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項(xiàng)目風(fēng)控管理辦法范文第1篇

自控，筑牢第一道防線

加強(qiáng)自查項(xiàng)目規(guī)劃，推進(jìn)自查系統(tǒng)升級(jí)改造。年初，中行新疆分行收集整理了兄弟行動(dòng)態(tài)自查相關(guān)資料，發(fā)送給分行各部門(mén)供其參考。并通過(guò)“新疆分行2009年各業(yè)務(wù)條線管理部門(mén)動(dòng)態(tài)自查工作計(jì)劃征求意見(jiàn)函”和“2009年新疆分行基層分支機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)自查實(shí)施計(jì)劃表”，向分行各業(yè)務(wù)管理部門(mén)征求意見(jiàn)，要求各部門(mén)結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特征制定動(dòng)態(tài)自查項(xiàng)目。在各部門(mén)的積極配合下，全年實(shí)施了20個(gè)動(dòng)態(tài)自查項(xiàng)目。

提升基層機(jī)構(gòu)自查工作質(zhì)量，強(qiáng)化對(duì)基層機(jī)構(gòu)自查工作的監(jiān)督管理效率。為進(jìn)一步完善基層機(jī)構(gòu)自查系統(tǒng)功能，中行新疆分行根據(jù)總行系統(tǒng)升級(jí)推廣安排，先后兩次對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行新版本的環(huán)境搭建和升級(jí)，對(duì)固定自查清單進(jìn)行了調(diào)整、修訂。通過(guò)系統(tǒng)數(shù)據(jù)自動(dòng)轉(zhuǎn)換傳輸，將基層自查問(wèn)題整改納入內(nèi)控管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)了內(nèi)控問(wèn)題信息的統(tǒng)一管理。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)升級(jí)后的管理要求，對(duì)《中行新疆分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)自查流程管理辦法》進(jìn)行了修訂和完善，并給基層機(jī)構(gòu)下發(fā)《自查系統(tǒng)操作手冊(cè)》，便于基層員工學(xué)習(xí)掌握相關(guān)要求，提高自查質(zhì)量。同時(shí)，健全員工合規(guī)培訓(xùn)檔案，將考試成績(jī)與網(wǎng)點(diǎn)及個(gè)人績(jī)效掛鉤，鼓勵(lì)先進(jìn)，觸動(dòng)后進(jìn)。落實(shí)坐班會(huì)計(jì)和業(yè)務(wù)經(jīng)理派駐制度，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)口前移，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理。

管理，夯實(shí)第二道防線

為進(jìn)一步提高全行內(nèi)控管理水平，2008年6月，中行新疆分行統(tǒng)一安排制定并實(shí)施了《內(nèi)控合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法及內(nèi)控合規(guī)管理問(wèn)責(zé)辦法》。2009年3月16日，內(nèi)控合規(guī)評(píng)價(jià)考核系統(tǒng)正式上線，通過(guò)科技手段提高內(nèi)控水平。

內(nèi)控合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，為分行內(nèi)控委員會(huì)內(nèi)控管理決策提供了基礎(chǔ)信息和評(píng)價(jià)依據(jù)，為各級(jí)機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)管理部門(mén)有效落實(shí)監(jiān)督管理，有針對(duì)性的開(kāi)展業(yè)務(wù)指導(dǎo)和基層機(jī)構(gòu)自我評(píng)估、自我完善提供了管理工具，標(biāo)志著該行內(nèi)控合規(guī)管理水平躍上了一個(gè)新的臺(tái)階。

為保證考核評(píng)價(jià)系統(tǒng)的有效運(yùn)行，中行新疆分行制定了《內(nèi)控合規(guī)考核評(píng)價(jià)系統(tǒng)管理辦法》和《內(nèi)控整改工作實(shí)施細(xì)則》，編制了《內(nèi)控合規(guī)評(píng)價(jià)考核系統(tǒng)操作手冊(cè)》，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的流程、系統(tǒng)操作和管理進(jìn)行了規(guī)范。

加強(qiáng)規(guī)劃、協(xié)調(diào)，組織開(kāi)展各項(xiàng)內(nèi)控檢查工作。2009年，中行新疆分行內(nèi)控檢查以“促進(jìn)依法合規(guī)、降低操作風(fēng)險(xiǎn)、提升整改效果、鞏固檢查成效”為目標(biāo)，按計(jì)劃扎實(shí)有效地開(kāi)展工作，重點(diǎn)檢查了基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)。落實(shí)“屢查屢犯”專項(xiàng)治理工作及問(wèn)題整改情況，完成了監(jiān)管部門(mén)案件風(fēng)險(xiǎn)排查，有力促進(jìn)了各項(xiàng)規(guī)章制度和內(nèi)控措施的落實(shí)，推動(dòng)了業(yè)務(wù)健康發(fā)展，提高了基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平。

評(píng)估，讓第三道防線密不透風(fēng)

2009年，中行新疆分行二、三道防線共同參與，先后兩次統(tǒng)一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查。全轄機(jī)構(gòu)自查率達(dá)100％，機(jī)構(gòu)抽查率達(dá)30％。組織安排了全轄機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”自查工作，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改督辦，對(duì)整改情況進(jìn)行匯總和通報(bào)。

開(kāi)展利息收支及消費(fèi)信貸專項(xiàng)檢查。在開(kāi)展聯(lián)合檢查的同時(shí)，根據(jù)總行工作部署，對(duì)4家機(jī)構(gòu)進(jìn)行了利息收支業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查；對(duì)3家二級(jí)分行的消費(fèi)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。通過(guò)檢查，發(fā)現(xiàn)了消費(fèi)信貸業(yè)務(wù)和利息收支管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，挽回利息損失42萬(wàn)元，保證了損益核算的真實(shí)完整，有效提高了被查行核算及管理水平。

項(xiàng)目風(fēng)控管理辦法范文第2篇

一、構(gòu)建稅收征管長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)實(shí)踐與成效

1、積極落實(shí)稅收管理員制度。根據(jù)科學(xué)化、精細(xì)化的要求，該局制定實(shí)施了《稅收管理員管理實(shí)施辦法》、《稅收管理員操作手冊(cè)》和《稅收管理員績(jī)效評(píng)價(jià)辦法》，界定了每個(gè)崗位工作項(xiàng)目、程序、標(biāo)準(zhǔn)，明晰了崗位之間的銜接，從體制上較好地解決了“淡化責(zé)任，疏于管理”的問(wèn)題。積極開(kāi)展稅源控管“講評(píng)”活動(dòng)。堅(jiān)持每季度組織3次稅源控管講評(píng)會(huì)議，每次視情況抽取一個(gè)或幾個(gè)行業(yè)，隨機(jī)選擇一定數(shù)量的稅收管理員進(jìn)行講評(píng)。通過(guò)講評(píng)，反映控管過(guò)程中的難點(diǎn)和問(wèn)題，指出監(jiān)控的重點(diǎn)、方法和下一步工作要求。促進(jìn)了稅收管理員對(duì)所管行業(yè)信息的最大限度了解和掌握，同時(shí)相互交流了經(jīng)驗(yàn)，提高了稅源控管技能。

