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法律風(fēng)險(xiǎn)的特征范文第1篇

    [論文摘要] 自2004年《國(guó)有企業(yè)法律顧問管理辦法》中提到法律風(fēng)險(xiǎn)以來,法律風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)界最為關(guān)注的焦點(diǎn)。本文從法律風(fēng)險(xiǎn)的概念、特征兩方面論述企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn),以期對(duì)我國(guó)企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)踐和理論提供理論參考。

    一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念

    《國(guó)有企業(yè)法律顧問管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)中提出了法律風(fēng)險(xiǎn)的術(shù)語,但是該《辦法》沒有對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義加以界定。國(guó)務(wù)院國(guó)資委副主任黃淑和在2005年《國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范國(guó)際論壇》上的講話中,對(duì)國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分類,并認(rèn)為法律風(fēng)險(xiǎn)是以承擔(dān)法律責(zé)任為特征的:“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)按照不同的屬性具有多種類型。從企業(yè)作為獨(dú)立的法人實(shí)體的角度看,我們認(rèn)為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要有自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。其中前兩種風(fēng)險(xiǎn)分別以不可抗力和市場(chǎng)因素為特征的,而法律風(fēng)險(xiǎn)是以勢(shì)必承擔(dān)法律責(zé)任為特征的。”持此相同觀點(diǎn)的還有曲新久教授:“法律風(fēng)險(xiǎn)是指因違犯國(guó)家法律、法規(guī)或者其他規(guī)章制度導(dǎo)致承擔(dān)法律責(zé)任或者受到法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)。”筆者認(rèn)為這個(gè)概念不夠全面。這個(gè)概念僅僅從由于企業(yè)不懂法律、疏于法律審查、逃避法制監(jiān)管等原因,而做出的違法行為給自己帶來的不利后果,包括承擔(dān)法律責(zé)任或遭受經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。這僅僅是法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的一個(gè)方面。另一個(gè)方面是由于企業(yè)不懂法律、疏于法律審查等原因,從主觀上不知道可以采取法律手段保護(hù)自己的權(quán)利,或者對(duì)自己已經(jīng)或?qū)⒁馐艿膿p失未進(jìn)行法律救濟(jì)所帶來的經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。例如合同法上的代位權(quán)、撤銷權(quán)的行使;無效民事行為的撤銷權(quán)等。這種經(jīng)濟(jì)損失我認(rèn)為也應(yīng)當(dāng)屬于法律風(fēng)險(xiǎn)的一種。因此,法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)不懂法律、疏于法律審查,或者逃避法律監(jiān)管而違犯國(guó)家法律、法規(guī)或者其他規(guī)章制度導(dǎo)致承擔(dān)法律責(zé)任或者受到法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)和主觀上不知道采取法律手段對(duì)自己的權(quán)利或者將要遭受的經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行法律救濟(jì)所帶來的經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

    二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征

    與企業(yè)的自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相比,企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)具有如下特征:

    第一,法律風(fēng)險(xiǎn)具有相對(duì)的確定性。由于自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分別是不可抗力和市場(chǎng)因素,自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生具有不確定性。與之相反,法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生具有相對(duì)的確定性,這是因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)主要是由于企業(yè)違犯法律或者是沒有及時(shí)采取法律手段進(jìn)行救濟(jì)導(dǎo)致的。這種確定性是相對(duì)的,例如侵犯他人著作權(quán)的行為,如果該著作權(quán)人追究侵權(quán)人的民事責(zé)任,該企業(yè)就一定會(huì)承擔(dān)民事責(zé)任;也可能該企業(yè)沒有追究其侵權(quán)責(zé)任從而使侵權(quán)企業(yè)的這種法律風(fēng)險(xiǎn)沒有發(fā)生。但是這種法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是必然的,不發(fā)生是偶然的。而自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生正相反。

    法律風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)確定性主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有相對(duì)確定性。企業(yè)違犯了法律法規(guī)或侵犯了他人的合法權(quán)利,只要國(guó)家機(jī)關(guān)或被侵權(quán)人追究其法律責(zé)任,該企業(yè)就肯定承擔(dān)法律責(zé)任。二是法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)損失是相對(duì)確定的。企業(yè)違犯法律進(jìn)行經(jīng)營(yíng),就會(huì)受到行政處罰;企業(yè)侵犯了他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。法律明文規(guī)定了行政處罰和承擔(dān)民事責(zé)任的幅度和方式。由于具有法律的明文規(guī)定性,因此法律風(fēng)險(xiǎn)給當(dāng)事人帶來的損失,當(dāng)事人是可以事先確定的。即使當(dāng)事人事先確定的數(shù)額與法院最終判決確定的數(shù)額有一定的偏差。因此,法律風(fēng)險(xiǎn)從損害結(jié)果上也具有確定性特征。

    第二,法律風(fēng)險(xiǎn)是可防可控的。自然風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)雖然也可以通過風(fēng)險(xiǎn)管理,使發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性降到最底。但是由于自然風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因是不可抗力和市場(chǎng)因素,因此它不可能從根本上避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。而法律風(fēng)險(xiǎn)完全可以從根源上加以防范和控制。只要企業(yè)建立了完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,在懂法、守法的基礎(chǔ)上從事各種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),在他人侵犯自己的合法權(quán)利時(shí)能夠及時(shí)拿起法律武器,法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生基本上是可以得到杜絕的。

    第三,法律風(fēng)險(xiǎn)具有損害性。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生,企業(yè)就會(huì)遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失分為兩種情況:一種是由于企業(yè)的違法行為而承擔(dān)的行政責(zé)任、民事責(zé)任,甚至是刑事責(zé)任。企業(yè)承擔(dān)的行政責(zé)任往往是罰款、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。罰款直接給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)損失;吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照會(huì)使企業(yè)停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)從而影響盈利。企業(yè)承擔(dān)民事責(zé)任的方式一般表現(xiàn)為賠償損失。企業(yè)承擔(dān)刑事責(zé)任的方式主刑由企業(yè)的法定代表人承擔(dān);附加刑由企業(yè)承擔(dān)。另一種是由于企業(yè)主觀上認(rèn)為某種損失不能通過法律途徑救濟(jì),而忽視了那一方面的權(quán)利保護(hù),從而使企業(yè)遭受了經(jīng)濟(jì)損失。法律風(fēng)險(xiǎn)的損害性與企業(yè)的其他風(fēng)險(xiǎn)相比,有過及而無不足。

    第四,法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有可預(yù)見性和不可保險(xiǎn)性。自然風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有突發(fā)性,往往使企業(yè)措手不及。而法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是可以通過法律規(guī)定、違法行為等情況予以預(yù)見的。法律通過授權(quán)或禁止的方式規(guī)定了一定的行為模式及違犯該行為模式的法律后果。根據(jù)法律規(guī)定可以判斷企業(yè)的行為是否違法、會(huì)導(dǎo)致什么樣的不利后果;企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中,完全可以通過保險(xiǎn)的方式分散企業(yè)的自然風(fēng)險(xiǎn)。由于法律風(fēng)險(xiǎn)與法律責(zé)任密切相關(guān),因而,企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是不能通過保險(xiǎn)分散的。

    通過上述對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義及特征的分析,可以得出企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是能夠有效防范和控制的。企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視建立法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制。有效防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)是增強(qiáng)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)能力和水平的重要手段;也是企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)能力,適應(yīng)日益嚴(yán)峻的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的需要;更是企業(yè)改革和發(fā)展的有力保障。

    參考文獻(xiàn):

法律風(fēng)險(xiǎn)的特征范文第2篇

關(guān)鍵詞：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)；防范措施

中圖分類號(hào)：D912.29 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2012）03-0-01

一、前言

隨著全球經(jīng)濟(jì)和信息時(shí)代的來臨，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也愈發(fā)激烈，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下企業(yè)也在不斷變化，帶給企業(yè)豐厚回報(bào)的同時(shí)，也讓企業(yè)面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)等，其中法律風(fēng)險(xiǎn)的特征是承擔(dān)法律責(zé)任，因此是可以控制的；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特征是受到市場(chǎng)因素影響，因此不能控制；而自然風(fēng)險(xiǎn)具有不可抗力的特征，因此也不能被控制。

企業(yè)外部法律環(huán)境的改變能使企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，企業(yè)內(nèi)部沒有根據(jù)合同履行義務(wù)、行使權(quán)力或者違反法律，同樣能使企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。換句話說，企業(yè)可能承擔(dān)的關(guān)于法律方面的不利后果就是所謂的法律風(fēng)險(xiǎn)。

廣義方面，任何一個(gè)法治社會(huì)，企業(yè)所存在的商業(yè)、財(cái)務(wù)、人事、決策等運(yùn)行和管理方面的風(fēng)險(xiǎn)都是法律風(fēng)險(xiǎn)。這是因?yàn)樵谄髽I(yè)運(yùn)行中所出現(xiàn)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)最后都是依靠國(guó)家法律進(jìn)行調(diào)整的。企業(yè)在運(yùn)行過程中所牽扯到的個(gè)人、企業(yè)自身、社會(huì)、國(guó)家等各方面的利益沖突是不可避免的。這些矛盾沖突和利益關(guān)系最終造成了企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。目前，很多企業(yè)不能正確估計(jì)或處理運(yùn)行過程中出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，因此造成了嚴(yán)重的法律后果，嚴(yán)重時(shí)甚至可以毀滅一個(gè)企業(yè)。

