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外包合同管理范文第1篇

一、我國現(xiàn)行中小學(xué)校車運(yùn)營管理模式的缺陷與問題

我國目前尚未建立起統(tǒng)一的校車運(yùn)營管理體制，各地為了解決學(xué)生遠(yuǎn)距離上學(xué)的問題，積極探索了多樣化的中小學(xué)校車運(yùn)營管理模式，主要有幾種類型：一是學(xué)校自營，即學(xué)校購買或租賃校車，自己經(jīng)營的模式；二是學(xué)校委托企業(yè)或個體經(jīng)營，這里又可以分為有政府補(bǔ)貼的委托經(jīng)營與無政府補(bǔ)貼的委托經(jīng)營兩種；三是家長委托企業(yè)或個體經(jīng)營等模式?？傮w看來，現(xiàn)行校車運(yùn)營管理模式存在兩個主要的缺陷與問題。

1.在完全市場化運(yùn)作的模式下，校車運(yùn)營管理不規(guī)范，校車安全無保障

市場通過價格、競爭與選擇機(jī)制來調(diào)節(jié)相關(guān)主體的行為，是現(xiàn)代社會進(jìn)行資源配置的主要手段。在校車運(yùn)營管理實踐中，學(xué)?；蚣议L自主選擇校車服務(wù)提供者，雙方就校車服務(wù)的價格、質(zhì)量等進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成合意后簽訂校車服務(wù)合同。這本質(zhì)上是學(xué)?；蚣议L向校車服務(wù)提供者購買校車服務(wù)。隨著校車需求的高漲，校車市場也呈現(xiàn)繁榮景象，但繁榮的背后暴露了“市場失靈”帶來的運(yùn)營不規(guī)范、安全無保障等問題。

市場主體以追求最大利益為目標(biāo)。校車服務(wù)提供者會進(jìn)行成本收益分析，在政府監(jiān)管不到位的情況下，為了提高自身的利潤，做出機(jī)會主義行為和敗德行為，如超載、“黑校車”等不顧學(xué)生安全的非法營運(yùn)行為，使校車安全隱患增大，學(xué)生安全得不到保障。

此外，在完全市場化運(yùn)作的模式下，由于校車購買與運(yùn)行的成本較高，安全責(zé)任大，收益又比較低，在沒有政府補(bǔ)貼的情況下，正規(guī)的企業(yè)往往缺乏進(jìn)入校車市場的積極性。如，2004年成立的北京市陽光彩虹教育服務(wù)有限責(zé)任公司在最初迅速發(fā)展之后，因無力自行購買符合標(biāo)準(zhǔn)的校車，已于2008年停止校車服務(wù)[1]。正規(guī)校車服務(wù)企業(yè)的退出，使得校車市場，特別是農(nóng)村的校車市場，充斥著個體運(yùn)營的“黑校車”，家長迫于無奈只能自行接送孩子，或冒險租賃違規(guī)校車，形成嚴(yán)重的安全隱患。

2.校車運(yùn)營管理過程中，政府相關(guān)職能部門角色模糊、責(zé)任缺失

在學(xué)校委托經(jīng)營等校車運(yùn)營管理模式中，政府的角色定位不清，相關(guān)責(zé)任缺失。

第一，政府對校車投入不足，沒有承擔(dān)起相應(yīng)的財政責(zé)任。調(diào)查顯示，北京市中小學(xué)校車的經(jīng)費(fèi)來源“大部分是學(xué)校和家長共同負(fù)擔(dān)（占33.3%），其次是學(xué)校單獨(dú)出錢（占28.1%），第三是家長單獨(dú)承擔(dān)（占14%），政府出資在其中只占12.3%”[2]。校車無疑加大了學(xué)校與家長，特別是農(nóng)村地區(qū)學(xué)校與家長的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。政府沒有給學(xué)校、學(xué)生或校車服務(wù)提供者提供適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼，間接導(dǎo)致校車質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、運(yùn)營不規(guī)范、超載等現(xiàn)象層出不窮。

第二，相關(guān)法律、法規(guī)不健全。鑒于校車安全事故頻頻發(fā)生，我國陸續(xù)出臺了《條例》《專用小學(xué)生校車安全技術(shù)條件》《專用校車安全技術(shù)條件》等法規(guī)、規(guī)章。但是與校車服務(wù)比較先進(jìn)的國家相比，我國校車立法無論是在法律位階、數(shù)量還是體系完備上，仍然嚴(yán)重落后。例如，美國已有500多部法律以及眾多的規(guī)章被各州記錄在冊，用來管理校車產(chǎn)業(yè)的方方面面。

第三，政府相關(guān)職能部門監(jiān)管責(zé)任缺失。大量“黑校車”的出現(xiàn)，在很大程度上反映了質(zhì)檢與安檢部門對校車的監(jiān)督檢查責(zé)任不到位，讓大量不達(dá)標(biāo)的車輛隨意進(jìn)入校車市場。此外，公安交通管理部門對于校車的日常運(yùn)營、公共交通、校車司機(jī)等缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)督和管理，導(dǎo)致校車超載等非法營運(yùn)現(xiàn)象屢次出現(xiàn)。

二、校車具有公共物品屬性，應(yīng)納入教育公共服務(wù)體系

市場與政府是配置資源的兩種主要方式，一項產(chǎn)品或服務(wù)是由市場還是政府機(jī)制來生產(chǎn)或運(yùn)營，關(guān)鍵要看它是一種私人物品，還是公共物品。長期以來，政府和社會都將校車看作一種“私人物品”，因此也就通過完全的市場化機(jī)制來運(yùn)營，政府只需承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任，而不用承擔(dān)給付責(zé)任。但是，隨著校車需求的高漲，校車帶來了巨大的社會效益，其正外部性也逐漸被人們所認(rèn)識。而校車安全事故又讓人們認(rèn)識到，僅僅依靠市場機(jī)制無法保障校車安全運(yùn)行，政府必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。校車的屬性已從私人物品轉(zhuǎn)向為公共物品，保障校車安全運(yùn)行不僅是個人的事情，更是國家的事情。

1.校車已成為一種公共需求，應(yīng)納入教育公共服務(wù)體系

無論在城市還是農(nóng)村，中小學(xué)生對校車的需求都在不斷攀升。隨著城市化進(jìn)程的推進(jìn)，擇?，F(xiàn)象的增多，城市學(xué)生上下學(xué)的交通半徑不斷擴(kuò)大。在城市公共交通環(huán)境得不到徹底改善的情況下，校車就成為城市中小學(xué)生上下學(xué)的最佳方式。而農(nóng)村學(xué)生對校車的需求與我國“撤點并?！闭呦⑾⑾嚓P(guān)。有調(diào)查顯示，“布局調(diào)整前，學(xué)生家校距離平均為1.60公里，布局調(diào)整后，家校距離提高到4.05公里。布局調(diào)整前后家校距離增加了2.50公里，增幅達(dá)到150%”[3]?？梢姡瑢嵤俺伏c并?！敝螅覈糠洲r(nóng)村學(xué)生實際上無法就近入學(xué)，對校車的需求也就逐漸凸現(xiàn)出來。特別是對于農(nóng)村學(xué)生而言，其就近入學(xué)的法定權(quán)利受到“撤點并?！闭叩膿p害，政府不應(yīng)該讓其再單獨(dú)承擔(dān)政策變化的成本和代價。因此，校車已然成為一種公共需求，必須通過公共機(jī)制來滿足：政府應(yīng)該將校車納入教育公共服務(wù)體系之中，通過直接的財政撥款、間接的政策傾斜等手段支持校車的發(fā)展；政府的角色不僅是校車運(yùn)行的監(jiān)管者，更是校車服務(wù)的供給者。

2.校車具有強(qiáng)烈的正外部性，政府有責(zé)任推動校車的發(fā)展

經(jīng)濟(jì)學(xué)家N.格里高利·曼昆認(rèn)為“當(dāng)一個人從事一種影響旁觀者福利，而對這種影響既不付報酬又得不到報酬的活動時，就產(chǎn)生了外部性（Externality）”[4]。如果這種影響是有利的，就稱為“正外部性”。校車的正外部性體現(xiàn)在幾個方面。

第一，校車有利于學(xué)校開展教育工作，提高學(xué)生成績。美國校車委員會（American School Bus Council）的一份調(diào)研報告顯示：“校車不僅是到達(dá)學(xué)校的一種安全便捷的方式，更是一種讓孩子們待在教室、改善教育系統(tǒng)的重要手段。[5]”

第二，校車安全運(yùn)行能更好地保障學(xué)生的交通安全，同時緩解城市交通擁堵的狀況。根據(jù)美國交通研究董事會提供的一份報告，學(xué)生乘坐由成年父母或同學(xué)駕駛的私家車到學(xué)校，發(fā)生傷亡交通事故的概率是乘坐校車到學(xué)校方式的3至5倍；未成年人駕駛私家車到學(xué)校，發(fā)生傷亡交通事故的概率可能超過乘坐校車到學(xué)校方式的20倍；學(xué)生步行到學(xué)校則更加危險[6]。北京市在2010年出臺的治理交通擁堵的方案中，專門提出了將發(fā)展校車服務(wù)體系作為緩解高峰期交通擁堵的一項重要措施。

第三，完善的校車服務(wù)能帶來良好的生態(tài)效益。據(jù)相關(guān)報告顯示，“每輛校車能夠抵消約36輛小車，也就是少了36輛車擁堵交通、污染空氣；2010年，校車已經(jīng)幫助美國節(jié)約了23億加侖的汽油”[7]。正外部性的存在是導(dǎo)致市場失靈的原因之一，政府有責(zé)任進(jìn)行干預(yù)，對有正外部性的校車給予補(bǔ)貼。基于校車服務(wù)所帶來的教育效益、社會效益和生態(tài)效益，政府有責(zé)任推動校車的發(fā)展。

三、校車服務(wù)合同外包：校車運(yùn)營管理模式的合理選擇

政府將校車納入教育公共服務(wù)體系，但不意味著校車服務(wù)應(yīng)由政府直接提供。新公共管理運(yùn)動主張將市場機(jī)制引入公共服務(wù)體系，實現(xiàn)公共服務(wù)民營化。即政府應(yīng)該致力于商業(yè)化運(yùn)作，讓市場成為資源的有效分配者，構(gòu)建有效的協(xié)調(diào)機(jī)制、理性的決策過程，并能夠鼓勵靈活性和進(jìn)取心[8]。我們應(yīng)借鑒公共服務(wù)民營化的理念和工具，在政府承擔(dān)責(zé)任的前提下，利用市場機(jī)制提高政府效率，促進(jìn)校車服務(wù)的有效供給，探索“政府責(zé)任與市場化運(yùn)作”相結(jié)合的校車服務(wù)運(yùn)營模式。

