護人員管理制度也都發生了深刻變化，推進醫院人事檔案管理工作過程中，也折射出一些問題值得反思、亟需解決。

1.管檔意識有所淡化。醫院普遍注重加強醫療力量配備，而人事檔案管理工作卻聚焦不多，這也導致管理層治檔管檔意識淡薄，人事檔案管理工作基本處于停滯不前的狀態，固守成規已是牽強，開發創新更是微乎其微。

2.管檔方法滯后。信息化產業已廣泛應用于工作和生活中，而多數醫院用在檔案信息化建設方面的投入少之甚少，檔案管理設施落后，檔案存放條件差；檔案采集主要使用全人工記錄、分類、保管等傳統方法，即便借助普通辦公軟件開展分類、查找及檢索等輔助工作，人事檔案管理效率仍然不高，存在數據等信息錄入錯誤或統計結果不準確等問題。

3.材料不規范、不全面。一是人事檔案收集過程中，由于院辦、黨辦、人事處（科）等部門銜接不到位導致脫檔或缺件情況尤為嚴重；二是填寫信息前后矛盾的現象，如為重復得益，更改出生年齡、參加工作時間等；三是干部履歷表信息缺少佐證材料，有隨意填寫或故意改動檔案信息等問題；四是涉及個人思想品德、成長經歷、工齡工資方面材料較多，而反映醫療業績、業務能力、專業特長等方面信息較少，這些都使檔案信息的真實性和準確性打了不少折扣，難以發揮人才資源開發利用的應有功能。

4.人員素質有待提升。盡管大多數醫院設有干部人事檔案室，也配備了專職人員，但工作力量薄弱、人手不足、專業人員少仍是普遍現象，加之多數人員是“半路出家”，對檔案管理的基本原則、注意事項不夠熟悉，缺少相應的系統學習和專業培訓。

醫院的又好又快發展，根本上取決于優秀的醫護專業人才。而醫護人員檔案又是選才擇才不可或缺的材料之一，所以提升檔案管理水平至關重要。針對以上問題，制定如下整改措施，希望檔案工作者可以借鑒和延伸，本著對過去、現在、未來負責的態度將工作干得更好。

第一，強化醫院人事檔案管理的工作意識。首先，領導重視是做好人事檔案工作的前提和基礎。要充分利用各種途徑，多向處室（科室）領導、醫院領導匯報溝通工作進展和所遇問題，爭取領導的重視和支持。其次，良好外部氛圍是做好人事檔案工作的重要保障。加大宣傳力度，通過編印知識讀本、院內網頁等方式，深入解讀人事檔案工作有關法規文件精神、相應配合要求，提高醫務人員的檔案意識，使檔案重要的思想深入人心，并認識到及時、如實填報檔案材料是一項嚴肅、認真的事情。

第二，嚴密人事檔案入件材料的管理規定。醫院人事檔案內容繁多，涉及面廣。應注重三個方面：一是暢通“源頭起點”。對內，加強院辦、黨辦等部門與人事處（科）的對接聯系，做到醫護人員考評考核、干部任免、工資或職級調整等，及時反饋人事檔案之中；對外，加強與衛計委、人社局、組織部、檔案局等單位的溝通銜接，做到按新要求修正人事檔案工作，及時做好查缺補缺、移交移送等工作。二是把握“過程控制”。醫護人員檔案入件材料規定進行鑒別、整理，對不符合規定的予以退回整改或按要求登記銷毀，對符合規定的及時收集、匯總，做到取之于據、舍之有理。三是壓實“最后一步”。規范化進行裁邊、打孔、打印目錄、裝訂入冊等工序，確保人事檔案不散失、不積壓，確保人事檔案統一管理、方便查閱。

第三，完善人事檔案管理制度化建設。制度是管總、管長遠的，醫院人事檔案管理同樣需要一套行之有效的制度。工作導向上，要把制度建設放在人事制度改革的新形勢下來謀劃，放在醫療衛生事業改革的新要求上來把握，放在人事檔案工作自身發展規律中來推進，與時俱進健全醫院人事檔案的管理制度。工作推動上，要把人事檔案管理工作作為重要工作來抓，并納入醫院人事處年度目標考核管理項目，與其他項目一起進行同質化管理。工作運行上，不斷完善相關制度、職責、流程等。如制定《干部人事檔案管理員職責》、《干部人事檔案管理制度》、《查閱制度》、《保密制度》、《庫房管理制度》，以及干部人事檔案查、借閱審批流程，檔案轉進轉出辦理流程，確保檔案工作在制度化、系統化軌道上運轉。同時，著重健全完善監管制度，定期或不定期進行督查整改，利用PDCA循環、平管圈等工具，促進檔案管理質量持續改進。

