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產權經濟學范文第1篇

關鍵詞：公共產權；產權失靈；經濟成本；市場交易；規(guī)制模式

一、引言

毋庸置疑，生態(tài)資源環(huán)境都是人類享有的公共資源，具有一般公共物品的特性。隨著科學技術與社會生產力的迅速提高、工業(yè)化進程的突飛猛進，人類在創(chuàng)造了前所未有的物質財富和經濟增長奇跡的同時，無償汲取與浪費了大量的自然資源，導致資源攜帶者環(huán)境這類公共物品的有效供給嚴重匱乏。

出現了一系列諸如：自然資源短缺和耗竭、生態(tài)系統(tǒng)圈污染與破壞等危害人類社會生存與全面發(fā)展的問題。面對日益凸顯的嚴峻局面，人類必須摒棄以往的高開采、低利用、高排放(兩高一低)為特征的線性經濟模式，放棄使用高成本為代價的工業(yè)化發(fā)展道路，建立以“3R”甚至“5R”為原則、擬合可持續(xù)發(fā)展理念的綠色生態(tài)產業(yè)網絡循環(huán)型經濟形態(tài)。對于環(huán)境與資源的產權問題，早在1980年末，美國生物學家G·哈丁就以此為研究起點，考察人類的資源環(huán)境關系并提出了著名的“公地悲劇”的命題。該命題簡要表述為：每個人都陷入一個迫使其無限擴大畜群的系統(tǒng)中。在一個堅信公地自由的社會里，所有的人都搶先行動，追求自己的最佳利潤，毀滅是最終目標。公地的自由給所有人帶來毀滅。正是因為公地是公眾的共同資源，在使用上具有很強的非排他性，導致公眾內部的每個成員寄希望于自身利益最大化，不約而同將采取擴大養(yǎng)殖規(guī)模、增加牲畜數量的行為，致使公共牧場的環(huán)境和資源受到極大的破壞。

生態(tài)退化現象也愈演愈烈，牧場面臨枯竭并慘遭遺棄，最終形成公地悲劇。從客觀的角度來看，這種悲劇的出發(fā)點來自個人的貪欲，欲望的無限是罪惡的開端和最根本的因素，但倘若制度預先已界定清楚，或是財產被私有化，蓋上“不可被侵犯”標志，那么悲劇可能在一定程度上有所減輕。公共財產的產權分配制度的失效與難以合理界定必將造成社會資源配置失靈，資源的開發(fā)和環(huán)境的利用又離不開產權的合理分配，主體利益的博弈終究偏向占優(yōu)一方，無論采用何種手段都將影響經濟、社會系統(tǒng)正常運行的規(guī)則，乃至偏離均衡狀態(tài)發(fā)展。

二、生態(tài)資源環(huán)境公共產權賦予的經濟內涵與特征

法律領域對產權的研究要早于經濟學界，認為產權(Propertyright)是對物品或勞務根據一定的目的加以利用或處置，從中獲得一定收益的權利。環(huán)境領域一直也沒有明確地提出產權概念，比較權威的《新帕爾格雷夫經濟學大辭典》則站在經濟范式的立場上給出產權的定義：“產權是一種通過社會強制而實現的對某種經濟物品的多種用途進行選擇的權利。”并進一步地把產權種類劃分為私有產權、政府產權、非存在產權、共有產權等。而“公共產權”一詞，來自西方產權經濟學家對資源稀缺和交易成本定性研究的領域范疇。美國經濟學家A·阿爾奇安認為公共產權和私人產權是相對立的，認為：公共產權是公共體的每一成員都有權分享同樣的權利，都可以使用某一資源來為自己服務，可以排除公共體外的任何成員對公共體內的任何成員行使這些權利的干擾，但每個人都無權聲明這個資源就是屬于他個人的財產。公共產權在公共體內部不具有排他性。作為特殊公共物品的生態(tài)資源環(huán)境，其產權的內涵表現在每個社會成員(包括繁衍的子孫后代)對生態(tài)資源環(huán)境的所有和使用都有同等的權利，公眾和社會共同享有對環(huán)境資源的使用。

生態(tài)資源環(huán)境公共產權的特殊性內涵，充分蘊育了其多樣性的特征。綜合概括起來主要有四個：

1．典型的非排他性

生態(tài)資源環(huán)境是具有非排他性的，向每個使用者開放，允許其自由進入、平等地分享，每個人都可以利用該資源為自己服務，并獲得相應的收益。但對資源的過度使用，就會造成實際增加的總價值低于增加的成本，社會產品的邊際收益低于每個資源使用者的平均收益。因而，公共產權的非排他性給自然資源的利用帶來了巨大的外部效應。

2．代際共享性

生態(tài)資源環(huán)境的產權不僅是當代人擁有的，與后代人關系也甚為緊密。這也是生態(tài)資源環(huán)境公共產權與其他公共產權在使用范圍的不同之處。當代人對此擁有完全所有權，任意的占有、使用、處置，必然會導致資源當期的過度利用。因而，當代人在使用資源時必須考慮后代人的生存基礎和福利，實現資源環(huán)境的代際公平分配。

3．國際傳導性

生態(tài)資源環(huán)境的產權具有一定的國際地理融合性，跨越國界甚至覆蓋全球。作為人類共同擁有的公共物品，個體的行為必定會對他人造成一定的影響。例如，某企業(yè)大量排放尾氣和廢氣造成大氣層的嚴重污染，致使當地氣候驟變，乃至影響全球環(huán)境惡化，其后果的嚴重．陛難以想象。

4．系統(tǒng)網絡性生態(tài)資源環(huán)境產權作為一張布局錯落有致的產權網是不可分割的。一個綜合系統(tǒng)是由不同子系統(tǒng)和元素聯(lián)網組成的，每個子系統(tǒng)之間都有緊密的聯(lián)系。對一個系統(tǒng)的生態(tài)環(huán)境破壞必然會影響到其他系統(tǒng)的生態(tài)資源開發(fā)和利用環(huán)節(jié)，它們的產權關系具有生態(tài)聯(lián)系性和系統(tǒng)整體性。

三、生態(tài)資源環(huán)境公共產權及主體界定缺失的經濟學分析

生態(tài)資源環(huán)境公共產權及其主體一直是學術界爭議的對象，也是眾學者熱議的話題。就我國而言，雖然是資源稟賦豐裕及擁有地理優(yōu)勢的大國，但對環(huán)境和生態(tài)資源的主體界定依舊存在多方的紛爭。與環(huán)境保護和生態(tài)補償機制實施較好的發(fā)達國家一樣，我國的生態(tài)資源環(huán)境也具有典型的公共物品的屬性。而且我國憲法也明確規(guī)定“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國家所有，即全民所有；由法律規(guī)定屬于集體所有的森林和山嶺、草原、荒地、灘涂除外。”由此可見，國家和集體是生態(tài)資源環(huán)境的所有者，國家和集體統(tǒng)一行使生態(tài)資源環(huán)境的所有權。主體利益如何維護及產權缺失該怎樣彌補?這些都是法律、規(guī)章中沒有重點解釋或明文標注的。文章以經濟學中行為主體利益為出發(fā)點，形成獨特的分析視角，來首先分析制約產權清晰界定的經濟屏障。

首先，必須承認生態(tài)資源環(huán)境公共產權界定本身就具有模糊性與復雜性。以我國為例，盡管擁有豐富的自然生態(tài)資源環(huán)境稟賦，但人口增加及經濟增長的速度不斷上升，無疑加重了資源和環(huán)境的承載力度，導致自然生態(tài)資源環(huán)境的稀缺程度急劇惡化。當經濟主體的私人成本遠低于社會成本，甚至私人收益遠大于社會收益時，環(huán)境與資源作為我們共有的財產在貨幣形式呈貶值趨勢。政府作為公共權力的者使用行政權利支配著資源的使用權、經營權和收益權。其他經濟主體(包括企業(yè)和個人)既是資源與環(huán)境的使用者也是破壞者，外部不經濟給某些經濟主體帶來收益的同時又以其他經濟主體付出的成本為代價。受損害的經濟主體因沒有清晰明確的產權界定而得不到相應的補償和支付，施害的經濟主體借著“搭便車”的行為對資源環(huán)境無償使用，而沒有受到相應的懲罰。這正如科斯在其經典著作《弛會成本問題》中提到“問題的交互性質”一樣。如果交易成本為零，初始產權界定清晰了，那么市場機制在最初由法定權利界定下的產權分配之后，能使資源達到最優(yōu)配置，達到所謂的“在不使一個人情況變化的條件下，也不能使另一個人的情況變好”的帕累托最優(yōu)的狀態(tài)。可是現實生活中，各經濟主體之間的交易成本是巨大的，對自然資源與環(huán)境產權體系需求的多元化與公共產權的供給呈不均衡狀態(tài)，使得生態(tài)資源環(huán)境公共產權清晰界定的難度較大。

