前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇公司管理流程及制度范文，相信會(huì)為您的寫作帶來(lái)幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫作思路和靈感。

公司管理流程及制度范文第1篇

關(guān)鍵詞： 制度信息化； 流程優(yōu)化； 制度； 績(jī)效； 指標(biāo)

中圖分類號(hào)： F270.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 1009-8631（2012）01-0074-02

一、前言

制度信息化是指采用多種信息化手段，通過(guò)職責(zé)分配、流程設(shè)計(jì)、指標(biāo)制定等方式，將制度要求在信息化系統(tǒng)中體現(xiàn)和固化下來(lái)，并形成有考核、有改進(jìn)的閉環(huán)管理機(jī)制，從而保障制度的落實(shí)執(zhí)行和優(yōu)化創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)職責(zé)明確、流程暢通和考核有力的管理目標(biāo)，促進(jìn)業(yè)務(wù)的精益化管理。省公司制度信息化工作主要體現(xiàn)兩個(gè)思想，一是所有管理都可以通過(guò)信息化實(shí)現(xiàn)，即制度管理的要求可以在系統(tǒng)中充分落實(shí)和體現(xiàn)；二是所有管理都可以通過(guò)信息化高效實(shí)現(xiàn)，表明了信息化手段對(duì)提高制度執(zhí)行力、提升工作效率的重要意義。

二、實(shí)施背景

（一）制度信息化是管理提升的必要手段

省公司2010年四季度工作會(huì)議提出了“思想科學(xué)化、科學(xué)制度化、制度信息化、信息人性化”的深化制度執(zhí)行力、加快管理現(xiàn)代化、適應(yīng)“三集五大”組織變革的“四化”根本措施。要求更加注重科學(xué)發(fā)展，以科學(xué)的思想引領(lǐng)方向；更加注重依法治企，以科學(xué)的制度保障公司運(yùn)營(yíng)安全；更加注重精益管理，以信息化促進(jìn)管理的現(xiàn)代化；更加注重和諧執(zhí)行，以人為本實(shí)現(xiàn)員工和企業(yè)的和諧共進(jìn)。所以，制度信息化是省公司為落實(shí)“三集五大”的戰(zhàn)略部署而提出的“四化”措施的重要環(huán)節(jié)，既是管理精益化、現(xiàn)代化的需要，也是信息化應(yīng)用的發(fā)展方向。

（二）制度信息化是提升工作效率的必經(jīng)途徑

省公司七屆二次職代會(huì)暨2012年工作會(huì)議提出要“以信息化為支撐提升工作效率”，以信息化為支撐就是通過(guò)推進(jìn)制度信息化，幫助員工提高工作能力，加強(qiáng)協(xié)作共享和業(yè)務(wù)融合，固化工作流程，保障制度有效執(zhí)行和各項(xiàng)工作合法合規(guī)，使制度具有自我修正、不斷完善的能力，促進(jìn)制度的高級(jí)化，激發(fā)工作的創(chuàng)新力。

三、內(nèi)涵和實(shí)施方法

（一）制度信息化內(nèi)涵

制度信息化的核心內(nèi)容一是明確職責(zé)，明確各部門、崗位在業(yè)務(wù)工作中的職責(zé)，加強(qiáng)節(jié)點(diǎn)控制，降低溝通成本，促進(jìn)部門、崗位之間的分工和協(xié)作；二是固化流程，設(shè)計(jì)系統(tǒng)的工作流，固化業(yè)務(wù)操作的流程，建立處理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，能夠切實(shí)地保證制度的執(zhí)行，使流程運(yùn)轉(zhuǎn)暢通；三是實(shí)施考核，設(shè)計(jì)系統(tǒng)的指標(biāo)，進(jìn)行計(jì)算和分析，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控和科學(xué)考核，從而保證制度實(shí)施的效果，提高執(zhí)行的績(jī)效；四是優(yōu)化制度，通過(guò)制度信息化運(yùn)行重新審視原有制度，使制度在深化應(yīng)用中得到提升和創(chuàng)新，并促進(jìn)業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化和再造。

制度信息化即通過(guò)上述四方面工作，加速企業(yè)資金流、人員流、物流、技術(shù)流等各種生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)化，提高業(yè)務(wù)處理效率和透明度，促進(jìn)全面的精益化管理，從而全面提升企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理的效益。

（二）制度信息化實(shí)施方法

1.總體工作思路

省公司制度信息化建設(shè)以深化制度執(zhí)行力、加快企業(yè)管理現(xiàn)代化、適應(yīng)四化建設(shè)及國(guó)家電網(wǎng)“三集五大”組織變革的背景和前提出發(fā)，本著由點(diǎn)及面，先原型試點(diǎn)，后推廣實(shí)施的策略，通過(guò)“立足現(xiàn)實(shí)、穩(wěn)步過(guò)渡、提升到位”的“三步走”的總體思路進(jìn)行實(shí)施。

原型試點(diǎn)：選取典型流程為原型，識(shí)別流程中存在的問(wèn)題，分析原因，優(yōu)化關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，設(shè)定關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)并完善操作規(guī)范，結(jié)合信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)對(duì)業(yè)務(wù)能力的考核，為后續(xù)的核心業(yè)務(wù)能力及基礎(chǔ)業(yè)務(wù)能力制度信息化實(shí)施提供指導(dǎo)。

基礎(chǔ)業(yè)務(wù)能力實(shí)施：在原型試點(diǎn)的基礎(chǔ)上優(yōu)化制度信息化的方法，細(xì)化能力框架，優(yōu)化業(yè)務(wù)能力，建立制度管理體系，規(guī)范制度分類、分級(jí)、管理流程，統(tǒng)一制度模板，建設(shè)績(jī)效管理體系、優(yōu)化基礎(chǔ)業(yè)務(wù)能力流程并設(shè)定關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，運(yùn)用信息系統(tǒng)考核基礎(chǔ)業(yè)務(wù)能力。

核心業(yè)務(wù)能力實(shí)施：對(duì)核心業(yè)務(wù)能力實(shí)施制度信息化建設(shè)，形成完整的流程框架、制度管理體系和績(jī)效管理體系，通過(guò)信息系統(tǒng)實(shí)施考核，落實(shí)責(zé)任，促進(jìn)業(yè)務(wù)流程與管理制度的不斷完善，完成制度信息化從無(wú)到有，從點(diǎn)到面的全面實(shí)施，實(shí)現(xiàn)制度信息化的有效跨越。

2.實(shí)施方法論

參考國(guó)內(nèi)外先進(jìn)企業(yè)進(jìn)行制度信息化工作的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合省公司制度信息化現(xiàn)狀，在三階段工作中，遵循貫穿于始終的方法論，將制度信息化的工作落地實(shí)施。

3.實(shí)施步驟

（1）梳理及優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

進(jìn)行業(yè)務(wù)流程的梳理及優(yōu)化，主要采用以下三個(gè)步驟：1）進(jìn)行業(yè)務(wù)能力的同業(yè)對(duì)標(biāo)；2）完善省公司業(yè)務(wù)能力框架；3）進(jìn)行業(yè)務(wù)流程梳理與優(yōu)化。

a.進(jìn)行業(yè)務(wù)能力對(duì)標(biāo)

業(yè)務(wù)能力的同業(yè)對(duì)標(biāo)，就是從業(yè)務(wù)能力的完整性和先進(jìn)性兩個(gè)方面進(jìn)行省公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)能力與同業(yè)先進(jìn)企業(yè)的差距與原因分析：

業(yè)務(wù)能力的完整性：通過(guò)與國(guó)內(nèi)外先進(jìn)電力企業(yè)的能力框架的同業(yè)對(duì)標(biāo)，包括一級(jí)業(yè)務(wù)能力及二級(jí)業(yè)務(wù)子能力等的比對(duì)，分析省公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)能力是否完整、全面，當(dāng)現(xiàn)有業(yè)務(wù)能力存在缺失時(shí)，進(jìn)一步分析能力缺失的原因及引進(jìn)的必要性和可行性。

業(yè)務(wù)能力的先進(jìn)性：通過(guò)業(yè)務(wù)能力成熟度模型等能力與過(guò)程對(duì)標(biāo)工具，將省公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)能力與國(guó)際領(lǐng)先實(shí)踐進(jìn)行比較，明確我們現(xiàn)有的業(yè)務(wù)能力所應(yīng)用的管理理念是否先進(jìn)以及業(yè)務(wù)能力的績(jī)效管理手段、技術(shù)手段及工具應(yīng)用是否先進(jìn)。

b.完善業(yè)務(wù)能力框架

先進(jìn)、合理的業(yè)務(wù)能力框架是確保省公司實(shí)現(xiàn)用信息化再造業(yè)務(wù)流程、實(shí)現(xiàn)制度信息化的前提與基礎(chǔ)。在進(jìn)行了業(yè)務(wù)能力對(duì)標(biāo)之后，結(jié)合業(yè)界領(lǐng)先實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及省公司的自身實(shí)際情況，引入先進(jìn)、適宜的管理理念與方法，明確兼具先進(jìn)性和可行性的業(yè)務(wù)能力，并根據(jù)能力模塊的性質(zhì)進(jìn)行劃分，分析、挖掘每一個(gè)能力模塊的深度，逐級(jí)分解各個(gè)業(yè)務(wù)能力模塊，最終形成優(yōu)化及細(xì)化的省公司業(yè)務(wù)能力框架圖：

c.確定流程清單并梳理與優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

確定業(yè)務(wù)流程清單：在完善和細(xì)化了省公司的業(yè)務(wù)能力框架后，基于業(yè)務(wù)能力的層級(jí)劃分，省公司的多級(jí)業(yè)務(wù)流程模塊劃分與流程清單也相應(yīng)生成。其中，不同模塊業(yè)務(wù)流程清單的詳略程度，基于省公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理工作的管控模式及深入程度的不同而有所差別，并可以隨著省公司精益化管理工作的逐步推進(jìn)而不斷地進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)與完善。