“合同外包”就是政府責(zé)任與市場運(yùn)作緊密結(jié)合的一種有效工具，它是指“引入私人承包商來提供公共服務(wù)。在這樣的情況下，政府能保留資金提供者的身份，但不再是服務(wù)的生產(chǎn)者和直接提供者”[9]。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的一項調(diào)查顯示，“合同外包”廣泛應(yīng)用于在各個國家公共部門的各類項目中，如澳大利亞人事部、教育部的項目，冰島政府對殘疾兒童的保護(hù)項目等[10]。從英、美等國校車發(fā)展歷程來看，校車服務(wù)合同外包是一種普遍而成熟的做法。美國紐約州教育委員會為獲得校車服務(wù)，每年必須與校車服務(wù)私人承包商簽訂5 400多份合同。首先由教育委員會規(guī)定路線，招標(biāo)拍賣經(jīng)營權(quán)，然后與校車公司簽訂合同，學(xué)區(qū)和學(xué)校只負(fù)責(zé)監(jiān)督安全和制定《校車運(yùn)行規(guī)則》[11]。相對于其他校車運(yùn)營管理模式，校車服務(wù)合同外包有利于加強(qiáng)政府在保障校車服務(wù)方面的責(zé)任，提高校車的安全性，同時也有利于發(fā)揮校車服務(wù)承包商的專業(yè)優(yōu)勢，降低成本，提高效率，滿足學(xué)生的多樣需求。

近年來，我國各地涌現(xiàn)出各種校車運(yùn)營管理模式，其中地方政府與校車服務(wù)企業(yè)的合作尤為引人注目。然而，“從權(quán)力轉(zhuǎn)向合同并不意味著政府部門的終結(jié)。恰恰相反，它意味著需要建立一種制度和管理能力去迎接我們面臨的許多新的挑戰(zhàn)”[12]。為此，必須提高政府對校車服務(wù)合同的管理能力。

1.明確校車經(jīng)費(fèi)投入與成本分擔(dān)機(jī)制

在校車服務(wù)合同外包中，政府出資向校車服務(wù)提供者購買校車服務(wù)，學(xué)生是受益人。經(jīng)費(fèi)投入不足是校車運(yùn)營面臨的重要問題，沒有充足的經(jīng)費(fèi)，很難實現(xiàn)校車的安全運(yùn)行。

第一，各地區(qū)要根據(jù)實際情況明確政府與學(xué)生家長的成本分擔(dān)比例。相關(guān)調(diào)查報告顯示，1990年至2000年，美國中小學(xué)校校車每年的運(yùn)行成本總量基本上都在100億美元以上[13]。美國的校車經(jīng)費(fèi)全部由政府負(fù)擔(dān)，學(xué)生免費(fèi)乘坐校車。但這并不符合我國的實際情況?！叭绻谌珖秶鷥?nèi)為學(xué)前和義務(wù)教育階段兒童購買校車，政府需要投入3 000億元的預(yù)算，且一年的運(yùn)行、維護(hù)費(fèi)用為1 500億元，總共需要4 500億元的投入”[14]。如果完全由政府財政負(fù)擔(dān)，校車經(jīng)費(fèi)投入就會約占2010年全國財政性教育經(jīng)費(fèi)的30%（2010年我國財政性教育經(jīng)費(fèi)為14 670.07億元）。因此，一方面，“用者付費(fèi)”有利于提高學(xué)生監(jiān)督校車服務(wù)的積極性；另一方面，為了減輕政府的財政負(fù)擔(dān)，在明確政府是經(jīng)費(fèi)投入首要主體的前提下，作為受益者的學(xué)生也應(yīng)分擔(dān)部分成本。各地區(qū)應(yīng)對校車成本進(jìn)行測算，根據(jù)實際情況明確成本分擔(dān)的具體比例。此外，基于弱勢補(bǔ)償原則，與城市地區(qū)或發(fā)達(dá)地區(qū)相比，農(nóng)村地區(qū)或欠發(fā)達(dá)地區(qū)的學(xué)生所承擔(dān)的成本應(yīng)該少一點。

第二，細(xì)化中央與地方在經(jīng)費(fèi)投入方面的責(zé)任。在美國，州政府和地方政府是校車經(jīng)費(fèi)的主要承擔(dān)者。《條例》規(guī)定，“支持校車服務(wù)所需的財政資金由中央財政和地方財政分擔(dān)”。在此基礎(chǔ)上，還應(yīng)區(qū)分發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)：對于前者，其承擔(dān)的經(jīng)費(fèi)投入可以適當(dāng)多一點；而對于后者，則可以適當(dāng)?shù)鸵稽c，主要由中央通過財政轉(zhuǎn)移支付來承擔(dān)責(zé)任。此外，《條例》沒有明確省、市、縣的責(zé)任分擔(dān)。校車經(jīng)費(fèi)投入責(zé)任應(yīng)以省級政府為主，建立校車經(jīng)費(fèi)投入的省級政府統(tǒng)籌機(jī)制。

2.做好校車服務(wù)合同外包的前期準(zhǔn)備工作

校車服務(wù)合同外包的實質(zhì)是公私合作的商業(yè)運(yùn)作，其推行依賴于一種良好的制度環(huán)境，防止政府的尋租行為與企業(yè)的敗德行為。

第一，政府內(nèi)部應(yīng)設(shè)立校車服務(wù)的專門管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)校車需求的調(diào)查與預(yù)測、校車服務(wù)合同的起草與簽訂、對校車服務(wù)提供者的監(jiān)管等。例如，美國紐約州設(shè)置了學(xué)生交通辦公室（The Office of Pupil Transportation）來專門處理學(xué)生上下學(xué)交通的一切事宜，同時還建立了包含行政官員、司機(jī)、校車服務(wù)企業(yè)、生產(chǎn)企業(yè)等在內(nèi)的各類委員會，如美國校車委員會。我國校車專門管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)吸收各個利益相關(guān)者廣泛參與，如學(xué)生家長、中小學(xué)校、校車服務(wù)企業(yè)與校車生產(chǎn)企業(yè)等。

第二，建立校車服務(wù)企業(yè)的公平競爭環(huán)境，防止合同承包過程中的腐敗與尋租行為?！澳睦镉懈偁?，哪里就會有好的績效。競爭能促進(jìn)生產(chǎn)者增加成本意識，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。改革成效的取得，關(guān)鍵不在于私營還是公營，而在于競爭還是壟斷”[15]。在甄選校車服務(wù)企業(yè)的過程中，必須提升家長、學(xué)校以及校車服務(wù)企業(yè)的參與程度與監(jiān)督力度，實現(xiàn)校車服務(wù)招、投標(biāo)過程的公開、公平和透明，防止腐敗和壟斷現(xiàn)象的出現(xiàn)。

第三，在開展校車服務(wù)合同外包之前，政府相關(guān)部門必須做好校車需求與成本的調(diào)查與預(yù)測，制定校車發(fā)展規(guī)劃，增強(qiáng)與校車服務(wù)企業(yè)進(jìn)行合同談判的能力。

3.校車服務(wù)提供者的激勵與監(jiān)管機(jī)制

“好的合同管理在于建立和維持一種積極有效的工作關(guān)系，這種關(guān)系可以保證在合同運(yùn)作中為公眾做個好交易”[16]。政府與校車服務(wù)承包商是一種合作關(guān)系，要通過建立“賞罰分明”的激勵與監(jiān)管機(jī)制，激勵校車服務(wù)合同承包商提供優(yōu)質(zhì)的校車服務(wù)。

首先，政府應(yīng)在法律、法規(guī)的基礎(chǔ)上，制定明確的績效標(biāo)準(zhǔn)，在校車服務(wù)合同中，對校車服務(wù)的內(nèi)容、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任等進(jìn)行明確、詳細(xì)的說明。

其次，在監(jiān)督管理過程中，政府具有雙重角色，既是合同相對方，又是政府職能部門，其監(jiān)管責(zé)任是雙重的，既可以根據(jù)合同條款來控制校車服務(wù)承包商的工作，也可以根據(jù)法律、法規(guī)等對承包商進(jìn)行監(jiān)督管理。再次，制定政府與校車服務(wù)承包商“效益共享”的原則，如果承包商實現(xiàn)“低成本與高質(zhì)量”的雙重目標(biāo)，政府就進(jìn)行獎勵，從而激勵承包商降低校車服務(wù)成本，而不損害服務(wù)質(zhì)量。同時，政府應(yīng)完善懲罰措施，如果學(xué)校或?qū)W生對校車服務(wù)不滿意，甚至發(fā)生校車交通安全事故，政府有權(quán)以合同相對方的角色，撤銷校車服務(wù)合同，并追究承包商的合同責(zé)任。

最后，學(xué)生是校車服務(wù)合同外包的最終受益人，政府應(yīng)建立“校車服務(wù)質(zhì)量實時監(jiān)測平臺”，定時進(jìn)行學(xué)生、學(xué)校的校車服務(wù)滿意度調(diào)查，作為獎懲承包商的依據(jù)。

4.明確政府相關(guān)職能部門的責(zé)任分擔(dān)

在校車服務(wù)合同外包模式下，除了校車經(jīng)費(fèi)投入責(zé)任外，政府相關(guān)職能部門還需承擔(dān)對校車車輛、校車服務(wù)企業(yè)、校車司機(jī)、公共交通路線等的監(jiān)督管理責(zé)任?！稐l例》第四條規(guī)定，“教育、公安、交通運(yùn)輸以及工業(yè)和信息化、質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理等部門依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院的規(guī)定，負(fù)責(zé)校車安全管理的有關(guān)工作”。由此初步形成了政府相關(guān)職能部門彼此分工、協(xié)同配合的校車安全管理體制。但是，政府相關(guān)職能部門各自的責(zé)任分擔(dān)還不夠具體和明晰。首先，質(zhì)檢安檢部門必須保證校車生產(chǎn)企業(yè)所生產(chǎn)的車輛符合現(xiàn)行法律、法規(guī)，如《專用校車安全技術(shù)條件》，防止不合格車輛流入校車市場。其次，公安交通管理部門要加大對“黑校車”“超載”等非法營運(yùn)現(xiàn)象的查處力度，保障校車交通路線的安全、暢通，負(fù)責(zé)培訓(xùn)專門的校車司機(jī)。此外，教育行政部門要做好學(xué)校、教師、學(xué)生和家長的校車安全教育培訓(xùn)工作，提高相關(guān)人員的安全意識。最后，質(zhì)檢安檢、公安交通管理、工商、教育行政部門等要對校車服務(wù)企業(yè)的資質(zhì)進(jìn)行審查、核查，制定相應(yīng)的準(zhǔn)入門檻。