其次，生態(tài)資源環(huán)境公共產權界定存在著制度層面上的缺陷。盡管我國上個世紀90年代就引進循環(huán)經濟的思想理念，也相繼運用了適當的制度安排支持自然資源和環(huán)境容量的公共產權，可效果甚微。實踐中生態(tài)資源環(huán)境公共產權界定的困難、交易成本過高以及信息不對稱等因素，難以實現預期目標。環(huán)境治理方面，政府、環(huán)保機構、中介組織等經濟主體嘗試做過不懈的努力，例如《環(huán)境保護法》中對企業(yè)這類經濟主體的排污標準進行了規(guī)定，并相應制定了一系列監(jiān)測與評估制度。但出于各經濟主體的經濟利益沒有得到很好地實施，相應的產權制度只是形同虛設。在生態(tài)資源的使用和開發(fā)方面，政府集所有權、管理權于一體，而作為經營者的經濟主體為了實現自身利益最大化，無視相關的政策、法規(guī)，對生態(tài)資源實行肆意掠奪開采，嚴重扭曲了資源與環(huán)境在區(qū)域或區(qū)際之間的優(yōu)化配置和分工布局。

如上所述，正是基于經濟體系內部的利益、技術、管理、體制等多方面的內生性或外生性因素，使生態(tài)資源環(huán)境產權不能分割或無法確定其具體范同。生態(tài)資源環(huán)境公共產權主體界定的模糊不清造成了其公共產權的失靈，體現公共產權在制度界定方面存在的種種缺陷與約束。深層次地分析影響環(huán)境與資源公共產權失靈的原因及內部機理，需要在經濟領域范圍內從微觀、宏觀、市場(中觀)、制度這四個層面人手。

1．微觀主體層面

微觀主體在經濟系統(tǒng)里具體為單個企業(yè)和居民。從企業(yè)的角度來看，企業(yè)具有典型而理性的經濟人格，單純追求目標利潤最大化。盡量降低生產成本和各項制造費用，從原材料的生產到產成品都未主動自發(fā)做好清潔生產、無污染排放和廢品回收這三個環(huán)節(jié)，甚至部分企業(yè)基于主體利益而免除責任，超標排放廢水、廢氣，擴大對環(huán)境和生態(tài)資源的污染，并以無成本或低成本為代價享有生態(tài)資源環(huán)境的使用權，缺乏有效的環(huán)境保護和資源利用意識。諸如我國在2003年實施的《清潔生產促進法》里也還沒有具體明確企業(yè)的責任和義務。生態(tài)資源環(huán)境無償使用使企業(yè)獲得巨大的收益，而生態(tài)環(huán)境卻遭到嚴重的破壞。從公民的角度來看，生態(tài)資源環(huán)境產權是公共的，因而我同個人擁有的自然資源和環(huán)境單位產權基本上可以忽略。雖然個人平均下來只是擁有一些零散的自然資源，但不能無視環(huán)境污染和資源短缺的現象。我國在自2008年6月初實施“限塑令”以來，提倡用環(huán)保型購物袋，但具體到公民個人還未引起重視，并缺乏足夠的生態(tài)保護意識，放棄使用對環(huán)境污染極大的塑料袋。微觀主體不論是個人還是企業(yè)都是生態(tài)資源公共產權主體的基本單元。主體的經濟人格化，必將影響生態(tài)資源環(huán)境公共產權的合理運行。

2．宏觀主體層面

各級政府是宏觀經濟管理的主體，在自然生態(tài)資源環(huán)境管理中處于主體地位。作為代表社會共同利益的機構，政府的目標定位必須是多重性的。既要強調經濟增長，又要注重社會可持續(xù)發(fā)展，實現經濟與社會的協(xié)調發(fā)展。若“一只手長，一只手短”，就會出現失衡狀態(tài)，存在“政府失靈”的可能性。主要表現在對生態(tài)環(huán)境的保護不力、政策具和決策的選擇失誤、運用行政性手段不當、政府干預行為的經濟運行效率低下等。當然政府在利益的驅動下，也可能利用手中的行政壟斷權利，在招標過程中以理性經濟人的思維方式處理具體問題，促使尋租和官僚機會主義行為的滋生。此外，環(huán)保機構作為輔助政府執(zhí)行監(jiān)督、管理自然資源和行使環(huán)境公共產權的機構，也將成為宏觀主體的組成部分之一。例如，我國的環(huán)保機構無強制執(zhí)行權，法律賦予環(huán)保部門執(zhí)行權偏軟。環(huán)保部門與其他部門權責不清，甚至引起職責上的沖突。環(huán)保部門較低的能力建設影響了監(jiān)管效果，其中存在監(jiān)察執(zhí)法地位不明確、環(huán)境執(zhí)法能力低、人才隊伍素質不高、執(zhí)法人員素質較低、環(huán)境應急能力薄弱。生態(tài)資源環(huán)境產權被層層委托，從中央政府到地方環(huán)保機構，每一層的委托與利益目標都存在著差異，無法實現自然生態(tài)資源環(huán)境的最優(yōu)配置。

3．市場體系層面

市場是提權交易的場所，有效的環(huán)境資源產權結構必須在市場交易選擇中產生。在完全競爭條件下，市場能夠依靠自身的力量調節(jié)，自發(fā)運行，對社會資源實現最優(yōu)配置。但是，市場不是萬能的，完全自由的競爭體制已不存在。作為實行市場經濟體制的我國，在生態(tài)資源環(huán)境領域里，由于多方的干預因素影響，形成“市場失靈”的局面。表現在：市場不能自發(fā)界定經濟主體的產權邊界和利益分配，不能保證國民經濟的綜合平衡發(fā)展和穩(wěn)定協(xié)調；外部不經濟沖擊價格杠桿機制，導致環(huán)境與資源產品和服務的價格扭曲，使市場沒有很好地反映出生態(tài)資源環(huán)境的真實價值；在環(huán)境和資源產權的交易方面，環(huán)境資源的經營者不能通過市場提供合理的競爭機制來作價和出售資源的使用權，進而無法實現其經營權。

4．制度協(xié)調層面

制度不等于法律條文，它是一種非正式的規(guī)范，諾斯曾把制度定義為“博弈規(guī)則”。此規(guī)則分為兩類：正式規(guī)則以憲法產權制度和合同為主，非正式規(guī)則包括規(guī)范和習俗兩大類。他進一步強調即使能從國外借鑒良好的正式規(guī)則，如果本土的(Indigenous)非正式規(guī)則因惰性而一時難以變化，新借鑒來的正式規(guī)則和舊有的非正式規(guī)則勢必產生沖突，其結果是借鑒來的制度可能既無法實施又難以奏效。作為資源環(huán)境產權這類特殊的公共物品，其制度層面主要是指對公共產權體系的各種權利歸屬作明確的界定和制度安排，包括資源環(huán)境歸屬的主體、份額，或是對生態(tài)資源環(huán)境產權體系的各種權利進行分割或分配。在自然生態(tài)資源環(huán)境公共產權交易制度里必須要明確產權的所有人要以合法的產權運作程序來獲得產權交易收益。建立良好的交易制度不僅能夠解決無法用價值衡量的資源和環(huán)境公共產權價格問題，還將平衡市場中這類特殊公共產權交易的供求與競爭問題，實現帕累托最優(yōu)狀態(tài)。對于我國而言，還沒有可操作性的生態(tài)資源環(huán)境產權制度出臺，發(fā)達國家也在不斷地探索之中。目前，排污交易權制度作為公共產權制度的～個子系統(tǒng)備受國外學者和政策制定者的關注，在實踐中不斷的探索完善。從環(huán)境的外部性和資源的交易成本來看，建立一系列較為完善的、協(xié)調運作各利益主體關系的自然生態(tài)資源環(huán)境產權制度應是所有國家的題中之義。

四、生態(tài)資源環(huán)境公共產權規(guī)制模式的建構

全面改變自然生態(tài)資源環(huán)境公共產權失靈的局面，實現人類自然生態(tài)資源環(huán)境生態(tài)的永久保護，必須進行制度層面的全新設計，強化產權的功能效應。除了使資源有償使用制度和生態(tài)環(huán)境補償機制的子系統(tǒng)完善以外，更重要的是亟待構建一套適合經濟發(fā)展的環(huán)境與資源公共產權模式。

1．政府公共產權與企業(yè)交易產權的雙重模式

鑒于生態(tài)資源環(huán)境的公共產權不清晰，市場機制的自發(fā)配置難以有效實現，那么政府作為制度的供給者，理應介入到與企業(yè)共同設計產權交易中。對降低無法分配的生態(tài)資源環(huán)境產權的交易和轉讓費用起到關鍵性的作用。政府將通過對資源和環(huán)境的主體進行層級劃分，把產權交易較為明晰的主體的所有權通過市場運作拍賣給企業(yè)法人單位或個體，充分擴大對這類生態(tài)資源環(huán)境所有權的主體范圍，使生態(tài)資源所有權細化并被主體分享。明確產權界定才能有效保護好自然資源和生態(tài)環(huán)境，減少個體或企業(yè)的機會主義行為。而生態(tài)資源環(huán)境絕大部分產權邊界比較模糊，諸如空氣、河流、海洋等生態(tài)型資源，系統(tǒng)性聯(lián)系很強，若能夠把這些公共產權逐步分散，具體分割到區(qū)域行政單位，使政府成為類共同產權的虛擬主體，而企業(yè)或個體擁有公共產權經濟涵義上的所有權，那么“上游污染上游治理”的局面就能迅速擴散。