第四，提升人事檔案管理人員的能力和水平。人事檔案管理員是否具有扎實的專業技能知識和優良的政治理論素養，直接影響著檔案管理工作發展和創新。要加強三方面的工作：一是堅持“院外引進”和“院內培養”兩手抓，把有志于從事檔案管理工作的優秀人才充實到人事檔案管理隊伍中來。二是根據實際需要，通過在職學習培訓、參加學術交流，以及選派檔案人員到管理經驗豐富的人事檔案部門學習，以了解掌握人事檔案專業和信息領域的新方法新技術，不斷提高專業服務水平。三是注重提高人事檔案管理人員的工作積極性，重視他們的工資待遇，關心他們的進步成長，避免或減少人才流失。

第五，加強醫院人事檔案的開發利用。醫院人事檔案反映了醫護人才的成長軌跡，其學歷變動、職務變遷、職稱晉升、工資增減、獎勵懲處、家庭及社會關系、政治面貌等內容，是綜合考量人才的重要依據和參照。一方面，要及時充實個人工作業績、能力檔案等材料，全面收集個人文化程度、專業水平、繼續教育、參加各種專業資格考試和注冊考試等信息資料，及時將臨床工作能力、業績和反映專業技術特長等材料歸入檔案，確保“檔如其人”“檔即其人”。另一方面，要加強對在職干部、在職工人、退休人員的人事檔案進行分類研究、匯總分析，摸索出其中的規律或特點，把沉寂的“死”檔案變成有價值的“活”資料，為醫院考核選撥干部、合理配置人才資源提供有力依據。

第六，推動人事檔案管理現代化信息化發展。在保證檔案室庫房、閱檔室、辦公室等硬件基礎設施建設到位的前提下，加大軟件系統投入力度，建立和完善干部人事檔案管理和原件子系統數據庫，并做到及時更新、定時維護。充分發揮信息系統的優越性、時效性，以原始檔案為依據，開發適應醫院發展的人事檔案管理系統，充分發揮人事檔案信息資源的整合性、共享性、傳遞性、安全性、高效性。

結語

綜上所述，做好醫院人事檔案工作，是一項系統工程，也是一項利于提升醫院整體工作水平的基礎工程，應當且必須抓緊抓好抓出成效。

參考文獻

[1]劉瑞鳳.關于醫院人事檔案管理工作的思考[J].中醫藥管理雜志，2008，3：

[2]艾彩鑾.淺談醫院人事檔案管理存在的問題與對策[J].赤峰學院學報（自然科學版本），2009，11：

檔案室整改措施及建議范文第3篇

    我們*縣聯社綜合辦公室是集宣傳、后勤、黨建、工會、文秘等工作于一身的綜合性機構，共有9名工作人員，其中：工勤人員6名，后勤兼職1名，專職人事工作的辦公室副主任1人，聯社副主任兼辦公室主任1人。

上半年在市聯社辦公室和聯社理事會的正確領導下，我們全體工作人員克服人少、事雜、任務重等實際困難，以規范管理為重點，以協調服務為手段，以宣傳調研為介質，以促進業務發展為宗旨，統籌兼顧，合理安排，緊緊圍繞聯社全年工作和領導要求，認真履行工作職責，積極充當參謀助手，強化樞紐作用，充分發揮承上啟下、聯系左右、協調各方的中心樞紐作用，較好地完成了領導交辦的各項事務和工作任務，為整體工作的順利推進發揮了積極的職能作用，現將有關情況匯報如下：

一、積極參與全社經營，為好領導的參謀長。

為領導出謀劃策，協助領導搞好內部管理工作，辦公室責無旁貸，為此，我們堅持從大處著眼、小處著手的工作方針，進一步改進工作作風，深入基層調查研究，掌握第一手資料，為領導決策提供可靠依據。

