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第一章總則

第一條為促進航道事業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展，加強航道建設(shè)監(jiān)督管理，維護航道建設(shè)市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國航道管理條例》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》和《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》，制定本規(guī)定。

第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事航道建設(shè)活動適用本規(guī)定。

本規(guī)定所稱航道建設(shè)活動包括航道整治、航道疏浚和航運樞紐、過船建筑物等航道設(shè)施及其他航道附屬設(shè)施的新建、擴建和改建活動。

第三條航道建設(shè)實行統(tǒng)一領(lǐng)導，分級管理制度。

交通部負責全國航道建設(shè)的行業(yè)管理。具體負責由國家發(fā)展改革委批準或核準航道建設(shè)項目的項目建議書和可行性研究報告的審核工作，按權(quán)限批準項目建議書、可行性研究報告；具體負責國家發(fā)展改革委批準或核準以及交通部批準可行性研究報告的航道建設(shè)項目的設(shè)計文件審批、開工備案、竣工驗收以及招標投標等項目實施過程中的監(jiān)督管理工作。

省級交通主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)航道建設(shè)的監(jiān)督管理。具體負責經(jīng)省級人民政府有關(guān)部門批準的航道建設(shè)項目的前期工作和設(shè)計文件審批、招標投標、開工備案、竣工驗收等項目實施過程中的監(jiān)督管理工作；負責經(jīng)省級人民政府核準的航道建設(shè)項目的設(shè)計文件審批、開工備案和竣工驗收工作。

設(shè)區(qū)的市和縣級交通主管部門按照省級人民政府的有關(guān)規(guī)定負責本行政區(qū)域內(nèi)航道建設(shè)項目的監(jiān)督管理。

第四條航道建設(shè)監(jiān)督管理的職責包括：

（一）監(jiān)督國家有關(guān)航道建設(shè)工作方針、政策和法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標準的執(zhí)行；

（二）監(jiān)督航道建設(shè)項目建設(shè)程序的實施；

（三）監(jiān)督航道建設(shè)市場秩序；

（四）監(jiān)督航道工程質(zhì)量和工程安全；

（五）監(jiān)督航道建設(shè)資金的使用；

（六）監(jiān)督廉政建設(shè)情況；

（七）指導、檢查下級管理部門的監(jiān)督管理工作；

（八）依法查處航道建設(shè)違法行為；

（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

第五條縣級以上交通主管部門應(yīng)當依照有關(guān)法律、法規(guī)以及本規(guī)定對航道建設(shè)實施監(jiān)督管理。

有關(guān)單位和個人應(yīng)當接受縣級以上交通主管部門依法進行的航道建設(shè)監(jiān)督檢查，并給與支持及配合，不得拒絕或者阻礙。

第六條航道建設(shè)項目應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定實行招標投標制度、工程監(jiān)理制度、合同管理制度和廉政監(jiān)察制度。

第七條航道建設(shè)應(yīng)當符合航道規(guī)劃，并考慮行洪安全、水上交通安全和環(huán)境保護的要求。

航道建設(shè)項目單位應(yīng)當依法選擇勘察、設(shè)計、施工、咨詢、監(jiān)理單位，依法采購與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備和材料，辦理開工備案，組織項目實施，組織項目交工驗收，準備項目竣工驗收工作。

第二章建設(shè)程序管理

第八條航道建設(shè)應(yīng)當按照國家有關(guān)建設(shè)程序的規(guī)定進行。政府投資航道建設(shè)項目實行審批制，企業(yè)投資航道建設(shè)項目實行核準制和備案制。

第九條政府投資的航道建設(shè)項目，按照以下建設(shè)程序執(zhí)行：

（一）根據(jù)規(guī)劃，開展預可行性研究，編制項目建議書；

（二）根據(jù)批準的項目建議書，進行工程可行性研究，編制可行性研究報告；

（三）根據(jù)批準的可行性研究報告，編制初步設(shè)計文件；

（四）根據(jù)批準的初步設(shè)計文件，編制施工圖設(shè)計文件；

（五）根據(jù)批準的設(shè)計文件，組織項目監(jiān)理、施工招標；

（六）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，進行施工前準備工作，并向交通主管部門辦理開工備案；

