前言：本站為你精心整理了市政交易場所整頓意見范文，希望能為你的創作提供參考價值，我們的客服老師可以幫助你提供個性化的參考范文，歡迎咨詢。

各縣區人民政府，市政府各部門、各直屬機構，高新技術產業開發區管委會，經濟技術開發區管委會，臨港經濟開發區管委會，各縣級事業單位，各高等院校：

為防范金融風險，規范市場秩序，維護市場穩定，根據《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發〔〕38號，以下簡稱《決定》）、《省人民政府關于貫徹國發〔〕38號文件做好清理整頓各類交易場所工作的意見》文件要求，結合我市實際，現提出如下意見：

一、充分認識清理整頓各類交易場所的重要意義

《決定》和《意見》指出，近年來，各類交易場所發展很快，一些地區為推進權益（如股權、產權等）和商品市場發展，陸續批準設立了一些從事大宗商品中遠期交易等各種類型的交易場所（以下簡稱交易場所），這對于服務實體經濟產生了積極作用。但是，由于缺乏法律政策依據和規范管理，一些交易場所設立中出現了盲目發展等問題，交易活動中違法違規問題日益突出，監管責任和制度邊界不清，風險逐漸顯現。一些交易場所未經批準違法開展證券期貨交易活動；有的交易場所管理不規范，存在嚴重投機和價格操縱行為；個別交易場所股東直接參與買賣，甚至發生管理人員侵吞客戶資金、經營者卷款逃跑等問題。這些問題如發展蔓延下去，極易引發系統性、區域性金融風險，甚至影響社會穩定，必須及早采取措施堅決予以糾正。我市需要清理整頓的交易場所雖然較少，但存在的風險和隱患也不容忽視。各級、各部門要從深入貫徹落實科學發展觀、維護金融安全和社會穩定、保護人民群眾根本利益的高度，提高對清理整頓各類違法違規交易場所重要性的認識，科學處理清理整頓和規范發展的關系，按照國務院和省、市政府的部署和要求，把這項工作擺上重要議事日程，精心組織，周密安排，采取有力措施，切實做好清理整頓各類交易場所和規范市場秩序的各項工作。

二、清理整頓范圍

按照《決定》和《意見》要求，這次清理整頓的對象不僅僅以交易場所的名稱為界定標準，而是包括各種從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的交易場所，既包括總部設在境內的交易機構，也包括外地交易場所在境內設立的分支機構。各級、各部門要準確把握清理整頓政策界限，正確理解均等份額公開發行、集中交易、標準化交易單位、持續掛牌交易、標準化合約的政策含義。總之，不能變相搞均等份額，不能變相搞股票交易，不能變相搞期貨、金融衍生品交易。按照國務院和省政府要求，這次清理整頓各類交易場所的政策規定是：1、自國發〔〕38號文件下發之日起，除依法設立的證券交易所或國務院批準的從事金融產品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權益拆分為等額公開發行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；不得將權益按照標準化交易單位進行掛牌交易，任何投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、法規另有規定外，權益持有人累計不得超過200人。2、除依法經國務院或國務院期貨監管機構批準設立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易。3、從事信貸、保險、黃金等金融產品交易的交易場所，必須經國務院相關金融管理部門批準設立。4、為規范交易場所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場所，或從事權益類、-4-大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的交易場所，除經國務院或國務院相關金融管理部門批準的外，必須報省政府批準。未按上述規定批準設立或違反上述規定設立的從事權益類、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的交易場所，工商部門不得為其辦理企業登記或年檢。

三、工作步驟和時間安排

（一）動員部署階段

市政府成立市清理整頓各類交易場所領導小組，制定具體實施意見，安排部署我市的清理整頓工作。各縣區政府、市有關部門根據國務院和省、市政府統一部署，制定具體清理整頓方案，召開專題會議，統一思想認識，明確指導思想、工作目標、范圍、重點、分工和政策界限，細化工作任務，落實責任制，集中對整個清理整頓工作進行動員部署，確保全市清理整頓工作科學展開、有序推進。通過一定形式宣傳清理整頓的意義和重要性，增強參與的自覺性和主動性。宣傳有關法律法規規章和政策，為整頓規范交易場所秩序營造輿論氛圍。各縣區政府、市有關部門要盡快制定清理整頓工作方案，于年3月22日前報市政府備案。