2、建立“三級(jí)評(píng)估分析”管理機(jī)制。該局根據(jù)稅收管理員業(yè)務(wù)水平和稅收征管實(shí)際，實(shí)施了監(jiān)控管理崗初審初評(píng)、分局聯(lián)席評(píng)析、縣局重點(diǎn)評(píng)估的“三級(jí)評(píng)估分析”工作機(jī)制，并取得了較好的成效。*年以來(lái)共開(kāi)展評(píng)估602戶次，增加稅收收入694萬(wàn)元。同時(shí)，積極探索建立行業(yè)稅收管理的長(zhǎng)效機(jī)制。按照“分析一個(gè)行業(yè)、整治一個(gè)行業(yè)、管好一個(gè)行業(yè)”的思路，加強(qiáng)了對(duì)薄弱行業(yè)的管理，先后制定了磚瓦窯業(yè)、加油站和農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)稅收管理辦法，為建立行業(yè)稅收管理的長(zhǎng)效機(jī)制打下了良好的基礎(chǔ)。*年，全縣55個(gè)窯廠共入庫(kù)稅款228萬(wàn)元，同比增收184萬(wàn)元。

3、大力開(kāi)展稅負(fù)調(diào)查分析工作。該局堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，從加強(qiáng)稅負(fù)率監(jiān)控入手，通過(guò)加強(qiáng)對(duì)稅負(fù)率低的企業(yè)的監(jiān)控分析，準(zhǔn)確把握稅收管理中的薄弱環(huán)節(jié)，提高稅收管理質(zhì)量和效率，確保提高全縣企業(yè)的整體稅負(fù)水平。今年年初，縣局又成立了專門(mén)的稅負(fù)分析小組，抽調(diào)縣局相關(guān)業(yè)務(wù)科室、稽查局和基層分局的業(yè)務(wù)骨干共16人組成四個(gè)工作組。全局緊緊圍繞稅負(fù)率分析監(jiān)控工作，積極運(yùn)用“源頭控制法”、“過(guò)程控制法”、“庫(kù)存控制法”、“結(jié)算控制法”和30余個(gè)預(yù)警控制指標(biāo)及控制值指標(biāo)計(jì)算分析模板，加強(qiáng)對(duì)增值稅稅源的調(diào)查分析。

4、積極實(shí)施預(yù)約定耗管理辦法。針對(duì)當(dāng)前生產(chǎn)加工企業(yè)日管中的薄弱環(huán)節(jié),制定了《*縣國(guó)稅局生產(chǎn)加工企業(yè)預(yù)約定耗管理辦法》,要求稅收管理員深入企業(yè)進(jìn)行各項(xiàng)定耗指標(biāo)的采集和測(cè)算，逐戶落實(shí)“預(yù)約定耗”指標(biāo)，準(zhǔn)確掌握企業(yè)基本情況，確定企業(yè)主要產(chǎn)品定耗指標(biāo)。*年，全局共排查納稅人691戶,有問(wèn)題的383戶,查補(bǔ)入庫(kù)稅款1002萬(wàn)元。今年以來(lái)共實(shí)施評(píng)估236戶，發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)納稅人165戶，查補(bǔ)稅款180余萬(wàn)元。

5、創(chuàng)新管理思路，開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)了實(shí)用型的工具軟件。一是開(kāi)發(fā)應(yīng)用“一般納稅人申報(bào)數(shù)據(jù)指標(biāo)分析系統(tǒng)”，可以方便高效地發(fā)現(xiàn)一般納稅人申報(bào)數(shù)據(jù)存在的疑點(diǎn)，并針對(duì)具體指標(biāo)差異指明了評(píng)估或檢查的方向及重點(diǎn)，在日常監(jiān)控管理及宏觀稅負(fù)分析工作中發(fā)揮了較好作用。二是依托普通發(fā)票比對(duì)監(jiān)管系統(tǒng)，進(jìn)一步強(qiáng)化普通發(fā)票的管理。各分局負(fù)責(zé)采集全縣行政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位的發(fā)票聯(lián)信息錄入系統(tǒng)，辦稅服務(wù)廳錄入納稅人存根聯(lián)信息，然后進(jìn)行比對(duì)。經(jīng)過(guò)近幾年的采集、比對(duì)、處罰，全縣沒(méi)出現(xiàn)大頭小尾等情況。*年以來(lái)共錄入存根聯(lián)2236份，發(fā)票聯(lián)704份，比對(duì)不符4份，比對(duì)不符份數(shù)大大減少。由于“普通發(fā)票比對(duì)監(jiān)管系統(tǒng)”對(duì)凈化普通發(fā)票領(lǐng)購(gòu)、使用、索取環(huán)境、提高普通發(fā)票的監(jiān)控水平起到了較為明顯的推進(jìn)作用。三是研制開(kāi)發(fā)了“企業(yè)所得稅減免稅和稅前扣除管理系統(tǒng)”。該系統(tǒng)具有信息采集、信息控制、信息查詢、數(shù)據(jù)比對(duì)、信息提示、數(shù)據(jù)補(bǔ)錄、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等功能，可以實(shí)現(xiàn)信息共享，為各級(jí)稅務(wù)管理機(jī)關(guān)提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)信息，避免企業(yè)申報(bào)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確和因政策不熟悉導(dǎo)致審批質(zhì)量不高的問(wèn)題，可以有效提高工作質(zhì)量和效率。該系統(tǒng)*年已在全省國(guó)稅系統(tǒng)使用。

6、切實(shí)加強(qiáng)數(shù)據(jù)的分析和應(yīng)用。該局建立了數(shù)據(jù)分析講評(píng)制度，抽調(diào)相關(guān)業(yè)務(wù)科室人員成立了數(shù)據(jù)分析小組，堅(jiān)持每月召開(kāi)一次分析會(huì)、一次講評(píng)會(huì)，重點(diǎn)對(duì)宏觀數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，定期下發(fā)《數(shù)據(jù)分析報(bào)告》。各業(yè)務(wù)科室根據(jù)《數(shù)據(jù)分析報(bào)告》，對(duì)其中的分析項(xiàng)目進(jìn)行了“再分析”，重點(diǎn)查找存在的問(wèn)題，并以《納稅評(píng)估任務(wù)通知書(shū)》的形式下發(fā)到各稅務(wù)分局，落實(shí)到具體的納稅人，較好地發(fā)揮了信息技術(shù)的依托作用。

7、實(shí)行績(jī)效跟蹤，深化效能監(jiān)察。縣局制定了《磚瓦窯廠績(jī)效跟蹤管理辦法》、《稅負(fù)分析效能監(jiān)察實(shí)施辦法》、《個(gè)體業(yè)戶績(jī)效跟蹤管理辦法》、《稽查案件績(jī)效跟蹤管理辦法》等。辦法中明確了工作的指導(dǎo)思想、監(jiān)察的對(duì)象及內(nèi)容、組織領(lǐng)導(dǎo)及實(shí)施、考核辦法、監(jiān)察告誡、責(zé)任追究等事項(xiàng)。初步形成了績(jī)效跟蹤執(zhí)法監(jiān)察制度體系，構(gòu)筑和完善了效能監(jiān)察新體系，保證了監(jiān)察工作的有效開(kāi)展，規(guī)范了依法行政和政務(wù)公開(kāi)。通過(guò)實(shí)施績(jī)效跟蹤，進(jìn)一步拓寬了監(jiān)察領(lǐng)域，形成了較為完善的效能監(jiān)察體系，有效規(guī)范了績(jī)效跟蹤監(jiān)察制度，豐富了效能監(jiān)察內(nèi)容，對(duì)提高國(guó)稅人員政治素質(zhì)、工作效率、工作質(zhì)量和廉政意識(shí)，起到了較好的促進(jìn)作用，從而較好地解決了廉政與勤政的關(guān)系。*年，縣局采取不同方式、從不同側(cè)面實(shí)施績(jī)效跟蹤監(jiān)察考核，其中對(duì)磚瓦窯廠專項(xiàng)績(jī)效跟蹤監(jiān)察150余戶次，考核扣分90分，對(duì)3名直接責(zé)任人實(shí)施了責(zé)任追究。

