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國有企業(yè)承包經(jīng)營合同范文第1篇

［關(guān)鍵詞］ 創(chuàng)業(yè)；組織結(jié)構(gòu)；核心要素；轉(zhuǎn)型期

［中圖分類號］ F271 ［文獻標識碼］ A ［文章編號］1003－3890（2007）04－0038-05

一、引言

轉(zhuǎn)型初期，國有企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)大都沿用計劃經(jīng)濟時期的生產(chǎn)職能式結(jié)構(gòu)，雖然后期有的企業(yè)采用事業(yè)部制或其他形式，但大部分在形式上沒有什么創(chuàng)新變化。當然，形式上創(chuàng)新的缺乏，并不意味著轉(zhuǎn)型期國企在組織管理上就沒有變化。事實上，自20世紀80年代國企改革以來，國企與外部環(huán)境的關(guān)系以及內(nèi)部的組織職能關(guān)系發(fā)生了很大的變化。

雖然戰(zhàn)略理論中早就有結(jié)構(gòu)追隨戰(zhàn)略、戰(zhàn)略適應(yīng)環(huán)境的觀點，但組織結(jié)構(gòu)對企業(yè)戰(zhàn)略的影響從來就沒有被人們忽視（王鳳彬，2003）[1]。筆者認為，轉(zhuǎn)型期國有企業(yè)組織的“形似而神不似”的變化，是由轉(zhuǎn)型期的制度環(huán)境決定的，是由國企經(jīng)營自的大小決定的，是組織適應(yīng)環(huán)境的表現(xiàn)。同時，這種“形似而神不似”的變化意味著國企在組織上發(fā)生了質(zhì)的變化，因為結(jié)構(gòu)形式的變化往往是組織變化的外部表征，而組織內(nèi)部職能之間、層級之間的關(guān)系變化才是組織變化的根本。那么，這種組織上的變化必然會影響到企業(yè)的創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略。本文的目的就是研究國有企業(yè)組織上的特征對創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略的影響。

二、戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)的相互關(guān)系

錢德勒（1962）認為，企業(yè)之所以采用特定的組織結(jié)構(gòu)，是為了適應(yīng)管理人員實施戰(zhàn)略的需要，組織結(jié)構(gòu)的變化受戰(zhàn)略變化的驅(qū)動，而戰(zhàn)略的變化是為了適應(yīng)環(huán)境的需要，因而有戰(zhàn)略適應(yīng)環(huán)境，結(jié)構(gòu)追隨戰(zhàn)略的著名論斷。當然，錢德勒所說的戰(zhàn)略是指：決定企業(yè)長期基本目標和指標，選擇達到這些目標的途徑，并進行相應(yīng)的資源配置；而結(jié)構(gòu)則是指：借此對企業(yè)進行管理的組織設(shè)計。[2]

明茨伯格（1998）認為，戰(zhàn)略可以是一種“計劃”，也可以是一種“觀念”，或者一種行動的“模式”，相應(yīng)地，企業(yè)戰(zhàn)略的制定者及戰(zhàn)略制定方式也就表現(xiàn)為：（1）依靠參謀人員的精密策劃和計劃活動規(guī)劃出來的；（2）依靠管理者的直覺、經(jīng)驗判斷和認知而制定出來的；（3）依靠廣大員工在行動中繁衍而逐漸顯現(xiàn)的。[3]

筆者認為，明茨伯格的定義更為接近現(xiàn)實。現(xiàn)實中，企業(yè)的戰(zhàn)略可能根本不是什么長期目標和指標，而僅僅是一種行動模式。如初創(chuàng)階段的企業(yè)，可能就沒有長期目標，但我們不能否認它具有特定的行為模式，而這種模式就是它生存和發(fā)展根本。對轉(zhuǎn)型期的國企來說，依靠企業(yè)家的個人遠見和員工的創(chuàng)新所進行的創(chuàng)業(yè)也是一種行為模式，因此，也是一種戰(zhàn)略。

組織是企業(yè)為實現(xiàn)特定任務(wù)目標而形成的分工協(xié)作體系。對戰(zhàn)略管理工作來說，組織結(jié)構(gòu)設(shè)計是為了構(gòu)建起有效的制定和實施戰(zhàn)略的各層級、各部門和個人協(xié)作配合的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，因此筆者認為，組織結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容不在形式結(jié)構(gòu)上，而在組織各部分之間的相互職能關(guān)系上；組織各部分之間的職能關(guān)系變化是組織結(jié)構(gòu)變化的根本。

錢德勒有關(guān)戰(zhàn)略與組織結(jié)構(gòu)間關(guān)系的研究成了戰(zhàn)略管理研究領(lǐng)域中的一個里程碑。他認為企業(yè)每經(jīng)歷一個新的發(fā)展階段，組織結(jié)構(gòu)就要隨著發(fā)生相應(yīng)的改變，否則就會影響企業(yè)的績效[2]。在現(xiàn)實中，不僅戰(zhàn)略決定著組織結(jié)構(gòu)，而且組織的結(jié)構(gòu)和形態(tài)也影響到戰(zhàn)略的制定和執(zhí)行過程。錢農(nóng)在對英國企業(yè)1950～1970年的戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)的關(guān)系研究中發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)略的實現(xiàn)狀況取決于組織結(jié)構(gòu)，因此在相當程度上可以說“戰(zhàn)略實施追隨結(jié)構(gòu)”更為確切；魯梅爾特在有關(guān)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟績效關(guān)系的研究也表明，除了戰(zhàn)略對結(jié)構(gòu)的決定作用外，可能存在結(jié)構(gòu)對戰(zhàn)略的反作用。[1]可見，在戰(zhàn)略提出后，結(jié)構(gòu)對戰(zhàn)略有著至關(guān)重要的支持促進作用。