（二）自查自糾階段

1、各縣區政府、市有關部門根據工作實際對本區域、本行業各類交易場所的有關情況進行詳細調查摸底，摸透情況，全盤掌握，并根據清理整頓要求進行自查自糾，自點是有-5-關交易場所審批、備案情況，產品設計及交易制度安排情況，管理制度建立、落實情況。對發現的問題自行整改。2、各類交易場所要嚴格對照本方案中確定的清理整頓重點內容進行自查自糾，認真查找自身存在的問題，制定整改措施，明確整改時間，并上報自查結果，填寫承諾書。逾期沒有上報的交易場所一律視為非法并依法予以取締，工商部門一律不予辦理年檢等工商行政管理事項。各級、各有關部門按照職責分工，督促各類交易場所認真搞好自查自糾。對已登記的各類交易場所應上報到市清理整頓各類交易場所領導小組進行審查后，上報省清理整頓各類交易場所領導小組。

（三）重點檢查階段

1、在自查自糾的基礎上，各縣區政府、市有關部門組織有關人員對交易場所進行檢查，摸清底數，建立交易場所監管檔案；對監督檢查中發現的問題，逐一提出整改意見，督促限期進行整改；對監督檢查中發現的違法違規行為，嚴格依法進行查處、糾正。各縣區政府、市有關部門及時上報核查報告。2、市政府組成督查小組對全市清理整頓情況進行督查，督導結果予以通報。

（四）總結驗收階段

各縣區政府、市有關部門認真總結清理整頓交易場所工作取得的成效與不足，提出長效管理措施，向市清理整頓各類交易場所領導小組辦公室（市金融辦）提交專項清理整頓工作報告。總結活動開展情況，鞏固已經取得的整治效果。各縣區政府、市有關部門要采取相應措施落實責任，確保整個清理整頓工作取得實效，嚴防工作流于形式和走過場。

（五）建章立制階段

1、總結交易場所清理整頓的工作經驗，完善監管體制機制，探索建立各類交易場所規范發展長效機制。2、各縣區政府、市有關部門建立健全交易場所信息系統，完善對所轄（所屬）交易市場運行情況的動態監測。

四、加強領導，密切合作

為加強對清理整頓交易場所和規范市場秩序工作的組織領導，形成既有分工又互相配合的工作機制，市政府成立市清理整頓各類交易場所領導小組（以下簡稱市領導小組）。市領導小組的主要職責是，負責組織領導全市各類交易場所的清理整頓工作；研究擬訂清理整頓各類交易場所的辦法和政策文件；聯系省清理整頓各類交易場所領導小組（以下簡稱省領導小組）；統籌協調、督促、指導各有關部門、各縣區政府開展各類交易場所清理整頓工作；組織有關部門對各類交易場所涉嫌違法證券期貨交易活動進行性質認定，存疑的提請省領導小組及省證監局依法出具認定意見并報市政府；督導各縣區政府和有關部門建立對交易場所和交易產品的規范管理制度；對有關交易場所提出清理整頓意見，保留的交易場所上報省領導小組審核；對擬新設的交易場所提出意見，上報省領導小組，并做好溝通、匯報工作。市領導小組辦公室設在市金融辦，承擔市領導小組日常工作。市金融辦負責股權、產權、物權等帶有金融屬性的權益類交易場所的清理整頓工作；負責與省證監局的溝通、協調，提供技術支持，配合市有關部門做好清理整頓相關工作。市發改委、經信委負責清理整頓交易場所涉及相關產業政策的協調工作。市公安局負責各類交易場所涉嫌犯罪案件的協調、指導、查處、督辦工作，并做好與金融辦、工商等部門的工作銜接。市監察局負責對參與、支持交易場所涉嫌違紀活動的涉案機關和有關人員的查處工作等。市財政局負責協調清理整頓活動的經費保障工作，完成市領導小組交辦的清理整頓各類交易場所活動的有關事項。市商務局負責按照大宗商品交易市場管理的要求，開展對大宗商品中遠期交易市場清理整頓工作的監督、檢查和指導。市國土資源局牽頭負責土地、礦產類交易場所的清理整頓工作。市農委牽頭負責有關農業類交易場所的清理整頓工作。市文化市場管理執法局會同市委宣傳部等部門負責有關文化、藝術、文物類交易場所的清理整頓工作。市環保局牽頭負責環保類交易場所的清理整頓工作。市國資委負責國有產權交易場所的清理整頓工作。市工商局負責提供已登記交易場所名單，按照領導小組的審查意見對已登記的交易所進行規范，嚴把交易所企業登記準入關；配合相關部門對開展非法權益類、合約類交易行為，以及對不合法、不合規廣告進行查處和打擊。市法制辦負責清理整頓過程中的有關法律事務的辦理，引導社會公眾增強法律意識。市金融辦、人民銀行市中心支行、銀監分局負責指導、協調金融機構不得為違法證券期貨交易活動提供承銷、開戶、托管、資金劃轉、買賣、投資咨詢、保險等服務；并督導已提供服務的金融機構及時開展自查自清，做好善后工作；負責對從事信貸、保險、黃金等金融產品違法交易的交易場所的性質認定工作。市委宣傳部負責加強對社會公眾的宣傳教育，廣泛利用報紙、電視、廣播、互聯網等媒體，剖析典型案例，增強公眾的風險意識和辨別能力；積極采取有效措施，正確引導社會輿論，防止媒體刊登虛假廣告誤導公眾。市中級法院負責違法犯罪交易場所案件的審判、執行工作；負責向市領導小組及有關部門提出清理整頓工作的法律意見和司法建議。市檢察院配合市領導小組及有關部門做好清理整頓工作所涉及刑事案件的檢察工作；負責對違法犯罪交易場所案件涉及人員的審查逮捕、審查起訴以及訴訟監督工作。市各有關部門要按照職責分工，加強溝通，互相配合，形成合力，共同做好工作。各縣區政府要抓緊建立相應工作機制，負責做好本區域各類交易場所清理整頓工作。各責任單位要切實做好各交易場所的統計監測、違規處理和風險處置工作。

