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一、引言

在討論FDI對東道國自主創新能力的影響時，人們會關注到技術外溢。理論上通常認為，FDI在產業內的外溢效應主要是通過競爭效應、示范效應、人員培訓和流動效應以及前后向鏈接效應等渠道發生作用(Blomstrom，1996)；在實證分析上，Caves(1974)等人的實證驗證了FDI外溢效應的存在；也有一些學者，如Aitken和Harison(1999)研究認為，跨國公司對東道國國內企業的勞動生產率并沒有很顯著的影響。FDI對我國產業技術創新促進的實證分析方面：江小涓(2002)等人的實證分析支持了技術外溢的存在。王紅嶺(2006)等人研究表明，FDI對自主創新能力培育與提高的作用尚待進一步提高或者需要具備一定的條件。更多的研究則表明，單純的正、負溢出，其表述是不全面的。應該說FDI存在技術外溢的可能，但外資企業由于逐利的本性，一般不會主動外溢技術，內資企業也并非總能利用FDI技術外溢提高自身的技術水平。FDI存在技術外溢的可能，基于東道國吸收能力的研究表明，FDI技術外溢的實現程度，制約于外資的投資類型、投資所有權安排、東道國的企業學習創新能力和競爭機制等因素。

利用外資推動國內企業的技術創新一直是我國引進外資的重要目標。商務部公布的《2005跨國公司在中國報告》認為，FDI給我國注入急需資金、創造就業的同時，也促成相應的技術轉移和企業管理升級。但是FDI大量引進并沒有帶動中國科技創新質的飛躍，“讓出了市場卻沒有獲得相應的技術提升，這同我們‘市場換技術’的初衷還有相當大的差距。”江西作為引資的新興省份，有必要發揮后發優勢，更好地利用技術外溢，加快自主創新能力的培育。特別是近年來，外資逐步加快了對內資企業的并購，這使得外資的技術轉移更加內部化，加強對外資技術外溢的研究，調整相應的引資策略，無疑有利于江西吸引外資的可持續性。

二、江西利用外資的現狀

江西利用外資始于1984年,“十五”期間，江西批準外商投資企業3562個，實際利用外資累計達到75.7億美元，是2000年以前實際利用外資總和的2.8倍；進入“十一五”以來，江西利用外資繼續保持快速增長。2006年，江西實際利用外資達到28.1億美元，比上年增加15.9%。2007年，江西實際利用外資31.04億美元，是2002年的2.9倍，進入全國前十位。其中，工業實際利用外資24億美元，同比增長34%，占江西實際利用外資總額的77.4%；投資1000萬美元以上的工業利用外資項目93個，同比增加了13個。總體而言，近年來江西利用外資速度明顯加快，實際利用外資總額連續5年居中部地區之首。在引資數量快速增長的同時，江西利用外資質量明顯提高，涌現了一批如江鈴福特、昌河鈴木、亞東水泥、ABB泰豪、江鎢友泰等投資規模較大、技術含量較高的投資企業，目前有世界500強投資背景的項目已達28個。三、外資對江西技術外溢存在的問題

外資的進入往往會產生某種程度的技術溢出，江西省內企業通過消化吸收獲得的這種技術溢出，有力地推動技術進步。近年來，江西吸引外資成績顯著，外資在江西已經產生了初步的技術外溢集聚效應，表現在：通過先進技術、設備及產品的生產帶來了一定示范作用，使省內企業和消費者有更多的機會接觸先進技術、設備和產品，提高了省內企業及相關研發人員對新技術、新產品、新管理方式的學習興趣和模仿能力；通過競爭壓力的推動，促使省內企業更加重視科技投入，以提升企業的技術水平和企業產出的高技術含量；通過產業上下游擴散推動，使江西部分企業納入到跨國公司的全球生產體系中，在生產技術、物流管理等方面有了一定的提升。但總體而言，外資對江西的技術外溢還不明顯，且對江西技術外溢還存在一些問題，表現在：