國內(nèi)外企業(yè)都不乏相關(guān)的經(jīng)驗證明，在企業(yè)需要提出新的戰(zhàn)略時，組織結(jié)構(gòu)對新戰(zhàn)略的制定或形成起著重大的促進或抑制作用。一旦新的戰(zhàn)略基本成型，原來旨在激發(fā)創(chuàng)新性的組織結(jié)構(gòu)會對戰(zhàn)略執(zhí)行過程表現(xiàn)出某種不適宜，所以，組織結(jié)構(gòu)又要隨戰(zhàn)略執(zhí)行和實施的需要而變。事實上，戰(zhàn)略規(guī)范著組織結(jié)構(gòu)，組織結(jié)構(gòu)也制約著戰(zhàn)略，組織可以通過行動創(chuàng)造自己的環(huán)境[1]。正因為組織結(jié)構(gòu)內(nèi)部的職能關(guān)系對戰(zhàn)略的制定和執(zhí)行具有影響作用，所以，我們在探討轉(zhuǎn)型期國企創(chuàng)業(yè)問題時，就應(yīng)該考慮到國企內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)特征。

三、轉(zhuǎn)型期國有企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)特征

在改革過程中，國企自始至終在組織結(jié)構(gòu)上都沒有大的變化，許多大型國企也是到了后期才逐步建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，但從改革的階段性文件來看，國企與外部環(huán)境的關(guān)系以及組織內(nèi)部的職能結(jié)構(gòu)都發(fā)生了根本的變化，筆者進行了歸納（表1所示）。

（一）組織結(jié)構(gòu)上引進內(nèi)部市場機制

從國企改革開始，許多中小型企業(yè)就在內(nèi)部開始實行承包經(jīng)營責任制。1987年，大中型企業(yè)也開始普遍推行多種形式的承包經(jīng)營責任制，到年底時，全國預算內(nèi)企業(yè)的承包面已達78%[4]。截至1991年3月底，90%以上的企業(yè)簽訂了承包合同。企業(yè)承包經(jīng)營責任制主要采取廠長經(jīng)理負責制，在廠長經(jīng)理負責制下實行各車間部門負責制。企業(yè)承包經(jīng)營責任制可以看作是內(nèi)部市場化的最初形式，其特點是除了從利益方面激勵承包人，選拔真正有能力的人來經(jīng)營企業(yè)，同時增強對承包人的約束；更重要的是把企業(yè)內(nèi)部層級之間、各部門之間的行政隸屬或互助關(guān)系轉(zhuǎn)變成以承包契約為紐帶的、帶有一定交易性質(zhì)的準市場交易關(guān)系。因此，轉(zhuǎn)型期的國企雖然還保留舊的結(jié)構(gòu)形態(tài)，但通過內(nèi)部市場化運作模式，內(nèi)部所有職能、生產(chǎn)單位和個人都成了以總經(jīng)理為締約中心的承包人，企業(yè)內(nèi)部形成了以各單位為節(jié)點的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)（如圖1所示）。這樣，一方面增加了內(nèi)部各單位和員工的市場競爭壓力，提高了對企業(yè)和員工的利益激勵，另一方面改變了企業(yè)對政府的依賴和員工吃大鍋飯的局面，縮短了企業(yè)、員工與市場的距離，培育了員工的創(chuàng)業(yè)意識，有益于創(chuàng)業(yè)文化的形成。

據(jù)轉(zhuǎn)型期的相關(guān)新聞報道可知，采取承包經(jīng)營責任后，企業(yè)內(nèi)部許多以前默默無聞的員工也紛紛自告奮勇地參與企業(yè)內(nèi)部承包，并因此成為全國聞名的企業(yè)家，如現(xiàn)在杭州青春寶集團董事長馮根生；同時，從國企辭職創(chuàng)業(yè)的技術(shù)管理人員也大有人在，有的成為優(yōu)秀民營企業(yè)家，如希望集團劉永好兄弟；等等。因此，筆者可以認為，在轉(zhuǎn)型期，國企的承包經(jīng)營責任制和內(nèi)部市場化運作模式，有利于在整個社會營造一種創(chuàng)業(yè)的文化氛圍，孕育出一種培養(yǎng)和發(fā)現(xiàn)企業(yè)家的機制。