二、目前稅收征管工作中存在的問(wèn)題

1、崗責(zé)不清晰，征管體系不成熟。一是部分科室、崗位職責(zé)不明確、業(yè)務(wù)銜接不規(guī)范。如各縣區(qū)的稅源管理科職責(zé)不統(tǒng)一，基層稅收管理員具體應(yīng)采集哪些指標(biāo)？評(píng)估工作應(yīng)由哪個(gè)科室負(fù)責(zé)？二是現(xiàn)行單項(xiàng)管理辦法太多，不利于基層稅務(wù)人員消化落實(shí)，疲于應(yīng)付，缺乏主動(dòng)性和管理的針對(duì)性，削弱了對(duì)納稅人的重點(diǎn)監(jiān)控能力。三是稅收監(jiān)控存在著“盲區(qū)”。采取集中征收方式后，基層稅收管理員大部分時(shí)間在單位集中辦公，減少了深入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)一線調(diào)查實(shí)際情況的時(shí)間，致使一些漏征漏管戶不能有效地納入稅收監(jiān)控，降低了征管質(zhì)量。四是稽查部門(mén)未能充分發(fā)揮其“內(nèi)促征管”的職能。稽查信息反饋不及時(shí)、或者反饋質(zhì)量不高、針對(duì)性不強(qiáng)。

2、現(xiàn)行稅收政策某些方面不完善，從而造成管理上的漏洞。事實(shí)上通過(guò)加強(qiáng)管理堵塞政策漏洞是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。如現(xiàn)行的農(nóng)產(chǎn)品加工、廢舊物資等行業(yè)的稅收管理問(wèn)題，企業(yè)騙關(guān)造成的騙稅問(wèn)題等。近年來(lái)，在國(guó)家加快外貿(mào)出口政策的引導(dǎo)下，企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)一步放開(kāi)，出口退稅的環(huán)境相對(duì)寬松，在外經(jīng)貿(mào)迅猛發(fā)展的同時(shí)，騙取國(guó)家出口退稅的違法案件也呈上升趨勢(shì)，不僅嚴(yán)重干擾了外貿(mào)出口的正常秩序，還加大了稅務(wù)人員的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

3、基層稅務(wù)機(jī)關(guān)負(fù)擔(dān)較重。一是基層工作量大，工作量不均，高素質(zhì)人才少。二是務(wù)“虛”內(nèi)容太多，事務(wù)繁瑣，不能集中精力抓稅收管理。三是調(diào)查核實(shí)任務(wù)多。有一些是辦法中硬性規(guī)定的責(zé)任，增加了一線人員的操作難度和執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。如防止企業(yè)騙關(guān)而采取的核實(shí)貨物銷售、進(jìn)項(xiàng)稅真實(shí)性核實(shí)等。

4、稅務(wù)人員素質(zhì)不適應(yīng)當(dāng)前稅收征管工作的需要。一是文化程度普遍偏低。有的人學(xué)歷層次與業(yè)務(wù)能力不相稱。二是人員老化嚴(yán)重，“進(jìn)口”渠道不暢，每年進(jìn)人指標(biāo)太少。三是業(yè)務(wù)培訓(xùn)針對(duì)性差，缺乏系統(tǒng)性。

5、大部分企業(yè)稅收法制觀念淡薄。如造假賬、“兩套賬”現(xiàn)象普遍存在；偷稅、騙稅現(xiàn)象比較嚴(yán)重；會(huì)計(jì)主管部門(mén)監(jiān)督不力，企業(yè)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)薄弱、會(huì)計(jì)人員素質(zhì)低等。

三、幾點(diǎn)建議

1、盡快完善崗責(zé)體系。

應(yīng)理順機(jī)關(guān)各業(yè)務(wù)科室和基層分局崗位人員的職責(zé)，避免由于職責(zé)重疊、業(yè)務(wù)交叉造成的征管質(zhì)量及效率低下等問(wèn)題。起碼全省應(yīng)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。建議上級(jí)對(duì)現(xiàn)有的各類管理辦法進(jìn)行合并、簡(jiǎn)化，提高可操作性，要適合現(xiàn)有基層人員素質(zhì)的現(xiàn)狀，便于基層人員操作。

2、盡快完善現(xiàn)行的稅收政策。

一是農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)方面的稅收政策亟待解決。二是廢舊物資現(xiàn)行政策也不符合實(shí)際。目前執(zhí)行的總局“國(guó)稅發(fā)[2007]43號(hào)”文件規(guī)定，將廢舊物資企業(yè)納入一般納稅人管理，開(kāi)具增值稅發(fā)票替代“廢舊物資銷售發(fā)票”進(jìn)行抵扣稅款，這已經(jīng)沒(méi)有多大實(shí)際意義，使納稅人又多了一個(gè)虛開(kāi)增值稅發(fā)票的“罪名”，同時(shí)也給我們基層稅務(wù)人員增加了執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

3、加強(qiáng)教育培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)。

培訓(xùn)力度要加大，培訓(xùn)時(shí)間相對(duì)要長(zhǎng)些。要重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)、稅收業(yè)務(wù)等方面的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。同時(shí)，要通過(guò)加強(qiáng)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，讓稅務(wù)干部知曉每一執(zhí)法環(huán)節(jié)的司法要求以及不按程序辦事的嚴(yán)重后果，促使干部不斷提高執(zhí)法的責(zé)任感和執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

項(xiàng)目風(fēng)控管理辦法范文第3篇

第一章總則

第一條為了加強(qiáng)XX公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的資產(chǎn)管理，明確資產(chǎn)使用與管理的責(zé)權(quán)關(guān)系，規(guī)范資產(chǎn)管理程序，確保資產(chǎn)的安全完整，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第8號(hào)-資產(chǎn)管理》和省國(guó)資委有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。

第二條本制度所稱的資產(chǎn)管理，主要包括流動(dòng)資產(chǎn)管理、固定資產(chǎn)管理、無(wú)形資產(chǎn)管理、長(zhǎng)期投資管理以及資產(chǎn)評(píng)估、資產(chǎn)處置管理等。

第三條公司及各全資子公司、控股子公司未經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，不得以資產(chǎn)對(duì)外提供擔(dān)保，或?qū)ο揞~以上的資產(chǎn)進(jìn)行處置或?qū)Y產(chǎn)損失進(jìn)行財(cái)務(wù)核銷。

第四條本制度適用于公司本部、分公司以及各全資子公司的資產(chǎn)管理行為。

第二章資產(chǎn)管理組織體系與職責(zé)分工

第五條公司財(cái)務(wù)部為資產(chǎn)管理統(tǒng)一歸口管理部門(mén)，履行下列資產(chǎn)管理職責(zé)：

（一）擬訂公司資產(chǎn)管理制度和配套的資金管理辦法、應(yīng)收票據(jù)管理辦法、應(yīng)收款項(xiàng)管理辦法；

（二）負(fù)責(zé)各類資產(chǎn)的價(jià)值管理，建立公司資產(chǎn)臺(tái)賬；

（三）負(fù)責(zé)貨幣資金、交易性金融資產(chǎn)（指各種有價(jià)證券）、應(yīng)收票據(jù)的管理，參與各類應(yīng)收款項(xiàng)管理與債權(quán)清理；