二、防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的措施

1.提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，大力支持法律事務(wù)

只有提高企業(yè)負(fù)責(zé)人的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其注意管理法律風(fēng)險(xiǎn)，才能使企業(yè)真正做到預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。企業(yè)的管理層和決策層是整個(gè)企業(yè)的核心所在，必須加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律知識(shí)，轉(zhuǎn)變認(rèn)為法律事務(wù)無關(guān)緊要且不能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的錯(cuò)誤觀點(diǎn)，大力支持法律事務(wù)，在建設(shè)企業(yè)文化的過程中融入法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使企業(yè)所有員工都能認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性。尤其是企業(yè)高層管理者，不只本人要對(duì)法律有一定程度的認(rèn)識(shí)，也就是擁有法律意識(shí)，還要求其能夠主動(dòng)尋求法律部門的幫助，也就是要擁有管理意識(shí)。企業(yè)高層管理者可以通過強(qiáng)化法務(wù)控制的方法加強(qiáng)對(duì)中間管理層和具體業(yè)務(wù)的控制，同時(shí)，企業(yè)要給予必要的法律成本投入，并且制定合理、明確的財(cái)務(wù)預(yù)算，確保法律控制環(huán)節(jié)能夠正常運(yùn)作。

2.加強(qiáng)建設(shè)內(nèi)部規(guī)章制度和權(quán)力制約

企業(yè)內(nèi)部是產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵所在，所以，要從企業(yè)自身做起防范法律風(fēng)險(xiǎn)。完善企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制，包括監(jiān)督體系、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警體系，重視監(jiān)督部門和執(zhí)行部門的建設(shè)，時(shí)刻關(guān)注新出臺(tái)的法律政策和監(jiān)管措施，組織并監(jiān)督各部門和各機(jī)構(gòu)加強(qiáng)建設(shè)內(nèi)部規(guī)章制度，并注意加強(qiáng)監(jiān)督企業(yè)管理層，防止其濫用權(quán)力，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部自我約束和監(jiān)督。同時(shí)，企業(yè)完善的內(nèi)部規(guī)章制度能夠有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)外環(huán)境和企業(yè)自身特點(diǎn)，用企業(yè)規(guī)章制度對(duì)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)防和控制，明確相關(guān)規(guī)定，同時(shí)要審時(shí)度勢(shì)、與時(shí)俱進(jìn)，適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和修改企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，保證其合理合法性，滿足市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。

3.加強(qiáng)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

根據(jù)調(diào)查資料顯示，很多大企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括合同管理和公司治理，公司管理者嚴(yán)重缺乏防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，不能認(rèn)真貫徹實(shí)行規(guī)章制度，同時(shí)不能重視對(duì)法律人才的培養(yǎng)。企業(yè)要加強(qiáng)合同管理就要建立健全的合同管理制度，首先設(shè)立專門管理合同的部門，主要承擔(dān)指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督合同的簽訂和履行。其次，在具體實(shí)施過程中，可以對(duì)合同采用劃塊、分級(jí)的管理方法。通過合同管理制度的建立與完善能夠使管理層次更加清楚，使各部門各司其職，最終能夠有效控制合同的簽訂、實(shí)行、考核以及糾紛處理等過程。

4.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

首先，企業(yè)應(yīng)該通過加強(qiáng)內(nèi)部規(guī)章制度保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不被侵害，例如：與技術(shù)人員簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議和保密協(xié)議、制定保密制度，或采用其他的保密措施對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)。采取這些措施能夠有效防止人才流動(dòng)導(dǎo)致的企業(yè)損失。除此之外，企業(yè)要積極應(yīng)對(duì)外部的侵權(quán)行為，可以向有關(guān)單位、部門舉報(bào)違法行為，或提訟，以此維護(hù)自身的合法權(quán)益。其次，企業(yè)也應(yīng)該遵紀(jì)守法，不侵害他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過學(xué)習(xí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，避免對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生侵犯行為，最終避免法律風(fēng)險(xiǎn)。

5.加強(qiáng)勞動(dòng)合同管理

目前，主要有企業(yè)與職工間不簽訂勞動(dòng)合同、所簽勞動(dòng)合同存在問題、簽訂勞動(dòng)合同程序不合法、企業(yè)不繳納職工社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、保密制度不完善等企業(yè)勞動(dòng)制度的相關(guān)問題。還有一些案件是由于勞動(dòng)者不滿用人單位所做處理而引發(fā)的。因此，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)勞動(dòng)合同管理，建立完善的管理制度，并保證切實(shí)履行勞動(dòng)合同，根據(jù)法律法規(guī)，建立內(nèi)部相關(guān)規(guī)章制度保證勞動(dòng)合同制度順利運(yùn)行，并注意日常的管理工作，通過審查和修改當(dāng)前規(guī)章制度，在最大程度上降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

6.確保企業(yè)法務(wù)人員履行職責(zé)

有些企業(yè)不能嚴(yán)格按照《企業(yè)法律顧問管理辦法》、《國(guó)有企業(yè)法律顧問管理辦法》建立完善的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，但是要有專業(yè)負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的人員，同時(shí)要確保其切實(shí)履行職責(zé)，例如提供參考意見和法律咨詢，提供相關(guān)調(diào)查報(bào)告，經(jīng)濟(jì)、民事糾紛并進(jìn)行和解、調(diào)解，辦理各類公證等。企業(yè)要確保法律事務(wù)工作人員都切實(shí)履行自己的工作職責(zé)，達(dá)到降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。

三、總結(jié)

近年來，企業(yè)越來越重視法律風(fēng)險(xiǎn)問題，不斷提高法律意識(shí)，同時(shí)越來越重視防范和控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。防范法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵是在企業(yè)的管理層，只有管理者給予大力支持和正確的引導(dǎo)全體職工參與才能有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。除此之外，企業(yè)要關(guān)注自身內(nèi)外資源環(huán)境的變化，不斷調(diào)整企業(yè)內(nèi)部防范法律風(fēng)險(xiǎn)的制度，使企業(yè)能夠滿足和適應(yīng)新的形勢(shì)。

參考文獻(xiàn)：

[1]常玉霞.論企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及防范[J].生產(chǎn)力研究,2009(24).

[2]馬清彪.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)問題探析[J].勝利油田黨校學(xué)報(bào),2011(05).

法律風(fēng)險(xiǎn)的特征范文第3篇

關(guān)鍵詞:法律風(fēng)險(xiǎn) 防范 控制

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳于2009年5月下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)當(dāng)前形勢(shì)下企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)問題的通知》中強(qiáng)調(diào)指出,國(guó)際金融危機(jī)加深蔓延,對(duì)我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響仍不容忽視。[1]國(guó)際金融危機(jī)對(duì)我國(guó)企業(yè)的嚴(yán)重沖擊,往往表現(xiàn)為引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)作為市場(chǎng)的主體,在企業(yè)運(yùn)行過程中的各種經(jīng)濟(jì)行為如改制、并購(gòu)重組、對(duì)外投資、契約合同和產(chǎn)銷行為等都存在不同程度的法律風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際金融危機(jī)形勢(shì)下,企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)更趨復(fù)雜,因此,有效防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在提高競(jìng)爭(zhēng)能力,適應(yīng)當(dāng)前嚴(yán)峻的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的需要;同時(shí)也是企業(yè)改革和發(fā)展的有力保障。

1 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述

1.1 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念

風(fēng)險(xiǎn)是指在一定條件下和一定時(shí)期內(nèi),預(yù)期結(jié)果與實(shí)際出現(xiàn)的結(jié)果之間發(fā)生差異所帶來的損失或損害的可能性。對(duì)于企業(yè)而言,如果企業(yè)預(yù)期結(jié)果與實(shí)際出現(xiàn)的結(jié)果可能發(fā)生差異,而這種差異又將給企業(yè)帶來?yè)p失或損害,這就是風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)按照不同的屬性具有多種類型。從企業(yè)作為獨(dú)立法人實(shí)體的角度看,企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要包括自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。其中前兩種風(fēng)險(xiǎn)分別是以不可抗力和市場(chǎng)波動(dòng)影響為特征的,而法律風(fēng)險(xiǎn)則是以承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任為特征的。

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)2004年5月的《國(guó)有企業(yè)法律顧問管理辦法》首次給出了“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”的正式定義,是指在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,由于企業(yè)做出的具體法律行為不規(guī)范導(dǎo)致的,與企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背并將損害其合法權(quán)益的一種發(fā)生不利法律后果的可能性。[2]簡(jiǎn)單的說,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn),是指企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中由于沒有正確使用和實(shí)施法律而產(chǎn)生不利后果的可能性。

1.2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征

(1)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與其它風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性 在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中,許多風(fēng)險(xiǎn)并不是獨(dú)立存在的,往往可能互相轉(zhuǎn)化、存在交叉和重疊。[3]當(dāng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展的結(jié)果導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任時(shí),這些風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)以法律風(fēng)險(xiǎn)的形式表現(xiàn)出來,轉(zhuǎn)化成為法律風(fēng)險(xiǎn)。它們與法律風(fēng)險(xiǎn)之間是一種動(dòng)態(tài)的、可轉(zhuǎn)化的關(guān)系。

