一、方便面的價格卡特爾:如何保護消費者利益

經濟學家亞當·斯密曾經說過：“生產同類產品的企業很少聚集在一起，如果他們聚集在一起，其目的便是商討如何對付消費者。”按照國際上公認的觀點，生產同類商品的企業為了獲取高額利潤而達成有關規定產品產量、確定商品價格等等方面的協議(包括口頭協議或意見)，就會形成一種壟斷性企業聯合，也就會出現經濟學上的“卡特爾”現象。顯然，方便面行業整體性提價，一定程度上說，已經符合了這種現象的特征。

自去年年底開始，由世界方便面協會中國分會牽頭，國內主要方便面企業召開了3次內部價格協調會議，最終達成統一提價的一致意見。從7月26日起，以華龍、白象等為首的中低價方便面廠家稱：受原材料漲價的影響，方便面整體漲價，平均漲幅20%，最高漲幅達到40%。其中，市場覆蓋率達95%以上的康師傅等十多家知名企業都參與了此次調價。與此同時有方便粉絲生產廠家公布資料：此次原材料漲價幅度不超過10%。漲價行動受到了消費者協會等組織的質疑和抵制。事件以方便面協會公開道歉，方便面紛紛降價為結束。事件的背后我們看到了行業壟斷、企業相互串通謀求暴利和藐視消費者利益。

“卡特爾”現象，其危害有多大，這可從近幾年來國內機票銷售出現的“價格聯盟”現象看出。也正因為“卡特爾”現象不利于保護消費者權益、阻礙公平競爭，使社會資源得不到優化配置。在國際上，“卡特爾”現象已成為各國反壟斷法嚴厲禁止的“頭號敵人”。

面對強勢企業的包括價格聯盟在內的壟斷協議，消費者只能使用貨幣進行投票的本能反應：你漲價，我就少買，你再漲價，我就不買。樸素的平民訴求應該能夠得到法律的保護。我國的《反壟斷法》中對此現象進行了嚴格的限制：包括固定或變更商品價格、限制商品的生產數量或銷售數量、分割銷售市場和原材料采購市場、限制購買新技術、設備或者限制開發新技術、新設備和聯合抵制交易等內容在內的企業壟斷協議將被嚴格禁止。而行業協會將被禁止組織本行業經營者從事以上壟斷協議。

二、我的手機何時能取消漫游費：如何限制壟斷企業濫用市場支配地位

一、

經濟學角度分析下的壟斷與反壟斷法

雖然經濟學家在關于壟斷基本方面取得了共識，但對于壟斷的形成、壟斷勢力運作的效率及其對福利的影響方面，仍然存在廣泛而深刻的分歧，這種分歧導致了反壟斷政策的不同傾向，這種分歧突出反映在哈佛學派和芝加哥學派之爭。哈佛學派認為，壟斷地位的獲得大都是通過策略性的行為，主要通過勾結、排斥兩種手段獲得。這些行為主要是損害了競爭而不是提高了效率。而芝加哥學派則認為，壟斷主要來自于效率，壟斷是一種組織市場運作的有效形式，它能夠使整個產業的生產成本趨向于最低。哈佛學派主張對壟斷進行嚴厲打擊，而芝加哥學派則主張比較寬松的反壟斷政策。

那么從微觀經濟學的角度來看，壟斷是低效率的。一方面，壟斷使產品的產量受到限制，造成社會損失。要把所有因壟斷使產量受到限制而給社會造成的損失進行量化是困難的，我們只能大體描述為：

首先，從分配上來說，產量的減少以及價格的提高使壟斷者賺到更多的利潤，而消費者的購買力進一步降低，資源低效率地從消費者一方轉移到壟斷者一方。另一方面，較低產量水平意味著用于該行業的社會資源更少，因而本來會用于該行業的資源會被用于別處，資源不是按帕累托原理最優配置。除了無謂損失外，還存在其他壟斷勢力的社會成本。廠商可能會以一種對社會來說非生產性的方式花費大量的錢去獲取、保持或實施它的壟斷勢力，這包括廣告、游說和用合法的努力去避免政府管制和反托拉斯調查，或者它可以意味著裝備但不使用額外的和產能力，使潛在的競爭者想念他們不可能銷出值得進入市場的足夠數量。總的來說，造成根本的經濟根源是與擁有壟斷勢力廠商的得益有直接關系，從消費者轉移到廠商的利益越大，壟斷的社會成本就越大。