（四）負(fù)責(zé)組織或協(xié)助公司辦公室、XX部定期進(jìn)行固定資產(chǎn)、存貨的盤(pán)點(diǎn)與賬實(shí)相符核對(duì)工作；

（五）負(fù)責(zé)辦理產(chǎn)權(quán)登記工作；

（六）負(fù)責(zé)資產(chǎn)評(píng)估工作；

（七）負(fù)責(zé)資產(chǎn)處置與損失財(cái)務(wù)核銷的審查；

（八）其他與資產(chǎn)管理相關(guān)的工作。

第六條公司辦公室為固定資產(chǎn)實(shí)物歸口管理單位，履行下列資產(chǎn)管理職責(zé)：

（一）擬訂公司固定資產(chǎn)管理辦法；

（二）負(fù)責(zé)公司固定資產(chǎn)的實(shí)物管理，建立公司本部固定資產(chǎn)的臺(tái)賬，指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查分公司、子公司建立本單位固定資產(chǎn)的實(shí)物臺(tái)賬；

（三）負(fù)責(zé)定期或不定期組織開(kāi)展固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)工作；

（四）根據(jù)財(cái)務(wù)部的通知，負(fù)責(zé)組織本部門(mén)與各分公司、子公司等具體保管使用單位開(kāi)展固定資產(chǎn)的賬實(shí)相符核對(duì)工作；

（五）負(fù)責(zé)本部門(mén)管理的固定資產(chǎn)的處置與損失財(cái)務(wù)核銷的申報(bào)工作，對(duì)分公司、子公司的固定資產(chǎn)的處置與損失財(cái)務(wù)核銷申請(qǐng)進(jìn)行審查；

（六）其他與固定資產(chǎn)相關(guān)的實(shí)物管理工作。

第七條XX部為存貨實(shí)物管理單位，履行下列資產(chǎn)管理職責(zé)：

（一）擬訂存貨管理辦法；

（二）負(fù)責(zé)組織本部存貨實(shí)物臺(tái)賬，指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查各分公司、子公司建立存貨實(shí)物臺(tái)賬；

（三）負(fù)責(zé)定期或不定期組織開(kāi)展存貨盤(pán)點(diǎn)工作；

（四）根據(jù)財(cái)務(wù)部的通知，負(fù)責(zé)組織本部門(mén)與各分公司、子公司等實(shí)物具體保管單位開(kāi)展存貨的賬實(shí)相符盤(pán)點(diǎn)核對(duì)工作；

（五）其他與存貨相關(guān)的實(shí)物資產(chǎn)管理工作。

第八條XX部為知識(shí)產(chǎn)權(quán)類無(wú)形資產(chǎn)權(quán)利歸口管理單位，履行下列資產(chǎn)管理職責(zé)：

（一）擬訂無(wú)形資產(chǎn)管理辦法；

（二）負(fù)責(zé)專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、技術(shù)成果、、單獨(dú)購(gòu)入的計(jì)算機(jī)軟件等無(wú)形資產(chǎn)的管理，建立無(wú)形資產(chǎn)臺(tái)賬；

（三）對(duì)外部單位侵犯前述無(wú)形資產(chǎn)的行為，采取相應(yīng)的保護(hù)措施；

（四）負(fù)責(zé)科研設(shè)備等資產(chǎn)的實(shí)物管理，建立科研設(shè)備資產(chǎn)臺(tái)賬，并入公司辦公室固定資產(chǎn)實(shí)物臺(tái)賬；

（五）協(xié)助公司辦公室和/或財(cái)務(wù)部定期或不定期組織開(kāi)展的科研設(shè)備資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)與賬實(shí)相符盤(pán)點(diǎn)核對(duì)工作；

（六）其他與無(wú)形資產(chǎn)管理相關(guān)的工作。

第九條XX部為長(zhǎng)期投資權(quán)利歸口管理單位，履行下列管理職責(zé)：

（一）擬訂投資管理辦法；

（二）負(fù)責(zé)建立公司長(zhǎng)期投資臺(tái)賬；

（三）負(fù)責(zé)長(zhǎng)期投資的可研論證、股權(quán)管理等；

（四）負(fù)責(zé)長(zhǎng)期投資的處置與損失財(cái)務(wù)核銷的審查與申報(bào)；

（五）負(fù)責(zé)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、土地使用權(quán)的管理，建立相應(yīng)的管理臺(tái)賬；

（六）其他與長(zhǎng)期投資管理相關(guān)的工作。

第十條審計(jì)部為資產(chǎn)管理監(jiān)督檢查單位，負(fù)責(zé)履行下列資產(chǎn)管理職責(zé)：

（一）對(duì)資產(chǎn)實(shí)物（權(quán)利）管理單位的資產(chǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；

（二）對(duì)資產(chǎn)實(shí)物（權(quán)利）管理單位的資產(chǎn)管理活動(dòng)存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)意見(jiàn)，并對(duì)違規(guī)責(zé)任人提出處罰建議；

（三）其他與資產(chǎn)管理審計(jì)監(jiān)督相關(guān)的工作。

第三章流動(dòng)資產(chǎn)管理

第十一條流動(dòng)資產(chǎn)的管理，包括對(duì)貨幣資金、交易性金融資產(chǎn)、應(yīng)收票據(jù)和其他各種債權(quán)、存貨的管理。

第十二條貨幣資產(chǎn)管理，應(yīng)嚴(yán)格按現(xiàn)金管理制度、銀行結(jié)算制度和總經(jīng)理辦公會(huì)制定的公司資金管理辦法執(zhí)行。嚴(yán)格現(xiàn)金保管制度，嚴(yán)禁出租、出借銀行賬戶。

第條子公司購(gòu)買(mǎi)交易性金融資產(chǎn)，超過(guò)子公司“三重一大”決策權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)由公司相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)按照“三重一大”確定的權(quán)限決策同意后方可執(zhí)行。

第十三條應(yīng)收票據(jù)的管理，按照總經(jīng)理辦公會(huì)制定的公司應(yīng)收票據(jù)管理辦法執(zhí)行，加強(qiáng)應(yīng)收票據(jù)的收、付、承兌和貼現(xiàn)管理，確保票據(jù)安全。

第十四條應(yīng)收款項(xiàng)等債權(quán)的管理，按照總經(jīng)理辦公會(huì)制定的公司應(yīng)收款項(xiàng)管理辦法執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)加大應(yīng)收賬款的回收力度，建立應(yīng)收款項(xiàng)管理臺(tái)賬，落實(shí)清欠責(zé)任制、明確具體責(zé)任人人，防范和降低呆壞賬風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條存貨的管理，按照總經(jīng)理辦公會(huì)制定的公司存貨管理辦法執(zhí)行，加強(qiáng)對(duì)存貨的計(jì)價(jià)、采購(gòu)、驗(yàn)收保管、定額管理和領(lǐng)用管理。存貨庫(kù)存必須合理、適度，存貨具體保管單位應(yīng)當(dāng)和存貨實(shí)物管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部定期稽核和盤(pán)點(diǎn)，保證賬賬、賬實(shí)、賬表相符。