(2)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生領(lǐng)域的廣泛性 作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體,企業(yè)的所有行為在一定意義上都是法律行為,都要受到法律的約束,可以說企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生在企業(yè)運(yùn)營(yíng)的所有領(lǐng)域和各個(gè)環(huán)節(jié),企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分布的范圍和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布的范圍基本一致。

(3)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)果的強(qiáng)制性 企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)如果違反法律法規(guī)法律,勢(shì)必要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。[4]企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)造成的后果包括民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任,法律責(zé)任具有強(qiáng)制性,承擔(dān)法律責(zé)任的最終依據(jù)是法律,法律責(zé)任的履行由國(guó)家強(qiáng)制力保證。

(4)導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的行為都具有不規(guī)范性 對(duì)于法律可調(diào)整范圍內(nèi)的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的根源主要是企業(yè)所作出的具體法律行為不規(guī)范。通常包括[5]:企業(yè)違反相關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定;企業(yè)侵犯第三方合法權(quán)益;企業(yè)未履行或不當(dāng)履行合同義務(wù);企業(yè)未采取有效措施以獲得、保護(hù)或行使其合法權(quán)益等。

(5)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的可防可控性 雖然企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)涉及市場(chǎng)和不可抗力等諸多因素,但法律通過授權(quán)或禁止的方式規(guī)定了一定的行為模式及違反該行為模式的法律后果,根據(jù)法律規(guī)定可以判斷企業(yè)的行為是否違法、會(huì)導(dǎo)致什么樣的不利后果,所以企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是可防可控的。

2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

2.1 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)誘因的廣泛性

企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及到國(guó)家、社會(huì)、相關(guān)企業(yè)及個(gè)人等各方面的利益,誘發(fā)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的誘因多,涉及面廣,是法律風(fēng)險(xiǎn)容易發(fā)生的客觀原因。企業(yè)在管理中的任何一個(gè)不慎都可能引發(fā)不利后果,這些后果在法治社會(huì)里需要借助法律來調(diào)整,如果需要承擔(dān)法律責(zé)任,則構(gòu)成法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)在動(dòng)因

企業(yè)作為市場(chǎng)主體為了謀求生存和發(fā)展,應(yīng)對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),它們會(huì)采取一切可以采取的手段,利用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的弱點(diǎn)和在法律方面的疏忽為自己爭(zhēng)得有利地位,這成為引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要原因。例如企業(yè)商標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)域名的搶注,技術(shù)和人才的獵取與保護(hù)等領(lǐng)域暴露出的問題就是這一動(dòng)因的局部反映。[6]目前,許多企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)更加嚴(yán)峻,競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更加強(qiáng)大,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所涉及的法律趨向于復(fù)雜化,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)不斷加大。

2.3 企業(yè)管理制度的缺陷

先進(jìn)有效的管理制度是現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)、有序發(fā)展的基礎(chǔ)。由于企業(yè)自身制度存在的缺陷,加之有些部門或員工違反管理制度的規(guī)定或者執(zhí)行管理制度不到位,導(dǎo)致管理行為的不規(guī)范、不科學(xué),監(jiān)督形同虛設(shè)等也是產(chǎn)生企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要原因之一。

2.4 企業(yè)內(nèi)部人的風(fēng)險(xiǎn)因素

企業(yè)的所有經(jīng)濟(jì)行為最終是通過企業(yè)內(nèi)部人來落實(shí)的,人的因素是最重要的,尤其是企業(yè)的中高級(jí)管理者們決定著企業(yè)的生存和發(fā)展。由于人都有自己的私欲,個(gè)人基于追逐自身利益而做出管理或決策時(shí),必然首先考慮其個(gè)人的私利并有可能為個(gè)人的私利而不惜讓企業(yè)承擔(dān)更大的法律風(fēng)險(xiǎn)。從某種意義上講,企業(yè)自身的人事管理本身就存在著不可避免的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的對(duì)策與建議

3.1 加強(qiáng)企業(yè)管理制度系統(tǒng)化建設(shè)

企業(yè)自身制度存在的缺陷是產(chǎn)生企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在潛因。要使企業(yè)行為具有較高的可預(yù)測(cè)性,最大限度地降低企業(yè)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),其中制度的完善是第一位的、前提性和保障性的。如果企業(yè)缺乏一個(gè)系統(tǒng)的管理流程設(shè)計(jì),法務(wù)控制環(huán)節(jié)就不會(huì)成為系統(tǒng)化的管理流程中的一個(gè)子系統(tǒng),無法實(shí)現(xiàn)制度的自運(yùn)行與閉環(huán)控制功能。要對(duì)企業(yè)管理流程進(jìn)行科學(xué)、有效的設(shè)計(jì)與重組,并把法務(wù)控制作為內(nèi)部控制中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié),把企業(yè)法律費(fèi)用作出明確、合理的財(cái)務(wù)預(yù)算以便支持法務(wù)控制環(huán)節(jié)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。[7][8]科學(xué)的管理制度體系可以建立起對(duì)企業(yè)決策和管理者行為進(jìn)行指引和約束的有效機(jī)制,克服企業(yè)決策和執(zhí)行過程中的個(gè)人偏好,從而增強(qiáng)對(duì)企業(yè)行為的可預(yù)測(cè)性,實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的最大控制,達(dá)到降低企業(yè)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的目的。

法律風(fēng)險(xiǎn)的特征范文第4篇

法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)股權(quán)投資管理活動(dòng)各環(huán)節(jié)，以承擔(dān)法律責(zé)任為特征，是企業(yè)股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵。本文基于工作實(shí)踐評(píng)析了參股投資高新技術(shù)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施，對(duì)于企業(yè)建立股權(quán)投資法律風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)防范機(jī)制具有一定參考意義。文章指出高新技術(shù)企業(yè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心競(jìng)爭(zhēng)力，現(xiàn)金投資者比技術(shù)投資者面臨更高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，投資管理過程中參股股東比控股股東面臨更高的股權(quán)投資法律風(fēng)險(xiǎn)。全文著力研究了現(xiàn)金投資者參股投資高新技術(shù)企業(yè)可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)類型及影響因素，提出防范上述法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。

為促進(jìn)通訊信息、生物醫(yī)學(xué)、新材料、新能源等高新科技發(fā)展，國(guó)家出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)政策，高新技術(shù)企業(yè)投資成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)股權(quán)投資的新亮點(diǎn)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)是高新技術(shù)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力并具有較高溢價(jià)空間，投資時(shí)現(xiàn)金投資者將比技術(shù)投資者承擔(dān)更大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。投資管理過程中參股股東對(duì)被投資企業(yè)財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)政策管控能力又明顯弱于控股股東。所以，現(xiàn)金投資者參股投資高新技術(shù)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范成為一個(gè)難題。

一、參股投資高新技術(shù)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)類型

法律風(fēng)險(xiǎn)指基于法律規(guī)定產(chǎn)生的可能影響投資企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的行為，以承擔(dān)法律責(zé)任為特征，是企業(yè)股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵。股權(quán)投資法律風(fēng)險(xiǎn)與投資目的、投資主體、投資方式等因素息息相關(guān)，企業(yè)參股投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下三種類型：

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)

第一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型界定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無形的財(cái)產(chǎn)權(quán)具有較強(qiáng)的時(shí)效性，包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)等形式。區(qū)分不同類別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其權(quán)益保護(hù)時(shí)效對(duì)確定無形資產(chǎn)價(jià)值尤為重要。例如，專利申請(qǐng)權(quán)與專利權(quán)作為不同性質(zhì)的兩種權(quán)利價(jià)值顯然不同；從屬專利不可以獨(dú)立實(shí)施，其價(jià)值遠(yuǎn)不及基本的專利；專利證書并不能證明專利時(shí)效，唯有調(diào)查專利登記情況才能確認(rèn)有關(guān)專利是否在法律保護(hù)的期限。基于此，因知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型、時(shí)效等差異而形成的不合理的投資溢價(jià)極易導(dǎo)致投資各方的法律糾紛。

第二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)界定。根據(jù)《專利法》第六條的規(guī)定，科技人員為了執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，相關(guān)的技術(shù)權(quán)益（專有技術(shù)、專利權(quán)、專利申請(qǐng)權(quán)等）應(yīng)當(dāng)屬于該單位，而不是屬于科技人員。如果科技人員將該項(xiàng)技術(shù)權(quán)益用于投資入股卻沒有與原單位達(dá)成協(xié)議，將構(gòu)成對(duì)原單位技術(shù)權(quán)利的侵權(quán)。

第三、技術(shù)人員人力資本權(quán)屬關(guān)系。科技人員是交轉(zhuǎn)技術(shù)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，掌握一定的技術(shù)秘密或相關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)聘用科技人員或科技人員作為出資人投資入股時(shí)，該人力資本權(quán)屬關(guān)系若未厘清，很有可能產(chǎn)生違約風(fēng)險(xiǎn)。比如，科技人員是否與原單位存在未到期的勞動(dòng)合同；科技人員是否向原單位做出過保密或不競(jìng)爭(zhēng)的保證與承諾等。