其次，由于缺乏競爭壓力造成生產者管理上的松懈和低效。每個公司都想使其生產成本最小，而且任何以利潤最大化為目標的公司（不論是競爭行業還是壟斷行業）都會以盡可能低的成本獲得盡可能高的利潤。然而，在現實中，那些不必經過激烈競爭就能賺到很多錢的公司常常缺乏足夠的降低成本的動力。這種由于缺乏競爭壓力而表現出來的公司的低效率稱為管理松懈。競爭能夠迫使經理們以盡可能有效的方式經營，而在缺乏競爭的情況下，要判斷經理們的工作是否有效率就很困難，資源往往不會得到最有效的利用。

關于工商部門《反壟斷法》執法職責問題

現行反壟斷執法體制是中央事權制度。我國《反壟斷法》和《工商行政管理機關查處壟斷協議、濫用市場支配地位案件程序規定》（以下統稱國家工商總局第42號令）明確規定工商部門反壟斷執法權在國家工商總局。國家工商總局根據工作需要，可以授權省級（自治區、直轄市）工商局負責壟斷協議、濫用市場支配地位方面的反壟斷執法工作，同時規定被授權的省級工商局不得再次向下級工商局授權。這保證了反壟斷執法的嚴肅性和專業性，但在操作中也不可避免地帶來一系列問題。執法實踐中，很多壟斷協議案件是發生在基層的區域壟斷行為，然而，在日常巡查過程中，由于基層執法人員對《反壟斷法》學習不夠、理解不深等原因，無法發現案件線索，或者因為案件管轄權而放棄對案件線索的核查，或者因壟斷行為的認定困難而不愿調查，或者將一些壟斷行為按照《反不正當競爭法》等法律法規進行處理。《反壟斷法》實施四年來，工商部門人員多、觸角廣、網絡全的優勢在反壟斷執法領域并沒有得到充分發揮，全國工商系統查辦的壟斷案件較少，影響了工商部門反壟斷執法工作成效。

關于執法隊伍建設的問題

筆者今年參加了總局第二期反壟斷和反不正當競爭執法專家型人才培訓班，華東政法大學徐士英教授在課堂上提出“反壟斷執法你們準備好了嗎？”的問題值得我們深思。契約自由與市場競爭的關系、相關市場的統計分析、自身違法原則與合理原則、互聯網環境下的反壟斷等等課題對我們這些經各省、自治區、直轄市工商局推薦具有一定競爭執法經驗和理論基礎的學員來說也是一個全新的課題。反壟斷執法是一項技術性和政策性很強的工作，對執法人員的要求很高，不但要求執法者有豐富的法律知識和實踐經驗，還要求有相當的經濟學功底。既需要從理論上認識一項橫向壟斷協議的利和弊，也需要我們在調查、取證和處理上運用合適的方式和方法，這就需要一批既懂經濟又懂法律的復合型執法人員。但從工商系統的實際看，這樣復合型、高水平的人才正是工商系統所欠缺的，這種情況在一定程度上影響了工商系統反壟斷執法工作的質量。

復合型的案件如何適用問題

目前，我國的《反壟斷法》執法是一種多頭執法的模式，經營者集中行為的審查權在商務部門；查處價格壟斷協議行為的執法權在發改委；壟斷協議、濫用市場支配地位、濫用行政權力排除限制競爭的反壟斷執法（價格壟斷協議除外）權在工商部門。雖然國務院對三家反壟斷執法機構的權限進行了劃分，但是在實際的執法工作當中很難將其截然分開，這就會造成三個反壟斷執法機構的職權交叉。國務院成立了反壟斷委員會，但對于工商部門來說，如何能協調好與其他兩個執法部門間的關系是一個必須面對的問題。

中國壟斷現象的特殊性及特殊對策一、參照類：經濟發達國家反壟斷的理論與實踐

壟斷是市場經濟發展到一定高度以后必然產生的、與競爭相對立的經濟現象，是發源自市場競爭，又反過來否定、限制、阻止市場競爭的一種“異化”力量，因而是對公平競爭市場秩序的極大威脅。簡要而言，壟斷是指在市場交易中，少數當事人或經濟組織（極端而言可以只有一個經濟主體），憑借自身的經濟優勢或超經濟勢利，對商品生產、商品價格、商品數量及市場供求狀態實行排他性控制（直至實行排他性獨占），以牟取長期穩定超額利潤的經濟行為。壟斷的形式多種多樣，例如資本壟斷、技術壟斷、勞動力壟斷和信息壟斷等生產要素的壟斷，更普遍的則直接表現為價格壟斷和與此相關的市場交易份額的排他性控制。法律關注的是經濟行為規范與否，從法律角度考察壟斷，重在行為判定，例如鎖定、操縱價格，劃分市場，價格歧視，操縱投標，獨家經營，聯手抵制，非法兼并等各種濫用市場優勢的行為。