第四章固定資產(chǎn)管理

第十六條固定資產(chǎn)管理包括房屋、建筑物、機(jī)器、機(jī)械、運(yùn)輸工具以及其他與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的設(shè)備、器具、工具等的管理。

第十七條對(duì)固定資產(chǎn)實(shí)行歸口管理與分級(jí)管理相結(jié)合的方式，即：公司辦公室歸口管理全公司的固定資產(chǎn)，具體管理公司本部的固定資產(chǎn)；分公司、子公司（的相關(guān)職能部門(mén)）具體管理本單位的固定資產(chǎn)。

第十八條公司有關(guān)具體管理使用單位需要進(jìn)行固定資產(chǎn)購(gòu)建、技術(shù)改造與修理和改擴(kuò)建工程項(xiàng)目投資的，按照應(yīng)當(dāng)根據(jù)財(cái)務(wù)預(yù)算編制要求，向公司投資管理部門(mén)提出下一年度投資計(jì)劃和投資預(yù)算申報(bào)，經(jīng)投資管理部門(mén)組織篩選后，嚴(yán)格按公司股東會(huì)批準(zhǔn)的投資計(jì)劃與投資預(yù)算執(zhí)行。

公司及各子公司固定資產(chǎn)零星購(gòu)置和技術(shù)改造與修理，必須在公司股東會(huì)批準(zhǔn)的預(yù)算內(nèi)執(zhí)行，不得突破。確因特殊原因需追加預(yù)算，須報(bào)公司股東會(huì)審批。

第十九條公司及各子公司固定資產(chǎn)購(gòu)建、技術(shù)改造與修理應(yīng)根據(jù)公司采購(gòu)管理制度的規(guī)定，對(duì)達(dá)到必須招標(biāo)數(shù)額的項(xiàng)目實(shí)行招標(biāo)；對(duì)未達(dá)到必須招標(biāo)數(shù)額的項(xiàng)目，按照總經(jīng)理辦公會(huì)制定的非招標(biāo)管理方式管理辦法的規(guī)定選擇相關(guān)非招標(biāo)方式采購(gòu)。

第二十條基建項(xiàng)目、改擴(kuò)建項(xiàng)目、技改工程應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，及時(shí)辦理資產(chǎn)移交手續(xù)，增加固定資產(chǎn)。

第二十一條公司及各子公司應(yīng)定期組織對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行清查，對(duì)清查中發(fā)現(xiàn)的毀損、盤(pán)虧及待報(bào)廢固定資產(chǎn)，應(yīng)及時(shí)查明原因并按照公司資產(chǎn)處置及損失財(cái)務(wù)核銷的相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)?zhí)幹谩?/p>

第二十二條總經(jīng)理辦公會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本制度規(guī)定的原則，制定具體的固定資產(chǎn)管理辦法，進(jìn)一步明確固定資產(chǎn)的投資計(jì)劃與投資預(yù)算的申報(bào)、投資項(xiàng)目的篩選、投資計(jì)劃與投資預(yù)算的決策審批、資產(chǎn)的添置與驗(yàn)收、資產(chǎn)的領(lǐng)用（使用）保管、投資后評(píng)價(jià)、賬實(shí)相符盤(pán)點(diǎn)與報(bào)廢（損失）處置和核銷等內(nèi)控管理流程并嚴(yán)格執(zhí)行。

第五章長(zhǎng)期股權(quán)投資管理

第二十三條公司長(zhǎng)期股權(quán)投資實(shí)行統(tǒng)一決策、分級(jí)管理，即公司按照《“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》的規(guī)定，由公司負(fù)責(zé)集中決策，各子公司經(jīng)公司批準(zhǔn)后，方可履行對(duì)外投資職能。

第二十四條公司長(zhǎng)期投資必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投入與產(chǎn)生的效益測(cè)算、收益回籠、立項(xiàng)審批與投資決策、投資處置和監(jiān)督檢查等各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化。

第二十五條公司長(zhǎng)期股權(quán)投資涉及到實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目立項(xiàng)后按照公司規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，再按照上述長(zhǎng)期投資決策審批程序履行報(bào)批手續(xù)。

第二十六條各單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金不足或者資產(chǎn)負(fù)債率達(dá)到70%的，不得對(duì)外開(kāi)展長(zhǎng)期投資活動(dòng)。

第二十七條公司對(duì)長(zhǎng)期投資項(xiàng)目實(shí)行信息化管理和跟蹤監(jiān)督管理，投資管理部門(mén)要及時(shí)向公司匯報(bào)投資進(jìn)度、經(jīng)營(yíng)狀況、收益實(shí)現(xiàn)等情況，定期對(duì)投資項(xiàng)目開(kāi)展投資后評(píng)價(jià)，對(duì)投資造成重大損失的，要及時(shí)查明原因、分清責(zé)任，提出處理或處置建議。

第二十八條總經(jīng)理辦公會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本制度規(guī)定的原則，制定具體的投資資產(chǎn)管理辦法，進(jìn)一步明確長(zhǎng)期股權(quán)的投資計(jì)劃與投資預(yù)算的申報(bào)、投資項(xiàng)目的篩選、投資計(jì)劃與投資預(yù)算的決策審批、立項(xiàng)審批與投資決策、投資后評(píng)價(jià)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓處置等內(nèi)控管理流程并嚴(yán)格執(zhí)行。

第六章無(wú)形資產(chǎn)管理

第二十九條無(wú)形資產(chǎn)的管理包括專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、技術(shù)成果以及單獨(dú)購(gòu)入的計(jì)算機(jī)軟件等的管理。

第三十條公司根據(jù)生產(chǎn)需要購(gòu)置無(wú)形資產(chǎn)應(yīng)納入預(yù)算管理。

第三十一條公司接受以無(wú)形資產(chǎn)投資或用無(wú)形資產(chǎn)對(duì)外投資的，應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)評(píng)估的規(guī)定對(duì)無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行公允的評(píng)估。

第三十二條執(zhí)行公司或子公司的任務(wù)，或主要利用公司或子公司的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的專利或技術(shù)成果，屬于職務(wù)專利或職務(wù)技術(shù)成果，其專利申請(qǐng)權(quán)和專利的所有權(quán)、專有技術(shù)的所有權(quán)，以及專利和專有技術(shù)的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)歸公司或子公司所有。直接參加專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)開(kāi)發(fā)、研制等工作的員工依法享有署名權(quán)。

執(zhí)行公司或子公司的任務(wù)或主要利用公司或子公司的物質(zhì)技術(shù)條件完成的，并由公司各子公司承擔(dān)責(zé)任的咨詢方案和標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、科技論文、技術(shù)報(bào)告等各類文件是職務(wù)作品，其著作權(quán)歸公司或各子公司所有。直接參加文件編制的員工享有署名權(quán)。

第三十三條公司與外單位協(xié)作共同研究開(kāi)發(fā)所形成的專利權(quán)、技術(shù)成果、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為合作各方所共有，合同另有規(guī)定的按照約定確定其權(quán)屬。

第三十四條總經(jīng)理辦公會(huì)根據(jù)本制度確定的原則，制定無(wú)形資產(chǎn)管理辦法，進(jìn)一步明確無(wú)形資產(chǎn)的投資計(jì)劃、投資預(yù)算及其他相關(guān)管理流程。