5.完善校車安全事故責(zé)任分擔(dān)機(jī)制，建立校車保險制度

校車已成為一種剛性需求，但校車安全事故往往導(dǎo)致校車服務(wù)企業(yè)和學(xué)校因噎廢食，暫時停止校車運(yùn)營。這主要是因為校車安全事故責(zé)任重大，而分擔(dān)機(jī)制又不明確。在校車服務(wù)合同外包模式下，校車安全事故責(zé)任分擔(dān)更為復(fù)雜，涉及政府、學(xué)校、家長、校車服務(wù)承包商、肇事者等。

首先，根據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》等法律的規(guī)定，如果發(fā)生校車安全事故，校車服務(wù)承包商存在過錯的，應(yīng)首先由校車服務(wù)承包商承擔(dān)賠償責(zé)任，這與公交車安全事故的責(zé)任承擔(dān)是一樣的。

其次，正如《條例》第十一條規(guī)定的，政府、學(xué)校、家長與校車服務(wù)承包商之間，應(yīng)該簽訂“校車安全管理責(zé)任書”，明確各自的安全管理責(zé)任。如果是因為學(xué)?；蚣议L的原因而導(dǎo)致校車安全事故的，學(xué)?；蚣议L應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

最后，應(yīng)完善校車保險制度。為了降低校車服務(wù)企業(yè)等的風(fēng)險，可由政府通過財政統(tǒng)籌方式為校車與中小學(xué)生繳納保險，增強(qiáng)社會各主體抵抗風(fēng)險的能力。

本文是教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究重大委托項目“中國特色社會主義教育發(fā)展道路研究”（課題號12JZDW004，劉復(fù)興教授主持）的階段性成果之一。

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外包合同管理范文第2篇

現(xiàn)將勞動和社會保障部、司法部《關(guān)于境外就業(yè)和對外勞務(wù)合作人員職業(yè)資格證書辦理公證等有關(guān)問題的通知》轉(zhuǎn)發(fā)給你們，并就本市境外就業(yè)和對外勞務(wù)合作人員（以下簡稱“對外勞務(wù)人員”）辦理涉外證書的有關(guān)問題提出如下要求，請一并貫徹執(zhí)行。

一、北京市對外勞務(wù)人員需要辦理《職業(yè)資格證書》公證的，由本人執(zhí)《北京市關(guān)于啟用〈職業(yè)資格證書〉加強(qiáng)規(guī)范化管理等有關(guān)問題的通知》（京勞社培發(fā)〔1999〕58號）第六條規(guī)定的材料到北京市勞動和社會保障局進(jìn)行審核或鑒定復(fù)核。

對于戶口不在本市并長期在京工作的對外勞務(wù)人員，需同時提交本人身份證、暫住證原件及復(fù)印件。

二、對經(jīng)審核或鑒定復(fù)核合格人員，由北京市勞動和社會保障局將原《職業(yè)資格證書》統(tǒng)一換成印有中、英文對照并套印“勞動和社會保障部培訓(xùn)就業(yè)司職業(yè)技能鑒定專用章”、“勞動和社會保障部職業(yè)技能鑒定中心職業(yè)技能鑒定專用章”并在證書照片處蓋有“北京市勞動和社會保障局職業(yè)技能鑒定專用章”鋼印的《職業(yè)資格證書》（以下簡稱“涉外證書”）。

三、涉外證書內(nèi)容按《北京市關(guān)于啟用〈職業(yè)資格證書〉加強(qiáng)規(guī)范化管理等有關(guān)問題的通知》（京勞社培發(fā)〔1999〕58號）規(guī)定填寫，并從2000年1月1日起采用打印機(jī)打印。

附件：勞動和社會保障部辦公廳、司法部辦公廳關(guān)于境外就業(yè)和對外勞務(wù)合作人員職業(yè)資格證書辦理公證等有關(guān)問題的通知

（1999年9月16日  勞社廳函〔1999〕121號）

通知

各省、自治區(qū)、直轄市勞動（勞動和社會保障）廳（局）、司法廳（局），國務(wù)院有關(guān)部門勞動保障工作機(jī)構(gòu)：

為促進(jìn)國際勞務(wù)技術(shù)合作與交流，維護(hù)我國傳統(tǒng)的技藝和專長在國際上的良好聲譽(yù)，現(xiàn)對境外就業(yè)和對外勞務(wù)合作人員（以下簡稱“對外勞務(wù)人員”）辦理職業(yè)資格證書公證等有關(guān)問題通知如下：

一、對外勞務(wù)人員須持印有中英文對照并套印“勞動和社會保障部培訓(xùn)就業(yè)司職業(yè)技能鑒定專用章”、“勞動和社會保障部職業(yè)技能鑒定中心職業(yè)技能鑒定專用章”的職業(yè)資格證書，做為辦理職業(yè)技能水平公證的有效證件。

二、對外勞務(wù)人員原來所持的職業(yè)資格證書（含《技術(shù)等級證書》、《技師合格證書》以及《高級技師合格證書》）由省級以上勞動（勞動和社會保障）部門審核或鑒定復(fù)核后，統(tǒng)一換證，并在證書照片處蓋省級以上勞動（勞動和社會保障）行政部門鋼印。

三、對外勞務(wù)人員辦理職業(yè)資格證書公證時，應(yīng)持本人身份證件、涉外證書原件及其復(fù)印件和有關(guān)證明材料向其住所地具有辦理涉外公證資格的公證處提出申請。經(jīng)公證處審核無誤后，以證明復(fù)印件與原件相符、證書上“勞動和社會保障部培訓(xùn)就業(yè)司職業(yè)技能鑒定專用章”、“勞動和社會保障部職業(yè)技能鑒定中心職業(yè)技能鑒定專用章”（套紅?。?，以及持證人照片處省級以上勞動（勞動和社會保障）行政部門鋼印屬實的方式，出具公證書。

四、各省、自治區(qū)、直轄市勞動（勞動和社會保障）部門每季度應(yīng)將上一季度換發(fā)證書情況報勞動和社會保障部培訓(xùn)就業(yè)司，并抄報司法部律師公證工作指導(dǎo)司。

附件：職業(yè)資格證書特征說明

一、職業(yè)資格證書分為初級技能、中級技能、高級技能以及技師、高級技師，由勞動和社會保障部統(tǒng)一印制。

二、證書內(nèi)頁第2頁套印中華人民共和國勞動和社會保障部印章。

三、證書內(nèi)頁和封二、封三、封底采用隔色彩紅印刷。

四、證書內(nèi)頁和封二、封三、底邊采用LDBZH浮雕印刷。

五、證書內(nèi)頁使用ZHYZG水印紙。

外包合同管理范文第3篇

關(guān)鍵詞：財務(wù)管理 財務(wù)人員 合同管理 法律風(fēng)險

在商品經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)對外交往越來越頻繁，企業(yè)的對外行為是企業(yè)最重要的行為，直接關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。而企業(yè)的對外行為最主要的、最核心的就是企業(yè)的合同行為，現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營活動是通過一系列的約定、協(xié)議或合同體現(xiàn)的，合同既是企業(yè)從事經(jīng)營活動取得經(jīng)濟(jì)效益的紐帶，同時也是產(chǎn)生糾紛的根源。因此，企業(yè)管理者必須重視合同、尊重合同，通過對合同的管理有效的管理企業(yè)的對外行為；財務(wù)人員全面介入合同管理全過程，從而有效控制企業(yè)經(jīng)營過程中可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險。

一、財務(wù)人員參與合同管理的重要意義

合同管理是企業(yè)管理的重要組成部分，是合同行為從發(fā)生到發(fā)展、最后到完結(jié)的全過程的管理，是包括立項、計劃生成、審批與簽訂、履行、變更、終止、利益救濟(jì)等全過程的管理活動。合同管理的全過程都存在法律風(fēng)險，財務(wù)人員通過招投標(biāo)、合同談判、會簽等方式，參與企業(yè)合同制定、執(zhí)行以及管理的絕大部分環(huán)節(jié)。因此，財務(wù)人員在合同訂立前就要參與，做到事前防范，事中控制，事后補(bǔ)救，以獲得企業(yè)的利益最大化。并通過對企業(yè)合同管理的審核、監(jiān)督、控制，有效防范各種法律風(fēng)險。

二、訂立過程的合同管理及風(fēng)險防范

（一）審核合同對方的資格能力

企業(yè)在訂立合同前必須對合同對方的資格能力進(jìn)行考評，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同所約定的交易內(nèi)容選擇有相應(yīng)的資格能力的主體作為合同對方，以保證選擇適合的合同對方。在判定法人的資格能力時，應(yīng)當(dāng)查驗對方的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書，需要注意的問題：

1、合同約定的業(yè)務(wù)是否在合同對方的經(jīng)營范圍之內(nèi)

雖然《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（一）》第十條規(guī)定“當(dāng)事人超越經(jīng)營范圍訂立合同，人民法院不因此認(rèn)定合同無效”，也就是說，對于訂立超越經(jīng)營范圍的合同，并不僅僅因此而判定合同無效，但為了避免不必要的爭議，應(yīng)當(dāng)查驗對方的經(jīng)營范圍，慎簽超越對方經(jīng)營范圍的合同。

2、分支機(jī)構(gòu)對外簽約問題

在企業(yè)訂立合同過程中，經(jīng)常會遇到對方當(dāng)事人為法人分支機(jī)構(gòu)的情況，由于法人分支機(jī)構(gòu)并不具備完備的合同簽署權(quán)限，因此與其簽約可能存在一定的法律風(fēng)險。為了確保交易安全，防范潛在風(fēng)險，對于對方主體為法人分支機(jī)構(gòu)的，可以分如下兩種類型審查其簽約資格的合法性及有效性：（1）法人的分支機(jī)構(gòu)若依法設(shè)立并已領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第40條，屬于“其他組織”的范疇，可以作為法律上的合同主體，但從安全角度考慮，建議最好要求該分支機(jī)構(gòu)提供相應(yīng)法人對其簽署合同的授權(quán)文件。（2）對于法人非依法設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)或者雖依法設(shè)立，但沒有領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)，且未經(jīng)法人授權(quán)，則其不具有民事主體資格，不得與此類分支機(jī)構(gòu)簽訂合同。