（七）開工備案后組織工程實施；

（八）工程完工后，編制竣工資料，辦理工程竣工前的各項工作；

（九）交通主管部門組織竣工驗收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。

第十條企業(yè)投資的航道建設(shè)項目，按照以下建設(shè)程序執(zhí)行：

（一）依法確定建設(shè)項目投資人；

（二）根據(jù)規(guī)劃與需要，編制工程可行性研究報告；

（三）投資人組織編制項目申請報告，按照規(guī)定履行核準或者備案手續(xù)；

（四）根據(jù)核準、備案的項目申請報告，編制初步設(shè)計文件；

（五）根據(jù)批準的初步設(shè)計文件，編制施工圖設(shè)計文件；

（六）根據(jù)批準的設(shè)計文件，組織項目監(jiān)理、施工招標；

（七）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，進行施工前準備工作，并向交通主管部門辦理開工備案；

（八）開工備案后組織工程實施；

（九）工程完工后，編制竣工資料，辦理工程竣工前的各項工作；

（十）交通主管部門組織竣工驗收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。

第十一條縣級以上交通主管部門應(yīng)當按照職責權(quán)限負責組織和監(jiān)督航道建設(shè)項目的實施，除國家另有規(guī)定外，不得擅自簡化建設(shè)程序。

縣級以上交通主管部門發(fā)現(xiàn)開工備案文件存在不符合法律、行政法規(guī)以及規(guī)章規(guī)定內(nèi)容的，應(yīng)當在收到備案文件7日內(nèi)提出處理意見，及時行使監(jiān)督管理職責。

第十二條編制航道建設(shè)項目建議書，應(yīng)當符合以下基本要求：

（一）開展航道建設(shè)項目工程預可行性研究；

（二）建設(shè)方案應(yīng)符合航道規(guī)劃；

（三）符合有關(guān)編制水運工程預可行性研究和項目建議書的深度要求；

（四）符合國家和行業(yè)的有關(guān)規(guī)定。

第十三條申請航道建設(shè)項目建議書審批，應(yīng)當提供以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）項目建議書一式5份及其電子文件；

（三）工程預可行性研究報告一式5份及其電子文件；

（四）審批部門根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第十四條編制航道建設(shè)項目可行性研究報告，應(yīng)當符合以下基本要求：

（一）符合航道規(guī)劃；

（二）符合經(jīng)批準的項目建議書；

（三）符合有關(guān)編制水運工程可行性研究報告的深度要求；

（四）符合國家和行業(yè)的有關(guān)規(guī)定和技術(shù)標準、規(guī)范。

第十五條申請航道建設(shè)項目可行性研究報告審批，應(yīng)當提供以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）工程可行性研究報告一式5份及其電子文件；

（三）有關(guān)規(guī)定所要求的相關(guān)單位的許可、承諾、證明或者評估意見；

（四）根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第十六條編制項目申請報告，應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（一）項目申報單位情況；

（二）擬建設(shè)項目情況；

（三）建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃；

（四）資源利用和能源耗用分析；

（五）生態(tài)環(huán)境影響分析；

（六）經(jīng)濟和社會效果分析。

第十七條申請航道建設(shè)項目核準，應(yīng)當提供以下材料：

（一）項目申請報告一式5份及其電子文件；

（二）城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；

（三）國土資源行政主管部門出具的項目用地預審意見；

（四）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見；

（五）法律法規(guī)要求提交的其他材料。

申請航道建設(shè)項目備案，應(yīng)當按照省級人民政府制定的建設(shè)項目備案管理實施辦法履行備案手續(xù)。

第十八條編制航道建設(shè)項目初步設(shè)計文件，應(yīng)當符合以下基本要求：

（一）建設(shè)方案符合航道規(guī)劃要求；

（二）建設(shè)規(guī)模、標準及內(nèi)容等符合經(jīng)批準的可行性研究報告或者經(jīng)核準的項目申請報告；

（三）符合國家和行業(yè)的有關(guān)技術(shù)標準；

（四）符合有關(guān)編制水運工程初步設(shè)計文件的要求。

第十九條申請航道建設(shè)項目初步設(shè)計文件審批，應(yīng)當提供以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）初步設(shè)計文件一式5份及其電子文件；

（三）經(jīng)批準的可行性研究報告或者經(jīng)核準的項目申請報告復印件；

（四）審批部門根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第二十條由交通部負責審批的初步設(shè)計文件，應(yīng)當向航道建設(shè)項目所在地省級交通主管部門提出申請，但是位于長江干線的航道建設(shè)項目應(yīng)當向長江航務(wù)管理局或者長江口航道管理局提出申請，并報送相關(guān)材料。

省級交通主管部門、長江航務(wù)管理局、長江口航道管理局應(yīng)當在收到上述申請材料后進行符合性審查，提出初步意見，并在收到申請材料之日起7日內(nèi)將有關(guān)材料和處理意見報送交通部。