1.外資技術轉讓的水平偏低。目前，江西的外商投資主體已發展到包括香港、澳門、臺灣、日本、美國、德國、加拿大、俄羅斯、澳大利亞等遍布世界五大洲的50多個國家和地區。2006年，港澳臺地區及新加坡等亞洲國家和地區的外商直接投資占總的外商直接投資73.5%以上，而歐盟、北美等發達國家在江西的投資較少。港澳臺地區的外資主要以加工貿易和勞動密集型行業為主，因而，它們在江西技術轉讓以生產設備等硬件技術為主，主要從全球布點出發，利用江西勞動力的總量和成本優勢，從事最終產品的加工組裝，而關鍵零部件仍大量依靠進口，而組裝環節一般增值幅度小，技術含量低，不利于江西省內企業全面掌握技術、形成完整的生產和研發體系。在高端技術投資方面，外資對高端技術及核心技術往往進行了封鎖。

2.外資技術溢出的范圍有限，其實際效果有待進一步擴大和提高。首先，在通過技術交流促進產業關聯等方面，外資技術溢出的作用還很小。外商投資企業很少與當地內資企業進行技術創新信息方面的交流。其次，在外資技術外溢的輻射地域方面，外資在江西的投資主要集中南昌、贛州、九江。2006年，江西11個設區市中，從實際進資絕對額看，南昌、贛州、九江3個設區市實際進資分別為10.51億美元、6.8億美元和3.41億美元，分別占全省總額的37.4%、24.2%和12.1%；3個設區市進資額占全省進資總額的73.7%。全省其他8個設區市實際進資總額還不及南昌市的進資額，這也導致了江西區域技術創新發展不平衡的問題更加突出。再次，在外資的投資方式方面，外商獨資方式是外資對江西的主要投資方式。2006年，江西新批外商獨資企業803個，實際使用外資23.1億美元，兩項指標在江西外商直接投資中的比重分別為81.8%、82.4%。外資獨資化已經成為近年來我國外資實踐的重要現象，江西的引資實踐也證明了這一點。這一現象的直接后果就是外資技術溢出的范圍進一步縮小，外資對內資企業自主創新的空間進一步擠壓。

四、制約江西利用外資培育自主創新能力的自身因素分析

對發展中東道國引資的研究表明，FDI技術外溢效果不顯著的區域(如非洲、東南亞地區)，往往是吸收能力不強的東道國，如當地自身技術水平落后、研發投入不足、人力資本積累慢等。由于發展中東道國自身吸收能力不足，使得發達國家往往趨向把低技術含量的生產活動轉移到發展中東道國，而在發達國家之間發生的直接投資往往具有高技術含量。因此，外資技術外溢效應的大小，除了外資本身的因素外，東道國或地區自身吸收能力的大小也是非常重要的因素。當前，制約江西利用外企技術外溢培育自主創新能力的自身因素包括：

1.江西省內企業技術和管理水平相對落后。有關研究表明，內資企業與跨國公司投資企業之間競爭能力差距較小的行業，溢出效應相對容易產生。省內企業的技術水平與外資的要求存在較大差距，在產品性能、質量和多樣化方面難以滿足外商的要求，很難成為外商投資企業的配套廠家。外商投資企業只能形成一種“孤島經濟”。同時，由于省內企業缺乏懂經營、善管理的高級管理人才及高新技術人才，再加上外商投資企業的主要管理、設計部門通常由外方人員掌握，致使外商投資企業的技術轉移與擴散并不徹底。

2.江西省內企業研發基礎較弱，投入不足。省內多數企業還缺乏擁有核心技術的自主知識產權，在科研隊伍建設上，也處于落后水平，高級職稱所占比例偏低。從投入來看，國際上一般認為，研發費用占企業銷售收入總額1%的企業，將難以生存；占2%的企業，可以維持生存；占5%的企業，才能有競爭力。而江西名牌企業平均水平才為2%，遠低于發達國家同類企業的水平。由于企業普遍缺乏原創性技術創新的能力，缺少研發投入，企業技術進步緩慢。

3.市場環境建設滯后。不完全的要素市場、不健全的公共服務機構以及實施不力的知識產權保護，構成外商投資企業技術轉移與擴散的障礙。省內企業在與外商合作過程中，需要獲得相關人才的培養、合資方技術先進程度、引進技術的經濟評估等多方面的咨詢和服務。目前江西省內能夠提供這類服務的公共機構，尤其是創新擴散中介機構比較缺乏。知識產權缺乏保護的現狀也使外商在輸入核心技術時缺乏安全感，不利于先進技術在江西的擴散。