（二）投資監(jiān)管不力引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)

信息不對(duì)稱及投資監(jiān)管成本的存在，導(dǎo)致投資監(jiān)管過程中難以預(yù)警或有效應(yīng)對(duì)因企業(yè)內(nèi)部人控制或控股股東暗箱操作導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。首先，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層為追求自身利益可能對(duì)股東方瞞報(bào)、漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)或遲報(bào)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)隱患，可能采用消極不作為的管理態(tài)度延誤市場(chǎng)時(shí)機(jī)，也可能通過粉飾財(cái)務(wù)報(bào)表隱瞞企業(yè)危機(jī)。再者，控股股東可能會(huì)不顧小股東利益投資高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，甚至?xí)圃焱顿Y陷阱，通過轉(zhuǎn)移資產(chǎn)手段抽逃企業(yè)利潤(rùn)，造成“賬虧實(shí)盈”局面惡意攤薄小股東權(quán)益。

（三）合同條款訂立引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)

由于投資契約的不完全性，契約中不可能對(duì)未來所有或然事件及其相關(guān)的責(zé)任權(quán)利都做出明確的規(guī)定，因此“在這些未被契約明確規(guī)定的情況出現(xiàn)時(shí)誰有權(quán)作決策”以及“這種權(quán)利應(yīng)該配置給誰”就變得尤為重要①。當(dāng)或然事件發(fā)生損害某方利益時(shí)，投資之初以籠統(tǒng)表述方式訂立的協(xié)議條款很可能成為締約各方法律糾紛爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。

二、影響參股投資高新技術(shù)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息不對(duì)稱

有形資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比例普遍偏低是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特征，此外高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)研發(fā)（R&D）本身還具有包括特征、性質(zhì)和分布狀況等方面的稟賦，而高強(qiáng)度和高頻率的研發(fā)更加劇了信息不對(duì)稱的程度。因此，資金投向未實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的高新技術(shù)行業(yè)具有很大的不確定性。一方面，技術(shù)產(chǎn)業(yè)化信息存在固有的不確定性，某項(xiàng)目研發(fā)能否成功并順利投向市場(chǎng)很難預(yù)測(cè)。另一方面，技術(shù)方往往擁有大量的私人信息，如技術(shù)訣竅（know-how）、技術(shù)前景信息及技術(shù)人員能力信息等。事實(shí)上，即使是具有一定技術(shù)背景和專業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)的專家也很難得到企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品項(xiàng)目的完全信息。為此付出高昂的搜尋成本，這在實(shí)務(wù)中顯然是不經(jīng)濟(jì)不現(xiàn)實(shí)的。

（二）參股股東的投資監(jiān)控成本

參股投資高新技術(shù)企業(yè)的監(jiān)控成本較高。一是被投資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)性較強(qiáng)，要實(shí)現(xiàn)專業(yè)化監(jiān)管需承擔(dān)較高的人力資源成本。二是參股股東股權(quán)比例小、董事會(huì)席位少，很難深入介入被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，若通過實(shí)地監(jiān)管等形式充分了解企業(yè)信息需付出較高的管理成本。此外，從股權(quán)投資目的分析，股東參股高新技術(shù)企業(yè)一般不是為了主導(dǎo)企業(yè)技術(shù)革新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，而是希望在無形資產(chǎn)帶來企業(yè)價(jià)值增值過程中通過資本運(yùn)作獲得股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益。所以參股股東會(huì)在監(jiān)督所獲得的收益和為此所付出的成本之間進(jìn)行最優(yōu)權(quán)衡②，當(dāng)投資監(jiān)控的邊際成本高于監(jiān)控帶來的邊際收益時(shí)，參股股東將做出理性決策放棄無效率的監(jiān)控行為。

（三）被投資企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為

機(jī)會(huì)主義行為在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中被定義為使用各種手段追求自我利益的行為③。鑒于私人信息監(jiān)控成本的存在，被投資企業(yè)在股權(quán)融資及企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理過程中存在著機(jī)會(huì)主義行為的動(dòng)機(jī)，很可能采取某些冒險(xiǎn)、機(jī)會(huì)主義或相機(jī)選擇等行為。比如，為盡快擴(kuò)充企業(yè)資本原股東可能會(huì)故意夸大項(xiàng)目的成功機(jī)率，隱瞞項(xiàng)目進(jìn)展和公司運(yùn)營(yíng)狀況。獲得投資后，控股股東可能將資金轉(zhuǎn)向某些短期高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目而延緩或暫停技術(shù)研發(fā)支出。

法律風(fēng)險(xiǎn)的特征范文第5篇

摘 要 全球經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，伴隨而來的是環(huán)境的快速惡化和能源的進(jìn)一步枯竭，全球環(huán)境問題的治理勢(shì)在必行！建筑業(yè)作為資源與能源消耗的重要產(chǎn)業(yè)，建筑中的節(jié)能減排，備受社會(huì)關(guān)注，而綠色建筑是將可持續(xù)發(fā)展理念引入建筑領(lǐng)域的結(jié)果，其發(fā)展成為我國(guó)乃至世界城鎮(zhèn)化建設(shè)道路上的必然選擇。但由于綠色建筑的特殊性，其建造比普通建筑具有更大的風(fēng)險(xiǎn)，而我國(guó)綠色建筑發(fā)展還處于初級(jí)階段，因此對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估顯得尤為重要。

本文在綠色建筑的大課題之下，著重針對(duì)國(guó)外施工企業(yè)在中國(guó)的跨國(guó)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行探討研究。在闡述綠色建筑與風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)概念，以及對(duì)比了國(guó)內(nèi)外綠色建筑的發(fā)展歷程和現(xiàn)狀發(fā)展態(tài)勢(shì)的基礎(chǔ)上，采用文獻(xiàn)綜述、專家商磋和數(shù)學(xué)建模相結(jié)合的研究方法，評(píng)估對(duì)企業(yè)影響較大的重要風(fēng)險(xiǎn)因素。希望能激發(fā)更多對(duì)相關(guān)課題和領(lǐng)域的探索，又能夠?yàn)榭鐕?guó)項(xiàng)目中的企業(yè)提供一些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相關(guān)參考。

關(guān)鍵詞 國(guó)外施工企業(yè) 綠色建筑 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 層次分析法

一、前言

（一）研究背景及意義

在全球城市化發(fā)展的高速進(jìn)程下，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而產(chǎn)生的全球性影響的環(huán)境問題日益突出，人類開始關(guān)注自身的生存環(huán)境狀況，并進(jìn)行深刻反思：以大量消耗自然資源和能源為特征的粗放式的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，忽視自然資源的限制，以犧牲環(huán)境為代價(jià)換取高速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，遭到眾多的質(zhì)疑？在此背景下，“可持續(xù)發(fā)展”、“節(jié)能減排”、“低碳經(jīng)濟(jì)”等論點(diǎn)被相繼提出。

中國(guó)能源整體消費(fèi)狀況顯示，建筑業(yè)、工業(yè)、交通三大高能耗領(lǐng)域占碳排放總量的90%以上。其中建筑業(yè)幾乎占到50%，遠(yuǎn)高于運(yùn)輸業(yè)和工業(yè)領(lǐng)域。據(jù)住建部預(yù)測(cè)，受我國(guó)的快速城市化進(jìn)程的影響，2005到2020年的15年間，中國(guó)的城市建筑新增面積將達(dá)到150-200億m2。[1]基于建筑業(yè)高能耗、高排放的特點(diǎn)，以及當(dāng)前建筑業(yè)的發(fā)展前景，建造、推廣綠色建筑成為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的大背景下的必然要求。它能夠緩解建筑業(yè)發(fā)展與節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境的矛盾，是將可持續(xù)發(fā)展理念引入建筑領(lǐng)域的結(jié)果。

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，一些發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司紛紛登陸中國(guó)，帶來成功的建造經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)綠色建筑領(lǐng)域的管理機(jī)制和體系完善，進(jìn)一步增強(qiáng)和推動(dòng)我國(guó)綠色建筑的發(fā)展。依據(jù)我國(guó)的國(guó)情，必須對(duì)綠色建筑項(xiàng)目進(jìn)行正確評(píng)估，當(dāng)然在項(xiàng)目的建設(shè)過程中會(huì)遇到種種未能及時(shí)預(yù)見的阻礙，影響綠色建筑項(xiàng)目的順利建造。本文意在對(duì)比國(guó)內(nèi)外的綠色建筑發(fā)展情況，對(duì)國(guó)外企業(yè)在中國(guó)的綠色建筑項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估提出一些看法建議，督促施工企業(yè)能夠?qū)χ袊?guó)的綠色建筑有更加準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并盡快轉(zhuǎn)換角色，投入到中國(guó)城市建設(shè)的浪潮之中。

（二）國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究

1.綠色建筑的相關(guān)研究。

國(guó)外對(duì)綠色建筑領(lǐng)域的探索和研究起步較早，可追溯至20世紀(jì)60年代。美籍意大利建筑師保羅?索勒瑞提出了“生態(tài)建筑學(xué)”的新理念；1969年美國(guó)風(fēng)景建筑師麥克哈格在《設(shè)計(jì)結(jié)合自然》一書，提出人、建筑、自然和社會(huì)應(yīng)協(xié)調(diào)發(fā)展并探索了建造生態(tài)建筑的有效途徑與設(shè)計(jì)方案，它標(biāo)志著生態(tài)建筑理論的確立。