由省級交通主管部門負責審批的初步設(shè)計文件，應(yīng)當向省級交通主管部門提出申請，并報送相關(guān)材料。

列入國家高等級航道且總投資在1億元（含1億元）以上的航道建設(shè)項目，省級交通主管部門在審批前應(yīng)當征求交通部意見。

省級交通主管部門批準的初步設(shè)計文件，應(yīng)當在批準后30日內(nèi)報交通部備案。

第二十一條審批部門對符合要求的初步設(shè)計文件，應(yīng)當作出予以批準的決定；對不符合要求的初步設(shè)計文件，應(yīng)當作出不予批準的決定，并說明理由，提出對設(shè)計方案的優(yōu)化建議。

審批部門在審批前，應(yīng)當委托不低于原初步設(shè)計單位資質(zhì)等級的另一設(shè)計單位，對初步設(shè)計文件進行技術(shù)審查咨詢。

第二十二條編制航道建設(shè)項目施工圖設(shè)計文件，應(yīng)當符合以下基本要求：

（一）符合經(jīng)批準的初步設(shè)計文件；

（二）符合國家和行業(yè)有關(guān)技術(shù)標準；

（三）符合編制有關(guān)水運工程施工圖設(shè)計文件的深度要求；

（四）施工圖預算不得突破已批準的初步設(shè)計概算。

第二十三條申請航道建設(shè)項目施工圖設(shè)計文件審批，應(yīng)當提交以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）施工圖設(shè)計文件一式5份及其電子文件；

（三）經(jīng)批準的初步設(shè)計文件復印件；

（四）審批部門根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

航道建設(shè)項目的施工圖設(shè)計文件應(yīng)當集中報審。對于工期長、涉及專業(yè)多、需分期實施的航道工程項目，可以分期報審。但一個單位工程的施工圖設(shè)計必須一次報審。

第二十四條省級交通主管部門負責其管轄區(qū)域內(nèi)航道建設(shè)項目的施工圖審批工作；但是位于長江干線的航道建設(shè)項目施工圖審批工作由交通部負責。

審批部門對符合要求的施工圖設(shè)計文件，應(yīng)當作出予以批準的決定；對不符合要求的施工圖設(shè)計文件，應(yīng)當作出不予批準的決定并說明理由。

審批部門在審批前應(yīng)當委托不低于原施工圖編制單位資質(zhì)等級的另一設(shè)計單位，對施工圖設(shè)計文件中關(guān)于結(jié)構(gòu)安全、穩(wěn)定、耐久性的內(nèi)容進行審查。

第二十五條航道建設(shè)項目初步設(shè)計文件和施工圖設(shè)計文件一經(jīng)批準，應(yīng)當嚴格遵照執(zhí)行，不得擅自修改、變更，不得以肢解設(shè)計變更內(nèi)容的方式規(guī)避設(shè)計變更審批。

如確有必要對已批準的設(shè)計文件作如下重大變更的，應(yīng)當經(jīng)原審批部門批準后方可修改：

（一）改變主體工程建設(shè)位置；

（二）改變工程總平面布置；

（三）改變主要建筑物結(jié)構(gòu)型式；

（四）改變主要工藝及設(shè)備配置；

（五）工程造價超過已批準的概算。

第二十六條航道建設(shè)項目設(shè)計變更文件應(yīng)當由原設(shè)計單位編制。經(jīng)原設(shè)計單位書面同意，也可以由其他具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位編制。由編制單位對設(shè)計變更文件承擔相應(yīng)責任。

第二十七條申請航道建設(shè)項目設(shè)計變更審批，應(yīng)當向?qū)徟块T提交以下材料：

（一）行政許可申請書；

（二）設(shè)計變更說明書，內(nèi)容包括該航道建設(shè)工程的基本情況、擬變更的主要內(nèi)容以及設(shè)計變更的合理性論證等；

（三）設(shè)計變更前后相應(yīng)的勘察、設(shè)計圖紙；

（四）工程量、造價變化對照清單和分項概（預）算；

（五）審批部門根據(jù)項目需要要求提供的其他材料。

第二十八條對因緊急搶險造成的航道建設(shè)項目設(shè)計變更，項目單位可以先行處理，事后按照本規(guī)定辦理設(shè)計變更審批手續(xù)，并附相關(guān)證明材料。

