前言：本站為你精心整理了證券公司營業部合規經理個人先進事跡材料范文，希望能為你的創作提供參考價值，我們的客服老師可以幫助你提供個性化的參考范文，歡迎咨詢。

中共黨員，師，從事證券工作年，年畢業于學校，年月進入證券公司工作，現任該公司營業部合規經理。因工作表現突出，公司及個人取得了良好業績。該公司營業部順利通過經紀人驗收檢查及各類稽核檢查；所在的營業部連續多年被評為公司及省里面的優秀營業部，未出現任何違規行為。

先后榮獲“先進工作者”，“”等多項殊榮。

一、業精于勤，全面提升合規管理素質

常言說：打鐵還須自身硬。擔任營業部合規經理后，認為，自己要想不辜負領導和同志們的信任，切實把合規管理工作做好，就必須技高一籌。為了適應新形勢下證券行業合規管理工作的需要，她（他）不斷加強對新知識、新業務的學習，尤其是合規合規管理方面的法律法規和準則和專業知識的學習和研究，提高識別合規風險能力。20年月，她（他）他順利通過了證書或考核，獲得合規管理資格。積極參加各種業務培訓，并利用業余時間為自己充電，熟練掌握專業技術知識，提高工作效率和業務質量，盡心盡責，主動、積極地做好每一項工作，從而成為合規管理的行家里手。

二、嚴格規章，有效防范風險隱患

在工作中牢固樹立合規意識和依法經營的思想，始終將合規建設作為支持公司長期穩健發展的基礎性工作，深入有效的開展了合規管理的各項工作，取得了積極的成效，為營業部全面推進合規管理工作積累了寶貴經驗。首先，認真履行崗位職責。積極貫徹落實中國證監會、省公司的有關要求和《國金證券股份有限公司合規管理制度》的規定，認真履行合規管理專員職責，將合規管理、風險防控工作前移，不斷完善符合公司經營管理需要的合規管理體系。目前，公司已完成了由合規總監、合規管理部和合規風控崗組成的合規管理體系。其次，不斷完善規章制度。完成規章制度和業務流程的梳理與修訂工作，將合規管理的要求嵌入內部控制體系。內部規章制度的合規性審查是合規管理工作的重中之重。工作中，該同志將公司經營管理活動中的風險點從頭到尾進行全面梳理，拾遺補缺，完成了從制度到業務流程的修訂和完善工作，并把合規管理的要求嵌入了營業部規章制度和業務流程之中。對營業部存在的合規風險隱患，及時與營業部溝通，對營業部整改進行督促并對整改情況實施后續檢查。第三，努力實現合規管理信息化。構架合規管理的IT系統，提升合規管理的效率和效果。該同志單位的大力支持下，組織專門力量，在現有實時風險監控系統的平臺上，進行實時風險監控和隔離墻管理等功能的整合與系統升級，提升了管理效率，降低了管理成本。另一方面還通過自動化辦公系統中合規節點的設置，實現合規管理的全面覆蓋，使合規成果固化，從而全面提升合規管理水平，實現了無現任何違規行為的目標。

三、開拓思路，創造性地開展工作

作為一名合規經理，她（他）注重研究分析，探索實踐，主動做好并積極推進合規管理的日常工作，有效地規避了各類風險，提高了經營效益。合規建設是隨著業務需要而持續優化與不斷改進的過程。該同志一方面集中精力于合規基礎建設工作，另一方面還通過多種方式在日常工作中推廣合規理念，探索合規管理的最佳實踐。

一是根據業務需要，堅持召開定期的、不定期的合規工作會議，推廣合規理念，傳達合規要求，討論決定合規管理事項，發現潛在合規風險并提出風險防范的措施，逐步將“合規促發展”的經營管理理念落在實處。2014年，共組織召開各層級的合規工作會議次。

二是根據需要參與業務活動并提供合規咨詢。擔任合規專員后，積極參與營業部各項主要業務活動，根據法律法規的規定盡責履職，對各項業務決策提出合規建議與意見。對日常風險監督中發現的問題，實施進一步分析、查證，對確認存在合規風險的事項及時向合規監察中心報告，并抄報營業部總經理。

三是配合相關部門完成經紀人驗收檢查及各類稽核檢查和賬戶清理等合規管理專項工作，順利通過了監管部門的現場檢查驗收。同時，他還堅決抵制手續費高傭金，讓利與客戶，反對不正當競爭。建議營業部實行了保證金封閉管理制度，保證金由銀行監管，實行銀期轉賬，方便廣大投資者的資金進出，目前正在商談證期轉賬，為投資者提供更便捷的資金劃轉通道，有效防止了保證金被挪用的風險。

四是因地制宜地開展多層次的合規人員培訓和合規宣傳工作。合規管理工作對任職人員的業務素質和管理能力有較高的要求，她（他）立足自我培養，通過各種方式提升合規管理人員的工作能力和綜合素質，強化合規管理人員的知識儲備。開發針對不同群體的合規教育與培訓課程，在全部范圍內推行。

四、以人為本，全力推進合規文化建設。

認為，員工需要制度的約束固然重要，但僅此是遠遠不夠的，因為再好的制度最終要靠全體員工去執行。只有真正以廣大員工為本，堅持不懈地構筑合規文化，制度才能合規徹底地執行。基于這種理念，她（他）主動建議營業部全面推進以員工為主體和核心、面向業務、面向管理、面向操作的“合規文化”建設，通過強化教育培訓、組織風險點的成因分析，搭建防控體系、優化流程、規范管理，保證業務發展質量等系列活動的深入開展，“合規人人有責、合規創造價值”的觀念已深入人心；“依法決策、合規經營與管理，按章辦事、合規操作”在營業部上下蔚然成風；有章不循、違規操作、屢查屢犯的頑癥得到整治；基礎管理工作存在的隱患得到及時消除；防范風險的能力得到增強，為營業部業務持續健康地發展創造了良好的內部環境。