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一、整體性原則,即從國有經濟的整體出發,搞好搞活國有經濟。
對國有經濟實施戰略性調整與改組的目標,就是要收縮戰線、集中精力、保證重點,從整體上搞好搞活國有經濟,而不是要搞活每一個國有企業。實踐證明,在市場經濟條件下,搞活每一個國有企業是不可能的,也是不必要的。因此,國有經濟調整與改組途徑的選擇。政策措施的制定與實施,都要體現整體性原則。要以市場和產業政策為導向,立足存量資產的調整,把優化國有資產分布結構。企業組織結構同優化投資結構有機地結合起來;在國有經濟必需進入的領域,依托新的體制和機制,以更大力度發展國有經濟,在國有經濟不必進入的領域,堅決地退出來。加大改革力度,推動企業經營機制的轉換,促進國有企業優勝劣汰機制的建立和整體素質的提高。
二、主導性原則,即有利于發揮國有經濟的主導作用。
對國有經濟進行戰略性調整,不是不要國有經濟,而是要去其枝葉,壯其主干;不是削減國有資本的絕對量,而是把有限的國有資本集中到那些急需發展的領域,集中到那些關系到國家戰略利益和公共利益的行業,以更好地發揮國有經濟在整個國民經濟中的主導作用及其特定功能。在社會主義市場經濟條件下,國有經濟的主導作用主要體現在:對關系國民經濟命脈、國家經濟安全的重要產業的控制和發展;對競爭性產業中非國有經濟力量的控制和引導;對整個國民經濟持續、穩定、健康發展創造良好物質環境所產生的帶動作用。此外,國有經濟還承擔著一些體現制度特征和國家利益的特定功能,這包括:保證國家宏觀調控政策的貫徹實施;在那些關系國家競爭力的高風險領域進行投資,提高國家的國際競爭能力;促進地區經濟的協調發展和全體人民的共同富裕等。對國有經濟的戰略性調整,應有利于上述國有經濟主導作用的發揮和特定功能的實現。
三、規模化原則,即有利于提高國有經濟的規模水平。
國有大型企業和企業集團的實力,是一國經濟實力的體現和象征。對國有經濟進行戰略性調整,就是要在放開放活國有小企業的同時,收縮戰線,扶持重點,培育出一批具有國際競爭力的國有大企業和企業集團,改善國家對國有經濟的管理,提高我國經濟的國際競爭力。因而在實施國有經濟的戰略性調整過程中,要堅持規模化原則,要有利于國有經濟規模水平的提高。
四、流動性原則,即有利于促進國有經濟存量資產的流動和重組。
資本的生命在于運動。但是,由于國有經濟存量資產在歸屬方面的部門化、地區化和管理方面的實物化,致使國有資產難變現、難流動、難重組。國有經濟不能隨市場態勢和經濟發展階段的變化而調整,國有資產存量難以通過流動和重組得到優化,這既影響國有經濟的效益,也影響國有經濟功能的發揮。國有經濟戰略性調整成功與否的關鍵,就在于其資產能否順利地流動。因此,對國有經濟的戰略性調整,必須遵循流動性原則,要有利于打破條塊分割,實現國有資產的價值化管理,促進國有資產存量能夠隨市場態勢和經濟發展階段的變化而不斷流動和重組。
五、創新原則,即有利于建立一個促進國有經濟調整的新機制。
國有經濟布局不合理,是多方面矛盾長期積累的結果,對其進行調整,不能僅著眼于改變現有的不合理狀態,而應在這一過程中,用市場經濟的辦法建立一個促進國有經濟不斷調整和優化的新機制。通過新機制的建立,推動企業的優勝劣汰,使優勢企業能夠迅速擴張,劣勢企業能夠及時被兼并和破產;通過新機制的建立,使國有經濟能夠及時進入必需進入的領域,及時退出不必進入的領域。因此,對存量國有資產的調整,必須遵循創新的原則,著眼于新機制的建立,使增量國有資產的進入,不是對不合理的存量布局進一步強化,而是一開始就依托新的機制,具有自我調整和優化功能。
【關鍵詞】國有經濟;國有資本;國有企業;國有經濟法律制度
國有經濟存在何處?國有經濟是什么?國有經濟有什么用?國有經濟應該如何運作?多年以來,伴隨著國有經濟改革的曲折發展,關于國有經濟的疑問和思考也一直困擾著人們,而作為調整國有經濟關系的法律制度也隨之經歷了多年的坎坷。十六大以來,國有經濟體制的新一輪改革已經啟動,國有經濟立法工作也隨之步入新的歷史時期。
究竟應該如何構建國有經濟新體制?它的建立是否會令國有經濟真正步上良性運行的正軌呢?我們將在下面的論述中對其進行理論分析。
一、國有經濟法律制度的基本范疇
(一)國有經濟
所謂國有經濟是指為了實行宏觀經濟調控、服務社會公益,由國家(政府)出資,或直接設立國有獨資企業,或控股、參股設立企業,并由國家直接或間接管理和經營國有資本的一種經濟形式。從上述定義可以看出,國有經濟主要有以下幾個要素特征:首先,國有經濟存在的理由是國家需要利用國有經濟這一手段,實現宏觀經濟的調控,服務社會公共利益,同時體現國有經濟在整個國民經濟中的主導作用。盡管國有經濟最終落腳在微觀經濟上,但是其效應則應該體現在宏觀經濟上,這就是所謂的“宏觀著眼、微觀著手”;其次,國有經濟的實現形式是多樣的,既有國有獨資企業,又有國有控股企業,還有各類利用國有資本參股的企業;再次,國家(政府)管理和經營的對象是國有資本而不是國有資產,其最直接目的就是保值增值。在具體方式上可以是直接的,也可以是間接的,一般以間接的管理和經營方式為主,以直接的管理和經營方式為輔。由此可見,國資的管理和經營應該實現兩個轉變,一是要從管資產轉變為管資本,二是要從以直接管理與經營為主轉變為以間接管理與經營為主。