實現真正意義上的“誰污染誰治理”的良好局面。具體實施的企業(yè)或個體可以實現多元化的形式，通過市場交易行為來提高對生態(tài)資源環(huán)境的使用與有效配置，積極引入多元主體，允許不同形式的企業(yè)參與平等競爭。在界定主體責任與權限時，不單只有生產領域的行為責任，在消費領域中也應承擔回收利用的義務。

改變企業(yè)微觀主體的被動地位，并迅速轉變?yōu)橹鲃印Ｕ芍贫ㄒ恍┚唧w的可操作性的監(jiān)管措施，使企業(yè)轉化生產經營方式，提高環(huán)境生態(tài)保護的觀念。在衡量企業(yè)內部生產的成本和社會成本之中，避免過多涉及目標利益，把外部成本盡量內部分解，并適當縮小企業(yè)治理環(huán)境的內部成本與外部獲利的差距。通過合理的方式引導和支持企業(yè)的生態(tài)資源環(huán)境產權意識，開展節(jié)約型活動充分調動企業(yè)的積極性。

2．市場化公共產權規(guī)制模式

市場是商品交易的場所，任何商品的交易都離不開市場這個中介，包括無形商品——產權。市場化產權規(guī)制模式的提出是基于我國政府已將生態(tài)資源和環(huán)境公共產權有效的分配給各個產權主體的假設之上的。處理好產權市場的兩個層級，建立較為良好運作狀態(tài)的一級產權市場。公共產權市場化必須具備一個先驗條件：交易的產權價格是基于合理而科學的基礎上，并能真實反應生態(tài)資源環(huán)境的自身價值。在一級市場上，生態(tài)資源公共產權的合理作價能夠保證其順利發(fā)行，并到二級市場上進行流通。通過在二級產權交易市場主體行為的集體談判行動和協(xié)商結果，決定生態(tài)資源環(huán)境貨幣價值的正真體現，實現價值流通自發(fā)反應生態(tài)資源稀缺的程度。不僅如此，生態(tài)資源環(huán)境的公共產權還可利用多重方式反應產權的流動性，例如租賃、承包、股份合作等把非動態(tài)的產權改造為動態(tài)性的產權交易，充實在二級市場上公共產權交易形式。

此外，合理建立一套企業(yè)排污權市場合法交易是市場化公共產權規(guī)制模式的有效探索路徑之一。企業(yè)的排污權交易是近幾年西方發(fā)達國家在生態(tài)資源環(huán)境領域里設計的一套遏制污染的模式。該交易權運用新制度經濟學奠基人科斯的理論進行外部設置。政府可設計一系列關聯(lián)企業(yè)生產污染的評估指標體系，采用發(fā)放許可證的方式來實現企業(yè)對生態(tài)資源環(huán)境破壞程度的補償，在公開市場上采取拍賣、股份分享等方式進行排污權交易。一方面有利于那些治理污染成本高的企業(yè)，在交易市場上購買排污權放棄采用夜間排放等方式來規(guī)避對生態(tài)資源環(huán)境的間接污染。另一方面，治理污染所付代價低的企業(yè)也將受益匪淺。企業(yè)可像存款儲蓄一樣把減排獲得的排污權在沒有交易對象時存放在交易市場里，可以在某個時候取出來出售或使用。市場化的生態(tài)資源公共產權規(guī)制模式的優(yōu)點還表現在可使企業(yè)在公開市場上進入排污治理設施建設和經營領域，為企業(yè)單獨或集中處理污染排放物，從而間接獲得排污權的所有權，并把其在市場上自由出售給企業(yè)或返賣給政府。

3．法制化公共產權規(guī)制模式

產權經濟學范文第2篇

論文摘要：伴隨著新制度經濟學的興起，從環(huán)境資源的產權的角度出發(fā)也已經成為研究和分析環(huán)境問題的新方法。通過對環(huán)境產權的性質分析可以看出，作為公共物品的環(huán)境在一定條件下具有強烈的外部性，環(huán)境產權也就具有了排他性和競爭性。我國自然資源產權存在的諸多問題都與產權制度安排或制度缺失有關。

作為一種新的經濟分析范式，新制度經濟學擺脫了新古典經濟學忽視制度的弊端，繼承了制度學派的傳統(tǒng)，把制度作為經濟分析的內生變量，在宏觀和微觀層面對經濟行為進行了深入地研究，從而開辟了一條新的經濟分析道路。伴隨著新制度經濟學的興起，從環(huán)境資源的產權的角度出發(fā)也已經成為研究和分析環(huán)境問題的新方法。環(huán)境產權制度主要包括自然資源產權制度和排污權交易制度。

一、環(huán)境產權理論的經濟學基礎

產權是新制度經濟學中的核心概念。它反映了產權主體對客體的權利，包括財產的所有權、占有權、使用權、支配權和收益權等。德姆塞茨認為，產權是能夠幫助一個人形成他與其他人進行交易時的合理預期，并引導人們實現將外部性內在化的社會工具。羅伯特•考特和托馬斯•尤倫從法律的角度，認為“產權是一組權利，這些權利描述一個人對其所有的資源可以做些什么，不可以做些什么；他可以占有、使用、改變、饋贈、轉讓或阻止他人侵犯其財產的范圍。”［1］也就是說，產權既是一種權利，又是一種自由。產權界定的實質是財產權利的配置,不同的產權界定方式不僅影響經濟活動的效率，而且影響財產分配的公平。產權得到明確界定的意義在于，至少使能夠給他人帶來利益的人能得到受益者的認可和回報，使損害他人利益的人給予受害者一定的補償。因此，科斯在《社會成本問題》一文中，強調了權利的界定和權利的安排在經濟交易中的重要性，并認為即便存在完全競爭的市場，也只有在對產權有明確的界定后，才能發(fā)揮作用。因此，“權利的界定是市場交易的基本前提”，只要產權不明確，外部害就不可避免，只有在明確界定產權的基礎上，利用市場機制，才能有效地消除外部性。

產權理論另外一個重要的方面就是產權交易。人們進行產權交易的原因就在于不同主體對同一物品的經濟價值會有不同的評價，即它可以給不同的主體帶來不同的收益。科斯認為，在零交易成本的環(huán)境中，產權交易在清晰的產權界定的基礎上可以實現資源利用的最優(yōu)。當然，現實中的交易不可能沒有成本。因此，不同的產權的結構設計可以帶來不同的效率，而作為權利最基本的反映形式，法律的重要性得以凸顯。

二、環(huán)境產權的性質

人們一般傾向于環(huán)境產權是典型的公有產權，所以環(huán)境產權應該表現出非排他性。但是從現實生活中，我們不難發(fā)現環(huán)境產權并非是完全的非排他產權。例如，清新的空氣，在鄉(xiāng)村和城郊是完全非排他、非競爭的，任何人都可以免費享用，阻止其他人享有沒有必要，也是不可能的，并且增加一個人的享用也不會影響其他人的效用；但在擁擠的城市，隨處呼吸到清新的空氣就不是人人都可以免費享受得到的，特別是在大氣污染較為嚴重的大都市，只有居住在生態(tài)環(huán)境較好、人口密度較低的社區(qū)才能自由呼吸到清新的空氣，因此，清新空氣在大規(guī)模人群中具有了排他性和競爭性。簡言之，環(huán)境作為一種自然——人工復合生態(tài)系統(tǒng)，必須受到自然法則的約束。一旦超過環(huán)境容量，環(huán)境的排他性則明顯表現出來。因此，我們可以說環(huán)境產權的排他性源于稀缺，一旦清潔的空氣、潔凈的水源、安全健康的生存條件成為稀缺，環(huán)境資源就會表現出強烈的排他性,環(huán)境產權的排他性和競爭性也由此產生。

三、產權理論對環(huán)境問題的解決范圍

作為新制度經濟學的經典之作的《社會成本問題》對產權的研究就是從環(huán)境問題入手的。文章通過對許多環(huán)境問題的案例展開經濟學分析，最后得出了學界非常熟悉的科斯定理。產權理論是用經濟學方法研究外部效應問題制度根源的一條重要思路，而環(huán)境問題正是經濟活動外部不經濟性的具體體現，因此，環(huán)境問題是產權理論研究的起點和重要的應用領域，而產權理論又為分析導致環(huán)境破壞的權利安排過程提供了理論基礎。但由于對科斯定理在理解上的不同，導致了理論界對環(huán)境資源產權的許多不同觀點。市場理性學者對科斯定理的實用性深信不疑，他們認為所有的資源與環(huán)境問題,都可以通過產權途徑去解決，其代表人物有安德森、利爾、史密斯和古帕塔等。安德森和利爾合著的《從相克到相生——經濟與環(huán)保的共生策略》一書是市場理性學者的代表作。該書的基本思想是環(huán)境是一種資產，圍繞環(huán)境資源是可以建立界定完善的產權制度的。環(huán)境資源的所有者可以通過自由市場機制來確保經濟與環(huán)境的共生。因此自由市場機制是替代環(huán)境管理中“專家戰(zhàn)略”與“政府控制戰(zhàn)略”的有效途徑。