上世紀(jì)90年代之后，綠色建筑理論研究開始走入正軌。1993年國(guó)際建筑師協(xié)會(huì)第18次大會(huì)發(fā)表《芝加哥宣言》，號(hào)召全世界建筑師把環(huán)境和社會(huì)的可持續(xù)性列入建筑師職業(yè)及其責(zé)任的核心內(nèi)容；1999年國(guó)際建筑師協(xié)會(huì)第二十屆世界建筑師大會(huì)的《北京》，明確要求將可持續(xù)發(fā)展作為建筑師、工程師在新世紀(jì)中的工作準(zhǔn)則。[2]目前，國(guó)外對(duì)綠色建筑的研究主要集中在綠色建筑的規(guī)劃設(shè)計(jì)、成本節(jié)約、技術(shù)科研、市場(chǎng)推廣等諸多方面。

我國(guó)對(duì)綠色建筑的研究起步較晚，綠色建筑的概念于上世紀(jì)90年代才開始引入我國(guó)。1996年，我國(guó)在“九五”發(fā)展計(jì)劃中正式將“綠色建筑體系”作為重點(diǎn)研究；建設(shè)部于2001年正式啟動(dòng)關(guān)于綠色建筑的研究；2002年底，國(guó)家科技部立項(xiàng)，清華大學(xué)、中國(guó)建筑科學(xué)研究院等對(duì)綠色奧運(yùn)建筑標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估體系進(jìn)行研究，推出《綠色奧運(yùn)建筑評(píng)估體系GOBAS（Green Olympic Building Assessment System）》；2004年設(shè)立的“全國(guó)綠色建筑創(chuàng)新獎(jiǎng)”，標(biāo)志著我國(guó)真正地進(jìn)入綠色建筑的推廣階段。

2006年3月，建設(shè)部《綠色建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》；同年10月，建設(shè)部和科技部共同頒布《綠色建筑技術(shù)導(dǎo)則》。此后，相繼出臺(tái)一系列規(guī)范，逐步完善適合于中國(guó)國(guó)情的綠色建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系。

目前，國(guó)內(nèi)對(duì)綠色建筑的研究還停留在綠色建筑的內(nèi)涵、相關(guān)政策和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等問題上，相對(duì)于國(guó)外的研究方向，國(guó)內(nèi)的綠色建筑研究還有相當(dāng)多的領(lǐng)域有待進(jìn)一步的探索與完善。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)研究。

國(guó)外關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，最早可追溯到第一次世界大戰(zhàn)以后，由美國(guó)學(xué)者布萊克及蒙頓率先建立一個(gè)指標(biāo)體系，對(duì)企業(yè)內(nèi)部的包括互相不信任的行為、員工間的沖突行為等各種可能引起風(fēng)險(xiǎn)的行為進(jìn)行研究。“風(fēng)險(xiǎn)管理”一詞是在美國(guó)學(xué)者格拉爾的調(diào)查報(bào)告《風(fēng)險(xiǎn)管理，成本控制的新階段》（1952年）中被首次提出。1955至1964年間，現(xiàn)代學(xué)術(shù)性和職業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)管理正式誕生，風(fēng)險(xiǎn)管理也逐漸成為一門獨(dú)立學(xué)科。

1984年，Tyebjee & Brun率先在定性闡述評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的基礎(chǔ)上，運(yùn)用問卷調(diào)查和因素分析法得出美國(guó)第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)模型。此后，許多學(xué)者通過專家訪談和問卷調(diào)查等方法，為建設(shè)項(xiàng)目成功識(shí)別、規(guī)避許多具有重大影響力的不安風(fēng)險(xiǎn)因素。

在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，我國(guó)研究起步依然較國(guó)際晚，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)問題的研究是始于風(fēng)險(xiǎn)決策。80年代初，周士富教授首次在論文中提出使用“風(fēng)險(xiǎn)”一詞。1987年，清華大學(xué)郭仲偉教授的《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》一書的出版，標(biāo)志著我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理研究的開始，其理論體系的確立，為后續(xù)學(xué)者、專家的進(jìn)一步研究提供了堅(jiān)實(shí)的理論依據(jù)，風(fēng)險(xiǎn)管理日趨受到學(xué)術(shù)界的廣泛重視和研究。

二、綠色建筑風(fēng)險(xiǎn)管理概念

（一）綠色建筑

1.綠色建筑的定義與內(nèi)涵。

《大且綠――走向21世紀(jì)的可持續(xù)性建筑》一書，將綠色建筑定義為：通過節(jié)約資源和關(guān)注使用者的健康，把對(duì)環(huán)境的影響減少到最低程度的建筑，其特點(diǎn)是有舒適和優(yōu)美的環(huán)境。[3]我國(guó)頒布的《綠色建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》（GB 50378）則明確定義綠色建筑：在建筑的全壽命周期內(nèi)，最大限度地節(jié)約資源（節(jié)能、節(jié)地、節(jié)水、節(jié)材）、保護(hù)環(huán)境和減少污染，為人們提供健康、適用和高效的使用空間，與自然和諧共生的建筑。[4]

“綠色”概念即3R 概念：①減少環(huán)境污染（Reducing environment pollution）；②減少資源消耗（Reducing resource use）；③減少能源消耗（Reducing energy source use）。綠色建筑區(qū)別于普通建筑的內(nèi)涵，即保證建筑物的性能、質(zhì)量、壽命、成本，兼顧建筑物本身的堅(jiān)固、實(shí)用、美觀要求的同時(shí)，又要求建筑物本身及其建造過程具有高資源利用率、低能耗、污染少等特點(diǎn)。這是“可持續(xù)發(fā)展”理論在建筑領(lǐng)域內(nèi)的延伸，綜合考慮經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然、生態(tài)環(huán)境等多方面的可持續(xù)發(fā)展問題。綠色建筑的基礎(chǔ)思想是以人為本，極力提倡人、自然、建筑三者的和諧發(fā)展，為人們創(chuàng)造健康、舒適的生活空間。

2.綠色建筑的特點(diǎn)。

綠色建筑的概念貫穿全壽命周期，具有周期長(zhǎng)、成本高、階段工作復(fù)雜等特點(diǎn)。區(qū)別于一般建筑主要在施工以及使用階段需考慮其社會(huì)影響，綠色建筑從項(xiàng)目的決策、規(guī)劃設(shè)計(jì)，到施工、運(yùn)營(yíng)，再到項(xiàng)目的回收利用，這整個(gè)壽命周期都與人類、自然和社會(huì)有密切關(guān)系，不可避免地在建造中應(yīng)投入更多的人力和物力。

綠色建筑的建造對(duì)綠色技術(shù)有較大依賴，必須有先進(jìn)的綠色技術(shù)提供支撐，其最終的效益良莠不齊，也由權(quán)威的評(píng)價(jià)體系進(jìn)行鑒定檢驗(yàn)，區(qū)別于普通的建筑項(xiàng)目建造。可引入綠色專項(xiàng)咨詢機(jī)構(gòu)，由綠色專項(xiàng)咨詢工程師負(fù)責(zé)綠色目標(biāo)方面的監(jiān)理實(shí)施。

綠色建筑收益主要來源于建筑后期使用中的成本節(jié)約，以及不可估量的環(huán)境效益與社會(huì)效益。伯克利實(shí)驗(yàn)室的研究表明綠色設(shè)計(jì)可帶來的財(cái)政收益――節(jié)省能源、促進(jìn)就業(yè)以及國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力增益――在建筑物的有效生命期內(nèi)（50年）大概每年每平方英尺可節(jié)省50至70美元，這將是興建綠色建筑所需額外費(fèi)用的10倍。[5]隨著科技的進(jìn)步，綠色建筑的建造成本正與普通建筑逐步拉近，綠色建筑的未來價(jià)值潛力無限。

（二）風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生某種損失的不確定性，包含兩層含義：一是可能存在的經(jīng)濟(jì)損失種類不確定；二是這種損失是否存在是不確定的。

風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、突發(fā)性、多變性和無形性等，總是客觀存在于工程項(xiàng)目活動(dòng)的各個(gè)方面、各個(gè)環(huán)節(jié)，其不確定性給風(fēng)險(xiǎn)的防范增加多重難度。風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，所造成的損失又是事先難以準(zhǔn)確估量的，不可輕易忽視。加之，綠色建筑在理論及其應(yīng)用實(shí)踐上，未形成成熟的建造體系。全生命周期來看，從前期的規(guī)劃決策到最終的資源回收，環(huán)節(jié)越多，不可控因素也就越復(fù)雜，其風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)普通建筑要大得多、難的多，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估環(huán)節(jié)要引起足夠的重視。