第二十九條航道建設(shè)項目完工后，應(yīng)當按照交通部頒布的有關(guān)航運建設(shè)項目竣工驗收的規(guī)定進行竣工驗收。

航道建設(shè)項目經(jīng)竣工驗收合格后，方可交付使用。

第三章建設(shè)市場管理

第三十條縣級以上交通主管部門依據(jù)職責，負責對航道建設(shè)市場的監(jiān)督管理，查處航道建設(shè)市場中的違法行為，對航道建設(shè)投資人、從業(yè)單位和從業(yè)人員逐步建立信用管理體系，記錄航道建設(shè)市場信用情況，并向社會公布。

第三十一條航道建設(shè)市場依法實行準入管理。航道建設(shè)工程咨詢、評估、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等從業(yè)單位和從業(yè)人員應(yīng)當依法取得有關(guān)部門許可的相應(yīng)資質(zhì)后，方可進入航道建設(shè)市場。航道建設(shè)項目單位以及其委托的項目建設(shè)管理單位、項目建設(shè)管理機構(gòu)、主要負責人員，應(yīng)當具備滿足擬建項目管理需要的技術(shù)和管理能力，符合交通部有關(guān)規(guī)定的要求。

航道建設(shè)市場應(yīng)當開放，任何單位和個人不得對航道建設(shè)市場實行地方保護，不得限制符合市場準入條件的從業(yè)單位和從業(yè)人員依法進入航道建設(shè)市場。

第三十二條航道建設(shè)項目單位必須按照《中華人民共和國招標投標法》和交通部頒布的有關(guān)勘察、設(shè)計、施工、施工監(jiān)理招標投標管理工作的規(guī)定，依法對建設(shè)項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料的采購等進行招標。

第三十三條航道建設(shè)項目評標專家應(yīng)當從交通部和省級交通主管部門兩級專家?guī)斓南嚓P(guān)專業(yè)名單中確定。

第三十四條航道建設(shè)項目評標結(jié)果應(yīng)當在與招標公告相同的媒介上至少公示7天。公示的主要內(nèi)容包括評標結(jié)果、舉報受理方式等。

第三十五條航道建設(shè)從業(yè)單位應(yīng)當在其核定業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程，禁止無證或者越級承攬工程。

航道建設(shè)從業(yè)單位必須按照合同規(guī)定履行其義務(wù)，不得隨意壓縮建設(shè)工期，禁止轉(zhuǎn)包和違法分包。

航道建設(shè)從業(yè)單位從事航道建設(shè)活動，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標準，不得損害社會公共利益和他人合法權(quán)益。

第四章工程質(zhì)量和安全管理

第三十六條縣級以上交通主管部門應(yīng)當加強對航道建設(shè)工程質(zhì)量和安全的監(jiān)督管理，對航道建設(shè)從業(yè)單位的質(zhì)量與安全生產(chǎn)管理機構(gòu)的建立、規(guī)章制度的落實情況進行監(jiān)督檢查。

第三十七條航道建設(shè)工程實行政府監(jiān)督、法人負責、社會監(jiān)理、企業(yè)自檢的質(zhì)量管理制度。

航道建設(shè)從業(yè)單位應(yīng)當建立健全質(zhì)量管理的各項規(guī)章制度，嚴格執(zhí)行有關(guān)航道建設(shè)質(zhì)量管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準。

第三十八條航道建設(shè)從業(yè)單位應(yīng)當嚴格執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準，建立健全安全生產(chǎn)的制度，明確安全責任，落實安全措施，履行安全管理的職責。

第三十九條航道建設(shè)項目在實施過程中，監(jiān)理單位應(yīng)當依照法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標準、設(shè)計文件、合同文件和監(jiān)理規(guī)范的要求，采用旁站、巡視和平行檢驗形式對工程實施監(jiān)理，對不符合工程質(zhì)量與安全要求的工程應(yīng)當責令施工單位返工。

第四十條工程質(zhì)量和安全監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當認真履行職責，加強對工程質(zhì)量和安全的監(jiān)督檢查。任何單位和個人不得非法干預或者阻撓監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督檢查工作。

第四十一條航道建設(shè)從業(yè)單位應(yīng)當對工程質(zhì)量和安全負責。工程實施中應(yīng)當加強對職工的教育與培訓，落實質(zhì)量和安全責任制，保證工程質(zhì)量和工程安全。

第四十二條縣級以上交通主管部門應(yīng)當建立工程質(zhì)量和安全事故舉報制度。任何單位和個人發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量事故、質(zhì)量缺陷和影響工程質(zhì)量的行為以及安全事故和安全隱患，應(yīng)當向有關(guān)主管部門或者工程質(zhì)量、安全監(jiān)督管理機構(gòu)舉報。