有的學者對產權制度完全解決環(huán)境問題表示懷疑，主要原因就在于有些環(huán)境資源的產權是難以界定的。環(huán)境產權的界定不同于一般物品的產權界定。環(huán)境產權是一種十分特殊的財產權利，其與一般財產權是有嚴格區(qū)分的。一般財產權利強調財產所有權人對財產的所有、使用、處分及收益權，集中反映財產主體的權利；而環(huán)境產權則既強調權利主體對環(huán)境資源的權利，同時還必須強調權利主體對環(huán)境資源的管理責任。其原因是：

1.環(huán)境資源存在著嚴重的外部性問題，而一般財產不存在外部性問題。環(huán)境污染一旦形成，公眾就會遭受損害。因此，環(huán)境資源的權利主體可以放棄對環(huán)境資源的利用權利，但不能推卸管理環(huán)境資源的責任。

2.環(huán)境資源是一種十分珍貴的自然財富，它具有不可再生性和不可逆轉性。環(huán)境污染之后形成的某些物種的滅絕，人類無法使其再生,每一種物種的滅絕都意味著人類失去了一筆寶貴財富。

3.對環(huán)境資源的破壞或保護不僅對整個社會的經濟實現可持續(xù)發(fā)展產生重大影響，而且對于整個人類的生存環(huán)境、人類健康及其生活質量的保障都具有極端重要的意義。從長遠來看，任何一個國家以犧牲環(huán)境為代價換取經濟增長都是得不償失的。我們可以失去發(fā)展機會，但卻不能失去我們賴以生存的環(huán)境。

四、我國環(huán)境產權制度中存在的主要問題及解決方向——以自然資源產權為例

1.自然資源產權主體虛置

現行憲法規(guī)定“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國家所有”，即全民所有；由法律規(guī)定屬于集體所有的森林和山嶺、草原、荒地除外并進一步對基礎性自然資源—土地的國家所有和集體所有范圍作了明確界定。但名義上的集體所有在實踐中逐漸為國家所有吸收。國家所有看似產權清晰，實則不然。在資源的管理和利用上，中央和地方政府的關系是委托—，所有者與經營者職能發(fā)生了分離。但是，這種公有制基礎上的委托—關系與私有制基礎上的委托—關系是根本不同的，前者缺乏明確人格化的所有者，自然資源及其收益從理論上講屬于全體人民或有關集體，但它們卻沒有支配、轉讓等產權所有者所應有的任何權利。產權界定即產權關系的不明晰。

2.自然資源產權交易制度缺失

憲法對自然資源所有權主體資格的規(guī)定與限制，使其他主體無法進入，沒有多元所有權主體的參與，自然資源的不可交易也就成為現實。所有權主體的二元結構決定了中國的自然資源不可能進入市場，即使有可能進入也是殘缺和不完全的，這也正是中國自然資源市場無法發(fā)育的根本原因。排斥了交易，使用也就失去了價值，使用的不經濟性也就成為必然。

3.產權結構的設計不盡合理，使用權和經營權安排亟待改進

我國自然資源的所有權階段主要是國有產權形式。在此基礎上，人們形成了“公有公用”的概念和邏輯。這種“公有公用”在實踐中造成了資源的極大浪費。我國森林大面積的被砍伐，草原普遍退化等，均可以在這里找到原因。對于自然資源而言，哪些正負外部性很大、緊缺和對一個國家經濟有重要影響及具有自然壟斷特征的資源，如稀缺的礦產資源，生態(tài)濕地等，都需要以強制性的公共產權的形式來安排其所有權，而那些排他性、競爭性較強的，如一般的商品林、荒地、普通的小型礦產資源等，可以通過私人所有的產權安排增加市場的競爭力及發(fā)揮市場機制的作用，提高資源的配置效率。

五、結論

筆者認為我國環(huán)境資源產權制度改革的一個基本思路就是：從單一的自然資源所有權到建立多元化的所有權體系，逐步完善產權交易體系，前者是基礎，后者是關鍵。對于具有重要生態(tài)價值和經濟價值而且產權界限比較清晰的自然資源，如森林、草原、礦山等，在平衡公共利益和所有者利益的前提下，根據使用、經營的公共性和外部性大小，將其所有權拍賣給不同的市場主體，包括國家、地方政府、企業(yè)和個人；對于產權邊界模糊、界定成本過高、外部性較強的自然資源，如海洋水產資源，地下淡水資源、石油等，應當繼續(xù)以公共產權主體為所有者，由統(tǒng)一的機構組織單獨管理，改變過去的政出多門的所有權結構。

參考文獻：

［1］羅伯特•考特,托馬斯•尤倫（美）．法和經濟學［M］.張軍,等,譯.上海：上海三聯(lián)書店,1994.

［2］泰瑞•安德森,堂納德•利爾（美）．從相克到相生——經濟與環(huán)保的共生策略［M］．北京：改革出版社,1997.

產權經濟學范文第3篇

[關鍵詞] 會計信息失真 產權制度 信息不對稱

產權經濟學是經濟學的一個重要的分支，它主要研究產權、激勵和經濟行為的關系，探討不同的產權結構對收益―報酬制度以及資源配置的影響。在我國會計學的發(fā)展是與產權制度的變遷密切相關的。不同的產權制度對會計信息有不同的要求，會計信息處理過程就是對不同產權主體之間的利益關系進行調整和計量的過程。目前會計信息失真已成為困擾會計界的嚴重問題，主要原因在于缺少有效的監(jiān)督，而治理會計信息失真的方法又可歸結為有效的產權制度和激勵監(jiān)督制度。

一、會計信息失真成因的產權經濟學分析

根據現代產權理論，會計信息是不同產權主體之間利益分配的反應，產權清晰是會計信息客觀反應的基礎。法律上對產權的簡短定義：“主體擁有的對物和對象的最高的排他的權利。”這里的產權等同于所有權。而經濟學對產權的定義外延要寬得多，著名產權經濟學家登姆塞茨認為產權就是使自己或他人受損或受益的權利。因而企業(yè)的任何一個利害關系人都可能成為企業(yè)的產權關系人。產權不明晰是我國企業(yè)制度變革中存在的主要問題，也是信息失真的重要原因。產權不明晰可分為兩個方面：

1.產權缺少明確的歸屬。產權歸屬明確是確定會計監(jiān)督權的前提條件，產權歸屬也有兩層含義：一是產權必須歸屬于一定的產權主體，二是共有產權必須有有效的。從第一方面看，只有企業(yè)的產權歸屬人才會為企業(yè)會計信息失真付出成本，因而才有動力去監(jiān)督企業(yè)的會計信息，并愿意為此承擔相應的代價。因此，只有明確企業(yè)的產權歸屬，才能明確誰對企業(yè)的會計信息擁有監(jiān)督權。我國目前會計信息失真之所以成為普遍現象，其原因之一是在企業(yè)制度轉型期的企業(yè)產權歸屬關系界定不明確，導致企業(yè)會計信息失真的受害對象不明確，因而無法實施有效的監(jiān)督。

從第二方面來看，共有產權由于屬多人所有，在產權主體內無法避免個人成果被集體分享，加之交易費用過高，各產權人之間幾乎不可能就每一問題達成共同協(xié)議，因而必須選出代表以他人產權。由于我國市場經濟是以公有制為主體，所以共有產權的問題就顯得比較突出，目前所說的國有產權虛置也正是指產權缺少有效。

國有企業(yè)改革的目的就是通過政企分開，使企業(yè)應該有的職能逐步建立和完善。但是部分企業(yè)改制上市后，只是建立了現代企業(yè)制度形式，而公司的法人治理結構沒有真正建立起來。董事會、經理會、監(jiān)理會并沒有發(fā)揮應具有的職能。由于所有者缺位，形成所謂內部人控制的局面。內部人的目的是追求自身效益最大化，往往與企業(yè)利潤最大化的目標背道而馳，而扭曲會計信息正是內部人追求自身效用的一個手段。

2．產權界定不明確。產權界定是市場機制發(fā)揮作用的前提條件，在產權明確界定的條件下，產權主體擁有的權利明確，當其產權受到侵害時，產權主體之間便可通過交易達成協(xié)議，以確定損害方應為此付出的代價，從而達到資源的優(yōu)化配置。產權不明確是會計信息失真的一個重要原因，理由有二：一是產權界定不明確，將會使部分產權置于公共領域，形成所謂的“公共產品”，為謀求公共產品利益的企業(yè)往往扭曲會計信息，例如承包經營，產權界定是基于短期利潤指標，承包人就傾向于通過少提或不提折舊，將費用資本化等手段追逐短期利潤，不顧企業(yè)的長遠發(fā)展。二是產權界定是確定會計信息監(jiān)督權限的前提，產權與監(jiān)督權如不對等就無法有效的實施會計監(jiān)督。

