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為加強(qiáng)軟件過程能力及成熟度評估管理工作，國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)與信息產(chǎn)業(yè)部聯(lián)合制定了《軟件過程能力及成熟度評估管理辦法》，現(xiàn)予以公告。

第一條為加強(qiáng)對軟件過程能力及成熟度評估活動(dòng)的管理，促進(jìn)我國軟件產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》（以下簡稱條例）和國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，制定本辦法。

第二條本辦法所稱的軟件過程能力及成熟度評估，是指由評估機(jī)構(gòu)證明軟件過程能力及成熟度符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證活動(dòng)。

本辦法所稱的評估機(jī)構(gòu)是指經(jīng)依法設(shè)立的從事軟件過程能力及成熟度評估活動(dòng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

第三條在中華人民共和國境內(nèi)從事軟件過程能力及成熟度評估活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第四條國家對軟件過程能力及成熟度實(shí)行統(tǒng)一評估制度。

第五條國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱國家認(rèn)監(jiān)委）負(fù)責(zé)軟件過程能力及成熟度評估活動(dòng)的統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)工作。

國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)行政管理部門（以下簡稱信息產(chǎn)業(yè)部）負(fù)責(zé)軟件過程能力及成熟度評估的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)管理。

國家認(rèn)監(jiān)委會(huì)同信息產(chǎn)業(yè)部制定和軟件過程能力及成熟度評估基本規(guī)范和相關(guān)技術(shù)規(guī)則，并共同對軟件過程能力及成熟度評估制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。

第六條從事軟件過程能力及成熟度評估活動(dòng)的評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，并依法取得法人資格后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的評估活動(dòng)。

第七條設(shè)立評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）有固定的場所和必要的設(shè)施；

（二）有符合軟件過程能力及成熟度評估和認(rèn)可要求的管理制度；

（三）注冊資本不得少于300萬元人民幣；

（四）有10名以上具有軟件過程能力及成熟度評估師資格的專職認(rèn)證人員（其中至少一名為主任評估師資格）。

第八條評估機(jī)構(gòu)的申請和批準(zhǔn)程序：

（一）設(shè)立評估機(jī)構(gòu)的申請人（以下簡稱申請人）應(yīng)當(dāng)向國家認(rèn)監(jiān)委提出書面申請，并按照本辦法第七條的規(guī)定提交相關(guān)證明文件；

（二）國家認(rèn)監(jiān)委受理申請后，應(yīng)當(dāng)將申請人的相關(guān)材料通報(bào)信息產(chǎn)業(yè)部，并征求信息產(chǎn)業(yè)部意見；

（三）國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起90日內(nèi)，根據(jù)本辦法第七條的規(guī)定和信息產(chǎn)業(yè)部意見，作出是否批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，向申請人出具批準(zhǔn)文件，決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面告知申請人，并說明理由；

（四）申請人憑國家認(rèn)監(jiān)委的批準(zhǔn)文件，依法辦理登記手續(xù)；

國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)公布依法設(shè)立的評估機(jī)構(gòu)的名錄，并書面通報(bào)信息產(chǎn)業(yè)部。

第九條在境內(nèi)已經(jīng)開展軟件過程能力及成熟度評估活動(dòng)的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)自本辦法公布后90日內(nèi)向國家認(rèn)監(jiān)委提出申請，并按照本辦法第六條、第七條、第八條的規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。

第十條從事軟件過程能力及成熟度評估活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)取得評估師資格并經(jīng)注冊后，方可從事相應(yīng)的評估活動(dòng)。

中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(huì)具體負(fù)責(zé)評估師的注冊工作，并會(huì)同信息產(chǎn)業(yè)部指定的專業(yè)機(jī)構(gòu)制定評估師指定培訓(xùn)課程的有關(guān)要求。

第十一條評估師分為實(shí)習(xí)評估師、評估師和主任評估師。

第十二條申請?jiān)u估師應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）在一個(gè)評估機(jī)構(gòu)從事專職或者兼職工作；

（二）具有相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（三）經(jīng)評估師指定課程的培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書；

（四）評估師至少有5年信息系統(tǒng)、軟件項(xiàng)目管理和軟件工程經(jīng)歷,并取得國家規(guī)定的專業(yè)技術(shù)資格，在申請前2年內(nèi)參加過不少于2次軟件能力成熟度評估；

（五）主任評估師至少有10年信息系統(tǒng)、軟件項(xiàng)目管理和軟件工程經(jīng)歷，并取得國家規(guī)定的專業(yè)技術(shù)資格，在申請前2年內(nèi)參加過不少于2次軟件能力成熟度評估（其中至少擔(dān)任1次評估組組長）。

第十三條評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家認(rèn)監(jiān)委和信息產(chǎn)業(yè)部聯(lián)合的《軟件過程及能力成熟度評估指南》及相關(guān)評估基本規(guī)范、技術(shù)規(guī)則開展評估活動(dòng)，并對評估結(jié)果的真實(shí)性和可信性負(fù)責(zé)。

第十四條評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立推薦、聘用、管理、保持與提高評估人員業(yè)務(wù)能力的程序，評估人員僅代表評估機(jī)構(gòu)提供評估服務(wù)。

第十五條任何從事軟件開發(fā)的法人、組織和個(gè)人可以自愿委托依法設(shè)立的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行軟件過程能力及成熟度評估。

評估的用途可以包括企業(yè)內(nèi)部軟件過程能力改進(jìn)、合同供應(yīng)商的選擇，以及軟件項(xiàng)目實(shí)施過程的監(jiān)督。

國家在軟件產(chǎn)品政府采購及國家信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，優(yōu)先選擇軟件能力達(dá)到規(guī)定成熟度等級的企業(yè)。

第十六條國家認(rèn)監(jiān)委會(huì)同信息產(chǎn)業(yè)部采取組織同行評議，向被評估企業(yè)征求意見，對評估活動(dòng)和評估結(jié)果進(jìn)行抽查，要求評估機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)活動(dòng)情況等方式，對其遵守條例和貫徹產(chǎn)業(yè)政策的情況進(jìn)行監(jiān)督。

第十七條信息產(chǎn)業(yè)部對軟件過程能力及成熟度評估活動(dòng)的有效性進(jìn)行年度分析和評價(jià)，并向國家認(rèn)監(jiān)委提出評估管理的意見和建議。

第十八條評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將評估結(jié)果向信息產(chǎn)業(yè)部備案，信息產(chǎn)業(yè)部對涉及商業(yè)秘密的備案內(nèi)容予以保密。

第十九條評估機(jī)構(gòu)及其評估人員取得境外認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可、注冊的，應(yīng)當(dāng)向國家認(rèn)監(jiān)委備案。

第二十條信息產(chǎn)業(yè)部將依據(jù)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，對軟件能力評估技術(shù)的研究、推廣和應(yīng)用給予必要的支持。

第二十一條軟件過程能力及成熟度評估收費(fèi)管理辦法按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條對于違反本辦法的，按照國家有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章予以處罰。