（二）經(jīng)營自

在計劃體制下，企業(yè)是政府的附屬物，是“國家大企業(yè)”中的一個生產(chǎn)車間。經(jīng)過放權(quán)讓利、經(jīng)濟責任制、擴大自等的一系列改革，國企獲得了一定的經(jīng)營自；而經(jīng)過兩權(quán)分離和承包經(jīng)營責任制以及現(xiàn)代企業(yè)制度改造后，國企成了真正獨立的經(jīng)營實體，能夠自主地制定有關(guān)生產(chǎn)、銷售、研發(fā)計劃，自主地制定有關(guān)價格決策進行市場競爭[4]。如果說經(jīng)過一系列的改革后，國企基本上獲得了經(jīng)營自的話，那么，內(nèi)部經(jīng)濟責任制以及承包經(jīng)營責任制等措施則在一定意義上是為了增加內(nèi)部各職能單元的自，給予員工發(fā)揮聰明才智以及在企業(yè)內(nèi)部挖潛增效的機會。特別是在內(nèi)部承包經(jīng)營責任制下，政府強調(diào)不但要在企業(yè)層面上實行管理承包，而且要在企業(yè)內(nèi)部劃小核算單位，實行分級分權(quán)管理，并建立與分權(quán)管理相適應(yīng)的內(nèi)部經(jīng)濟責任制，以調(diào)動基層單位的積極性。因此，許多企業(yè)在內(nèi)部引進市場機制，實行內(nèi)部市場化運作，各工序、部門、層級之間的關(guān)系由以前的行政關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)闇适袌鼋灰钻P(guān)系。準市場交易關(guān)系在層級、員工之間的建立，增強了員工個人的經(jīng)營自，員工可以根據(jù)內(nèi)、外兩種市場的需要來自主決策。企業(yè)獲得經(jīng)營自后，擺脫了政府的行政干預；而員工獲得自后，也擺脫了上級的干預，最大限度地獲得自主決策權(quán)。這兩個層面自的獲得，都為企業(yè)利用市場機會創(chuàng)造了有利條件。

（三）激勵機制

在激勵機制方面，對轉(zhuǎn)型期的國企來說，一個最大的問題是薪資改革滯后。企業(yè)雖然有了工資發(fā)放的權(quán)力，但是工資結(jié)構(gòu)中企業(yè)可以自由調(diào)整的部分在轉(zhuǎn)型初期是非常小的，基本上只限于獎金，而獎金在整個工資中占的比重很小，幾乎對員工的積極性沒有什么激勵作用。另外，經(jīng)理人員的工資、技術(shù)人員的工資與普通工人的工資長期以來差別不大。因此，雖然轉(zhuǎn)型期企業(yè)和內(nèi)部承包人都獲得了獨立的經(jīng)濟利益，有了經(jīng)營的積極性，但是，這種積極性只限于承包人，而大部分管理人員和技術(shù)人員的積極性沒有被調(diào)動起來。因此，筆者認為，在轉(zhuǎn)型期，國企在激勵機制方面的問題，阻礙員工創(chuàng)業(yè)能力的發(fā)揮，這在一定意義上削弱了企業(yè)創(chuàng)業(yè)的能力和動力。

（四）企業(yè)資源條件

中國金融體制改革相對落后，資本市場不發(fā)達，因此，國企融資幾乎全靠銀行貸款，而國家由于建設(shè)資金有限而對貸款項目進行嚴格的控制，對貸款對象進行政策性傾斜，廣大中小型企業(yè)由于貸款無門資本金不足，結(jié)果技術(shù)改造乏力、經(jīng)濟效益低下。在轉(zhuǎn)型中，資本市場雖然從無到有，但截至目前還不完善，導致企業(yè)融資渠道狹窄，產(chǎn)權(quán)交易困難，不利于改善資本資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。因此，在轉(zhuǎn)型中，企業(yè)缺乏改造和發(fā)展資金。而在計劃經(jīng)濟時代，由于企業(yè)只是“中國企業(yè)”的生產(chǎn)車間，按計劃完成任務(wù)是企業(yè)的首選目標，因此，許多企業(yè)為完成任務(wù)不計成本。是造成生產(chǎn)物質(zhì)的大量積累，設(shè)備利用不足，而企業(yè)同時不得不為這些閑置的設(shè)備花費大量的折舊維護費用。計劃經(jīng)濟時代國企不但在物質(zhì)資源方面有大量的剩余，而且在勞動力方面更是如此。全員上崗的政策，造成企業(yè)長期嚴重超員，人員包袱成了企業(yè)經(jīng)營的一大負擔。另外，企業(yè)在人才引進和使用中存在嚴重的地方色彩，對人才的流出實行封閉政策，阻礙人才流動。因此，轉(zhuǎn)型期的國有企業(yè)資金不足，而物質(zhì)設(shè)備和勞動力資源卻過剩，嚴重阻礙了企業(yè)的發(fā)展。

（五）經(jīng)營能力和技術(shù)能力

轉(zhuǎn)型期，國企經(jīng)理人員的經(jīng)營管理能力一直是制約國企發(fā)展的障礙因素，這主要是因為長期以來不合理的經(jīng)理人員任命機制造成的。中國國企經(jīng)理人員長期以來就相當于政府官員，由政府有關(guān)部門任命。而政府人在任命經(jīng)理人員時的標準不是經(jīng)營才能，而是“政治忠誠度”，因此，大部分國企經(jīng)理人員并不具備經(jīng)營企業(yè)的才能，只會經(jīng)營自己的政治資本。這種“特殊主義”的用人方法，使得真正具有經(jīng)營管理才能的人報國無門[5]。另外，對經(jīng)理人員的激勵不足也是造成國企經(jīng)營效益低下的一個重要原因。在很長時期內(nèi)，企業(yè)績效的好壞與經(jīng)理人員的收入幾乎沒有關(guān)系，因此，經(jīng)理人員對企業(yè)績效不大關(guān)心，缺乏推動企業(yè)發(fā)展的干勁，只求在職期間平安度過，好以后再謀求其他的發(fā)展。從統(tǒng)計資料看，國企知識分子和技術(shù)人員相對來說密集些、素質(zhì)高些，但長期以來，企業(yè)只把知識分子看作一個普通的技術(shù)勞動者，沒有注重發(fā)揮知識分子的作用，有關(guān)勞動政策也沒有顯示出知識分子的價值，科技人員的待遇沒有得到應(yīng)有的改善，甚至經(jīng)常出現(xiàn)腦體倒掛現(xiàn)象，企業(yè)對科研工作不重視，投入不足，這導致國企的技術(shù)改造乏力，生產(chǎn)工藝上很難出現(xiàn)重大革新。同時，真正掌握核心技術(shù)的員工也由于激勵不足而跳槽，或單干創(chuàng)業(yè)，或受雇于其他形式的企業(yè)，成為國企自身的競爭對手。因此，筆者認為，轉(zhuǎn)型期的國企由于領(lǐng)導者的選拔機制問題，經(jīng)營者缺乏應(yīng)有的經(jīng)營管理能力；同時，由于激勵不足，經(jīng)營者和員工都缺少創(chuàng)業(yè)動力，整個企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新能力。