二、會計信息失真的治理

解決非法會計信息失真問題，從產權來講，應當明確關系，劃小共有產權的范圍，縮減層級，變過去由政府委托管理變?yōu)橛僧a權人直接委托人管理，產權人對人有直接任免權利，從而強化產權人的監(jiān)督作用。此外，在明確產權關系的同時，應建立和完善經理人市場。具體措施如下：

1.建立適合國情的企業(yè)產權制度及相應的產權監(jiān)督系統(tǒng)。根據我國社會的性質，企業(yè)的產權結構要強調以下兩個方面：一是國家作為宏觀調控者，需代表社會的利益,使企業(yè)目標和社會目標協(xié)調一致,國家不僅作為國有企業(yè)所有者對企業(yè)擁有產權，而且作為社會管理者，也有監(jiān)督企業(yè)會計信息的權利。二是企業(yè)職工不僅與企業(yè)利害相關，并且所具備的專業(yè)化技能是一種人力資本,離開這種人力資本,股東所擁有的實物資本就無法增值，所以,企業(yè)職工也應構成企業(yè)產權制度的一部分，因此必須強調群眾監(jiān)督的作用。

2．建立解決信息不對稱問題的合同安排和政府規(guī)章。解決信息不對稱問題可從兩個方面著手：一是通過有效的合同安排使委托人與人的利益一致，或促使人主動提供信息。二是通過政府規(guī)章制度強制市場交易者提供信息。

3．完善企業(yè)會計監(jiān)督機制、加強會計監(jiān)督。要建立健全會計制度，使會計監(jiān)督工作做到經常化、制度化。要建立以審計監(jiān)督、稅務監(jiān)督、行政監(jiān)督為主的外部監(jiān)督體系，尤其要積極推行注冊會計師審計制度，對企業(yè)年度財務會計報表實行經常的、獨立的外部會計監(jiān)督。同時要加強會計從業(yè)人員的培養(yǎng)和教育，提高會計人員的職業(yè)道德和業(yè)務水平。這樣通過建立科學的約束和監(jiān)督機制，為確保會計信息的準確和真實創(chuàng)造必要的外部條件。

三、結論

會計信息失真是一個復雜的社會問題，也是近年來經濟界需要認真解決的問題。本文從產權經濟學的角度深入分析了會計失真的成因以及提出了治理會計失真的措施，認為由于產權界定不明確和產權缺少明確的歸屬是造成會計信息失真的重要原因。另外，信息不對稱也是產生會計信息失真的一個原因。治理會計信息失真要從產權制度改革入手，同時從合同安排和政府規(guī)章制度，以及完善企業(yè)的會計監(jiān)督機制上解決信息不對稱問題。

參考文獻：

產權經濟學范文第4篇

關鍵詞:土地產權土地所有權收益土地使用權收益

自從中國農村改革以來,中國的農地制度發(fā)生了深刻的變化.由于農地制度建設由國家轉移到村集體手中,從而使自發(fā)性的制度創(chuàng)新代替了原有的國家強制性制度安排.在不同的制度環(huán)境約束下,形成了千差萬別的農地制度.國內外學者對這一千差萬別的農地制度作了大量的實證研究.并且也提出了一些較有特色的理論分析框架.如姚洋博士寫的《中國農地制度:一個分析框架》①一文中,就給中國農地制度的分析提供了一個較好的理論框架.本文無意對中國農地制度作出一個總體性分析并提出一個分析框架,而只是就洞庭湖平原地區(qū)農業(yè)土地使用權轉讓中所發(fā)生的一個經濟現象作一定的經濟分析,解剖出問題的實質.

一,現象陳述及農民行為的理性分析

洞庭湖平原地區(qū)是江南地區(qū)有名的魚米之鄉(xiāng).這里土壤肥沃,雨水充足,日照較強,冬冷夏熱,是一個種植水稻及其它經濟作物較理想的地方.俗話說"一方水土養(yǎng)一方人",正是這如此好的耕作環(huán)鏡造成了這里人口稠密及精耕細作的優(yōu)良傳統(tǒng).這里的人均耕地面積大約在1畝5分地左右.就在這人多地少的地方,在農業(yè)土地使用權轉讓的過程當中發(fā)生了一個奇怪的現象.事情是這樣的:一農戶因需外出經商,準備將自己所擁有的土地使用權進行無償出讓.但事與愿違,沒有人愿意受讓他所擁有的土地使用權,農戶只好請村民小組出面解決這一問題.村民小組在借鑒其它地方類似情況的基礎上,召開小組成員會議,最終促成了愿意受讓戶與此農戶達成了轉讓協(xié)議.在此協(xié)議中規(guī)定,土地使用權轉讓農戶每年必須給予受讓戶每年每畝50元的耕作補貼費.這件事叫人納悶的是為什么土地使用權轉讓戶的權利倒成了一種負債呢并且,這種現象不光只是發(fā)生在一個農戶的身上,在洞庭湖平原地區(qū)確實存在著一些這樣的現象.是否是這些農戶的非理導致了這一現象的發(fā)生呢下面我們來分析一下他們的行為是否理性.

上面土地使用權轉讓農戶是這樣認為的.假如他不把土地使用權轉讓,讓土地荒蕪,但是他也必須得交足各種稅費,這些稅費大約每畝240元(以下我們把各種稅費統(tǒng)稱為農地所有權收益),這樣,他每畝地盡虧損240元.假如他能夠把土地使用權轉讓出去,那么他的收益就變成了轉讓費加上上交農地所有權收益(即每畝240元).他的收益最低限額不能低于零元,即轉讓費不能低于每畝-240元,如果他的收益低于零元,我們將認為他的行為是非理性的.從上面的陳述中我們可以看到,農戶的轉讓費為每畝-50元,他每畝的收益為:-50+240=190元.這說明了農戶最終每畝獲利190元,同時也說明了農戶的行為是理性的,并不是非理.通過推理論證證明農戶行為是理性,這就使我們對這一經濟現象的經濟分析有了邏輯的起點.

二,土地資源供給過剩嗎

通過分析我們知道農戶土地使用權出讓方獲利190元/畝,農戶受讓方獲得50元/畝的耕作補貼費,那么,他們真的是土地使用權收益在轉讓方和受讓方之間的分配嗎其實不是,雙方的收益都是一種所有權收益,是國家和集體的一種收益.轉讓方和受讓方雙方的收益相對所有權收益來說是一種負債分配,轉讓方的負債分配為50元/畝,受讓方的負債分配為190元/畝.換句話說,轉讓方和受讓方的收益是相對于全部承擔所有權收益來說的一種負擔的減輕.既然這樣,那么從這一交易行為中所反映出來的每畝土地使用權價格到底是多少呢土地使用權轉讓者最終獲得的每畝土地使用權收益為-50元,即就是轉讓者對所有權收益所作承擔的付出.土地使用權作為土地產權的一部分,它的價格為負值是否意味著土地供給過剩或交易的另一方對這種權利的侵犯呢

我們來分析一下在當地土地資源是否過剩.首先給出一些假定.

假定一:當地農村農戶每戶都是三口之家,其中具有勞動能力的為夫婦倆.一個成年男勞動力每年耕種土地的能力為4.5畝,一個成年女勞力每年耕種土地的能力為3畝.

事實上,現在農民農戶人口基本上是三口之家,即使是原來的大家庭,也由于子女長大成人分家而變成了小家庭.同時,男女成年勞動力如果在農耕時能保證8小時的工作量,分別完成4.5畝和3畝耕地的耕作量是不存在問題的,并且,在農閑時有足夠的時間來獲得休息,能保持身體健康滿足農耕的需要.所以,這一假定是成立的.

假定二:假定每戶農民的平均勞動技能同質,男女勞動力年分別完成4.5畝和3畝耕地各需勞動時間1600小時,即勞動日為200天.洞庭湖區(qū)農村土地每畝所得大約960元左右,每畝的投入成本約160元,上交所有權收益為每畝240元,每畝所獲得收益為:960-160-240=560元.一個家庭耕種7.5畝土地總獲利為:560×7.5=4200元;每小時報酬為:4200÷3200=1.3元.所以,男女平均每小時所得為1.3元.

假定三:土地使用權轉讓農戶與受讓農戶之間的交易是一起正常交易,即是一場按市場交易原則而進行的一場交易,這種交易反映了供給與需求之間的均衡.并且假定這種交易剛好使農戶在工作日內的耕作能力達到最大,即受讓戶耕種7.5畝.