第四十三條航道建設(shè)項目發(fā)生工程質(zhì)量事故，項目單位和從業(yè)單位應(yīng)當在24小時內(nèi)按照項目隸屬關(guān)系向交通主管部門和有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督管理機構(gòu)報告，不得拖延和隱瞞。

第四十四條工程質(zhì)量事故的調(diào)查處理以及生產(chǎn)安全事故的報告、應(yīng)急救援和調(diào)查處理按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章政府投資項目的建設(shè)資金管理

第四十五條對于使用政府投資的航道建設(shè)項目，縣級以上交通主管部門應(yīng)當加強對航道建設(shè)資金籌集、使用和管理工作的監(jiān)督檢查。

航道建設(shè)項目單位必須按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，合理安排和使用航道建設(shè)資金。

第四十六條縣級以上交通主管部門根據(jù)權(quán)限履行下列航道建設(shè)資金管理的有關(guān)職責：

（一）制定航道建設(shè)資金管理制度；

（二）按規(guī)定審核、匯總、編報、批復年度航道建設(shè)資金使用計劃；

（三）監(jiān)督建設(shè)項目資金籌集和到位情況，以及工程概（預）算、年度投資計劃執(zhí)行情況，及時糾正違法問題，對重大問題提出意見并報上級交通主管部門；

（四）收集、匯總、報送航道建設(shè)資金管理信息，加強航道建設(shè)項目投資效益的分析工作；

（五）督促項目單位及時編報工程竣工決算，并及時按規(guī)定辦理固定資產(chǎn)交付使用手續(xù)，規(guī)范資產(chǎn)管理。

第四十七條對政府投資的航道建設(shè)項目，需要動用工程預留費的，按照水運建設(shè)工程概（預）算編制的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章工程信息及檔案管理

第四十八條航道建設(shè)實行建設(shè)項目信息報告制度。

航道建設(shè)項目單位應(yīng)當每月向省級交通主管部門報送工程建設(shè)信息。

省級交通主管部門應(yīng)當按照其管轄范圍，每季度匯總工程建設(shè)信息，并于每季度結(jié)束后10日內(nèi)報送交通部。

第四十九條工程信息應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（一）項目概況，包括項目審批情況、建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、資金構(gòu)成、總體實施計劃及其他情況；

（二）招投標工作情況；

（三）建設(shè)動態(tài)狀況，包括工程進度、資金到位及投資完成情況、工程質(zhì)量情況、安全生產(chǎn)情況及其他情況；

（四）其他需要報送的情況。

第五十條項目單位應(yīng)及時做好航道建設(shè)項目檔案資料的搜集、整理、歸檔工作，并按照有關(guān)規(guī)定辦理工程竣工檔案專項預驗收。

第七章法律責任

第五十一條違反本規(guī)定，越權(quán)審批、核準或者擅自簡化建設(shè)程序的，責令其限期改正，并予以警告；造成嚴重后果的，對全部或者部分使用政府投資的航道建設(shè)項目，可暫停項目執(zhí)行或者暫緩資金撥付，對直接責任人依法給予行政處分。

第五十二條違反本規(guī)定，對全部或者部分使用政府投資的航道建設(shè)項目，項目單位侵占、挪用航道建設(shè)資金或者非法擴大建設(shè)成本的，責令其限期整改，可給予警告處罰；情節(jié)嚴重的，可暫停項目執(zhí)行或者暫緩資金撥付，對直接責任人依法給予行政處分。

第五十三條違反本規(guī)定，項目單位對工程質(zhì)量事故、生產(chǎn)安全事故隱瞞不報、謊報或者拖延報告期限的，給予警告處罰，對直接責任人依法給予行政處分。

第五十四條違反本規(guī)定，航道建設(shè)從業(yè)單位不遵守航道建設(shè)基本程序要求的，應(yīng)當按照《中華人民共和國航道管理條例》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第五十五條違反本規(guī)定，航道建設(shè)從業(yè)單位忽視工程質(zhì)量和安全管理，造成質(zhì)量或者安全事故的，應(yīng)當按照《安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全管理條例》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第五十六條違反本規(guī)定，拒絕或者阻礙航道建設(shè)監(jiān)督檢查工作的，責令其改正；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十七條航道建設(shè)從業(yè)單位有關(guān)人員，具有行賄、索賄、受賄行為，損害國家、單位合法權(quán)益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十八條交通主管部門工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。