梳理與優(yōu)化業(yè)務(wù)流程：在確定了業(yè)務(wù)流程清單之后，對(duì)省公司現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和優(yōu)化。該部分工作內(nèi)容主要包括：

對(duì)照業(yè)務(wù)流程清單，對(duì)省公司目前缺失的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行補(bǔ)充和完善。

參照國(guó)際領(lǐng)先的相關(guān)業(yè)務(wù)流程的理念與方法，對(duì)現(xiàn)有的流程進(jìn)行梳理與優(yōu)化，主要內(nèi)容和價(jià)值在于：1）通過(guò)梳理和優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，幫助各部門了解企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)和外部單位（客戶、供應(yīng)商等）之間的數(shù)據(jù)、單據(jù)、實(shí)物和現(xiàn)金流轉(zhuǎn)的關(guān)系；2）通過(guò)細(xì)化流程步驟，建立標(biāo)準(zhǔn)事項(xiàng)和特例事項(xiàng)的處理規(guī)范，有效提高業(yè)務(wù)處理效率和業(yè)務(wù)處理透明度；3）通過(guò)明確各部門在業(yè)務(wù)流程中所承擔(dān)的職責(zé)，降低溝通成本，便于強(qiáng)化部門間的協(xié)作；4）幫助管理層明確了解現(xiàn)有業(yè)務(wù)處理模式，從而根據(jù)企業(yè)發(fā)展的需要，有效識(shí)別流程改變或流程改善的需要。

（2）完善業(yè)務(wù)管理制度

為逐步完善省公司制度體系，填補(bǔ)制度管理空白、優(yōu)化制度管理模式，有效實(shí)現(xiàn)制度信息化，需在業(yè)務(wù)能力框架及業(yè)務(wù)能力優(yōu)化、流程優(yōu)化的基礎(chǔ)上，合理化制度分類與分級(jí)，統(tǒng)一制度模板，并標(biāo)準(zhǔn)化制度管理流程。由于制度信息化是一個(gè)需要長(zhǎng)期優(yōu)化的過(guò)程，建立適用于省公司的制度管理信息系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)適應(yīng)集約化的制度體系的管理，可以為制度信息化提供有力的保障。制度管理體系包含制度分類與層級(jí)方案及制度模板、制度管理流程、制度管理信息系統(tǒng)三方面：

（3）設(shè)定業(yè)務(wù)考核指標(biāo)、實(shí)現(xiàn)考核指標(biāo)信息化、實(shí)施考核

通過(guò)完善績(jī)效管理體系驅(qū)動(dòng)績(jī)效有效管理，使績(jī)效管理以公司戰(zhàn)略為導(dǎo)向，以價(jià)值因素為驅(qū)動(dòng)，衡量、跟蹤績(jī)效，并對(duì)績(jī)效結(jié)果進(jìn)行回顧，從中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，尋找解決途徑，并結(jié)合績(jī)效管理信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用，支持企業(yè)業(yè)務(wù)分析與管理決策，達(dá)到省公司用信息化提高執(zhí)行績(jī)效的目的。

完整的績(jī)效管理體系將通過(guò)一個(gè)績(jī)效管理的閉環(huán)得到展現(xiàn)：

四、實(shí)施效果

（一）梳理和優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

完成項(xiàng)目物資入庫(kù)流程、項(xiàng)目物資出庫(kù)流程、項(xiàng)目物資付款申請(qǐng)流程、大修工單流程、基建項(xiàng)目管控執(zhí)行流程等5大關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的調(diào)整優(yōu)化。物資付款申請(qǐng)流程由原來(lái)的8個(gè)審批控制點(diǎn)，平均流轉(zhuǎn)時(shí)間25天，優(yōu)化為4級(jí)審批，平均流轉(zhuǎn)時(shí)間縮短為10天。項(xiàng)目物資入庫(kù)流程線上取消了四方驗(yàn)收單，并在系統(tǒng)中取消項(xiàng)目物資入庫(kù)單項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批層級(jí)，平均流轉(zhuǎn)時(shí)間由原來(lái)的10天縮短為5天。項(xiàng)目物資出庫(kù)流程將原來(lái)的入庫(kù)后年底出庫(kù)方式，調(diào)整為入庫(kù)后3天之內(nèi)完成出庫(kù)，在財(cái)務(wù)上形成工程成本。大修工單流程通過(guò)梳理和完善相關(guān)規(guī)范制度，改進(jìn)了業(yè)務(wù)和操作規(guī)范，量化了相關(guān)指標(biāo)要求，進(jìn)一步提升了ERP的實(shí)用化水平，其中工單數(shù)量從2010年的月均3000張?zhí)嵘浆F(xiàn)在的月均10000張左右，工單關(guān)閉率從2010年的50%提升到現(xiàn)在90%左右，工單維修對(duì)象明確率從2010年的40%提升到現(xiàn)在的90%左右。

（二）分析和更新相關(guān)制度

結(jié)合合同大廳成立，更新完善《物資合同簽訂大廳ERP系統(tǒng)流程》、《ERP系統(tǒng)入庫(kù)管理辦法》和《ERP系統(tǒng)出庫(kù)管理辦法》等管理制度、操作規(guī)范、考核制度，對(duì)物資出、入庫(kù)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，將以前的《四方驗(yàn)收單》和《入庫(kù)單》進(jìn)行合并，同時(shí)，增加系統(tǒng)自動(dòng)通知功能，減少了物資人員重復(fù)性工作，提升了業(yè)務(wù)處理效率。設(shè)備方面，更新了ERP運(yùn)行相關(guān)的制度和規(guī)范，包括ERP系統(tǒng)設(shè)備運(yùn)行模塊運(yùn)行管理辦法及ERP系統(tǒng)崗位操作指南?；ǚ矫妫虏⒒?xiàng)目運(yùn)行管理辦法及相關(guān)的省公司制度信息操作規(guī)范。

公司管理流程及制度范文第2篇

目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于企業(yè)流程管理和流程優(yōu)化方面進(jìn)行了不少實(shí)證方面的研究，主要以案例研究為主，本文以某石油公司為例，構(gòu)建石油流程管理問(wèn)卷，采用一定的描述性統(tǒng)計(jì)和交叉統(tǒng)計(jì)相結(jié)合的方法，深入發(fā)掘并實(shí)際解決蘇南公司在員工流程管理方面已經(jīng)出現(xiàn)的或潛在的、深層次的管理問(wèn)題。

本次研究在蘇南公司西安項(xiàng)目部及作業(yè)區(qū)范圍內(nèi)發(fā)放問(wèn)卷并回收，采用SPSS對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了錄入和分析。首先對(duì)樣本按照不同的屬性進(jìn)行分類匯總，然后對(duì)問(wèn)卷內(nèi)設(shè)置的單選題項(xiàng)和多選題項(xiàng)分別進(jìn)行分析和說(shuō)明。其次對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行分析，包括信度分析和效度檢驗(yàn)。信度和效度檢驗(yàn)主要用于研究指標(biāo)的科學(xué)性和內(nèi)部一致性，在本次研究中主要用來(lái)評(píng)判各維度內(nèi)的各個(gè)問(wèn)題設(shè)計(jì)的科學(xué)性和合理性。采用Cronbacha系數(shù)來(lái)表征問(wèn)卷的信度。運(yùn)用因子分析方法來(lái)檢驗(yàn)指標(biāo)體系的效度，對(duì)本研究的3個(gè)維度，12個(gè)單選題問(wèn)題進(jìn)行分類，以研究通過(guò)實(shí)際數(shù)值獲得的指標(biāo)歸類結(jié)果是否和研究理論推導(dǎo)結(jié)果相一致，便于后續(xù)的進(jìn)一步研究。如問(wèn)題間的差異性比較明顯，進(jìn)一步對(duì)問(wèn)卷各維度的問(wèn)題設(shè)置進(jìn)行改進(jìn)，并對(duì)改進(jìn)后的各維度問(wèn)題情況再做信度和效度檢驗(yàn)，確保問(wèn)卷中各維度的問(wèn)題具備科學(xué)性和合理性。最后，對(duì)流程分析的三個(gè)維度單選題進(jìn)行簡(jiǎn)單匯總統(tǒng)計(jì)。先對(duì)維度內(nèi)的每道題按照“非常不同意”、“不太同意”、“說(shuō)不準(zhǔn)”、“基本同意”和“非常同意”5個(gè)選項(xiàng)分別統(tǒng)計(jì)，分析該題所反映的維度層面下蘇南公司的情況；再按維度進(jìn)行匯總，分析蘇南公司在該維度所處的狀態(tài)，整體分析蘇南公司在各維度及各個(gè)維度層面的發(fā)展?fàn)顩r。然后，對(duì)流程管理的三個(gè)維度對(duì)照樣本的不同分類進(jìn)行均值對(duì)比，通過(guò)均值的波動(dòng)初步發(fā)現(xiàn)在蘇南公司內(nèi)部流程管理中各個(gè)部門或者不同層次員工內(nèi)的情況，找到流程管理建設(shè)的突破口。