我們根據假定分析一下農戶的行為選擇.如圖一,圖一是農戶在一個勞動日內預算約束下的行為選擇圖,X軸表示農戶可選擇的用來休息的時間,單位為小時;Y軸表示農戶每小時工作報酬,單位為元.所展開分析如下:

如果農戶愿意年耕種土地為7.5畝,即在每個工作日愿意堅持八小時的工作,并且,農戶也愿意接受現有的勞動報酬(即每小時1.3元),這就使農戶在休閑和工作之間形成一種取舍關系,即在工作日選擇工作八小時獲取報酬10.4元,選擇休閑16個小時,即圖上所標明的選擇e點.這樣就使農戶的耕作能力和土地之間達成一種均衡,這種工資水平成為了調節(jié)耕種能力和土地之間的一種價格.但是現實生活中并非如此,洞庭湖平原地區(qū)人均土地大約在1.5畝,每戶農戶所耕種土地為4.5畝,未達到農戶耕種能力的水平.那么,每戶耕種4.5畝土地是否是在小時工資為1.3元情況下農民的一種意愿選擇呢

如果農戶選擇耕種4.5畝土地,且小時工作報酬為1.3元,那么,農戶每個工作日愿意工作的時間為4.6小時,所獲得報酬為5.98元.農戶的選擇在預算約束圖上為f點,這一點是否是人們的意愿選擇的呢回答是否定的.這里有三個方面的解釋:①土地并不是農戶意愿選擇的結果,而是集體土地平均分配的結果,并且,土地使用權所有者向土地所有權擁有者上交土地并保留獲得土地使用權收益的權利受到限制,無法體現農戶與土地所有權擁有者之間的一種自由交易,從而在很大程度上難保證是農戶的意愿選擇.②上面假定土地使用權轉讓農戶與受讓戶之間的交易是一起正常的交易,它反映了供給和需求之間的平衡.基于市場的這種交易才是農戶真正的意愿選擇.基于市場的工資價格才是農戶的耕種能力和耕種土地之間的一種均衡.所以,農戶選擇耕種4.5畝土地,且小時工資報酬為1.3元,它并非人們的意愿選擇.

現在,我們找出使農戶的耕種能力和土地之間形成均衡時的農戶行為選擇,即農戶在一定的預算約束線下在休閑和工資報酬之間的選擇,并在圖上標出來.我們來計算一下這時小時工資.農戶此時的每畝收益為:560+50=610元,而每畝的耕作時間每個家庭需427小時(假定夫婦一起工作),則小時工資報酬為610÷427=1.46元.小時工資調整后的預算約束線在圖上為A′B,農戶行為選擇點為.

從以上幾步分析我們可以看出,現實生活中,農戶的正常耕作能力與土地之間并未形成一個均衡結合,農村廣泛存在隱形失業(yè)狀態(tài).農村地區(qū)并不是土地資源過剩,而是農民相對于土地來說,人口過剩.而當有的農戶無償轉讓土地使用權時,其它農戶并沒有表現出一點耕種的興趣,只有當土地使用權轉讓戶愿意付50元的耕作補貼費時,其它農戶才愿意作出耕種的行為選擇,才愿意犧牲休閑時間而選擇把更多的時間投入到農地的耕作,并且,使農戶的效用增大.農村土地資源真的供給過剩嗎并不是,它只是在工資報酬過低的情況下所反映出來的勞動力供給不足.

三,引入分配機制的現象分析

我們把每畝農地所得總收益分為三個部分.即所有權收益,土地使用權收益和農戶耕作土地投入收益.在這里,我們主要分析農戶土地使用權轉讓前和轉讓后每畝總收益在三種收益之間的分配以及它們之間分配的機制是什么.

每畝農地總收益的分配情況如表(1),我們把每畝農地總收益在三種收益之間的分配分為交易前分配和交易后分配(即土地使用權轉讓前分配和土地使用權轉讓后分配).從表(1)中,我們可以看到交易前和交易后收益的分配有所不同,土地所有權收益在交易前后都為每畝240元;土地使用權收益在交易前無法體現出來,在交易后卻體現為每畝-50元;農戶耕種土地投入收益在交易前體現為每畝560元,而交易后收益為610元.為什么前后表現出一些收益的差異呢

表1收益分配表

收益類型

交易前收益分配(元/畝)

交易后收益分配(元/畝)

土地所有權收益

240

240

土地使用權收益

-50

農戶耕種土地投入收益

560

610

要分析其中出現差異的奧妙,我們必須從收益的分配機制著手加以分析.這里主要涉及到兩種分配機制,一種是利用行政手段進行分配,一種是利用市場進行分配.交易前每畝農地總收益分配主要是一種利用行政手段進行的分配,擁有行政權力的土地所有權的所有者與擁有土地使用權的農戶之間的談判能力是不對稱的,法律也沒有明確規(guī)定土地所有權和土地使用權對土地產權收益的分成比例.并且由于土地流轉度非常低,無法明確界定農戶耕作土地所作投入而獲得的收益,即使土地所有權擁有者利用行政權侵犯農戶的土地使用權收益,甚至侵犯農戶耕作土地所作投入的收益,在這種分配中無法表現出來.所以,在交易前的收益分配中,收益分配只能反映土地所有權收益與土地使用權收益和農戶耕作土地投入收益之間分配情況,我們習慣性的把土地使用權和耕種土地投入的共同收益看作農戶耕種土地的投入收益,即圖(1)中農戶耕種土地投入收益為560元.交易后每畝農地總收益分配是行政手段和市場手段的結合.在土地所有權收益與土地使用權收益和農戶耕作土地投入收益之間的分配是行政手段分配,土地所有權收益仍為240元/畝,土地使用權收益和農戶耕作土地投入收益兩者收益也仍然為560元/畝.不過,通過土地使用權轉讓所形成的轉讓者和受讓者之間的交易又構成了另一種分配方式,是一種利用市場手段而進行的在土地使用權所有者和耕作者之間進行的一種收益分配,土地使用權收益為-50元/畝,農戶耕作土地投入收益為610元/畝.通過這種市場交易方式,使土地使用權收益得到了體現.土地使用權收益為負值是否是市場手段歪曲了它的收益呢回答是否定的,市場不僅沒有歪曲它的收益,而且使它的價值得到真實的放映.其實,歪曲土地使用權價值的不是市場手段,而是行政手段.正是這種手段,從而導致了擁有行政權利的所有者利用行政手段造成了對土地使用權收益的侵害.他不僅侵占了土地使用權的全部收益,而且侵占了一部分土地使用權擁有者的耕作土地投入收益(交易前的情況),或者是一部分家庭收入(交易后的情況).通過土地使用權轉讓的交易,從一個側面揭示出農村土地產權收益分配的一些實質性的因素,也暴露行政干預對農民利益造成的危害.

四,一種收益分配機制的設置

此種收益分配機制的設置旨在堅持農村土地集體所有的前提下,使使用權收益和耕作土地投入收益的市場價值得到最大程度的真實反應,同時,對行政干預分配形成一種約束機制,保護農民利益.

此種機制有以下幾個要點:(1)用法律形式規(guī)定土地所有權收益和土地使用權收益在土地產權收益中的比重.例如,通過法律規(guī)定他們所占比重為7:3,即土地所有權收益占7份,土地使用權收益占3份.把它引入到上面的案例中,在交易進行后我們可以計算出土地產權的收益為190元/畝,按7:3的比重分配收益,則土地所有權收益為:190×7/10=133元/畝;土地使用權的收益為:190×3/10=57元/畝.這時的土地使用權轉讓者不僅不要支付50的耕作補貼費,而且可以得到57元/畝的收益.(2)當土地使用權所有者不愿耕種土地時,有向土地所有權擁有者交還土地的權利,并有保留其土地使用權收益的權利.通過這一規(guī)定限制土地所有權所有者利用其行政手段對土地使用權擁有者進行的權益侵害,它是對侵害者侵害行為的一種約束.(3)所有者獲得交還的土地后不得以行政手段分配給其他農戶,而是必須已拍賣的方式配給土地資源,拍賣的收益作為產權收益在土地所有權所有者和土地使用權擁有者之間按法律規(guī)定的比例進行分配.通過這種拍賣的方式使產權收益有了真實度量的尺度,以便于收益的分配.(4)在同等條件下,本地居民有優(yōu)先獲得拍賣土地使用權的權利.

本機制設計的創(chuàng)新之處:

(1),引入法律對土地所有權收益和土地使用權收益作了規(guī)定,使它們各自的收益有了法律的保障,擺脫了以前產權界定模糊的狀況.產權的法律界定在一定程度上減少了外部性.

(2),土地使用權擁有者有權交還土地,使他們能夠以腳投票的方式形成對土地所有權所有者一種無形的約束.

(3),通過禁止以行政手段來分配土地,而以市場來配置土地(即以土地拍賣的方式來配置土地),使產權收益與耕作農地投入收益之間有了明顯的界線.通過這種方式使土地所有權收益和土地使用權收益有了得到充分界定的基礎,同時也大大降低了產權界定實施的費用.

(4),減少了行政性手段分配時所造成的農民預期不穩(wěn)定,從而增強了農民進行中長期投資的積極性.

(5),社會保障和失業(yè)保障功能得到進一步的加強,并有利于土地規(guī)模化經營和加速中國城市化的進程.

