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各位領導、各位代表、各位朋友：

大家好！今天在這里舉辦內控機制建設培訓班，通過培訓旨在提高廣大海關工作人素質，促進邊境口岸事業又好又快發展。我們知道，海關是依據本國（或地區）海關法律、行政法規行使進出口監督管理職權的國家行政機關。

海關職責主要是對進出口貨物、旅客行李和郵遞物品、進出境運輸工具，實施監督管理，保障貨物、物品合法進出境；征收關稅和其他稅費也是海關一項重要職責。許多國家海關除征收關稅外，還在進出口環節代征國內稅費，例如增值稅、消費稅和石油稅等。有些國家海關，還征收反傾銷稅、反補貼稅和進口商品罰金等；海關的另外一項職責查緝走私。各國海關部對逃避監管、商業瞞騙偷逃關稅行為進行查緝，尤其對走私禁止和限制進出境的貨物、物品，特別是，每一個國家海關部加大查緝力度。其他是部分或個別國家海關具有的特殊職能：如編制對外商品貿易統計、保稅管理、沿海巡邏警戒、管理航行一級保護版權和專利權等。21世紀初，有些國家除對傳統的有形貿易（實物）監管外，還對無形貿易（服務貿易）進行監管。許多國家政府指令本國海關履行國際出口管制制度，即對高科技產品、導彈技術產品、核相關雙重用途產品、生化武器、常規武器、環境污染物質和有毒廢料、瀕危物種、文物等進行管理制。

**海關作為我國的邊境口岸海關，點多面廣，業務門類齊全，但人力、物力監管資源較少。近年來，就如何建立符合**海關特點的長效內控機制，我關經過持續不斷地業務改革和工作管理模式的創新，學習借鑒兄弟關的經驗成果，正在逐步地建立起以風險控制為導向、以信息科技化為手段、以業務運行監控為依托，以業務執法和內部管理為主要領域，以量化考核和責任追究為動力的長效內控機制，并取得了一定成效。下面從一下幾個方面進行簡要匯報。

一、加強“三項制度”建設，促進內控機制長效化

長效內控機制建設以來，我關關黨組充分認識到，保障長效內控機制順利開展的前提是把握明確的思路和準確的控制點，只有不斷地加強和完善制度建設，才能充分發揮內控職能的作用，只有良好地運用職能監督、風險管理監督、督察審計監督等科學手段，著力加強“三項制度”建設，促進內控機制長效化。才能推動長效內控機制的順利發展。與此同時，堅持不斷地優化內控環境，加大“三項”建設，整合監控資源，確保督辦落實，使長效內控取得實效。

1、加強制度建設。按照海關總署及長春海關的總體要求，制定出臺了《**海關建立健全長效內控機制實施辦法》，《**海關長效內控機制建設任務分解方案》，《**海關長效內控機制評價辦法》等，從組織領導、內控職責、內容程序、內控評價等方面進行了細致規范。

2、加強組織領導制度建設。我關把建立健全長效內控機制定位在大管理、大監督、大層次上來認識，建立了“一把手”為主要負責人，特派員、紀檢部門組織協調，業務部門積極參與，人事、政工部門積極配合的工作體制，堅持實現“關黨組統一領導，領導干部各負其責，全體關員共同參與”的工作機制。

3、強化目標制度建設。以建立內部監控管理系統的總體目標為原則，從本關關情出發，制定和實現符合本關關情的長效內控機制的具體目標。1、強化依法行政意識，確保法律、法規、政策以及各項制度的貫徹執行。2、加強制度建設，完善執法操作規程。3、對內部各部門、各業務類型和各關員的執法狀況重點指標進行監控、督察、審計，考核。4、開發應用科技化、信息化操作系統，加強監控，完善手段，充分發揮對傾向性問題的預警、監控、糾正作用。5、大力發揮紀檢監察的組織協調作用和督察審計的監督優勢，將行政監察工作的預防關口前移。6、積極促進長效內控機制與黨風廉政建設的深度融合，與業務進行深度融合。

二、長效內控機制建設的工作“亮點”和“成效”

針對本關的監管現場分散、一人多崗、業務種類繁雜、貿易國國情特殊等特點，我關努力創建內控機制與業務管理、隊伍管理相結合，內控機制與強化職能管理、風險管理相結合的管理機制的“亮點”，探索自我監督制約機制的運行模式，使之更符合關區的實際。