四、轉(zhuǎn)型期國有企業(yè)創(chuàng)業(yè)的核心要素

從前面的論述可知，組織的結(jié)構(gòu)特征對企業(yè)創(chuàng)業(yè)有很大的影響，并且這種影響應(yīng)該是多方面的，但管理實踐應(yīng)依據(jù)“二八原則”抓住關(guān)鍵方面。因此，筆者認為組織結(jié)構(gòu)特征對企業(yè)創(chuàng)業(yè)的影響主要體現(xiàn)在對創(chuàng)業(yè)核心要素的影響上。有關(guān)企業(yè)創(chuàng)業(yè)的核心要素，不同學者有不同的觀點。Timmons認為有機會、資源、團隊[6]；Wickham認為有機會、資源、創(chuàng)業(yè)者、組織[7]；Sahlman認為有機會、人和資源、外部環(huán)境、交易行為[8]；Gnyawali & Fogel認為有機會、創(chuàng)業(yè)能力、創(chuàng)業(yè)傾向[9]；任榮偉、毛蘊詩認為有創(chuàng)業(yè)家、創(chuàng)業(yè)精神、創(chuàng)新[10]；Vesper認為有機會、技術(shù)和經(jīng)營能力、創(chuàng)業(yè)精神[11]。參考這些觀點，筆者認為轉(zhuǎn)型期國企創(chuàng)業(yè)的核心要素為：機會、創(chuàng)業(yè)能力和創(chuàng)業(yè)文化，三個要素之間的關(guān)系如圖2所示。

（一）機會

筆者認為，機會可理解為企業(yè)通過攻擊性創(chuàng)新和戰(zhàn)略更新不斷增強競爭優(yōu)勢的可能性。沒有機會不可能進行創(chuàng)業(yè)，因此，機會是企業(yè)創(chuàng)業(yè)的首要核心要素。有些機會是環(huán)境中客觀存在的，有些是因“創(chuàng)造性破壞”而產(chǎn)生的，前者需要通過企業(yè)的感知能力去發(fā)現(xiàn)；后者表面上是人們創(chuàng)造的，實際上更重要的也是對機會的感知，許多重大技術(shù)的發(fā)明者自己并沒有發(fā)現(xiàn)技術(shù)的商業(yè)價值就是證明。因此，環(huán)境不同，創(chuàng)業(yè)機會出現(xiàn)的頻率不同；在相同環(huán)境中，不同企業(yè)發(fā)現(xiàn)的機會也不一樣。在不規(guī)則、進入門檻比較低的自由市場環(huán)境中，環(huán)境中的創(chuàng)業(yè)機會比較多，因此，政府的政策和條例對創(chuàng)業(yè)機會有很大的影響。

（二）創(chuàng)業(yè)能力

創(chuàng)業(yè)能力是指整個組織的創(chuàng)業(yè)能力，而不是指單個創(chuàng)業(yè)者的能力。當然，組織的創(chuàng)業(yè)能力取決于經(jīng)營者創(chuàng)業(yè)能力的強弱，并靠經(jīng)營者推動，是經(jīng)營者創(chuàng)業(yè)能力的倍數(shù)。并且創(chuàng)業(yè)能力包括技術(shù)能力和經(jīng)營能力，是兩者的合成，缺乏其中一個都將不能創(chuàng)業(yè)。

（三）創(chuàng)業(yè)文化

創(chuàng)業(yè)文化主要指組織中的創(chuàng)業(yè)氛圍，也指組織鼓勵、支持創(chuàng)業(yè)的有關(guān)制度規(guī)定。顯然，經(jīng)營者的創(chuàng)業(yè)傾向?qū)M織創(chuàng)業(yè)文化的形成起決定性的作用。但是，在轉(zhuǎn)型期，由于國企經(jīng)營者任命的標準是“政治忠誠度”而不是“能力和業(yè)績”，另外，政府對國企經(jīng)營者缺乏應(yīng)有的利益激勵，而經(jīng)營者盡心經(jīng)營一個企業(yè)面臨著許多困難，故大部分國企經(jīng)營者的創(chuàng)業(yè)傾向不高。因此，要營造良好的創(chuàng)業(yè)文化，首先必須提高經(jīng)營者的創(chuàng)業(yè)傾向。