3、法人內(nèi)設(shè)職能部門對外簽約問題

法人內(nèi)設(shè)的職能部門，未經(jīng)登記設(shè)立，不屬于法律規(guī)定的“其他組織”，不具有民事主體資格，不得與其簽訂合同。

（二）通過招標(biāo)方式選擇合同對方

根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》，采購方式主要有以下幾種：公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價。因此，通過公開招標(biāo)方式選擇合同對方是一種主要方式。此外，《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》對必須招標(biāo)的范圍進(jìn)行了規(guī)定，對必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)的，即使雙方簽訂了合同，合同也因為違反國家強(qiáng)制性規(guī)定而會被認(rèn)定為無效。因此，對于法律規(guī)定以及上級主管部門規(guī)定必須進(jìn)行公開招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)通過公開招標(biāo)方式選擇合同對方。

在編制招標(biāo)文件時，財務(wù)人員應(yīng)對招標(biāo)文件中涉及的財務(wù)資料、擔(dān)保、價款支付條件和方式、違約責(zé)任等方面的內(nèi)容進(jìn)行仔細(xì)審核，防范可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險。在招標(biāo)過程中，財務(wù)人員應(yīng)對投標(biāo)人的經(jīng)營資信、業(yè)績和近年財務(wù)報表進(jìn)行分析，審查其是否具備承擔(dān)與從事該項目相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)實力，并確保對方違約時企業(yè)能夠得到相應(yīng)賠償，保障企業(yè)權(quán)益不被損害。

（三）審查合同條款是否完整

合同的條款就是合同的內(nèi)容，根據(jù)《中華人民共和國合同法》第十二條，合同條款一般應(yīng)當(dāng)包括當(dāng)事人名稱或者姓名和住所；標(biāo)的；數(shù)量；質(zhì)量；價款或者報酬；履行期限、地點和方式；違約責(zé)任；解決爭議的方法等八項內(nèi)容。其中前三項是任何合同不可缺少的必備條款，如缺少其中一項會導(dǎo)致合同不能成立；而后五項是合同的重要條款，如缺少其中一項或數(shù)項，合同仍然成立，但因約定不明可能會導(dǎo)致雙方產(chǎn)生爭議或糾紛，因此合同條款應(yīng)當(dāng)完整，必要條款和重要條款都應(yīng)當(dāng)明確約定。

1.關(guān)于采購合同

采購合同是企業(yè)內(nèi)部常用的習(xí)慣稱謂，即《合同法》分則規(guī)定的買賣合同。因數(shù)量眾多、金額較大，采購合同是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中最常用的合同種類之一。

采購合同除應(yīng)當(dāng)具備《合同法》第十二條規(guī)定的條款外，根據(jù)買賣合同的特點，還可以包括包裝方式、檢驗標(biāo)準(zhǔn)和方法、結(jié)算方式、合同使用的文字及其效力等條款。

采購合同應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下內(nèi)容是否明確約定：

（1）合同標(biāo)的條款是否清楚明確。對標(biāo)的物的品名、規(guī)格、型號等應(yīng)當(dāng)明確約定，有確切的數(shù)量及計量單位。

（2）價格條款是否具體明確。價格條款是采購合同的核心條款，必須要重點注意，包括：金額是否具體明確，是否與中標(biāo)價格或談判價格以及附件清單一致，價格是否含稅，稅費(fèi)負(fù)擔(dān)是否合法，發(fā)票的種類及開具時間等。此外，采購合同中經(jīng)常涉及產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、維修等問題，應(yīng)明確約定相關(guān)費(fèi)用由哪方承擔(dān)、是否已包含在合同總價款中等內(nèi)容。

（3）付款條件、付款方式及期限是否明確約定明確。采購合同應(yīng)明確約定付款條件、方式和期限。常見問題為：付款以驗收合格為前提，但未約定驗收條款；分期付款以初驗、終驗為前提，僅約定驗收條款，未分別約定初驗和終驗條款。對于付款方式，應(yīng)明確約定采用現(xiàn)金、電匯、支票等方式的哪一種，同時應(yīng)明確是一次性付款還是分期付款，是否留有一定比例的質(zhì)保金，質(zhì)保金的付款時間，如有履約保證金，應(yīng)明確履約保證金的計算方式，履約保證金的返還時間等。

（4）交貨方式、交貨時間、交貨地點是否約定明確。交貨方式、交貨時間、交貨地點應(yīng)具體明確，如暫不能確定交貨地點，也可約定為買方指定地點；如為分次交貨，應(yīng)對每次交貨的時間及地點進(jìn)行明確約定。

（5）驗收標(biāo)準(zhǔn)、驗收程序、驗收條件是否約定明確。企業(yè)采購的設(shè)備、材料等往往需要在安裝、集成、調(diào)試甚至試運(yùn)行后方可確定產(chǎn)品、設(shè)備及其集成后系統(tǒng)的整體可用性、符合性，因此在此類合同中應(yīng)有到貨檢驗、初驗、試運(yùn)行后的終驗條款，且往往與付款相掛鉤，以便以付款條件制約賣方履行合同義務(wù)。

（6）違約條款是否約定明確。違約責(zé)任及違約金的計算方式應(yīng)進(jìn)行明確約定。

（7）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確約定。由于現(xiàn)行的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收標(biāo)準(zhǔn)為多重的，如果未在合同中規(guī)定一個雙方認(rèn)同的標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致所供應(yīng)的產(chǎn)品或項目成果不符合企業(yè)要求，容易產(chǎn)生糾紛。根據(jù)《合同法》第61條和第62條的規(guī)定，合同生效后，雙方就質(zhì)量沒有約定或者約定不明確的，可以協(xié)議補(bǔ)充；不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，按照合同有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定；還不能確定的，按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行；沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按照通常標(biāo)準(zhǔn)或者符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行。因此，如果未在合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，可能會產(chǎn)生以下不利后果：①可能導(dǎo)致最后按法律規(guī)定履行的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不一定符合企業(yè)的要求；②會增加履行合同的成本；③關(guān)于質(zhì)量問題的違約責(zé)任無法在合同中反映出來，企業(yè)無法通過追究違約責(zé)任來彌補(bǔ)自己的損失。因此，只要涉及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收標(biāo)準(zhǔn)的，不管采用哪種方法來確定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，都要在合同中盡可能具體、詳細(xì)地約定。

2.關(guān)于建設(shè)工程合同

建設(shè)工程合同包括建設(shè)工程勘察合同、建設(shè)工程設(shè)計合同、建設(shè)工程施工合同。建設(shè)工程合同通常使用國家建設(shè)部、國家工商局頒布的示范文本。由于建設(shè)工程施工合同是建設(shè)工程合同中最復(fù)雜的，而且也是企業(yè)比較常見的，因此本文僅對建設(shè)工程施工合同進(jìn)行探討。

（1）審核合同主體、承包條件是否與招標(biāo)文件、中標(biāo)結(jié)果一致。由于建設(shè)工程合同通常采用招標(biāo)方式選擇合同對方主體，因此應(yīng)當(dāng)注意核對承包人名稱、承保條件是否與招標(biāo)文件、中標(biāo)結(jié)果一致。

（2）關(guān)于合同價款計價方式的約定。建設(shè)工程施工合同價款可以采用以下計價方式之一：固定價、可調(diào)價、成本加酬金。通常來說，計價方式采用固定價或可調(diào)價的較為常見。審核計價方式的約定內(nèi)容需注意是否清楚明確地約定了計價方式及價格調(diào)整的風(fēng)險范圍和調(diào)整方法，以及上下文約定的計價方式是否一致等。

（3）關(guān)于農(nóng)民工工資問題的約定。實踐中常發(fā)生由于施工單位拖欠農(nóng)民工工資，導(dǎo)致農(nóng)民工上訪、圍堵工地等事件。農(nóng)民工問題如果不能妥善處理，將會對企業(yè)的形象產(chǎn)生不良影響。因此，可以在合同中對承包人不按時發(fā)放農(nóng)民工工資導(dǎo)致農(nóng)民工上訪、圍堵工地給企業(yè)造成影響及損失的違約責(zé)任承擔(dān)問題進(jìn)行約定，以約束對方合法用工并及時支付農(nóng)民工工資。

（4）監(jiān)理工程師的權(quán)限問題。因建設(shè)工程施工合同發(fā)生糾紛的案件中常見的爭議問題是對于工程量和工程款的認(rèn)定問題，在建設(shè)工程施工合同履行過程中，因委托的監(jiān)理工程師的權(quán)限約定不明，一旦工程前期資料不完備或操作不規(guī)范，就會給工程量的認(rèn)定帶來困難，進(jìn)而影響對工程價款的認(rèn)定。因此，為避免該類糾紛的發(fā)生，應(yīng)在合同中明確、具體地約定監(jiān)理工程師的權(quán)限，列明其姓名、職務(wù)、職權(quán)。并且，監(jiān)理工程師行使某些職權(quán)前需要征得發(fā)包人批準(zhǔn)的，也應(yīng)在合同中具體列明。

（5）違約責(zé)任的約定應(yīng)當(dāng)具體明確。建設(shè)工程施工合同通用條款中對發(fā)包方、承包方的主要違約行為進(jìn)行了約定，但違約方賠償損失的計算方法或者違約金的數(shù)額或計算方法需要在專用條款中進(jìn)行具體明確的約定。但實踐中常見施工合同專用條款中對發(fā)包方、承包方違約責(zé)任不作具體明確的約定或約定為“按通用條款執(zhí)行”，而通用條款的約定不具有實際操作性，因此審核該部分內(nèi)容時應(yīng)注意違約責(zé)任的約定是否具體明確。

