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同志們：

這次會議的主要任務是，傳達貫徹全省企業上市工作會議精神，總結*年我市企業上市工作，分析當前國內資本市場發展的新形勢，安排部署今年的工作任務。市政府對這次會議非常重視，政府常務會議專題研究了企業上市工作，李亞市長提出了明確要求。*證監局對我市的企業上市工作十分關心，*副局長、*處長專程趕來參加今天的會議，并作了重要講話；有關中介機構的領導和專家也應邀前來為我們傳經送寶、指導工作。在此，我代表中共*市委、*市人民政府向*副局長、*處長及各中介機構的領導和專家表示熱烈的歡迎和誠摯的感謝！下面，我根據全省企業上市工作會議精神和市政府常務會議提出的要求，講幾點意見。

一、*年我市企業上市工作成效明顯

*年，在省發改委、*證監局和各中介機構的指導幫助下，在各級政府、有關部門和企業的共同努力下，我市企業上市工作取得了較大的進展。全市共確定24家上市后備企業，有6家企業被列為省重點上市后備企業。目前，已有8家企業與中介機構簽訂了合作協議，其中森源電氣、遠東傳動軸完成了股改和上市輔導備案，進入上市輔導階段；西繼電梯、瑞泰發業兩家企業完成了審計，進入股改階段；電纜橋架、瑞貝卡水業、萬里運業、*商業銀行也與券商簽訂了合作協議，制訂了上市計劃。遠東傳動軸完成私募6000多萬元，電纜橋架完成私募500萬元。其它企業的上市準備工作也有不同程度的進展。同時，上市公司直接融資工作取得新進展，眾品食業再融資5.1億元，并于今年1月中旬成功轉板美國納斯達克主板市場。可以說，我市企業上市工作呈現出多元化、梯次發展的新格局。目前，各級各部門對企業上市工作的認識有了很大的提高，各項扶持和優惠政策得到了較好的落實，企業要求上市的積極性、主動性進一步增強，各項基礎性工作扎實穩步推進，為今年全市企業上市工作打下了堅實基礎。

*年，我市企業上市工作雖然取得一定進展，但與省政府的要求和先進市相比還有一些差距。去年全省11家企業在境內外成功上市，而我市企業IPO卻尚未破冰。分析其原因，一是個別企業對上市的重要性認識不足，猶豫徘徊，行動遲緩，耽誤了時間，影響了進程；一些企業運作不夠規范，審計、資產重組的任務較重，影響了工作進度。二是在國有（集體）產權轉讓合規性確認和土地、房產權證辦理及變更過程中，受歷史條件限制或工作程序的制約，手續辦理較慢；部分企業由于受用地指標的限制，土地權證辦理比較困難。三是個別縣（市、區）對企業上市工作重視不夠，主體意識不強，基礎工作不扎實。對這些問題和不足，我們必須采取切實的措施認真加以解決。

二、當前我國資本市場快速發展給企業上市工作帶來良好的機遇

當前，我國資本市場正處在從量的擴張向質的提升轉變的關鍵時期。*年我國資本市場直接融資規模迅速擴大，直接融資比重明顯提高，上市公司的結構進一步優化，行業代表性進一步提升，資本市場與國民經濟的整體關聯度進一步增強。全年境內證券市場籌資達7728億元，超過前6年之和，其中首發籌資4595億元，居全球市場首位。去年，我省共有11家企業在境內外成功上市，募集資金123.31億元，是我省新增上市公司最多的一年，也是募集資金最多的一年。由此，我們可以看出，我國資本市場正邁上一個新的臺階，上市企業已成為我國經濟發展的重要力量。

今后五年是全面建設小康社會的關鍵時期，資本市場在經濟社會中的重要戰略地位會更加突出。全面建設小康社會的奮斗目標，客觀上要求進一步拓展資本市場服務國民經濟發展全局的功能；推進經濟結構戰略性調整，需要通過資本市場來推動資源在不同行業的優化配置，促進產業結構的調整和升級；提高自主創新能力、建設創新型國家，需要通過資本市場引導和支持創新要素向高技術企業和高成長性企業集聚，促進科技成果向現實生產力轉化。資本市場不僅能為企業和經濟發展籌集資金，而且可以促進企業建立現代企業制度，完善公司治理，促進企業并購重組和產業結構調整，推進科技進步和自主創新，還可分散金融和財務風險，維護經濟和金融安全。