風(fēng)險(xiǎn)管理就是最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失和破壞，努力防范、減少、轉(zhuǎn)移和分散風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)消除或減少風(fēng)險(xiǎn)的存在，順利實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的目標(biāo)。美國(guó)系統(tǒng)工程研究所把風(fēng)險(xiǎn)管理的過程主要分為：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理溝通。本文著重風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)估方法。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法一般分為定性、定量分析，較為常用的評(píng)價(jià)方法有：決策樹法、層次分析法、模糊數(shù)學(xué)法、蒙特卡羅模擬法等等。

三、綠色建筑行業(yè)概況

（一）國(guó)外綠色建筑行業(yè)發(fā)展

自20世紀(jì)70年代能源危機(jī)發(fā)生以后，各國(guó)紛紛開始重視推動(dòng)降低能源消耗的決策。在推動(dòng)綠色建筑發(fā)展的過程中，各國(guó)普遍采取的措施概括起來主要有三個(gè)方面：制定節(jié)能的法律法規(guī)、制定綠色建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，及推行經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策。列舉美、英、日三國(guó)關(guān)于發(fā)展綠色建筑的普遍做法。

1.美國(guó)。

美國(guó)大部分州目前執(zhí)行的綠色建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是《能源與環(huán)境設(shè)計(jì)先導(dǎo)（LEED，Leadership in Energy and Environmental Design）》，由美國(guó)綠色建筑協(xié)會(huì)（USGBC）建立并推廣至今。世界各國(guó)的各類建筑環(huán)保評(píng)估、綠色建筑評(píng)估以及建筑可持續(xù)性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)中LEED是目前被認(rèn)為是最完善、最有影響力的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。LEED強(qiáng)調(diào)建筑在整體、綜合性能方面達(dá)到建筑的綠色化要求，很少設(shè)置硬性指標(biāo)，各指標(biāo)間可通過調(diào)整形成相互補(bǔ)充，它考慮各地的實(shí)際差異。[6]其評(píng)估體系大框架由五大方面構(gòu)成：可持續(xù)建筑場(chǎng)址、水資源利用、建筑節(jié)能與大氣、資源與材料、室內(nèi)空氣質(zhì)量；將通過評(píng)估的建筑分為鉑金級(jí)、金級(jí)、銀級(jí)和認(rèn)證級(jí)四個(gè)認(rèn)證等級(jí)。由于采用的是第三方認(rèn)證機(jī)制，增加了這一體系的信譽(yù)度和權(quán)威性。

美國(guó)除出臺(tái)相關(guān)強(qiáng)制性的法律以外，也強(qiáng)調(diào)自愿性的項(xiàng)目。比如，美國(guó)在1998年啟動(dòng)的“能源之星”項(xiàng)目，激勵(lì)節(jié)約能源方面做出的貢獻(xiàn)。它作為一種節(jié)能的認(rèn)證標(biāo)識(shí)，包括建筑物的節(jié)能和運(yùn)行管理兩個(gè)方面。“能源之星”解決了消費(fèi)者與開發(fā)商間的信息不對(duì)等，幫助消費(fèi)者更好地認(rèn)識(shí)綠色建筑。

2.英國(guó)。

英國(guó)作為較早發(fā)展綠色建筑的國(guó)家之一，其推廣手段是以強(qiáng)制性為主。《建筑研究組織環(huán)境評(píng)價(jià)法（BREEAM，Building Research Establishment Environmental Assessment Method）》作為全球首個(gè)綠色建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，由英國(guó)建筑研究中心（BRE）于1990年提出。BREEAM采取“因地制宜、平衡效益”的核心理念，它是全球唯一兼具“國(guó)際化”和“本地化”特色的綠色建筑評(píng)估體系。[6]BREEAM涉及9個(gè)方面的內(nèi)容：管理、健康和舒適、能源、交通、水、材料、土地利用含生態(tài)、垃圾、污染，由至少要有兩位注冊(cè)評(píng)估師對(duì)綠色建筑項(xiàng)目出具評(píng)估報(bào)告，并根據(jù)總體綜合打分和評(píng)級(jí)（通過、良好、優(yōu)秀、優(yōu)異或杰出）。

3.日本。

2002年，日本國(guó)內(nèi)由政府、企業(yè)和學(xué)者聯(lián)合成立的“建筑物綜合環(huán)境評(píng)價(jià)研究委員會(huì)”，創(chuàng)建亞洲第一部綠色建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)《建筑物綜合環(huán)境性能評(píng)估體系（CASBEE，Comprehensive Assessment System for Building Enviromental Efficiency）》。改評(píng)價(jià)體系以各種用途、規(guī)模的建筑物作為評(píng)價(jià)對(duì)象，試圖評(píng)價(jià)建筑物在限定的環(huán)境性能下，通過措施降低環(huán)境負(fù)荷的效果。分為“建筑環(huán)境性能、質(zhì)量”與“建筑環(huán)境負(fù)荷的減少”兩個(gè)主要部分，采用5分評(píng)價(jià)制，滿足最低要求評(píng)為1分，達(dá)到一般水平評(píng)為3分。

與“能源之星”相類似的，日本政府施行了環(huán)保積分政策。兩者都是自愿性政策，不同之處在于：“能源之星”是針對(duì)節(jié)能產(chǎn)品與建筑的標(biāo)識(shí)，而住宅環(huán)保積分是在民眾修建改造環(huán)保住宅時(shí)獲得，積分可用于兌換購(gòu)買券，是一項(xiàng)激勵(lì)民眾消費(fèi)的政策。

（二）國(guó)內(nèi)綠色建筑行業(yè)發(fā)展

國(guó)內(nèi)目前并沒有形成像LEED這樣完善的綠色建筑評(píng)估體系，綠色建筑評(píng)估主要依據(jù)的是建設(shè)部的《綠色建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》GB50378-2006。該標(biāo)準(zhǔn)用于評(píng)價(jià)住宅建筑和公共建筑，包括以下六大指標(biāo)：節(jié)地與室外環(huán)境、節(jié)能與能源利用、節(jié)水與水資源利用、節(jié)材與材料資源利用、室內(nèi)環(huán)境質(zhì)量、運(yùn)營(yíng)管理（住宅建筑）/全生命周期綜合性能（公共建筑）。其中具體指標(biāo)由控制項(xiàng)、一般項(xiàng)和優(yōu)選項(xiàng)三部分構(gòu)成，將綠色建筑劃分為三個(gè)等級(jí)。

“綠色奧運(yùn)建筑評(píng)估體系”，是我國(guó)學(xué)者首次提出的綠色建筑評(píng)估體系。這套體系對(duì)綠色建筑進(jìn)行全程監(jiān)督管理，涉及項(xiàng)目招標(biāo)、設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試及運(yùn)行管理等環(huán)節(jié)，并分別從環(huán)境、能源、水資源、材料、室內(nèi)環(huán)境等方面進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估。但這一體系僅針對(duì)奧運(yùn)建筑進(jìn)行評(píng)估，還不能推廣至所有類型綠色建筑。

實(shí)際的運(yùn)行中對(duì)法律標(biāo)準(zhǔn)解讀因人而異，名為達(dá)標(biāo)的綠色建筑實(shí)則不能完全達(dá)到綠色節(jié)能減排效益的建筑難免存在。綠色建筑不能夠準(zhǔn)確評(píng)估，缺少政策保障，在極大程度上增加了項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，有關(guān)政府和部門還未出臺(tái)一些對(duì)開發(fā)商和消費(fèi)者行之有效的激勵(lì)政策。

（三）國(guó)內(nèi)外行情對(duì)比

國(guó)內(nèi)綠色建筑發(fā)展仍處在一個(gè)摸索前進(jìn)的階段，目前實(shí)行的法律法規(guī)從數(shù)量、涵蓋范圍看急缺廣度，且完整性、系統(tǒng)性看更缺深度。這一國(guó)情給中國(guó)綠色建筑建造項(xiàng)目的實(shí)施帶來不可忽視的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于剛剛進(jìn)軍中國(guó)市場(chǎng)的外國(guó)企業(yè)來說，還不能夠掌握中國(guó)的市場(chǎng)，一時(shí)難以實(shí)現(xiàn)由原本外國(guó)建造背景下的認(rèn)知向中國(guó)市場(chǎng)大環(huán)境下的綠色建筑行情認(rèn)識(shí)的大轉(zhuǎn)彎。

由于具有中國(guó)特色的綠色建筑評(píng)估體系尚未被提出，目前國(guó)內(nèi)綠色建筑認(rèn)證仍較多的采用美國(guó)的LEED認(rèn)證體系。雖然國(guó)內(nèi)綠色建筑起步較晚，但年均的認(rèn)證建筑增長(zhǎng)數(shù)量還是不容小覷的。據(jù)美國(guó)綠色建筑委員會(huì)（USGBC）官方網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)顯示，截至2014年4月，中國(guó)大陸通過美國(guó)認(rèn)證注冊(cè)的項(xiàng)目總數(shù)已達(dá)到個(gè)1638個(gè)，累計(jì)9622萬平方米，去年增長(zhǎng)數(shù)在除美國(guó)的海外國(guó)家之中位列第二。[7]