壟斷現象和反壟斷實踐的復雜性在于：第一，資源自然分布不均衡會造成資本進入困難，形成難以避免的自然壟斷，例如煤炭、石油等能源的開發領域以及少數稀有產品的供給；第二，反壟斷、維護公平競爭政策同適度發展規模經濟政策之間的矛盾，常常使對具體的壟斷現象的界定遇到困難，陷入兩難選擇；第三，一般性經濟壟斷，也可以由一時技術的或投資起點的原因所引起，例如對各種知識產權范疇的技術專利，就需要加以保護，而某些領域由技術原因導致的過高的投資門坎，也很難加以拆除；第四，在復雜的競爭活動中，往往由于不同利益群體主觀意志的分歧，對于同一經濟現象或經濟行為是否構成市場壟斷，在理論觀點、政策主張和法律界定等諸多方面相去甚遠，以至陷入曠日持久的爭辯和訴訟之中；第五，行政執法部門在反壟斷問題上能否不受外界干擾，一以貫之，“把水端平”，保持公正、效率、廉潔和權威，歷來也是公眾關注、監督的焦點，從而常常是引發懷疑、爭論和不滿的誘因。這些情況常常給反壟斷的立法、司法機構和行政主管機關，帶來極大的困難和麻煩。

壟斷的巨大危害就在于，通過種種排他性控制，阻止競爭對手（含潛在對手）的進入，限制公平競爭，損害消費者權益，阻礙技術進步，降低經濟效率，導致經濟停滯。其中，壟斷行為的最典型之處是，人為控制產品生產和供給數量，制造有利于自己的“賣方市場”狀態，維持大大高于競爭性市場的產品壟斷價格，以攫取壟斷利潤。可以說，壟斷之手是在向“所有的人行竊”，損害的是“全社會”的利益，因而壟斷勢利歷來被視為是市場經濟社會的頭號公敵。

在經濟一體化、競爭國際化的新時期，近年來正出現以飛機制造、汽車制造、信息通訊、金融保險業為代表的新一輪大公司兼并潮，從而推動了壟斷格局進一步升級。為增強本國在國際市場的競爭地位，發達國家理論界、法律界和政府界爭相放寬對市場結構、市場份額和企業兼并的原有解釋和限制，美國明確提出了“放松管制”以鼓勵國際化兼并的政策。這是各國基于反壟斷的競爭政策的一次重大調整，必將對各國的以及國際的經濟集中度、市場份額、市場結構變化，產生深遠的影響。針對這種經濟集中度在國際范圍內加速提高的新動向，有經濟學家發出警告：“過去大規模的合并不普遍，真正全球性交易甚至比較稀少。但是今天，大公司在數十個國家經營，并在每個國家占有很大的市場份額，而合并能輕而易舉地在單個國家的市場建立優勢地位”，因而呼吁盡快建立國際性的反壟斷法，以阻止壟斷行為國際化和大規模貿易戰的進一步蔓延，認為“制定全球競爭法規必將成為世界貿易組織下一輪談判的一個重要組成部分”（［美］布賴恩．拉賽爾：《需要全球反托拉斯法規》，美國1997年7月31日《商業日報》）。

二、中國經濟體制轉軌時期壟斷現象的特殊性

一、參照類：經濟發達國家反壟斷的理論與實踐 壟斷是市場經濟發展到一定高度以后必然產生的、與競爭相對立的經濟現象，是發源自市場競爭，又反過來否定、限制、阻止市場競爭的一種“異化”力量，因而是對公平競爭市場秩序的極大威脅。簡要而言，壟斷是指在市場交易中，少數當事人或經濟組織（極端而言可以只有一個經濟主體），憑借自身的經濟優勢或超經濟勢利，對商品生產、商品價格、商品數量及市場供求狀態實行排他性控制（直至實行排他性獨占），以牟取長期穩定超額利潤的經濟行為。壟斷的形式多種多樣，例如資本壟斷、技術壟斷、勞動力壟斷和信息壟斷等生產要素的壟斷，更普遍的則直接表現為價格壟斷和與此相關的市場交易份額的排他性控制。法律關注的是經濟行為規范與否，從法律角度考察壟斷，重在行為判定，例如鎖定、操縱價格，劃分市場，價格歧視，操縱投標，獨家經營，聯手抵制，非法兼并等各種濫用市場優勢的行為。