五,結束語

1,當我們忙著為農村費改稅政策而奔走的時候,我們不要忘了費改稅制度無法解決以下兩個問題:

第一,既然實施費改稅制度,即就是仍承認通過行政手段來分配收益.

第二,通過行政手段配置土地資源收益,無法隨市場的變化正確的度量土地的產權收益到底是多少,從而也無法度量土地使用權收益和土地所有權收益之間各是多少.這種產權的模糊界定,只是把費換成另一種名稱即稅罷了.

2,我們的政府工作報告已經提出要加快土地流轉制度建設.所謂加快土地流轉制度建設就是加快土地使用權的轉讓和流動.這確實是一個好的政策,但遺憾的是它沒有指出這一制度操作的基礎是什么.它的基礎主要有兩個:一是土地使用權收益和土地所有權收益的明確界定.二是土地流轉制度的調節(jié)手段是什么,沒有突出市場調節(jié)的基礎性作用.

參考文獻:

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產權經濟學范文第5篇

[關鍵詞]高速公路；企業(yè)；可持續(xù)發(fā)展；產權分析

[中圖分類號]F062.9　[文獻標識碼]A　[文章編號]1008-2670(2008)04-0075-04

一、高速公路企業(yè)的產生與發(fā)展

高速公路是公路自身發(fā)展到一定階段的產物；也是現代經濟的必然要求。高速公路經營企業(yè)是高速公路發(fā)展的結果也是高速公路進一步發(fā)展的手段和載體。具體的講，高速公路經營企業(yè)的產生與發(fā)展有以下幾個方面的原因：

1、高速公路的二重經濟屬性是高速公路經營企業(yè)產生的根本原因

從經濟學角度分析，高速公路作具有雙重經濟屬性，即公益性和商品性。所謂公共性是指“每個人對這種產品的消費，都不會導致其他人對該產品消費的減少”，高速公路的公益性表現在高速公路是為全社會公眾服務的，在使用上不具有排他性；商品性表現在高速公路是人類一般勞動的凝結物，具有價值和使用價值，即具有商品屬性。

高速公路與其他產品一樣，也經歷了一個預測、評估、籌資、投產、投放市場這樣一個過程。最終投放市場的是一個完整的、成形的、附屬設施齊全、符合設計要求的產成品，即高速公路。它直接提供給使用者的不但有高級路面，還有一套完整的附屬設施，包括通訊設備、綜合服務設施、交通工程設施、收費設施等。高速公路投放市場后，相對來說是賣給了使用者(車主和有車單位)而不是供建設者或經營者單獨使用，按照馬克思關于商品的觀點來看，高速公路按有償使用的原則投放市場使用后，就屬于商品，只不過是一種特殊的商品，是通過“位移”把本身價值轉移到商品中去，在“位移”過程中把旅客與貨物直接送達到目的地，進行“門對門”、“戶對戶”的直達運輸；把原材料或半成品的組裝配件，不經中轉地從甲地運送至乙地。其價值是以“位移”這種特殊形式體現出來，而使用價值是以滿足使用者“位移”的效用而體現出來。

既然高速公路是一種商品，則其必然要求具有相應的載體對之進行經營，企業(yè)是經濟體的基本細胞，也是進行商品化運營的最合適的載體，這是理論和實踐兩個方面都已經證實的基本命題，因而以成立高速公路經營公司的方式進行高速公路的建設運營和管理就是高速公路商品屬性的基本要求。

2、高速公路投融資體制改革是高速公路經營企業(yè)產生的直接原因

高速公路是一種資金密集型基礎設施，沒有大量、充足的建設資金作保證，是不可能實現的。因此，各國在制定高速公路發(fā)展政策和立法時，不僅要充分考慮經濟和社會發(fā)展的需求，而且更要重視本國的經濟實力和資金供給的可能。在傳統(tǒng)的投資體制下，中國固定資產投資是政府行為，政府是唯一的投資主體，全國實行計劃經濟，否認市場資源配置作用的存在，因此，所有固定資產投資的性質是相同的。歸納起來，該種體制有以下幾個特征：①投資決策權高度集中在政府手中；②投資主體和資金渠道單一；③投入要素計劃安排使用；④沒有投資責任約束等。

中國投資管理體制改革是從黨的確定了改革開放的方針后邁開步伐的，經過20多年的改革，中國公路建設管理在打破舊的投融資管理體制的基礎上，已初步形成了一套嶄新的投融資管理體制。其主要特點是：第一，運用市場機制、競爭機制和風險約束機制，發(fā)揮市場對公路建設要素配置的基礎性作用。第二，對經營性公路項目、政策性收費及交通規(guī)費的投入應實行有償使用，使其能保值、增值、滾動發(fā)展。第三，改革投融資方式，拓寬公路建設資金來源渠道。當前公路建設主要投融資方式有兩種：一是由政府安排或出面擔保的資金，如中央財政補助款、交通部補助款、地方交通規(guī)費收入、國際政府組織貸款和國內政策性銀行貸款等；二是市場化投融資方式，主要以企業(yè)為主體在資本市場上進行籌資活動，可分為股本融資和債務融資兩大類。股本融資包括轉讓公路經營權、企業(yè)合營和上市經營方式；債務融資包括發(fā)行債券和向國內外金融機構貸款。此外，還引進了項目融資這一新方式，目前主要是BOT方式。

3、現代經濟的發(fā)展和經濟體制改革的深化推動了高速公路經營企業(yè)的進一步發(fā)展

改革開放以來，隨著中國經濟的飛速發(fā)展，交通基礎設施建設滯后對國民經濟和社會發(fā)展的“瓶頸”制約作用日益突出。加快交通基礎設施建設，特別是發(fā)展高速公路成為對中國經濟騰飛具有戰(zhàn)略意義的必然選擇。通過20世紀80年代中期有關中國是否需要建設高速公路的大討論、掃除了建設高速公路的理論和思想認識障礙以后，中國高速公路建設事業(yè)得到了迅猛發(fā)展，高速公路經營企業(yè)也隨著高速公路本身的發(fā)展而不斷發(fā)展。尤其是，伴隨著以建立現代企業(yè)制度為目標的企業(yè)改革的深化，高速公路經營企業(yè)或者從成立之初就采取了公司制的形式，或者進行了公司制的改革。公司制這種資本組織形式本身的優(yōu)越性在高速公路的籌資、建設運營和管理等各個環(huán)節(jié)顯現出來，促使高速公路經營企業(yè)長足的發(fā)展。

二、影響高速公路企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的特殊因素

高速公路企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的特殊原因包括：特許經營權的經營期限限制、特殊的行業(yè)管理體制限制、由企業(yè)本身產權問題引發(fā)的矛盾、企業(yè)本身政企合一性造成的矛盾等。在此將這些因素分成兩類進行敘述：企業(yè)外部原因和企業(yè)內部原因。

1、企業(yè)外部原因

(1)特許經營權的經營期限限制。作為一般性的公司，產權屬法人依法享有，只要經營得好，公司可以永遠存在下去，法人依法享有的產權也將永遠享有下去，股東們的股權也能因企業(yè)產權的永久存續(xù)而長期存在，其受益權也將永久享有。高速公路公司作為一個企業(yè)，按照《公司法》的規(guī)定應是永續(xù)經營的法人實體。但從實際運作看，高速公路公司是一個“特許公司制”：國家依照有關法律授權高速公路公司，在一定的期限內，對公共事業(yè)工程項目籌資建設并獨立進行經營管理。故而高速公路公司的主要資產為其主營項目――高速公路形成的資產，從產權角度來看，高速公路公司擁有的產權實質是經國家有關部門批準的一定期限的高速公路收費權，根據《公路法》規(guī)定，高速公路的經營期限最高不得超過30年，收費期滿后高速公路無償交還國家，這樣對高速公路公司而言，收費期滿后該等產權及受益權也隨之消失。此外，由于國家目前規(guī)定公路收費權不得二次轉讓，高速公路公司在經營期間對于該等產權僅擁有占有權、使用權和收益權，而無實際的處置權。這種矛盾體現了高速公路公司與一般

性公司相比的特殊性。

(2)特殊行業(yè)管理體制造成的矛盾。高速公路作為重要的基礎設施，本身具有很強的公共性和外部性，因而需要政府主管部門進行一定程度的集中統(tǒng)一管理，當然這種集中統(tǒng)一管理不是計劃經濟時代對企業(yè)的全面計劃管理，而是由交通行政主管部門實施的行業(yè)管理職能的統(tǒng)一，管理法律、法規(guī)、規(guī)章的統(tǒng)一，管理經濟、技術標準的統(tǒng)一和運行總體目標的統(tǒng)一。而目前大多數高速公路經營企業(yè)是“一路一公司”，各公司基本上是經營一條高速公路，該模式缺乏大局意識、抵御風險能力差、分散低效、浪費資源，無法形成良性發(fā)展機制。其而且容易造成分散經營，沒有形成規(guī)模效益，融資能力差，無法滾動發(fā)展。