(二)國有資本
在我國國資改革的歷史詞匯中,國有企業原是最常出現的字眼,到了上世紀90年代中后期,由于改革的重點遞延到了國有資產管理體制,國有資產一時成了熱門詞匯,然而現在我們卻主張在國有經濟體制改革中應該多使用國有資本這個概念。所謂國有資本是指國家及其政府為了實現國有財產的保值增殖而將其轉換為增值資本進行運營,并在法律形態上予以確認的一種國有產權表現形式。
國有資本不同于國有資產。其中最大的不同就在于國有資本的增殖性。國有經濟的基本存在形式從國有資產轉變為國有資本,其根本意義就是要把大量沉淀于生產領域的國有資產從單純生產要素的地位中解脫出來,還其資本的本質屬性,使其不斷保值增殖。同時,由于資本是一個可流動的概念,國有資本也將是一個流動的財富量。在不斷過渡和交易的流動過程中,國有資本或者還原其以利潤最大化為目標的資本本性,或者向真正需要其行使國有經濟管理職能的領域集中,發揮其對整個國民經濟的支配力和控制力作用。市場經濟發展成熟的根本標志就是資產的資本化、產權的市場化。從各個國家發展國有經濟的實踐來看,國有資本具有以下幾個明顯的特征:(1)國有資本是由國家持有的能夠用于增殖的財富;(2)國有資本具有流動性;(3)國有資本對于其它生產要素具有支配力和控制力。
(三)國有企業
國有企業是在特殊行業和領域發揮特殊作用的企業組織形式,是由國家出資建立的、最終產權歸國家所有的企業。典型的國有企業是國家獨資或國家絕對控股的企業,一定程度上是國家的行政職能在經濟領域里面的延伸,是為實現某些社會政策目標而產生的、主要在一些特殊行業發揮特殊作用的一種企業組織形式。
我國國有企業的特殊性主要表現在:首先,在國民經濟中發揮主導作用。國家通過建立和發展國有企業而掌握國民經濟的命脈,維系國家、社會的整體和長遠利益。其次,通過控制力和支配力來體現主導作用。國家通過建立和發展國有企業而對國民經濟活動中的關鍵環節和重要領域發揮決定性的影響。再次,彌補市場缺陷。在一些市場機制所不能及的、或市場經濟負面效應所產生的、以及非國有資本不愿意干的某些超越利潤之外的,但又是國民經濟長遠發展和國民生活所必須的行業和領域,由國家通過國有企業來實現。
我們認為:國有企業具有公益性和營利性兩個特征,其經營目標是“公共目標”與“企業目標”的對立統一。公共目標或社會目標就是社會整體利益,國有企業的社會目標具有多層次性:一是穩定經濟;二是促進經濟增長;三是縮小地區間收入分配差距,促進全國經濟平衡發展;四是平衡國際收支;五是增進社會福利,提供社會公益服務,滿足日益增長的社會物質、文化和精神需求。同時,國有企業也應當贏利,這是市場經濟競爭壓力和優勝劣汰機制作用的必然結果,其贏利的目的是為了增強國家的經濟實力。國有投資的目的之一就是為了保證國家除了利用稅收收入外,還有足夠的國有資本增值的收益用來履行公共事務。因此,實際上,國有企業的兩重性是相輔相成、互相兼顧的。
明確國有企業的兩重性,在考慮國有資產投向哪里、投入多少等問題上既要最大限度地謀求贏利,又要不損及公共利益和其他一些主體的私益。贏利性與公益性兩相比較,公益性更為重要,因為國家投資追求贏利,最終是為了謀求公益。因此當贏利性和公益性這兩個目標發生沖突時,國企應毫不猶豫地放棄贏利而服從公共利益,以保障市場機制作用的有效性。
從國企的兩重性看,規范的國企可以有三種形式:一是國有獨資公司;二是國有的有限責任公司;三是國有的控股公司(其中包括股份有限公司和有限責任公司)。同時,除了創辦國有企業外,國家可以通過授權或委托等形式,將國有資產交與一定的機構或企業進行股權、債權等投資。受權、受托機構或企業可以完全按市場的辦法和規則進行操作,為國家牟取利益。毫無疑義,這些機構和企業的性質是營利性的,被這些機構和企業參股的企業也是營利性的。
(四)國有經濟、國有資本、國有企業的相互關系國有資本與國有經濟是兩個既密切聯系又有區別的概念。國家(政府)對企業投資形成國有資本,國有經濟的運行表現為國有資本的運作,或者說通過國有資本的運作來實現國有經濟的運行。
作為國有經濟基礎的國有資本,是指由國家出資、占有,作為生產要素用于生產經營,并在經營中獲得收益和增值以及相應權益的資產。因此,與國有經濟相聯系的國有資本指的是國有的生產經營性資產(資本),不包括政府機關及非經營性事業單位的國有資產,也不包括國家所有的未開發的自然資源。
國有經濟的存在形式從現有的企業實物形態看,是看得見、摸得著的國有企業,從價值形態看,其實質是國有資本,國有經濟的存在是國有資本動態和靜態的統一。從財產組織形態看,國有經濟的載體是企業,包括國有獨資企業、股份制企業和合資、合作企業,因此,國有企業是國有經濟的微觀經濟組織,是國有經濟的實現形式之一。需要指出的是,國有經濟的載體不純粹是國有企業,在股份制企業和各種合資、合作企業中,國有資本可以根據具體情況實行參股。
