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收到部《稽核結論與整改意見》后，我部十分重視，組織相關人員進行認真學習討論。通過學習討論，我部認為部所做的稽核結論是符合我部實際的，所提的七條整改意見，是中肯切實可行的。我部嚴格按照“整改意見”制定整改方案，對存在的問題進行及時整改。現(xiàn)將有關整改情況回饋如下：

一、營業(yè)部權限管理整改情況

我部嚴格權限管理，加強日常柜臺復核，妥善保管業(yè)務印章，嚴格柜臺業(yè)務操作流程。對不符合《柜臺委托業(yè)務標準化條例》中的關于客戶臨柜辦理業(yè)務的規(guī)定，我部將在今后的業(yè)務辦理中杜絕此類情況的發(fā)生，嚴格按照《柜臺委托業(yè)務標準化條例》進行業(yè)務授理。對客服主管權限管理不嚴格問題，我部嚴格按照《交易系統(tǒng)操作權限管理規(guī)定》的日常管理原則進行權限管理，柜臺人員具有操作權限，客服主管具有復核權限，做到權限分離，規(guī)避業(yè)務辦理風險。對于業(yè)務辦理過程中出現(xiàn)的部分單據(jù)未填寫或填寫不完整問題，我部組織相關人員重新學習《客戶資金賬戶管理標準化條例》和《柜臺委托業(yè)務標準化條例》，重新梳理業(yè)務辦理過程中單據(jù)的填寫，規(guī)范業(yè)務辦理手續(xù)，通知缺少資料的客戶臨柜補齊相關資料。出現(xiàn)使用開戶業(yè)務專用章對外簽訂電話錄音系統(tǒng)購銷協(xié)議不符合規(guī)定的用章情況，我部嚴格按照《業(yè)務印章管理辦法》的相關規(guī)定，做到專章專用，專人管理，將在今后的日常工作中杜絕發(fā)生此類問題。

二、影像系統(tǒng)電子檔案管理整改情況

我部進一步加強影像系統(tǒng)電子檔案的管理，對于單據(jù)填寫不完整，部分影像未拍攝彩色身份證的問題，我部將在影像復核中嚴格把關，對于不符合規(guī)定的影像，及時退回，補齊相關資料。對于部分未拍攝彩色身份證的影像，要求客戶前來補齊相關資料。我部將實行三級復核制度，在開戶影像工作中，難免會出現(xiàn)小問題小錯誤，復核做為最后一道關口，關系到全天影像工作的質(zhì)量與成果。為確保影像質(zhì)量，我部在總公司二級復核的基礎上，再添加一次，使二級變?yōu)槿墸矗阂粋€影像要經(jīng)過拍攝者自審，復核者二審，最后由影像工作負責人再審一次，以確保所拍影像最后提交時不出現(xiàn)任何問題。

三、新增客戶規(guī)范管理整改情況

我部加強新增客戶申報管理，對于員工開發(fā)的新增客戶，我部啟用公司新下發(fā)的《營業(yè)部員工開發(fā)新增客戶申報表》，嚴格落實監(jiān)管部門和公司《員工開發(fā)新增客戶管理辦法》的新增客戶確認流程，進一步完善營業(yè)部對于新增客戶預約確認的工作，在確認單上必須有回訪人員確認簽字。

四、經(jīng)紀人信息整改情況

我部加強經(jīng)紀人信息管理，一是整理現(xiàn)有經(jīng)紀人信息，對解除合同的經(jīng)紀人做了資料歸檔，對新進經(jīng)紀人信息進行資料添加。二是要求在職經(jīng)紀人到營業(yè)部照相，留存電子照片。三是對在職經(jīng)紀人資格證號進行一一確認。四是對在職經(jīng)紀人資格證號和照片進行一一對應，并在營業(yè)部現(xiàn)場進行公示。

五、客戶回訪整改情況

客戶（）以及（）回訪接聽電話人為男性，我部回訪人員沒有對其進行身份的確認，針對這個問題，我部會對其進行二次回訪，并在以后的回訪過程中，一定要對客戶身份進行核實，保證回訪的質(zhì)量。同時確立回訪小組新增客戶回訪、重要客戶回訪以及普通客戶回訪工作的責任人，確保做好客戶回訪工作。

六、檔案整改工作情況

我部針對審計提出的問題，從2012年3月19日起參照客戶檔案管理標準化條例進行全面整改。一是年內(nèi)有望選新址，改善工作環(huán)境及檔案室的環(huán)境。二是檢查中發(fā)現(xiàn)個別檔案未找到，繼續(xù)安排人員查找。三是檢查中發(fā)現(xiàn)無檔案清冊，沒有檔案清冊來記錄客戶的具體存放地點、存檔數(shù)量、存檔時間以及目前檔案狀況。我部決定第一步先從去年總公司審計后責成整改的檔案著手，完善檔案清冊，然后繼續(xù)完善歷史遺留問題的檔案清冊。總之，我部按照總公司的要求，加強客戶檔案的系統(tǒng)化管理，解決以上不完善的問題，查找未找到的檔案，建立明細的檔案清冊，明確營業(yè)部檔案存擋數(shù)量及明細情況。

七、電腦部整改情況

ISA服務器連接互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)卡必須直接連接到互聯(lián)網(wǎng)，所拿到的地址應該是公網(wǎng)地址，但是現(xiàn)在營業(yè)部員工上互聯(lián)網(wǎng)為電信營業(yè)部直接分配的IP地址段，沒有公網(wǎng)地址，故需重新申請公網(wǎng)地址，現(xiàn)公網(wǎng)地址正在辦理中，公網(wǎng)地址辦理完畢之后，我部會立即按照總公司要求部署ISA服務器，將不再使用ADSL線路。恒生刷卡參數(shù)已于3月1號修改，修改后恒生刷卡委托不再顯示為柜臺委托，其他委托方式也顯示正常。

我部按照部《稽核結論與整改意見》作了全面整改，取得一定成效。今后，我部將加強管理，增強干部職工的工作責任心，認真努力做好各項工作，確保工作的質(zhì)量，進一步提高規(guī)范化、標準化水平，促進各項工作健康、持續(xù)發(fā)展。