二、問(wèn)卷構(gòu)成

蘇南公司流程管理問(wèn)卷先對(duì)樣本的屬性進(jìn)行分類和統(tǒng)計(jì)，問(wèn)卷從不同的方面反映樣本屬性及樣本數(shù)據(jù)的層次：①您的職務(wù)屬于？②您的工作性質(zhì)？③您來(lái)長(zhǎng)慶油田公司的時(shí)間？④您的文化程度？然后依據(jù)流程管理的組織管理、流程制定、流程執(zhí)行三個(gè)維度對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行設(shè)置，其中，組織管理主要涉及公司制度公正、合理；公司流程制度已經(jīng)很健全，基本沒(méi)有缺失？公司管理層重視制度流程？各層員工關(guān)注和重視制度流程？等。流程制定主要涉及蘇南公司制訂的管理制度得到有效的執(zhí)行；工作流程比較順暢；公司制度流程完善有很好的連續(xù)性和及時(shí)性；制度中的權(quán)責(zé)劃分十分明確等。流程執(zhí)行主要涉及制度流程執(zhí)行得到了有效監(jiān)督；制度流程執(zhí)行結(jié)果得到及時(shí)的監(jiān)督、考核；制度執(zhí)行效果能夠得到很好的評(píng)價(jià)和反饋；公司的各種流程制度無(wú)相互矛盾。

為方便統(tǒng)計(jì)，更直觀、清楚、明確的測(cè)量態(tài)度，本研究將采取以下的賦分原則：首先，將賦分的分值固定在1-9的范圍之內(nèi)，在這個(gè)范圍內(nèi)進(jìn)行賦分；其次，對(duì)于表示程度的問(wèn)題的賦分將分為五個(gè)等級(jí)，分別是1、3、5、7、9，這主要借鑒了李克特（Likert）量表設(shè)計(jì)思想，具體賦值方法如下所示：A非常不同意=1分；B不太同意=3分；C說(shuō)不準(zhǔn)=5分；D基本同意=7分；E非常同意=9分

三、問(wèn)卷基本情況

采用問(wèn)卷調(diào)查的方法對(duì)蘇南公司以上三個(gè)維度的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析。調(diào)查對(duì)象是蘇南公司全體員工，問(wèn)卷調(diào)查分三次進(jìn)行，分別在蘇南西安公司、作業(yè)區(qū)機(jī)關(guān)和作業(yè)區(qū)非機(jī)關(guān)（非機(jī)關(guān)包括C1集氣站、C2集庹競(jìng)橢楹捅U系悖，具體情況如下表1所示。

通過(guò)對(duì)參與調(diào)查的員工個(gè)人屬性的統(tǒng)計(jì)（詳見(jiàn)分析報(bào)告）可知，本問(wèn)卷調(diào)查的樣本結(jié)構(gòu)存在以下特點(diǎn)：①?gòu)穆殑?wù)分類來(lái)看，本次參與調(diào)查問(wèn)卷的職工基本屬于普通員工，少部分為基層管理人員，由此可以看出本次調(diào)查問(wèn)卷可以強(qiáng)烈反應(yīng)一線員工的訴求。②從工作性質(zhì)分類來(lái)看，本次參與調(diào)查問(wèn)卷的職工集中在總部專業(yè)人員和其他，通過(guò)羅列分析可知，其他主要包含一線技術(shù)工人和操作人員，且西安總部人員比例明顯高于作業(yè)區(qū)人員。③從工作時(shí)間分類來(lái)看，本次參與調(diào)查問(wèn)卷的職工約3M5的員工選擇10年以下，由此可以推測(cè)蘇南公司人工整體是一個(gè)比較年輕的團(tuán)隊(duì)，對(duì)于奮斗期的員工會(huì)更加注重關(guān)于績(jī)效考核中晉升和薪酬問(wèn)題。④從文化程度分類來(lái)看，本次參與調(diào)查問(wèn)卷的員工以本科生居多，且本科以下學(xué)歷占總?cè)藬?shù)約1M5，是一個(gè)高素質(zhì)的公司，員工會(huì)更加注重績(jī)效考核的公平性和可行性。⑤從部門分類來(lái)看，本次參與調(diào)查問(wèn)卷的員工在10個(gè)部門之間的分類基本平均，以部門層次進(jìn)行的數(shù)據(jù)分析能較全面的反應(yīng)公司內(nèi)部的真實(shí)情況。

四、存在問(wèn)題

1.對(duì)三個(gè)維度下的統(tǒng)計(jì)量描述可以看出，每一維度下均有20%～30%的人員對(duì)該維度不贊同或概念模糊。其中流程執(zhí)行維度的問(wèn)題最為突出，包含的四個(gè)問(wèn)題，均有30%左右的人員不認(rèn)同或概念模糊，說(shuō)明：①公司的制度流程在執(zhí)行過(guò)程中沒(méi)有得到有效的監(jiān)督，其執(zhí)行結(jié)果也沒(méi)有得到及時(shí)的考核和很好的反饋；②公司很可能存在有不足1/3的人員對(duì)公司的流程制度不熟悉，導(dǎo)致不能有效地參與到相關(guān)活動(dòng)中。

2.對(duì)于流程管理的組織管理維度，通過(guò)描述性統(tǒng)計(jì)和均值對(duì)比可以看出均值的范圍在4.5―8.2之間，對(duì)樣本的不同層次的分析可以看出均值集中分布在6-7.4之間，得分趨于基本滿意。其中大專學(xué)歷工作人員均值4.5，說(shuō)明該群體在制度流程上沒(méi)有體現(xiàn)足夠的關(guān)注度，公司應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)該群體的制度流程教育，使該群體足夠感受到公司制度的公正、合理。

3.對(duì)于流程管理的流程制定維度，通過(guò)描述性統(tǒng)計(jì)和均值對(duì)比可以看出均值的范圍在5.25-8.5之間，對(duì)樣本的不同層次的分析可以看出均值集中分布在6-7.5之間，得分趨于基本滿意。在不同工作性質(zhì)層次下，總部行政人員均值得分5.25分，說(shuō)明在公司的行政工作流程不太順暢，制度流程和權(quán)責(zé)劃分中存在一些問(wèn)題；均值范圍的最大值和最小值均在工作性質(zhì)層次下出現(xiàn)，說(shuō)明不同工作性質(zhì)人員之間對(duì)該維度的認(rèn)知存在較大差異。

4.對(duì)于流程管理的流程執(zhí)行維度，通過(guò)描述性統(tǒng)計(jì)和均值對(duì)比可以看出均值的范圍在5.14-8.13之間，對(duì)樣本的不同層次的分析可以看出均值集中分布在6-7.4之間，得分趨于基本滿意。其中綜合辦公室、生產(chǎn)安全部、總部行政人員和中專或技校學(xué)歷工作人員均值得分處于4-5分之間，說(shuō)明該群體對(duì)公司制度流程執(zhí)行過(guò)程及結(jié)果認(rèn)同度不高，在工作性質(zhì)層次下，最低均值為總部行政人員5.19，最高均值為分子公司管理層為8.13，說(shuō)明該層次下工作人員對(duì)該維度認(rèn)知存在較大分歧。

5.針對(duì)不同職務(wù)員工，蘇南公司應(yīng)該注意完善對(duì)科及副科工作人員的流程管理。對(duì)不同工作性質(zhì)人員，蘇南公司應(yīng)該加強(qiáng)總部管理人員中組織管理，對(duì)總部行政人員和總部專業(yè)人員應(yīng)重點(diǎn)完善三個(gè)維度；對(duì)不同工作時(shí)間各維度綜合分析，得知蘇南公司應(yīng)加強(qiáng)組織管理以留住工作經(jīng)驗(yàn)豐富的老員工；對(duì)不同文化程度各維度綜合分析可知，蘇南公司在組織管理上存在亟待解決的問(wèn)題，此外公司的相關(guān)政策似乎忽略了文化程度較低的員工，導(dǎo)致該群體對(duì)公司各維度滿意度均不高；通過(guò)對(duì)不同部門各維度綜合分析可知，蘇南公司應(yīng)適當(dāng)修改對(duì)生產(chǎn)安全部、綜合（黨委）辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部的流程管理。通過(guò)各維度不同背景下綜合分析可知，蘇南公司在流程管理中存在的最大的問(wèn)題是組織管理，該公司不同背景員工對(duì)公司組織管理滿意度均不高。