(3)路網競爭的影響。通行費收入是高速公路經營企業(yè)的主要收入，因而車流量的變化對其發(fā)展具有至關重要的影響。由于歷史和規(guī)劃的緣故，存在與高速公路并行的不收費公路狀況，由于后者是由政府依賴于稅收修建的，因為其不收費，所以對車輛有更大的吸引力，當在不收費公路上行車的成本小于在高速公路上行車的成本時就會產生分流問題，這就會影響高速公路公司的效益。當然這種競爭首先會促使高速公路公司改善經營管理狀況，有利于效率的提高。但問題是，有時候這種競爭體現的是政府對路網整體規(guī)劃的失誤，在尚未飽和的高速公路附近修建新路，不僅不利于效率的提高，造成浪費，并且還會打擊高速公路公司的積極性，對政府失去信心。

2、企業(yè)內部原因

(1)高速公路公司是一種特殊的企業(yè)，這突出表現它的為政企合一性。第一，行為主體的政府性。高速公路作為基礎設施，其公益性決定了它是國家政府行為的產物。政府通過交通部門的規(guī)劃、建設、管理，體現政府對交通統(tǒng)轄的意志。高速公路公司從籌建、成立到工程實施，可以說每一步都是在政府及交通部門的操作下進行的，其工作成員不可避免地要有政府人員參與，以利于征地、拆遷、安置、補償等重大協(xié)調工作，爭取政府的各種優(yōu)惠政策，從而以較為優(yōu)惠的價格完成工程建設的各項預算，減緩工程資金不足的壓力，保證公路建設的順利進行。第二，行為主體的企業(yè)性。高速公路公司行為主體的政府性，著重在爭取公司外部寬松環(huán)境方面發(fā)揮作用，而公司的籌資及內部經營管理則著重突出行為主體的企業(yè)性。如發(fā)行股票、債券，與外商合資、合作，進行產權交易，在內部管理機制上實行股東會、董事會和監(jiān)事會制，公司一切行為規(guī)范均受《公司法》約束，等等。第三，管理中的交叉性。高速公路公司行為主體的政府性和企業(yè)性，決定了其管理運作中的交叉性。這種交叉性主要體現在對公路的管理上。公路建成后，高速公路公司實施車輛收費、綜合服務及沿線的綜合開發(fā)等方面的管理；國家政府部門在公路路政、交通安全、公路運政等方面對公路實施管理。

(2)高速公路公司的永續(xù)經營與收費期限有限性的矛盾。高速公路公司是一個永續(xù)經營的法人實體，而其經營的資產是有期限性的，那么在高速公路收費期滿后，高速公路公司該任何發(fā)展呢?誠然，從動態(tài)看，高速公路公司在經營過程中，可以通過建設新路或受讓其他高速公路收費權來維持，但高速公路總是有經營期限的，一個地區(qū)的高速公路也是有限的，這就意味著高速公路公司總有一天會沒有高速公路可經營。

(3)普遍的“國有股一股獨大”現象。在高速公路企業(yè)中，國有股一股獨大是普遍現象，這容易造成公司法人治理結構失效，出現“外部人內部化”的現象，影響公司的正常高效運轉。尤其是對于已經上市的高速公路經營公司而言，這種一股獨大本身就表明了公司股權結構的不合理性和法人治理結構的低效率，也是證券監(jiān)管部門的重點監(jiān)管對象，是中小投資者比較關心的問題。

三、高速公路企業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施

(一)轉變政府職能，加強路網規(guī)劃的科學性

政府職能轉變表現在兩方面：一方面要進行科學管制。目前中國的高速公路公司大多是國有獨資或國有控股公司，從事的是壟斷性行業(yè)。在經濟學界，一個被普遍認同的公論是“不受管制的壟斷性企業(yè)必然損害經濟效率和社會福利”，因此必須要對之進行科學的管制。該管理機制至少要到達以下效果：第一，抑制壟斷性企業(yè)提高價格和擴大成本的沖動，在減少政府補貼的同時，使公用事業(yè)部門的產品或服務價格維持在一個相對穩(wěn)定的水平，從而能夠抑制國民經濟其他部門成本上漲的壓力，保持國民經濟的健康發(fā)展。第二，政府作為管制者對企業(yè)的經營狀況能更深入而全面的了解，使政府作為所有者能夠更好地對企業(yè)經營者進行監(jiān)督，通過對企業(yè)成本認真核算，實現所有者利益的最大化，抑制企業(yè)內部人員對使用者利益的侵害，杜絕國有資產流失。該管理體系的建立必須以符合市場經濟內在要求的方式來進行，而不是恢復傳統(tǒng)體制中對企業(yè)的全面管制。具體地說就是除了價格管制外，壟斷性企業(yè)的其他行為都應與競爭性企業(yè)一樣在市場環(huán)境中進行。如政府通過對高速公路費率的管制，可以避免高速公路企業(yè)為片面追求企業(yè)微觀的經濟效益而損害宏觀社會效益的提價行為，而促使其努力提高產品或服務質量和降低經營成本，以取得較好的經濟效益。另一方面，實現政企分開。高速公路管理職能內容中，屬于行政管理職能的主要是：依據投資來源及方式確定高速公路管理組織形式；研究制定高速公路管理的發(fā)展規(guī)劃、政策、法規(guī)和經濟、技術標準、規(guī)范；審批高速公路收費標準、收費期限、站點設置；審批高速公路收費權轉讓和確保高速公路國有資產運營安全，保護高速公路路產路權完好完整；維護高速公路交通秩序，管理交通安全；監(jiān)督、考評高速公路養(yǎng)護、服務質量和國有高速公路經營企業(yè)經營績效等。這些職能應由交通行政主管部門或由其決定的公路管理機構行使。其中尤其要強調搞好路網規(guī)劃，這既是國民經濟發(fā)展和高速公路本身健康發(fā)展的要求，也使高速公路企業(yè)實現較好經濟效益的要求。

(二)深化公路管理體制改革

在高速公路管理體制方案的設計上，應當把握以下幾個主要原則：

1、統(tǒng)一領導。高速公路管理體制上實行統(tǒng)一領導，是我國公路交通實踐多年行之有效的管理經驗，也是國外公路管理的共同做法。高速公路的同一領導，既不是同一管理活動由多個管理主體分工領導，也不是傳統(tǒng)計劃經濟體制下由部門高度集中的領導，而是由交通行政主管部門實施的行業(yè)管理職能的統(tǒng)一，管理法律、法規(guī)、規(guī)章的統(tǒng)一，管理經濟、技術標準的統(tǒng)一和運行總體目標的統(tǒng)一。

2、分級管理。我國地域遼闊，高速公路分布面廣，建設、管理任務繁重，不同地區(qū)的高速公路應以不同地區(qū)為主，實行統(tǒng)一領導下的分級管理。我國高速公路投資來源多渠道、多形式，一條國道干線或省道高速公路，既有中央政府投資，也有地方政府投資，還有國內外經濟組織投資，而且，管理過程中許多工作要地方支持配合。此外，高速公路管理中還有行政管理和資產經營兩大類，具有相應的管理范圍和權責。這些特點決定了高速公路的管理應依據

管理幅度原理，實行統(tǒng)一領導下的分級管理。

3、分工合作。在高速公路管理的大系統(tǒng)中，有中央、地方和管理基本單元等各個管理層次，有規(guī)劃、組織、控制、反饋等多個管理環(huán)節(jié)，有路政、交通安全、收費、養(yǎng)護、服務、通信監(jiān)控等各個管理子系統(tǒng)，這些系統(tǒng)都有相應的機構按職能分工運作，要使這種分工運行適應高速公路管理系統(tǒng)化、高效率和服務優(yōu)質的要求，必須建立不同層次、部門、環(huán)節(jié)之間緊密合作的關系，發(fā)揮出綜合優(yōu)勢和整體效益。

4、精簡高效。高速公路設施現代化、管理高技術、運行高速度，尤其需要建立精簡高效的管理體制。在高速公路管理機構設置上，應該在統(tǒng)一領導、分級管理、分工合作的基礎上，盡可能利用現有管理資源，應由一個部門管好的事，不設兩個部門管理。

在現實中，較具有代表性的做法是：推行公司(集團)制，在國家給予優(yōu)惠政策的前提下，實現高速公路的特許經營。其具體架構為：一個省(自治區(qū)、直轄市)組建一個高速公路總公司(集團)，負責全省(自治區(qū)、直轄市)高速公路的建設和經營；每一條高速公路或同一區(qū)域的若干條高速公路組建一個子公司，負責所轄區(qū)域高速公路的經營管理。

(三)加強戰(zhàn)略研究，制定適合于本企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略

為了緩解收費權期限的有限性與企業(yè)永續(xù)性之間的矛盾，高速公路企業(yè)應及早進行戰(zhàn)略研究，建立企業(yè)的長期發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略。主要有兩個方面，一是進行滾動經營，不斷擴展主營業(yè)務；另一方面實施多角化經營策略，分散經營風險。