轉(zhuǎn)型期的國企進行創(chuàng)業(yè)，必須有機會、創(chuàng)業(yè)能力和創(chuàng)業(yè)文化三者之間的匹配，缺乏任意一個因素都不可能進行創(chuàng)業(yè)，并且它們之間是相互影響的。（1）機會對創(chuàng)業(yè)能力有能動的影響作用，創(chuàng)業(yè)能力是識別機會的前提。因為在一個充滿創(chuàng)業(yè)機會的環(huán)境中，特別是周圍有許多創(chuàng)業(yè)成功的事例，都會對人的心理產(chǎn)生震動作用，促使人們?nèi)W習以提高創(chuàng)業(yè)能力。同時，較高的創(chuàng)業(yè)能力有利于識別環(huán)境中存在的創(chuàng)業(yè)機會。（2）創(chuàng)業(yè)文化其實是組織中員工創(chuàng)業(yè)傾向的集體反映，而創(chuàng)業(yè)傾向雖是員工心理的主觀意志，但環(huán)境中的創(chuàng)業(yè)機會對員工的創(chuàng)業(yè)傾向或創(chuàng)業(yè)文化有客觀的影響，并且組織中的創(chuàng)業(yè)文化也會影響機會的識別。（3）較高的創(chuàng)業(yè)能力有利于創(chuàng)業(yè)文化的培養(yǎng)，員工更傾向于創(chuàng)業(yè)；而有良好創(chuàng)業(yè)文化的組織，員工不但會時刻關(guān)注創(chuàng)業(yè)機會，同時會時刻注意積累自己的社會資本，對新生事物有強烈的好奇心，通過學習提高自己的創(chuàng)業(yè)能力。

當然，企業(yè)具備了創(chuàng)業(yè)的核心要素，只是有創(chuàng)業(yè)的可能性，并不意味著就能進行創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)業(yè)要從可能性變?yōu)楝F(xiàn)實，還要各種相關(guān)條件的支持。同時，從模型可知，要提高企業(yè)的創(chuàng)業(yè)水平，必須加強核心要素和相關(guān)條件的管理。

五、轉(zhuǎn)型期國企組織結(jié)構(gòu)特征對企業(yè)創(chuàng)業(yè)的影響

前面筆者論述了轉(zhuǎn)型期國企的五個組織結(jié)構(gòu)特征以及三個創(chuàng)業(yè)核心要素。這五個組織結(jié)構(gòu)特征就是通過作用于企業(yè)創(chuàng)業(yè)核心要素而影響國企創(chuàng)業(yè)的頻率和強度（如圖3所示）。

（一）機會是企業(yè)創(chuàng)業(yè)的首要核心要素，對創(chuàng)業(yè)能力和創(chuàng)業(yè)文化都有巨大的影響，直接影響創(chuàng)業(yè)的可能性

在組織結(jié)構(gòu)特征中，企業(yè)和員工的自是影響創(chuàng)業(yè)機會的因素。企業(yè)在經(jīng)營方面的自越大，政府的干預越少，企業(yè)就越能有效地抓住市場機會，企業(yè)創(chuàng)業(yè)的機會越多；員工在生產(chǎn)過程中的自越大，所受得約束越少，員工的創(chuàng)造性就越強，企業(yè)創(chuàng)業(yè)的機會越多；企業(yè)的創(chuàng)業(yè)機會越多，就更可能進行創(chuàng)業(yè)。

（二）在轉(zhuǎn)型期，國企引進內(nèi)部市場機制在一定程度上促進企業(yè)創(chuàng)業(yè)文化的形成

企業(yè)的內(nèi)部市場機制越完善、市場化程度越深，意味著員工感受到的市場競爭壓力越大，創(chuàng)業(yè)的激情也就越高，對企業(yè)創(chuàng)業(yè)的認識也就越深刻，就越有利于培育一種創(chuàng)業(yè)的企業(yè)文化。因此，筆者認為，內(nèi)部市場機制有利于培育創(chuàng)業(yè)文化；內(nèi)部市場化程度越深，創(chuàng)業(yè)文化越濃。

（三）影響企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力的有組織的激勵機制、經(jīng)營人員的管理能力和技術(shù)人員的創(chuàng)新能力

在轉(zhuǎn)型期，國企的激勵機制不健全，國家對工資的管制過多，工資結(jié)構(gòu)不合理，技術(shù)員和普通員工的收入沒有拉開檔次，并且員工收入與企業(yè)績效關(guān)系不大，這造成對技術(shù)人員和普通員工的激勵不足。在這種激勵機制下，員工沒有工作積極性，那些高素質(zhì)的技術(shù)員也沒有發(fā)揮出應(yīng)有的技術(shù)水平，埋沒了員工的創(chuàng)新才能。轉(zhuǎn)型期企業(yè)經(jīng)理人員的選拔機制和激勵機制更不合理。長期以來，國企的經(jīng)理人員相當于一定級別的政府官員，由政府人進行選拔；政府人在選拔經(jīng)理人員時的標準并不是經(jīng)營才能，而是政治忠誠度和個人社會關(guān)系，這造成許多經(jīng)營能力低下、個人政治關(guān)系好的人成為經(jīng)理人。另外，對經(jīng)理人的激勵機制不健全。轉(zhuǎn)型期，國企經(jīng)理人的賬面收入比較低，但實際收入往往是賬面收入的許多倍，企業(yè)幾乎是經(jīng)理人的私家銀行。在這種激勵機制以及選拔機制下，他們懷著“不花白不花的心理”消耗著企業(yè)的利潤，即使有能力也無心經(jīng)營企業(yè)。因此，國企的激勵機制和經(jīng)理人員的選拔機制影響著企業(yè)的創(chuàng)業(yè)能力，激勵不足和激勵機制不健全是轉(zhuǎn)型期國企創(chuàng)業(yè)能力低下的一個重要的原因；另外，人才選拔機制是導致經(jīng)理人員管理能力低下，從而導致企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力低下的重要原因。