去年底召開的中央經濟工作會議，明確了今年宏觀調控的要求，就是按照“控總量、穩物價、調結構、促平衡”的基調，實施穩健的財政政策和從緊的貨幣政策，防止經濟增長偏快轉為過熱，防止價格由結構性上漲演變為明顯通貨膨脹。在這種大的背景下，企業靠銀行間接融資來擴大生產規模、上新項目，會非常困難。中國證監會今年將繼續推動優質企業和高成長性中小企業發行股票上市，推進市場化并購重組，推進多層次市場體系建設，多渠道提高直接融資比重。多層次資本市場體系、多渠道融資，給不同規模、不同類型產業提供了不同的直接融資渠道，為我們加快企業上市步伐，利用資本市場優化經濟結構，創造了良好的外部條件，提供了難得的發展機遇。尤其是當前，我市正處在產業結構升級和經濟轉型的關鍵時期，經濟社會發展需要大量的資金投入。面對國家實行從緊的貨幣政策，企業間接融資約束加大，要緩解我市新一輪發展中的資金瓶頸問題，就必須大力推進直接融資，特別是下大力氣推進企業上市工作。

三、*年企業上市工作目標任務和重點工作

2月29日，省政府召開了全省企業上市工作會議，對企業上市工作進行了再動員、再部署，李克常務副省長作了重要講話。省政府辦公廳印發的《關于做好*年企業上市工作的通知》，對我市列入省重點的9家企業上市進度提出了明確要求。根據省政府的統一部署和要求，市政府常務會議研究確定今年我市企業上市工作的總體目標是：通過積極引導和大力推動，力爭3家以上優質企業實現境內外股票發行上市；上市預備隊擴大到30家企業。為確保這一目標任務的圓滿完成，我們要認真做好以下幾個方面的工作。

（一）全力抓好重點企業的上市工作。省政府確定我市的遠東傳動軸、森源電氣、西繼電梯、瑞泰發業、商業銀行、萬里運業六家企業為*年主板重點上市后備企業，其中要求遠東傳動軸、森源電氣第一季度上報材料，西繼電梯、瑞泰發業、商業銀行、萬里運業第二、第三季度上報材料；確定電纜橋架、黃洋銅業、牡丹電纜為*年創業板重點上市后備企業，要求積極做好創業板上市的準備工作。有關縣（市、區）政府要加強領導，明確責任，落實政策，強力推進。縣（市、區）直有關部門要為這9家重點企業提供優質服務，開辟綠色通道，按照“特事特辦、急事快辦”的原則，幫助企業解決實際問題，確保企業上市工作順利進行。市證券辦的工作重心要向這9家企業傾斜，每周至少巡視一次，對企業上市過程中出現的困難問題，隨時上報市政府協調解決。

（二）超前做好創業板上市準備工作。從目前有關方面透漏的消息，今年上半年國家將會推出創業板市場。創業板企業上市將會實行新的審核體系，程序更加簡化，審核速度也會加快，上市的門檻大大降低，這對成長性好、業績優良的中小企業來說是一個非常好的機會。各級政府、各有關部門和企業要認清形勢，抓住機遇，及早動手開展工作。一是各縣（市、區）和市證券辦要對市政府確定的上市后備企業進一步分類排隊，對基本具備創業板上市條件的企業，優先考慮在創業板上市。二是爭取證監會和深交所的支持。目前，省發改委和*證監局已制定了初步的方案，將在國家公布創業板方案的第一時間舉辦大型的、權威的上市推介會，為我省企業在創業板上市提供具體指導，市證券辦要精心組織，力爭使更多的企業參會，并取得實效。三是密切關注和認真研究國家出臺的有關創業板上市的政策及規定，認真謀劃，及早行動，組織和選聘中介機構提前介入企業培育工作，力爭有1至2家企業在國家推出創業板市場后第一批上市。