中國(guó)大陸與其他國(guó)家地區(qū)對(duì)比，我們不難發(fā)現(xiàn)中國(guó)綠色建筑市場(chǎng)蘊(yùn)含的巨大潛力，而這一龐大的市場(chǎng)將在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生極大的吸引力，促使世界各國(guó)的優(yōu)秀綠色建筑建造企業(yè)來中國(guó)進(jìn)行投資建設(shè)。再看時(shí)間上的縱向發(fā)展，近十多年中，中國(guó)大陸地區(qū)綠色建筑注冊(cè)認(rèn)證數(shù)呈現(xiàn)指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。綠色建筑在中國(guó)的行情不僅僅是前景展現(xiàn)，關(guān)鍵論證了其續(xù)航力十足。隨著中國(guó)市場(chǎng)的不斷擴(kuò)大，在接下來相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，會(huì)有越來越多的跨國(guó)企業(yè)吸引到這一領(lǐng)域中來。

四、綠色建筑項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單

綠色建筑除了一般項(xiàng)目所具有的普通風(fēng)險(xiǎn)因素以外，還有著特殊的綠色風(fēng)險(xiǎn)因素。本文主要是針對(duì)國(guó)外施工企業(yè)承包商的角度，探討綠色建筑項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估方法。

（一）項(xiàng)目建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)因素

提出影響承包商在綠色建筑項(xiàng)目建設(shè)過程中可能存在的重要風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)本文關(guān)于綠色建筑以及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)概念的闡述，以及對(duì)于國(guó)內(nèi)外綠色建筑行業(yè)概況對(duì)比，針對(duì)國(guó)外施工企業(yè)的特殊條件，對(duì)一些可能被忽略的重要因素進(jìn)行強(qiáng)調(diào)。

本文將著重分析承包商的風(fēng)險(xiǎn)與外部風(fēng)險(xiǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容分成：政治法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)。萬欣、秦旋在其《基于實(shí)證研究的綠色建筑項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估》[8]一文中通過專家訪談，識(shí)別出影響我國(guó)綠色建筑項(xiàng)目的62項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)清單。通過數(shù)據(jù)處理與分析等手段得出風(fēng)險(xiǎn)重要性排名前15的關(guān)鍵因素。文中與承包商有關(guān)重要風(fēng)險(xiǎn)如：承包商管理能力差、缺乏有綠色施工經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人員和管理人員、法律、法規(guī)不完善等等，不僅適用于普通綠色建筑項(xiàng)目中的承包商，也同樣適用于外國(guó)的施工企業(yè)。這些因素與兩者分別的關(guān)聯(lián)性差異也不盡相同，將被納入清單之中。

諸如“缺乏與設(shè)計(jì)單位溝通、配合”風(fēng)險(xiǎn)，雖對(duì)普通企業(yè)的影響不大，但國(guó)外施工企業(yè)的施工模式、管理模式不同于國(guó)內(nèi)的企業(yè)，不能和各相關(guān)方順利溝通、配合，將可能對(duì)綠色建筑的項(xiàng)目建設(shè)帶來極大的負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)。綜合考慮將其納入到風(fēng)險(xiǎn)清單。

綠色建筑具有周期長(zhǎng)、成本高、階段工作復(fù)雜等特點(diǎn)，對(duì)企業(yè)自身的資金儲(chǔ)備與周轉(zhuǎn)提出了更高的要求，將“資金風(fēng)險(xiǎn)”列風(fēng)險(xiǎn)清單之中。同時(shí)增加“綠色建筑專項(xiàng)咨詢工程師”相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)等未涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素。

自然風(fēng)險(xiǎn)的適用范圍較廣，包括綠色建筑項(xiàng)目與其他的普通建筑項(xiàng)目。因此，這類風(fēng)險(xiǎn)在本文中將不予討論，突出針對(duì)外企與綠色建筑項(xiàng)目分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素為主。

（二）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單的制定

提出風(fēng)險(xiǎn)清單，將以此進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建，采用層次分析法進(jìn)行評(píng)估。本文綜合三種類型共13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素建立評(píng)價(jià)模型。三大類型為：管理技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素、政策法律風(fēng)險(xiǎn)因素和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素。

管理技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)包含有7個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素：綠色施工技術(shù)和現(xiàn)場(chǎng)管理能力有限、成本估計(jì)偏差、工期風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、缺少綠色建筑專項(xiàng)咨詢工程師等經(jīng)驗(yàn)人員、對(duì)業(yè)主的綠色要求理解偏差、與設(shè)計(jì)單位/分包商/監(jiān)理單位協(xié)調(diào)不到位。

政策法律風(fēng)險(xiǎn)包含3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素：法律法規(guī)不完善、政策變化、缺乏綠色建筑保障制度。

經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包含3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素：外匯風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)資金風(fēng)險(xiǎn)、建材、設(shè)備價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

五、綠色建筑開發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

（一）層次分析法概述

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡(jiǎn)稱AHP），最早誕生于20世紀(jì)70年代初，由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家匹茨堡大學(xué)教授薩蒂提出的。先后被應(yīng)用于多方面研究領(lǐng)域，成為現(xiàn)今重要的決策分析方法之一。層次分析法將與決策有較大關(guān)聯(lián)的元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等具體層次，屬于定性分析與定量分析相結(jié)合的一種決策方法，廣泛運(yùn)用于多目標(biāo)、多準(zhǔn)則、多要素、多層次的非結(jié)構(gòu)化的復(fù)雜決策的問題。

層次分析法基本原理。層次分析法把研究問題所含的要素進(jìn)行分組，每一組為一個(gè)層次，按照：最高層（目標(biāo)層）、若干中間層（準(zhǔn)則層）、最低層（措施層）的次序排列起來。

最關(guān)鍵的步驟是構(gòu)造判斷矩陣，即針對(duì)上一層次中的某元素而言，評(píng)定該層次中各有關(guān)元素相對(duì)重要性程度的判斷，矩陣形式為：

根據(jù)“1～9比率標(biāo)度方法”（如表5-1），對(duì)各個(gè)元素之間的相對(duì)重要程度進(jìn)行賦值，完善判斷矩陣。一般而言，表中賦值是根據(jù)數(shù)據(jù)資料、專家意見和分析者的認(rèn)識(shí)，三者加以平衡后給出的。

表5-1 判斷矩陣標(biāo)度及其含義

標(biāo)度 含義

1 表示兩個(gè)因素相比，具有同樣的重要性

3 表示兩個(gè)因素相比，一個(gè)因素比另一因素稍微重要

5 表示兩個(gè)因素相比，一個(gè)因素比另一因素明顯重要

7 表示兩個(gè)因素相比，一個(gè)因素比另一因素強(qiáng)烈重要

9 表示兩個(gè)因素相比，一個(gè)因素比另一因素極端重要

2、4、6、8 上述兩相鄰判斷的中值，如2屬于同樣重要和稍微重要之間

倒數(shù) 因素i與j比較判為bij，則因素j比i比較判為bji=1/bij

層次單排序可歸結(jié)為計(jì)算判斷矩陣的特征向量和特征根問題，即對(duì)判斷矩陣Ak，計(jì)算滿足

（5.1）

的特征向量和特征根。

（5.2）

層次單排序的目的是為了確定本層次與上層次中的某元素有聯(lián)系的各元素重要性次序的權(quán)重值。這一求解過程可借助YAAHP軟件進(jìn)行輔助計(jì)算以減少計(jì)算量。

對(duì)矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，檢查各因素的權(quán)重之間是否存在矛盾：

（1）由上述求得的特征根求CI：

（5.3）

在上述（5.3）式中，當(dāng)CI=0時(shí)，判斷矩陣具有完全一致性；反之，CI愈大，就表示判斷矩陣的一致性就越差。

（2）引入平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI值，對(duì)于1～9階判斷矩陣，RI值見表5-2。

表5-2 矩陣隨機(jī)一致性指標(biāo)RI值

階數(shù) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

RI 0 0 0.58 0.9 1.12 1.24 1.32 1.41 1.45 1.49 1.52 1.54 1.56 1.58 1.59

（3）當(dāng)階數(shù)大于2時(shí)，求隨機(jī)一致性比率CR，當(dāng)

（5.4）

則認(rèn)為判斷矩陣具有滿意的一致性，否則需調(diào)整判斷矩陣。

最后進(jìn)行多層次的排序，利用同一層次中所有層次單排序的結(jié)果，計(jì)算出針對(duì)上一層次而言的本層次所有元素的重要性權(quán)重值。

傳統(tǒng)的層次分析法中，還有層次總排序，是針對(duì)具體的方案層而言的，即判斷各方案在這些措施層面下的效益總和，從而進(jìn)一步進(jìn)行方案的優(yōu)選決策。本次的模型構(gòu)建，沒有涉及具體的方案選擇，故不需要用到層次總排序，具體的排序方法不再贅述。

（二）綠色建筑項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

1.建立層次分析模型并構(gòu)造判斷矩陣。

以評(píng)估國(guó)外施工企業(yè)在中國(guó)綠色建筑項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)為決策目標(biāo)，前文列出的風(fēng)險(xiǎn)因素清單建立準(zhǔn)則層與措施層。層次結(jié)構(gòu)模型如圖5.1。