（四）擁有濃厚創(chuàng)業(yè)文化的企業(yè)，在有了創(chuàng)業(yè)機會和創(chuàng)業(yè)能力以后，就有創(chuàng)業(yè)的可能性

從創(chuàng)業(yè)可能性轉(zhuǎn)變?yōu)槌晒Φ膭?chuàng)業(yè)，還需要資源條件的支援，否則也可能失敗。國企在創(chuàng)業(yè)的資源條件方面既有一定的優(yōu)勢，即過剩的勞動力和物質(zhì)設(shè)備，也有一定的不足，即創(chuàng)業(yè)資金短缺。在轉(zhuǎn)型初期，過剩的勞動力和物質(zhì)設(shè)備在一定程度上成了國企進入勞動力密集型產(chǎn)業(yè)的有力保證，這也可能是轉(zhuǎn)型期中國勞動力密集型產(chǎn)業(yè)得到迅速發(fā)展的原因。但是，另一方面，由于創(chuàng)業(yè)資金短缺，國企根本無力進入需要資金的資本密集型產(chǎn)業(yè)，難以進入高科技行業(yè)。因此，這種分析也就解釋了為什么轉(zhuǎn)型期中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展不平衡的問題。

六、結(jié)論和政策建議

1. 戰(zhàn)略與組織結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系不是單向的戰(zhàn)略決定結(jié)構(gòu)，而是相互影響；企業(yè)戰(zhàn)略約束著組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計，而與此同時，企業(yè)現(xiàn)有的組織結(jié)構(gòu)也制約著新戰(zhàn)略的形成和實施；沒有組織結(jié)構(gòu)的重大變革，很難在戰(zhàn)略上實現(xiàn)實質(zhì)性的更新。因此，國企要想通過創(chuàng)業(yè)來擺脫危機，必須注意組織結(jié)構(gòu)的及時調(diào)整，爭取采用有利于創(chuàng)業(yè)的自治型組織，如引入內(nèi)部市場機制、采用學習型組織或無邊界組織等形式。

2. 創(chuàng)業(yè)能力低下是國企創(chuàng)業(yè)的最大障礙，而導致創(chuàng)業(yè)能力低下的原因主要是激勵機制和經(jīng)理人員選拔機制的不健全。這要求國企進一步完善對員工的激勵機制，合理拉大員工之間的收入差距；同時對經(jīng)理人員的薪酬機制進行改革，增加經(jīng)理人員的顯性收入，在最大程度上杜絕經(jīng)理人員的隱性收入，使其“利出一孔”。另外，政府應(yīng)該改革國企經(jīng)理人的選拔機制，建立完善的經(jīng)理人才市場，通過市場來選拔經(jīng)理人。

3. 國企創(chuàng)業(yè)資源不平衡是中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展不均衡的一個重要原因。為此，政府應(yīng)及早建立完善的資本市場和勞動市場，讓企業(yè)到資本市場上去融資，由勞動市場來解決企業(yè)剩余勞動力的問題。

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國有企業(yè)承包經(jīng)營合同范文第2篇

[關(guān)鍵詞] BOT 政府行為 特許權(quán)協(xié)議 行政合同 政府單方行政行為 司法救濟

一、引言

BOT是對Build-Own-Transfer（建設(shè)―擁有―轉(zhuǎn)讓）和Build-Operate-Transfer（建設(shè)―經(jīng)營―轉(zhuǎn)讓）形式的簡稱。現(xiàn)通常是指后一種含義，即政府通過特許權(quán)協(xié)議將公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、經(jīng)營和管理權(quán)出讓給項目的投資經(jīng)營者，特許期限屆滿，投資經(jīng)營者無償將該設(shè)施移交給政府的一種投融資方式。1984年土耳其總理奧扎爾首先提出BOT融資模式的構(gòu)想，而我國深圳沙角B火力發(fā)電站、 馬來西亞納閩島淡水供應(yīng)工程和馬來西亞南北高速公路項目則被公認為世界上最早的BOT模式的實踐 。

BOT模式被國際上視為私有化的重要形式，與其他私有化不同的是，政府并不出讓現(xiàn)存的資產(chǎn)，而是出讓獲取收益的權(quán)利，以鼓勵建造新的資產(chǎn) 。對政府而言，以BOT方式建造基礎(chǔ)設(shè)施的優(yōu)點是顯而易見的：政府不必動用財政經(jīng)費，就可以增加國家的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)。而良好的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境又可吸引其他形式的投資，從而推動當?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展；當BOT項目特許期限屆滿政府可以收回高價值的基礎(chǔ)設(shè)施；通過這一方式引進國外資產(chǎn)及先進的科學與管理技術(shù)，培養(yǎng)當?shù)丶夹g(shù)與管理人員；在傳統(tǒng)政府壟斷領(lǐng)域引進市場機制，通過競爭提高經(jīng)營者服務(wù)水平等等。但是，在BOT項目中，政府向私人（非政府實體，不論國內(nèi)還是國外）“出讓”了原來由政府履行職能的權(quán)利，私人經(jīng)營者將在特許期間控制基礎(chǔ)設(shè)施并取得一定的壟斷權(quán)，而私人經(jīng)營者的經(jīng)營目的首先是其利潤的最大化，并非公共利益，因此，政府當局不得不謹慎行事，強調(diào)其對私人經(jīng)營者的監(jiān)督與控制權(quán)。而另一方面，私人經(jīng)營者的利益又必須得到應(yīng)有的保護，否則必然會打擊私人投資者的投資積極性，給政府招商引資工作帶來極大的負面影響。政府正是在這樣的矛盾中尋求各方權(quán)益的平衡，并影響到其整個BOT項目實施中的行為。