五、建議與對(duì)策

1.建立合適的企業(yè)文化。 企業(yè)流程設(shè)計(jì)或再造一般均以流程櫓行摹⒁宰非罌突滿意度的最大化為目標(biāo)，這就要求企業(yè)與時(shí)俱進(jìn)，慢慢的從職能管理模式轉(zhuǎn)向過(guò)程管理，以便構(gòu)建更加適合企業(yè)發(fā)展的管理體系。從這個(gè)角度來(lái)講，企業(yè)在進(jìn)行流程管理的過(guò)程中，應(yīng)該積極改變和調(diào)整傳統(tǒng)做法，樹立現(xiàn)代化企業(yè)管理觀念，開(kāi)展“積極向上、追求變革、崇尚效率”為特征的企業(yè)文化建設(shè)活動(dòng)，使得整個(gè)企業(yè)成員處于良好的文化氛圍中去開(kāi)展各項(xiàng)工作，以實(shí)現(xiàn)工作效益的最大化發(fā)展和進(jìn)步。

2.樹立流程管理觀念。在進(jìn)行流程化管理的前期，要樹立正確的流程管理觀念，尤其是要發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)在此過(guò)程中的帶頭作用，將其作為重點(diǎn)對(duì)象，發(fā)揮其在提高運(yùn)營(yíng)效益和經(jīng)濟(jì)效益方面的作用，樹立正確的流程管理思維觀念，為開(kāi)展流程管理工作打下基礎(chǔ)。簡(jiǎn)單來(lái)講，只有企業(yè)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、總監(jiān)等高層領(lǐng)導(dǎo)提高對(duì)流程管理的認(rèn)識(shí)，企業(yè)的流程管理改造工作力度將不斷強(qiáng)化，所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益也不斷提高。

公司管理流程及制度范文第3篇

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)化、流程、五位一體、供應(yīng)鏈

國(guó)家電網(wǎng)天津市電力公司物資供應(yīng)公司（以下簡(jiǎn)稱“物資公司”）創(chuàng)建于2012年，主要負(fù)責(zé)國(guó)家電網(wǎng)天津市電力公司（以下簡(jiǎn)稱“市公司”）系統(tǒng)內(nèi)的物資計(jì)劃、物資合同簽約服務(wù)、催交催運(yùn)、現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)、配合物資結(jié)算等物資供應(yīng)服務(wù)工作；負(fù)責(zé)市公司層面業(yè)務(wù)支撐和實(shí)施機(jī)構(gòu)在所在地的物資供應(yīng)業(yè)務(wù)；負(fù)責(zé)機(jī)電設(shè)備、材料的招標(biāo)；負(fù)責(zé)電網(wǎng)建設(shè)物資、小型基建、工程設(shè)計(jì)、勘探、施工、監(jiān)理的招標(biāo)；負(fù)責(zé)承擔(dān)國(guó)家電網(wǎng)公司委托的電網(wǎng)物資招標(biāo)等各項(xiàng)工作。

一、建設(shè)背景

2010年，市公司以基建、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)為試點(diǎn)，展開(kāi)流程梳理、制度融合、風(fēng)控融合等研究性工作；2011年，啟動(dòng)以流程為核心的標(biāo)準(zhǔn)化推廣工程；2012年，結(jié)合“三集五大”體系建設(shè)，開(kāi)展流程調(diào)整和推廣、標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，流程與崗位、制度、標(biāo)準(zhǔn)、績(jī)效、風(fēng)控體系融合等，流程管理平臺(tái)進(jìn)入上線試運(yùn)行；2013年，隨著標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)的深入推進(jìn)，流程管理平臺(tái)升級(jí)為“五位一體”協(xié)同管理平臺(tái)；2015年，全面深化應(yīng)用“五位一體”，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)卓越運(yùn)營(yíng)。在標(biāo)準(zhǔn)化推廣工程中，形成了較為完善的“五位一體”建設(shè)路徑。

“五位一體”主要包括流程、職責(zé)、制度、標(biāo)準(zhǔn)、考核五大要素。通過(guò)“五位一體”建設(shè)，將制度、標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)、考核、風(fēng)控等要素全部融入流程相應(yīng)環(huán)節(jié)，并打通各要素間的關(guān)聯(lián)通道和與員工的“交流”渠道，可以實(shí)現(xiàn)各類資源隨著業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)自動(dòng)匹配到崗位、到人，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理目標(biāo)的重要一環(huán)。

為鞏固提升“三集五大”體系建設(shè)成果，深化應(yīng)用“五位一體”，物資公司緊密圍繞新體系全面落地、常態(tài)化高質(zhì)量運(yùn)營(yíng)，以全過(guò)程質(zhì)量管控體系為保障，以成效診斷評(píng)估、先進(jìn)平臺(tái)工具應(yīng)用、科學(xué)理論體系創(chuàng)新為著力點(diǎn)，積極開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作。結(jié)合物資公司特點(diǎn)及當(dāng)前的物資供應(yīng)現(xiàn)狀，全面分析標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中存在的不足，并在此基礎(chǔ)上，展開(kāi)具體的策略研究，全面提升物資的供應(yīng)質(zhì)量，保障物資集約化工作的穩(wěn)步推進(jìn)。

物資供應(yīng)鏈包括需求計(jì)劃、招標(biāo)采購(gòu)、合同管理、質(zhì)量監(jiān)督、倉(cāng)儲(chǔ)管理、配送管理、供應(yīng)商管理、廢舊物資和應(yīng)急物資管理等業(yè)務(wù)管理體系。通過(guò)分析各體系的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及其相互關(guān)系，供應(yīng)鏈管理體系建設(shè)仍然具有管理薄弱和管理短板問(wèn)題，在各個(gè)環(huán)節(jié)體現(xiàn)出目標(biāo)分散、界面不清、管控能力不足等問(wèn)題，管理體系尚未形成管理合力，嚴(yán)重阻礙卓越供應(yīng)鏈的建設(shè)。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化的首要方法是建立起以流程為主線的標(biāo)準(zhǔn)體系，在此基礎(chǔ)上開(kāi)展一體化、系統(tǒng)化的標(biāo)準(zhǔn)化工作，強(qiáng)化執(zhí)行、持續(xù)提升。物資公司緊抓流程建設(shè)，緊密圍繞市公司“五位一體”協(xié)同機(jī)制建設(shè)，將流程與崗位職責(zé)、制度、標(biāo)準(zhǔn)、考核以及風(fēng)控體系融合，深入推進(jìn)供應(yīng)鏈標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，打通專業(yè)、部門、層級(jí)壁壘，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈標(biāo)準(zhǔn)化管理，提高工作協(xié)同和業(yè)務(wù)執(zhí)行效率，推動(dòng)物資管理體系的協(xié)同運(yùn)轉(zhuǎn)，有效支撐市公司卓越運(yùn)營(yíng)建設(shè)。

二、內(nèi)涵和做法

1.融合多管理體系的供應(yīng)鏈標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的內(nèi)涵

結(jié)合物資管理專業(yè)特色，緊密圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，以提高工作效率、提升企業(yè)效益為根本，應(yīng)用先進(jìn)管理理念和工具，通過(guò)梳理流程、匹配制度標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和落實(shí)績(jī)效考核，建立卓越供應(yīng)鏈標(biāo)準(zhǔn)體系，以成效診斷評(píng)估、先進(jìn)平臺(tái)工具應(yīng)用和科學(xué)理論體系創(chuàng)新為重點(diǎn)，建立常態(tài)化運(yùn)行機(jī)制，提升人財(cái)物集約化水平，推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的縱向貫通、橫向協(xié)同，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提升卓越供應(yīng)鏈質(zhì)量管理水平。

2.融合多管理體系的供應(yīng)鏈標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的主要做法

在建設(shè)卓越供應(yīng)鏈標(biāo)準(zhǔn)體系的過(guò)程中，需要以解決供應(yīng)鏈全過(guò)程管理中存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，對(duì)全過(guò)程進(jìn)行細(xì)致的分析診斷，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題，突出重點(diǎn)，落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化執(zhí)行力，促進(jìn)物資管理實(shí)現(xiàn)精益化、運(yùn)營(yíng)管控協(xié)同化、保障支撐實(shí)用化。

（1）系統(tǒng)梳理供應(yīng)鏈流程和優(yōu)化再造，建立完善的供應(yīng)鏈運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)。