3.關(guān)于業(yè)務(wù)外包合同

實踐中，由于發(fā)包人過多地參與對外包員工的管理，例如外包員工的招聘、勞動合同的簽訂、工作的具體安排等，導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包極易被異化為勞務(wù)派遣，進(jìn)而業(yè)務(wù)外包合同被認(rèn)定為無效。為避免出現(xiàn)上述情形，在業(yè)務(wù)外包合同文本中以及實際履行過程中，發(fā)包人不得主動或被動地參與以下行為：（1）外包員工的招聘，外包員工與承包人簽訂、終止和解除勞動合同；（2）外包員工工資的確定和考核；（3）社會保險的辦理；（4）生產(chǎn)經(jīng)營工作的具體組織。包括工作計劃的制定、實施，員工的排班、工作時間和休息休假，工作的具體安排、調(diào)度等。作為業(yè)務(wù)外包的發(fā)包人，應(yīng)僅在以下方面進(jìn)行管理：（1）制訂質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并按照標(biāo)準(zhǔn)對工作成果進(jìn)行驗收；（2）根據(jù)對外包業(yè)務(wù)的驗收結(jié)果，進(jìn)行獎懲，核定應(yīng)支付給承包人的費(fèi)用；（3）以業(yè)務(wù)外包合同為依據(jù)，負(fù)責(zé)對外包業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督以及合同約定的其他管理工作。

三、履行過程的合同管理及風(fēng)險防范

在合同履行過程中，財務(wù)人員應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定付款，審核驗收依據(jù)、交貨時間或完工時間，審查票據(jù)的合法性、合規(guī)性，并注意開票單位全稱是否與合同簽訂單位全稱相吻合，付款前必須做到手續(xù)完整合規(guī)、票據(jù)合法，避免產(chǎn)生法律糾紛。

（一）以合同條款為依據(jù)，審驗支付的憑據(jù)

合同執(zhí)行中對合同約定標(biāo)的質(zhì)量、規(guī)格、數(shù)量、交貨時間、地點等要求必須嚴(yán)格執(zhí)行，執(zhí)行的情況由企業(yè)相關(guān)部門組織包括財務(wù)人員的在內(nèi)的驗收小組進(jìn)行驗收并出具驗收記錄資料，如果出現(xiàn)與合同不符的情況，必須在驗收材料中說明情況，同時應(yīng)對照相關(guān)違約條款，明確處理意見及扣款金額；工程項目支付進(jìn)度款還必須有監(jiān)理單位或人員對質(zhì)量和進(jìn)度的有效確認(rèn)；申請支付時財務(wù)人員必須對照合同條款，再次審驗驗收資料中執(zhí)行情況與合同條款的要求，必須滿足合同付款要求，確保企業(yè)的合法權(quán)益。

（二）合規(guī)合法 審驗支付的票據(jù)

通過支付憑據(jù)的審驗，滿足了合同約定的支付條件，財務(wù)人員再對支付的票據(jù)進(jìn)行審驗，根據(jù)合同內(nèi)容及稅法的要求，首先識別開具票據(jù)類型是否合規(guī)合法，增值稅發(fā)票比率是否按合同要求的比率開具；其次識別票據(jù)填寫的信息、數(shù)量、價格、金額是否正確及完整；最后按稅法要求識別票據(jù)專用章是否合規(guī)，不得涂改等情況。

財務(wù)人員必須改變傳統(tǒng)的支付習(xí)慣，只審驗票據(jù)的合規(guī)合法，而忽視合同管理的要求，財務(wù)付款必須以審驗合同執(zhí)行的有效憑據(jù)已滿足合同支付條件為前提，同時審驗票據(jù)合規(guī)合法后方可支付，這樣才能確保合同履行中的有效控制，防止企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險。

結(jié)束語

合同管理是一個過程，是合同行為從發(fā)生到發(fā)展、最后到完結(jié)的全過程的管理，同時也是企業(yè)管理的重要組成部分，財務(wù)人員全程參與合同管理必將極大地提高企業(yè)的風(fēng)險防范能力。

參考文獻(xiàn)

1、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（一）》

2、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》

外包合同管理范文第4篇

[關(guān)鍵詞] CMM；商業(yè)銀行；軟件外包

[中圖分類號] F830.49 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1006-5024(2008)08-0166-04

[作者簡介] 徐知海，南昌大學(xué)助理研究員，研究方向為軟件應(yīng)用開發(fā)和網(wǎng)絡(luò)管理；(江西 南昌 330031)

萬希文，農(nóng)業(yè)銀行江西省分行工程師，研究方向為電子銀行業(yè)務(wù)。(江西 南昌 330008)

一、引言

隨著我國金融市場的全面開放，銀行業(yè)和剛進(jìn)入中國的外資銀行要贏得競爭和必要的發(fā)展空間，必須要大力發(fā)展電子銀行業(yè)務(wù)，而電子銀行業(yè)務(wù)對信息技術(shù)及網(wǎng)絡(luò)安全都有著極高要求，自行購買和搭建先進(jìn)的IT系統(tǒng)，需要銀行一次性投入巨額資金及人力，并承擔(dān)高額的后續(xù)維護(hù)費(fèi)用，因此，在以最小成本追求最大收益的商業(yè)規(guī)則下，銀行往往選擇將電子銀行業(yè)務(wù)中的軟件開發(fā)、信息處理、硬件維護(hù)等部分或全部外包給更為專業(yè)的第三方公司去做。因此，將非核心業(yè)務(wù)進(jìn)行外包便成為金融業(yè)提高競爭力的武器和法寶。IT外包將是金融行業(yè)的趨勢，在新的市場劃分之下，銀行需要明確什么是銀行的核心業(yè)務(wù)，非核心業(yè)務(wù)和不影響銀行競爭力的東西要盡可能外包出去，這將會變成一種趨勢。專業(yè)機(jī)構(gòu)預(yù)測顯示，到2011年，中國銀行業(yè)IT解決方案市場規(guī)模將達(dá)到147.51億人民幣，2007-2011年的年復(fù)合增長率達(dá)到19.6%。而核心銀行系統(tǒng)仍將是整個應(yīng)用解決方案市場中最大的細(xì)分市場，2011年將占總體市場的16.3%，規(guī)模超過24億人民幣，中國銀行業(yè)IT外包服務(wù)快速增長的市場契機(jī)將會出現(xiàn)。

二、銀行軟件外包實際存在的問題

目前，銀行業(yè)軟件項目外包模式由于缺乏專門部門進(jìn)行管理，在管理上缺乏規(guī)范性，沒有一套標(biāo)準(zhǔn)的外包管理流程，各個項目都是各自為政，標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，容易造成管理上的混亂。在項目招標(biāo)、合同管理、項目管理、工程實施、測試以及交付維護(hù)等活動中缺乏一套穩(wěn)定、成熟的工作流程，對外包項目的管理缺少有效監(jiān)控和管理，因此在外包項目的進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、成本控制等方面存在較多問題，導(dǎo)致外包項目在投產(chǎn)后項目實際與預(yù)期存在較大差距。在外包過程中，暴露出一些比較突出的問題。

1.對需求了解得不夠充分。無論是銀行還是軟件公司，在項目的初期，經(jīng)常存在需求分析不夠徹底、對項目的理解不夠全面、對開發(fā)過程中的困難估計不足等問題，從而引起對工作量的低估。而銀行方則急于把產(chǎn)品開發(fā)出來或過高地估計了軟件公司的開發(fā)能力，這些都會導(dǎo)致在項目開發(fā)的過程中不斷地補(bǔ)充人員或造成項目的延期。

2.人員配備的問題，通常銀行的技術(shù)人員相對不足。由于負(fù)責(zé)項目開發(fā)的是軟件公司，銀行方往往會盡量節(jié)省人力，控制本方技術(shù)人員的參與。如在某銀行與C公司合作的中間業(yè)務(wù)項目中，軟件公司共有7個人，而銀行方的開發(fā)人員只有3個，除了忙于應(yīng)付軟件公司的業(yè)務(wù)支持及本身需求的完善外，根本無暇顧及軟件公司平臺工具的開發(fā)，更不要說真正深入地向他們學(xué)習(xí)。因此，如果條件允許，銀行方應(yīng)該多安排人員參與，才可能在開發(fā)過程中更多地跟蹤軟件公司的開發(fā)工作，方便未來的二次開發(fā)及維護(hù)，即使條件有限，至少也要達(dá)到軟件公司人員的70%。

3.公司開發(fā)人員的流動。就目前來看，這個問題幾乎是不可避免的。一方面軟件公司本身人員的流動性就比較大，而且為了培養(yǎng)人員通常會在項目組中安排一些新人，這些新人業(yè)務(wù)比較生疏，不穩(wěn)定性也較大；另一方面，軟件公司可能同時做多個項目，因此，其人員往往也會經(jīng)常發(fā)生變動，而每次變動都會對項目造成一定影響。筆者從某銀行與某軟件公司的一次合作中發(fā)現(xiàn)，公司參與項目的開發(fā)人員共有12個之多，其實正常情況下只有7個人保持常駐，由此可見公司的人員流動相對來說還是比較大的。與此相反，銀行方則除了因人員不足而增加人員外，相對還是比較穩(wěn)定。因此，在人員流動上銀行方面只有事先做出估計，并在合同上注明，才能在日后的合作中爭取主動。

4.銀行技術(shù)人員在技術(shù)上準(zhǔn)備不夠充分。長期以來銀行技術(shù)人員習(xí)慣于獨(dú)立開發(fā)，使用傳統(tǒng)的開發(fā)工具，因此，不可能很快地適應(yīng)最新的開發(fā)方式與開發(fā)工具。這就要求銀行應(yīng)該定時地對開發(fā)人員進(jìn)行知識更新，銀行技術(shù)人員也要不停地積極自我更新，以適應(yīng)不斷發(fā)展的技術(shù)要求。

5.過多地把注意力集中在價格上。在商務(wù)談判過程中，很多軟件公司為了能夠拿到項目、介入銀行領(lǐng)域，會開出很多優(yōu)惠條件或千方百計地降低價格，卻忽視了其他方面的因素，這往往會給未來項目的實施帶來許多困難。因此，良好的服務(wù)、豐富的經(jīng)驗、成熟的技術(shù)、保質(zhì)保量按時地完成任務(wù)，應(yīng)該成為銀行選擇軟件公司優(yōu)先考慮的因素。

6.不停的需求變動。由于銀行本身的業(yè)務(wù)在不斷地發(fā)展，如果開發(fā)周期太長則不斷地會有新的業(yè)務(wù)需求增加，或者是原來業(yè)務(wù)需求上的缺陷，造成在項目開發(fā)的過程中不斷地變更需求。這對于由銀行自己的開發(fā)人員完成的項目來說問題不是太大，但是對于外包項目來說，就存在與軟件公司如何進(jìn)行溝通，如何協(xié)商解決的問題。銀行方面最好是在商務(wù)談判時進(jìn)行必要的約定，以免造成開發(fā)中的不愉快或被動。