一是積極參與全社經營。年初，緊緊圍繞理事會提出的奮斗目標，結合掌握的實際情況，主動出主意、想辦法，超前服務，為領導決策出謀劃策，分別于年初及季初草擬全年工作安排和季度工作安排，積極協助其它科室出臺考核和管理辦法；同時結合季度工作的完成情況，及時總結、分析工作中的不足和問題，提出整改措施，并狠抓督促檢查，確保了工作措施的貫徹落實，從而有效地推進了全社各項業務的健康、快速發展。

二是協助領導加強內控管理。靠人去管人，只能管一人，靠制度管理人，才能管理全面。因此，上半全過程，力爭使領導滿意、部室滿意，基層滿意。

1、認真組織開展學習教育和文明服務活動。省聯社組織開展“五講五樹五跨越”學習教育和“文明服務月”活動以來，作為主管部門，我們辦公室確定專人負責，認真組織實施，及時成立了活動領導組，制定了活動方案，明確了階段任務，落實了工作措施，確保了活動實效。

一是加強組織領導。及時成立了以理事長為組長，主任為副組長，分管主任主抓，綜合辦公室具體承辦的學教活動領導組，制定了學教活動實施方案，全面召開動員會議，號召全縣干部員工深入開展“五講五樹五跨越”學教活動和“文明服務”月系列活動，在全縣農村信用社掀起了活動熱潮。

二是積極營造宣傳氛圍，充分利用各種宣傳手段大造宣傳聲勢，共印制懸掛標語30余條，印制宣傳資料10000余份，并充分利用“主題日”開展反洗錢活動，使社會各界廣泛了解信用社業務發展的同時，進一步增強了全員的反洗錢活動知識。

三是周密部署，狠抓落實。在活動中，我們及時為全員購置學習用具300余件，發放學習手冊160余冊，并要求各社以社為單位辦起了學習園地，制定了嚴密的學習計劃，嚴格了學習考勤記錄，明確了學習要求，并組織聯社機關人員利用班前半小時對“五講五樹五跨越”的學習內容進行了集中學習，并對照制度要求，寫心得，尋不足、找差距、認真進行整改。通過認真開展“五講五樹五跨越”學習教育和文明服務月活動，使服務質量得到了提高，社容社貌明顯改觀，實現了先進帶后進，服務促業務，質量求效益的目的。

2、認真辦事辦文辦會，強化服務質量。在辦事辦會辦文中，我們圍繞精干高效的目標，不斷強化辦公室人員的服務意識，進一步改進工作作風，無論辦文、辦事或辦會，都確保嚴謹、細致、準確，做到寫文件邏輯嚴密，不東拉西扯；考慮問題認真縝密，不顧此失彼；辦事程序規范周密，不出現漏洞；提供各種信息和資料、使用各種數據和事準確，不發生錯誤，努力為領導決策提供真實可靠的參考依據。工作中注意加強請示匯報，堅持按程序辦事，積極溝通上下聯系，協調內外關系，當好領導參謀。同時，加強團結協作，和機關其他部室之間始終堅持“分工不分家”，做到思想同心、目標同向、工作同步，工作相互支持，加強交流和溝通，建立起健康向上、寬松和諧的人際關系，充分發揮辦公室的整體效應，最大限度地提高機關工作效率。至目前為止，我們辦公室共組織各種大型業務會議、座談會議共計10多次，參加人員達于200余次，接待上級來訪、檢查指導工作的各級領導100余人次，無一出現紕漏。特別是在規范公文收發工作中，我們嚴格執行公文處理制度，對文件的收、發、傳、管努力做到規范化、程序化。聯社發到了格式統一，文體規范，切實把好文字關和政策關。加大了文件催辦督辦工作力度，協助有關部門認真及時地完成領導批辦的任務，并及時向領導反饋辦事結果。有效地指導了業務發展，較好地發揮了辦公室的協調左右，溝通上下，協調各方的中心樞紐作用。

回顧上半年工作，我們在積極努力地做好本職工作、取得一定成績的同時，也還存在許多不足之處，主要表現在：工作的主動性有待進一步加強，工作效率亟待進一步提高，宣傳調研工作差距很大，機關事務等工作還須加強等等。對此，下半年，我們將在聯社領導的正確領導下，積極主動地做好以下各項工作。