二、特許行為與特許權(quán)協(xié)議的法律性質(zhì)

1.政府特許行為

政府將公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、經(jīng)營和管理權(quán)出讓給項目的投資經(jīng)營者的行為常常被稱為“特許”。《北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營辦法》更明確提出特許經(jīng)營（含BOT模式）系行政特別許可行為。這主要系受與其同年頒布的《行政許可法》的影響。但是，《北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營辦法》又沿用了BOT法律規(guī)范的一貫主張，進一步提出，政府授予特許經(jīng)營權(quán)，應(yīng)當與經(jīng)營者簽訂特許權(quán)協(xié)議。

然而，行政許可與特許權(quán)協(xié)議顯系政府兩種不同性質(zhì)的行政行為。《行政許可法》規(guī)定，所謂“行政許可，是指行政機關(guān)根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準予其從事特定活動的行為”；“申請人的申請符合法定條件、標準的，行政機關(guān)應(yīng)當依法作出準予行政許可的書面決定。行政機關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)利”。由此可見：行政許可是政府單方行為，而特許權(quán)協(xié)議屬雙方的契約行為；行政許可面臨的可能是向多個符合條件的申請人作出行政許可，而對特許權(quán)協(xié)議來說，符合條件的申請人可能很多，但簽約對象只能是特定的一個。行政許可與契約行為是相互矛盾的。

在BOT項目中，并非先取得政府行政許可，然后再簽約。正如各BOT法律規(guī)范所規(guī)定的，政府的這一特許是通過政府與經(jīng)營者簽訂特許權(quán)協(xié)議來實施，簽約就是政府特許――出讓基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營權(quán)的過程，因此，這是雙方締結(jié)合同的行為，而不是政府單方行政命令，不是行政許可。

2.特許權(quán)協(xié)議

特許權(quán)協(xié)議是BOT項目賴以實施的基礎(chǔ)，它是由政府當局與項目投資者、經(jīng)營者之間簽訂的關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、經(jīng)營、管理權(quán)的協(xié)議。主要包括5個方面的內(nèi)容:

（1)授予項目公司建設(shè)、經(jīng)營項目的特許權(quán);

（2)特許期限的確定及特許期內(nèi)投資經(jīng)營者的利潤回報;

（3)項目公司對基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、經(jīng)營權(quán)利與義務(wù);

（4)政府當局對項目公司建設(shè)經(jīng)營基礎(chǔ)設(shè)施的監(jiān)管權(quán)利及不干涉不競爭保證;

（5)特許期限屆滿時基礎(chǔ)設(shè)施的無償移交。

通過特許權(quán)協(xié)議，政府將基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)經(jīng)營權(quán)出讓給了私人投資經(jīng)營者，這是政府行使其行政權(quán)的過程。同時，特許權(quán)協(xié)議充分體現(xiàn)了政府與私人投資者之間權(quán)益的平衡。這正是政府不采取單方行政行為而以行政色彩較弱的合約形式實施BOT的原因。一直以來，對特許權(quán)協(xié)議的法律性質(zhì)卻多有爭論。

特許權(quán)協(xié)議性質(zhì)爭議有兩個層面：一是該協(xié)議屬國際協(xié)議還是國內(nèi)法契約，二是該協(xié)議是公法性質(zhì)協(xié)議還是私法性質(zhì)協(xié)議。對于第一個問題較一致認識是：“特許權(quán)協(xié)議不是國際協(xié)議，而是國內(nèi)法契約。特許權(quán)協(xié)議都是東道國根據(jù)東道國的立法（如石油法、礦業(yè)法等）確定其權(quán)利義務(wù)關(guān)系及其他具體內(nèi)容，并經(jīng)東道國政府依法定程序?qū)彶榕鷾识闪⒌摹f(xié)議的一方雖為東道國政府，他方為外國私人投資者，但凡不是國際法主體間訂立的協(xié)議均不屬國際協(xié)議或條約，不受國際法支配，而受國內(nèi)法支配。” 至于特許權(quán)協(xié)議是公法性質(zhì)還是私法性質(zhì)合同問題，各國在實踐中存有分歧。法國法有行政契約，當事人一方為公共權(quán)力機關(guān)，有基于公共利益單方控制或改變契約執(zhí)行的權(quán)力，爭議適用法國行政法。英美等普通法系國家對于政府與私人之間所訂立的政府合約（ government contract），原則上適用普通契約法的規(guī)定，除非政府基于社會公共利益或契約妨礙政府正常執(zhí)行職務(wù)，行使國會、警察、征收等權(quán)，否則，不能廢除普通法原則。由此，得出的結(jié)論是：特許協(xié)議類似于這兩種合同，因而依法國法，其屬于國內(nèi)法上的公法契約，依英美法，其屬于國內(nèi)法上的私法契約 。