國有企業和國有經濟是兩個相聯又不同的經濟概念。前者是指國有經濟的微觀經濟形式,是財產組織形式和經營方式。國有企業改革就是改變傳統的國有財產的組織形式和經營方式,轉變經營機制,使國有經濟更有效地發揮主導作用。改革的結果將是“國有企業”的絕對數量大幅度減少,但國有經濟隨著國有資本的積累和國家投資的增加,其資本規模是絕對地擴大,主導作用是絕對地增強。市場經濟否定的是傳統的國有企業制度,而不是國有經濟制度,改革的目標是建立符合市場經濟要求的現代企業制度。
國有企業和國有經濟是兩個不同的領域,兩個不同的經濟范疇。國有企業改革的措施是抓大放小,對國有企業進行分類改革、戰略性改組,目標是把傳統的國有企業制度建立成投資主體多元的,“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”的現代企業制度。國有經濟通過戰略上的調整布局,收縮戰線,探討新的實現形式,更有效地發揮主導作用。國有企業改革是探討國有經濟在市場經濟中有效的實現形式。國有獨資企業甚至國有控股企業可能從市場競爭的一般領域退出,但國有資本絕不會完全放棄具有盈利性又能滿足市場消費需求的競爭性領域。
國有企業的定位和國有經濟的定位也不同。國有企業作為一個企業,其經營目標只能是利潤最大化,它的地位只能是微觀經濟主體,是市場調節和宏觀調控的對象。但是,國有經濟是國民經濟的主導,是社會主義基本經濟制度的主導。國有經濟是“國家引導、推動、調控經濟和社會發展的基本力量”,國有經濟的主導作用要求其在國民經濟運行中必須成為國家宏觀調控的重要手段。
二、國有經濟法律調整的對象與范圍
國有經濟法律制度調整的對象是國有參與關系。眾所周知,經濟法是調整現代政府為了實現社會整體效益的可持續發展而履行各種現代經濟管理職能時與各種市場主體發生的社會關系的法律規范的總稱。而國家通過國有資本對市場的微觀參與,實現自己的宏觀政策目標,提高和促進國民經濟的質量,已經成為當代政府十分重要的經濟管理職能之一。因此國有參與關系一直都是經濟法調整的重要內容之一。而這一調整目標的實現,就是依靠國有經濟法律。由此可見,國有經濟法是經濟法的重要組成部分之一,其調整對象就是國有參與關系,即國家利用國有資本參與經濟活動所產生的各種關系。
從目前來看,我們認為國有參與關系主要包括以下三個層面的內容:其一是國有資產監管關系,其二是國有資本運營關系,其三則是國有企業改革關系。如何正確把握這三種關系的具體內涵和外延,明確國有參與主體各自的法律地位,清楚界定各種參與主體的權利義務和責任,同時明確監管、運營和改革的規則內容及實施程序,這些就是我們運用國有經濟法對國有參與關系進行調整的主要任務。
國有資產監管關系是指國有資產監管機構運用監管的手段,對國有參與的具體過程進行全面的規劃、檢查、督促所產生的社會關系。對這一社會關系進行調整的法律被稱為國有資產監管法。除了制定國有資產監管法外,還應當制定國家投資決策法、國有資產基礎管理法、國有資產統計法、國有資產審計法、國有資產收益法、國有資產流失查處法,等等。
國有資本運營關系是指國家或政府選擇適當的組織形式和經營方式,將國有資本投入特定的企業或金融性的控股公司、投資公司進行資本運作所產生的社會關系。對這一社會關系進行調整的法律被稱為國有資本運營法。國有資本運營法具體包括國有資本授權經營法、國有資本委托經營管理法、國有資本租賃法、國有產權交易法、國有控股公司法等。
國有企業改革關系是指運用國有資本投資成立的國有企業,在其從事生產經營活動過程中,不斷改進外部條件及內部管理,從而形成合理的管理體制和經營機制所產生的社會關系。對這一社會關系進行調整的法律被稱為國有企業改革法。國有企業改革法具體包括:國有公司法、國有公司內設機構設置法、國有公司經營管理人員薪酬法、國有公司重整法、國有公司破產清算法等。
通過法律對國有經濟進行調整有利于國家進行宏觀調控,有利于實現國家安全和實現國家戰略目標,有利于充分發揮國有經濟的主導與控制作用。
三、國有經濟法律調整的基本原則
國有經濟法律調整的基本原則是貫穿國有經濟法立法、執法、司法始終的根本準則,是調整國有資產監管關系、國有資本運營關系、國有企業改革關系普遍適用的原則,是對國有經濟法的本質和規律的集中反映,具有相對的確定性和不易變動性。本文認為,現階段我國國有經濟法律調整的基本原則可以概括為:
(一)國家統一所有與政府分級行使相結合的原則盡管國家作為擬制主體是否可以擔當所有者角色一直存在學術上的爭議,但是我國單一制的政治體制以及國有資產全民所有的傳統屬性決定了任何在法律上分割國有資產所有權的努力都是不太現實的。因此在當前和將來可預見的一段時間內,法律必然還將繼續堅持國家作為國有資產的統一所有者。這也是國有資產監管體制改革過程中將會堅持的一個現實原則。但是這并不意味著我們在提高國有經濟效率的道路上無所作為。正如《企業國有資產監督管理暫行條例》所顯示的那樣,通過賦予各級政府分別代表國家行使所有者權益的權利,我們仍然可以間接地默認地方對部分國有資產的現實控制權,某種程度上滿足其現實的產權要求。通過劃分履行出資人職責的國有資產范圍和對國有資產的監管權力等事項,明確中央與地方分別管理國有經濟和享有其收益的各項權力,有助于提高國有資產的管理積極性和管理效能,更好地完成國有資產保值增值的任務。
(二)出資者與監管者相分離的原則一套有效的運行體制,必須是行使者與監管者有效分離。然而在現行的國有資產管理體制中,國資委不僅作為出資者代表,行使著“管人、管事、管資產”的超級權利,而且擔負著“監管者”的重任。這種出資者與監管者身份重合的機制難以做到真正的政企分開,從而也就影響了國有經濟體制改革的效果。我們認為應該由人大通過立法授權一部分國有資產運營機構來代表國家行使出資者權利,而將國資委定位為監管者,同時也應該通過立法建立起一套行之有效的對國資委進行再監督的經常性機制,從而真正做到出資者與監管者相分離。
(三)公益性與營利性相結合的原則
國有經濟所具有的公益性和營利性雙重屬性決定了我們在利用法律對國有經濟進行調整時必須堅持公益性與營利性相結合的原則。要根據國有資產的雙重屬性,對不同類型的國有資產進行不同方式的管理,如對以營利性為主的國有資產,主要用于參股一般工商企業,依據私法,以建立現代企業制度為目標,確保其具有與一般工商企業完全相同的法律地位,享有充分的自;而對以公益性為主的國有資產,則主要是用于創辦國有企業(其中包括國有控股企業),依據公法,以社會福利最大化為導向,充分發揮其政府工具的作用,追求社會公平,彌補市場缺陷,促進經濟穩定發展。同時,要看到國有企業公益性與營利性的雙重屬性,要明確國有企業營利是為了更好地為社會公益服務,當兩者發生沖突時,要放棄營利性目標而服從公益性目標。
(四)重點突破與系統解決相結合的原則
長期以來,國有經濟立法一直處于一種結構不佳與權威欠缺的無序狀態,目前的國有經濟法體系中幾乎沒有法律,甚至有影響的行政法規都不多,相反各部門的政策和紅頭文件卻多如牛毛,這種情況直接導致了法律體系的混亂。因此要在較短時間內取得立法成效,應該采取重點突破的方法,如首先選擇制定《國有資產監管法》,以權威立法方式規范國資監管機制,然后還可以制定《國有資本運營法》和《國有公司法》,在時機成熟時還可以制定《國有經濟法》。通過建立邏輯結構合理的法律框架,統率起整個國有經濟法律體系。同時我們還應該明白,國有經濟決不是靠單純的國有經濟立法就能解決的簡單問題,它牽涉到整個社會的系統問題,因此在現行體制下,必須依靠整個社會機制的共同努力才能達到理想的目標。比如在國資監管層面上,雖然國資委處于主導地位,但是許多監管職能還掌握在其他政府機構如財政、稅收、計劃等部門的手中,這決定了政府監管體制的合力協調與進一步的深化改革將很大程度上決定監管的效能;又如在國資運營層面上,為國資尋找安全可靠的信托機構將對這部分國資的保值增值起到決定性的影響,而如何規范當前最為混亂的信托市場則有待于金融法制的配合與促進;再如在國企改革層面上,稅收的優惠、財政的補助、壞帳的沖銷以及社會保障的建立都將很大程度上影響到國企改革目標的實現。wWw.gWyoO
在以上幾項基本原則中,國家統一所有與政府分級行使相結合原則實質上進行了一次國有產權的重新界定,必將很大程度上提高國有經濟的效率,它是國有經濟法的基石;而出資者與監管者相分離原則擺正了監管權與股東權之間的關系,是提高監管效能與運營效率的基本制度安排,而公益性與營利性相結合原則則為國有企業乃至與整個國有經濟的定位指明了清晰的方向,這兩個原則都是國有經濟法的基本原則;至于重點突破與系統解決相結合原則則為國資改革與立法提供了現實的基本思路,它是國有經濟法的操作性原則。這四個原則之間互為條件、有機聯系,描述了整個國有經濟法的基本脈絡,它們應該被貫穿于整個國有經濟法律制度的始終,指導我們建立起一個高效有序的國有經濟法律體系,推動整個國有經濟體制改革的順利進行。
【注釋】
[1]伍柏麟、孫伯良:《論國有經濟的核心地位》,《杭州師范學院學報》(社會科學版)2003年第3期;
[關鍵詞]經濟改革 理論創新 辯證分析
從1978年黨的到2003年黨的十六屆三中全會,我國的經濟體制改革己經走過了20多年的歷程,我們建立有中國特色的社會主義市場經濟體系的改革已經取得了輝煌的成績,但國有經濟改革還遠沒有最終完成。目前,對于作為經濟體制改革核心的國有經濟改革,還涉及一系列深層次矛盾和問題,還需要突破一系列障礙,對于有關所有制和國有企業改革的一系列更深層次、更具體或更敏感的理論問題,必須有進一步的突破和創新。本文試從這個角度著手,對國有經濟改革與經濟理論創新進行辯證分析。
一、國有經濟改革關鍵在于理論創新和突破