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（一）抓好信息調研工作，為領導決策發揮參謀作用。下半年，在信息調研方面我們要著力抓好以下幾個方面：一是圍繞聯社中心工作，拓展信息反饋和調研的深入。選準切入點，進一步加強信息的收集、梳理，針對工作中出現的新情況、新問題，進行詳細地調查研究，形成有觀點、有建議的第一手材料，及時反饋給聯社領導和上級信合管理部門，為領導科學決策和指導工作提供參考依據。二是提高綜合信息和調研的質量，信息調研做到言之有物、反映實情。挖掘有價值的信息，對關鍵性問題作深層次的綜合分析，力求做到立意高、范圍廣、有深度。三是健全信息網絡，明確專人負責，促進調研質量的提高。加強信息調研工作力量，辦公室將從全轄物色2名以上業務素質高、工作能力強、有一定寫作水平的同志從事此項工作。將文字材料和信息目標分解到聯社科室和各信用社，并納入聯社綜合考核目標。四是開展農村金融調研活動。圍繞工作中的熱點、難點和重點，深入開展調研。圍繞省、市聯社下達的調研任務，認真組織開展農村金融調研活動。

（二）抓好宣傳工作，進一步樹立農村信用社的社會形象。一是廣泛宣傳農村信用社的實力、信譽和為“三農”服務的宗旨，把全轄開展的“信用鄉、村、戶”建設活動和支持農民發展生產，向農戶發放小額信用貸款與宣傳工作結合起來，進一步提高農村信用社的知名度；二是及時宣傳各項工作的突出業績和工作中出現的好人好事；三是積極主動與新聞單位搞好配合，抓住宣傳農村信用社的一切機會，加大宣傳力度，擴大農村信用社的知名度，為農村信用社營造良好的外部環境。

（三）抓好工作制度的落實， 促進機關辦公規范化。堅持務實、節約、高效的原則，對每項工作，從大處著眼，小處著手，精心組織，細心安排。加強與各科室、各崗位的密切配合，使工作有條不紊的進行。進一步提高辦事質量和工作效率，努力把從各方面獲得的情況和信息及時準確地反映給聯社領導，為領導決策提供可靠依據。主動協調好各職能部門的關系，做好上情下達，下情上呈，及時反映基層的熱點和業務發展動態及員工的意見。積極創造條件，使機關辦公盡快實現電子化、程序化、制度化和規范化。

（四）抓好催辦查辦工作。檢查、督促、落實上級機關和聯社領導的批示事項或要求辦理的事項，對落實不到位的科室和信用社將采取懲罰措施并納入聯社綜合考核目標。

（五）抓好保密和文書檔案管理工作。搞好保密工作對維護黨和國家的安全和利益，維護農村信用社的經營成果和合法權益，保障農村信用社業務的開展具有重要意義。辦公室將采取措施，加強保密宣傳教育，不斷增強全員保密意識。加強對文書檔案管理，對接收的各種檔案資料認真整理、重新登記和妥善保管。在今年7月底以前完成對XX年度及以前的文書檔案的收集、整理、入檔工作，保持省頒標一級檔案室榮譽

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檔案室整改措施及建議范文第4篇

摘要：教育經費的保護措施是所有學校都需要的一種通用的“內部控制”程序，用這個程序方式來保護財務管理的各個方面；這個流程清單提供了年度、季度、每月及每周的關鍵性財務活動一覽表。運用財務管理的規律管理好學校。

關鍵詞：中小學校校長　資金管理措施　財務管理流程　資金管理制度

一、中小學校教育經費的保護措施

教育經費的保護措施是所有學校都需要的一種通用的“內部控制”程序，以此來保護財產免遭遺失、挪用或盜竊。其作用是為了實現下列三項重要的學校財務目標而設計的通用會計程序：防止學校教職員工出現盜竊或瀆職的行為；保護學校資產；履行公眾所期待的對公共資金財務管理的責任。

換句話說，內部控制程序應用于學校會計和賬簿記錄工作中，它可以保證財務報告是可信的，保證財產得到保護而免遭越權的使用。內部控制程序應用于財務管理的各個方面，同時還有以下功能：從學生和家長手中接受的資金，支付資金以還賬，保護好收據簿和支票等重要的財務單據。