物資公司結(jié)合“五位一體”管理理念與方法，組建項(xiàng)目組對(duì)物資供應(yīng)鏈進(jìn)行深入的分析，系統(tǒng)梳理實(shí)際業(yè)務(wù)流程，并對(duì)流程相關(guān)的制度、標(biāo)準(zhǔn)、考核以及崗位等要素進(jìn)行全面細(xì)致的匹配，落實(shí)績(jī)效考核，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)各流程進(jìn)行橫向、縱向研究，明確流程銜接關(guān)系，研究分析影響供應(yīng)鏈質(zhì)量提升的主觀及客觀因素，根據(jù)研究結(jié)果，提出相對(duì)應(yīng)的改進(jìn)提升建議，編制《基于“五位一體”協(xié)同機(jī)制的卓越供應(yīng)鏈流程節(jié)點(diǎn)質(zhì)量提升指南》，全面構(gòu)建包含物資計(jì)劃、招標(biāo)、采購(gòu)、合同、供應(yīng)及質(zhì)量監(jiān)督全業(yè)務(wù)鏈條的卓越供應(yīng)鏈標(biāo)準(zhǔn)體系。

（2）系統(tǒng)梳理端到端流程，保障流程體系的完整性。

以核心業(yè)務(wù)、價(jià)值創(chuàng)造為主線，結(jié)合運(yùn)營(yíng)監(jiān)控及業(yè)務(wù)價(jià)值鏈解析要求，對(duì)供應(yīng)鏈端到端流程及相關(guān)業(yè)務(wù)流程中存在的流程斷點(diǎn)、接口錯(cuò)誤等問(wèn)題進(jìn)行梳理診斷，確保端到端流程橫向協(xié)同、縱向貫通、運(yùn)轉(zhuǎn)順暢，為端到端流程績(jī)效監(jiān)控及分析奠定工作基礎(chǔ)，保障物資管理業(yè)務(wù)鏈的緊密鏈接和高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

首先，劃定流程范圍，明確各部門責(zé)任流程與配合流程。根據(jù)各部門業(yè)務(wù)及崗位設(shè)置情況，比對(duì)實(shí)際業(yè)務(wù)與“五位一體”管理平臺(tái)中的業(yè)務(wù)流程，查找需要調(diào)整的流程，增加缺失流程，力求供應(yīng)鏈標(biāo)準(zhǔn)體系涵蓋所有實(shí)際業(yè)務(wù)。然后，以流程為媒介，協(xié)調(diào)各專業(yè)部門的業(yè)務(wù)關(guān)系，加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程的末端融合，力求避免業(yè)務(wù)孤島，后端業(yè)務(wù)對(duì)前端業(yè)務(wù)形成支撐，有效打通從物資計(jì)劃至質(zhì)量監(jiān)督的供應(yīng)鏈通道，確保形成合力，促進(jìn)內(nèi)部業(yè)務(wù)互補(bǔ)。最后，立足整體，從宏觀上建立與實(shí)際業(yè)務(wù)相符的流程樹，理清業(yè)務(wù)流程中各個(gè)流程的銜接問(wèn)題。

（3）深入分析制度規(guī)范，完善實(shí)際業(yè)務(wù)流程。

參考“五位一體”管理平臺(tái)，拆分《物資管理通用制度》（36項(xiàng)）以及2015年國(guó)家電網(wǎng)公司印發(fā)的《國(guó)家電網(wǎng)公司招標(biāo)活動(dòng)管理細(xì)則》等6項(xiàng)通用制度，認(rèn)真分析制度規(guī)范，整理規(guī)范業(yè)務(wù)流程圖，并結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)流程進(jìn)行對(duì)比分析，有效識(shí)別影響流程準(zhǔn)確執(zhí)行的問(wèn)題及其成因。

通過(guò)匹配制度，供應(yīng)鏈大部分業(yè)務(wù)流程均嚴(yán)格按照制度規(guī)范執(zhí)行，但也有少數(shù)流程需要進(jìn)一步完善提升，主要有以下兩種情況：實(shí)際業(yè)務(wù)流程與制度相互沖突、實(shí)際業(yè)務(wù)流程與制度存在差異。對(duì)于這兩種情況，在匹配過(guò)程中，綜合考慮實(shí)際業(yè)務(wù)與制度之間的關(guān)系，分析優(yōu)缺點(diǎn)，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。

例如：《國(guó)家電網(wǎng)公司倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)管理工作規(guī)范（試行）》第八十一條規(guī)定“驗(yàn)收過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)單據(jù)不齊、與實(shí)物不相符或物資有缺陷、數(shù)量有差異的，應(yīng)要求供應(yīng)商補(bǔ)足或退換，在單據(jù)上做好詳細(xì)記錄，供應(yīng)商或送貨人員簽字確認(rèn)?！?/p>

公司管理流程及制度范文第4篇

[關(guān)鍵詞]上市公司 內(nèi)控體系 財(cái)務(wù)管理

中圖分類號(hào)：F275 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2015）41-0163-01

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范講解》一書中，共頒布了18個(gè)企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引，其中涉及企業(yè)財(cái)務(wù)管理部分的內(nèi)控體系建設(shè)可依據(jù)管理性質(zhì)劃分，一般屬于控制活動(dòng)的有籌資管理、資金運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)管理、稅務(wù)管理，屬于控制手段的是預(yù)算管理，基本覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)及業(yè)務(wù)流程約60個(gè)左右。在內(nèi)控體系管理要求中，必須要按照控制手冊(cè)要求的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和流程，完成手冊(cè)的編制與調(diào)整、自我評(píng)價(jià)、內(nèi)外部審計(jì)等工作。內(nèi)控體系建設(shè)工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)，是企業(yè)加強(qiáng)自身防范風(fēng)險(xiǎn)能力的基本保障。內(nèi)部控制要求公司內(nèi)部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的著眼點(diǎn)不僅是事中事后的控制，而更重要的是業(yè)務(wù)行為的事前控制和會(huì)計(jì)信息資料的掌握。每個(gè)經(jīng)濟(jì)行為的發(fā)生必須在健康的體制下進(jìn)行，還要具備健全的依據(jù)，也就是說(shuō)不論是企業(yè)的大項(xiàng)目或小項(xiàng)目，都要求具有“天下大事，必做于細(xì)”的決心去做企業(yè)內(nèi)控項(xiàng)目建設(shè)，最終讓企業(yè)達(dá)到良性健康的發(fā)展。

一、內(nèi)控體系建設(shè)財(cái)務(wù)部分常見(jiàn)問(wèn)題

上市公司內(nèi)控體系建設(shè)工作中，財(cái)務(wù)管理內(nèi)控體系建設(shè)中常見(jiàn)問(wèn)題主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1、存在制度流程的設(shè)計(jì)缺陷，公司在建立制度流程時(shí)，未考慮公司的管理架構(gòu)，或制度流程本身未包含子公司，也就是企業(yè)管理的眼光不夠長(zhǎng)遠(yuǎn)，未及時(shí)跟隨發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，存在流程執(zhí)行與實(shí)際偏差，各子公司流程執(zhí)行不統(tǒng)一，風(fēng)險(xiǎn)不可控的管理局面。

2、發(fā)展速度過(guò)快，內(nèi)部基礎(chǔ)工作管理薄弱，對(duì)業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行，存在落實(shí)和檢查不到位的現(xiàn)象，企業(yè)內(nèi)部存在部門之間各自為政的情形，集團(tuán)公司無(wú)力干涉子公司的管理情況，多頭領(lǐng)導(dǎo)多頭管理，原有制度無(wú)法按照要求執(zhí)行，不能滿足公司發(fā)展和管理的需要。例如貨幣資金管理制度、資產(chǎn)管理制度、籌資管理制度、理財(cái)制度等等，都存在著不可預(yù)估的執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。

3、同一業(yè)務(wù)由于管理的不統(tǒng)一，造成各種控制單據(jù)的不統(tǒng)一，導(dǎo)致無(wú)法辨認(rèn)，甚至缺失可簽字和可檢核的控制表單。例如銷售收入?yún)R總表，固定資產(chǎn)驗(yàn)收單，工程驗(yàn)收單、工程付款進(jìn)度單、檔案借閱登記本等，存在集團(tuán)各公司同一業(yè)務(wù)控制表單的統(tǒng)一規(guī)范時(shí)限不一致。

4、業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)流程對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控較為滯后，例如公司營(yíng)業(yè)收入中其他業(yè)務(wù)收入未簽訂合同部分收入，入賬及時(shí)性存在時(shí)間性差異或不到位現(xiàn)象。公司收入項(xiàng)目從收付實(shí)現(xiàn)制調(diào)整為權(quán)責(zé)發(fā)生制，通過(guò)全面預(yù)算管理手段和系統(tǒng)數(shù)據(jù)對(duì)接。團(tuán)購(gòu)賒銷人為因素導(dǎo)致入賬不及時(shí)，應(yīng)收賬款-客戶貨款掛賬或賒銷合同傳遞滯后。團(tuán)購(gòu)業(yè)績(jī)、績(jī)效考核機(jī)制、獎(jiǎng)金分配，所有賒銷業(yè)務(wù)試行簽訂合同和授權(quán)審批流程存在運(yùn)行缺陷。

二、內(nèi)控體系建設(shè)財(cái)務(wù)部分完善的措施

（一）制度建設(shè)與完善

根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、管理思想和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》的要求，修訂、完善或重建內(nèi)控管理體系。達(dá)到保證公司經(jīng)營(yíng)管理合理合法、資產(chǎn)安全及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高公司整體應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)能力。