壟斷現象和反壟斷實踐的復雜性在于：第一，資源自然分布不均衡會造成資本進入困難，形成難以避免的自然壟斷，例如煤炭、石油等能源的開發領域以及少數稀有產品的供給；第二，反壟斷、維護公平競爭政策同適度發展規模經濟政策之間的矛盾，常常使對具體的壟斷現象的界定遇到困難，陷入兩難選擇；第三，一般性經濟壟斷，也可以由一時技術的或投資起點的原因所引起，例如對各種知識產權范疇的技術專利，就需要加以保護，而某些領域由技術原因導致的過高的投資門坎，也很難加以拆除；第四，在復雜的競爭活動中，往往由于不同利益群體主觀意志的分歧，對于同一經濟現象或經濟行為是否構成市場壟斷，在理論觀點、政策主張和法律界定等諸多方面相去甚遠，以至陷入曠日持久的爭辯和訴訟之中；第五，行政執法部門在反壟斷問題上能否不受外界干擾，一以貫之，“把水端平”，保持公正、效率、廉潔和權威，歷來也是公眾關注、監督的焦點，從而常常是引發懷疑、爭論和不滿的誘因。這些情況常常給反壟斷的立法、司法機構和行政主管機關，帶來極大的困難和麻煩。

壟斷的巨大危害就在于，通過種種排他性控制，阻止競爭對手（含潛在對手）的進入，限制公平競爭，損害消費者權益，阻礙技術進步，降低經濟效率，導致經濟停滯。其中，壟斷行為的最典型之處是，人為控制產品生產和供給數量，制造有利于自己的“賣方市場”狀態，維持大大高于競爭性市場的產品壟斷價格，以攫取壟斷利潤。可以說，壟斷之手是在向“所有的人行竊”，損害的是“全社會”的利益，因而壟斷勢利歷來被視為是市場經濟社會的頭號公敵。

在經濟一體化、競爭國際化的新時期，近年來正出現以飛機制造、汽車制造、信息通訊、金融保險業為代表的新一輪大公司兼并潮，從而推動了壟斷格局進一步升級。為增強本國在國際市場的競爭地位，發達國家理論界、法律界和政府界爭相放寬對市場結構、市場份額和企業兼并的原有解釋和限制，美國明確提出了“放松管制”以鼓勵國際化兼并的政策。這是各國基于反壟斷的競爭政策的一次重大調整，必將對各國的以及國際的經濟集中度、市場份額、市場結構變化，產生深遠的影響。針對這種經濟集中度在國際范圍內加速提高的新動向，有經濟學家發出警告：“過去大規模的合并不普遍，真正全球性交易甚至比較稀少。但是今天，大公司在數十個國家經營，并在每個國家占有很大的市場份額，而合并能輕而易舉地在單個國家的市場建立優勢地位”，因而呼吁盡快建立國際性的反壟斷法，以阻止壟斷行為國際化和大規模貿易戰的進一步蔓延，認為“制定全球競爭法規必將成為世界貿易組織下一輪談判的一個重要組成部分”（［美］布賴恩．拉賽爾：《需要全球反托拉斯法規》，美國1997年7月31日《商業日報》）。

二、中國經濟體制轉軌時期壟斷現象的特殊性

在一系列深層矛盾依然存在的背景下，中國連續幾年實現了經濟運行和市場狀態的相對穩定，這或許顯示，中國經濟正在步入相對平穩發展的成熟階段，從而已經有能力在某種常態中解決深層次矛盾，有能力避免以往反復出現過的大起大落、忽冷忽熱的劇烈波動。即使是1998年特大洪水過后，商品市場的基本供求狀況也沒有發生逆向變化。根據這種長時間、大面積、多品種“買方跡象”，似有理由認定，中國買方市場已經初步形成相對穩定的“常態”，市場機制及其競爭機制已經順其自然地開始發揮基礎性的調節作用，傳統經濟體制的那種國家壟斷各個經濟領域的局面已經基本改觀。