圖5.1 層次結(jié)構(gòu)模型示意圖

分別對(duì)三個(gè)準(zhǔn)則層要素建立判斷矩陣。

2.專家確定風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)重要程度標(biāo)度。

考慮到問卷調(diào)查法的調(diào)查結(jié)果具有較好的普遍性，對(duì)于調(diào)查對(duì)象的身份及其權(quán)威性難以把控。為避免各種偏差數(shù)據(jù)影響到最終調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確性，故在此處改用專家的方式，縮小調(diào)查對(duì)象人群分布，提高權(quán)威性。

通過對(duì)數(shù)位專家的，綜合多方意見，獲得影響綠色建筑各風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)重要程度的標(biāo)度，如表5-3、表5-4、表5-5和表5-6。

表5-3 措施層風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)重要程度標(biāo)度表1

管理技術(shù)類 技術(shù)管理 成本 工期 安全 經(jīng)驗(yàn)人員 業(yè)主要求 單位協(xié)調(diào)

技術(shù)管理 1 4 9 8 3 5 7

成本 1/4 1 6 5 1/3 2 3

工期 1/9 1/6 1 1/2 1/8 1/6 1/4

安全 1/8 1/5 2 1 1/7 1/5 1/3

經(jīng)驗(yàn)人員 1/3 3 8 7 1 4 5

業(yè)主要求 1/5 1/2 6 5 1/4 1 3

單位協(xié)調(diào) 1/7 1/3 4 3 1/5 1/3 1

表5-4 措施層風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)重要程度標(biāo)度表2

政策法律類 法律法規(guī) 政策變化 保障制度

法律法規(guī) 1 3 7

政策變化 1/3 1 5

保障制度 1/7 1/5 1

表5-5 措施層風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)重要程度標(biāo)度表3

經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)類 外匯 資金 建材設(shè)備

外匯 1 1/5 4

資金 5 1 8

建材設(shè)備 1/4 1/8 1

表5-6 準(zhǔn)則層要素相對(duì)重要程度標(biāo)度表

管理與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 政策與法律風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

管理與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 1 7 6

政策與法律風(fēng)險(xiǎn) 1/7 1 1/2

經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 1/6 2 1

3.層次單排序。

（1）計(jì)算表5-3的特征向量和特征根，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)

特征向量 （5.5）

特征根 （5.6）

（5.7）

判斷矩陣具有滿意的一致性。即管理技術(shù)類風(fēng)險(xiǎn)下各因素的權(quán)重為：

風(fēng)險(xiǎn)因素 技術(shù)管理 成本 工期 安全 經(jīng)驗(yàn)人員 業(yè)主要求 單位協(xié)調(diào)

權(quán)重 0.401 0.135 0.022 0.031 0.250 0.103 0.058

（2）計(jì)算表5-4的特征向量和特征根，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)

特征向量 （5.8）

特征根 （5.9）

（5.10）

判斷矩陣具有滿意的一致性。即管理技術(shù)類風(fēng)險(xiǎn)下各因素的權(quán)重為：

風(fēng)險(xiǎn)因素 法律法規(guī) 政策變化 保障制度

權(quán)重 0.649 0.279 0.072

（3）計(jì)算表5-5的特征向量和特征根，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)

特征向量 （5.11）

特征根 （5.12）

（5.13）

判斷矩陣具有滿意的一致性。即經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)類風(fēng)險(xiǎn)下各因素的權(quán)重為：

風(fēng)險(xiǎn)因素 外匯 資金 建材設(shè)備

權(quán)重 0.199 0.733 0.068

（4）計(jì)算表5-6的特征向量和特征根，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)

特征向量 （5.14）

特征根 （5.15）

（5.16）

判斷矩陣具有滿意的一致性。即準(zhǔn)則層各因素的權(quán)重為：

風(fēng)險(xiǎn)要素 管理與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 政策與法律風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

權(quán)重 0.758 0.091 0.151

4.多層次排序。

綜合準(zhǔn)則層與措施層的權(quán)重，進(jìn)行多層次間的排序，計(jì)算最終權(quán)重，獲得總風(fēng)險(xiǎn)排名如表5-7。

表5-7 風(fēng)險(xiǎn)因素總排名

名次 風(fēng)險(xiǎn)因素 分類 權(quán)重 名次 風(fēng)險(xiǎn)因素 分類 權(quán)重

1 技術(shù)管理 管理技術(shù) 0.304 2 經(jīng)驗(yàn)人員 管理技術(shù) 0.190

3 資金 經(jīng)濟(jì)市場(chǎng) 0.111 4 成本 管理技術(shù) 0.103

5 業(yè)主要求 管理技術(shù) 0.078 6 法律法規(guī) 政策法律 0.059

7 單位協(xié)調(diào) 管理技術(shù) 0.044 8 外匯 經(jīng)濟(jì)市場(chǎng) 0.030

9 政策變化 政策法律 0.025 10 安全 管理技術(shù) 0.023

11 工期 管理技術(shù) 0.017 12 建材設(shè)備 經(jīng)濟(jì)市場(chǎng) 0.010

13 保障制度 政策法律 0.007

由表5-7可知，企業(yè)自身“綠色施工技術(shù)和現(xiàn)場(chǎng)管理能力有限”、“缺少綠色建筑專項(xiàng)咨詢工程師等經(jīng)驗(yàn)人員”、及“資金風(fēng)險(xiǎn)”三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素分別位列風(fēng)險(xiǎn)因素排名的前三位。政策法律方面，“法律法規(guī)不完善”這一風(fēng)險(xiǎn)排在第六位。由此可見，與綠色建筑相關(guān)的技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)人員對(duì)綠色建筑項(xiàng)目的影響較大，如建材、設(shè)備價(jià)格和保障制度這類外部因素則相對(duì)影響較小。因而，國(guó)外企業(yè)在中國(guó)綠色建筑項(xiàng)目中應(yīng)更多地重視綠色施工技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)制定規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)措施。

六、風(fēng)險(xiǎn)防范的對(duì)策建議

一般項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)措施主要有：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留四種方法，而這些方法同樣適用于綠色建筑項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。

（一）管理技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策建議

企業(yè)在管理與技術(shù)上的風(fēng)險(xiǎn)是眾多風(fēng)險(xiǎn)之中相對(duì)重要的風(fēng)險(xiǎn)類型。對(duì)這一類型的風(fēng)險(xiǎn)防范要求企業(yè)應(yīng)重視與綠色建筑相關(guān)經(jīng)驗(yàn)人員的聘用和專業(yè)培養(yǎng)，提升企業(yè)整體業(yè)務(wù)水平。或是可以采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式，在具體的綠色建筑項(xiàng)目中，與有資質(zhì)的綠色建筑專項(xiàng)咨詢公司協(xié)作，指導(dǎo)項(xiàng)目中與綠色施工技術(shù)相關(guān)的建造工藝。企業(yè)還應(yīng)注意對(duì)工程質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)、工程款結(jié)算的方式和時(shí)間、工程量清單等的核實(shí)進(jìn)度，對(duì)施工成本應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)認(rèn)真的核算，避免陷于被動(dòng)。

（二）政策法律風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策建議

外國(guó)企業(yè)剛接觸中國(guó)綠色建筑項(xiàng)目時(shí)，就應(yīng)對(duì)國(guó)家現(xiàn)行的法律法規(guī)政策、綠色建筑的評(píng)價(jià)體系，以及未來的發(fā)展方向有總體上把握。在合同簽訂與管理過程中，應(yīng)注意核實(shí)相關(guān)的法律法規(guī)政策。綠色建筑項(xiàng)目建設(shè)周期較長(zhǎng)，企業(yè)應(yīng)關(guān)注政府政策決策的變化情況，及時(shí)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

（三）經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策建議

由于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中存在著不少不可控風(fēng)險(xiǎn)，可通過合理利用一些金融工具，即通過增加承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)利益人，實(shí)現(xiàn)降低工程項(xiàng)目中單位個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)的目的來分解風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)；在資金儲(chǔ)備等方面，應(yīng)充分考慮各種市場(chǎng)價(jià)格等因素的波動(dòng)，提前預(yù)留出必要備用的資金，從容應(yīng)對(duì)突如其來的風(fēng)險(xiǎn)與損失。

七、結(jié)論

1.通過對(duì)綠色建筑發(fā)展的研究背景及意義，說明綠色建筑發(fā)展的重要性和研究的必要性。針對(duì)國(guó)內(nèi)外綠色建筑發(fā)展與行情的對(duì)比，總結(jié)出我國(guó)綠色建筑還有待進(jìn)一步的發(fā)展與研究。

2.結(jié)合綠色建筑特色，通過層次分析法的應(yīng)用，將影響國(guó)外施工企業(yè)在中國(guó)綠色建筑項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分層次的權(quán)重賦值，計(jì)算其最終權(quán)重，得出影響外國(guó)企業(yè)在中國(guó)綠色建筑項(xiàng)目中的三項(xiàng)關(guān)鍵影響因素：“綠色施工技術(shù)和現(xiàn)場(chǎng)管理能力有限”、“缺少綠色建筑專項(xiàng)咨詢工程師等經(jīng)驗(yàn)人員”和“企業(yè)資金風(fēng)險(xiǎn)”。

3.在風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范提出一些對(duì)策與建議，希望企業(yè)在綠色建筑項(xiàng)目中重視風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，保障綠色建筑項(xiàng)目的順利建造。

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