1、每年度內(nèi)與公司管理層達(dá)成要求，編制年度修訂制度流程時(shí)間計(jì)劃，根據(jù)計(jì)劃組織相關(guān)聯(lián)部門統(tǒng)一修訂制度流程、風(fēng)險(xiǎn)控制、操作手冊(cè)及控制表單，要求集團(tuán)內(nèi)各子公司管理流程必須高度統(tǒng)一。由企業(yè)管理層最高直接負(fù)責(zé)人簽字發(fā)下執(zhí)行。

2、每年定期梳理未啟用和啟用流程使用情況，落實(shí)各部門未啟用制度及梳理部分空白業(yè)務(wù)流程的管理制度，對(duì)與實(shí)際執(zhí)行存在嚴(yán)重偏差的，要求重新修訂力爭(zhēng)達(dá)到滿足業(yè)務(wù)需要的管理制度。

3、組織專業(yè)團(tuán)隊(duì)定期對(duì)上年未完成或制度本身存在缺陷的內(nèi)容，編制詳細(xì)的整改落實(shí)計(jì)劃表，列入當(dāng)年公司整體內(nèi)控工作計(jì)劃，按階段計(jì)劃?rùn)z查落實(shí)整改情況，整改計(jì)劃和整改內(nèi)容必須要有直接責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽字。并承擔(dān)應(yīng)由的管理責(zé)任。

4、內(nèi)控手冊(cè)及流程、風(fēng)險(xiǎn)矩陣每年度需根據(jù)公司實(shí)際業(yè)務(wù)定期進(jìn)行修改完善，不得與公司實(shí)際運(yùn)行脫軌，出現(xiàn)問(wèn)題必須由部門直接負(fù)責(zé)組織修改完善。最終達(dá)到內(nèi)控手冊(cè)能起到對(duì)實(shí)際工作的指導(dǎo)和引導(dǎo)作用。內(nèi)控手冊(cè)是指導(dǎo)工作的基本方針。

5、財(cái)務(wù)范圍內(nèi)要實(shí)現(xiàn)內(nèi)控體系化、規(guī)范化，同時(shí)在完善內(nèi)控體系的基礎(chǔ)上，必須要建立以內(nèi)控管理部門日常和專項(xiàng)監(jiān)督為主體的兩極內(nèi)控檢查機(jī)制。

6、公司財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)操作要實(shí)現(xiàn)電子系統(tǒng)自動(dòng)化管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)主要工作為事前風(fēng)險(xiǎn)的提示和事后財(cái)務(wù)管理和報(bào)表的出具與分析。還必須要保管妥當(dāng)會(huì)計(jì)檔案，便于會(huì)計(jì)信息資料的收集于檢索。

（二）具體工作完成措施

1、財(cái)務(wù)各部需要高度統(tǒng)一，積極溝通，響應(yīng)公司內(nèi)控管理方針，逐項(xiàng)落實(shí)計(jì)劃。因財(cái)務(wù)模塊涵蓋的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)直接影響財(cái)務(wù)報(bào)告，也是最終環(huán)節(jié)，要求各部門加強(qiáng)溝通，積極解決相互關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)，例如應(yīng)收賬款賒銷管理、資金管理中銀行未達(dá)和供應(yīng)商扣款等。

2、各部門對(duì)內(nèi)部制度流程執(zhí)行不到位或錯(cuò)誤，歸入當(dāng)月績(jī)效考核，提高內(nèi)部執(zhí)行效率。

3、內(nèi)控部每月對(duì)重大事項(xiàng)編寫“內(nèi)控整改函告”形式發(fā)送公司業(yè)務(wù)直接負(fù)責(zé)人，督促責(zé)任單位簽字及落實(shí)整改時(shí)間，做到持續(xù)追蹤重點(diǎn)項(xiàng)目解決進(jìn)度和落實(shí)結(jié)果，降低運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

4、每月按照年度內(nèi)控工作計(jì)劃執(zhí)行，檢核財(cái)務(wù)各部門內(nèi)部控制流程執(zhí)行情況，并通過(guò)內(nèi)控會(huì)通報(bào)檢核結(jié)果。

5、要求各部門負(fù)責(zé)人對(duì)整改內(nèi)容及相關(guān)見(jiàn)證資料，要保留工作底稿，并提供內(nèi)控中心留檔備案。

6、財(cái)務(wù)內(nèi)控工作將結(jié)合內(nèi)控審計(jì)對(duì)應(yīng)要求，切實(shí)要做到“一審、二幫、三促進(jìn)”的作用，提升財(cái)務(wù)工作質(zhì)量。除財(cái)務(wù)內(nèi)部進(jìn)行科目余額分析外，還要通過(guò)實(shí)地調(diào)查取證、個(gè)別訪談、流程執(zhí)行抽樣、調(diào)查問(wèn)卷、專題討論等方法對(duì)內(nèi)部各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行分析了解，對(duì)資金運(yùn)營(yíng)中的備用金管理、現(xiàn)金支付業(yè)務(wù)、供應(yīng)商結(jié)算、供應(yīng)商合同執(zhí)行、子公司授權(quán)審批流程執(zhí)行等業(yè)務(wù)關(guān)鍵內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)進(jìn)行內(nèi)控審計(jì)分析，讓內(nèi)部控制真正發(fā)揮控制風(fēng)險(xiǎn)的作用。

三、結(jié)束語(yǔ)

內(nèi)控管理要公司管理層首先從思想入手，全力打造優(yōu)質(zhì)良好的內(nèi)部環(huán)境。嚴(yán)格按照不相容相互崗位設(shè)立的要求，在內(nèi)部的授權(quán)批準(zhǔn)，業(yè)務(wù)辦理，會(huì)計(jì)基礎(chǔ)資料保管、監(jiān)督檢查等崗位權(quán)限設(shè)置上，遵從科學(xué)規(guī)范，簡(jiǎn)化流程，平穩(wěn)高效的目標(biāo)，合理設(shè)置各個(gè)工作崗位，理清各個(gè)崗位的職責(zé)權(quán)限，形成權(quán)責(zé)分工明確，嚴(yán)格考核測(cè)評(píng)機(jī)制的良好內(nèi)部環(huán)境。上市公司內(nèi)控體系建設(shè)是一項(xiàng)持續(xù)性的長(zhǎng)效工作，需要公司內(nèi)部的需求與監(jiān)管形成合力，才能切實(shí)提供企業(yè)的管理水平和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。內(nèi)控管理就是要求上市公司加強(qiáng)自身管理，提供風(fēng)險(xiǎn)防范能力。財(cái)務(wù)內(nèi)控管理為持續(xù)實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，必須要扎實(shí)、深入開(kāi)展，切不可敷衍了事。

參考文獻(xiàn)

[1] 莊富怡.內(nèi)控管理體系建設(shè)―拓荒者[M].石油工業(yè)出版社，2010.8.

[2] ERP環(huán)境下的財(cái)務(wù)收支審計(jì)指南[M].中國(guó)時(shí)代經(jīng)濟(jì)出版社，2014.6.

[3] 侯文麗.完善企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)控制度，提高財(cái)務(wù)管理水平[J].時(shí)代金融，2012年36期.

[4] 許剛健.加強(qiáng)財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，防范企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)（下半月） 2010年07期.

公司管理流程及制度范文第5篇

1

總則

1.1

業(yè)務(wù)管理制度是公司業(yè)務(wù)管理運(yùn)作策劃結(jié)果的表達(dá)，業(yè)務(wù)管理制度的價(jià)值在于溝通意圖、統(tǒng)一行動(dòng)，是保證管理公司房地產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)取得預(yù)期成果的重要手段。

1.2

適用的業(yè)務(wù)管理制度有賴于系統(tǒng)的業(yè)務(wù)運(yùn)作策劃，識(shí)別、分析和確定業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程，有效構(gòu)建業(yè)務(wù)管理模式，是編制管理制度的基礎(chǔ)。

1.3

易于理解和可操作是對(duì)管理制度文件的基本要求，適宜的文件系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和表達(dá)方式將有助于對(duì)管理制度的理解、執(zhí)行和修訂。

2

業(yè)務(wù)運(yùn)作策劃

2.1

管理公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)作的總體策劃，由管理公司經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)統(tǒng)籌進(jìn)行，從切實(shí)保證項(xiàng)目開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)效益和效率的目標(biāo)出發(fā)，優(yōu)化、規(guī)范項(xiàng)目開(kāi)發(fā)作業(yè)過(guò)程，明確管理公司和項(xiàng)目所在公司各自工作責(zé)任和方法，以及相互間的配合關(guān)系。

2.2

系統(tǒng)的業(yè)務(wù)運(yùn)作策劃應(yīng)遵循以下要求進(jìn)行：

a)

充分識(shí)別房地產(chǎn)企業(yè)業(yè)務(wù)管理所需要的過(guò)程，構(gòu)建以項(xiàng)目管理為核心的過(guò)程網(wǎng)絡(luò)；

b)