第七章資產(chǎn)評(píng)估管理

第三十五條公司及子公司在發(fā)生對(duì)外股權(quán)收購(gòu)、合并分立、股權(quán)比例變動(dòng)、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及其他影響公司權(quán)益等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。

第三十六條進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)部根據(jù)公司采購(gòu)管理制度規(guī)定的方式和程序確定評(píng)估機(jī)構(gòu)。

資產(chǎn)評(píng)估合同由公司財(cái)務(wù)部與中介機(jī)構(gòu)簽訂。

第三十七條財(cái)務(wù)部收到評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后，對(duì)評(píng)估報(bào)告無(wú)異議的，應(yīng)將報(bào)告副本一份送投資管理部門(mén)。

第八章資產(chǎn)處置與損失財(cái)務(wù)核銷管理

第三十八條本制度所稱的資產(chǎn)處置是指導(dǎo)公司對(duì)擁有所有權(quán)、使用權(quán)的法人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、出售、轉(zhuǎn)換、報(bào)廢等行為。

第三十九條公司建立資產(chǎn)處置的分級(jí)審批制度，即20萬(wàn)元以上的由公司董事會(huì)審議決策；20萬(wàn)以下的，屬于公司本部或分公司的，由總經(jīng)理辦公會(huì)決策，屬于子公司的，由子公司董事會(huì)決策。

第四十條資產(chǎn)處置應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，處置掛牌價(jià)或招標(biāo)價(jià)應(yīng)當(dāng)以涉及標(biāo)的的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果為依據(jù)。

第四十一條總經(jīng)理辦公會(huì)制定資產(chǎn)處置管理辦法，進(jìn)一步明確資產(chǎn)處置管理決策程序、職責(zé)部門(mén)、管理權(quán)限和工作流程。

第四十二條本制度所稱的資產(chǎn)損失財(cái)務(wù)核銷是指按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和相關(guān)財(cái)務(wù)管理規(guī)定，對(duì)預(yù)計(jì)發(fā)生損失的資產(chǎn)，經(jīng)取得合法、有效證據(jù)證明確實(shí)發(fā)生了實(shí)質(zhì)性且不可恢復(fù)的事實(shí)損失，對(duì)其賬面余額進(jìn)行財(cái)務(wù)核銷的行為。

第四十三條公司資產(chǎn)損失財(cái)務(wù)核銷做到事實(shí)清楚、程序完整、責(zé)任明確，遵循客觀性原則、謹(jǐn)慎性原則和責(zé)任清晰原則，按照發(fā)生損失單位提出核銷報(bào)告并提交相關(guān)依據(jù)、有關(guān)部門(mén)提出審核意見(jiàn)、財(cái)務(wù)部進(jìn)行復(fù)核并提出復(fù)核意見(jiàn)、公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)后提交董事會(huì)決策、法定代表人和主管財(cái)務(wù)的負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)的程序進(jìn)行。

其中對(duì)于公司單筆或單項(xiàng)資產(chǎn)損失1000萬(wàn)元以上的，由公司董事會(huì)履行核銷審核確認(rèn)程序后還應(yīng)當(dāng)向公司股東會(huì)提出核銷申請(qǐng)。

第四十四條總經(jīng)理根據(jù)本制度規(guī)定的原則，制定公司資產(chǎn)損失財(cái)務(wù)核銷管理辦法，明確具體工作規(guī)則、程序、權(quán)限和責(zé)任，落實(shí)職能部門(mén)、崗位和人員的權(quán)限范圍和相應(yīng)的責(zé)任，加強(qiáng)指導(dǎo)、監(jiān)督與管理，強(qiáng)化責(zé)任追究機(jī)制，保障公司資產(chǎn)安全。

第九章監(jiān)督、檢查與違規(guī)處罰

第四十五條財(cái)務(wù)部及各資產(chǎn)實(shí)物（權(quán)利）歸口管理部門(mén)可以根據(jù)資產(chǎn)管理的需要，對(duì)公司本部、各分公司、子公司的實(shí)物資產(chǎn)管理情況進(jìn)行定期和不定期檢查。

審計(jì)部可以根據(jù)資產(chǎn)內(nèi)控管理的需要，對(duì)公司本部、各分公司、子公司的實(shí)物資產(chǎn)管理進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，并向公司報(bào)告。

第四十六條資產(chǎn)實(shí)物（權(quán)利）歸口管理單位有下列情況之一，由財(cái)務(wù)部或相關(guān)職能部門(mén)提出處罰意見(jiàn)，經(jīng)公司批準(zhǔn)后，按照公司相關(guān)責(zé)任追究規(guī)章制度的規(guī)定給予處分；觸犯刑律的，移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任：

（一）因?qū)?shí)物（權(quán)利）資產(chǎn)管理不善，導(dǎo)致價(jià)值受損或?qū)嵨镞z失或權(quán)利喪失的；

（二）不履行相應(yīng)的內(nèi)部決策程序、批準(zhǔn)程序或者超越權(quán)限、擅自轉(zhuǎn)讓相關(guān)資產(chǎn)的；

（三）故意隱匿應(yīng)當(dāng)納入評(píng)估范圍的資產(chǎn)，或者向中介機(jī)構(gòu)提供虛假資料，導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果失真，或者未經(jīng)評(píng)估就進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、造成資產(chǎn)流失的；

（四）與對(duì)方當(dāng)事人串通，低價(jià)轉(zhuǎn)讓或高價(jià)受讓相關(guān)資產(chǎn)，造成資產(chǎn)流失的；

項(xiàng)目風(fēng)控管理辦法范文第4篇

加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量管理，根據(jù)醫(yī)院質(zhì)量管理的要求，健全了三級(jí)醫(yī)療質(zhì)量控制體系，制定醫(yī)療質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)方案。加強(qiáng)對(duì)臨床科室、醫(yī)技科室、藥學(xué)部門(mén)的質(zhì)量管理、評(píng)價(jià)和監(jiān)督工作，提出改進(jìn)意見(jiàn)。建立健全醫(yī)療質(zhì)量、病案、藥事、感染、輸血等管理組織及其工作制度，明確職責(zé)，定期組織活動(dòng)，開(kāi)展工作，全面提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量。

認(rèn)真抓好醫(yī)教工作。實(shí)行繼續(xù)教育學(xué)分制度，組織業(yè)務(wù)人員學(xué)習(xí)《黑龍江省衛(wèi)生廳關(guān)于加強(qiáng)繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育工作的若干意見(jiàn)》、《黑龍江省繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育項(xiàng)目申報(bào)、認(rèn)可辦法》、《黑龍江省繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育學(xué)分授予與管理辦法》及《黑龍江省繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育學(xué)分審驗(yàn)管理辦法》等法規(guī)及知識(shí)，開(kāi)展自學(xué)、專題講座、大查房、崗位練兵等技能培訓(xùn)，上半年組織了12次業(yè)務(wù)和法規(guī)學(xué)習(xí)，并安排1次筆試，使全院繼續(xù)教育普及率達(dá)到95%以上，通過(guò)學(xué)習(xí)使業(yè)務(wù)人員鞏固了基本知識(shí)、基本理論、基本技能，了解國(guó)內(nèi)外醫(yī)療技術(shù)的新知識(shí)、新進(jìn)展，開(kāi)闊了眼界，業(yè)務(wù)水平有了進(jìn)一步的提高。