五、穩妥推進清理整頓各項工作

按照“屬地管理”和“誰審批誰為主”、“誰主管誰負責”的原則開展清理整頓工作。各縣區政府是組織實施清理整頓、規范市場秩序、防范化解風險的責任主體，市有關方面要積極搞好配合。市有關部門審批或主管的交易場所以審批或主管部門為主，所在縣區政府要積極搞好配合。各縣區政府、市有關部門要切實加強對清理整頓各類交易場所工作的領導，加強組織指導和督促檢查，推動清理整頓工作有效、有序開展。要根據有關法律、法規和國發〔〕38號和政發〔〕11號文件的要求，對本區域、本行業各類交易場所，進行一次集中清理整頓，重點是堅決糾正違法證券期貨交易活動，并采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩定。對從事違法證券期貨交易活動的交易場所，嚴禁以任何方式擴大業務范圍，嚴禁新增交易品種，嚴禁新增投資者，并限期取消或結束交易活動；未經批準在交易場所名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，應限期清理規范。清理整頓期間，不得設立新的開展標準化產品或合約交易的交易場所，不得新上新的掛牌交易品種和標準化合約。做好違法證券期貨交易活動性質認定工作。各縣區政府、市有關部門對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質認定存疑的，可提交市領導小組認定，由市領導小組辦公室在征求相關成員單位意見的基礎上出具認定意見；公安機關、司法機關在辦理案件過程中對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質認定存疑的，可提交市領導小組認定，由市領導小組辦公室在征求相關成員單位意見的基礎上出具認定意見。在以上情況中，市領導小組無法出具認定意見的，可上報省領導小組研究確定。各縣區政府根據認定意見負責相關案件查處和風險處置工作。進一步明確管理程序。屬于本次清理整頓范圍的各類交易場所，要根據整頓規范要求進行自查自糾，認真查找自身存在的問題，制定整改措施，明確整改時間，形成整改方案后報縣區政府或原審批（備案）部門初審，形成初步意見后報市領導小組，由市領導小組辦公室匯總有關成員單位意見后提交市領導小組討論審核并上報省領導小組。今后，凡新設有關從事權益類、大宗商品中遠期交易和其他標準化合約交易的交易場所，以及凡使用“交易所”字樣的交易場所，要認真遵守《公司法》、《證券法》等國家有關法律法規和國發〔〕38號和政發〔〕11號文件的規定，除經國務院或國務院金融管理部門批準的外，嚴格履行省級報批手續，由縣區政府或市級主管部門提出意見后報市領導小組，由市領導小組提出意見后報省領導小組審核。