1.學校教育經費的使用規則

在討論教育經費的保護措施之前，最好先理解教育經費的使用規則。除非按照省、市(區)中小學財務管理辦法已經明文規定外，通常都要遵守這些規則。最重要的是教育自己學校教職員工謹記，學校活動資金的使用是受限制的，這些資金不屬于個人所有，所以不能隨便借出、借入，或者以校長看來合適的方式使用。例如：學校活動資金要用于籌集或分配這些資金時的預期目的，即專款專用。通過全體學生籌集到的學校活動資金，要讓全體學生從中受益；鼓勵學生干部在教師的監督下，管理由學生團體籌集到的資金；將活動資金用于當時籌集資金的在校學生身上；禁止有悖于教學大綱或危害學生安全的資金籌集計劃；遵守合理的預算和會計程序、管理學校的活動資金。

2.內部控制體系的特征

健全的內部控制體系需要在管理和實際運行中取得恰當的平衡。這里有一些關于健全內部控制體系的一般原則。一個健全的內部控制體系有以下特征：

合理性。管理成本不應當超過管理所帶來的利益。謹記：要依據資金、時間，對全體教職員工的限制性規定(如過于復雜的購買手續)和教職員工意見等因素來考慮成本。

適時性。必須在適當的時間運用管理才會有效。例如：無法平衡每月的會計報表就沒有達到管理的目的，管理就是迅速發現并糾正錯誤。

現實性。這個程序真的能提供一套保護措施嗎?鎖上儲物柜，但是允許所有教職員工隨便拿到鑰匙，這并沒有實現預想的管理目的。

實用性。保護學校的資產，需要將學校管理領導層和上級管理領導層的意圖統一起來。在學校最有效的內部控制辦法是有一套自上而下的管理嚴密的體系，從校長開始，一直延伸到全體教職員工。當你質疑這個程序的實用時，可以在管理過程中使用有效的評價制度，也可以從上級財務部門或學校內部審計師那里獲取建議。

3.內部控制的三種類型

預防式控制是在錯誤或不遵守規則的行為出現之前而設計的避免其發生的措施。比如：一個有關預防式控制的方法，就是校長在購買物資或設備之前，審批訂購單，預防式管理具有成本效益。

發現式控制是錯誤發生之后用來鑒別錯誤的措施。比如：為了發現不遵守規則的事情，校長每月要審核學校的會計月報表，這就是一種發現式控制，這種控制具有滯后性，與預防式控制相比，成本效益偏低。

糾正式控制是確保通過發現式控制查找出錯誤，以糾正的措施。比如：當校長發現銀行對賬單上的錯誤，及時地徹底查處此事，以確信這個錯誤得到解釋和糾正。

4.通用的控制程序

作為校長，應把這些保護措施合理地使用，以保護學校的財產，免遭遺失和盜竊。通常做法如：在校長的辦公系統里設立財務管理的規定，以限制教職員工獲取進入財務體系的路徑。

(1)創造環境

作為校長，應堅持貫徹以下指導思想，在學校管理中宣傳這些思想的重要性，確定全體教職工評價和處理財務事件的基調：①保持高標準的道德觀與價值觀。比如就資金運作來說，不要妥協于不合理的標準，程序或政策。②遵守全體教職員工所期望的會計程序。如在應用中保持一致性，這是非常關鍵的，因為只有少數會計才接受過正規的財會業務培訓。③堅決聘用非常稱職的會計和行政管理人員，避免過度信賴會計。如果會計能夠全部控制或者擁有教職員工的完全信任，要有所警惕。基于過分信任的制度不算一個安全的制度。④確信全體教職員工對學校資金運作有高度的責任感。沒有設置與保持合理的控制措施，會導致學校或不誠實成員的結合體，并且引誘誠實的成員變得不誠實。

(2)行政管理控制

如果校長不付出努力以確保這些保護措施的貫徹執行，那么，內部保護措施在學校就沒有價值。①如經常檢查一下每月的會計財務月報表；如有可能，分擔會計責任，以使任何一個人不能單獨負責全部過程。(如填寫支票，簽署支票，分別由不同的人進行)。增加行政性的檢查程序，增加事先不通知的內部審計或會計檢查的次數。②校長應為財務單據建立一個專用的收件箱，以免夾雜在其他郵件中丟失。

