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第一章總則

第一條為加強股份制企業內部股權的規范化管理，切實解決當前存在的股權私下交易等問題，維護社會穩定，保障持股人的合法權益，強化對有限責任公司和非上市股份有限公司的優質服務，提高股權托管服務工作質量和水平，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于**市范圍內依法設立的股份制企業（包括有限責任公司、國有獨資公司、非上市股份有限公司、股份合作制企業）及股東，其全部股權在**市股權證托管中心（產權交易中心）統一登記托管。

第三條**市股權證托管中心（產權交易中心）（以下簡稱中心）是經市政府批準，依法設立的負責對非上市股份制企業股權進行集中登記托管的服務機構，主要業務有：

(一)股權的登記、托管、掛失查詢。

(二)股權的依法過戶轉讓。

(三)股權依法回購。

(四)公司分紅派息、配購權證、股權拆細、縮股、增資擴股工作。

(五)股權質押登記服務。

(六)為公司和股東提供信息咨詢服務。

(七)政府主管部門批準的其他業務。

第四條托管宗旨：為股份制企業和股東提供準確、高效的服務，為政府和主管機關的決策服務，保障股東的合法權益，促進股份制經濟的發展。

第二章股權登記托管程序

第五條辦理股權登記托管的公司，須向中心提交下列資料：

(一)公司設立批文及增資擴股批文。

(二)公司營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證及法定代表人身份證的復印件。

(三)公司簡介(主要發起人簡介、股權結構、組織架構、主營業務、主要產品和服務體系、主要投資項目及發展前景等)。

(四)公司章程。

(五)公司近兩年財務報表。

(六)公司歷年分紅派息、增資擴股情況說明。

(七)公司董事會或企業對股權托管經辦人的授權書。

(八)公司或企業高層管理人員(董事會成員、監事會成員、總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書)名單、簡介、身份證復印件及持股情況說明。

(九)公司股東名冊。

(十)公司其他需要說明的事項。

第六條中心對托管的公司申報材料進行審查，公司需與中心簽訂股權托管協議、相關服務協議書，并按規定交納登記托管手續費。

第三章股權的登記托管

第七條凡已在中心辦理股權托管的公司，須在指定報刊上托管公告，告知所有股東前往中心辦理相關手續。

第八條在托管過程中，中心負責股權的確認，包括股東花名冊審核，打印確認憑單，中心憑蓋有公司印章的確認書進行托管。

第九條中心根據公司提供的股東花名冊建立股權登記數據庫。

第十條股權登記托管后，由中心配合公司發給股東經統一監制的《股權證帳戶卡》。

第十一條公司應指定專人負責登記托管事務，并將被指定人的詳細情況以書面形式報中心備案。

第十二條股東辦理更名過戶或協議轉讓，須憑身份證和股權證帳戶卡到中心辦理。

第十三條對公司董事、監事及高層管理人員登記托管的股權，中心依據《公司法》、《證券法》等有關法律、法規的規定，在法定期限內予以凍結。

第四章股權更名過戶

第十四條股東因非交易原因，司法機關因執行公務，需要辦理股權的更名過戶事項，可到中心辦理更名過戶手續。

第十五條股權轉、受讓雙方應向中心提供下列材料：

(一)轉讓方提供：自然人身份證明或法人營業執照復印件、授權委托書及股權證帳戶卡，同時填寫股權過戶申請書。

(二)受讓方提供：自然人身份證明或法人營業執照復印件、授權委托書及股權證帳戶卡(新開戶者提交申辦股權證帳戶卡申請)。

(三)若轉讓方的轉讓股權數占公司總股份5％以上，需出示由董事會或股東會出具的同意股權轉讓決議書，并依法履行相關信息披露義務。

第十六條對上述資料審查無誤后，中心為轉、受讓方辦理過戶手續，并出具轉讓、受讓股權清單一式三聯，一聯存中心，兩聯分別交轉、受讓方。

第五章股權證帳戶卡的掛失與查詢

第十七條股權證帳戶卡的掛失：

(一)股東遺失股權證帳戶卡，需持與遺失的股權證帳戶卡相符的當事人身份證原件申請掛失手續，身份證遺失或無效的，憑戶口簿及戶籍所在地公安機關出具的有關證明辦理申請掛失手續。

(二)辦理掛失手續時，當事人在中心填寫掛失申請書一式兩份，填寫時應按表中所列項目如實填寫，并承擔相應責任。

(三)中心經核實后，對擬掛失股權帳戶予以特別處理。

第十八條掛失人在中心受理掛失申請后，應到人民法院辦理掛失手續，依據法院的掛失公告，凍結該股權帳戶。凍結期滿，依據法院的《民事裁定書》，由中心為掛失人補發新卡，并將掛失帳戶中的所有權益轉入到新帳戶中，原股權證帳戶卡自動作廢。

第十九條股東若需對托管的股權進行查詢，須持本人身份證及股權證帳戶卡，到中心計算機自助查詢系統或咨詢柜臺進行查詢。

第六章分紅派息

第二十條分紅派息分為現金紅利和股權紅利及送股加派現三種形式。

第二十一條分紅派息方法：

(一)公司在分紅日或送轉股份日前十天通知中心，作好股權登記及相關準備。

(二)公司向中心提供股東大會關于分紅派息或送轉股本的決議并同時向社會進行公告。

(三)現金分紅，公司與中心簽定分紅派息協議后，公司須將分紅款在分紅日前三個工作日內劃轉到中心指定帳戶。

(四)派送紅股，公司與中心簽定分紅送股協議后，中心按股權登記日記錄實施分紅或送轉股，于分紅日或送轉日起的三個工作日內劃轉到股東帳戶；并打印分紅或送轉股清單一式兩份，一聯存中心，一聯交持股人，另外出具一份分紅或送轉股匯總清單交公司。

第七章配購權證

第二十二條公司委托中心辦理配購權證須先與中心簽訂配購權證協議，并公告通知股權持有者在規定的時間內到中心辦理配購權證手續，方式如下：

(一)股權持有者須在規定的時間內到中心辦理配購權證交款手續。

(二)股權持有者在辦理權證時，須持身份證和股權證帳戶卡。

第八章股權收購

第二十三條本辦法所指股權收購，是指公司在《公司法》規定期限后發生的股權收購轉讓。

第二十四條任何法人、自然人直接或間接持有一個公司股權達5％時，應當自事實發生之日起三個工作日內，向公司和中心作出書面報告。

第二十五條任何法人、自然人直接或者間接持有一個公司發起人以外的股權達到30％時，繼續進行收購的，除經政府有關部門免除發出要約的，應當依法向所有股權持有人發出收購要約。

第二十六條股權收購的具體要求比照《證券法》有關規定執行。

第九章咨詢服務和信息

第二十七條中心要定期或不定期向股東公布公司的有關情況和咨詢文件，并監督和規范被托管公司的信息事宜。

第十章股權核對

第二十八條中心與被托管公司年終互換股權余額表及股權變動表，經雙方審查無誤后簽署確認意見并加蓋公章。

第十一章附則

第二十九條本辦法具體應用中的問題由**市人民政府國有資產監督管理委員會負責解釋。

第三十條本辦法自公布之日起實施。