國有經濟改革,首先解決的不在于方法,而在于改革原因、改革目標和改革方式,以及它們之間的內在聯系,這就取決于理論創新。科學的理論不僅成為國有經濟改革的有力理論支撐,而且在不斷地轉變為改革的設計和實踐。
近年來,對于國有經濟的社會屬性、職能定位、運行方式以及一系列管理原則等方面,我們在理論上已經基本有了一個實事求是的界定和較準確具體的闡述,各方面的認識也正在逐步的統一。因此,改革的步伐近來正在逐步加快,成效也非常顯著。然而,要更加有效地深化國有企業的改革,在國有企業中真正建立起一套符合市場經濟發展的體制和機制,對于有關所有制和國有企業改革的一系列更深層次、更具體或更敏感的理論問題,必須有進一步的突破和創新。
二、國有經濟改革與理論創新之間的邏輯關系分析
在一定程度上說,國有經濟改革的過程就是一個社會主義經濟理論不斷創新的過程。我們可以把直接指導國有經濟改革的經濟理論簡單概括為:所有制理論、國有經濟功能理論、控制力理論和現代企業理論等幾個重要理論。
從以上幾個理論要說明的問題以及它們之間的關系來看,它們之間應該是互為條件的,而且應該表現為逐層遞進的關系,從前到后每個理論分別可以作為下一個理論的基礎。但要強調的是,在實踐中,它們之間未必表現為一種絕對的先后關系,如我們在1993年十四屆三中全會就提出了建立現代企業制度,而控制力理論是在十五屆四中全會提出的。但從現在來看,控制力理論已經影響到了國有企業的改制重組,已經成為國有企業進行股份制改造的理論基礎。而且,以前我們的改革過程是“摸著石頭過河”,一些理論往往是在實踐經驗的基礎上提出的,但每一個重大理論的創新都會反過來再次影響實踐,成為實踐的指導原則,保證實踐的有序進行。所以,從現在來看,我們可以將國有經濟的改革過程大致看作是與理論創新同步的過程。
因此,國有經濟改革的邏輯思路完全可以結合理論創新的邏輯加以更加明確的說明。
首先國有經濟改革的核心問題是所有制問題,所有制改革是經濟體制改革中處于基礎層面和居于核心地位的改革。由于原有的所有制理論不能適應生產力發展的需要,因此,首先要突破傳統的所有制理論,所有制理論不創新那么其他改革都將無法開展;
其次,所有制理論決定了國有經濟的功能定位,受所有制理論創新的影響,國有經濟的功能重新定位為對整個國民經濟起主導作用,以此來保證公有制的主體地位,而不是面面俱到。而明晰了國有經濟的功能,也就決定了國有經濟的改革方向;
再次,要處理好國有經濟在國民經濟中的地位和作用,也就是通過調整國有經濟的布局,把原來國有經濟在國民經濟中的主體地位改變為主導地位,改變國有企業范圍過寬、數量過多、比重過大的局面。因此,必須對國有經濟進行“有進有退”和“抓大放小”的戰略調整,通過控制重要行業和關鍵領域實現國有經濟的主導作用,從而提出了國有經濟控制力理論;
第四,為了更好地實現國有經濟的控制力,從微觀層面來看,必須實現微觀主體的再造,即需要運用現代產權理論對國有企業進行股份制改造,使企業成為真正獨立的市場競爭主體,實現政企分開。通過股份制改造,不僅可以轉換國有企業的經營機制,提高國有企業的運營效率和競爭力,而且,通過國有資本的獨資和控股形式可以保證國有經濟的控制力,更重要的是股份制具有放大國有資本的功能,從而可以更好的實現國有經濟的控制力;
最后,建立現代企業制度要求投資主體多元化,即要進行產權多元化改革,這需要大力發展非公有制經濟形式,從而也符合了公有制創新理論所要求的多種所有制經濟共同發展的目標。從目前情況來看,以股份制改造為基礎的現代企業制度己經成為公有制的最重要實現途徑。
總的來說,國有經濟改革經過20多年的探索和實踐,最后終于明確了建立現代企業制度并調整國有經濟布局和結構為總的戰略指導思想。我們現在的國有經濟改革,完全是由這條戰略指導思想即改革思路決定的。而且,通過以上分析,也可以說我們己經找到了一條邏輯清晰的、科學的國有經濟改革思路。
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國有企業戰略性改組的基本前提是國有企業目前不景氣狀態,整體效率的低下,目前國有經濟在產業布局上的不合理性,以及國有資產的有限性等。
國有企業戰略性改組的基本目標是要通過國有資產的流動和重組,收縮國有經濟戰線,實行“抓大放小”、“扶優扶強”,從改善國有資產的配置結構和國有企業的組織結構入手,提高國有企業的整體效率,建立國民經濟的合理布局,更好地發揮國有企業的重要作用。
國有企業戰略性改組的基本思路是適度收縮國有企業的戰線,優化國有經濟的產業結構,通過各種經濟、金融手段實現國有經濟存量資產的流動、重組,促使國有資產向優勢企業集中,向需要由國有經濟發揮作用的戰略性領域集中。
國有企業戰略性改組的基本對策是通過國有資產的優化重組,帶動行業結構和企業結構的改善,通過調整國有企業的產權結構,促使國有資產從一般性競爭行業向壟斷性、公益性行業和支柱產業轉移,在這些領域將國有企業做大做強,提高國有企業的核心競爭力。