7.管理方面的問題。一般說來，軟件公司在開發(fā)方面是比較自由的，一般是給定任務(wù)在規(guī)定的時間內(nèi)完成即可。而在銀行方面則有比較嚴(yán)格的作息要求，這就會造成工作時間的不同步，嚴(yán)重的話會影響項目的進(jìn)度。因此，銀行方面最好是在合同中要求把軟件公司的管理納入銀行項目的統(tǒng)一管理，這樣才能有效地保證項目的進(jìn)度。

8.忽視業(yè)務(wù)人員的作用。由于銀行的技術(shù)人員一般都對業(yè)務(wù)比較熟悉，他們對業(yè)務(wù)人員的業(yè)務(wù)支持要求不是很高，只是作為一個必要補(bǔ)充。在實際開發(fā)中，如果安排熟悉業(yè)務(wù)的骨干業(yè)務(wù)成員參與整個開發(fā)過程，直接參與同軟件公司的討論，則會補(bǔ)充銀行本身的技術(shù)人員的不足，并可大大提高開發(fā)效率。

9.項目后期對保密及系統(tǒng)安全的限制的松懈。安全是銀行取信于客戶的關(guān)鍵，除了資產(chǎn)安全，信息安全日益成為銀行風(fēng)險管理不可或缺的重要環(huán)節(jié)。軟件研發(fā)外包后，外部人員參與了銀行技術(shù)平臺的搭建，可能會導(dǎo)致銀行應(yīng)用系統(tǒng)安全性的降低。銀行在與軟件公司合作的過程中一定要注意安全保密。

10.技術(shù)文檔不齊或不規(guī)范。由于銀行在商務(wù)談判時一般無法界定所有文檔的明細(xì)，特別是對于那些只有使用權(quán)的軟件的開發(fā)工具代碼和業(yè)務(wù)代碼，在開發(fā)的前期都難以確定，以至于在產(chǎn)品交付時部分代碼無法有效地交付，不利于未來的二次開發(fā)和維護(hù)。因此，產(chǎn)品選擇時銀行應(yīng)盡量尋找成熟的產(chǎn)品或有良好信譽(yù)的軟件公司。

11.目前，國內(nèi)IT外包市場尚不成熟。Gartner信息技術(shù)服務(wù)首席分析師Rolf Jester在亞太I(xiàn)T服務(wù)高級研討會上指出，中國的IT服務(wù)市場仍不夠成熟，大約50%的1T服務(wù)合同是以不能讓用戶滿意的方式提交的。國內(nèi)IT外包市場的不成熟主要體現(xiàn)在：缺乏對產(chǎn)品、價格、服務(wù)方式以及服務(wù)水平的行業(yè)規(guī)范；尚未建設(shè)起完善的信用管理體系；相關(guān)法律、法規(guī)不完善；當(dāng)IT外包中出現(xiàn)服務(wù)不到位，服務(wù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全無法保證等問題時，在追究外包商的責(zé)任方面缺乏合理的依據(jù)。這些都將影響銀行軟件研發(fā)外包的進(jìn)程。

還有許多因素會影響合作項目的進(jìn)度，如公司的技術(shù)核心集中在一兩個骨干身上，許多事情都必須通過這些人來處理，這也會成為項目開發(fā)進(jìn)度的瓶頸；業(yè)務(wù)需求不完善或不明確，技術(shù)人員不得不在開發(fā)過程中花大量的精力來完善業(yè)務(wù)需求；商務(wù)談判時間太長，拖延軟件公司技術(shù)人員對項目的介入；軟件公司技術(shù)人員對業(yè)務(wù)的介入太晚，影響公司優(yōu)勢的發(fā)揮；銀行方新手太多，業(yè)務(wù)不熟，對合作項目中的困難估計不足等等，均會影響項目進(jìn)度，銀行可根據(jù)不同的情況具體進(jìn)行處理。

三、CMM與軟件外包之間的關(guān)系

CMM，即能力成熟度模型，指一個軟件開發(fā)組織或某開發(fā)項目有效地定義、執(zhí)行、管理、測量和控制其各種軟件過程的綜合能力高低的一種度量尺度。這種綜合能力通過測量該組織各種軟件過程能力來進(jìn)行度量，是一種軟件過程控制和評估框架，它列出了每個級別需要完成的目標(biāo)以及判定條件，但并沒有敘述如何實現(xiàn)這些目標(biāo)。軟件開發(fā)過程框架工具的目標(biāo)就是為開發(fā)團(tuán)隊建立一個清晰的、可重復(fù)執(zhí)行的流程，以幫助團(tuán)隊成員按時完成項目各階段的工作。CMM是由美國卡內(nèi)基―梅隆軟件工程學(xué)院所確立的針對軟件開發(fā)、系統(tǒng)工程、軟件采購等軟件工程方面的一套專門的質(zhì)量管理體系，在國外各軍用、大型民用軟件工程、項目管理中被廣泛應(yīng)用。

模型的成熟度理論主要涉及對軟件過程的定義管理和如何度量、管理、改進(jìn)這些過程，以及對軟件組織和各類資源的管理，同時還包含對軟件過程中使用的開發(fā)工具和技術(shù)的管理。CMM將軟件開發(fā)機(jī)構(gòu)的能力按其軟件開發(fā)過程完善程度分為五個成熟度級別來表示，從一級到五級水平逐漸提高。該模型描述了每個等級軟件開發(fā)過程的基本特點，并明確說明二級以上各個級別不同的關(guān)鍵過程域，僅當(dāng)一個級別的相應(yīng)關(guān)鍵實踐都得到適當(dāng)?shù)膶嵤潘氵_(dá)到了該級水平。將每個成熟度級別分為多個關(guān)鍵過程域，將每個關(guān)鍵過程域分為五個共同特征。共同特征包括關(guān)鍵實踐，當(dāng)這些關(guān)鍵實踐得到實現(xiàn)時，就完成了該關(guān)鍵過程域的目標(biāo)。其中第2級可重復(fù)級建立了基本的項目管理過程來跟蹤費(fèi)用、進(jìn)度和軟件項目特性。制定了必要的軟件項目監(jiān)督過程紀(jì)律，能重復(fù)早先軟件合同管理應(yīng)用項目取得的成功。CMM2中的“軟件子合同管理”KPA涉及了軟件外包管理問題，它規(guī)定了企業(yè)應(yīng)如何管理軟件開發(fā)業(yè)務(wù)和軟件開發(fā)子合同。但是，軟件外包管理實際上涵蓋了軟件生命周期中的各個過程，任何一個軟件外包過程都會涉及到需求管理、軟件計劃、質(zhì)量管理、項目追蹤、配置管理等內(nèi)容，因此，不能孤立地看待CMM的軟件子合同管理，而應(yīng)該將其視為能將其他軟件開發(fā)過程從公司內(nèi)部部分或全部延伸到公司外部的管理規(guī)范與管理技術(shù)。通過軟件子合同管理過程的實施，軟件開發(fā)機(jī)構(gòu)能夠有效地管理與控制他們的業(yè)務(wù)分包過程。

外包(Outsourcing)是一個舶來詞，亦可譯為“資源外包”或“業(yè)務(wù)外包”。外包思想始于20世紀(jì)80年代末期的美國。嚴(yán)格地說，外包是一種管理策略，它是指企業(yè)專注核心業(yè)務(wù)能力而把部分業(yè)務(wù)，特別是把與信息技術(shù)的相關(guān)業(yè)務(wù)承包給外部專業(yè)的、高效的信息技術(shù)服務(wù)商。軟件外包的推動力一方面來自企業(yè)減少信息技術(shù)風(fēng)險取得經(jīng)濟(jì)效益的要求，另一方面則來自于企業(yè)利用信息技術(shù)改造業(yè)務(wù)流程，進(jìn)行組織創(chuàng)新，創(chuàng)造更多利潤的要求。從CMM的“軟件子合同管理”KPA開始實施軟件外包管理是比較好的辦法。CMM模型定義了軟件子合同管理要達(dá)到的目標(biāo)、實施時必須履行的承諾和需要具備的能力，定義了進(jìn)行軟件子合同管理應(yīng)該進(jìn)行的活動。

CMM軟件能力成熟度模型對軟件項目外包進(jìn)行管理可以使銀行將更多的精力專著于項目過程中的關(guān)鍵過程域，通過對關(guān)鍵過程域的分析，找出在項目管理過程中存在的差距，然后對項目過程進(jìn)行改進(jìn)，將項目過程標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，更有利于組織重復(fù)過去的成功經(jīng)驗，不斷提高企業(yè)的項目管理水平。通過CMM軟件能力成熟度模型對銀行業(yè)軟件外包項目的管理流程進(jìn)行優(yōu)化后，可以使銀行盡快擺脫目前落后的管理模式，更加注重軟件外包項目的流程管理，通過制定適合于銀行的軟件外包項目規(guī)范，有效提升銀行業(yè)對軟件項目外包的管理水平，更好的與軟件外包公司進(jìn)行合作，提高軟件外包項目的產(chǎn)品質(zhì)量。

四、構(gòu)建基于CMM的銀行軟件外包管理方式

銀行要想在風(fēng)險可控的情況下獲得外包收益，必須強(qiáng)化自身外包管理能力，提高自己的項目管理水平，重點做好以下幾個方面的工作。

1.制訂一個包括風(fēng)險管理的管理計劃。外包就好像自行開發(fā)一樣，同樣需要制訂一個管理計劃。在計劃中應(yīng)該包括：供應(yīng)商選擇、合同洽談、開發(fā)需求、控制需求變化、跟蹤供應(yīng)商進(jìn)度、監(jiān)督質(zhì)量、已審核交付的產(chǎn)品是否滿足需求等?？梢耘c所選擇的供應(yīng)商一起制訂這些管理計劃。

