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黨的十六大明確提出，在堅(jiān)持國家所有的前提下，充分發(fā)揮中央和地方兩個(gè)積極性，建立中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責(zé)，享有所有者權(quán)益，權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理體制。十六屆二中全會(huì)決定設(shè)立專門履行出資人職責(zé)的國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，并對(duì)其職責(zé)及性質(zhì)做了規(guī)定。**3年3月，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)成立，受國務(wù)院委托對(duì)中央直接管理的國有企業(yè)代表國家履行出資人職責(zé)。五年來，國務(wù)院國資委加快推進(jìn)股份制改革，完善法人治理結(jié)構(gòu)；調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭力和控制力；加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管，確保國有資產(chǎn)保值增值；各項(xiàng)工作取得了顯著成效。五年來，由國務(wù)院國資委監(jiān)管的中央企業(yè)改革發(fā)展呈現(xiàn)出新的局面。**2年中央企業(yè)資產(chǎn)總額7.1萬億元，實(shí)現(xiàn)銷售收入3.4萬億元，實(shí)現(xiàn)利潤2405.5億元，上繳稅金2914.8億元。**7年中央企業(yè)資產(chǎn)總額14.8萬億元，實(shí)現(xiàn)銷售收入9.8萬億元，實(shí)現(xiàn)利潤9968.5億元。**2-**7年，中央企業(yè)平均每年資產(chǎn)總額增加1.5萬億元，銷售收入增加1.3萬億元，實(shí)現(xiàn)利潤增加1500億元，上繳稅金增加1000億元。**7年公布的世界500強(qiáng)中，中央企業(yè)有16家，比**2年增加10家。

監(jiān)事會(huì)是國資委的重要組成部分，監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督是出資人監(jiān)督的重要形式。中央企業(yè)取得的成績和進(jìn)步與監(jiān)事會(huì)工作密不可分。從試行稽察特派員到過渡到監(jiān)事會(huì)，已經(jīng)歷了十個(gè)年頭。**3年國有資產(chǎn)管理體制改革后，監(jiān)事會(huì)工作納入國資委管理。委領(lǐng)導(dǎo)對(duì)監(jiān)事會(huì)工作高度重視，在委黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在監(jiān)事會(huì)主席的帶領(lǐng)下，監(jiān)事會(huì)以《國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》（以下簡稱《條例》）為依據(jù)，切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，恪盡職守，扎實(shí)工作，與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，不斷增強(qiáng)監(jiān)督的權(quán)威性、有效性和靈敏性，走出了一條具有中國特色的國有企業(yè)監(jiān)督之路。

一、監(jiān)事會(huì)形成了獨(dú)具特色的監(jiān)督方式，發(fā)揮了獨(dú)到的監(jiān)督作用

對(duì)國有重點(diǎn)大型企業(yè)實(shí)行外派監(jiān)事會(huì)制度，是黨中央、國務(wù)院的重大決策，是從體制上、機(jī)制上加強(qiáng)對(duì)國有企業(yè)監(jiān)督的重大舉措，對(duì)維護(hù)出資人權(quán)益、促進(jìn)國有企業(yè)改革發(fā)展、防止國有資產(chǎn)流失、確保國有資產(chǎn)保值增值具有重大意義。實(shí)踐證明，這是符合我國現(xiàn)階段國情的行之有效的國有企業(yè)監(jiān)督制度。外派監(jiān)事會(huì)制度有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

一是監(jiān)督性質(zhì)具有獨(dú)立性和公正性。監(jiān)事會(huì)屬外派性質(zhì)，由國資委代表國務(wù)院派出，檢查結(jié)果直接向國務(wù)院或國資委報(bào)告。監(jiān)事會(huì)與企業(yè)是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，不參與、不干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營決策和經(jīng)營管理活動(dòng)，處于比較“超脫”的地位。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查所需經(jīng)費(fèi)由國家財(cái)政撥付，與企業(yè)沒有經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。這種制度安排保證了監(jiān)事會(huì)獨(dú)立行使監(jiān)督職權(quán)，公正開展檢查工作，客觀報(bào)告企業(yè)情況，既維護(hù)了國有資產(chǎn)所有者權(quán)益，又保護(hù)了企業(yè)依法享有的經(jīng)營自主權(quán)。