實現國有企業戰略性改組的理論依據主要是:一是產權創新理論。根據產權理論,一定形式的產權安排必內含一定程度的資源配置效率。因此,通過國有產權的流動和多元化,改變原有產權安排中的不合理性,就為實現國有經濟的最大可能程度的配置效率提供了可能性。二是市場競爭理論。針對產權激勵的有限性,通過完善市場競爭機制,彌補產權激勵的不足。三是X(低)效率理論。根據X效率理論,企業效率的損失原因中的大多數是企業的管理、企業的文化、企業資源配置和企業經營等等方面的。因此通過改善企業管理、構建企業文化、提高企業經營和資源配置水平,從而降低國有企業的實際效率損失。
根據以上的討論,我們認為關于國有企業戰略性改組應從其根本的目標出發,通過國有資產的重組和流動,對國有經濟的產業布局進行調整,使國有經濟從一般競爭領域退出,向關系國家安全和社會穩定的核心公共產品產業轉移。并通過抓大放小的策略,使有限的國家財力向國有大型或特大型企業集中,向優勢企業集中,從而更好地發揮國有經濟在國民經濟中的重要作用。
一、國有經濟的產權重新安排
國有企業的戰略性改組首先應該實現產權制度的創新。根據產權理論,將產權的重新安排作為國有企業戰略性改組的必要條件,通過產權的重新安排,以保證國有經濟實現其最大可能配置效率的可能性。但是,國有經濟的產權重新安排,不能只從其經濟效率的角度考慮,而且還應該看到其社會效率,其基本思路是:
1、保持在核心公共產品領域的壟斷地位
在涉及國家安全和社會穩定的核心公共產品領域,如軍事工業、航天航空工業、造幣工業、新聞和廣播影視業、重要物資儲備部門等領域。由于歷史的原因,國有經濟在這些領域已經處于絕對壟斷地位,而這些領域直接關系國家政權和社會安定,因此國有經濟應當對其實行絕對控制,以保證國家安全和社會穩定。在保證國有經濟在這些領域的絕對壟斷地位的同時,也可以逐步吸引部分非國有成分進入這些領域。
2、保持在基礎設施和重要基礎產業領域的支配地位
基礎設施和重要基礎產業的建設,由于其投資規模巨大,建設周期較長,經濟回報效率相對較低,其產權激勵對其他經濟成分的作用十分有限。盡管這些領域的經濟效率相對較低,但是其社會效率的作用不容忽視。這要求國有經濟繼續保持其在這些領域的支配地位,向這些領域投資,以保證整個國民經濟持續、穩定、健康的發展。隨著市場經濟的日益完善,逐步將其中的非核心公共產品的生產領域過渡到由其他經濟成分為主。
3、在國民經濟支柱產業領域建設一些大型企業集團
從世界的普遍情況來看,大型企業和集團已經成為一個國家技術經濟實力和經濟競爭力的重要標志。過去,由于實行單一的國有經濟成分,所有企業全部由國家投資,國有資本分散,難以形成集團優勢和規模優勢,無法達到當代技術要求的最小經濟規模,形成國際競爭力,導致國有經濟整體競爭力低下,經濟效率普遍較差。因而,要集中國家財力在電子、汽車、石化、機械制造和建筑業等支柱產業中建設一些大型或者特大型的國有企業和集團,從而構建我國國民經濟的整體框架,提升國有企業在國際競爭中的地位。
4、通過加大投資力度,推動高新技術產業和技術創新產業的發展
近些年來,新技術革命導致了新的產業革命,知識經濟時代正在到來,世界各國高新技術產業蓬勃發展,已經成為國際競爭的核心。高新技術產業由于其高投入、高收益和高風險的特點,其進入的要求相對較高,就目前我國非國有經濟的實力和現狀而言,進入相對較為困難。為此,國有經濟應加大在這些領域的投資力度,從而為吸引其他各種經濟成分對這些領域的進入起到積極的引導作用,以促進國家高新技術產業的發展。
5、逐步從一般競爭行業退出
國有企業的戰略性改組應該堅持有所為、有所不為的原則。目前國有經濟中的中、小型企業大多數屬于一般競爭行業,而且其效率普遍較差,這嚴重影響了國有經濟的整體效率,也分散了國家財力。同時,由于其經濟成分的特殊,從某些方面阻礙了市場經濟的發展。為了提高國有企業的整體效率,實現戰略性改組的目標,除保留部分仍具有較強競爭能力的企業外,通過并構、重組、破產清算等手段將中、小型企業資產向國有大型企業集中,收縮國有經濟戰線。對仍舊留在一般競爭行業的國有企業應堅持平等競爭的原則,與其他經濟成分進行競爭。
二、加快在國有企業建立現代企業制度
產權制度創新從企業內部激勵機制的角度,為企業實現最大資源配置效率提供了可能性,而企業要實現其最大可能效率離不開其生存的市場條件和市場競爭機制。要實現國有經濟的戰略性改組,提高國有經濟的效率,必須建立適合國有經濟發展的市場環境,使國有企業逐步建成符合現代企業制度的、具有巨大生命力的競爭企業。
1、加快政府職能轉變,實行政企分開
長期的計劃經濟管理體制,造成了目前的政府職能的異位現象。政府直接管理企業,從而形成了“政企不分”的局面,如何搞好國有企業成為各級政府職能的首要任務之一。政府以作為國有資產的所有者和社會一般管理者,既當裁判員,又當運動員。這嚴重組阻礙了社會主義市場經濟的發展,不利于國有經濟的健康發展,也違背了作為一般管理者的政府的基本職能。因此,要真正實現國有企業的戰略性改組就必須將企業經營管理從政府職能中剝離,政府應只從事其一般管理職能,不再從事國有資產的經營,只要做好一般的社會經濟管理、市場經濟秩序的維護和宏觀調控,為各類經濟成分,當然也包括國有經濟創造一個良好的市場經濟環境。