在制度建設(shè)中，要求以科室為單位認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)。尤其是核心制度的落實(shí)，如：首診負(fù)責(zé)制、三級(jí)醫(yī)師查房制度、會(huì)診制度、死亡病例討論制度、疑難病例討論制度、病歷書(shū)寫(xiě)規(guī)范等制度的落實(shí)，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行督導(dǎo)檢查。

在梯隊(duì)建設(shè)和人才培養(yǎng)方面，醫(yī)務(wù)科積極配合院領(lǐng)導(dǎo)選拔年富力強(qiáng)、德才兼?zhèn)涞男l(wèi)生技術(shù)人員8人到上級(jí)醫(yī)院進(jìn)修或短期學(xué)習(xí)培訓(xùn)。

定期深入社區(qū)服務(wù)站，加強(qiáng)管理，督促檢查健康檔案及社區(qū)六大任務(wù)的完成情況，提高了診療水平和社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)管理水平，使初級(jí)衛(wèi)生保健深入居民生活。

加強(qiáng)疾病控制，按照規(guī)定嚴(yán)格出生醫(yī)學(xué)證明的簽發(fā)、死亡證明的簽發(fā)、診斷證明的出具。網(wǎng)絡(luò)直報(bào)傳染病和死亡報(bào)告，為醫(yī)院的規(guī)范化管理做出了貢獻(xiàn)。

項(xiàng)目風(fēng)控管理辦法范文第5篇

一、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，高起點(diǎn)謀劃方案

認(rèn)識(shí)是行動(dòng)的先導(dǎo)，優(yōu)化方案是保證效果的前提條件，該中支較好地解決了認(rèn)識(shí)問(wèn)題，深入研究，高起點(diǎn)地制訂了“五看”活動(dòng)工作方案，為活動(dòng)扎實(shí)有效開(kāi)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（一）深入研判現(xiàn)狀，思想認(rèn)識(shí)到位。

分行“三查”工作總結(jié)電視會(huì)議后，該中支黨委書(shū)記、行長(zhǎng)周志平迅速召開(kāi)黨委會(huì)、行務(wù)會(huì)認(rèn)真研究，進(jìn)一步統(tǒng)一了開(kāi)展“五看”活動(dòng)的認(rèn)識(shí)，澄清了少數(shù)員工對(duì)內(nèi)控管理存在的模糊認(rèn)識(shí)，糾正了由此產(chǎn)生的“三查”或者“五看”都只是區(qū)區(qū)小事或者是細(xì)枝末節(jié)，與人行全面履職關(guān)聯(lián)不大的“無(wú)關(guān)論”。對(duì)當(dāng)前內(nèi)控現(xiàn)狀進(jìn)行了深入分析和研判，厘清了種種不良表現(xiàn)，即少數(shù)員工工作上有章不循，有規(guī)不依，以信任代替制度，以習(xí)慣代替原則的現(xiàn)象不同程度地存在，少數(shù)科室負(fù)責(zé)人怯于管理，怕得罪人，怕丟選票，和諧等于妥協(xié)，違章不糾，做老好人。召開(kāi)了“兩檢查一排查”問(wèn)題整改“五看”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，較好地解決了開(kāi)展“五看”活動(dòng)“為什么”、“是什么”和“怎么辦”三個(gè)重點(diǎn)問(wèn)題，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到開(kāi)展“五看”活動(dòng)是“三查”活動(dòng)的深化和延伸，是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期十分必要和緊迫的任務(wù)，是強(qiáng)管理，促履職的內(nèi)在需要，也是改進(jìn)作風(fēng)的深入，是為開(kāi)展黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)唱前奏，打基礎(chǔ)。

（二）精心策劃部署，任務(wù)要求到位。

該中支出臺(tái)了“兩檢查一排查”問(wèn)題整改“五看”活動(dòng)實(shí)施方案，明確了“五看”活動(dòng)的主要目標(biāo)是落實(shí)整改、查找隱患、嚴(yán)格內(nèi)控、規(guī)范提質(zhì)、確保安全、科學(xué)管理，工作標(biāo)準(zhǔn)是嚴(yán)格整改，嚴(yán)格要求，嚴(yán)格管理，嚴(yán)格監(jiān)督。活動(dòng)分四個(gè)階段，要求在全面徹底完成“三查”問(wèn)題整改的基礎(chǔ)上，對(duì)各項(xiàng)制度執(zhí)行組織地毯式排查，重點(diǎn)解決內(nèi)控制度執(zhí)行欠到位，部分制度形同虛設(shè)，監(jiān)督檢查力度薄弱，未發(fā)揮實(shí)際監(jiān)督效力，少數(shù)員工防范意識(shí)不強(qiáng)，存在麻痹和僥幸心理，對(duì)內(nèi)控管理有畏懼心理，缺乏管理的積極性和主動(dòng)性等方面的問(wèn)題，做到思想認(rèn)識(shí)不上去不放過(guò)，問(wèn)題查擺不聚焦不放過(guò)，責(zé)任落實(shí)不明晰不放過(guò)，整改措施不到位不放過(guò)，下大氣力真正解決中支存在的怯于管理、疏于管理的問(wèn)題，從根本上消除內(nèi)控安全隱患，建立內(nèi)控管理的長(zhǎng)效機(jī)制。

（三）層層落實(shí)責(zé)任，組織保證到位。

中支成立了由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、分管行領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)，其他行領(lǐng)導(dǎo)為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立了由內(nèi)審科、辦公室、人事科、紀(jì)檢監(jiān)察室、事后監(jiān)督中心主要負(fù)責(zé)人組成的工作專班，轄內(nèi)縣支行也成立了活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作專班，形成了“黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，工作專班推動(dòng)，全行員工參與”的工作格局，將各階段任務(wù)細(xì)化分解到各縣支行和各部門(mén)，做到支行（部門(mén)）按月匯報(bào)工作進(jìn)度，行領(lǐng)導(dǎo)按月現(xiàn)場(chǎng)督辦，活動(dòng)辦按月通報(bào)，年底全行總結(jié)講評(píng)。在中支金信港開(kāi)設(shè)了“五看”活動(dòng)專欄，實(shí)時(shí)公開(kāi)工作進(jìn)度和檢查結(jié)果。

二、強(qiáng)化措施，高標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)活動(dòng)

該中支采取行之有效的措施，穩(wěn)步推進(jìn)各階段工作，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，做到踏石留痕，抓鐵有印，不走過(guò)場(chǎng)，不圖形式，務(wù)求實(shí)效。

