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一、基本情況

此次行政處罰案卷質量評查工作主要對29個行政執(zhí)法部門、8個法律法規(guī)授權執(zhí)法單位和6個授權委托單位年度行政處罰案卷質量進行評查。評查工作分三個階段進行，第一階段（7月19日至7月25日）自查自評階段。由各執(zhí)法單位，對本單位年度行政處罰案卷進行自查自評；第二階段（7月25日至7月30日）互評互查階段。由區(qū)法制辦有牽頭，組織20個行政執(zhí)法部門的相關人員對全區(qū)所有行政執(zhí)法部門年度行政處罰案卷進行互評互查，共檢查案卷1128卷；第三階段（7月30日至8月2日）抽查總結評比階段。區(qū)法制辦結合各部門案卷自查情況及互評互查結果，抽查了國土分局、工商分局、區(qū)物價局等13個行政執(zhí)法部門年102卷行政處罰案卷，按照《省行政處罰案卷評查的內容和標準》，圍繞執(zhí)法主體是否合法、事實認定是否清楚、執(zhí)法程序是否得當、案卷歸檔是否及時正確等方面進行了評查打分，并對各種評比結果進行分析總結，在抽查案卷中88卷為優(yōu)秀，占參評卷的87%；14卷為良好，占參評卷的13%。

二、評查結果

各行政處罰案卷，經過各行政執(zhí)法單位自查、互評互查以及區(qū)政府法制辦對抽查評分結果的綜合分析，國土分局、公安分局、地稅分局、工商分局、區(qū)物價局等5個單位被評為優(yōu)勝單位；區(qū)安監(jiān)局、計生局、文體局、人勞局、質監(jiān)局、統計局、漁政站、村鎮(zhèn)站、衛(wèi)生監(jiān)督所等9個單位被評為良好單位。并推薦國土分局參加市級行政處罰案卷評選工作。

三、主要特點

一是領導重視，周密部署。各行政執(zhí)法部門在自查工作中，絕大多數單位非常重視，按照評查通知要求，認真組織實施，明確責任，安排專人負責，對照《省行政處罰案卷評查內容和標準》，及時對本單位年度行政處罰案卷進行了整理和自查，并積極配合全區(qū)工作，進行互評互查。

二是組織嚴謹、嚴格評查。這一次案卷評查涉及范圍廣，工作量大，為保證案卷評查的公平、公正，區(qū)政府法制辦結合《省行政處罰案卷評查內容和標準》，制定了行政處罰案卷評查打分表，并在7月30日組織相關行政執(zhí)法部門工作人員對13個行政執(zhí)法單位年度的102卷行政處罰案卷進行集中抽查。采取分組互換案卷的方法，嚴格按照《省行政處罰案卷評查內容和標準》，從實體、程序、文書、案卷裝訂等方面，逐卷進行認真評查，并將存在問題向執(zhí)法單位反饋。同時以四類突出案卷為例，進行分析點評，指出案卷質量優(yōu)劣所在。

三是質量較高，操作規(guī)范。通過評查發(fā)現，國土分局、公安分局、地稅分局、工商分局、區(qū)物價局等優(yōu)勝單位優(yōu)秀行政處罰案卷主體合法，認定事實清楚、證據確鑿，適用法律正確，程序合法。文書書寫規(guī)范，格式文本比較完備，卷內目錄和材料齊全，排列有序，裝訂整齊，按時立卷歸檔。

四、存在主要問題

一是個別單位執(zhí)法人員的業(yè)務水平有待進一步提高。表現在有些執(zhí)法人員制作執(zhí)法文書時內容過于簡單，文字表述不全面具體，部分筆錄的涂改處當事人沒有按規(guī)定按手印或簽字等。有的單位還存在三無現象，即無執(zhí)法人員、無處罰、無案卷。

二是個別案卷在實體方面適用法律依據不準確。存在對行政相對人認定不準確、行政執(zhí)法主體資格不清，自由裁量權行使不當的現象，有的案卷未引用所適用的法律、法規(guī)全稱，未注明具體條、款、項，少數案件中處罰依據沒有具體到款。

三是個別案卷在行政處罰案件程序方面不完善。應該適用一般程序的案件有的卻適用簡易程序進行當場處罰；有的執(zhí)法程序順序顛倒，如調查取證在先，審查立案在后；現場檢查的案件筆錄中沒有出示執(zhí)法證件表明身份的記錄。

四是個別案件資料整理裝訂不規(guī)范。個別單位未按要求及時整理歸檔，檔案資料以散頁形式存在。

五、幾點要求

（一）高度重視，認真整改。通過此次行政處罰案卷評查工作，各行政執(zhí)法單位務必高度重視本次案卷評查中發(fā)現的問題，要對照評查標準，認真梳理分析，主動查找原因，并結合實際認真及時整改，使行政執(zhí)法案卷評查活動真正達到解決問題、促進工作的目的。

（二）加強培訓學習，提高執(zhí)法水平。從這一次行政處罰案卷評查結果來看，有的單位的行政執(zhí)法人員法律知識不扎實，運用法律不熟練，執(zhí)法過程單憑經驗主觀臆斷，直接影響執(zhí)法水平。因此，各部門要加強行政執(zhí)法人員的法律專業(yè)知識培訓，經常性地組織開展案例分析和研討，增強執(zhí)法人員的實際操作能力，全面提升提高執(zhí)法人員辦案水平和辦案質量。

（三）完善制度，加強考核。行政處罰案卷質量評查是一個長期的工作，對規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進依法行政工作具有重要的作用。各行政執(zhí)法部門要認真做好行政執(zhí)法案卷的歸檔工作，不斷完善執(zhí)法案件辦理的運行機制，建立健全行政執(zhí)法的配套制度，切實提高行政執(zhí)法水平。區(qū)政府法制辦公室要完善行政處罰案卷評查制度，定期開展案卷評查工作，并將評查結果納入目標考核體系。