（三）堅持不懈地做好后備企業的培育工作。企業上市工作是一項系統工程，必須從基礎抓起。企業上市的過程，就是企業不斷規范完善、發展壯大的過程。去年全國首發股票的124家企業，都是經過多年的培育和準備才批準上市的。市政府印發的《*市*年企業上市工作意見》，確定了30家重點上市后備企業，建立了一支比較龐大的上市后備隊伍，其目的就是要加強對這些企業的培育，幫助其不斷完善規范，發展壯大，逐步具備上市條件，爭取每年都有一定數量的企業上市成功。做好上市后備企業的培育工作需要從企業的實際出發，在多方面做出努力。首先，要注重企業的規范發展。企業上市要求必須有2年或3年的規范穩定經營期。對這個問題，一些企業會認為等到自己具備上市條件時再規范也不晚，這種認識是不正確的。隨著我國市場經濟的發展、法制的逐步健全，企業信息的透明度會不斷加強，在這種情況下如果企業出現不規范的經營和產權變更行為，有時會很難糾正和彌補，不僅會給中介機構的工作帶來麻煩，甚至會成為企業上市的障礙。當然，規范發展可能會造成短期財務費用的增加和成本的提高。但從長遠看，規范發展會使企業走得更穩、更遠，發展速度會更快，經濟效益會更高。其次，要把企業上市與引進戰略投資者緊密結合起來。在當前國家宏觀調控的背景下，引進股權投資是幫助企業解決資金瓶頸的重要手段。去年，我市有兩家企業成功地完成了私募，還有幾家企業正在與有關機構接觸，并達成了合作意向。隨著資本市場的發展，企業債券、產業基金、風險基金等私募基金對基本具備上市條件的優秀企業興趣很大，私募融資已成為“雙贏”的企業融資方式。各縣（市、區）政府和市證券辦對這一點要特別注意，既要為企業搭好橋、牽好線，又要為企業引進戰略投資者創造良好的條件和環境。

四、加強對企業上市工作的組織領導

（一）要發揮各級政府對企業上市工作的主導作用。各縣（市、區）政府要充分認識企業上市對促進經濟發展的重大意義，將其列入重要工作日程，加強領導，建立組織，明確責任，落實工作人員，落實工作任務。政府各有關部門要認真履行職責，密切配合，形成工作合力，齊心協力推進企業上市工作。鞏義市作為一個縣級市，目前就有5家上市企業，而且具備上市條件的企業不斷涌現，這與鞏義市的經濟發達程度有關，但首先得益于鞏義市政府對這項工作的高度重視。

（二）要落實各項優惠扶持政策。我市在*年就出臺了《*市人民政府關于大力發展和利用證券市場的若干意見》（許政〔*〕61號），明確了13條具體扶持政策。去年，我市又下發了《關于*市上市后備企業稅費獎勵有關問題的通知》，對企業享受優惠政策有關問題提出了具體的要求，具有很強的操作性。各級政府、各有關部門要把落實政策做為培育企業上市的重要措施來抓，對市里已經出臺的扶持、獎勵政策，要不折不扣地抓好落實。要本著積極、慎重、實事求是的態度，妥善解決好企業在上市過程中遇到的政策性問題，切實為企業上市創造良好的政策環境。

（三）要加強與證監部門和中介機構的溝通聯系。企業上市工作政策性、專業性強，有關部門和企業要加強與證監會、證監局等部門和人員的溝通聯系，及時匯報上市工作進展情況，使他們更多地了解*，了解*的企業，為*企業上市工作提供指導和幫助。券商、注冊會計師、律師是保薦企業上市的業內專家，企業要充分信任和尊重他們，毫不保留地提供企業的真實情況，密切配合他們的工作，在工作和生活上盡可能為他們提供優越、便利的條件，保證保薦工作順利開展。中介機構要選派經驗豐富的人員進場工作，確保工作質量，并盡可能提供相關增值服務。要有針對性地對申報企業高管開展模擬演練和培訓，增強企業負責人及其專門工作小組成員的現場應變能力和協同作戰能力，提高企業的過會率和上市工作的成功率。

（四）要加強督促指導。市證券辦是企業上市的業務主管部門，要注重對政策和形勢的研究，加強對上市后備企業的指導，抓重點、解難點，協調解決上市工作中困難和問題。對在我市開展業務的保薦機構，要建立業績檔案，跟蹤、評估和監管他們的服務質量，定期公布他們的業績情況，建立優勝劣汰機制。對過會率高、誠實守信、履行承諾事項，為我市發展和利用資本市場做出突出貢獻的保薦機構，要給予通報表揚和獎勵。對工作質量不高，甚至不認真履行合同、貽誤上市進程的保薦機構，要給予通報批評；對給企業造成重大損失的保薦機構，要列入“黑名單”通報全市。要定期召開保薦機構座談會，積極向保薦機構推介優秀企業，及時了解和協調解決中介機構在上市保薦過程中遇到的新情況、新問題，引導保薦機構認真負責地開展業務，從源頭上保證工作質量，提高服務水平和工作效率。

同志們，做好企業上市工作對增強我市經濟發展后勁，提高經濟發展質量具有重要意義。希望各級各部門和有關企業進一步提高認識，增強做好企業上市工作的責任感和緊迫感，搶抓機遇，開拓進取，扎實工作，確保完成省、市政府確定的目標任務，努力開創企業上市工作的新局面，為我市經濟社會又好又快發展作出新貢獻！

謝謝大家！