2、通過建立現代企業制度,加快國有企業的改組
現代企業制度的建立是企業發展的保證。現代企業制度的根本特征是所有權和經營權的分離。而我國的國有經濟的一個最大問題就是投資主體不清,所有者缺位。現代企業制度的建立,可以改進目前的這種情況。同時又可以促進政府職能的轉變,從而解決國有企業的自身問題,使國有資產所有者真正到位。
3、逐步建立和完善經理市場,強化激勵機制
國有企業的經營者并非企業的所有者,因而在經營活動中,其利益并不永遠和所有者的利益一致。如果缺乏完善的激勵監控機制,當出現利益沖突時,企業的經營者可能會以犧牲所有者即國家的利益來保全自身的利益。因此應該通過對經營者的監督控制,規范其行為,建立相應的激勵機制,保障經營者的權益,使其關注企業的長期利益。同時加速經理人員的市場化,通過建立經理人員市場和經理人員的職業風險機制來激勵和約束激勵人員的行為。
三、提高管理水平,確保制度可能資源配置效率的實現
產權的重新安排和市場激勵機制的建立只是為企業實現其最大可能資源配置效率提供了必要性。實際效率與最大可能效率之間存在效率的損失,根據HarveyLei- benstein的X(低)效率理論,造成效率損失的原因是多方面的。但是,只有其中一小部分是與企業治理和外部市場機制有關,而更多的是涉及企業內部的組織行為、組織文化、資源整合、經營謀略等管理問題。因而要提高國有企業的效率,真正實現國有企業的戰略性改組,管理是至關重要的。
1、重塑國有企業的企業文化
在國有企業的發展歷史過程中,國有企業曾經有過積極向上、符合歷史、符合企業發展的企業文化。但隨著國有企業效率的滑坡,企業改組,職工下崗等等情況的出現,造成了國有企業原有企業文化的失落。企業文化是企業的內涵,是企業發展的長期動力源。要實現國有企業的改組,應該重新塑造國有企業的形象,重新建立符合時代特點和國有企業特點的企業文化。以學習型組織理論為基礎,通過建立企業的共同愿景,將企業員工的個人愿景融合到企業的共同愿景之中,使企業員工真正成為企業的主人,使企業員工成為自我超越的人,成為自我實現的人,進而將國有企業建成學習型組織,成為最具生命力的組織。
2、以新的理念,開發國有企業的人力資源
知識經濟時代,經濟的競爭就是人才的競爭,決定經濟發展的第一資源己不再是資本資源,而是人力資源。人力資源的合理配置與管理,直接決定了企業效率的高低。縱觀我國國有企業的數十年的發展,培養和積累了一大批高素質的人才,但是從其構成分析來看,懂生產的多,懂經營的少,技術人才多于經理人才,整個人才結構極不合理。這就要求我們必須加快調整國有企業的人力資源構成,加大對企業家和高級管理人員的培養,應該充分認識企業家在國有企業經營管理中的重要作用,將人力資源的開發和建設作為國有企業戰略性改組的重要組成部分。
3、通過流程再造,變革國有企業的組織架構
國有企業在計劃經濟體制下,完全成為了一個生產車間,其組織架構的功能主要體現在對生產的計劃和安排上,因而形成了一種多層的科層結構,缺乏必要的彈性。而隨著市場經濟的發展,國有企業成為面向市場競爭的經營主體,其必須具備的市場營銷、資金運籌、技術創新與開發等等功能在原有的組織結構下是無法得到保障的。因此,應該根據流程再造理論,重新設計國有企業經營管理的流程,變革國有企業的現行組織架構,減少中間層,增加溝通渠道,將其變革為扁平化的彈性組織。
4、堅持以人為本的管理理念
關鍵詞:房地產波動;宏觀經濟波動;發展道路
中圖分類號:F293文獻標識碼: A
引言
人們對物質生活和精神生活的追求使得房地產市場得到快速發展,如今房地產行業已經成為我國國民經濟的主導產業,隨著房地產市場的發展,我國國民經濟的增長,房地產行業已經成為影響我國宏觀經濟波動的重要行業之一了。我國房地產的產業鏈非常廣,時刻關注房地產市場的波動有助于更好的對我國國民經濟進行宏觀調控。
1.中國房地產市場波動對宏觀經濟的影響
1.1房地產市場整體對我國國民經濟增長的影響
研究者顧云昌通過定量分析[1],我國房地產業的發展對國民經濟的發展有著拉動作用。在此研究的基礎上,研究者王國軍、劉水杏[2]通過投入產出的模型來研究我國房地產產業1單位增加產值的總帶動效應約為1.5,從這些數據表明我國房地產市場上產業具有聯動性。王洋對我國國有經濟20年來房地產和宏觀經濟的數據[3]的研究表明房地產和城市化、工業化的密切關系成為我國經濟發展道路上的引擎。
1.2房地產市場投資對宏觀經濟波動的影響
研究者鄭思齊、劉洪玉從建筑投資、房地產投資對我國經濟發展的影響研究表明[4],房地產投資已成為我國宏觀經濟波動的重要因素之一。房地產的波動能夠使貨幣政策的傳導機異化,一旦房地產價格波動到一定的程度時,一些以融資為主的融資機構的承受能力就會比較弱,經濟發展就難以得到穩定的發展。