2.要加強(qiáng)研發(fā)人員職業(yè)生涯計劃與人才培養(yǎng)。對研發(fā)人員進(jìn)行項目管理、外包管理、系統(tǒng)架構(gòu)、信息計劃、信息安全等方面具有針對性的培訓(xùn)，使研發(fā)人員適應(yīng)崗位角色的轉(zhuǎn)變，從軟件設(shè)計人員轉(zhuǎn)變?yōu)轫椖拷?jīng)理、系統(tǒng)架構(gòu)師、系統(tǒng)分析師、關(guān)系經(jīng)理等，同時，引進(jìn)項目完全外包所急需的法律人才。將軟件系統(tǒng)外包開發(fā)，銀行往往會認(rèn)為負(fù)責(zé)項目開發(fā)的是軟件公司，于是盡量節(jié)省人力，降低成本，控制本方技術(shù)、業(yè)務(wù)人員的參與。而事實上，作為建設(shè)單位，銀行不能對開發(fā)工程放任自流，不聞不問，而要積極參與到項目的開發(fā)過程中，對軟件工程進(jìn)行過程化管理，才能保證軟件的質(zhì)量。如果條件允許，銀行應(yīng)該多安排人員參與，才可能在開發(fā)過程中更多地跟蹤軟件公司的開發(fā)工作，方便未來的二次開發(fā)及維護(hù)。同時，軟件外包開發(fā)后，銀行本身的技術(shù)人員逐步由開發(fā)轉(zhuǎn)向開發(fā)與項目管理并重。銀行技術(shù)人員不但要學(xué)習(xí)最新的開發(fā)方式與開發(fā)工具，同時要掌握一定的項目管理知識。而長期以來，銀行技術(shù)人員習(xí)慣于獨(dú)立開發(fā)和使用傳統(tǒng)的開發(fā)工具，這就要求銀行必須定時對開發(fā)人員進(jìn)行知識更新。銀行技術(shù)人員也應(yīng)不停地更新知識，以適應(yīng)不斷發(fā)展的技術(shù)要求。

3.根據(jù)項目復(fù)雜程度與內(nèi)部能力，將研發(fā)項目通過外包、主題專家、顧問、自主研發(fā)等方式展開。成立專門的技術(shù)研究團(tuán)隊，從事新技術(shù)與銀行業(yè)務(wù)有效結(jié)合的研究工作，加強(qiáng)與咨詢公司的合作。

4.選擇合適的外包商，加強(qiáng)對外包商的管理與溝通。謹(jǐn)慎選擇外包服務(wù)商可以降低部分風(fēng)險，但不同的運(yùn)行機(jī)制和企業(yè)文化也會增加整個外包過程的風(fēng)險。對這些風(fēng)險的管理除了要求銀行與IT廠商間有很好的合作機(jī)制、彼此信任以外，銀行必須保證對整個外包項目具有決策和控制權(quán)，確立“以銀行為主”的方針。同時，應(yīng)對IT廠商進(jìn)行整體評價，不僅看其現(xiàn)有產(chǎn)品，而且要通過對廠商的整體實力、資信等級的評估，確認(rèn)廠商具有良好的發(fā)展前景，要有適當(dāng)?shù)脑u價和監(jiān)測手段，商業(yè)利益分配也應(yīng)盡可能合理。在項目招標(biāo)中，盡量選擇實力強(qiáng)大、信譽(yù)良好的公司。在項目外包的過程中要主動與供應(yīng)商進(jìn)行溝通，即使覺得與供應(yīng)商沒什么可以溝通時也要定期地與他們溝通。一些IT項目采用“走動的方式”進(jìn)行管理，當(dāng)采用外包時，就應(yīng)該考慮采用打電話或交換電子郵件的方式來管理。

5.軟件的需求必須規(guī)范明確，防止頻繁變動。軟件需求是軟件產(chǎn)品開發(fā)的依據(jù)，也是整個開發(fā)過程各項活動的基礎(chǔ)。在實際開發(fā)中，往往由于軟件需求的不明確和頻繁的變更，給項目開發(fā)帶來不必要的麻煩，造成人、財、物的浪費(fèi)，最后導(dǎo)致項目的失敗。在明確軟件需求之前，銀行必須先對項目的需求、資源、工期、質(zhì)量等要素及相互之間的平衡關(guān)系有總體的把握。需求規(guī)定了系統(tǒng)的范圍和規(guī)模，資源決定了項目的投入，工期定義了項目的交付日期，質(zhì)量定義了完成系統(tǒng)的好壞。這四個要素之間是有平衡制約關(guān)系的，作為銀行的項目管理人員，必須統(tǒng)籌考慮，抓住重點。其次，系統(tǒng)的業(yè)務(wù)需求大都來源于業(yè)務(wù)人員，其對需求的描述往往含糊不清，加之業(yè)務(wù)部門和相關(guān)人員對需求分析的認(rèn)識非常膚淺，需求既不規(guī)范又不具體，而外包開發(fā)商往往對銀行的具體業(yè)務(wù)缺乏足夠的了解，因此在項目初期，銀行項目管理人員需要主動協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)部門、外包商及各方面的關(guān)系，通過需求分析等形式為外包商建立信息交流、溝通的渠道，保證對話渠道的暢通，促使外包商深入了解銀行的業(yè)務(wù)需求。理想的辦法是由銀行方面熟悉業(yè)務(wù)的技術(shù)骨干會同公司方面經(jīng)驗豐富的項目骨干共同完成對需求的分析，并有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)人員參與，這樣就能對整個工作量做出相對比較準(zhǔn)確的估計，即使多花點時間也是值得的，需求分析越徹底越好。此外，還要完成軟件需求分析書，它是軟件項目各方對項目的共同認(rèn)識，是軟件開發(fā)的基礎(chǔ)，應(yīng)該做到完整性、正確性、可行性、必要性和無二義性。

6.銀行項目管理人員必須強(qiáng)化項目進(jìn)度的監(jiān)督控制。項目進(jìn)度控制的主要方法是依據(jù)項目計劃書中的開發(fā)進(jìn)度表，檢查工作成果和進(jìn)展進(jìn)度，確保項目里程碑的達(dá)到。因此，里程碑的設(shè)置要盡量符合實際，并且不輕易改變里程碑的時間。但在實際項目開發(fā)中，經(jīng)常會出現(xiàn)項目的實施方案與計劃相偏離的情況，破壞了原來的工作計劃，導(dǎo)致時間進(jìn)度和工作質(zhì)量都很難把握。這時候一定要和軟件開發(fā)商及時溝通，了解變更的原因，同時督促軟件開發(fā)商調(diào)整計劃，加大時間和人力的投人，修正各項工作目標(biāo)和任務(wù)，重新制定計劃，趕上工作進(jìn)度，并及時向各級領(lǐng)導(dǎo)匯報溝通。項目的范圍變更和業(yè)務(wù)需求的變更是影響項目進(jìn)度的主要因素，因此要嚴(yán)格控制變更。在項目開發(fā)過程中，會遇到業(yè)務(wù)需求不斷增加和變更的情況，需要建立需求變更處理過程。遇到需求變更情況，要及時召集業(yè)務(wù)人員、開發(fā)商和有關(guān)人員，對項目的需求變更所帶來的潛在影響和可能的成本費(fèi)用進(jìn)行評估。在項目的后期和項目完成時間不可更改時，要凍結(jié)需求，并取得業(yè)務(wù)部門的理解，以保證項目按已確定的需求和確定的時間完成，而需要新增的功能則可以留待后一個版本。

7.加強(qiáng)合同管理。外包合同是外包管理中最為重要的文檔之一，是對外包服務(wù)商進(jìn)行有效控制、降低外包風(fēng)險的主要手段。外包合同管理主要涉及選擇外包服務(wù)商、制定外包合同、簽署外包合同、更新或終止外包合同等事項。銀行與外包服務(wù)商簽訂協(xié)議，通過監(jiān)控和合規(guī)管理，保護(hù)自身利益。

8.做好外包軟件的系統(tǒng)安全管理和文檔編寫工作。在所有的外包合同中都應(yīng)該包括保密條款。風(fēng)險管理的思想應(yīng)體現(xiàn)在所有的應(yīng)用系統(tǒng)中。在簽訂外包合同時，條款中也應(yīng)明確與安全相關(guān)的責(zé)任與義務(wù)，明確規(guī)定保密條款、系統(tǒng)可用性指標(biāo)，并要求外包服務(wù)商制定災(zāi)備、應(yīng)急處理等一系列方案。銀行的軟件系統(tǒng)具有一定的特殊性，在與軟件公司合作的過程中一定要注意安全保密。例如，只提供與所開發(fā)的業(yè)務(wù)有關(guān)的文檔；盡量避免使用真實的客戶數(shù)據(jù)；對機(jī)器用戶、網(wǎng)絡(luò)路由進(jìn)行嚴(yán)格控制；當(dāng)用軟件公司的機(jī)器進(jìn)行登錄后，要及時地退出等等。對于這些安全措施，合作雙方往往在項目開始的時候都很容易遵守，但是，隨著項目的進(jìn)行或進(jìn)展到項目的測試階段，由于相互之間的熟悉及要處理的問題增多，對這方面的要求會有所松懈，銀行要特別引起注意。在項目開發(fā)的最后階段，銀行的項目管理人員還需要督促開發(fā)商提供詳細(xì)的、必需的文檔資料，并組織對有關(guān)報告和文檔資料進(jìn)行評審，以確定產(chǎn)品的質(zhì)量是否達(dá)到了要求。軟件投入使用后，還需要對用戶的反饋意見進(jìn)行有效地跟蹤管理和及時地回復(fù)，并及時改進(jìn)。

五、結(jié)束語

總之，我國商業(yè)銀行要想在競爭日益激烈的環(huán)境中生存下去，并利用信息技術(shù)采購更大的競爭優(yōu)勢，外包模式是我國商業(yè)銀行信息系統(tǒng)開發(fā)的必然趨勢。軟件外包是一種新興的系統(tǒng)建設(shè)方法，其強(qiáng)大的生命力不言而喻，商業(yè)銀行作為信息技術(shù)的重要應(yīng)用者必須積極使用它。軟件外包項目成功與否，外包管理能力至關(guān)重要，與軟件企業(yè)相比，銀行業(yè)在軟件項目管理方面還存在一些差距。目前，有些國內(nèi)的軟件企業(yè)已經(jīng)通過CMM三級的認(rèn)證，個別企業(yè)已經(jīng)通過等級認(rèn)證，這些企業(yè)在軟件開發(fā)方面已經(jīng)具有較高的項目管理水平。銀行雖然在項目實施過程中對軟件開發(fā)只是起輔助作用，但是，作為成熟的企業(yè)應(yīng)該在項目管理水平上建立一套標(biāo)準(zhǔn)的流程，因此，通過CMM軟件能力成熟度模型提高銀行業(yè)的軟件管理水平，對銀行外包軟件項目的管理具有很好的推動作用，從而不斷向更高層次的能力成熟度發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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[2]嚴(yán)咎.外包：銀行信息系統(tǒng)發(fā)展的必然[J].中國城鄉(xiāng)金融報，2004，(4).

[3]王鐵山，郭根龍，馮宗憲.金融服務(wù)外包的發(fā)展趨勢與承接策略[J].國際經(jīng)濟(jì)合作，2007，(8).