（一）不留尾巴，分類別完成“三查”整改。

該中支按照武漢分行“三查”工作總結(jié)會(huì)議和總行兩個(gè)文件精神，對(duì)“三查”工作整體進(jìn)行回頭看，認(rèn)真分析，研究“三查”工作自查、上級(jí)行抽查、長(zhǎng)沙中支馬天祿行長(zhǎng)查庫(kù)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，扎扎實(shí)實(shí)整改到位。縣支行（部門(mén)）將“三查”問(wèn)題整改作為全年重點(diǎn)工作列入了工作計(jì)劃，嚴(yán)格落實(shí)“三查”問(wèn)題整改工作責(zé)任制，建立了“三查”發(fā)現(xiàn)問(wèn)題檔案信息庫(kù)，對(duì)13個(gè)問(wèn)題的整改進(jìn)行建賬逐一檢查，分門(mén)別類，逐筆銷號(hào)。對(duì)還未徹底整改的問(wèn)題進(jìn)一步梳理，能現(xiàn)場(chǎng)整改的立即組織整改，不能現(xiàn)場(chǎng)整改的，制訂了切實(shí)可行的整改方案，將整改責(zé)任明確到崗、到人、到時(shí)。對(duì)一些因客觀原因一時(shí)難以整改到位的問(wèn)題，詳細(xì)說(shuō)明原因，提出合理的建議和對(duì)策，并提交活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組集中討論研究。對(duì)上級(jí)行通報(bào)和查處的問(wèn)題，找出問(wèn)題根源，明確責(zé)任，并按照《中支違反規(guī)章制度經(jīng)濟(jì)處罰實(shí)施細(xì)則》落實(shí)責(zé)任追究。

（二）不留死角，地毯式開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查。

該中支借“三查”東風(fēng)，對(duì)內(nèi)控管理和規(guī)章制度落實(shí)情況進(jìn)行了地毯式排查，用“顯微鏡”查問(wèn)題，用“放大鏡”看危害，用“多棱鏡”找根源，用“望遠(yuǎn)鏡”看發(fā)展，全面系統(tǒng)地對(duì)照看、找差距、明方向。一是突出重點(diǎn)，強(qiáng)化“五禁”。對(duì)照《分行開(kāi)展“兩檢查一排查”檢查情況的通報(bào)》和“五個(gè)嚴(yán)禁”要求做到令行禁止。組織對(duì)要害崗位人員進(jìn)行了全面考核，對(duì)槍彈管理、發(fā)行基金進(jìn)行徹底檢查，堅(jiān)持“零容忍”，做到無(wú)一死角。二是抓住難點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)。縣支行、各部門(mén)對(duì)照各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行、人員行為管理等方面查找不足，特別是對(duì)照要害崗位各項(xiàng)操作規(guī)程和制度，以總行制定的《人民銀行分支機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)防范指南》為依據(jù)查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)比制度規(guī)定與實(shí)際操作的差距，查找有無(wú)以習(xí)慣代替制度，以人情代替原則的現(xiàn)象，開(kāi)展了全覆蓋式的檢查，全面摸清并徹底排除重大安全隱患。縣支行和各部門(mén)通過(guò)深入排查填報(bào)《“五看”活動(dòng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題情況一覽表》，分管行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管部門(mén)及崗位人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作進(jìn)行評(píng)審，嚴(yán)格監(jiān)督把關(guān)，召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的審定，對(duì)查找不準(zhǔn)、不全、不深的問(wèn)題，責(zé)令重新“補(bǔ)課”。通過(guò)認(rèn)真排查，全轄共查找出問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)74個(gè)，其中重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)12個(gè)。

（三）不留余地，全方位落實(shí)“五看”問(wèn)題整改。

對(duì)縣支行、各部門(mén)全面自查后發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按照“誰(shuí)的孩子誰(shuí)抱走”的原則，對(duì)號(hào)入座，明確整改標(biāo)準(zhǔn)、整改時(shí)限、整改責(zé)任人，區(qū)別對(duì)待、分類處置，嚴(yán)格落實(shí)“五看”問(wèn)題整改責(zé)任制，將整改責(zé)任明確到行（部門(mén)）、到崗、到人，對(duì)馬上能整改的立即整改，對(duì)暫時(shí)不具備整改條件的制定詳細(xì)的整改計(jì)劃限期整改，重點(diǎn)研究解決歷史遺留和容易出現(xiàn)反復(fù)的問(wèn)題，將長(zhǎng)期疏于修正的問(wèn)題采取“硬著陸”的方式整改到位，切實(shí)做到不講情面，不留余地。活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題有46個(gè)全部按要求落實(shí)整改到位，余下的均制定了整改計(jì)劃、措施和責(zé)任人。對(duì)個(gè)別整改慢作為、老問(wèn)題不改的部門(mén)由分管行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其進(jìn)行約見(jiàn)談話，進(jìn)一步督促整改。

三、完善機(jī)制，高要求努力深化

“五看”活動(dòng)只是手段和方式，健全機(jī)制，安全高效才是根本保證和最終目標(biāo)，該行做到把活動(dòng)的落腳點(diǎn)放在完善內(nèi)控機(jī)制建設(shè)上，建立健全了內(nèi)控管理的制度體系，為深化活動(dòng)成果提供了堅(jiān)強(qiáng)保障。

（一）梳理評(píng)估，健全完善制度。

組織對(duì)中支制定的各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行全面清理、評(píng)估、審核、修訂完善，按照“一個(gè)業(yè)務(wù)品種、一套業(yè)務(wù)流程、一套規(guī)章制度”的標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)國(guó)庫(kù)、發(fā)行、信調(diào)、外管、保衛(wèi)等業(yè)務(wù)管理權(quán)力運(yùn)行的“疑點(diǎn)”、內(nèi)部管理的薄弱點(diǎn)、問(wèn)題易發(fā)的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，重新梳理完善各項(xiàng)內(nèi)控制度。活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，根據(jù)工作實(shí)際修訂完善了《會(huì)計(jì)核算標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》、《國(guó)庫(kù)會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》、《重要會(huì)計(jì)崗位人員強(qiáng)制休假暫行辦法》、《工作人員違反規(guī)章制度經(jīng)濟(jì)處罰實(shí)施細(xì)則》、《會(huì)計(jì)核算“四維監(jiān)督”辦法》、《會(huì)計(jì)核算監(jiān)督約見(jiàn)談話制度》、《會(huì)計(jì)核算崗位人員獎(jiǎng)勵(lì)暫行辦法》等制度辦法。按照業(yè)務(wù)需求先后出臺(tái)了《內(nèi)審工作交流磋商辦法》、《落實(shí)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改辦法》、《談心談話制度》、《機(jī)關(guān)臨時(shí)合同工管理辦法》，同時(shí)，延伸管理觸角，加大對(duì)員工八小時(shí)以外的“生活圈”、“社交圈”的監(jiān)管，建立異常行為人員管理臺(tái)賬，專人盯防，專人管理。

（二）強(qiáng)化監(jiān)督，提高執(zhí)行力度。

該中支分階段認(rèn)真開(kāi)展了對(duì)“五看”活動(dòng)檢查驗(yàn)收，對(duì)不合要求和標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)行“回爐”、“補(bǔ)課”，不放過(guò)任何一個(gè)細(xì)節(jié)。監(jiān)督檢點(diǎn)放在制度執(zhí)行上，確保“制度和操作運(yùn)行到哪里，風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)督措施就跟進(jìn)到哪里”。積極推行無(wú)后果違規(guī)違章責(zé)任追究，使責(zé)任追究由后果論前置為行為論，更加突出對(duì)操作行為的關(guān)注，提前防范風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)檢查項(xiàng)目適時(shí)開(kāi)展后續(xù)整改跟蹤檢查，做到有問(wèn)題必查，有問(wèn)題必改。活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，先后開(kāi)展了編外用工后續(xù)審計(jì)、外匯業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)和對(duì)慈利縣支行發(fā)行庫(kù)業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)以及作風(fēng)建設(shè)效能監(jiān)察，督促對(duì)審計(jì)監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的18個(gè)問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真整改，達(dá)到了以查促改的效果。