亮點一、長效內控機制建設與業務高度融合，有效防范執法風險

1、堅持“制度內控”原則，規范各類執法行為和管理活動。

針對全關業務操作流程的發展和變化，我關及時梳理相關規章制度，建立、補充和完善各類規章制度和辦法，保證規章制度能覆蓋各項業務控制的關鍵風險點，使各種規章制度、風險防范措施嵌入到各個操作崗位之中，促進全關內控管理規范化、流程化和標準化。從20**年開始，**海關著力完善業務運行操作制度。對海關各項規章制度進行修訂、增補和完善，先后制定了近十萬多字的海關執法活動、內部管理活動規章制度和配套業務結合部聯系配合辦法，完善部門崗位職責和內部操作規程，以此大大提高了各項業務操作及內部管理的規范化程度。先后制定了《邊境貿易快速通關管理崗位規范》、《**海關通關業務運行監控崗位規范》、《**海關物流監控系統預警監控制度》、《**海關業務接合部風險工作規范》等規章制度。

2、實現“科技化內控”目標，打造自我監督制約機制。

近年來，我關不斷地完善“一站式”通關作業模式，充分利用現代化查驗設備、計算機網絡管理系統，打造綜合貨運監管平臺。先期，自行開發了《物流監控系統》和《運輸工具監管系統》，分別實現了對口岸所有進出境運輸工具和口岸與監管中心之間的集裝箱及貨柜貨物的監控管理，形成了口岸現場、監管中心、機關職能部門和主管關領導之間的多級監控機制。后期，我關又開發了“邊境貿易快速通關系統”，實現對口岸驗放貨物快速通關的網絡監控管理。之后，我關將上述三個系統整合為《**海關綜合業務管理平臺》，基本囊括了H2000系統外的現場通關監管業務環節，規范了各業務現場崗位操作流程，對口岸現場和查驗現場間的車輛流和貨物流進行嚴密的管理與監控。在機制上強化了監督制約，嚴密了海關監管、提高了工作效率，也大大降低了關員的執法風險。一是權力分解，口岸現場90%的查驗工作量轉移到了監管中心由H986系統完成，查驗關員查驗權力分解、風險弱化；二是作業分離，業務操作均按雙人制在業務管理平臺中進行，同時，貨物、運輸的監管業務操作無法在同一地點完成；三是透明監督，現場關員均使用同一平臺，界面統一、監控實時，口岸現場與監管中心間，口岸現場進出境通道崗位間都形成程序嚴密、環節相扣的業務工作鏈條。

3、創新“信息化內控”監督方法，整合業務監督信息，實現監控信息資源共享。

**年，我關黨組針對走私案件直線上升的趨勢，反思案件中暴露出來的監管漏洞，切實加大信息化投入和業務改革力度。新設了監管科，全面負責業務協調管理和運輸工具、內部轉關系統的實施監控。清理運輸工具700多臺，保留了16家擁有國際運輸資格的企業和270臺符合海關監管要求的車輛。自行開發了“運輸工具電子圖文備案系統”，將運輸工具圖像、自重以及駕駛人員等相關信息錄入、上網，有效防范和打擊車輛改裝、串換等不法行為。利用《綜合業務管理平臺》，實行了紅綠預警監控制度，實現了對口岸現場和查驗現場間的車輛流和貨物流的嚴密監控，通過實行紅綠預警、打印地磅數據、押運制度、職能監控、司乘人員及車輛電子備案改革等措施，強化了海關內部的監督制約機制，促進了業務工作和廉政工作的深度融合，使兩個風險一起防范的要求落到了實處。

亮點二、長效內控機制建設與黨風廉政建設高度融合，有效防范廉政風險

1、注重廉政教育，開展一系列形式多樣富有成效活動。

我關近年來多次組織全員開展形式多樣的廉政教育培訓活動，如建立關領導、特派員上廉政黨課制度，推行業務部門科級領導向管理相對人“述職述廉”制度，組織廉政知識考試，開展防范“兩個風險”調查問卷，與管理相對人座談，與**市執法部門開展廉政教育主題培訓等活動，同時，緊密結合“學習實踐科學發展觀”活動的開展，以關員和崗位為主線，在全關范圍內開展了“人人參與查找，人人找出風險，人人制定措施”執法及廉政風險自查活動，邊排查邊整改，建立健全執法風險和廉政風險的防控機制，“你的崗位潛在的兩個風險是什么？針對潛在的兩個風險，你及所在科室采取的防范措施又是什么？”，要求從關長到廣大關員都要深入思考并認真回答。排查出廉政、執法風險35個。今年，為有效防控執法和廉政兩大風險，總結打私工作中取得的成績，提煉在打擊防范貨運渠道走私案件中好的經驗，切實提高關員應對風險的能力，我關組織業務骨干，多次召開案情剖析會，對10個典型案例進行個案分析，深入查找監管上的風險，逐一分析了兩大風險主要表現形式和特點，確定了防范預防風險的主要措施。并編制成了《**海關貨運渠道典型案例剖析選編》。