二是監(jiān)督方式具有實(shí)時(shí)性和動(dòng)態(tài)性。監(jiān)事會(huì)注重在實(shí)踐中總結(jié)提高，不斷創(chuàng)新，與時(shí)俱進(jìn)。**6年10月，報(bào)經(jīng)國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志同意，印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作的若干意見》。從**7年開始，監(jiān)事會(huì)由當(dāng)年檢查企業(yè)上年情況逐步調(diào)整為監(jiān)督檢查當(dāng)年情況。建立重點(diǎn)聯(lián)系人制度，發(fā)揮重點(diǎn)聯(lián)系人現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督代表作用；加強(qiáng)日常監(jiān)督，隨時(shí)掌握企業(yè)重要經(jīng)營管理活動(dòng)情況；建立快速反應(yīng)機(jī)制，及時(shí)報(bào)告企業(yè)重大問題；強(qiáng)化監(jiān)督成果有效運(yùn)用，促進(jìn)企業(yè)改善經(jīng)營管理。當(dāng)期監(jiān)督是實(shí)時(shí)的、動(dòng)態(tài)的監(jiān)督，通過實(shí)行當(dāng)期監(jiān)督，可以使出資人在第一時(shí)間、獲取所需的第一手信息，使企業(yè)的問題、風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)得到監(jiān)控，監(jiān)督的時(shí)效性和靈敏性不斷提高。

三是監(jiān)督內(nèi)容具有綜合性和深入性。根據(jù)《條例》，監(jiān)事會(huì)的主要職責(zé)是：檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的情況；驗(yàn)證企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性；監(jiān)督企業(yè)國有資產(chǎn)運(yùn)營和保值增值；評(píng)價(jià)企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營業(yè)績并提出獎(jiǎng)懲任免建議。監(jiān)督內(nèi)容涉及資產(chǎn)、人和事等幾個(gè)方面。另外，監(jiān)事會(huì)成員每屆任期三年，長年深入企業(yè)，監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督具有綜合性、全面性的特征，能夠比較全面、深入地了解掌握企業(yè)情況。

四是監(jiān)督隊(duì)伍具有專業(yè)性和紀(jì)律性。監(jiān)事會(huì)主席均為副部級(jí)干部，具有豐富的閱歷、較高的政策水平和較強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)能力。監(jiān)事會(huì)成員中2/3以上具有會(huì)計(jì)、審計(jì)和企業(yè)管理等專業(yè)背景，是一支從事國有企業(yè)監(jiān)督的重要力量。監(jiān)事會(huì)的工作性質(zhì)決定了這支隊(duì)伍必須有鐵的紀(jì)律，以保證監(jiān)督檢查的客觀公正。隊(duì)伍組建之初，就制定了“六要”“六不”行為規(guī)范，并堅(jiān)持常抓不懈。在監(jiān)事會(huì)主席的率先垂范和嚴(yán)格管理下，監(jiān)事會(huì)的同志恪守各項(xiàng)廉政規(guī)定，樹立了清正廉潔的形象，受到企業(yè)的廣泛好評(píng)。

多年來，監(jiān)事會(huì)在維護(hù)國有資產(chǎn)所有者權(quán)益、促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值和國有企業(yè)改革發(fā)展中取得了顯著成績，發(fā)揮了不可替代的作用。主要體現(xiàn)在：一是有利于出資人了解企業(yè)的真實(shí)情況。監(jiān)事會(huì)通過監(jiān)督檢查，能夠比較全面、客觀地向出資人提供企業(yè)信息，成為出資人了解企業(yè)真實(shí)情況的重要渠道、進(jìn)行決策的重要依據(jù)。二是強(qiáng)化了企業(yè)負(fù)責(zé)人的自律意識(shí)。監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人的決策和經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督，無形中增強(qiáng)了企業(yè)負(fù)責(zé)人維護(hù)國有資產(chǎn)安全、實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的動(dòng)力和壓力，強(qiáng)化了自律意識(shí)，促使企業(yè)完善決策程序，規(guī)范經(jīng)營行為。三是促進(jìn)了企業(yè)改善經(jīng)營管理。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查報(bào)告中提出了許多改進(jìn)企業(yè)經(jīng)營管理、完善法規(guī)制度的建議，得到了國務(wù)院和國資委領(lǐng)導(dǎo)的重視，批示有關(guān)部門研究和解決。監(jiān)事會(huì)還就檢查出的需企業(yè)自行糾正的問題，與企業(yè)交換意見。對(duì)需要提醒企業(yè)關(guān)注的事項(xiàng)，由監(jiān)事會(huì)主席簽發(fā)《監(jiān)事會(huì)提醒函》，或以《參閱件》、《重要情況通報(bào)》等形式，向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人提示。中央企業(yè)高度重視監(jiān)事會(huì)的意見，對(duì)存在的問題，認(rèn)真整改，收到了良好的效果。