外包合同管理范文第5篇

摘要：隨著建筑工程項目化管理更加深入，項目管理的科學(xué)方法應(yīng)用更加廣泛，建筑業(yè)向更高層次發(fā)展，建立完善的建筑業(yè)專業(yè)分包體系，將是我國建筑市場發(fā)展的必然趨勢，筆者認(rèn)為在目前的環(huán)境中，采用集權(quán)式的公司發(fā)包，授權(quán)項目的實施管理，采取拒陣式的組織管理結(jié)構(gòu)，著重于合同管理和生產(chǎn)過程目標(biāo)管理的方式，是較為有效的分包管理形式。

Key words: contract management, model, architecture, application

Abstract: along with the architectural engineering project management more deeply, the scientific method of project management is used more and more widely, the construction industry to develop to higher administrative levels, build perfect construction subcontracting system, will be the inevitable development trend of construction market, the author thinks that in the current environment, the type of centralization of state power company contract, authorized the implementation of the project management, adopt to matrix management structure, focus on contract management and production process of goal management way, is a more effective subcontract management form.

中圖分類號： TU198 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號：

    一、有關(guān)分承包管理模式的基本情況

    (一)發(fā)包模式就總包方內(nèi)部而言，按發(fā)包方層次的不同，可分為公司集權(quán)式組織發(fā)包和項目團(tuán)隊組織發(fā)包兩種方式。

    1.公司集權(quán)式的發(fā)包方式這是應(yīng)用較為廣泛的分包發(fā)包方式。分包商與總包商都以法人的地位簽署分包合同，合同的法律地位自然。由公司的發(fā)包職能部門選擇合適的分包商承攬總包項目的分包工程，簽定分包合同，其工程施工交由項目團(tuán)隊管理執(zhí)行。這種方式，公司掌握著較項目更為廣泛的信息渠道，公司的采購發(fā)包管理更為規(guī)范和程序化，又有能與承包商建立長久合作關(guān)系的優(yōu)勢，公司集中管理發(fā)包，能夠在市場中找到更有價值的(性價比最佳)分包價格，有利于公司對項目成本的宏觀控制。缺點是，項目團(tuán)隊在執(zhí)行中，存在一些信息不明，形成“難管”局面，但通過建立良好的管理組織架構(gòu)和溝通渠道，這個問題是可以克服的。

    2.項目團(tuán)隊發(fā)包這是由項目團(tuán)隊根據(jù)項目需要，自行尋找和選擇分包商，由公司授權(quán)項目與分包商簽定分包合同，工程管理由分包商直接管理。這種方式效率高，發(fā)包便捷，更貼近實際，項目管理較為有力。

    3.公司發(fā)包與項目發(fā)包結(jié)合式這是上述兩項的結(jié)合，對大中型的、復(fù)雜程度高的、合同額較大的分項由公司集中控制;小型的、簡單的、合同額不大的采用項目自行處理，公司審批的方式。

    (二)合同管理(分包)

    1.合同類型以下為按合同支付方式分類的合同類型:

    1.1總價合同也稱約定總價合同，一般是投標(biāo)者按招標(biāo)要求，與招標(biāo)方達(dá)成一個總價，在總價格下完成合同規(guī)定內(nèi)容。

    1.2單價合同

    a.估計工程量單價合同以估計的工程量為依據(jù)，投標(biāo)者只填報單價，而計算出的合同價格的發(fā)包方式。b.純單價合同工程量未知，僅以單價簽定合同c.單價合同與總價合同結(jié)合對工程量明確的部分，可使用總價合同，變化較大，不確定的以單價合同簽定協(xié)議。

    1.3成本補(bǔ)償合同也叫成本加酬金合同，指業(yè)主在支付工程實際成本后，再按實現(xiàn)約定的方式支付給承包商管理費(fèi)用及利潤(酬金)。這種合同方式靈活機(jī)動，應(yīng)用的巧妙的話，可起到非常好的激勵作用。

    2.合同準(zhǔn)備項目分包合同準(zhǔn)備包括下列內(nèi)容:分包計劃一合同范圍確定一詢價(招投標(biāo))一合同談判一形成合同文件

    2.1總包商應(yīng)在對業(yè)主的投標(biāo)期間，就著手?jǐn)M訂項目分包計劃，初步確定工作范圍、數(shù)量、開竣工時間等。

    2.2確定合同范圍根據(jù)分包計劃，便可對分包工程進(jìn)行合同內(nèi)容確定。這里所說“合同范圍”不僅指工作內(nèi)容，而是指“對分包工程合同價格構(gòu)成影響的所有因素”，包括工作內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、材料規(guī)格、開竣工時間、進(jìn)度安排、責(zé)任和義務(wù)、使用設(shè)備、枝術(shù)和管理人員、風(fēng)險分?jǐn)偟鹊纫蛩亍?/p>

    2.3詢價詢價是一個選擇分包商的決策過程。詢價過程具有法律效力。根據(jù)分包合同范圍說明.

    2.4合同談判合同談判一般要對以下幾點進(jìn)行深人的討論和澄清:a.合同范圍因合同范圍一般由總承包方擬訂，對總承包有利，分包商往往對合同范圍要進(jìn)行討價還價。b.變更進(jìn)一步明確，變更的處理程序和辦法、費(fèi)用。c.甲乙方責(zé)任和義務(wù)d.違約責(zé)任明確包括質(zhì)量、工期等方面的懲罰規(guī)定

3.合同執(zhí)行執(zhí)行階段的合同管理是一個動態(tài)的管理過程，實質(zhì)是監(jiān)督合同的執(zhí)行情況，努力促使合同賣方按合同要求認(rèn)真完整地履行合同義務(wù)。

    4，合同文件管理系統(tǒng)建立合同文件管理系統(tǒng)是合同管理的基礎(chǔ)性工作，合同文件管理系統(tǒng)應(yīng)有兩方面的工作:合同文件的文檔化管理、合同事件的程序化管理。

    二、分包生產(chǎn)過程管理分包生產(chǎn)過程主要的工作

    1.質(zhì)量管理建筑工程項目分包工程具有任務(wù)型工作的特點，它區(qū)別于工廠重復(fù)性作業(yè)的特點。傳統(tǒng)的質(zhì)量保證體系起源于工廠作業(yè)型的質(zhì)量生產(chǎn)方式，并不適用于任務(wù)型的生產(chǎn)方式。傳統(tǒng)的質(zhì)量保證體系認(rèn)為合格的輸人和合格的生產(chǎn)過程就能夠得到合格的產(chǎn)品，偏重于過程控制。但項目生產(chǎn)的特點，以及強(qiáng)調(diào)滿足顧客要求為中心的今天，項目質(zhì)量管理不僅要關(guān)注過程，更要關(guān)注結(jié)果(目標(biāo))。因此新版的I S 09000也提出了如何在項目環(huán)境里建立質(zhì)量體系的問題，項目多采用目標(biāo)管理的方式完成任務(wù)。新版的IS 09000弱化了建立龐大的剛性體系內(nèi)容，轉(zhuǎn)而突出了柔性的8大質(zhì)量管理原則。筆者認(rèn)為，對分包的質(zhì)量管理，應(yīng)以目標(biāo)管理的方式，貫徹質(zhì)量管理原則的過程，來完成分包任務(wù)。目標(biāo)融人過程，過程實現(xiàn)目標(biāo)。

    2.進(jìn)度控制根據(jù)前面分析，進(jìn)度管理仍然要采用目標(biāo)管理的方式，總包方應(yīng)做好下列工作:

    2.1制定目標(biāo)，計劃進(jìn)度分包商的工作不一定是象總包那樣，生產(chǎn)是連續(xù)的，分包商只承擔(dān)了工程的某一個部分的工作，受其他分包影響，分包的工作可能是間斷的，所以總包對分包的工期目標(biāo)或進(jìn)度計劃也是動態(tài)的，根據(jù)實際情況隨時調(diào)整的，總包商要讓分包方認(rèn)識到這一點，在合同中予以明確，以免分包商因非自身原因的工期耽誤，向總包提出過多索賠?？偘挠媱澔蚬て谀繕?biāo)，務(wù)必要仔細(xì)計劃，符合實際。

    2.2整體協(xié)調(diào)由于上面的原因，總包商在指定計劃時，必須整體協(xié)調(diào)，不能專注于某一項，整體協(xié)調(diào)包括時間上、空間上的、與其他施工單位的系統(tǒng)協(xié)調(diào)，這是總包在項目管理中必須要做好的管理義務(wù)。

    2.3動態(tài)檢查進(jìn)度管理的基本工作就是進(jìn)度檢查，這跟過程方法時相一致的?！凹涌爝M(jìn)度的最有效方法，就是縮短進(jìn)度檢查的時間間隔?！表椖窟M(jìn)度在不斷變化，只有動態(tài)的檢查進(jìn)度，才能控制進(jìn)度。

    3.總分包協(xié)調(diào)項目總分包之間是由合同這一法律關(guān)系來確定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，與企業(yè)內(nèi)部的行政關(guān)系不同。

    三、對未來建筑工程項目分包管理的預(yù)側(cè)

    1專業(yè)化程度更高專業(yè)化程度更高，使總包向管理方向分化，分包商則向?qū)I(yè)施工更精分化?？偘鼘Ψ职囊蕾嚩纫黾?，更多的具體施工任務(wù)要尋找分包商來完成;分包商將專注于其專業(yè)核心競爭力，分包商的一些不重要的輔工作將會外包，由更專業(yè)的分包商來完成。

    2組織更靈活，組織界限將模糊，總包項目團(tuán)隊也將出現(xiàn)分化，總分包將更多的以針對任務(wù)的臨時性團(tuán)隊組合(任務(wù)小組)來完成工作。項目組織將會更趨靈活的組建，分包商會更多的參與總包的項目團(tuán)隊工作，合同的聯(lián)系使各方更趨于平等合作的關(guān)系。項目會有更多的補(bǔ)充協(xié)議。

    3管理將更規(guī)范化合同管理的地位將更重要，項目正式信息溝通會更規(guī)范，工作程序會更加規(guī)范和嚴(yán)格。

    4分包商授權(quán)度更高分包商權(quán)力會增大，總包商會更趨向于向業(yè)主提供更周到的服務(wù)。對分包商的授權(quán)會增大，更多的具體施工由分包商完成，善于自我管理的分包商更受歡迎，分包商將趨于更多的自我管理。