5.限制性接近財務系統

通過頻繁更換密碼來限制電腦訪問財務報告的路徑。至少每隔90天更改一次財務管理系統的賬戶密碼，并且絕對不要在桌子上、電腦磁盤里或者其他任務明顯的位置上，保留你記下來的密碼。將所有重要的電子數據、檔案進行存檔備份，并且放置在校外一個安全的地方來保存。

限制全體教職員工靠近會計室、保險箱、檔案柜的鑰匙和安全防護裝置，當會計室的任一職員不在學校工作后，更換安全防護裝置和鎖頭。把小型的保險箱鎖在墻壁上。

6.現金收入的控制

現金收入――進入到學校的現金是最容易被濫用和偷盜的資產。對這部分資金控制措施的設計，目的是提供保障，使之能正確接收和記錄資金，并及時存入銀行(參照現行學校財務管理規定執行)。

7.現金支出的控制

現金支出，即資金流出學校，是通過支票(實際支付)和非受理的零用現金的形式完成的(參照現行學校財務管理規定執行)。

8.確定學校的真實余額

(1)檢查每月會計財務報表。(2)每月不忘檢查銀行對賬單。(3)把同一個月的銀行余額結算和學校的財務報告進行對比。(4)了解學校真實的資金結算情況。學校的資金賬戶很典型地分為三類：

①上級撥入預算經費。撥入經費的總余額僅僅是用來經營學校的一般性資金，是資金來源的主渠道，是惟一能確保學校擁有足夠資金的方式，就是校長例行公事地執行這個檢查程序。②學校預算外收入。納入教育經費管理。③其他資金(代收代

管款項)。

撥入預算經費數一實際經費支出數=經費結余數

預算外收入數一預算外支出數：預算外結余數

綜上所述，作為一個領導者、管理者，應遵循基本的內部控制程序，對于始終如一地貫徹與管理學校資金是有幫助的。在實際工作中，這些保護措施會增加作為一名資金管理者的自信，并且占用較少的工作時間。請校長謹記，如果沒有盡力確保保護措施得到貫徹執行，那么，再好的控制程序也是毫無用處的。“沒有規矩不成方圓，有了規矩未必成方圓。”堅持推進落實這些保護措施，才是校長職責所在。

二、校長財務管理任務流程

校長在一個學年度中、在財務管理方面應該做那些事情呢?作為校長，對記賬負有許多的責任。這個流程清單提供了年度、季度、每月及每周的關鍵性財務活動一覽表，應把它與全年日程安排協調一致。

1.校長學年度期間財務活動安排

七月份(期末工作)

會見會計人員。并對他(她)的作用與職責進行考察。請他(她)回答下列問題，以對上半年學校財務獲得大致的了解：

(1)我們學校是否有過期的支票和銀錢收據?如果沒有，何時將其銷毀或上交財務檔案室的?

(2)收據的盤存日志存放在哪里?

(3)為了確保按數字順序開付收據且所有的三聯單空白收據完好無損，你多長時間審查一次銀錢收據?

(4)在我簽字之前是否準備好細化到數量、價格和送貨規程的訂單?為新學年訂購單?

(5)用于購買普通貨物(如辦公用品)的集體訂購單，上面是否規定出購買的金額限度?

(6)你多長時間審查一次未結清的訂購單?

(7)我們學校的財務報表與支票帳戶和銀行存款帳戶與銀行存款對帳單多長時間核對一次?(核對銀行存款)

(8)在我不在的情況下，你代我簽過字嗎?

(9)所有支付給學校員工(如保安、合同制工人)的補償費用是否由辦公室審批?

(10)你多久核對一次零用現金?

(11)學校會計年度銀行存款利息收入有多少?

(12)你是否意識到我信賴你，并從你那里獲得相應的財務信息?