合理安排這些過(guò)程的順序和作用，保證過(guò)程接口嚴(yán)密、運(yùn)作有序；

c)

規(guī)定過(guò)程操作的準(zhǔn)則和方法，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)管理的規(guī)范化；

d)

提供必需的信息，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作的效率和準(zhǔn)確性；

e)

建立必要的控制措施，對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控、測(cè)量和分析；

f)

持續(xù)改進(jìn)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程，促進(jìn)管理水平和經(jīng)營(yíng)績(jī)效的不斷提升。

2.3

根據(jù)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)管理的特點(diǎn)，業(yè)務(wù)運(yùn)作策劃應(yīng)特別關(guān)注項(xiàng)目開(kāi)發(fā)中的顧客需求識(shí)別、產(chǎn)品定位、營(yíng)銷推廣、業(yè)務(wù)分包，以及項(xiàng)目運(yùn)作計(jì)劃體系、工程質(zhì)量、項(xiàng)目成本的管理。

2.4

根據(jù)管理公司確立的基本管理模式，管理公司和項(xiàng)目所在公司的協(xié)調(diào)運(yùn)作需要在以下方面進(jìn)行明確，并具體規(guī)定操作方式和控制程度。

a)

管理公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本要求；

b)

項(xiàng)目所在公司為執(zhí)行管理公司的規(guī)定要求，結(jié)合自身實(shí)際情況進(jìn)一步細(xì)化的操作方法和控制措施；

c)

管理公司為履行策劃、指導(dǎo)、監(jiān)督和控制的職能，促進(jìn)項(xiàng)目所在公司執(zhí)行房地產(chǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)作要求、其內(nèi)部的運(yùn)作方法和要求。

3

管理制度表達(dá)與適用范圍

3.1

文件結(jié)構(gòu)

3.1.1

手冊(cè)及其支持文件的規(guī)定表達(dá)了管理公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本要求，為方便文件使用和修訂，根據(jù)表達(dá)的內(nèi)容不同分為不同層次的文件，包括業(yè)務(wù)管理手冊(cè)、作業(yè)流程、工作指引、標(biāo)準(zhǔn)表單等。

3.1.2

本手冊(cè)及其支持文件的內(nèi)容沒(méi)有包括僅適用于某個(gè)（些）項(xiàng)目所在公司內(nèi)部運(yùn)作的管理規(guī)定，為保證管理制度的充分性和適用性，各項(xiàng)目所在公司應(yīng)根據(jù)本手冊(cè)及其支持文件的規(guī)定，并結(jié)合自身管理需要進(jìn)一步制訂相應(yīng)管理文件。

3.2

業(yè)務(wù)管理手冊(cè)

3.2.1

業(yè)務(wù)管理手冊(cè)是管理公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理制度中最高層次的文件，規(guī)定了管理公司業(yè)務(wù)管理的基本原則和管理政策，并按章節(jié)分別闡明了管理公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程的基本流程、管理權(quán)責(zé)、控制內(nèi)容，以及遵循本手冊(cè)規(guī)定所需使用的作業(yè)流程、工作指引、標(biāo)準(zhǔn)表單。

3.2.2

本手冊(cè)的規(guī)定對(duì)管理公司和項(xiàng)目所在公司均是強(qiáng)制性要求，具體工作中必須嚴(yán)格執(zhí)行。

3.2.3

本手冊(cè)中的規(guī)定并不具備直接的可操作性，執(zhí)行本手冊(cè)規(guī)定需要使用相應(yīng)的作業(yè)流程、工作指引、標(biāo)準(zhǔn)表單，以及要求各項(xiàng)目所在公司自行制訂的文件。

3.3

作業(yè)流程

3.3.1

作業(yè)流程是支持業(yè)務(wù)管理手冊(cè)的第二層次的文件，是對(duì)常規(guī)的、普遍性的、內(nèi)容較固定的作業(yè)過(guò)程制定的規(guī)范與程序。管理公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)作業(yè)流程采用跨職能流程圖的方式進(jìn)行編制，可以清晰地表達(dá)業(yè)務(wù)作業(yè)步驟、作業(yè)內(nèi)容、順序、責(zé)任，以及執(zhí)行重要作業(yè)步驟所需要使用的工作指引和標(biāo)準(zhǔn)表單編號(hào)。

3.3.2

支持本手冊(cè)的所有作業(yè)流程規(guī)定屬于強(qiáng)制性要求，具體工作中必須執(zhí)行。

3.4

工作指引

3.4.1

工作指引一般是作業(yè)流程的支持性文件，對(duì)流程中的重要活動(dòng)起解釋、指導(dǎo)、提示、補(bǔ)充或輔助決策作用，但也可以是直接支持業(yè)務(wù)管理手冊(cè)的文件。工作指引是公司積累知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，成為學(xué)習(xí)型組織的重要基礎(chǔ)。

3.4.2

工作指引可分為強(qiáng)制性和參考性兩類，強(qiáng)制性的工作指引各項(xiàng)目所在公司必須執(zhí)行，參考性工作指引由項(xiàng)目所在公司根據(jù)自身實(shí)際情況決定是否執(zhí)行，或進(jìn)行修訂。強(qiáng)制性工作指引和參考性工作指引的區(qū)別，將通過(guò)工作指引的文件編號(hào)方式予以體現(xiàn)。

3.5

標(biāo)準(zhǔn)表單

3.5.1

標(biāo)準(zhǔn)表單是預(yù)先設(shè)計(jì)好的、用于作業(yè)過(guò)程中登記、填寫、簽署和傳遞特定信息的表單或文件，它以特定的格式規(guī)定了所填寫的內(nèi)容、類型、要求等。

3.5.2

與工作指引類似，標(biāo)準(zhǔn)表單也分為強(qiáng)制性的和參考性的，并通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)表單編號(hào)予以區(qū)別。

4

管理制度文件編碼規(guī)則

4.1

編碼目的在于規(guī)范管理公司各項(xiàng)制度文件的編制要求，以及編碼標(biāo)識(shí)方式，以便于文件識(shí)別和使用。

4.2

本編碼規(guī)則適用于業(yè)務(wù)管理手冊(cè)、作業(yè)流程、工作指引、標(biāo)準(zhǔn)表單等。

4.3

文件內(nèi)容表達(dá)的格式要求

4.3.1

業(yè)務(wù)管理手冊(cè)每一節(jié)的內(nèi)容在表達(dá)形式上應(yīng)按以下三部分展開(kāi)：

a)

總則——說(shuō)明管理公司針對(duì)某項(xiàng)業(yè)務(wù)管理的基本原則和總體要求；

b)

正文——說(shuō)明管理公司對(duì)某項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的職責(zé)分配及管理工作內(nèi)容；

c)

支持性文件——列出落實(shí)該項(xiàng)業(yè)務(wù)管理工作的作業(yè)流程和工作指引。

4.3.2

作業(yè)流程統(tǒng)一以跨職能流程圖的方式表達(dá)，對(duì)流程圖基本畫法明確如下：

表示過(guò)程中的一個(gè)步驟/動(dòng)作

表示過(guò)程中的判斷步驟，其引出線至少應(yīng)有2條

流程線，表達(dá)步驟間的前后關(guān)系

表示該步驟/動(dòng)作的內(nèi)容為計(jì)劃/報(bào)告的編制

表示各流程間相互關(guān)系

流程結(jié)束點(diǎn)

4.3.2.1

流程圖中的每一步驟框圖應(yīng)盡可能填入“執(zhí)行動(dòng)作”，流程圖的方向用箭頭表示，反映“執(zhí)行動(dòng)作”的時(shí)間或邏輯關(guān)系。

4.3.2.2

在執(zhí)行某個(gè)過(guò)程步驟時(shí)，需要使用其它工作指引，以及形成標(biāo)準(zhǔn)表單形式的記錄時(shí)，均應(yīng)在流程圖中該步驟的旁邊寫出相關(guān)文件、標(biāo)準(zhǔn)表單的編號(hào)。

4.3.3

工作指引一般采用文字表達(dá)方式，不要求執(zhí)行統(tǒng)一格式。其內(nèi)容應(yīng)具體規(guī)定完成某項(xiàng)具體工作任務(wù)所需的操作方法、技巧，或特定的工作責(zé)任劃分。

4.4

文件編號(hào)

4.4.1

業(yè)務(wù)管理手冊(cè)

業(yè)務(wù)管理手冊(cè)各章節(jié)的編號(hào)方式如下：

X

.