2、典型引路，挖掘和樹立廉政共建典型，發揮輻射作用。

從20**年開始，我關采取典型引路的方式，積極推動沙坨子海關與口岸聯檢部門實現廉政聯動共建。充分利用口岸各派駐機構在同一口岸現場對同一標的物同日實施執法，各方作業數據彼此關聯的特點，主動與邊檢、國檢、口岸辦等部門協商，創立了“反腐倡廉聯動共建制度”。有選擇實行進出口貨物聯合查驗，進出境旅客行李物品一機雙屏檢查，并落實信息通報制度，借助定期召開聯席會議這一平臺，交換業務數據，實現信息共享，實現了各方作業數據的對碰，變“串聯”作業為“并聯”監督,不僅加快了通關效率，而且實現了相互監督和制約。我們探索的這個“陽光執法、聯合查驗、一次放行”的監管模式，極大降低了一線關員的兩個風險，提高了口岸現場執法的透明度，使廉政建設機制取得了較好的創新與突破。

亮點三、長效內控機制建設發揮“實效內控”作用，實行“內控問責制”，探索內控管理的強化手段

績效考核制度是內控管理機制的有效手段。我關的績效考核方案從規范各崗位行為、分解權力、強化監督入手，建立和完善覆蓋海關各項業務的廉政制度，制訂《**海關各個崗位的兩個風險圖表》，使每個工作崗位、每個業務環節都處于嚴密監督制約之下，重點堵塞權、錢、人、物等管理方面的漏洞，有效化解廉政風險。在此基礎上通過實行嚴格的內控問責制，進一步規范了全體關員的執法行為，有效地防范出現“周期性”的自我管理放松，執法隨意，思想麻痹大意等不良現象，強調“拒絕違規執法”在任何時間、任何情況下是每位關員義不容辭的責任。一是將內控問責制落實到每個科室，每個崗位，通過理順業務操作人員的職能分工，明確職責定位。二是將業務流程的每個環節存在的和可能出現的廉政風險、執法風險責任落實到位，將有針對性的預防和化解措施制定到位。三是為監督制約建立動力運行機制，加大對業務差錯的監督、查處力度，形成“有錯必糾”的監督壓力，并與干部績效考核管理相結合，與年終考核掛鉤，改變執法權力下沉、基層關員執法隨意性大、科處級領導對業務運行監控不力的現狀，形成完善制度—明確職責—規范管理—夯實基礎—化解風險—監督制約—內控檢查—問責追究的完整體系。

三、下一步工作計劃與安排

1、進一步優化內控環境。領導班子要作為本單位內控管理的第一責任人，應全面履行對內控工作的直接領導職責，將內控管理作為日常工作的重要組成部分，關注工作中每一個時點和要點，注重內控中每一個環節和細節。保持和發揚我關“全關重視、全員參與、全面覆蓋、全程控制”的內控環境。

2、進一步健全內控評估體系。

運用質量管理理念，將年度各項工作任務要素完成的數質量情況轉化成相互關數據，通過日常工作考核評估體系，實行關體關員行為績效考核，落實行政執法糾錯和行政執法責任。有效地監督和公開行政執法活動，對執法過錯認真地逐項糾正，分析廉政風險和隱患，堅持獎優罰劣，用激勵手段推動從源頭上防范執法風險和廉政風險。

3、進一步推進長效內控機制與業務基礎建設、廉政建設的高度融合。更加充分地綜合運用風險管理平臺、執法評估、執法監督和H2000等系統，針對重點風險環節、風險崗位和風險控制的關鍵點，設計出風險監控和自查自糾項目及指標，增強監督檢查的針對性和可操作性。根據政策法規、業務改革以及執法風險點的變化和轉移，對自查自糾項目和風險監控指標及時進行修訂和完善，使內控工作始終抓住執法和內部管理工作的薄弱環節和風險點，緊貼業務實際。

**海關長效內控機制建設還處在完善和發展階段，仍存在許多問題亟待解決，都需要我們在實踐中不斷加以修訂和完善。

我關將繼續以求實的態度、務實的作風、立足長遠，堅持內控管理，取得實效。以上總結不當之處，歡迎各位批評指正，我們將虛心采納，不斷完善長效內控機制建設。