二、堅(jiān)持和完善監(jiān)事會(huì)制度，充分發(fā)揮出資人監(jiān)督作用

監(jiān)事會(huì)制度既借鑒了發(fā)達(dá)國家對(duì)國有資產(chǎn)監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)，又體現(xiàn)出中國特色，對(duì)加強(qiáng)國有企業(yè)監(jiān)督發(fā)揮了重要作用。經(jīng)過探索和總結(jié)，監(jiān)事會(huì)制度不斷發(fā)展和完善，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)和成功做法，應(yīng)當(dāng)在今后的實(shí)踐中繼續(xù)堅(jiān)持。

（一）堅(jiān)持外派性質(zhì)，強(qiáng)化監(jiān)督的獨(dú)立性和公證性

實(shí)踐證明，外派監(jiān)事會(huì)制度是行之有效的國有企業(yè)監(jiān)督制度。堅(jiān)持監(jiān)事會(huì)的外派性質(zhì)，是保持監(jiān)事會(huì)獨(dú)立性和公正性的前提，是監(jiān)事會(huì)的精髓所在。只有堅(jiān)持外派，才能保證監(jiān)事會(huì)獨(dú)立行使監(jiān)督職權(quán)，客觀公正地開展檢查工作，如實(shí)報(bào)告企業(yè)情況，充分發(fā)揮監(jiān)督作用。

（二）堅(jiān)持準(zhǔn)確把握職責(zé)定位，為加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管服務(wù)

監(jiān)事會(huì)工作是國有資產(chǎn)監(jiān)管的重要組成部分，要繼續(xù)緊密結(jié)合國資委中心工作，按照有關(guān)法律法規(guī)和出資人要求，切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)出資人關(guān)心關(guān)注的重大事項(xiàng)和企業(yè)執(zhí)行國有資產(chǎn)監(jiān)管有關(guān)政策規(guī)定情況，深入開展檢查，及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告情況。組織研究企業(yè)改革發(fā)展中存在的普遍性、傾向性問題，提出對(duì)策建議，為出資人提供決策參考，為加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管服務(wù)。

（三）堅(jiān)持創(chuàng)新工作方式，探索當(dāng)期監(jiān)督的內(nèi)在規(guī)律

國有資產(chǎn)管理體制和國有企業(yè)改革的不斷深化，對(duì)監(jiān)事會(huì)工作提出了新的更高的要求。實(shí)行當(dāng)期監(jiān)督，是監(jiān)事會(huì)工作方式的重大轉(zhuǎn)變，是監(jiān)事會(huì)監(jiān)督與國有資產(chǎn)監(jiān)督工作相結(jié)合的重要體現(xiàn)。經(jīng)過一年多的實(shí)踐，監(jiān)事會(huì)初步探索出了一條當(dāng)期監(jiān)督的路子。但是，當(dāng)期監(jiān)督是一個(gè)新生事物，沒有先例和現(xiàn)成的規(guī)律可循，需要在實(shí)踐中不斷探索，積極創(chuàng)新工作方式。

（四）堅(jiān)持行之有效的工作制度和方法，保證監(jiān)督檢查質(zhì)量

一要堅(jiān)持定期輪換制度。每屆監(jiān)事會(huì)任期為三年，期滿后換屆調(diào)整，以保證監(jiān)督檢查的獨(dú)立性和公正性。二要堅(jiān)持回避制度。監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事不得在其近親屬擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)的企業(yè)監(jiān)事會(huì)任職。三要堅(jiān)持監(jiān)督檢查規(guī)范化制度。以制定監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查作業(yè)基本規(guī)范為契機(jī)，對(duì)監(jiān)事會(huì)工作制度進(jìn)行梳理、修訂，確保監(jiān)督檢查工作的程序化、規(guī)范化和制度化。