在我國，行政法學界普遍承認行政合同的獨立存在，認為行政合同是政府行為的一種，并對行政合同作出定義：“是指以行政主體為一方當事人而發(fā)生、變更或消滅行政法律關(guān)系的合意” 。由此將“國有土地使用權(quán)出讓合同”、“農(nóng)村土地承包經(jīng)營合同”、“國有企業(yè)承包、租賃經(jīng)營合同”等列入典型的行政合同中。行政合同主要特征：一是行政合同的雙方當事人中，必須有一方是行政主體；二是簽訂行政合同的目的在于實施國家行政管理目標，行政合同的內(nèi)容涉及到國家和社會的公共事務(wù)；三是行政合同以雙方當事人意思表示一致為成立要件；四是在行政合同的履行、變更或解除中，行政主體享有行政優(yōu)益權(quán)，主要體現(xiàn)為：在合同的履行中，政府有監(jiān)督的權(quán)利，有依法追究合同對方的行政責任權(quán)利，基于公共利益，有單方解約的權(quán)利。行政合同既有國家行政的特點，又有合同的一般特點，它是雙方當事人協(xié)商自由與行政優(yōu)益權(quán)的有機結(jié)合，與一般民事合同最大區(qū)別在于，行政合同目的的公益性和行政主體享有行政優(yōu)益權(quán)。特許權(quán)協(xié)議在這些方面無疑與國有土地使用權(quán)出讓合同有很大的相似性，是行政合同的一種，屬國內(nèi)法的公法契約。

但是，值得注意的是，目前我國對行政合同爭議的司法救濟十分含混。行政合同行為不是具體的行政行為。具體的行政行為必須是單方行為（參見《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的意見（試行）》中的解釋，“具體行政行為是指國家行政機關(guān)和行政機關(guān)工作人員、法律法規(guī)授權(quán)的組織、行政機關(guān)委托的組織或者個人在行政管理活動中行使行政職權(quán)，針對特定的公民、法人或者其他組織，就特定的具體事項，作出的有關(guān)該公民、法人或者其他組織權(quán)利義務(wù)的單方行為”），而行政合同行為顯然是雙方行為，因此行政合同爭議不屬行政案件，不適用行政訴訟法。在司法實踐中將此類合同爭議作為民事案件提交法院民事審判庭審理（2001年10月《最高人民法院關(guān)于印發(fā)民事案件案由規(guī)定(試行)的通知》中規(guī)定：土地使用權(quán)出讓合同糾紛屬于民事案件案由）。行政合同另一常用的爭議解決方式是，由合同雙方約定提交民間仲裁機構(gòu)進行仲裁。但這似乎與我國《仲裁法》的規(guī)定相悖，仲裁僅受理“平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛”。 從此點來看，特許權(quán)協(xié)議作為行政合同的法律地位是十分尷尬的，但是，僅以此抹煞其與民事合同的區(qū)別顯然是一葉障目。在此，實際蘊涵的問題是，行政合同爭議能否適用平等主體間的民事糾紛處理機制，還是應(yīng)創(chuàng)設(shè)其自己的爭議解決機制。

特許權(quán)協(xié)議行政合同法律性質(zhì)的進一步明確，有待于將行政合同作為一項行政法制度從民法中獨立出來，構(gòu)建中國特色的行政合同法。

三、BOT項目實施中政府監(jiān)督、管理行為

正如前述，在BOT項目中，政府向私人 “出讓”了原來由政府履行職能的權(quán)利，私人經(jīng)營者將在特許期間控制基礎(chǔ)設(shè)施并取得一定的壟斷權(quán)。我們不能奢望任何一個私人經(jīng)營者不顧其自身的經(jīng)濟利益而去追求社會公益。因此，政府必須強調(diào)其對BOT項目的監(jiān)管。我國BOT法律規(guī)范均不同程度的規(guī)定了政府監(jiān)管權(quán)。政府監(jiān)管主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

一是市場準入，為BOT項目的投資經(jīng)營者設(shè)立門檻，只有信譽良好的投資者才有可能獲得項目經(jīng)營權(quán)，并由政府審查投資者的準入資格；

二是BOT項目建設(shè)的監(jiān)管，確保基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量；

三是特許服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管，經(jīng)營者必須提供正常、良好服務(wù)，而不能濫用壟斷權(quán)，擅自中斷服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量下降；

四是特許服務(wù)定價的監(jiān)管，一般由政府審核服務(wù)價格，如經(jīng)營者擅自提高價格將受到處罰；

五是特許期滿經(jīng)營權(quán)的收回權(quán)，從而有效終止經(jīng)營者的壟斷。

BOT中政府監(jiān)管權(quán)來源于兩方面：特許權(quán)協(xié)議的約定與法律的規(guī)定。政府監(jiān)管行為的依據(jù)不同，其行為的法律性質(zhì)亦有不同。如政府對BOT項目建設(shè)的監(jiān)管，其可以依據(jù)特許權(quán)協(xié)議要求項目公司向其報告項目的設(shè)計和施工進度，可以聘請專業(yè)人員對其工程質(zhì)量進行考察，這一監(jiān)管行為應(yīng)屬合同行為；同時，政府有關(guān)行業(yè)主管部門亦可根據(jù)法律規(guī)定，要求項目公司報送工程竣工驗收文件，對其進行完工及質(zhì)量驗收，如不符合規(guī)定，則責令其糾正。這種監(jiān)管行為屬政府單方行政管理行為。再如，如項目公司未按特許權(quán)協(xié)議約定的價格收取服務(wù)費，則政府有權(quán)依協(xié)議約定要求其改正并承擔違約責任，此系合同行為；如涉及政府定價項目，則政府價格主管部門根據(jù)法律，有權(quán)責令項目公司改正并對其予以行政處罰，此系政府單方行政管理行為。

對政府不同性質(zhì)的監(jiān)管行為，項目公司享有不同的司法救濟途徑，對政府單方行政管理行為，項目公司可提請行政復議或行政訴訟；而對政府履行特許權(quán)協(xié)議的合同行為，則應(yīng)按照特許權(quán)協(xié)議的約定，提請仲裁或民事訴訟解決。

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