2.與熟悉情況的員工完成下列任務(如中層干部)

(1)審閱下學(期)年的學校預算。與會計人員或其他熟悉情況的員工利用2―3天的時間，建立每一帳戶的收支計劃。(內審學校預算)

(2)將資金登入到相應的帳戶，以反應出項目預算。

(3)總務處室訂立秋季辦公用品訂購單，以確保在教師返校之前收貨。

(4)確保校長和會計及所有簽發支票者均符合銀行支票管理規定。

(5)總結上學期財務上的問題及成功之處。

(6)審閱最近的審計結果和建議，針對上學期制定的整改措施。

(7)與校長外出期間財務管理的校長助理碰頭開會，明確規定他權限服務內所能批準的金額限度以及支出科目。在做出這些規定時應聽取會計意見。

3.與相關的工作人員共同完成下列任務

(1)與相關人員核對校辦企業的合同，并對上一年度的所得利潤進行核算。

(2)制定校辦商店的經營計劃，更新書面程序，向會計提出建議。

(3)確保教職工崗位手冊中有關財務細目及時得到更新(開出的收據，訂購單、信用卡、現金及時上交財會室)就產生的變動向會計提出建議。(保護流動資金的安全措施)

4.八月份(教師返校)：

(1)召開教職工大會，并審閱員工崗位手冊內與財務相關的那部分內容。討論新會計程序或可能產生問題的地方。要求會計人員參加該會議。

(2)新學年之前確保教職員工都明白管理和動用學校資金所承擔的財務責任，給他們提意見的機會。

(3)與學校工會組織共同討論紀念日(如教師節)而購買紀念品的資金如何籌集和分配。

三、季度財務管理任務活動安排

(9月30日、3月30日、6月30日)

1.如果支出的經費數額太大，與會計人員審核每一帳戶的收支目標，用以修正原始預算計劃(參照學校預算進行)。

2.會計年度結束前，與會計人員審查財務問題或日常(帳戶負債)，并做出相應帳戶的調整和轉賬。(參照轉賬和調整帳戶要求進行)。

3.審查含有支票帳戶和存款帳戶的銀行存款對帳單，做到帳帳相符。

4.研究學校的規章制度，一般用盡上級財政撥給學校的撥款后，才能使用學校資金(如公用經費)，學校資金余額可以轉到下年度使用。

5.審查學校校辦商店預定的提成比例。

四、年末財務管理任務活動安排

(12月15日至12月25日)

1.審查年末帳戶調整和轉賬的情況(參照記賬的基本知識)

2.追蹤未完成的并取消那些不需要的訂單。

3.準備學年末的審計工作(參照審計檢查)

4.對校辦商店的存貨進行實地盤存，審查額外供貨已完成的訂單的情況。

5.建立校長自己使用的新會計年度《財務管理審批日志薄》(記錄日常審批的重要款項)，《預算指標管理日志薄》(記錄上級財務部門下達的撥款指標)。

五、月度財務管理任務活動安排

1.審閱銀行對帳單。

2.將會計人員所做的月報表與銀行對帳單做比較。

3.討論會計可能遇到的財務或程序問題。

4.審查自己不在時所批準的項目(如訂購單、支票、信用卡等)。

5.討論會計人員對已下事務的看法：未結清的訂購單：代收代管的財務帳戶；帳戶余額(如有沒有帳戶出現余額為負的意外的情形)。

六、周財務管理任務活動安排

1.審閱需要你批準的文件：

訂購單；支票；教師實地考察費用申請表；財務報表。

2.要求會計回答下列問題：

(1)有沒有組織者、教師不遵從收據或訂購單支付程序的情況(如保管資金、收到書面批準之前采購)?

(2)與供應商之間是否存在問題(如訂購的貨物已經收到而經辦人員沒有通知會計人員)?

(3)包括銀行對帳單在內的所有財務報告，是不是最新的?

(4)有沒有需要簽字的支票和訂購單?

(5)每日都要到銀行存款嗎?如果不是，存放在辦公室有多少款項?存放的具置在哪兒?如何保證資金的安全?

(6)圖書管理員是否保留一份以日期或學生姓名為順序記錄的賠款清單?賠款以及清單是否每周都要呈交給會計室?

(7)教師收據是否按照數字順序開付?交回所有剩余的三聯單空白收據是否都留在收據簿里?

(8)所有需要校長簽字的支票是否都附有單據證明資料(如供貨商發票、收貨單)?

(9)所有的支票包括空白支票有沒有列出錢的用途?

(10)審計人員已審查的存款單有沒有存檔?

(11)所有支付給學校教職員工的服務(如合同制工人、保安)報酬是否通過學校辦公室來處理相關事務?

(12)有沒有需要討論的亟待解決的事務(如尚未完成的早在一個月前實地考察旅行的財務報告)?