（五）堅(jiān)持“六要六不”行為規(guī)范，維護(hù)監(jiān)事會(huì)隊(duì)伍良好形象

“六要六不”行為規(guī)范是監(jiān)事會(huì)制度的生命線。它明確規(guī)定了監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)該做什么、不能做什么，在原則問題上不能越雷池一步，違反就會(huì)被清理出監(jiān)事會(huì)隊(duì)伍。實(shí)踐證明，“六要六不”行為規(guī)范是確保監(jiān)督檢查質(zhì)量，維護(hù)監(jiān)事會(huì)隊(duì)伍清正廉潔的重要保證，必須始終堅(jiān)持。堅(jiān)持每年召開專題會(huì)議，重申“六要六不”行為規(guī)范，開展對(duì)照檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正一些不良傾向和苗頭。建立學(xué)習(xí)型組織，強(qiáng)化終身學(xué)習(xí)的意識(shí)。開展監(jiān)事會(huì)人才工程，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，充實(shí)監(jiān)事會(huì)人員宏觀經(jīng)濟(jì)、法律法規(guī)、會(huì)計(jì)審計(jì)、企業(yè)管理等方面的知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和國有資產(chǎn)監(jiān)督能力。

三、加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作，提高監(jiān)督的權(quán)威性、有效性和靈敏性

黨的十七大報(bào)告指出“深化國有企業(yè)公司制股份制改革，健全現(xiàn)代企業(yè)制度，優(yōu)化國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力?！边m應(yīng)國有企業(yè)監(jiān)督管理和改革發(fā)展的需要，堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，不斷加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作，提高監(jiān)督的權(quán)威性、有效性和靈敏性，確保監(jiān)督有力。

（一）實(shí)行分類監(jiān)督，完善監(jiān)事會(huì)監(jiān)督形式

一是對(duì)不同股權(quán)結(jié)構(gòu)的企業(yè)采用不同的監(jiān)督模式。對(duì)國有獨(dú)資企業(yè)繼續(xù)沿用“外派外設(shè)”監(jiān)事會(huì)監(jiān)督模式。對(duì)國有獨(dú)資公司實(shí)行“外派內(nèi)設(shè)”監(jiān)事會(huì)監(jiān)督模式，監(jiān)事會(huì)成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的組成部分，監(jiān)事會(huì)成員由國資委委派。對(duì)股權(quán)多元化企業(yè)，由國務(wù)院國資委推薦監(jiān)事，并經(jīng)選舉與其他股東推薦的監(jiān)事組成監(jiān)事會(huì)，按照《公司法》規(guī)定履行職責(zé)。二是監(jiān)督力量向重點(diǎn)行業(yè)傾斜。將關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為監(jiān)督重點(diǎn)，集中力量進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)處于其他行業(yè)和領(lǐng)域的資產(chǎn)規(guī)模小、競(jìng)爭力較弱的企業(yè)，借鑒組建國有資產(chǎn)經(jīng)營公司的思路，“一攬子”派出監(jiān)事會(huì)進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)一步突出監(jiān)督重點(diǎn)，提高監(jiān)督效率。

（二）加強(qiáng)當(dāng)期監(jiān)督，提高監(jiān)督時(shí)效性和靈敏性

強(qiáng)化重大事項(xiàng)快速反應(yīng)機(jī)制，加大專項(xiàng)報(bào)告提交力度，更好地滿足出資人及時(shí)了解企業(yè)情況的需要。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在可能危及國有資產(chǎn)安全的經(jīng)營行為、重大決策不合規(guī)、生產(chǎn)中的重大風(fēng)險(xiǎn)，以及監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告的其他情況，及時(shí)向國務(wù)院和國資委提交專項(xiàng)報(bào)告。對(duì)于行業(yè)共性問題，由監(jiān)督相同行業(yè)企業(yè)的監(jiān)事會(huì)加強(qiáng)橫向交流，提出政策性建議，由監(jiān)事會(huì)主席共同審核、把關(guān)和簽署，共同提交專項(xiàng)報(bào)告。

（三）強(qiáng)化監(jiān)督成果運(yùn)用，提高監(jiān)督的權(quán)威性和有效性

對(duì)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)向委內(nèi)相關(guān)廳局通報(bào)。董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)建立董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)雙向溝通制度，加強(qiáng)與董事會(huì)特別是外部董事的溝通。涉及企業(yè)的問題，加大督促整改力度。對(duì)涉及行業(yè)發(fā)展的結(jié)構(gòu)布局調(diào)整和重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，提出政策性建議，完善國有資產(chǎn)監(jiān)管政策。