房地產市場投資是指房地產業完成的固定資產,其中主要是房地產開發投資,房地產開發投資是房地產開發經營企業進行的房屋開發投資和土地開發投資。影響經濟增長的因素是多方面的,包括生產要素的合理配置和有效使用、勞動力的數量、勞動素質的提高、科學技術的進步。而生產要素主要是通過投資來進行配置的,生產要素配置是否合理主要是看投資在各經濟部門間分配的關系比例是否恰當,從而判定經濟結構是否協調。
1.3房地產價格對宏觀經波動的影響研究
首先針對房地產市場房價與總需求之間的關系進行分析,研究表明房價的變動會帶動我國經濟總需求的水平。催光燦(2010)采取我國30各省市的房地產相關數據進行對比,就通過研究發現,房地產通過“財富效應”能夠帶動消費,影響經濟的總體發展。
隨著經濟的快速發展,我國房地產價格也一路飆升,首先,在我國國有經濟中,投資需求助推了房地產價格的飆升,城鎮化的步伐越來越快,同時也加速了房地產規模的被需求。房地產規模的擴大從而拉動了國有經濟的內需,從而帶動經濟的發展。
2.房地產市場對消費的影響
在國有經濟體系中,房地產作為經濟體系的重要組成部,其市場波動會直接或間接的引起經濟水平的變動,經濟水平的變動會影響到居民消費水平,從而影響到宏觀經濟的發展。投資房地產可以帶動住房消費、建材消費和耐用消費品的消費。房地產投資必然會使房屋總量增加以及住房對應的折舊費、管理費、水電煤氣等費用增加,同時投資房地產還將會增加就業崗位,帶動建筑工人的日常消費,拉動國有經濟的內需。從宏觀經濟角度講,消費需求還受居民收入的影響。
2.1財富效應
隨著經濟的發展,城鎮化速度加快,房價上升使得居民擁有的房地產資產也在不斷增加,我國人口基數大,資產的增加會使得消費者增加消費。作為我國居民主要資產的房地資產,房屋數量的增多會對我國居民的消費產生財富效應。在消費者將自己的房地產資產用于消費時,會增加他們的原有資產,但是財富效應受房地產資產套現的難易程度。。從宏觀經濟的角度出法,當房地產資產比較集中在少數人手中的時候,房地產價格的財富效應就會比房地產資產分配均勻的財富效應小。
2.2擠出效應
在我國,受著傳統文化的制約,加上經濟發展水平不夠發達,金融市場范圍小,我國普通居民利用房產進行貸款的情況很少,在房價快速上漲的情況下,大多數的選擇是幾人合租或是私人租房,加上房價跟居民收入比率不協調,房價的飆升對許多普通居民的消費就會產生擠出效應。
3.房地產市場波動對關聯產業的影響
在我國國民經濟鏈條中,房地產業處于中心環節,房地產的波動會影響到關聯產業的發展。從生產角度看,房地產投資主要是由建筑企業具體完成,,是建筑行業總產出的一部分,而與建筑業有關的行業側有機械設備制造、金屬產品制造、建筑材料、化學工業、采掘業、煤氣以及石油加工業。根據2009年的投入產出表,大致可以估算,每100元的房地需求可以帶動38元的金屬產品制造業需求、26元的建筑材料及其他非金屬礦物制品業需求、46元的機械設備制造業需求、28元煉焦、煤氣及石油加工業的需求、21元的化學工業需求、26元采掘業需求。
綜上對所有行業的影響,每100元房地產需求,大約會影響到其他行業288元的需求,如果再加上房地產本身的需求,會影響388元的總產出,2013年我國房地產開發投資86013億元,較去年增長19.8%(扣除價格因素實際增長19.4%),可見,。加大對房地長的投資可以有效的帶動其他行業的發展,促進經濟的增長。
4.房地產市場對通貨膨脹的影響研究
房地產是一個產業鏈很廣的產業,房地產價格的上升會加大鋼鐵,建材等多種建筑材料的需求,就會使得這些產品價格提高,社會主義市場經濟的發展體系當中,就會出現通貨膨脹的現象。其次,通過財富效應會增加居民的收入,居民收入提高就會降低對價格的敏感度,一旦房價上升就會導致銀行信貸增加,銀行信貸增加就會使得市場上貨幣的流通過大,從而加大通貨膨脹的壓力。通貨膨脹不利于靠固定收的人維持生活,有利于變動收入的人,隨著膨脹出現,產出增加,收入增加,隨著需求拉動的通貨膨脹,會提高產出水平,同時通貨膨脹也會使產出和收入減少,從而使得失業率增加。
5.結語
房地產業作為國民經濟的支出產業,是城市建設的基礎,是實現現代化和城市化的重要途徑。本文通過實例以及理論分析表明房地產市場的波動會引起我國宏觀經濟的波動,在發展房地產事業,要是時刻注意房地產的發展狀況,科學的對待。在我國國有經濟發展道路上要適度發展,穩中求進,防止泡沫市場的出現,要想使房地產業健康、穩定的發展,就必須保持與國民經濟的協調發展。有效的控制房地產業的發展速度,加大市場經濟的宏觀調控作用。國家要大力發展多元化房地產金融市場,拓寬房地產融資的渠道,在房地產市場中,貨幣政策當局要時刻關注房價的變動,為我國國有經濟的穩定發展創造條件,避免在宏觀經濟條件下,房地產市場的風險的存在。
參考文獻:
[1]顧云昌.住宅產業與經濟增長[J].城市開發,2010,09(05):15―16.
[2]王國軍,劉水杏.房地產業對相關產業的帶動效應研究[J].經濟研究,2011,08(08):75―77.