X

某一節(jié)的自然序號(hào)（0～9）

所在章的自然序號(hào)（0～9）

4.4.2

作業(yè)流程、工作指引與標(biāo)準(zhǔn)表單

a)

業(yè)務(wù)類別代號(hào)及其流程模塊序號(hào)

業(yè)務(wù)類別

流程模塊

名稱

代號(hào)

名稱

序號(hào)

企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略管理

Development

stratagem

management

DSM

項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)目標(biāo)管理

Project

object

management

POM

項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)目標(biāo)管理評(píng)價(jià)與改進(jìn)

100

業(yè)務(wù)信息管理

Business

information

management

BIM

經(jīng)濟(jì)合同管理

Economic

contract

management

ECM

招投標(biāo)管理

Project

purchase

management

PPM

管理公司集中采購(gòu)

100

第一類招標(biāo)

200

第二類招標(biāo)

300

第三類招標(biāo)

400

材料設(shè)備采購(gòu)

500

供方管理

600

安全文明生產(chǎn)管理

Safe

&

environment

management

SEM

危機(jī)管理

Corporation

crisis

management

CCM

成本管理

Project

cost

management

PCM

目標(biāo)成本

100

成本統(tǒng)計(jì)與控制

200

工程結(jié)算

300

進(jìn)度管理

Scheme

management

SM

項(xiàng)目投資管理

Project

investment

management

PIM

項(xiàng)目論證與決策

100

項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)策劃

200

項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理

Project

design

management

PDM

規(guī)劃方案設(shè)計(jì)

100

建筑方案設(shè)計(jì)

200

景觀環(huán)境設(shè)計(jì)

300

初步設(shè)計(jì)

400

施工圖設(shè)計(jì)

500

設(shè)計(jì)變更

600

項(xiàng)目施工管理

Project

engineering

management

PEM

施工準(zhǔn)備

100

施工過(guò)程

200

工程驗(yàn)收

300

工程移交

400

工程保修

500

項(xiàng)目銷售管理

Project

sales

management

PSM

營(yíng)銷策劃

100

銷售準(zhǔn)備

200

階段促銷

300

銷售過(guò)程

400

交樓入伙

500

物業(yè)管理

Property

management

PRM

b)

文件類型代號(hào)

作業(yè)流程

P(procedure)

工作指引

G(guide)

標(biāo)準(zhǔn)表單

F(form)

c)

上述編號(hào)方式中，某一流程模塊僅有一個(gè)作業(yè)流程時(shí)，其作業(yè)流程編號(hào)中的“DE”設(shè)置為“00”；如某一流程模塊有多個(gè)子流程時(shí)，其作業(yè)流程編號(hào)中的“E”設(shè)置為“0”。

如：PEP100，表示“施工準(zhǔn)備”流程模塊只有一個(gè)作業(yè)流程文件。

如：PEP220，表示“施工過(guò)程”流程模塊中的第二個(gè)子流程，即“項(xiàng)目施工質(zhì)量控制”。

d)

工作指引和標(biāo)準(zhǔn)表單一般都直接支持某個(gè)作業(yè)流程，在編號(hào)方式上只與作業(yè)流程有關(guān)，均以“E”字段進(jìn)行區(qū)別。

e)

部分流程模塊因只有一個(gè)作業(yè)流程，其相關(guān)工作指引和標(biāo)準(zhǔn)表單較多（大于9），此時(shí)工作指引和標(biāo)準(zhǔn)表單的流水序號(hào)同時(shí)使用“DE”兩字段，從01開(kāi)始編排。

f)

部分沒(méi)有作業(yè)流程，直接支持業(yè)務(wù)手冊(cè)的工作指引和標(biāo)準(zhǔn)表單，其編號(hào)中的“CDE”字從001開(kāi)始編排。

g)

所有建議使用（非強(qiáng)制規(guī)定）的工作指引和標(biāo)準(zhǔn)表單，其文件編號(hào)和版本狀標(biāo)識(shí)碼之間加“(T)”表示，如標(biāo)準(zhǔn)合同文本（參考文本）的編制為ECG003(T)A。

h)

部分工作指引和標(biāo)準(zhǔn)表單在一個(gè)類型文件編號(hào)下，可進(jìn)行繼續(xù)細(xì)分，如：施工圖審查要點(diǎn)，可根據(jù)結(jié)構(gòu)、電氣、給排水等專業(yè)分別制訂文件，為區(qū)別不同施工圖審查要點(diǎn)文件的編號(hào)，分別表示為PDG303(01)、PDG303(02)、PDG(03)……。

4.5

文件版本標(biāo)識(shí)

4.5.1

業(yè)務(wù)管理手冊(cè)的版本狀態(tài)，以日期作為標(biāo)識(shí)。

4.5.2

作業(yè)流程、工作指引和標(biāo)準(zhǔn)表單的版本狀態(tài)，以英文字母加以標(biāo)識(shí)，寫在文件（表單）編號(hào)后面。如：PDP100A，表示規(guī)劃方案設(shè)計(jì)流程文件的版本為“A”（即第一版）。

4.5.3

無(wú)論修改內(nèi)容多少，作業(yè)流程、工作指引和標(biāo)準(zhǔn)表單每次發(fā)生修訂，均須更換文件“版號(hào)”，按A、B、C……順序遞增。

5

管理制度體系審核

5.1

審核目的

規(guī)范對(duì)各項(xiàng)目所在公司管理制度執(zhí)行情況的監(jiān)控，增強(qiáng)管理制度的執(zhí)行力度，促進(jìn)各項(xiàng)目所在公司內(nèi)部管理水平的持續(xù)提高。

5.2

審核依據(jù)

1)

國(guó)家及地方相關(guān)法律法規(guī)；

2)

集團(tuán)公司行政管理制度匯編；

3)

管理公司萬(wàn)達(dá)房地產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理制度；

4)

項(xiàng)目所在公司制定的管理制度（規(guī)定）；

5)

項(xiàng)目所在公司制定的計(jì)劃性文件；

6)

集團(tuán)、管理公司下達(dá)的專項(xiàng)工作指令（文件）。

5.3

審核機(jī)構(gòu)

5.3.1本著公平、公正、公開(kāi)的審核原則，管理公司設(shè)立管理制度審核領(lǐng)導(dǎo)組，負(fù)責(zé)管理公司范圍內(nèi)的制度體系審核工作，監(jiān)督項(xiàng)目所在公司的管理制度內(nèi)部審核工作，并指導(dǎo)審核過(guò)程和有效利用審核結(jié)果。

5.3.2

管理制度審核領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)執(zhí)行秘書，經(jīng)營(yíng)管理部作為執(zhí)行秘書負(fù)責(zé)審核工作的聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)和具體操作執(zhí)行。

5.3.3

項(xiàng)目所在公司應(yīng)建立保證管理制度有效執(zhí)行的內(nèi)部審核小組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目所在公司的管理制度內(nèi)部審核工作，并配合管理公司的制度監(jiān)督、審核工作，該小組成員名單、工作方式等情況應(yīng)上報(bào)管理公司經(jīng)營(yíng)管理部備案。

5.4

審核方式

5.4.1管理公司的日常業(yè)務(wù)審核

在管理制度審核領(lǐng)導(dǎo)組的領(lǐng)導(dǎo)下，管理公司各部門負(fù)責(zé)按照管理制度要求檢查項(xiàng)目所在公司應(yīng)審批、核準(zhǔn)、備案事項(xiàng)的執(zhí)行情況，并進(jìn)行督促和指導(dǎo)。

5.4.2

管理公司的現(xiàn)場(chǎng)審核

根據(jù)相關(guān)指引文件規(guī)定，管理公司不定期對(duì)項(xiàng)目所在公司進(jìn)行管理制度現(xiàn)場(chǎng)審核。

5.4.3

項(xiàng)目所在公司的內(nèi)部審核

項(xiàng)目所在公司根據(jù)相關(guān)指引文件規(guī)定，定期（每半年）對(duì)本公司的制度執(zhí)行進(jìn)行內(nèi)部審核，并且將內(nèi)部審核報(bào)告上報(bào)管理公司經(jīng)營(yíng)管理部備案。

5.4.4

管理公司的年終綜合評(píng)價(jià)

管理公司審核領(lǐng)導(dǎo)組依據(jù)管理公司日常業(yè)務(wù)審核情況、現(xiàn)場(chǎng)審核情況、項(xiàng)目所在公司的內(nèi)部審核情況、執(zhí)行中的制度反饋建議、外部情況變化等信息，在每年年終組織對(duì)在管理公司范圍內(nèi)的制度執(zhí)行進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，分析存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)的要求，形成評(píng)價(jià)報(bào)告。

5.5

審核結(jié)果利用

5.5.1

項(xiàng)目階段性（半年、年終）考核評(píng)價(jià)時(shí)將該階段的制度審核情況作為考核公司內(nèi)部管理能力（水平）的一項(xiàng)重要指標(biāo)依據(jù)。

5.5.2

開(kāi)發(fā)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任書中的綜合調(diào)整系數(shù)B的一項(xiàng)“內(nèi)部管理系數(shù)”的確定依據(jù)。

5.5.3

對(duì)項(xiàng)目所在公司高級(jí)管理層進(jìn)行績(jī)效考核、人力資源考核的重要依據(jù)。

5.5.4

持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目所在公司和管理公司內(nèi)部管理水平的依據(jù)資料。

5.5.5

管理制度持續(xù)改進(jìn)的主要依據(jù)資料。

6

相關(guān)作業(yè)流程和指引文件

1)

MSG001

管理制度審核基本要求

2)

MSG002

現(xiàn)場(chǎng)審核指引

3)

MSG003