五、利用外資提升江西自主創新能力的政策建議

廣義而言，一國技術進步可以分為自主創新與對外界的技術引進、模仿及吸收，其中外資在各國技術進步中越來越扮演著日益重要的角色。但是，利用外資的國際技術擴散的最終目的是為了在外資與本土企業對接中提升自主創新能力。2006年11月，國家發改委首次的“中國利用外資‘十一五’規劃”明確提出要使利用外資能促進建立更加開放的自主創新體系。外資在江西的投資活動雖然還處于起步階段，但已成為江西獲取先進技術的重要途徑和手段，必須充分重視外資的技術溢出效應，盡可能地減少技術溢出的制約因素，最大化地利用外資的技術溢出效應，來加快江西自主創新能力的培養，可以從以下幾方面入手:

1.加強政府對外資的宏觀調控，逐步建立起科學的利用外資機制。首先，確立跨越式發展的利用外資思路，即利用江西的后發優勢，避免其他引資較早省份出現的失誤，明確利用外資的最終目的是消化國際資本和先進技術，從而將江西利用外資與自主創新有機地結合起來；其次，從可持續發展和提升自主創新能力的角度，在引資環節進行戰略性透視，改變以往單純追求引資數量的思路，通過引入技術含量、國內配套比例、資源消耗、環境保護、新增就業等綜合指標，合理制定引資“門檻”，建立符合科學發展觀要求的利用外資考核評價及監測體系，變招商引資為“招商選資”，以提高引資質量，形成開放、適度競爭和鼓勵創新的環境；第三，結合江西實際，選擇適宜的技術水平差距，以中心城市、工業園區和經濟強縣為重點，把外資引向瓶頸產業和支柱產業，并與老企業的技術改造結合起來，使其向高技術方向發展。特別要強調，引入FDI必須有助于江西內產業結構的升級與優化，并使直接投資的資本結構、行業結構、產品結構以及區域結構等達到綜合協調。第四，從過度優惠型外資政策逐步走向適度激勵乃至規則型政策，即建立一種主要依靠市場機制，內外資企業政策一致，對外資實行國民待遇的、以規則為基礎的外資政策。

2.提高內資企業自主創新能力。一方面，政府應加大對教育培訓的投入，增強研發投入力度，以提升企業的技術水平；另一方面，企業也應著力培育自己的研發體系，增強自主創新能力，形成以企業為主體的自主創新體系。為此，首先要強化企業自身的融資功能，逐步建立以企業為主體，多渠道、全方位的資金支持和保障體系，提高企業R&D經費投入。其次，通過政策層面的制度設計，促進重點行業中的企業形成研發聯盟，消除本土企業之間惡性競爭的意愿、減少重復研發投入，有效整合本土研發資源，實現以較少的投入和較快的速度達到提高技術創新能力的效果，在行業中形成一個本土企業的利益共同體，參與到與外資為主要競爭對手的市場競爭中。第三，加強產學研合作。通過項目合同合作、開發基地合作等形式建立起同高校和科研機構的互利、互動體系。

3.積極實施人才戰略。首先，要完善人才激勵機制，促進創新人才從經濟發達地區到外資企業的回流。其次，必須堅持以人為本的管理思想，加快制度創新步伐，建立健全用人機制，努力營造出一種尊重知識、尊重人才的氛圍和能夠發揮人才積極性、創造性的體制，在企業中牢牢樹立“能力本位”的價值觀，以增強企業的親和力與凝聚力。第三，充分發揮教育在創新人才培養中的作用，加強科技創新與人才培養的有機結合，促進高等院校與企業在科技和創新人才培養上的合作。

4.加大知識產權保護力度，完善中介組織服務。政府應進一步健全創造、保護、利用知識產權的制度和市場環境，加大執法力度，提高執法效率；省內企業在與外資合作的過程中，也要樹立良好的知識產權保護意識，積極、主動地申請專利；同時，要積極建設一大批高水平、獨立的技術引進中介機構，為企業提供技術引進的市場調研、技術情報收集和分析、企業技術力量的評價、技術引進的等業務,從而促進政府在技術引進中的職能轉變，發揮企業技術引進的自主性。